美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表
(修訂第1號)
(第13e-4條)
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的要約陳述
1934年“證券交易法”
Cidara治療學公司
(標的物公司(簽發人)及提交人(清盤人)名稱)
購買普通股的期權，每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
171757107
(證券普通股基礎類別的CUSIP編號)
傑弗裏·斯坦博士。
總裁兼首席執行官
Cidara治療學公司
南希嶺路6310號，101套房
加州聖地亞哥92121
(858) 752-6170
(獲授權代表提交人接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
副本：
Charles J.Bair，Esq.
題名/責任者；
Cooley LLP
東大門商城4401號
加州聖地亞哥92121
(858) 550-6000
提交費的計算
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交易估值*
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申報費數額**
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$2,995,061
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$389
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| * | 估計純粹是為了計算申報費的數額。交易估值的計算假定，所有購買發行人普通股股份的股票期權，如果有資格在要約中重新定價，都將根據這一報價進行投標。這一計算假定，股票期權購買發行者普通股的總金額為2，867，306股，截至2019年11月15日，其總價值為2，995，061美元，根據Black-Schole期權定價模型計算，將根據這一報價進行交換或取消。 |
| ** | 根據1934年“證券交易法”規則0-11(B)計算的申報費數額，相當於交易估值總額的每1，000，000美元129.80美元(佔交易估值總額的0.01298%)。上述交易估值是為確定提交費的唯一目的而計算的，不應用於任何其他目的。 |
如果費用的任何部分按照規則0-11(A)(2)的規定被抵消，請選中該複選框，並確定以前支付抵消費的歸檔文件。通過註冊聲明號，或表格或時間表以及提交日期，確定以前的備案。
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以前支付的數額：
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$389
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提交締約方：
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Cidara治療學公司
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表格或註冊編號：
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SC到-i
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提交日期：
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(2019年11月20日)
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如果檔案只涉及在投標開始前所作的初步通訊，請勾選該方框。
選中下面的適當框，以指定與報表有關的任何事務：
o以規則14d-1為限，第三方投標要約。
發行人的投標要約，但須符合規則13e-4的規定。
不得進行私人交易，但須遵守第13e-3條規則。
o根據第13d-2條修訂附表13D。
如果備案是報告投標結果的最終修改，請選中以下框： o
如適用，請選中下面的適當方框，以指定所依據的適當規則規定：
“規則”第13e-4(I)條(跨境發出投標報價)
規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)
本修訂第1號(本修訂)第1號修正案修訂及補充投標報價陳述書(連同其後的任何修訂及補充)附表由特拉華州的Cidara治療公司向證券交易委員會(SecuritiesandExchangeCommission)提交，該公司是特拉華州的一家公司。公司)，2019年11月20日。附表與本公司就新期權交換合資格期權的要約有關，該要約按條款並在符合條件的情況下，於2019年11月20日就新期權交換合資格期權，並於2019年12月4日修訂。交換要約附件(A)(1)(A)。
除本修訂第1號另有規定外，附表所載的資料保持不變，並以與本修訂第1號修訂項目有關的範圍納入本修訂。本修訂第1號所用但未予界定的大寫用語，具有附表賦予該等資料的涵義。你應閲讀本修訂第1號連同附表及交易所要約。
項目7.資金來源和數額或其他考慮。
(b) 條件。根據第6條(交易所報價的條件)，交易所要約所載的資料已予修訂，並在此以參考的方式納入。
項目10.財務報表。
(a) 財務信息。根據第8條(與我們有關的信息；金融信息披露)，包括交易所要約的附表A(選定的金融數據)和交易所要約的第15節(附加信息)所列的信息，已作了修正，並以參考的方式納入其中。
項目12.展覽。
現將附表第12項修訂及重述，包括下列證物：
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陳列品
數 |
描述
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(A)(1)(A)
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向交換合格期權以換取新期權的提議，日期為2019年11月20日，經2019年12月4日修正
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(A)(1)(B)*
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向交易所發出要約的電子郵件公告表格
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(A)(1)(C)*
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非第16組人員的選舉表格
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(A)(1)(D)*
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第16條人員的選舉表格
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(A)(1)(英)*
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參加交易所的合資格持有人的通訊表格確認收到選舉表格
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(A)(1)(F)*
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發給合資格持有人的提醒電郵表格
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(A)(1)(G)*
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向參與交易所要約的合資格持有人發出確認信的表格
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(A)(1)(H)*
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首席執行官的電子郵件通知形式
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(A)(1)(1)*
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給予不參與交易所優惠的合資格持有人的確認書表格
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(A)(1)(J)*
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股票期權交易所員工演示文稿
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(A)(1)(K)*
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根據交易所要約批出期權的股票期權批地通知書及期權協議的格式
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(b)
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不適用
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(d)(1)
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本公司及其董事及高級人員之間的彌償協議表格(參考公司S-1表格(檔案編號333-202740)表表10.1(文件編號333-202740)，經修訂，原於2015年3月13日提交)。
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(d)(2)
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2015年股權激勵計劃和贈款通知、股票期權協議和行使通知(參照2005年4月15日提交的公司S-8登記聲明(檔案號333-203434)的附件99.2)。
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(d)(3)
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2015年員工股票購買計劃(參照2005年3月13日提交的公司S-1登記聲明(文件編號333-202740)中的表10.3)。
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(d)(4)
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“2013年股票期權及批地計劃及股票期權協議表格、行使通知及股票期權批地通知書”，經修訂(參閲公司表格S-1(檔案編號333-202740)附表10.4，經修訂，原於2015年3月13日提交)。
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陳列品
數 |
描述
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(d)(5)
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本公司及其行政人員修訂及恢復僱傭協議的表格(參閲公司於2016年11月10日提交的第10-Q號表格季度報告表10.2)。
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(d)(6)
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公司和太平洋西部銀行之間的貸款和擔保協議，日期為2016年10月3日(參考2016年10月3日提交的該公司目前關於表格8-K的報告的表10.1)。
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(d)(7)
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限制性股票股獎勵授予通知的形式(參照2017年5月10日提交的公司10-Q季度報告表10.2)。
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(d)(8)
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由公司和公司與每一名個人和實體簽訂的證券購買協議，這些人和實體在2017年10月19日附表一所附的表中分別被列為買方，而不是共同被列為買方(參見2017年10月19日提交的公司關於表格8-K的當前報告中的表10.1)。
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(d)(9)
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該公司和太平洋西部銀行於2018年6月13日對貸款和擔保協議進行的第一次修正(參照2018年8月9日提交的公司10-Q季度報告表10.1)。
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(d)(10)
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本公司與其簽名頁上註明日期為2018年5月21日的認購協議(參考2018年5月21日提交的公司目前關於表格8-K的報告)。
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(d)(11)
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花旗集團全球市場有限公司及該公司之間的配售代理協議。和Cantor Fitzgerald&Co.，日期為2018年5月21日(參照2018年5月21日提交的公司目前關於表格8-K的報告)。
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(d)(12)
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該公司和太平洋西部銀行於2018年7月27日對貸款和擔保協議進行的第二次修正(參考2018年7月31日提交的該公司目前關於表格8-K的報告的表10.1)。
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(d)(13)
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受控股權出售協議，截止2018年11月8日，由該公司和Cantor Fitzgerald&Co.簽署(參考2018年11月8日提交的公司S-3表格註冊聲明表1.2)。
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(d)(14)
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該公司與生物技術價值基金、L.P.、生物技術價值營運基金OS、L.P.和MSI BVF SPV、LLC之間的交換協議，日期為2019年3月22日。
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(d)(15)
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股票購買協議，日期為2019年9月3日，公司與Mundipharma AG公司之間的股票購買協議(參閲該公司於2019年11月7日提交的10-Q表格季度報告)。
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(d)(16)
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該公司和太平洋西部銀行於2019年11月5日對貸款和擔保協議進行的第三次修正(參閲該公司於2019年11月7日提交的10-Q表格季度報告)。
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(g)
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不適用
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(h)
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不適用
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| * | 以前作為展覽提交的時間表。 |
簽名
經適當調查，並盡本人所知及所信，本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
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Cidara治療學公司
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通過：
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/S/Jeffrey Stein博士。
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傑弗裏·斯坦博士。
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其：
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總裁兼首席執行官
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日期：2019年12月4日