(馬克一) | ||
ý | 根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報 | |
截至2019年9月30日的財政年度 | ||
或 |
o | 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 | |
對於從^的過渡期,從^ |
特拉華州 | 27-2326940 | |
(州或公司的其他司法管轄權 ·或組織) | (國税局僱主識別號) | |
紐約市第五大道666號18樓 | 10103 | |
(主要行政辦事處地址) | (郵政編碼) |
每一類的名稱 | 貿易符號 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 | GBDC | ·納斯達克全球精選市場 |
大型加速文件服務器^塔 | 加速文件服務器o |
非加速文件管理器 | 較小的報告公司o |
新興的成長型公司 |
第一部分。 | ||
第1項 | 業務 | 5 |
第1A項 | 危險因素 | 32 |
第1B項 | 未解決的員工意見 | 60 |
項目2. | 特性 | 60 |
項目3. | 法律程序 | 60 |
項目4. | 礦山安全披露 | 60 |
第二部分。 | ||
項目5. | 註冊人普通股市場、相關股東事項及發行人購買股權證券 | 61 |
第6項 | 所選合併財務數據 | 64 |
第7項 | 管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 66 |
第7A項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 103 |
第8項 | 合併財務報表和補充數據 | 104 |
第9項 | 會計和財務披露方面的變化和與會計師的分歧 | 214 |
第9A項。 | 管制和程序 | 214 |
第9B項 | 其他資料 | 214 |
第三部分。 | ||
第10項 | 董事、高級管理人員與公司治理 | 215 |
第11項。 | 高管薪酬 | 215 |
第12項。 | 某些實益所有者的擔保所有權和管理層及相關股東事項 | 215 |
第13項。 | 某些關係和相關交易,以及董事獨立性 | 215 |
第14項 | 首席會計師費用和服務費 | 215 |
第四部分。 | ||
第15項 | 展品和財務報表明細表 | 216 |
簽名 | 222 |
• | “我們”、“我們”、“我們的”和“Golub Capital BDC”是指Golub Capital BDC,Inc.(特拉華州的一家公司)及其合併的子公司; |
• | “控股”是指Golub Capital BDC 2010-1 Holdings LLC,特拉華州的一家有限責任公司,或稱LLC,我們的直接子公司; |
• | “GCIC控股”是指GCIC Holdings LLC,一家特拉華州的有限責任公司,或LLC,我們的直接子公司; |
• | “2010 Issuer”指Golub Capital BDC 2010-1 LLC,我們的間接子公司特拉華LLC; |
• | “2014 Issuer”指Golub Capital BDC CLO 2014 LLC,我們的直接子公司特拉華LLC; |
• | “GCIC 2016發行人”是指Golub Capital Investment Corporation CLO 2016(M)LLC,我們的直接子公司特拉華州有限責任公司; |
• | “2018 Issuer”指Golub Capital BDC CLO III LLC,我們的間接子公司特拉華LLC; |
• | “GCIC 2018發行人”是指Golub Capital Investment Corporation CLO II LLC,我們的間接子公司特拉華LLC; |
• | “CLO寄存人”是指Golub Capital BDC CLO III寄存人有限責任公司,特拉華有限責任公司,我們的直接子公司; |
• | “GCIC CLO寄存人”是指Golub Capital Investment Corporation CLO II寄存人LLC,我們的直接子公司特拉華州有限責任公司; |
• | “控制級別”是指2014年發行人、2018年發行人或GCIC 2018年發行人當時未償還的最高級別票據,視情況而定; |
• | “資金”是指Golub Capital BDC Funding,LLC,特拉華州的一家公司,我們的直接子公司; |
• | “資金II”是指Golub Capital BDC資金II,LLC,特拉華州的一家公司,我們的直接子公司; |
• | “GCIC資金”是指GCIC資金有限責任公司,特拉華有限責任公司,我們的直接子公司; |
• | “GCIC Funding II”是指GCIC Funding II LLC,一家特拉華州的LLC,我們的直接子公司; |
• | “合併子”是指第五大道子公司,我們的全資子公司; |
• | “GCIC”指Golub Capital Investment Corporation;一家馬裏蘭公司和一家外部管理的封閉式非多元化管理投資公司,選擇根據經修訂的“1940年投資公司法”或“1940年法案”作為業務發展公司進行監管,其投資顧問為GC Advisors; |
• | “2010債務證券化”是指我們於2010年7月16日完成、2016年10月20日修訂並於2018年7月20日贖回的3.5億美元定期債務證券化,其中2010年發行人發行了總計3.50億美元的票據,或稱“2010票據”,包括2.05億美元的2010年A級票據,利率為3個月倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR),外加1.90%、1000萬美元的B類再融資利率。利率為3個月期倫敦銀行同業拆借利率加2.40%和1.35億美元面值的不計息的2010年附屬債券; |
• | “2014債務證券化”是指我們於2014年6月5日完成的4.026億美元定期債務證券化,最近一次修訂是在2018年3月23日,其中2014年發行人發行了總計4.026億美元的票據,或稱“2014票據”,包括1.91億美元的A-1-R 2014類債券,利率為3個月LIBOR,外加0.95%,2000萬美元的A-2-R 2014類債券,利率為3,500萬美元B-R 2014類票據,利率為3個月LIBOR加1.40%,3,750萬美元C-R 2014類票據,利率為3個月LIBOR加1.55%,以及1.191億美元不計息的會員利息; |
• | “2018年債務證券化”是指我們於2018年11月16日完成的6.024億美元定期債務證券化,其中2018年發行人發行了總計6.024億美元的票據,或稱“2018 |
• | “GCIC 2018債務證券化”是指我們作為合併的一部分收購的9.082億美元定期債務證券化。2018年12月13日,GCIC 2018發行人發行總額為9.082億美元的票據,或稱“GCIC 2018票據”,其中包括4.9億美元AAA/AAA A-1 GCIC 2018票據,利率為3個月LIBOR外加1.48%,3850萬美元AAA A-2 GCIC 2018票據,固定利率為4.67%,AA B-1 GCIC 2018票據1800萬美元,其中AA B-1 GCIC 2018票據2,700萬美元B-2 GCIC 2018類債券,利率為3個月LIBOR加1.75%,9,500萬美元C類GCIC 2018債券,利率為3個月LIBOR+2.30%,6,000萬美元D類GCIC 2018債券,利率為3個月LIBOR+2.75%,附屬GCIC 2018債券1.797億美元,不計息; |
• | “SLF”是指高級貸款基金有限責任公司,一家未合併的特拉華州有限責任公司,我們與RGA再保險公司或RGA共同投資,主要是高級擔保貸款。SLF在交易完成時資本化,關於SLF的所有投資組合和投資決定必須由每個成員的代表批准(需要得到(I)我們和RGA各一名代表或(Ii)我們和RGA雙方代表的一致批准)。截至2019年9月30日,我們擁有SLF有限責任公司87.5%的股權。截至2019年9月30日,SLF從其成員那裏獲得了總計2億美元的LLC股權認購,其中我們承諾為其中的1.75億美元提供資金; |
• | “GCIC SLF”是指我們作為合併的一部分收購的GCIC高級貸款基金有限責任公司(GCIC Advanced Loan Fund LLC),這是一家未合併的特拉華州有限責任公司,我們與RGA的全資子公司Aurora National Life Assurance Company或Aurora共同投資,主要投資於中端市場公司的高級擔保貸款。GCIC SLF在交易完成時資本化,與GCIC SLF有關的所有投資組合和投資決策必須得到GCIC SLF投資委員會的批准,該委員會由每個成員的兩名代表組成(需要得到(I)我們和Aurora各一名代表或(Ii)我們和Aurora雙方代表的一致批准)。截至2019年9月30日,我們擁有GCIC SLF有限責任公司87.5%的股權。截至2019年9月30日,GCIC SLF從其成員那裏獲得了總計1.25億美元的股權認購,其中我們承諾出資1.094億美元; |
• | “高級貸款基金”統稱為SLF和GCIC SLF,各有一個“高級貸款基金”; |
• | “信貸安排”是指經修訂和重述的優先擔保循環信貸安排,最初於2011年7月21日進入,於2019年2月4日終止,管理代理人為富國銀行證券公司,而富國銀行為貸款人和抵押品代理人,截至終止日期,允許借款高達1.7億美元,並在再投資期內以一個月倫敦銀行同業拆借利率加2.15%的年利率計息,再投資期本應於9月結束。 |
• | “WF Credit Facility”是指GCIC Funding最初於2014年10月10日與富國銀行證券有限公司(Wells Fargo Securities,LLC)作為行政代理,富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)作為貸款人最初簽訂的優先擔保循環信貸工具,最近一次修訂是在2019年5月29日,該工具允許在2019年9月30日之前最多借款3.0億美元,並在2024年3月21日到期日之前以一個月LIBOR加2.00%的利率計息; |
• | “MS Credit Facility”是指經修訂的優先擔保信貸安排,2010年發行人最初於2018年7月20日進入,並於2018年11月16日終止,出借方為摩根士丹利銀行(N.A.),摩根士丹利高級融資公司(Morgan Stanley Advanced Funding,Inc.)。作為行政代理人,以及美國銀行全國協會,作為行政代理人和貸款人的抵押品,在其終止之日,允許借款至多4.50億美元,並在再投資期內以一個月LIBOR加1.90%的利率計息,再投資期本應於2019年1月18日結束,並將於2019年3月20日到期; |
• | “DB Credit Facility”是指GCIC Funding II於2018年12月31日簽訂的高級有擔保循環信貸安排,GCIC作為股權持有人和服務者,Deutsche Bank AG,New York分行作為融資代理,其他代理方為其當事人,每個實體不時作為證券化子公司和Wells Fargo Bank,National Association,作為抵押品代理和抵押品託管人,截至2019年9月30日,允許借款至多2.50億美元,並承擔在再投資期屆滿後,DB Credit Facility下未償還借款的利率將重置為DB Credit Facility剩餘期限內適用的基本利率加2.00%,DB Credit Facility計劃於2024年12月31日到期。DB Credit Facility下的基本利率是(I)就任何以加元計價的墊款而言的3個月加拿大元提供利率,(Ii)就任何以歐元計值的墊款而言的3個月EURIBOR,(Iii)就任何以澳元計值的墊款而言的3個月銀行票據掉期利率,以及(Iv)就任何其他墊款而言的3個月LIBOR; |
• | “MS Credit Facility II”是指我們於2019年2月1日簽訂的融資II高級擔保循環信貸安排,摩根士丹利高級融資公司作為行政代理,每個貸款人不時參與,每個證券化子公司不時參與,以及作為抵押品代理、賬户銀行和抵押品託管人的富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)(最近於2019年10月11日修訂),截至2019年9月30日,允許借款至多5,000萬美元截止2021年2月1日,利率為1個月倫敦銀行同業拆借利率加2.55%,週轉期後至2024年2月1日的規定到期日; |
• | “循環信用工具”是指在2018年11月16日終止之前的MS信用工具,在其於2019年2月4日終止之前,信用工具,連同WF信用工具,DB信用工具和MS信用工具II,每個都是“循環信用工具”; |
• | “初始合併”是指2019年9月16日合併Sub與GCIC併入GCIC,GCIC為倖存公司; |
• | “後續合併”是指GCIC於2019年9月16日首次合併後立即發生的合併,作為首次合併的倖存公司,與Golub Capital BDC,Inc.作為倖存公司進行合併; |
• | “合併”是指初始合併,除上下文另有要求外,還指隨後的合併; |
• | “合併協議”是指由我們Merger Sub,GCIC,GC Advisors,以及出於某些有限目的,由我們Merger Sub,GCIC,GC Advisors,以及出於某些有限目的,由Merger Sub,GCIC,GC Advisors和管理員以及我們之間,Merger Sub,GCIC,GC Advisors和管理員以及日期為2019年7月11日的我們,Merger Sub,GCIC,GC Advisors和管理員以及日期為2019年7月11日的我們,Merger Sub,GCIC,GCIC對協議和計劃的第二修正案所修訂的協議和合並計劃,以及出於某些有限目的而由我們,GCIC,GC Advisors,以及我們之間,Merge Sub,GCIC,GC Advisors和Administrator簽署的協議和計劃。 |
• | “Adviser Revolver”指的是GC Advisors的信貸額度,截至2019年9月30日,該額度允許借款至多4000萬美元,並於2019年10月28日修改,允許借款至多1000億美元; |
• | “GCIC Adviser Revolver”是指GCIC最初與GC Advisors簽訂的信貸額度,允許借款至多4000萬美元,並於2019年10月31日終止; |
• | “SBIC基金”統稱為我們的合併子公司,GC SBIC IV,L.P.,GC SBIC V,L.P.和GC SBIC VI,L.P.; |
• | “GC Advisors”指的是GC Advisors LLC,一家特拉華州的LLC,我們的投資顧問; |
• | “管理員”指的是Golub Capital LLC,特拉華州的LLC,GC Advisors的附屬公司和我們的管理員; |
• | “投資諮詢協議”是指我們與GC Advisors之間的第三份修訂和恢復的投資諮詢協議,日期為2019年9月16日; |
• | “先前的投資諮詢協議”是指我們與GC Advisors之間的第二份修訂和恢復的投資諮詢協議,日期為2014年8月4日;以及 |
• | “Golub Capital”統稱為Golub Capital LLC(原Golub Capital Management LLC)的活動和運營,該實體僱用Golub Capital的所有投資專業人士、GC Advisors和相關投資基金及其各自的附屬公司。 |
• | 每年EBITDA不到1000萬美元; |
• | 在各自的市場中處於可持續的領先地位; |
• | 可擴展的收入和經營現金流; |
• | 經驗豐富的管理團隊,有成功的業績記錄; |
• | 穩定、可預測的現金流,技術和市場風險低; |
• | 以資本排名次於我們的投資的形式提供大量的股本緩衝; |
• | 資本支出要求低; |
• | 北美行動基地; |
• | 牢固的客户關係; |
• | 具有獨特競爭優勢的產品、服務或分銷渠道; |
• | 可防禦的利基戰略或其他進入壁壘;以及 |
• | 展示了增長戰略。 |
• | 徹底審查歷史和形式上的財務信息; |
• | 現場參觀; |
• | 與管理層和員工面談; |
• | 審查貸款文件和材料合同; |
• | 第三方“收益質量”會計盡職調查; |
• | 在適當情況下,對與公司業務、行業、市場、客户、供應商、產品和服務以及競爭對手有關的主要管理人員和研究進行背景調查;以及 |
• | 適當時委託第三方市場研究。 |
內部績效評級 | ||
額定值 | 定義 | |
5 | 在我們的投資組合中涉及的風險最小。借款人的表現超出預期,趨勢和風險因素總體上是有利的。 | |
4 | 涉及可接受的風險水平,與發起時的風險類似。借款人的表現通常與預期一樣,風險因素是中性到有利的。 | |
3 | 涉及的借款人表現低於預期,並表明貸款的風險自產生以來有所增加。借款人可能不遵守債務契約;然而,貸款付款通常不會逾期。 | |
2 | 涉及借款人的實際表現低於預期,並表明貸款的風險自產生以來已大幅增加。除了借款人一般不遵守債務契約外,貸款付款可能逾期(但一般不超過180天)。 | |
1 | 涉及借款人的表現大大低於預期,並表明貸款的風險自產生以來大幅增加。大多數或所有的債務契約都不符合規定,付款嚴重拖欠。評級為1的貸款預計不會全額償還,我們將把貸款的公平市場價值降低到我們預計將收回的金額。 |
2019年9月30日 | 2018年9月30日 | |||||||||||||
內部 性能 額定值 | 投資 按公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | 投資 按公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | ||||||||||
5 | $ | 115,318 | 2.7 | % | $ | 113,873 | 6.4 | % | ||||||
4 | 3,787,809 | 88.2 | 1,455,754 | 81.6 | ||||||||||
3 | 337,358 | 7.9 | 195,414 | 11.0 | ||||||||||
2 | 52,434 | 1.2 | 17,250 | 1.0 | ||||||||||
1 | 13 | 0.0* | 550 | 0.0* | ||||||||||
總計 | $ | 4,292,932 | 100.0 | % | $ | 1,782,841 | 100.0 | % |
* | 表示小於0.1%的金額。 |
• | 選擇我們認為損失概率很低的投資; |
• | 要求我們的投資獲得總回報,我們相信這將適當地補償我們的信用風險;以及 |
• | 與我們的投資相關的談判契約,使我們的投資組合公司在管理其業務方面儘可能具有靈活性,與我們的資本保護一致。這些限制可能包括肯定和否定契約、違約懲罰、留置權保護、控制權條款的改變和董事會權利。 |
投資組合公司 | 投資額 公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | ||||
MRI軟件LLC | $ | 99,429 | 2.3 | % | ||
勤勉公司 | 89,025 | 2.1 | ||||
E2open,LLC | 86,772 | 2.0 | ||||
交易數據系統公司 | 84,461 | 2.0 | ||||
DCA投資控股公司 | 81,772 | 1.9 | ||||
GS Acquisitionco,Inc. | 75,235 | 1.8 | ||||
eSolutions公司 | 70,556 | 1.6 | ||||
Integration Appliance,Inc. | 68,822 | 1.6 | ||||
Clarkson Eyecare LLC | 61,578 | 1.4 | ||||
Saba軟件公司 | 60,200 | 1.4 | ||||
$ | 777,850 | 18.1 | % |
工業 | 投資額 公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 ·總投資 | ||||
多元化/集團化服務 | $ | 1,442,750 | 33.6 | % | ||
保健、教育和兒童保育 | 746,484 | 17.4 | ||||
零售商店 | 294,463 | 6.9 | ||||
飲料、食品和煙草 | 252,588 | 5.9 | ||||
電子學 | 249,678 | 5.8 | ||||
個人、食品和雜項服務 | 208,728 | 4.9 | ||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | 183,836 | 4.3 | ||||
建築物與房地產 | 133,053 | 3.1 | ||||
多元化/集團化製造 | 124,040 | 2.9 | ||||
保險 | 104,086 | 2.4 | ||||
$ | 3,739,706 | 87.2 | % |
• | 決定我們投資組合的組成,我們投資組合變化的性質和時間,以及實施這些變化的方式; |
• | 識別,評估和談判我們的投資結構; |
• | 執行,關閉,服務和監控我們的投資; |
• | 確定我們購買、保留或出售的證券和其他資產; |
• | 對未來投資組合的公司進行盡職調查;以及 |
• | 為我們的資金投資不時提供我們可能合理需要的其他投資諮詢、研究和相關服務。 |
• | 在任何日曆季度中,如果獎勵前費用淨投資收入不超過門檻費率,則為零; |
• | 我們的預激費淨投資收入的100.0%就該預激費淨投資收入的那部分而言,如果有的話,超過門檻利率,但在任何日曆季度低於2.5%。我們將我們的預激費淨投資收入的這一部分(超過門檻但低於2.5%)稱為“追趕”條款。追趕的目的是向GC Advisors提供預激費淨投資收入的20.0%,就好像如果這一淨投資收入在任何日曆季度超過2.5%,則不適用障礙利率;以及 |
• | 任何日曆季度超過2.5%的獎勵前費用淨投資收入(如果有的話)的20.0%。 |
• | 累計累計已實現資本損失按下列金額之和計算:(A)我們投資組合中每項投資在出售時的淨銷售價格小於(B)此類投資的累加或攤銷成本基礎。 |
• | 累計累計已實現資本收益按(A)出售時我們投資組合中每項投資的淨銷售價格和(B)此類投資的累加或攤銷成本基礎之間的差額(如果為正數)計算。 |
• | 未實現資本折舊總額計算為(A)我們投資組合中每項投資在適用資本收益激勵費計算日期的估值與(B)該投資的累加或攤銷成本基礎之間的差額(如果為負數)。 |
(1) | 所顯示的激勵前費用淨投資收入的假設金額是基於總淨資產的百分比。此外,示例假設,在最近四個完整的日曆季度期間(截止到示例中提出的付款日期或之前),(A)我們向股東的總分派和(B)我們的淨資產變動(定義為總資產減負債,並未考慮期間內應支付的任何激勵費)的總和至少為我們在該期間開始時淨資產的8.0%(根據任何股票發行或回購進行調整)。 |
(2) | 代表了8.0%的年化柵欄率的四分之一。 |
(3) | 代表1.375%的年化管理費的四分之一。 |
(4) | 不包括提供費用。 |
獎勵費 | = | 100%ד追趕”+0%和(20%×(預激勵費淨投資收益-2.50%)中較大者) |
= | (100% × (2.106% – 2.00%)) + 0% | |
= | 100% × 0.106% | |
= | 0.106% |
獎勵費 | = | 100%ד追趕”+0%和(20%×(預激勵費淨投資收益^-^2.50%)中較大者) |
= | (100% × (2.50% – 2.00%)) + (20% × (2.806% – 2.50%)) | |
= | 0.50% + (20% × 0.306%) | |
= | 0.50% + 0.061% | |
= | 0.561% |
第一年: | 投資於A公司的2000萬美元(“投資A”)和在合併中收購的B公司的投資(“投資B”);投資B被分配3150萬美元的對價支付,或根據GAAP的成本基礎。 | |
第二年: | 投資A以1500萬美元出售,投資B的公平市價(“FMV”)確定為2900萬美元 | |
第三年: | 投資B的FMV確定為2700萬美元 | |
四年級: | 投資B以2500萬美元成交 |
第一年: | 無(無銷售交易記錄) | |
第二年: | 無(銷售交易導致投資A的已實現資本損失) | |
第三年: | 無(無銷售交易記錄) | |
四年級: | 無(銷售交易導致投資B的已實現資本損失) |
第一年: | 投資B在合併完成時的FMV為3000萬美元,導致計算激勵費上限3000萬美元的成本基礎(不包括在合併中收購投資B所支付的150萬美元的購買溢價和相應的150萬美元未實現損失);我們有10,000,000股已發行和未實現的普通股 | |
第二年: | 我們有1,000,000股已發行和已發行的普通股 | |
第三年: | 我們發行了1,000,000股普通股,發行和發行了11,000,000股普通股 | |
四年級: | 我們有11,000,000股已發行和已發行的普通股 |
第一年: | 無調整;無已實現資本損失或未實現資本折舊 | |
第二年: | 投資A以500萬美元的損失出售。投資B的未實現資本折舊為1,000,000美元,用於計算激勵費用上限。因此,GC Advisors將不會就每股已實現/未實現的損失支付0.60美元,這將導致每股獎勵費用降低0.12美元。 | |
第三年: | 投資B的未實現資本折舊為2,000,000美元,用於計算激勵費用上限。因此,GC Advisors將不會就每股0.18美元的未實現資本折舊支付,這將導致每股獎勵費用降低0.04美元。 | |
四年級: | 投資B出售,導致500萬美元的已實現損失,用於計算激勵費用上限。為了計算新的獎勵費用上限,投資B先前減記了3,000,000美元;因此,為了計算新的獎勵費用上限,我們將實現投資B的5,000,000美元虧損,並沖銷先前未實現資本折舊的3,000,000美元。淨影響將是計算激勵費上限2億萬美元的損失。GC Advisors將不會因每股0.18美元的虧損而獲得支付,這將導致每股獎勵費用降低0.04美元。 |
第一年: | 在A公司投資2000萬美元(“投資A”),在合併中收購B公司的投資(“投資B”);根據GAAP分配給投資B的對價支付或成本基礎為3150萬美元,對C公司的投資為2500萬美元(“投資C”)。 | |
第二年: | 投資A的FMV確定為1800萬美元,投資B的FMV確定為2500萬美元,投資C的FMV確定為2500萬美元 | |
第三年: | 投資A以1800萬美元的價格售出。投資B的FMV確定為2400萬美元,投資C的FMV確定為2500萬美元。 | |
四年級: | 投資B的FMV確定為2200萬美元。投資C以2400萬美元的價格售出。 | |
第五年: | 投資B以2000萬美元售出 |
第一年: | 無(無銷售交易記錄) | |
第二年: | 無(無銷售交易記錄) | |
第三年: | 無(銷售交易導致投資A的已實現資本損失) | |
四年級: | 無(銷售交易導致投資C的已實現資本損失) | |
第五年: | 無(銷售交易導致投資B的已實現資本損失) |
第一年: | 投資B在合併完成時的FMV為3000萬美元,導致計算激勵費上限3000萬美元的成本基礎(不包括在合併中收購投資B所支付的150萬美元的購買溢價和相應的150萬美元未實現損失);我們有10,000,000股已發行和未實現的普通股 | |
第二年: | 我們有1,000,000股已發行和已發行的普通股 | |
第三年: | 我們發行了1,000,000股普通股,發行和流通了11,000,000股普通股 | |
四年級: | 我們有11,000,000股已發行和已發行的普通股 | |
第五年: | 我們有11,000,000股已發行和已發行的普通股 |
第一年: | 無調整;無已實現資本損失或未實現資本折舊。 | |
第二年: | 投資A的未實現資本折舊為200萬美元。投資B的未實現資本折舊為5,000,000美元,用於計算激勵費用上限。因此,GC Advisors將不會就每股0.70美元的未實現資本折舊支付,這將導致每股獎勵費用降低0.14美元。 | |
第三年: | 投資A以200萬美元的損失出售。投資A先前減記了2億萬美元;因此,我們將實現投資A的2億萬美元虧損,並扭轉先前未實現資本折舊的2億萬美元。投資B有額外的未實現資本折舊1,000,000美元,用於計算激勵費用上限。淨影響將是為計算獎勵費用上限而損失1,000,000美元。GC Advisors將不會就每股0.09美元的虧損向其支付,這將導致每股獎勵費用降低0.02美元。 | |
四年級: | 投資B有額外的未實現資本折舊2,000,000美元,用於計算激勵費用上限。投資C以10億美元的已實現虧損出售。淨影響將是為計算獎勵費用上限而損失3,000,000美元。GC Advisors將不會支付每股0.27美元的虧損,這將導致每股獎勵費用降低0.05美元。 | |
第五年: | 投資B出售,導致1000萬美元的已實現損失,用於計算激勵費用上限。投資B先前減記了8萬億美元;因此,我們將實現投資B的10萬億美元虧損,並沖銷先前未實現資本折舊的8萬億美元。淨影響將是計算激勵費上限2億萬美元的損失。GC Advisors將不會支付每股0.18美元的虧損,這將導致每股獎勵費用降低0.04美元。 |
第一年: | 對A公司投資2500萬美元(“投資A”)和在合併中收購的B公司投資(“投資B”);投資B被分配3150萬美元的對價支付,或根據GAAP的成本基礎 | |
第二年: | 投資A以3000萬美元出售,投資B的FMV確定為3100萬美元和200萬美元的未攤銷遞延融資成本 | |
第三年: | 投資B的FMV確定為3300萬美元和100萬美元的未攤銷遞延融資成本 | |
四年級: | 投資B以3300萬美元出售,未攤銷遞延融資成本為0 |
第一年: | 無(無銷售交易記錄) | |
第二年: | 900,000美元(20%乘以(I)出售投資A的已實現資本收益500萬美元減去(Ii)未實現虧損50萬美元)。 | |
第三年: | 100,000美元(20%乘以出售投資A的已實現資本收益500萬美元減去第二年支付的900,000美元資本收益激勵費)。 | |
四年級: | 600,000美元(20%乘以800萬美元出售投資A和投資B的已實現資本收益減去第2年和第3年支付的資本收益激勵費)。 |
第一年: | 投資B在合併完成時的FMV為3,000萬美元,因此在計算激勵費用上限時的成本基礎為3,000萬美元(不包括在合併中收購投資B而支付的150萬美元購買溢價和相應的150萬美元未實現虧損);我們有10,000,000股已發行和已發行的普通股 | |
第二年: | 我們有1,000,000股已發行和已發行的普通股 | |
第三年: | 我們發行了1,000,000股普通股,發行和流通了11,000,000股普通股 | |
四年級: | 我們有11,000,000股已發行和已發行的普通股 |
第一年: | 無需調整 | |
第二年: | 無需調整。GC Advisors將不會從投資B的100萬美元未實現收益中獲得報酬。 | |
第三年: | 無需調整。GC Advisors將不會就投資B的未實現收益支付300萬美元。 | |
四年級: | 無需調整 |
• | GC Advisors向我們提供的服務的性質、範圍和質量; |
• | 公司自成立以來的相對投資業績; |
• | 合併對激勵費用計算和激勵費用上限的影響; |
• | 收購會計處理GCIC普通股在合併後支付的溢價對合並後我們的財務報表的影響,以及由此產生的對應付激勵費和激勵費上限的計算的影響; |
• | 其他可比較的業務發展公司支付的費用;及 |
• | 其他的事情。 |
(1) | 在不涉及任何公開發行的交易中購買的證券,該等證券的發行人(除某些有限的例外情況外)是一家合格的投資組合公司,或從任何在過去13個月內是或曾經是一家合格投資組合公司的關聯人的人,或從任何其他人購買,但須遵守證券交易委員會可能規定的規則。符合條件的投資組合公司在1940年法案中被定義為任何符合以下條件的發行人: |
◦ | 是根據美國的法律組織的,其主要營業地點在美國; |
◦ | 不是投資公司(由業務發展公司全資擁有的小企業投資公司或SBIC除外)或將會成為投資公司的公司,但根據1940年法令的某些排除;以及 |
◦ | 滿足以下任一條件: |
▪ | 沒有任何類別的證券在全國證券交易所上市,或者有任何類別的證券在全國證券交易所上市,市值上限為2.5億美元;或 |
▪ | 如果由業務開發公司或包括業務開發公司的一組公司控制,則業務開發公司實際上對合格投資組合公司的管理或政策施加控制影響,因此,該業務開發公司具有作為合格投資組合公司董事的關聯人。 |
(2) | 我們控制的任何符合條件的投資組合公司的證券。 |
(3) | 從非投資公司的美國發行人或發行人的關聯人的私人交易中購買的證券,或在與此類私人交易相關的交易中購買的證券(如果發行人是 |
(4) | 在私人交易中向任何人購買的符合資格的投資組合公司的證券,如果該等證券沒有現成的市場,並且我們已經擁有該符合資格的投資組合公司的未償還股本的60%。 |
(5) | 為換取上述證券或與上述證券有關的證券,或根據行使權證或有關證券的權利而收到的證券,或在上述證券上或與之有關的證券上或有關證券的交換或分發中獲得的證券。 |
(6) | 現金、現金等價物、美國政府證券或自投資之日起一年或更短時間內到期的高質量債務證券。 |
• | 我們的首席執行官和首席財務官必須證明我們定期報告中包含的財務報表的準確性; |
• | 我們的定期報告必須披露我們關於披露控制和程序有效性的結論; |
• | 我們的管理層必須就其對我們財務報告的內部控制的評估編寫一份年度報告,該報告必須由我們的獨立註冊會計師事務所審計;以及 |
• | 我們的定期報告必須披露,在評估之日之後,我們對財務報告的內部控制或其他因素是否發生了重大變化,可能會對這些控制產生重大影響,包括針對重大缺陷和重大弱點採取的任何糾正措施。 |
• | 有資格成為RIC;以及 |
• | 滿足年度分配要求; |
• | 在每個納税年度的任何時候都有資格根據1940年法案被視為業務發展公司; |
• | 在每個課税年度中,我們至少有90%的總收入來自股息、利息、與某些證券貸款有關的付款、從出售股票或其他證券獲得的收益、或與我們投資於這些股票或證券的業務有關的其他收入,以及來自“合格公開交易合夥企業”(在成熟證券市場交易或在二級市場交易的合夥企業除外,其收入的90%來自利息、股息和其他允許的RIC收入的合夥企業除外)的權益的淨收入,或90%收入測試;以及 |
• | 使我們的持有量多樣化,或多樣化測試,以便在應納税年度的每個季度結束時: |
• | 我們資產價值的至少50%由現金、現金等價物、美國政府證券、其他RIC的證券和其他證券組成,前提是任何一個發行人的此類其他證券不超過我們資產價值的5%或發行人未償還有表決權證券的10%;以及 |
• | 不超過我們資產價值的25%投資於除美國政府證券或其他RIC的證券外,一個發行人或兩個或兩個以上發行人的證券,這些發行人由我們根據適用的税收規則確定,並從事相同或類似或相關的交易或業務,或投資於一個或多個合格的公開交易合夥企業的證券。 |
我們投資組合的假設回報(扣除費用) | |||||||||
-10% | -5% | 0% | 5% | 10% | |||||
對普通股股東的相應回報(1) | -23.45% | -13.57% | -3.68% | 6.20% | 16.09% |
• | 增加或保持我們在投資組合公司中的債權人或股權比例的全部或部分地位; |
• | 行使在原始或後續融資中獲得的權證、期權或可轉換證券;或 |
• | 保持或提高我們投資的價值。 |
• | 對抵押品啟動強制執行程序的能力; |
• | 控制此類程序進行的能力; |
• | 批准對抵押性文件的修改; |
• | 解除抵押品的留置權;以及 |
• | 免除抵押品單據下的過往違約。 |
• | 業務開發公司或本行業其他公司的市場價格和證券交易量波動較大,與公司的經營業績不一定相關的; |
• | 監管政策、會計聲明或税務準則的變化,特別是與RICS和業務開發公司有關的變化; |
• | 失去RIC或業務開發公司的資格; |
• | 市場利率的變化和債務價格的下降, |
• | 收益的變化或經營結果的變化; |
• | 我們投資組合價值的變化; |
• | 管理我們投資估值的會計準則的變化; |
• | 收入或淨收入的不足,或投資者或證券分析師預期水平的虧損增加; |
• | GC Advisors或其任何附屬公司關鍵人員的離職; |
• | 公司的經營業績可與我們媲美; |
• | 一般經濟趨勢及其他外圍因素;及 |
• | 失去了一個主要的資金來源。 |
週期 | NAV(1) | 成交銷售價格 | 保險費 高銷售額 定價至 NAV(2) | 補價 ·(折扣) ·銷售額低 ·價格至 ·導航(2) | 分佈 宣佈 | ||||||||||||||||||
高 | 低 | ||||||||||||||||||||||
截至2019年9月30日的財政年度 | |||||||||||||||||||||||
第四季度 | $ | 16.76 | $ | 18.97 | $ | 17.72 | 13.2 | % | 5.7 | % | $ | 0.32 | |||||||||||
第三季度 | 15.95 | 18.43 | 17.34 | 15.5 | 8.7 | 0.32 | |||||||||||||||||
第二季度 | 15.95 | 18.65 | 16.62 | 16.9 | 4.2 | 0.32 | |||||||||||||||||
第一季度 | 15.97 | 19.01 | 16.38 | 19.0 | 2.6 | 0.44 | (3) | ||||||||||||||||
截至2018年9月30日的財政年度 | |||||||||||||||||||||||
第四季度 | $ | 16.10 | $ | 19.14 | $ | 18.40 | 18.9 | % | 14.3 | % | $ | 0.32 | |||||||||||
第三季度 | 16.15 | 18.67 | 17.83 | 15.6 | 10.4 | 0.32 | |||||||||||||||||
第二季度 | 16.11 | 18.44 | 17.62 | 14.5 | 9.4 | 0.32 | |||||||||||||||||
第一季度 | 16.04 | 19.41 | 18.20 | 21.0 | 13.5 | 0.40 | (4) |
(1) | 每股資產淨值是在相關季度的最後一天確定的,因此可能不能反映高收盤價和低收盤價之日的每股資產淨值。所示資產淨值是基於每個期間結束時的流通股。 |
(2) | 按各自的最高或最低收盤價除以季度末資產淨值計算。 |
記錄日期 | 付款日期 | 分佈 宣佈 | ||||
截至2019年9月30日的財政年度 | ||||||
2019年8月19日 | 2019年9月27日 | $ | 0.32 | |||
2019年6月7日 | 2019年6月28日 | 0.32 | ||||
2019年3月7日 | 2019年3月28日 | 0.32 | ||||
2018年12月12日(1) | 2018年12月28日 | 0.44 | ||||
總計 | $ | 1.40 |
截至2018年9月30日的財政年度 | ||||||
2018年9月6日 | 2018年9月28日 | $ | 0.32 | |||
2018年6月8日 | 2018年6月28日 | 0.32 | ||||
2018年3月8日 | 2018年3月30日 | 0.32 | ||||
(2017年12月12日)(2) | (2017年12月28日) | 0.40 | ||||
總計 | $ | 1.36 |
Golub Capital BDC,Inc. | |||||||||||||||||||
在截至9月30日的幾年內, | |||||||||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | |||||||||||||||
(以千為單位,每股數據除外) | |||||||||||||||||||
運營報表數據: | |||||||||||||||||||
總投資收益 | $ | 172,298 | $ | 152,171 | $ | 137,764 | $ | 127,871 | $ | 119,968 | |||||||||
基地管理費 | 27,872 | 24,214 | 23,815 | 22,020 | 20,330 | ||||||||||||||
獎勵費 | 8,902 | 13,110 | 7,560 | 7,266 | 10,226 | ||||||||||||||
利息及其他債務融資費用 | 43,531 | 33,174 | 31,534 | 27,724 | 24,510 | ||||||||||||||
所有其他費用 | 5,921 | 5,652 | 5,309 | 5,881 | 5,905 | ||||||||||||||
淨投資收益(1) | 86,072 | 76,021 | 69,546 | 64,980 | 58,997 | ||||||||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | (4,442 | ) | 17,536 | 9,402 | 6,254 | 9,354 | |||||||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化(2) | (100,209 | ) | (11,587 | ) | 3,340 | (2,030 | ) | 2,440 | |||||||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | (18,579 | ) | 81,970 | 82,288 | 69,204 | 70,791 | |||||||||||||
每個共享數據: | |||||||||||||||||||
資產淨值 | $ | 16.76 | $ | 16.10 | $ | 16.08 | $ | 15.96 | $ | 15.80 | |||||||||
淨投資收益(1) | 1.36 | 1.27 | 1.23 | 1.25 | 1.20 | ||||||||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | (0.07 | ) | 0.29 | 0.16 | 0.12 | 0.19 | |||||||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化 | (2.41 | ) | (0.19 | ) | 0.06 | (0.04 | ) | 0.05 | |||||||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | (1.12 | ) | 1.37 | 1.45 | 1.33 | 1.44 | |||||||||||||
申報每股分派 | 1.40 | 1.36 | 1.53 | 1.28 | 1.28 | ||||||||||||||
來自淨投資收入 | 1.27 | 1.31 | 1.51 | 1.04 | 1.18 | ||||||||||||||
來自資本收益 | 0.13 | 0.05 | 0.02 | 0.24 | 0.10 | ||||||||||||||
申報的分派金額 | 84,625 | 81,307 | 86,443 | 66,879 | 62,969 | ||||||||||||||
來自淨投資收入 | 77,065 | 78,328 | 85,304 | 54,461 | 58,152 | ||||||||||||||
來自資本收益 | 7,560 | 2,979 | 1,139 | 12,418 | 4,817 | ||||||||||||||
期末資產負債表數據: | |||||||||||||||||||
投資,按公允價值 | $ | 4,292,932 | $ | 1,782,841 | $ | 1,685,015 | $ | 1,660,612 | $ | 1,529,784 | |||||||||
現金和現金等價物,外幣,受限制的現金和現金等價物和受限制的外幣 | 84,208 | 45,705 | 62,558 | 89,540 | 97,484 | ||||||||||||||
應收利息和其他資產 | 17,723 | 7,006 | 6,603 | 6,357 | 6,158 | ||||||||||||||
總資產 | 4,394,863 | 1,835,552 | 1,754,176 | 1,756,509 | 1,633,426 | ||||||||||||||
債務總額 | 2,124,392 | 845,683 | 781,100 | 865,175 | 813,605 | ||||||||||||||
負債共計 | 2,172,009 | 866,698 | 796,230 | 877,684 | 822,556 | ||||||||||||||
淨資產總額 | 2,222,854 | 968,854 | 957,946 | 878,825 | 810,870 | ||||||||||||||
其他數據: | |||||||||||||||||||
收益產生加權平均收益率 公允價值投資(3) | 8.6 | % | 8.3 | % | 7.8 | % | 7.6 | % | 7.8 | % | |||||||||
期末投資組合公司數 | 241 | 199 | 185 | 183 | 164 |
(1) | 截至2017年9月30日和2016年9月30日的年度淨投資收入顯示在美國聯邦消費税分別淨支出17美元和333美元之後。 |
(2) | 有關因購買溢價減記而導致的投資交易未實現折舊淨變化的更多信息,請參閲管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。 |
(3) | 創收投資的加權平均收益率的計算方法是:(A)利息收入(包括SLF中的附屬票據)和費用(不包括資本化費用的攤銷和應計貸款和債務證券的折讓)除以(B)按公允價值產生投資的總收入。 |
• | 我們未來的經營業績; |
• | 我們的業務前景和我們投資組合公司的前景; |
• | 我們期望進行的投資的效果和對這些投資的競爭; |
• | 我們與第三方的合同安排和關係; |
• | 與Golub Capital的GC Advisors和其他關聯公司之間存在實際和潛在的利益衝突; |
• | 我們未來的成功依賴於一般經濟及其對我們投資的行業的影響; |
• | 我們投資組合的公司實現其目標的能力; |
• | 使用借來的錢為我們的投資提供一部分資金; |
• | 我們的資金來源和營運資金是否充足; |
• | 我們投資組合公司運營的現金流(如果有的話)的時間安排; |
• | 經濟政治總趨勢和其他外部因素; |
• | GC Advisors能夠為我們找到合適的投資,並監控和管理我們的投資; |
• | GC Advisors或其附屬公司吸引和留住高才華專業人士的能力; |
• | 我們有能力獲得並保持我們作為受監管投資公司(RIC)和業務開發公司的資格; |
• | 股票市場的一般價格和成交量波動; |
• | “多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”和根據該法案發布的規則和條例以及任何旨在廢除該法案的行動對我們業務的影響;以及 |
• | 税收立法變化的影響和我們的税收狀況。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | |||||||||||||
投資類型 | 投資額 ?公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | 投資額 ?公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | ||||||||||
高級安全 | $ | 589,340 | 13.7 | % | $ | 231,169 | 13.0 | % | ||||||
一站 | 3,474,116 | 80.9 | 1,430,196 | 80.2 | ||||||||||
第二留置權 | 19,473 | 0.5 | 9,435 | 0.5 | ||||||||||
次級債 | 369 | 0.0 | * | 251 | 0.0 | * | ||||||||
LLC在SLF中的股權 和GCIC SLF(1) | 123,644 | 2.9 | 71,084 | 4.0 | ||||||||||
權益 | 85,990 | 2.0 | 40,706 | 2.3 | ||||||||||
總計 | $ | 4,292,932 | 100.0 | % | $ | 1,782,841 | 100.0 | % |
* | 表示小於0.1%的金額。 |
(1) | 投資於SLF和GCIC SLF的LLC股權收益分別被SLF和GCIC SLF用於投資高級擔保貸款。 |
截至9月30日的年度, | ||||
2019 | 2018 | |||
加權平均收益(1) | 8.6% | 8.3% | ||
加權平均投資收益收益率(2) | 9.0% | 8.9% | ||
基於平均資產淨值的總回報(3) | (1.8)% | 8.5% | ||
基於市場價值的總回報(4) | 8.8% | 7.7% |
(1) | 代表來自利息和費用的收入,不包括資本化費用和折扣的攤銷,除以盈利組合公司投資的平均公允價值,並不代表對我們的任何投資者的回報。 |
(2) | 代表利息、費用和資本化費用及折讓的攤銷收入除以賺取有價證券投資的平均公允價值,並不代表我們任何投資者的回報。 |
(3) | 基於平均資產淨值的總回報的計算公式為:(A)^淨資產的淨增加量除以(B)^總淨資產的每日平均值。總退貨不包括銷售負荷。 |
(4) | 基於市場價值的總回報假設分配根據滴漏進行再投資。總退貨不包括銷售負荷。 |
• | 計算我們的資產淨值(包括任何獨立評估公司的成本和費用); |
• | GC Advisors支付給第三方(包括代理、顧問或其他顧問)的費用和開支,用於為我們監控財務和法律事務,以及監控我們的投資和對我們潛在的投資組合公司進行盡職調查,或者與評估和投資相關,這些費用和開支可能包括(除其他外)盡職調查報告、評估報告、GC Advisors可能委託的任何研究以及差旅和住宿費用; |
• | 與不成功的投資組合收購努力有關的費用; |
• | 發行我們的普通股和其他證券; |
• | 根據管理協議應支付的管理費和費用(如果有)(包括基於我們在履行管理協議下的義務時管理員間接費用的可分配部分的支付,包括租金和我們的首席合規官、首席財務官和他們各自的工作人員成本的可分配部分); |
• | 應付給第三方的費用,包括代理人、顧問或其他顧問,與投資組合公司的評估和投資有關或相關,包括與會見財務贊助人有關的費用; |
• | 轉讓代理、股息代理和保管費用; |
• | 美國聯邦和州的註冊費和特許經營費; |
• | 我們的股票在任何證券交易所註冊和上市的所有費用; |
• | 美國聯邦、州和地方税; |
• | 獨立董事的費用和費用; |
• | 編制和歸檔SEC或其他監管機構要求的報告或其他文件的費用; |
• | 向股東發出的任何報告、委託書或其他通知的費用,包括印刷費用; |
• | 與個人或集團股東有關的成本; |
• | 與遵守“薩班斯-奧克斯利法案”有關的費用; |
• | 我們可分配的任何保證金,董事和高級管理人員/錯誤和遺漏責任保險,以及任何其他保險費; |
• | 直接行政費用和費用,包括印刷、郵寄、長途電話、複印、祕書和其他工作人員、獨立審計員和外部法律費用; |
• | 委託書投票費用;及 |
• | 我們或管理人因管理我們的業務而發生的所有其他費用。 |
截至9月30日的年度, | 方差 | ||||||||||
2019 | 2018 | 2019年vs.2018 | |||||||||
(以千為單位) | |||||||||||
利息收入 | $ | 162,249 | $ | 131,274 | $ | 30,975 | |||||
折扣和發端費用增加的收入 | 8,572 | 9,660 | (1,088 | ) | |||||||
收購收購溢價攤銷 | (1,381 | ) | — | (1,381 | ) | ||||||
LLC在SLF和GCIC SLF中的股權股利收入 | 1,219 | 8,099 | (6,880 | ) | |||||||
股息收入 | 349 | 624 | (275 | ) | |||||||
費用收入 | 1,290 | 2,514 | (1,224 | ) | |||||||
總投資收益 | 172,298 | 152,171 | 20,127 | ||||||||
總費用 | 86,226 | 76,150 | 10,076 | ||||||||
淨投資收益 | 86,072 | 76,021 | 10,051 | ||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | (4,442 | ) | 17,536 | (21,978 | ) | ||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化,不包括購買溢價減記 | 2,480 | (11,587 | ) | 14,067 | |||||||
購買溢價沖銷導致的投資交易未實現折舊淨變化 | (102,689 | ) | — | (102,689 | ) | ||||||
投資交易淨收益(虧損) | (104,651 | ) | 5,949 | (110,600 | ) | ||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | $ | (18,579 | ) | $ | 81,970 | $ | (100,549 | ) | |||
平均收益債務投資,按公允價值計算(1) | $ | 1,904,121 | $ | 1,602,119 | $ | 302,002 |
(1) | 不包括我們在SLF和GCIC SLF中LLC股權的投資。 |
• | “調整後淨投資收入”-根據GAAP計算的淨投資收入中不包括購買價格溢價的攤銷和資本收益激勵費的應計費用(包括根據投資諮詢協議或先前投資諮詢協議不應支付的應計部分); |
• | “調整後淨已實現和未實現收益/(損失)”-從攤銷中排除因購買溢價減記和未實現損失的相應沖銷而產生的未實現損失 |
• | “調整後淨收入”-根據調整後的淨投資收入和調整後的已實現和未實現的收益/(虧損)計算淨收益和每股收益。 |
截至2019年9月30日止的年度 | ||||
(以千為單位) | ||||
淨投資收益 | $ | 86,072 | ||
地址:GCIC收購收購溢價攤銷 | 1,381 | |||
減去:資本收益激勵費的應計(沖銷) | (5,580 | ) | ||
調整後的投資淨收益 | $ | 81,873 | ||
投資交易淨收益(虧損) | $ | (104,651 | ) | |
添加:由於購買溢價減記而導致的投資交易未實現折舊的淨變化 | 102,689 | |||
調整後淨已實現和未實現的收益(損失) | $ | (1,962 | ) | |
運營產生的淨資產增加(減少) | $ | (18,579 | ) | |
地址:GCIC收購收購溢價攤銷 | 1,381 | |||
減去:資本收益激勵費的應計(沖銷) | (5,580 | ) | ||
添加:由於購買溢價減記而導致的投資交易未實現折舊的淨變化 | 102,689 | |||
調整後淨收入 | $ | 79,911 |
截至9月30日的年度, | ||||
2019 | 2018 | |||
高級安全 | 7.4% | 7.1% | ||
一站 | 8.8% | 8.5% | ||
第二留置權 | 11.1% | 10.1% | ||
次級債 | 8.8% | 15.0% |
截至9月30日的年度, | 方差 | ||||||||||
2019 | 2018 | 2019年vs.2018 | |||||||||
(以千為單位) | |||||||||||
利息及其他債務融資費用 | $ | 41,435 | $ | 29,859 | $ | 11,576 | |||||
債務發行成本攤銷 | 2,096 | 3,315 | (1,219 | ) | |||||||
基地管理費 | 27,872 | 24,214 | 3,658 | ||||||||
收入激勵費 | 14,482 | 11,652 | 2,830 | ||||||||
資本收益激勵費 | (5,580 | ) | 1,458 | (7,038 | ) | ||||||
專業費用 | 2,636 | 2,721 | (85 | ) | |||||||
行政服務費 | 2,682 | 2,456 | 226 | ||||||||
一般和行政費用 | 603 | 475 | 128 | ||||||||
總費用 | $ | 86,226 | $ | 76,150 | $ | 10,076 | |||||
平均未償還債務 | $ | 1,050,155 | $ | 822,823 | $ | 227,332 |
截至9月30日的年度, | 方差 | ||||||||||
2019 | 2018 | 2019年vs.2018 | |||||||||
(以千為單位) | |||||||||||
投資實現淨收益(虧損) | $ | (4,616 | ) | $ | 17,454 | $ | (22,070 | ) | |||
外幣交易 | 174 | 82 | 92 | ||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | $ | (4,442 | ) | $ | 17,536 | $ | (21,978 | ) | |||
投資未實現增值 | 33,448 | 25,126 | 8,322 | ||||||||
投資未實現(折舊) | (134,955 | ) | (34,832 | ) | (100,123 | ) | |||||
SLF和GCIC SLF投資的未實現增值(折舊)(1) | 480 | (1,881 | ) | 2,361 | |||||||
外幣資產和負債折算未實現增值(折舊) | 685 | — | 685 | ||||||||
遠期貨幣合約上未實現的升值(貶值) | 133 | — | 133 | ||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化 | $ | (100,209 | ) | $ | (11,587 | ) | $ | (88,622 | ) |
(1) | 於SLF及GCIC SLF之投資之未實現增值(折舊)包括吾等於LLC於SLF及GCIC SLF之股權之投資。對GCIC SLF的投資是我們在合併中收購的,在截至2018年9月30日的年度內並未持有。 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||||
2019 | 2018 | ||||||||||||
(以千為單位) | 佔.的百分比 承付款 | (以千為單位) | 佔.的百分比 承付款 | ||||||||||
高級安全 | $ | 87,314 | 14.4 | % | $ | 114,840 | 17.2 | % | |||||
一站 | 505,334 | 83.3 | 534,906 | 80.1 | |||||||||
第二留置權 | 1,513 | 0.2 | — | — | |||||||||
次級債 | 23 | 0.0 | * | 184 | 0.0 | * | |||||||
LLC在SLF中的股權(1) | 1,750 | 0.3 | 12,162 | 1.8 | |||||||||
權益 | 10,663 | 1.8 | 5,824 | 0.9 | |||||||||
新投資承諾總額 | $ | 606,597 | 100.0 | % | $ | 667,916 | 100.0 | % |
* | 表示小於0.1%的金額。 |
在截至9月30日的幾年內, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
(千美元) | |||||||
投資,按公允價值 | $ | 4,169,288 | $ | 1,711,757 | |||
投資組合公司數量(期末)(1) | 241 | 199 | |||||
按公允價值投資SLF和GCIC SLF | $ | 123,644 | $ | 71,084 | |||
新的投資基金 | $ | 597,601 | $ | 646,595 | |||
組合投資的本金支付和銷售 | $ | 366,957 | $ | 558,664 |
(1) | 不包括我們在SLF和GCIC SLF的投資。 |
截至2019年9月30日(1) | 截至2018年9月30日(1) | ||||||||||||||||||||||
校長 | 攤銷 成本 | 公平 價值 | 校長 | 攤銷 成本 | 公平 價值 | ||||||||||||||||||
(以千為單位) | (以千為單位) | ||||||||||||||||||||||
高級安全: | |||||||||||||||||||||||
表演 | $ | 586,039 | $ | 597,033 | $ | 583,483 | $ | 230,230 | $ | 228,028 | $ | 229,886 | |||||||||||
非應計(2) | 15,749 | 8,573 | 5,857 | 2,834 | 2,818 | 1,283 | |||||||||||||||||
一站: | |||||||||||||||||||||||
表演 | 3,502,213 | 3,548,330 | 3,466,310 | 1,435,004 | 1,417,730 | 1,425,854 | |||||||||||||||||
非應計(2) | 12,053 | 10,700 | 7,806 | 8,976 | 8,910 | 4,342 | |||||||||||||||||
第二留置權: | |||||||||||||||||||||||
表演 | 19,473 | 19,745 | 19,473 | 9,435 | 9,338 | 9,435 | |||||||||||||||||
非應計(2) | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||
次級債務: | |||||||||||||||||||||||
表演 | 369 | 375 | 369 | 251 | 251 | 251 | |||||||||||||||||
非應計(2) | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||
LLC在SLF和GCIC SLF中的股權(3) | 不適用 | 127,487 | 123,644 | 不適用 | 75,407 | 71,084 | |||||||||||||||||
權益 | 不適用 | 79,527 | 85,990 | 不適用 | 38,170 | 40,706 | |||||||||||||||||
總計 | $ | 4,135,896 | $ | 4,391,770 | $ | 4,292,932 | $ | 1,686,730 | $ | 1,780,652 | $ | 1,782,841 |
(1) | 我們的47筆和27筆貸款包括一項功能,允許此類貸款到期利息的一部分作為PIK利息,分別截至2019年9月30日和2018年9月30日。 |
(2) | 當我們停止確認貸款的利息收入時,我們將貸款稱為非應計貸款,因為我們已停止尋求償還貸款,或者在某些情況下,本金和利息已逾期90天或更長時間,或者我們的管理層合理懷疑是否會收取本金或利息。參見“-^關鍵會計政策^-^收入確認。” |
(3) | 投資於SLF和GCIC SLF的有限責任公司股權收益被SLF和GCIC SLF用於投資高級擔保貸款。 |
截至9月30日的年度, | |||
2019 | 2018 | ||
新增投資基金加權平均利率 | 8.0% | 8.0% | |
新浮息投資基金在倫敦銀行同業拆借利率上的加權平均利差 | 5.7% | 6.0% | |
新增投資基金加權平均費用 | 1.3% | 1.3% | |
組合投資的銷售和收益的加權平均比率(1) | 8.5% | 8.3% |
(1) | 不包括非應計狀態投資的退出。 |
內部績效評級 | ||
額定值 | 定義 | |
5 | 在我們的投資組合中涉及的風險最小。借款人的表現超出預期,趨勢和風險因素總體上是有利的。 | |
4 | 涉及可接受的風險水平,與發起時的風險類似。借款人的表現通常與預期一樣,風險因素是中性到有利的。 | |
3 | 涉及的借款人表現低於預期,並表明貸款的風險自產生以來有所增加。借款人可能不遵守債務契約;然而,貸款付款通常不會逾期。 | |
2 | 涉及借款人的實際表現低於預期,並表明貸款的風險自產生以來已大幅增加。除了借款人一般不遵守債務契約外,貸款付款可能逾期(但一般不超過180天)。 | |
1 | 涉及借款人的表現大大低於預期,並表明貸款的風險自產生以來大幅增加。大多數或所有的債務契約都不符合規定,付款嚴重拖欠。評級為1的貸款預計不會全額償還,我們將把貸款的公平市場價值降低到我們預計將收回的金額。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | |||||||||||||
內部 性能 額定值 | 投資 按公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | 投資 按公允價值 (以千為單位) | 佔.的百分比 總計 投資 | ||||||||||
5 | $ | 115,318 | 2.7 | % | $ | 113,873 | 6.4 | % | ||||||
4 | 3,787,809 | 88.2 | 1,455,754 | 81.6 | ||||||||||
3 | 337,358 | 7.9 | 195,414 | 11.0 | ||||||||||
2 | 52,434 | 1.2 | 17,250 | 1.0 | ||||||||||
1 | 13 | 0.0* | 550 | 0.0 | * | |||||||||
總計 | $ | 4,292,932 | 100.0 | % | $ | 1,782,841 | 100.0 | % |
* | 表示小於0.1%的金額。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||||
vbl.承諾 | 供資(1) | vbl.承諾 | 供資(1) | ||||||||||||
(以千為單位) | (以千為單位) | ||||||||||||||
有限責任公司股權承諾 | $ | 200,000 | $ | 85,580 | $ | 200,000 | $ | 86,180 | |||||||
總計 | $ | 200,000 | $ | 85,580 | $ | 200,000 | $ | 86,180 |
(1) | 注資有限責任公司的股本承諾乃扣除資本分配的回報後呈列,但須予召回。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||
(千美元) | |||||||
優先擔保貸款(1) | $ | 154,254 | $ | 183,668 | |||
優先擔保貸款加權平均流動利率(2) | 7.4 | % | 7.5 | % | |||
SLF的借款人數量 | 27 | 32 | |||||
最大的投資組合公司投資(1) | $ | 12,654 | $ | 13,716 | |||
總共五項最大的投資組合公司投資(1) | $ | 54,268 | $ | 57,330 |
(1) | 按本金計算。 |
(2) | 按(A)應計優先擔保貸款的年利率除以(B)本金的優先擔保貸款總額計算。 |
截至2019年9月30日的SLF投資組合 | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/ 股份(2) | 公平 價值(3) | ||||||||||
1A Smart Start LLC(4) | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.5 | % | $ | 2,961 | $ | 2,961 | |||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 7.1 | 6,172 | 3,703 | ||||||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 7.1 | 422 | 253 | ||||||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5)(7) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 7.1 | 193 | (8 | ) | |||||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 10.6 | 2,139 | 4 | ||||||||||
Boot Barn,Inc.(4) | 零售商店 | 高級貸款 | 06/2023 | 6.6 | 6,022 | 6,022 | ||||||||||
Brandmusch公司 | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 6.9 | 4,418 | 4,415 | ||||||||||
Brandmusch公司 | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 6.5 | 2,433 | 2,433 | ||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 7.5 | 17 | 17 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 8,415 | 8,415 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 4,239 | 4,239 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 2,392 | 2,392 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 1,203 | 1,203 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 58 | 58 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 40 | 40 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.1 | 4,773 | 4,773 | ||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 6.0 | 53 | 53 | ||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 5,905 | 5,905 | ||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 1,640 | 1,640 | ||||||||||
Flexan,LLC(4) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 9.5 | 431 | 431 | ||||||||||
Gamma Technologies,LLC(4) | 電子學 | 高級貸款 | 06/2024 | 7.3 | 10,084 | 10,084 | ||||||||||
III美國控股有限責任公司 | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 8.1 | 4,288 | 4,288 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 2,276 | 2,276 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 118 | 118 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 63 | 63 | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2024 | 8.2 | 1,286 | 1,286 | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2024 | 8.2 | 1,338 | 1,338 | ||||||||||
MediaOcean LLC | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 08/2020 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
範例DKD小組(4)(5) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2022 | 8.4 | 1,480 | 1,094 | ||||||||||
範例DKD小組(4)(5)(7) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2022 | 8.4 | (16 | ) | (59 | ) | ||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司(4) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2025 | 6.0 | 5,264 | 5,264 | ||||||||||
波爾克收購公司(4) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 4,465 | 4,376 | ||||||||||
波爾克收購公司(4) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 60 | 58 | ||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 52 | 51 |
SLF投資組合截至2019年9月30日-(續) | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/ 股份(2) | 公平 價值(3) | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | % | $ | 10,047 | $ | 10,047 | |||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 9.2 | 257 | 257 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 147 | 147 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 99 | 99 | ||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2022 | 6.4 | 3,785 | 3,785 | ||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2021 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
盧比奧餐廳公司(4) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 10/2019 | 9.1 | 4,890 | 4,890 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.35%現金/1.00%PIK | 4,341 | 3,907 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 70 | 62 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 63 | 57 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 45 | 40 | ||||||||||
SEI公司(4) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 6.8 | 11,004 | 11,004 | ||||||||||
SEI公司 | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(4) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.3 | 9,561 | 9,561 | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(4) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 8.3 | 415 | 415 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 4,190 | 3,771 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 3,285 | 2,956 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 567 | 511 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(4) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 424 | 382 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 210 | 189 | ||||||||||
上游中級公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2024 | 6.0 | 2,796 | 2,796 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 8.1 | 7,820 | 7,820 | ||||||||||
WIRB-哥白尼集團(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2022 | 6.4 | 5,554 | 5,554 | ||||||||||
高級貸款投資總額 | $ | 154,254 | $ | 147,436 | ||||||||||||
範例DKD小組(4)(8)(9) | 建築物與房地產 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 170 | $ | 62 | |||||||||
範例DKD小組(4)(8)(9) | 建築物與房地產 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 963 | — | ||||||||||
範例DKD小組(4)(8)(9) | 建築物與房地產 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 34 | — | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4)(8)(9) | 保健、教育和兒童保育 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 309 | 3,017 | ||||||||||
W3公司(8)(9) | 油氣 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 3 | 1,526 | ||||||||||
W3公司(8)(9) | 油氣 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | — | 218 | ||||||||||
總股本投資 | $ | 4,823 | ||||||||||||||
··· | $ | 154,254 | $ | 152,259 |
(1) | 表示截至2019年9月30日的加權平均當前利率。所有利率均以現金支付,但PIK顯示的情況除外。 |
(2) | 債務投資顯示本金總額,股權投資顯示所擁有的股份或單位數量。 |
(3) | 表示符合ASC主題820-公允價值計量或ASC主題820的公允價值。此類公允價值的確定不包括在本文別處所述的我們董事會的估值過程中。 |
(4) | 我們還持有該投資組合公司的第一批留置權高級擔保貸款的一部分。 |
(5) | 截至2019年9月30日,貸款處於非應計狀態。因此,這項投資沒有賺取利息。 |
(6) | 截至2019年9月30日,整個承諾都沒有資金。因此,這項投資沒有賺取利息。投資可能需要支付未使用的設施費用。 |
(7) | 負公允價值是貸款的資本化折扣或無資金承諾的價值低於面值的結果。 |
(8) | 由於投資組合公司的債務重組而收到的股權投資。 |
(9) | 非收入生產。 |
SLF投資組合截至2018年9月30日 | |||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/股份(2) | 公平 價值(3) | |||||||||||
1A Smart Start LLC | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 7.0 | % | $ | 2,073 | $ | 2,084 | ||||||||
1A Smart Start LLC(4) | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.7 | 922 | 924 | |||||||||||
高級疼痛管理控股公司(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 11/2018 | 7.2 | 6,561 | 3,609 | |||||||||||
高級疼痛管理控股公司(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 11/2018 | 7.2 | 449 | 247 | |||||||||||
Boot Barn,Inc. | 零售商店 | 高級貸款 | 06/2021 | 6.9 | 9,533 | 9,533 | |||||||||||
Brandmusch公司 | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 7.1 | 4,678 | 4,674 | |||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 7.9 | 13 | 13 | |||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 6.7 | 2,499 | 2,499 | |||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.9 | 8,502 | 8,332 | |||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.9 | 4,284 | 4,198 | |||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 2,417 | 2,417 | |||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 1,215 | 1,215 | |||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 40 | 40 | |||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 58 | 58 | |||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 6.1 | 71 | 71 | |||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 6.1 | 4,821 | 4,821 | |||||||||||
安可GC收購,LLC | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2020 | 7.5 | 4,540 | 4,540 | |||||||||||
Flexan,LLC(4) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 9.8 | 304 | 304 | |||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 8.1 | 5,967 | 5,967 | |||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 8.1 | 1,657 | 1,657 | |||||||||||
Gamma Technologies,LLC(4) | 電子學 | 高級貸款 | 06/2024 | 7.7 | 10,186 | 10,186 | |||||||||||
III美國控股有限責任公司 | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 9.0 | 4,927 | 4,927 | |||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.7 | 2,293 | 2,293 | |||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.7 | 119 | 119 | |||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.7 | 64 | 64 | |||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 05/2020 | 8.3 | 8,745 | 8,133 | |||||||||||
範例DKD小組 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2020 | 8.5 | 702 | 524 | |||||||||||
範例DKD小組 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2020 | 8.5 | 1,957 | 1,369 | |||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司 (4) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2025 | 6.2 | 5,318 | 5,291 | |||||||||||
Payless ShoeSource,Inc. | 零售商店 | 高級貸款 | 08/2022 | 11.3 | 762 | 528 | |||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.5 | 93 | 93 | |||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.2 | 4,513 | 4,513 | |||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.2 | 53 | 53 | |||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 411 | 411 | |||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 10,152 | 10,152 | |||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 45 | 45 | |||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 148 | 148 | |||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2021 | 6.8 | 17 | 17 | |||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2022 | 6.7 | 3,824 | 3,815 | |||||||||||
盧比奧餐廳公司(4) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 10/2019 | 7.6 | 4,941 | 4,941 | |||||||||||
地毯醫生有限責任公司 | 個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | 高級貸款 | 04/2019 | 7.6 | 991 | 991 |
SLF投資組合截至2018年9月30日-(續) | |||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/股份(2) | 公平 價值(3) | |||||||||||
地毯醫生有限責任公司 | 個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | 高級貸款 | 04/2019 | 7.6 | % | $ | 5,061 | $ | 5,061 | ||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 70 | 64 | |||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 4,345 | 3,997 | |||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 45 | 42 | |||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 64 | 59 | |||||||||||
Saldon Holdings,Inc.(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 6.4 | 2,354 | 2,342 | |||||||||||
SEI公司(4) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 7.5 | 13,716 | 13,716 | |||||||||||
自尊品牌有限責任公司(4) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.0 | 10,142 | 10,142 | |||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 6.9 | 4,507 | 4,416 | |||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 6.9 | 486 | 476 | |||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.1 | 650 | 637 | |||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.1 | 239 | 235 | |||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 6.9 | 3,532 | 3,460 | |||||||||||
上游中級公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2024 | 6.6 | 2,830 | 2,830 | |||||||||||
W3公司 | 油氣 | 高級貸款 | 03/2022 | 8.2 | 1,253 | 1,251 | |||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 7.4 | 7,900 | 7,900 | |||||||||||
WIRB-哥白尼集團(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2022 | 6.5 | 5,609 | 5,609 | |||||||||||
高級貸款投資總額 | $ | 183,668 | $ | 178,053 | |||||||||||||
Payless ShoeSource,Inc.(6)(7) | 零售商店 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 35 | $ | 54 | ||||||||||
W3公司(6)(7) | 油氣 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 3 | 1,073 | |||||||||||
總股本投資 | $ | 1,127 | |||||||||||||||
總投資 | $ | 183,668 | $ | 179,180 |
(1) | 表示截至2018年9月30日的加權平均當前利率。所有利率均以現金支付,但PIK顯示的情況除外。 |
(2) | 債務投資顯示本金總額,股權投資顯示所擁有的股份或單位數量。 |
(3) | 表示根據ASC主題820的公允價值。此類公允價值的確定不包括在本文別處所述的我們董事會的估值過程中。 |
(4) | 我們還持有這個投資組合公司的一部分高級擔保貸款。 |
(5) | 截至2018年9月30日,貸款處於非應計狀態。因此,這項投資沒有賺取利息。 |
(6) | 由於投資組合公司的債務重組而收到的股權投資。 |
(7) | 非收入生產。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||
(以千為單位) | |||||||
選定資產負債表信息,按公允價值計算 | |||||||
投資,按公允價值 | $ | 152,259 | $ | 179,180 | |||
現金和其他資產 | 8,759 | 7,146 | |||||
總資產 | $ | 161,018 | $ | 186,326 | |||
高級信貸安排 | $ | 75,581 | $ | 104,622 | |||
未攤銷債務發行成本 | — | (18 | ) | ||||
其他負債 | 424 | 484 | |||||
負債共計 | 76,005 | 105,088 | |||||
會員權益 | 85,013 | 81,238 | |||||
總負債和成員權益 | $ | 161,018 | $ | 186,326 |
截至9月30日的年度, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
(以千為單位) | |||||||
選定的運營報表信息: | |||||||
利息收入 | $ | 13,402 | $ | 18,285 | |||
費用收入 | 9 | 202 | |||||
總投資收益 | 13,411 | 18,487 | |||||
利息及其他債務融資費用 | 4,132 | 6,687 | |||||
行政服務費 | 268 | 404 | |||||
其他費用 | 95 | 93 | |||||
總費用 | 4,495 | 7,184 | |||||
淨投資收益 | 8,916 | 11,303 | |||||
投資已實現淨收益(虧損) | (2,343 | ) | — | ||||
投資未實現增值(折舊)淨變化 | (2,199 | ) | (4,197 | ) | |||
會員權益淨增(減) | $ | 4,374 | $ | 7,106 |
截至2019年9月30 | |||||||
vbl.承諾 | 供資(1) | ||||||
(以千為單位) | |||||||
有限責任公司股權承諾 | $ | 125,000 | $ | 55,264 | |||
總計 | $ | 125,000 | $ | 55,264 |
(1) | 注資有限責任公司的股本承諾乃扣除資本分配的回報後呈列,但須予召回。 |
2019年9月30日 | |||
(千美元) | |||
優先擔保貸款 (1) | $ | 112,864 | |
優先擔保貸款加權平均流動利率 (2) | 7.2 | % | |
GCIC SLF的借款人數量 | 28 | ||
最大的投資組合公司投資 (1) | $ | 8,464 | |
總共五項最大的投資組合公司投資 (1) | $ | 34,273 |
(1) | 按本金計算。 |
(2) | 按(A)應計優先擔保貸款的年利率除以(B)本金的優先擔保貸款總額計算。 |
GCIC SLF投資組合截至2019年9月30日 | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($) | 公平 價值(2) | ||||||||||
1A Smart Start LLC(3) | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.5 | % | $ | 1,910 | $ | 1,910 | |||||||
Boot Barn,Inc.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 06/2023 | 6.6 | 3,159 | 3,159 | ||||||||||
Brandmusch公司(3) | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
Brandmusch公司(3) | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 6.9 | 3,800 | 3,797 | ||||||||||
D船長有限責任公司(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 7.5 | 33 | 33 | ||||||||||
D船長有限責任公司(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 6.5 | 5,792 | 5,792 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 2,007 | 2,007 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 1,011 | 1,011 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 2,053 | 2,053 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 1,032 | 1,032 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 40 | 40 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 58 | 58 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.5 | 121 | 99 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 1,128 | 1,061 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 581 | 546 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 88 | 83 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 2,806 | 2,638 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.5 | 7 | 6 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 84 | 79 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 198 | 186 | ||||||||||
Flexan,LLC(3) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 9.5 | 192 | 192 | ||||||||||
Flexan,LLC(3) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 2,635 | 2,635 | ||||||||||
Flexan,LLC(3) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 732 | 732 | ||||||||||
G&H電線公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 09/2023 | 7.8 | 5,284 | 5,284 | ||||||||||
Gamma Technologies,LLC(3) | 電子學 | 高級貸款 | 06/2024 | 7.3 | 4,334 | 4,334 | ||||||||||
III美國控股有限責任公司(3) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 8.1 | 4,253 | 4,253 | ||||||||||
Jensen Hughes公司(3) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 1,958 | 1,958 | ||||||||||
Jensen Hughes公司(3) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 102 | 102 | ||||||||||
Jensen Hughes公司(3) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 54 | 54 | ||||||||||
MediaOcean LLC(3) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 08/2020 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
米爾斯船隊農場集團有限責任公司(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 10/2024 | 8.3 | 5,955 | 5,657 | ||||||||||
NBC中級公司(3) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 09/2023 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
NBC中級公司(3) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 09/2023 | 6.5 | 2,565 | 2,565 | ||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2025 | 6.0 | 4,913 | 4,913 | ||||||||||
波爾克收購公司(3) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 8,125 | 7,962 | ||||||||||
波爾克收購公司(3) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 60 | 58 | ||||||||||
波爾克收購公司(3) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 52 | 51 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 9.2 | 68 | 68 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 2,426 | 2,426 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 147 | 147 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 367 | 367 | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 5,909 | 5,909 | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 621 | 621 | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 1,152 | 1,152 |
GCIC SLF投資組合截至2019年9月30日-(續) | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($) | 公平 價值(2) | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | % | $ | 537 | $ | 537 | |||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 245 | 245 | ||||||||||
RSC收購公司(3) | 保險 | 高級貸款 | 11/2021 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
RSC收購公司(3) | 保險 | 高級貸款 | 11/2022 | 6.4 | 3,255 | 3,255 | ||||||||||
盧比奧餐廳公司(3) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 10/2019 | 9.1 | 1,641 | 1,641 | ||||||||||
SEI公司(3) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 6.8 | 4,154 | 4,154 | ||||||||||
SEI公司(3) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(3) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.3 | 5,445 | 5,445 | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(3) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 8.3 | 498 | 498 | ||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 10/2023 | 6.9 | 100 | 94 | ||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 10/2023 | 6.9 | 5,895 | 5,600 | ||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 10/2023 | 6.9 | 290 | 276 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 1,009 | 908 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 137 | 123 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 51 | 46 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 791 | 712 | ||||||||||
上游中級公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2024 | 6.0 | 3,532 | 3,532 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 8.1 | 2,158 | 2,158 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
WIRB-哥白尼集團(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2022 | 6.4 | 5,314 | 5,314 | ||||||||||
總投資 | $ | 112,864 | $ | 111,568 |
(1) | 表示截至2019年9月30日的加權平均當前利率。所有利率均以現金支付。 |
(2) | 表示根據ASC主題820的公允價值。此類公允價值的確定不包括在本文別處所述的我們董事會的估值過程中。 |
(3) | 我們還持有該投資組合公司的第一批留置權高級擔保貸款的一部分。 |
(4) | 截至2019年9月30日,整個承諾未獲得資金。因此,這項投資沒有賺取利息。投資可能需要支付未使用的設施費用。 |
截至2019年9月30日 | |||
(以千為單位) | |||
所選資產負債表信息: | |||
投資,按公允價值 | $ | 111,568 | |
現金和其他資產 | 4,627 | ||
總資產 | $ | 116,195 | |
高級信貸安排 | $ | 59,559 | |
其他負債 | 341 | ||
負債共計 | 59,900 | ||
會員權益 | 56,295 | ||
總負債和成員權益 | $ | 116,195 |
2019年9月16日至2019年9月30日 | |||
(以千為單位) | |||
選定的運營報表信息: | |||
利息收入 | $ | 360 | |
總投資收益 | 360 | ||
利息和其他債務融資費用 | 141 | ||
行政服務費 | 6 | ||
其他費用 | 4 | ||
總費用 | 151 | ||
淨投資收益 | 209 | ||
投資未實現增值(折舊)淨變化 | (18 | ) | |
會員權益淨增加 | $ | 191 |
按期間到期的付款(單位:百萬) | |||||||||||||||||||
總計 | 少於 1年 | 1^-^^3年 | 3年-5年 | 多過 5年 | |||||||||||||||
2014年債務證券化 | $ | 126.3 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 126.3 | |||||||||
2018年債務證券化 | 408.2 | — | — | — | 408.2 | ||||||||||||||
2018年GCIC債務證券化 | 541.0 | — | — | — | 541.0 | ||||||||||||||
SBA債券 | 287.0 | — | 78.5 | 60.3 | 148.3 | ||||||||||||||
WF信用額度 | 253.8 | — | — | 253.8 | — | ||||||||||||||
MS信貸工具II | 259.9 | — | — | 259.9 | — | ||||||||||||||
DB信貸工具 | 248.0 | — | — | 248.0 | — | ||||||||||||||
未提供資金的承諾(1) | 261.6 | 261.6 | — | — | — | ||||||||||||||
合同義務總額 | $ | 2,385.9 | $ | 261.6 | $ | 78.5 | $ | 822.0 | $ | 1,223.8 |
(1) | 未籌集資金的承諾是指截至2019年9月30日,對資金投資的未籌集資金的承諾,不包括我們在SLF和GCIC SLF的投資。這些金額可能會也可能不會向現在或將來的借款方提供資金。未提供資金的承諾與不同到期日的貸款有關,但我們將此金額顯示在不到一年的類別中,因為截至2019年9月30日,此全部金額符合向借款人提供資金的資格,取決於每筆貸款各自的信貸協議的條款。 |
• | 我們與GC Advisors簽訂了投資諮詢協議。我們的董事長Lawrence Golub先生是GC Advisors的經理,我們的首席執行官David Golub先生是GC Advisors的經理,Lawrence Golub先生和David Golub先生各自在GC Advisors中擁有間接的金錢利益。 |
• | Golub Capital LLC提供,以及Golub Capital的其他附屬公司歷來向我們提供根據我們的管理協議進行日常運營所需的辦公設施和行政服務。 |
• | 我們已經與Golub Capital LLC簽訂了一項許可協議,根據該協議,Golub Capital LLC授予我們使用“Golub Capital”這個名稱的非獨家、免版税的許可。 |
• | 根據人員配置協議,Golub Capital LLC已同意向GC Advisors提供必要的資源,以履行投資諮詢協議規定的義務。人員配備協議規定,Golub Capital LLC將向GC Advisors提供經驗豐富的投資專業人員,併為Golub Capital LLC的高級投資人員提供訪問權限,以評估、談判、構建、結束和監控我們的投資。人員配置協議還包括一項承諾,即GC Advisors投資委員會的成員將以這種身份服務。根據“人員配置協議”提供的服務是在直接成本報銷的基礎上提供的。我們不是人員配置協議的一方。 |
• | GC Advisors根據2014年抵押品管理協議、2018年抵押品管理協議和GCIC 2018抵押品管理協議分別擔任2014發行人、2018發行人和GCIC 2018發行人的抵押品經理,並在2018年7月20日贖回2010年債券之前,根據2010年抵押品管理協議擔任2010發行人的抵押品經理。應向GC Advisors支付的提供這些服務的費用抵銷了我們根據投資諮詢協議應支付的基本管理費。 |
• | 我們已經與GC Advisors簽訂了Adviser Revolver,以便能夠在短期基礎上借入資金。 |
• | 我們假設GCIC Adviser Revolver與GC Advisors合併為GCIC。 |
• | 在2019年的前10個月和2018年的日曆年,Golub Capital員工獎勵計劃拉比信託(或稱信託)分別購買了約1030萬美元的股份(571,180股)和720萬美元的普通股(396,099股),目的是向Golub Capital的員工授予獎勵薪酬。 |
• | 根據合併協議,我們於2019年9月16日完成了對GCIC的收購。根據合併協議,Merge Sub首先與GCIC合併並併入GCIC,GCIC作為倖存公司,而GCIC在初始合併後立即與我們合併並併入我們,我們作為倖存公司。由於合併的結果,並在合併的生效時間,GCIC的獨立存在停止。 |
利率變化 | 增加(減少) 利息收入 | 增加(減少) 利息支出 | 淨增長 (減少)在 ·投資收益 | |||||||||
(以千為單位) | ||||||||||||
下降25個基點 | $ | (10,083 | ) | $ | (4,497 | ) | $ | (5,586 | ) | |||
上升50個基點 | 20,291 | 8,994 | 11,297 | |||||||||
上升100個基點 | 40,584 | 17,989 | 22,595 | |||||||||
上升150個基點 | 60,875 | 26,983 | 33,892 | |||||||||
上升200個基點 | 81,168 | 35,978 | 45,190 |
管理層關於財務報告內部控制的報告 | 105 |
獨立註冊會計師事務所報告 | 106 |
截至2019年9月30日和2018年9月30日的合併財務狀況報表 | 110 |
截至9月30日、2019年、2018年和2017年的綜合經營報表 | 111 |
截至9月30日、2019年、2018年和2017年的淨資產變動表 | 112 |
截至9月30日、2019年、2018年和2017年的綜合現金流量表 | 113 |
截至2019年9月30日和2018年9月30日的綜合投資表 | 115 |
合併財務報表附註 | 139 |
Golub Capital BDC審計財務報表的獨立註冊公共會計師事務所發佈了一份審計報告,內容是截至2019年9月30日,我們對財務報告的內部控制的有效性。這份報告出現在第106頁。 |
事項描述 | 於二零一九年九月三十日,本公司在公允價值層次結構(三級投資)中歸類為三級投資的投資的公允價值總計為4,169,288,000美元。管理層通過將附註2和6中概述的方法應用於綜合財務報表並使用重大的不可觀測投入和假設來確定本公司3級投資的公允價值。確定第3級投資的公允價值需要管理層判斷估值方法(即市場法或收益法)和重大不可觀察的輸入和假設,包括(其中包括)具有相似信用狀況的類似貸款的EBITDA倍數、收入倍數和市場利率,用於確定公允價值計量。 審核本公司3級投資的公允價值是複雜的,因為本公司使用的不可觀察的輸入和假設具有高度的判斷性,可能對該等投資的公允價值計量產生重大影響。 |
我們如何在審計中解決問題 | 我們獲得了理解,評估了設計,並測試了對公司投資估值過程的控制措施的運營有效性。這包括對管理層對估值方法的評估進行控制,以及在確定第3級投資的公允價值計量時使用的重大不可觀察輸入和假設。 吾等的審計程序包括(其中包括)評估本公司的估值方法,測試本公司在釐定本公司第3級投資的公允價值時所使用的重大不可觀測輸入及假設,以及測試本公司估值計算的數學準確性。對於每項3級投資,我們審查了董事會考慮的與公司確定公允價值有關的信息。對於公司3級投資的樣本,在我們的估值專家的參與下,我們獨立制定了公允價值估計,並將其與公司的估計進行比較。我們通過使用借款人財務信息(與借款人向公司提供的協議或相關來源文件進行比較)以及第三方來源提供的市場信息(如市場價差、市場倍數和槓桿),制定了獨立的公允價值估計。我們還評估了隨後的事件和其他可獲得的信息,並考慮它們是否證實或牴觸了公司的年終估值。 |
事項描述 | 如綜合財務報表附註2及14所披露,本公司於二零一九年九月十六日完成對Golub Capital Investment Corporation(GCIC)的收購。該交易作為資產收購入賬,本公司為收購實體。支付給GCIC股東的代價超過GCIC淨資產的公允價值,本公司支付的溢價根據相對公允價值計入本公司收購的GCIC資產的成本基礎。由於本公司須按其各自的公允價值記錄其資產,因此分配給從GCIC收購的資產的成本基礎的購買溢價立即被本公司確認為未實現折舊。 審計公司收購GCIC的會計是複雜的,因為該交易的性質是與關聯方的重大不尋常交易,以及本公司在確定交易應作為資產收購入賬時所考慮的因素,而本公司是收購實體。審核從GCIC收購的資產的公允價值是複雜的,因為本公司使用的不可觀察的輸入和假設具有高度的判斷性,可能對該等資產的公允價值計量產生重大影響。 |
我們如何在審計中解決問題 | 我們取得了解,評估設計並測試本公司對其作為資產收購的收購會計評估的控制,以及管理層對估值方法的評估以及在確定從GCIC收購的資產的公允價值計量時使用的重大不可觀測輸入和假設的控制。 為了測試公司收購GCIC的會計處理,我們執行了審計程序,其中包括評估管理層的結論,即交易應被視為資產收購,公司作為收購實體。我們還檢查了董事會會議記錄、執行的交易協議和轉讓代理文件,以測試交易的授權和執行以及公司股票向GCIC股東的相關發行。此外,我們評估了本公司在收購日以公允價值計量收購資產的情況以及相關收購溢價,包括衡量收購資產的未實現折舊。為了測試收購資產的公允價值,以及其他程序,在我們估值專家的參與下,在抽樣的基礎上,我們獨立制定了公允價值估計,並將其與公司的估計進行了比較。我們通過使用借款人財務信息(與借款人向公司提供的協議或相關來源文件進行比較)以及第三方來源提供的市場信息(如市場價差、市場倍數和槓桿),制定了獨立的公允價值估計。 |
2019年9月30日 | 2018年9月30日 | ||||||
資產 | |||||||
投資,按公允價值 | |||||||
非受控/非關聯公司投資 | $ | 4,156,713 | $ | 1,704,473 | |||
非控制關聯公司投資 | 12,575 | 7,284 | |||||
受控關聯公司投資 | 123,644 | 71,084 | |||||
按公允價值計算的投資總額(攤銷成本分別為4,391,770美元和1,780,652美元) | 4,292,932 | 1,782,841 | |||||
現金和現金等價物 | 6,463 | 5,878 | |||||
外幣(費用分別為54美元和159美元) | 54 | 159 | |||||
限制性現金和現金等價物 | 76,370 | 39,668 | |||||
受限制的外幣(成本分別為1,321美元和0美元) | 1,321 | — | |||||
遠期貨幣合約經紀人持有的現金抵押品 | 600 | — | |||||
應收利息 | 16,790 | 6,664 | |||||
其他資產 | 333 | 342 | |||||
總資產 | $ | 4,394,863 | $ | 1,835,552 | |||
負債 | |||||||
債款 | $ | 2,124,392 | $ | 845,683 | |||
減去未攤銷債務發行成本 | 4,939 | 2,934 | |||||
債務減去未攤銷債務發行成本 | 2,119,453 | 842,749 | |||||
遠期貨幣合同的未實現折舊 | 115 | — | |||||
應付利息 | 13,380 | 4,135 | |||||
應付管理費和激勵費 | 12,884 | 17,671 | |||||
應付帳款和其他負債 | 25,970 | 2,069 | |||||
應計受託人費用 | 207 | 74 | |||||
負債共計 | 2,172,009 | 866,698 | |||||
承諾和或有事項(附註9) | |||||||
淨資產 | |||||||
優先股,每股票面價值0.001美元,授權1,000,000股,截至2019年9月30日和2018年9月30日為零股發行和流通股 | — | — | |||||
普通股,每股票面價值0.001美元,截至2018年9月30日,200,000,000股授權股,132,658,200股已發行和流通股;100,000,000股授權股,60,165,454股,截至2018年9月30日已發行和流通股 | 133 | 60 | |||||
超過面值的實繳資本 | 2,310,610 | 949,547 | |||||
可分配收益 | (87,889 | ) | 19,247 | ||||
淨資產總額 | 2,222,854 | 968,854 | |||||
負債總額和淨資產總額 | $ | 4,394,863 | $ | 1,835,552 | |||
已發行普通股數量 | 132,658,200 | 60,165,454 | |||||
每股普通股淨資產價值 | $ | 16.76 | $ | 16.10 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
投資收益 | |||||||||||
來自非受控/非關聯公司投資: | |||||||||||
利息收入 | $ | 168,689 | $ | 140,267 | $ | 127,674 | |||||
股息收入 | 349 | 624 | 629 | ||||||||
費用收入 | 1,279 | 2,514 | 1,757 | ||||||||
非受控/非關聯公司投資的總投資收入 | 170,317 | 143,405 | 130,060 | ||||||||
來自非受控附屬公司投資: | |||||||||||
利息收入 | 751 | 667 | 1,136 | ||||||||
費用收入 | 11 | — | — | ||||||||
非受控關聯公司投資的總投資收入 | 762 | 667 | 1,136 | ||||||||
來自受控附屬公司的投資: | |||||||||||
利息收入 | — | — | 1,639 | ||||||||
股息收入 | 1,219 | 8,099 | 4,929 | ||||||||
受控關聯公司投資的總投資收入 | 1,219 | 8,099 | 6,568 | ||||||||
總投資收益 | 172,298 | 152,171 | 137,764 | ||||||||
費用 | |||||||||||
利息及其他債務融資費用 | 43,531 | 33,174 | 31,534 | ||||||||
基地管理費 | 27,872 | 24,214 | 23,815 | ||||||||
獎勵費 | 8,902 | 13,110 | 7,560 | ||||||||
專業費用 | 2,636 | 2,721 | 2,396 | ||||||||
行政服務費 | 2,682 | 2,456 | 2,340 | ||||||||
一般和行政費用 | 603 | 475 | 556 | ||||||||
總費用 | 86,226 | 76,150 | 68,201 | ||||||||
投資淨收入-消費税前 | 86,072 | 76,021 | 69,563 | ||||||||
消費税 | — | — | 17 | ||||||||
淨投資收入-消費税後 | 86,072 | 76,021 | 69,546 | ||||||||
投資交易淨收益(虧損) | |||||||||||
淨已實現收益(虧損)來自: | |||||||||||
非受控/非關聯公司投資 | (4,616 | ) | 17,454 | 15,844 | |||||||
非控制關聯公司投資 | — | — | (6,442 | ) | |||||||
外幣交易 | 174 | 82 | — | ||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | (4,442 | ) | 17,536 | 9,402 | |||||||
未實現增值(折舊)的淨變化來自: | |||||||||||
非受控/非關聯公司投資 | (100,297 | ) | (11,212 | ) | (3,878 | ) | |||||
非控制關聯公司投資 | (1,210 | ) | 1,506 | 5,246 | |||||||
受控關聯公司投資 | 480 | (1,881 | ) | 1,969 | |||||||
外幣資產和負債的折算 | 685 | — | — | ||||||||
遠期貨幣合約 | 133 | — | — | ||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化 | (100,209 | ) | (11,587 | ) | 3,337 | ||||||
擔保借款未實現增值(折舊)淨變化 | — | — | 3 | ||||||||
投資交易和擔保借款的淨收益(虧損) | (104,651 | ) | 5,949 | 12,742 | |||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | $ | (18,579 | ) | $ | 81,970 | $ | 82,288 | ||||
每個普通股數據 | |||||||||||
每普通股基本收益和稀釋收益(赤字) | $ | (0.29 | ) | $ | 1.37 | $ | 1.45 | ||||
宣佈的每股普通股股利和分派 | $ | 1.40 | $ | 1.36 | $ | 1.53 | |||||
基本和稀釋加權平均已發行普通股 | 63,430,034 | 59,803,208 | 56,913,064 |
普通股 | 以超過面值的資本支付 | 可分配收益 | 淨資產總額 | |||||||||||||||
股份 | 票面金額 | |||||||||||||||||
2016年9月30日的餘額 | 55,059,067 | $ | 55 | $ | 855,998 | $ | 22,772 | $ | 878,825 | |||||||||
發行普通股,扣除發行和承銷成本 | 3,982,721 | 4 | 73,610 | — | 73,614 | |||||||||||||
運營導致的淨資產淨增加: | ||||||||||||||||||
淨投資收入-消費税後 | — | — | — | 69,546 | 69,546 | |||||||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | — | — | — | 9,402 | 9,402 | |||||||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化 | — | — | — | 3,340 | 3,340 | |||||||||||||
分配給股東: | ||||||||||||||||||
與股息再投資計劃相關發行的股票 | 535,505 | 1 | 9,661 | — | 9,662 | |||||||||||||
可分配收益的分配 | — | — | — | (86,443 | ) | (86,443 | ) | |||||||||||
按照公認會計原則對股東權益進行税收重新分類 | — | — | 38 | (38 | ) | — | ||||||||||||
截至2017年9月30日的期間的總增加(減少) | 4,518,226 | 5 | 83,309 | (4,193 | ) | 79,121 | ||||||||||||
2017年9月30日的餘額 | 59,577,293 | $ | 60 | $ | 939,307 | $ | 18,579 | $ | 957,946 | |||||||||
運營導致的淨資產淨增加: | ||||||||||||||||||
淨投資收入-消費税後 | — | — | — | 76,021 | 76,021 | |||||||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | — | — | — | 17,536 | 17,536 | |||||||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化 | — | — | — | (11,587 | ) | (11,587 | ) | |||||||||||
分配給股東: | ||||||||||||||||||
與股息再投資計劃相關發行的股票 | 588,161 | — | 10,245 | — | 10,245 | |||||||||||||
可分配收益的分配 | — | — | — | (81,307 | ) | (81,307 | ) | |||||||||||
按照公認會計原則對股東權益進行税收重新分類 | — | — | (5 | ) | 5 | — | ||||||||||||
截至2018年9月30日的期間的總增長(減少) | 588,161 | — | 10,240 | 668 | 10,908 | |||||||||||||
2018年9月30日的餘額 | 60,165,454 | $ | 60 | $ | 949,547 | $ | 19,247 | $ | 968,854 | |||||||||
發行普通股,扣除發行和承銷成本 | 71,779,964 | 72 | 1,345,085 | — | 1,345,157 | |||||||||||||
運營導致的淨資產淨增加(減少): | ||||||||||||||||||
淨投資收入-消費税後 | — | — | — | 86,072 | 86,072 | |||||||||||||
投資交易實現淨收益(虧損) | — | — | — | (4,442 | ) | (4,442 | ) | |||||||||||
投資交易未實現增值(折舊)淨變化 | — | — | — | (100,209 | ) | (100,209 | ) | |||||||||||
分配給股東: | ||||||||||||||||||
與股息再投資計劃相關發行的股票 | 712,782 | 1 | 12,046 | — | 12,047 | |||||||||||||
可分配收益的分配 | — | — | — | (84,625 | ) | (84,625 | ) | |||||||||||
按照公認會計原則對股東權益進行税收重新分類 | — | — | 3,932 | (3,932 | ) | — | ||||||||||||
截至2019年9月30日的期間的總增加(減少) | 72,492,746 | 73 | 1,361,063 | (107,136 | ) | 1,254,000 | ||||||||||||
平衡於2019年9月30日 | 132,658,200 | $ | 133 | $ | 2,310,610 | $ | (87,889 | ) | $ | 2,222,854 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
經營活動現金流 | |||||||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | $ | (18,579 | ) | $ | 81,970 | $ | 82,288 | ||||
調整以調節運營導致的淨資產增加(減少) 以經營活動提供的淨現金(用於): | |||||||||||
遞延債務發行成本攤銷 | 2,096 | 3,315 | 3,289 | ||||||||
增加折扣和攤銷保費 | (7,191 | ) | (9,641 | ) | (9,495 | ) | |||||
投資實現(收益)淨損失 | 4,616 | (17,454 | ) | (9,402 | ) | ||||||
其他短期借款的淨已實現(收益)損失 | (353 | ) | (152 | ) | — | ||||||
外幣和其他交易的淨實現(收益)損失 | (22 | ) | — | — | |||||||
投資未實現(增值)折舊的淨變化 | 101,027 | 11,587 | (3,337 | ) | |||||||
擔保借款未實現(增值)折舊的淨變化 | — | — | (3 | ) | |||||||
外幣資產和負債折算未實現(增值)折舊的淨變化 | (679 | ) | — | — | |||||||
遠期貨幣合約未實現(升值)折舊的淨變化 | (133 | ) | — | — | |||||||
循環貸款的收益(資金),淨額 | (2,578 | ) | 7,235 | (331 | ) | ||||||
投資的資金 | (597,601 | ) | (646,595 | ) | (588,169 | ) | |||||
本金支付和證券投資銷售的收益 | 366,957 | 558,664 | 588,173 | ||||||||
PIK興趣 | (2,951 | ) | (1,622 | ) | (1,839 | ) | |||||
合併中獲得的現金 | 27,153 | — | — | ||||||||
營業資產和負債的變化: | |||||||||||
應收利息 | 13,770 | (393 | ) | (336 | ) | ||||||
其他資產 | (1,427 | ) | (10 | ) | 90 | ||||||
應付利息 | 1,762 | 335 | 571 | ||||||||
應付管理費和激勵費 | (4,787 | ) | 4,456 | 452 | |||||||
應付帳款和其他負債 | 292 | (243 | ) | 240 | |||||||
應計受託人費用 | (29 | ) | (2 | ) | 4 | ||||||
經營活動提供的淨現金(用於) | (118,657 | ) | (8,550 | ) | 62,195 | ||||||
融資活動現金流量 | |||||||||||
債務借款 | 1,358,608 | 760,450 | 545,000 | ||||||||
償還債務 | (1,122,398 | ) | (695,867 | ) | (628,600 | ) | |||||
資本化債務發行成本 | (4,101 | ) | (1,976 | ) | (1,935 | ) | |||||
其他短期借款收益 | 25,325 | 9,511 | — | ||||||||
其他短期借款的償還 | (24,972 | ) | (9,359 | ) | — | ||||||
有擔保借款的償還 | — | — | (475 | ) | |||||||
出售股份所得收益,扣除承銷成本 | — | — | 74,014 | ||||||||
已支付的產品成本 | — | — | (400 | ) | |||||||
已支付的分發(1) | (75,302 | ) | (71,062 | ) | (76,781 | ) | |||||
融資活動提供的現金淨額 | 157,160 | (8,303 | ) | (89,177 | ) | ||||||
現金和現金等價物、外幣、受限現金和現金等價物以及受限外幣的淨變化 | 38,503 | (16,853 | ) | (26,982 | ) | ||||||
現金和現金等價物,外幣,受限制的現金和現金等價物以及受限制的外幣,期初 | 45,705 | 62,558 | 89,540 | ||||||||
現金和現金等價物,外幣,受限制的現金和現金等價物和受限制的外幣,期末 | $ | 84,208 | $ | 45,705 | $ | 62,558 | |||||
補充披露現金流量信息: | |||||||||||
本期支付的現金利息 | $ | 39,653 | $ | 29,523 | $ | 27,662 | |||||
在此期間支付的税款,包括消費税 | — | — | 17 |
在此期間聲明的分發 | 84,625 | 81,307 | 86,443 | ||||||||
非現金經營和融資活動的補充披露: | |||||||||||
為有限責任公司(“有限責任公司”)在高級貸款基金有限責任公司(“SLF”)中的股權提供資金 | $ | — | $ | — | $ | (78,689 | ) | ||||
SLF本金支付次級票據的收益 | — | — | 78,689 | ||||||||
發行2014年A-1-R類、A-2-R類和B-R類債券的收益 | — | 246,000 | — | ||||||||
贖回A-1類、A-2類和B類2014票據 | — | (246,000 | ) | — | |||||||
發行A級-REFI 2010級債券的收益 | — | — | 205,000 | ||||||||
贖回2010年A類及B類票據 | — | — | (205,000 | ) | |||||||
與股息再投資計劃相關發行的股票 | 12,047 | 10,245 | 9,662 | ||||||||
收購子公司(2) | |||||||||||
收購的非現金資產: | |||||||||||
投資,按成本計算 | $ | 2,372,370 | $ | — | $ | — | |||||
遠期貨幣合約經紀人持有的現金抵押品 | 600 | — | — | ||||||||
應收利息 | 23,896 | — | — | ||||||||
其他資產 | 158 | — | — | ||||||||
購買的非現金資產總額 | 2,397,024 | — | — | ||||||||
承擔的負債: | |||||||||||
債款 | 1,043,200 | — | — | ||||||||
應付利息 | 7,483 | — | — | ||||||||
遠期貨幣合同的未實現折舊 | 248 | — | — | ||||||||
應付分配 | 2,722 | — | — | ||||||||
應付帳款和其他負債 | 22,254 | — | — | ||||||||
應計受託人費用 | 162 | — | — | ||||||||
承擔的負債總額 | 1,076,069 | — | — | ||||||||
發行普通股 | $ | 1,345,157 | $ | — | $ | — | |||||
合併成本資本化為購買價 | 2,950 | — | — |
截至9月30日, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
現金和現金等價物 | $ | 6,463 | $ | 5,878 | |||
外幣(費用分別為54美元和159美元) | 54 | 159 | |||||
限制性現金和現金等價物 | 76,370 | 39,668 | |||||
受限制的外幣(成本分別為1,321美元和0美元) | 1,321 | — | |||||
現金及現金等價物合計,外幣,限制現金及現金等價物及限制外幣,列於現金流量表綜合報表(3) | $ | 84,208 | $ | 45,705 |
(1) | 包括支付給GCIC股東的2,722美元分派款項,這是在合併中承擔的(定義見附註1)。還包括向GCIC股東支付2美元,以代替合併後我們普通股的部分股份。 |
(2) | 有關我們收購GCIC的更多信息,請參閲附註14。 |
(3) | 有關現金及現金等價物、外幣、受限制現金及現金等價物及受限制外幣的説明,請參閲附註2.重大會計政策和最近的會計更新。 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
投資 | ||||||||||||||||||||||||
非受控/非關聯公司投資 | ||||||||||||||||||||||||
債務投資 | ||||||||||||||||||||||||
航空航天與國防 | ||||||||||||||||||||||||
ILC多佛,LP#+!~ | 高級貸款 | L + 4.75% | (A)(C)(D) | 6.94% | 12/2023 | $ | 6,617 | $ | 6,583 | 0.3 | % | $ | 6,617 | |||||||||||
NTS技術系統^*#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (A)(C) | 8.35% | 06/2021 | 25,650 | 25,611 | 1.2 | 25,650 | |||||||||||||||
NTS技術系統#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (A)(C) | 8.35% | 06/2021 | 4,210 | 4,201 | 0.2 | 4,210 | |||||||||||||||
NTS技術系統(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 06/2021 | — | (40 | ) | — | — | |||||||||||||||
Tronair母公司^+ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.93% | 09/2023 | 726 | 717 | — | 682 | |||||||||||||||
Tronair母公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (C)(F) | 6.96% | 09/2021 | 160 | 157 | — | 148 | |||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司^*+ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 04/2023 | 42,099 | 43,102 | 1.9 | 42,099 | |||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 04/2023 | 8,300 | 8,292 | 0.4 | 8,300 | |||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
87,762 | 88,622 | 4.0 | 87,706 | |||||||||||||||||||||
汽車 | ||||||||||||||||||||||||
Dent Wizard國際公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.05% | 04/2022 | 12,338 | 12,498 | 0.6 | 12,338 | |||||||||||||||
國際油猴公司^* | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 11/2022 | 7,834 | 7,934 | 0.4 | 7,834 | |||||||||||||||
國際油猴公司#!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 11/2022 | 2,394 | 2,494 | 0.1 | 2,394 | |||||||||||||||
國際油猴公司#!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 11/2022 | 1,215 | 1,267 | 0.1 | 1,215 | |||||||||||||||
國際油猴公司#+!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 11/2022 | 1,100 | 1,144 | 0.1 | 1,100 | |||||||||||||||
國際油猴公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 11/2022 | 126 | 130 | — | 126 | |||||||||||||||
國際油猴公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 11/2022 | 110 | 111 | — | 110 | |||||||||||||||
JHCC控股有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 09/2025 | 15,788 | 15,475 | 0.7 | 15,630 | |||||||||||||||
JHCC控股有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2025 | 10 | 9 | — | 9 | |||||||||||||||
JHCC控股有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 09/2025 | — | (3 | ) | — | (3 | ) | ||||||||||||||
波爾克收購公司* | 高級貸款 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2022 | 5,185 | 5,307 | 0.2 | 5,081 | |||||||||||||||
波爾克收購公司 | 高級貸款 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2022 | 30 | 31 | — | 30 | |||||||||||||||
電源停止,LLC#+!~ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.85% | 10/2025 | 2,871 | 2,935 | 0.1 | 2,871 | |||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC* | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.54% | 04/2023 | 13,218 | 13,345 | 0.6 | 13,218 | |||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC* | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.54% | 04/2023 | 2,084 | 2,169 | 0.1 | 2,084 | |||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (A)(C) | 8.55% | 04/2023 | 1,822 | 1,897 | 0.1 | 1,822 | |||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC* | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.54% | 04/2023 | 1,392 | 1,450 | 0.1 | 1,392 | |||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.55% | 04/2023 | 80 | 82 | — | 80 | |||||||||||||||
67,597 | 68,275 | 3.2 | 67,331 | |||||||||||||||||||||
飲料、食品和煙草 | ||||||||||||||||||||||||
Abita釀造公司,L.L.C.+ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.87% | 04/2021 | 9,983 | 10,051 | 0.5 | 9,882 | |||||||||||||||
Abita釀造公司,L.L.C.(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 04/2021 | — | (1 | ) | — | (2 | ) | ||||||||||||||
BJH控股III公司#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 08/2025 | 46,400 | 48,003 | 2.1 | 45,936 | |||||||||||||||
BJH控股III公司 | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 08/2025 | 160 | 151 | — | 152 | |||||||||||||||
C.J.食品公司^* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2020 | 29,179 | 30,052 | 1.3 | 29,179 | |||||||||||||||
C.J.食品公司.^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2020 | 2,207 | 2,275 | 0.1 | 2,207 | |||||||||||||||
C.J.食品公司 | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.30% | 05/2020 | 592 | 636 | — | 592 | |||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.)^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.95% | 09/2023 | 18,801 | 19,065 | 0.9 | 18,801 | |||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.95% | 09/2023 | 2,270 | 2,367 | 0.1 | 2,270 | |||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.)* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.95% | 09/2023 | 1,442 | 1,503 | 0.1 | 1,442 | |||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.95% | 09/2023 | 1,273 | 1,327 | 0.1 | 1,273 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
飲料,食品和煙草-(續) | ||||||||||||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 09/2023 | $ | 335 | $ | 332 | — | % | $ | 335 | |||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 0.0785 | 09/2023 | 183 | 183 | — | 183 | |||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | P + 4.75% | (f) | 0.0975 | 09/2023 | 60 | 61 | — | 60 | |||||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司* | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.30% | 08/2024 | 24,661 | 25,093 | 1.1 | 24,661 | |||||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司 | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.30% | 08/2024 | 1,142 | 1,190 | 0.1 | 1,142 | |||||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
調味品生產商,有限責任公司#!~ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.85% | 12/2023 | 5,031 | 4,903 | 0.2 | 4,630 | |||||||||||||||
調味品生產商,有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 12/2022 | — | (6 | ) | — | (10 | ) | ||||||||||||||
FWR控股公司^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 08/2023 | 9,203 | 9,334 | 0.4 | 9,203 | |||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 08/2023 | 1,839 | 1,916 | 0.1 | 1,839 | |||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 08/2023 | 1,163 | 1,211 | 0.1 | 1,163 | |||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 08/2023 | 368 | 381 | — | 368 | |||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 08/2023 | 275 | 285 | — | 275 | |||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 08/2023 | 34 | 33 | — | 34 | |||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 08/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
全球ID公司*#+!~ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 11/2021 | 11,798 | 12,028 | 0.5 | 11,798 | |||||||||||||||
全球ID公司* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 11/2021 | 821 | 854 | — | 821 | |||||||||||||||
全球ID公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 11/2021 | 719 | 749 | — | 719 | |||||||||||||||
全球ID公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 11/2021 | 494 | 513 | — | 494 | |||||||||||||||
全球ID公司 | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 11/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
全球ID公司 | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 11/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Mendocino農場,LLC | 一站 | L + 8.50% | (a) | 3.04%現金/7.50%PIK | 06/2023 | 767 | 799 | — | 767 | |||||||||||||||
Mendocino農場,LLC | 一站 | L + 8.50% | (a) | 3.04%現金/7.50%PIK | 06/2023 | 604 | 628 | — | 604 | |||||||||||||||
Mendocino農場,LLC(5) | 一站 | L + 1.00% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
美國中部寵物食品有限公司^* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 12/2021 | 22,514 | 22,992 | 1.0 | 22,514 | |||||||||||||||
美國中部寵物食品有限公司 | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 12/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
NBC中級公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (A)(C) | 6.40% | 09/2023 | 2,365 | 2,402 | 0.1 | 2,365 | |||||||||||||||
NBC中級公司* | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.45% | 09/2023 | 2,309 | 2,346 | 0.1 | 2,309 | |||||||||||||||
NBC中級公司^ | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.45% | 09/2023 | 2,024 | 2,010 | 0.1 | 2,024 | |||||||||||||||
NBC中級公司 | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 09/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.62% | 05/2021 | 16,176 | 16,457 | 0.7 | 16,176 | |||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 543 | 564 | — | 543 | |||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 391 | 407 | — | 391 | |||||||||||||||
PurFood,LLC#!~ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 296 | 307 | — | 296 | |||||||||||||||
PurFood,LLC#!~ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 296 | 307 | — | 296 | |||||||||||||||
PurFood,LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 295 | 307 | — | 295 | |||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.59% | 05/2021 | 253 | 257 | — | 253 | |||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | 不適用 | 7.00%PIK | 05/2026 | 241 | 246 | — | 241 | ||||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 149 | 155 | — | 149 | |||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 48 | 48 | — | 48 | |||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 5.50% | (A)(C) | 7.57% | 05/2021 | 40 | 41 | — | 40 | |||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 30 | 30 | — | 30 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
飲料,食品和煙草-(續) | ||||||||||||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | $ | 30 | $ | 30 | — | $ | 30 | ||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 28 | 28 | — | 28 | |||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 22 | 22 | — | 22 | |||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 22 | 22 | — | 22 | |||||||||||||||
PurFood,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2021 | 20 | 20 | — | 20 | |||||||||||||||
盧比奧餐廳公司^* | 高級貸款 | L + 7.00% | (c) | 9.1% | 10/2019 | 11,349 | 11,330 | 0.5 | 11,349 | |||||||||||||||
盧比奧餐廳公司 | 高級貸款 | L + 7.00% | (A)(F) | 9.62% | 10/2019 | 90 | 91 | — | 90 | |||||||||||||||
木材燒製控股公司* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.06% | 12/2023 | 14,180 | 14,451 | 0.6 | 14,180 | |||||||||||||||
木材燒製控股公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 12/2023 | 40 | 39 | — | 40 | |||||||||||||||
木材燒製控股公司 | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 12/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
245,555 | 250,822 | 10.8 | 244,569 | |||||||||||||||||||||
廣播娛樂 | ||||||||||||||||||||||||
TouchTunes Interactive Networks,Inc.^+ | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 05/2021 | 2,108 | 2,136 | 0.1 | 2,108 | |||||||||||||||
建築物與房地產 | ||||||||||||||||||||||||
布魯克斯設備公司^* | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.12% | 08/2020 | 26,730 | 26,930 | 1.2 | 26,730 | |||||||||||||||
布魯克斯設備公司* | 一站 | L + 5.00% | (B)(C) | 7.13% | 08/2020 | 668 | 671 | — | 668 | |||||||||||||||
布魯克斯設備公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 08/2020 | — | (3 | ) | — | — | |||||||||||||||
Jensen Hughes公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(F) | 6.55% | 03/2024 | 1,015 | 1,058 | 0.1 | 1,015 | |||||||||||||||
Jensen Hughes公司+ | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(F) | 6.55% | 03/2024 | 923 | 940 | — | 923 | |||||||||||||||
Jensen Hughes公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(F) | 6.55% | 03/2024 | 443 | 462 | — | 443 | |||||||||||||||
Jensen Hughes公司+ | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(C) | 6.54% | 03/2024 | 283 | 287 | — | 283 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 41,896 | 42,320 | 1.9 | 41,896 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC^*+ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 30,692 | 31,364 | 1.4 | 30,692 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 7,601 | 7,834 | 0.3 | 7,601 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 6,561 | 6,841 | 0.3 | 6,561 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 4,604 | 4,793 | 0.2 | 4,604 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 3,231 | 3,369 | 0.1 | 3,231 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 2,068 | 2,157 | 0.1 | 2,068 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 1,207 | 1,256 | 0.1 | 1,207 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 696 | 708 | — | 696 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC#!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 292 | 289 | — | 292 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 292 | 290 | — | 292 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 192 | 191 | — | 192 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC#!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 06/2023 | 97 | 96 | — | 97 | |||||||||||||||
MRI軟件LLC(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
MRI軟件LLC(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
範例DKD小組+(7) | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2022 | 1,654 | 1,207 | 0.1 | 1,183 | |||||||||||||||
範例DKD小組(5)(7) | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 不適用(6) | 05/2022 | — | (64 | ) | — | (64 | ) | |||||||||||||
131,145 | 132,992 | 5.8 | 130,610 | |||||||||||||||||||||
化學品、塑料和橡膠 | ||||||||||||||||||||||||
Flexan,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 02/2020 | 3,306 | 3,345 | 0.1 | 3,306 | |||||||||||||||
Flexan,LLC^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 02/2020 | 1,556 | 1,575 | 0.1 | 1,556 | |||||||||||||||
Flexan,LLC | 一站 | P + 4.50% | (f) | 9.50% | 02/2020 | 30 | 31 | — | 30 | |||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.57% | 07/2024 | 12,832 | 12,982 | 0.6 | 12,832 | |||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.57% | 07/2024 | 855 | 890 | — | 855 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
化學品、塑料和橡膠-(續) | ||||||||||||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC | 一站 | P + 4.25% | (f) | 9.25% | 07/2024 | $ | 100 | $ | 100 | — | % | $ | 100 | |||||||||||
18,679 | 18,923 | 0.8 | 18,679 | |||||||||||||||||||||
多元化/集團化製造 | ||||||||||||||||||||||||
Blackbird Purchaser,Inc.#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (C)(F) | 6.6% | 04/2026 | 13,149 | 13,494 | 0.6 | 13,149 | |||||||||||||||
Blackbird Purchaser,Inc. | 高級貸款 | L + 4.50% | (C)(F) | 6.60% | 04/2026 | 598 | 620 | — | 598 | |||||||||||||||
Blackbird Purchaser,Inc. | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.6% | 04/2024 | 70 | 68 | — | 70 | |||||||||||||||
大通工業公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.00% | (C)(F) | 6.1% | 05/2025 | 12,120 | 12,267 | 0.5 | 12,120 | |||||||||||||||
大通工業公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.1% | 05/2025 | 991 | 1,030 | 0.1 | 991 | |||||||||||||||
大通工業公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (C)(F) | 6.10% | 05/2023 | 306 | 311 | — | 306 | |||||||||||||||
Inventus Power,Inc.^*+ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.54% | 04/2020 | 15,885 | 15,399 | 0.6 | 14,295 | |||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.55% | 04/2020 | 610 | 581 | — | 530 | |||||||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.00% | (A)(F) | 6.04% | 07/2025 | 13,702 | 13,973 | 0.6 | 13,702 | |||||||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (b) | 6.09% | 07/2023 | 8 | 8 | — | 8 | |||||||||||||||
PetroChoice控股公司^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.26% | 08/2022 | 3,309 | 3,320 | 0.1 | 3,211 | |||||||||||||||
RelaDyne公司^* | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 27,295 | 27,634 | 1.2 | 27,295 | |||||||||||||||
RelaDyne公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 2,366 | 2,457 | 0.1 | 2,366 | |||||||||||||||
RelaDyne公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 07/2022 | 1,732 | 1,805 | 0.1 | 1,732 | |||||||||||||||
RelaDyne公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 1,561 | 1,627 | 0.1 | 1,561 | |||||||||||||||
RelaDyne公司^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 1,283 | 1,333 | 0.1 | 1,283 | |||||||||||||||
RelaDyne公司#!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 1,104 | 1,147 | 0.1 | 1,104 | |||||||||||||||
RelaDyne公司#!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 503 | 523 | — | 503 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC* | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 15,724 | 15,898 | 0.7 | 15,724 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,822 | 1,897 | 0.1 | 1,822 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,768 | 1,837 | 0.1 | 1,768 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC* | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,724 | 1,795 | 0.1 | 1,724 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,664 | 1,704 | 0.1 | 1,664 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC*+ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,605 | 1,671 | 0.1 | 1,605 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,496 | 1,556 | 0.1 | 1,496 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC* | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 1,225 | 1,247 | 0.1 | 1,225 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 675 | 701 | — | 675 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 66 | 67 | — | 66 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC#!~ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.29% | 03/2025 | 60 | 62 | — | 60 | |||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 03/2024 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
124,421 | 126,030 | 5.6 | 122,653 | |||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | ||||||||||||||||||||||||
3ES創新公司#+!~(8)(12) | 一站 | L + 5.75% | (C)(D) | 7.81% | 05/2025 | 13,900 | 14,196 | 0.6 | 13,900 | |||||||||||||||
3ES創新公司(5)(8)(12) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
Accela,Inc.* | 一站 | L + 8.75% | (a) | 5.29%現金/5.50%PIK | 09/2023 | 11,933 | 11,983 | 0.5 | 11,695 | |||||||||||||||
Accela,Inc. | 一站 | L + 8.75% | (a) | 5.29%現金/5.50%PIK | 09/2023 | 996 | 1,003 | — | 976 | |||||||||||||||
Accela,Inc. | 一站 | L + 8.75% | (a) | 5.29%現金/5.50%PIK | 09/2023 | 104 | 104 | — | 102 | |||||||||||||||
敏捷性恢復解決方案公司^* | 一站 | L + 6.00% | (e) | 8.02% | 03/2023 | 22,708 | 22,869 | 1.0 | 22,708 | |||||||||||||||
敏捷性恢復解決方案公司 | 一站 | L + 6.00% | (A)(C) | 8.10% | 03/2023 | 201 | 196 | — | 201 | |||||||||||||||
Apptio,Inc.#!~ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 9.56% | 01/2025 | 57,009 | 57,889 | 2.6 | 57,009 | |||||||||||||||
Apptio,Inc.(5) | 一站 | L + 7.25% | 不適用(6) | 01/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
Arch Global CCT控股公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.75% | (A)(F) | 6.79% | 04/2026 | 3,853 | 3,896 | 0.2 | 3,853 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
Arch Global CCT控股公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 04/2025 | $ | — | $ | — | — | % | $ | — | ||||||||||||
Arch Global CCT控股公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 04/2026 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
精明控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 04/2025 | 10,935 | 11,132 | 0.5 | 10,935 | |||||||||||||||
精明控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 04/2025 | 40 | 39 | — | 40 | |||||||||||||||
精明控股公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 04/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
自動引號,LLC | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.88% | 11/2024 | 9,888 | 10,056 | 0.4 | 9,888 | |||||||||||||||
自動引號,LLC | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 11/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
AXIOM合併子公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (B)(C) | 7.85% | 04/2026 | 5,906 | 5,969 | 0.3 | 5,906 | |||||||||||||||
AXIOM合併子公司#+!~(8)(9) | 一站 | E + 5.75% | (g) | 5.75% | 04/2026 | 2,442 | 2,467 | 0.1 | 2,378 | |||||||||||||||
AXIOM合併子公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2026 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
AXIOM合併子公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2026 | — | (3 | ) | — | — | |||||||||||||||
Bazaarvoice公司*#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 02/2024 | 48,613 | 49,581 | 2.2 | 48,613 | |||||||||||||||
Bazaarvoice公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 02/2024 | — | (3 | ) | — | — | |||||||||||||||
Bearcat Buyer,Inc.#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.35% | 07/2026 | 2,957 | 2,983 | 0.1 | 2,928 | |||||||||||||||
Bearcat Buyer,Inc.#!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.35% | 07/2026 | 312 | 309 | — | 309 | |||||||||||||||
Bearcat Buyer,Inc. | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.35% | 07/2026 | 166 | 167 | — | 162 | |||||||||||||||
Bearcat Buyer,Inc. | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 07/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
牛角公司#!~ | 一站 | L + 6.75% | (b) | 8.91% | 11/2022 | 5,082 | 5,094 | 0.2 | 5,132 | |||||||||||||||
牛角公司#!~ | 一站 | L + 6.75% | (b) | 8.91% | 11/2022 | 1,217 | 1,220 | 0.1 | 1,229 | |||||||||||||||
Calabrio公司#!~ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 06/2025 | 9,880 | 10,058 | 0.4 | 9,880 | |||||||||||||||
Calabrio公司 | 一站 | L + 6.50% | (A)(C) | 8.54% | 06/2025 | 84 | 84 | — | 84 | |||||||||||||||
Caliper Software,Inc.#!~ | 一站 | L + 6.00% | (C)(F) | 8.10% | 11/2025 | 26,137 | 26,698 | 1.2 | 26,137 | |||||||||||||||
Caliper Software,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 11/2023 | 284 | 287 | — | 284 | |||||||||||||||
Centrify公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.36% | 08/2024 | 23,375 | 23,422 | 1.0 | 22,674 | |||||||||||||||
Centrify公司 | 一站 | P + 5.25% | (f) | 10.25% | 08/2024 | 300 | 300 | — | 292 | |||||||||||||||
清水分析公司^* | 一站 | L + 7.00% | (c) | 9.20% | 09/2022 | 16,458 | 16,452 | 0.7 | 16,458 | |||||||||||||||
清水分析公司+ | 一站 | L + 7.00% | (c) | 9.22% | 07/2025 | 6,102 | 6,134 | 0.3 | 6,102 | |||||||||||||||
清水分析公司(5) | 一站 | L + 7.00% | 不適用(6) | 09/2022 | — | (4 | ) | — | — | |||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 一站 | L + 9.00% | (A)(C) | 10.60%現金/0.50%PIK | 05/2023 | 4,193 | 4,240 | 0.2 | 4,172 | |||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 一站 | L + 9.00% | (a) | 10.54%現金/0.50%PIK | 08/2021 | 1,462 | 1,482 | 0.1 | 1,421 | |||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 一站 | L + 8.50% | 不適用(6) | 05/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
匯流技術公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.55% | 03/2024 | 15,470 | 15,741 | 0.7 | 15,470 | |||||||||||||||
匯流技術公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 03/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Connexin軟件公司#!~ | 一站 | L + 8.50% | (a) | 10.54% | 02/2024 | 7,550 | 7,637 | 0.3 | 7,475 | |||||||||||||||
Connexin軟件公司 | 一站 | L + 8.50% | 不適用(6) | 02/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Conservice,LLC#+!~ | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 12/2024 | 3,794 | 3,870 | 0.2 | 3,794 | |||||||||||||||
Conservice,LLC | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 12/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Daxko收購公司^* | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 09/2023 | 22,173 | 22,490 | 1.0 | 22,173 | |||||||||||||||
Daxko收購公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 09/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 一站 | L + 9.50% | (c) | 8.82%現金/3.00%PIK | 06/2023 | 8,470 | 8,855 | 0.4 | 8,896 | |||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 次級債 | 不適用 | 8.00%PIK | 06/2023 | 8 | 6 | — | 8 | ||||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 06/2023 | — | 18 | — | 19 | ||||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 06/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
DISA控股收購子公司。#+!~ | 高級貸款 | P + 3.00% | (C)(F) | 7.09% | 06/2022 | 5,107 | 5,228 | 0.2 | 5,107 | |||||||||||||||
DISA控股收購子公司。 | 高級貸款 | L + 4.00% | (A)(C)(F) | 6.04% | 06/2022 | 20 | 19 | — | 20 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
DISA控股收購子公司。 | 高級貸款 | L + 4.00% | 不適用(6) | 06/2022 | $ | — | $ | 4 | — | % | $ | — | ||||||||||||
E2open,LLC*#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.87% | 11/2024 | 86,772 | 87,841 | 3.9 | 86,772 | |||||||||||||||
E2open,LLC(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 11/2024 | — | (6 | ) | — | — | |||||||||||||||
EGD安全系統有限責任公司^* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.06% | 06/2023 | 30,092 | 30,588 | 1.4 | 30,092 | |||||||||||||||
EGD安全系統有限責任公司 | 一站 | L + 5.75% | (B)(C) | 8.06% | 06/2023 | 644 | 669 | — | 644 | |||||||||||||||
EGD安全系統有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
EGD安全系統有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc.*#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 54,564 | 55,059 | 2.4 | 53,881 | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc.* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 12,886 | 13,268 | 0.6 | 12,725 | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 3,320 | 3,419 | 0.1 | 3,279 | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc.#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 3,064 | 3,155 | 0.1 | 3,025 | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 1,918 | 1,976 | 0.1 | 1,895 | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 52 | 50 | — | 50 | |||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.80% | 05/2024 | 11 | 10 | — | 9 | |||||||||||||||
Healthcare Source HR,Inc.* | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 05/2023 | 34,095 | 34,208 | 1.5 | 34,095 | |||||||||||||||
Healthcare Source HR,Inc.(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
HSI Halo收購公司#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.87% | 08/2026 | 4,133 | 4,187 | 0.2 | 4,092 | |||||||||||||||
HSI Halo收購公司 | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 09/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
HSI Halo收購公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 08/2026 | — | (6 | ) | — | (7 | ) | ||||||||||||||
水力管理局III有限公司#!~(8)(9)(10) | 一站 | L + 6.00% | (I)(J) | 7.00% | 11/2025 | 12,439 | 12,686 | 0.5 | 12,102 | |||||||||||||||
水力管理局III有限公司(8)(9)(10) | 一站 | 不適用 | 11.00%PIK | 11/2028 | 179 | 184 | — | 175 | ||||||||||||||||
水力管理局III有限公司(8)(9)(10) | 一站 | L + 6.00% | (i) | 8.10% | 11/2025 | 24 | 24 | — | 24 | |||||||||||||||
iCIMS,Inc.#!~ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.56% | 09/2024 | 14,355 | 14,597 | 0.7 | 14,355 | |||||||||||||||
iCIMS,Inc.#!~ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.56% | 09/2024 | 4,501 | 4,595 | 0.2 | 4,501 | |||||||||||||||
iCIMS,Inc.(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 09/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
III美國控股有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 09/2022 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Imprivata公司*#+!~ | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.10% | 10/2023 | 13,185 | 13,427 | 0.6 | 13,185 | |||||||||||||||
Imprivata公司(5) | 高級貸款 | L + 4.00% | 不適用(6) | 10/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Infogix公司* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 04/2024 | 7,252 | 7,419 | 0.3 | 7,107 | |||||||||||||||
Infogix公司*+ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 04/2024 | 1,119 | 1,140 | 0.1 | 1,096 | |||||||||||||||
Infogix公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 04/2024 | 28 | 27 | — | 26 | |||||||||||||||
整體式廣告科學公司#!~ | 一站 | L + 7.25% | (a) | 8.05%現金/1.25%PIK | 07/2024 | 14,751 | 15,006 | 0.7 | 14,751 | |||||||||||||||
整體式廣告科學公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 07/2023 | — | (3 | ) | — | (4 | ) | ||||||||||||||
Integration Appliance,Inc.^*#!~ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 9.43% | 08/2023 | 68,335 | 69,389 | 3.1 | 68,335 | |||||||||||||||
Integration Appliance,Inc. | 一站 | L + 7.25% | (a) | 9.29% | 08/2023 | 487 | 482 | — | 487 | |||||||||||||||
Internet Truckstop Group LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.61% | 04/2025 | 22,816 | 23,521 | 1.0 | 22,816 | |||||||||||||||
Internet Truckstop Group LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2025 | — | (3 | ) | — | — | |||||||||||||||
發票雲公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 5.43%現金/3.25%PIK | 02/2024 | 6,309 | 6,360 | 0.3 | 6,309 | |||||||||||||||
發票雲公司 | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 02/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
發票雲公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 02/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
JAMF控股公司#!~ | 一站 | L + 7.00% | (c) | 9.18% | 11/2022 | 13,559 | 13,806 | 0.6 | 13,559 | |||||||||||||||
JAMF控股公司 | 一站 | L + 7.00% | (a) | 9.05% | 11/2022 | 36 | 36 | — | 36 | |||||||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | (a) | 11.04% | 06/2022 | 10,273 | 10,453 | 0.5 | 10,350 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | (a) | 11.04% | 06/2022 | $ | 940 | $ | 963 | — | % | $ | 948 | |||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | (a) | 11.04% | 06/2022 | 753 | 772 | — | 759 | |||||||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | 不適用(6) | 06/2022 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Kaseya Traverse公司* | 一站 | L + 6.50% | (C)(D) | 7.72%現金/1.00%PIK | 05/2025 | 33,149 | 34,346 | 1.5 | 33,149 | |||||||||||||||
Kaseya Traverse公司 | 一站 | L + 6.50% | (C)(D) | 7.69%現金/1.00%PIK | 05/2025 | 498 | 519 | — | 498 | |||||||||||||||
Kaseya Traverse公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 05/2025 | 52 | 51 | — | 52 | |||||||||||||||
Keais記錄服務公司 | 一站 | L + 4.50% | (a) | 6.54% | 10/2024 | 18,076 | 18,388 | 0.8 | 18,076 | |||||||||||||||
Keais記錄服務公司(5) | 一站 | L + 4.50% | 不適用(6) | 10/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Keais記錄服務公司 | 一站 | L + 4.50% | 不適用(6) | 10/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Learn-it Systems,LLC | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.65% | 03/2025 | 2,567 | 2,631 | 0.1 | 2,567 | |||||||||||||||
Learn-it Systems,LLC | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.61% | 03/2025 | 33 | 32 | — | 33 | |||||||||||||||
Learn-it Systems,LLC | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(C)(F) | 7.04% | 03/2025 | 26 | 26 | — | 26 | |||||||||||||||
Litera Bidco LLC#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (C)(D) | 7.95% | 05/2026 | 3,379 | 3,411 | 0.2 | 3,379 | |||||||||||||||
Litera Bidco LLC | 一站 | L + 5.75% | (C)(D) | 7.96% | 05/2026 | 705 | 735 | — | 705 | |||||||||||||||
Litera Bidco LLC | 一站 | L + 5.75% | (C)(D) | 7.96% | 05/2026 | 705 | 734 | — | 705 | |||||||||||||||
Litera Bidco LLC | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 05/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Maverick Bidco Inc.*#!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2023 | 39,870 | 40,173 | 1.8 | 39,073 | |||||||||||||||
Maverick Bidco Inc.* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2023 | 3,215 | 3,289 | 0.1 | 3,151 | |||||||||||||||
Maverick Bidco Inc. | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.55% | 04/2023 | 68 | 65 | — | 62 | |||||||||||||||
MetricStream公司 | 一站 | L + 7.00% | (a) | 9.04% | 05/2024 | 9,131 | 9,232 | 0.4 | 9,192 | |||||||||||||||
MetricStream公司 | 一站 | L + 7.00% | 不適用(6) | 05/2024 | — | 1 | — | 2 | ||||||||||||||||
MetricStream公司 | 一站 | L + 7.00% | 不適用(6) | 04/2024 | — | 12 | — | 14 | ||||||||||||||||
MindBody公司#!~ | 一站 | L + 7.00% | (a) | 9.06% | 02/2025 | 48,351 | 49,317 | 2.2 | 48,351 | |||||||||||||||
MindBody公司(5) | 一站 | L + 7.00% | 不適用(6) | 02/2025 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
該部品牌有限責任公司+ | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.04% | 12/2022 | 1,460 | 1,484 | 0.1 | 1,460 | |||||||||||||||
該部品牌有限責任公司+ | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.04% | 12/2022 | 836 | 849 | — | 836 | |||||||||||||||
該部品牌有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.04% | 12/2022 | 381 | 397 | — | 381 | |||||||||||||||
MMAN收購公司^*+ | 一站 | L + 3.50% | (c) | 3.26%現金/2.50%PIK | 08/2023 | 22,428 | 19,646 | 0.8 | 16,798 | |||||||||||||||
即,Inc.#!~ | 一站 | L + 7.50% | (a) | 6.25%現金/1.25%PIK | 06/2024 | 3,546 | 3,589 | 0.2 | 3,546 | |||||||||||||||
即,Inc. | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 06/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
即,Inc.(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 06/2024 | — | (16 | ) | — | — | |||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp.* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 12/2023 | 8,642 | 8,775 | 0.4 | 8,555 | |||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp.#+!~ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 12/2023 | 6,914 | 7,069 | 0.3 | 6,845 | |||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp.* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 12/2023 | 1,207 | 1,227 | 0.1 | 1,195 | |||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp.(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 12/2023 | — | (2 | ) | — | (2 | ) | ||||||||||||||
Netsmart Technologies,Inc.(5) | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 04/2021 | — | (4 | ) | — | (2 | ) | ||||||||||||||
NeXTech控股有限責任公司#+!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 06/2025 | 4,052 | 4,132 | 0.2 | 4,052 | |||||||||||||||
NeXTech控股有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 06/2025 | 100 | 96 | — | 100 | |||||||||||||||
NeXTech控股有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 06/2025 | — | (23 | ) | — | — | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.12% | 11/2023 | 9,474 | 9,597 | 0.4 | 9,474 | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.#+!~(8)(9) | 一站 | 不適用 | 7.00% | 11/2023 | 7,240 | 7,396 | 0.3 | 7,060 | ||||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 11/2023 | 2,007 | 2,091 | 0.1 | 2,007 | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.#!~ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 11/2023 | 1,452 | 1,513 | 0.1 | 1,452 | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (A)(C) | 8.13% | 11/2023 | 160 | 162 | — | 160 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.(8)(9) | 一站 | 不適用 | 不適用(6) | 11/2023 | $ | — | $ | — | — | % | $ | — | ||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.(5)(8)(9) | 一站 | 不適用 | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Personify,Inc.*+ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 09/2024 | 15,614 | 15,933 | 0.7 | 15,614 | |||||||||||||||
Personify,Inc. | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 09/2024 | 40 | 40 | — | 40 | |||||||||||||||
PlanSource控股公司#!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.81% | 04/2025 | 9,330 | 9,516 | 0.4 | 9,330 | |||||||||||||||
PlanSource控股公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 04/2025 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
項目Power Buyer,LLC#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.86% | 05/2026 | 11,613 | 11,860 | 0.5 | 11,613 | |||||||||||||||
項目Power Buyer,LLC(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 20,049 | 20,296 | 0.9 | 20,049 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc.* | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 6,720 | 6,861 | 0.3 | 6,720 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc.^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 3,276 | 3,413 | 0.2 | 3,276 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 1,438 | 1,496 | 0.1 | 1,438 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 1,218 | 1,267 | 0.1 | 1,218 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 1,200 | 1,251 | 0.1 | 1,200 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 01/2024 | 507 | 527 | — | 507 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 01/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Property Brands,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 01/2024 | — | (4 | ) | — | — | |||||||||||||||
Qgenda Intermediate Holdings,LLC+ | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 06/2025 | 15,432 | 15,453 | 0.7 | 15,432 | |||||||||||||||
Qgenda Intermediate Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 06/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
Reged Aquireco,LLC+ | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 12/2024 | 11,532 | 11,527 | 0.5 | 11,532 | |||||||||||||||
Reged Aquireco,LLC | 高級貸款 | P + 3.25% | (f) | 8.25% | 12/2024 | 58 | 58 | — | 58 | |||||||||||||||
Reged Aquireco,LLC(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 12/2024 | — | (5 | ) | — | — | |||||||||||||||
Saba軟件公司^*#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (b) | 6.59% | 05/2023 | 49,189 | 50,222 | 2.2 | 49,189 | |||||||||||||||
Saba軟件公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (b) | 6.59% | 05/2023 | 11,011 | 11,140 | 0.5 | 11,011 | |||||||||||||||
Saba軟件公司(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
SnapLogic,Inc. | 一站 | L + 8.75% | (a) | 5.29%現金/5.50%PIK | 09/2024 | 5,734 | 5,650 | 0.3 | 5,671 | |||||||||||||||
SnapLogic,Inc. | 一站 | L + 3.25% | 不適用(6) | 09/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
SnapLogic,Inc. | 一站 | L + 3.25% | 不適用(6) | 09/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Telesoft,LLC* | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 07/2022 | 7,276 | 7,437 | 0.3 | 7,276 | |||||||||||||||
Telesoft,LLC | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 07/2022 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Ti Intermediate Holdings,LLC+ | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.54% | 12/2024 | 3,553 | 3,624 | 0.2 | 3,553 | |||||||||||||||
Ti Intermediate Holdings,LLC | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 12/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Transact控股公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.01% | 04/2026 | 3,110 | 3,160 | 0.1 | 3,094 | |||||||||||||||
交易數據系統公司*#+!~ | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.30% | 06/2021 | 84,331 | 86,275 | 3.8 | 84,331 | |||||||||||||||
交易數據系統公司 | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.30% | 06/2021 | 130 | 133 | — | 130 | |||||||||||||||
Trintech,Inc.^* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.76% | 12/2023 | 22,629 | 23,071 | 1.0 | 22,629 | |||||||||||||||
Trintech,Inc.^ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.76% | 12/2023 | 9,383 | 9,625 | 0.4 | 9,383 | |||||||||||||||
Trintech,Inc. | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.69% | 12/2023 | 120 | 122 | — | 120 | |||||||||||||||
True Commerce,Inc.^#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 11/2023 | 15,428 | 15,776 | 0.7 | 15,428 | |||||||||||||||
True Commerce,Inc.+(8)(9) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 11/2023 | 2,616 | 2,735 | 0.1 | 2,572 | |||||||||||||||
True Commerce,Inc.(8) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 11/2023 | 919 | 960 | — | 919 | |||||||||||||||
True Commerce,Inc.(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
upserve,Inc.#!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 07/2023 | 5,141 | 5,222 | 0.2 | 5,141 | |||||||||||||||
upserve,Inc. | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 07/2023 | 1,451 | 1,511 | 0.1 | 1,451 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化集團/服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
upserve,Inc. | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 07/2023 | $ | — | $ | — | $ | — | % | $ | — | |||||||||||
Vector CS Midco Limited&CloudSense Ltd.#!~(8)(9)(10) | 一站 | L + 7.25% | (c) | 4.50%現金/2.75%PIK | 05/2024 | 7,608 | 7,758 | 0.3 | 7,322 | |||||||||||||||
Vector CS Midco Limited&CloudSense Ltd.(5)(8)(9)(10) | 一站 | L + 4.50% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Velocity技術解決方案公司* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 12/2023 | 18,464 | 18,832 | 0.8 | 18,464 | |||||||||||||||
Velocity技術解決方案公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 12/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
文達沃公司*#!~ | 一站 | L + 8.50% | (c) | 10.62% | 10/2022 | 35,726 | 35,670 | 1.6 | 35,726 | |||||||||||||||
文達沃公司 | 一站 | P + 7.25% | (f) | 12.50% | 10/2022 | 332 | 328 | — | 332 | |||||||||||||||
Verisys公司* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 01/2023 | 8,555 | 8,736 | 0.4 | 8,555 | |||||||||||||||
Verisys公司(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 01/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Workforce Software,LLC#!~ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 7.76%現金/1.00%PIK | 07/2025 | 27,059 | 27,903 | 1.2 | 26,787 | |||||||||||||||
Workforce Software,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 07/2025 | — | (3 | ) | — | (2 | ) | ||||||||||||||
1,419,537 | 1,439,750 | 63.2 | 1,409,960 | |||||||||||||||||||||
生態化 | ||||||||||||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 29,947 | 30,387 | 1.3 | 29,947 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 2,785 | 2,833 | 0.1 | 2,785 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 1,668 | 1,735 | 0.1 | 1,668 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 1,534 | 1,565 | 0.1 | 1,534 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 1,235 | 1,284 | 0.1 | 1,235 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 836 | 851 | — | 836 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 684 | 696 | — | 684 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 566 | 588 | — | 566 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 190 | 197 | — | 190 | |||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2022 | 40 | 39 | — | 40 | |||||||||||||||
WRE控股公司* | 高級貸款 | L + 5.00% | (A)(C) | 7.25% | 01/2023 | 2,300 | 2,352 | 0.1 | 2,300 | |||||||||||||||
WRE控股公司#!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (A)(C) | 7.25% | 01/2023 | 949 | 990 | — | 949 | |||||||||||||||
WRE控股公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (A)(C) | 7.25% | 01/2023 | 314 | 327 | — | 314 | |||||||||||||||
WRE控股公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (A)(C)(F) | 7.23% | 01/2023 | 28 | 29 | — | 28 | |||||||||||||||
43,076 | 43,873 | 1.8 | 43,076 | |||||||||||||||||||||
電子學 | ||||||||||||||||||||||||
Appriss控股公司#+!~ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 06/2026 | 25,221 | 26,050 | 1.1 | 25,221 | |||||||||||||||
Appriss控股公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 06/2025 | — | (4 | ) | — | — | |||||||||||||||
Compusearch軟件控股公司^#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.35% | 05/2021 | 2,979 | 3,020 | 0.1 | 2,979 | |||||||||||||||
勤勉公司*+ | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 35,807 | 37,168 | 1.6 | 35,807 | |||||||||||||||
勤勉公司*#!~ | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 25,868 | 25,670 | 1.2 | 25,868 | |||||||||||||||
勤勉公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 12,538 | 12,841 | 0.6 | 12,538 | |||||||||||||||
勤勉公司^* | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 11,308 | 11,675 | 0.5 | 11,308 | |||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.73% | 04/2022 | 697 | 723 | — | 697 | |||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.81% | 04/2022 | 489 | 508 | — | 489 | |||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.64% | 04/2022 | 285 | 287 | — | 285 | |||||||||||||||
勤勉公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 101 | 100 | — | 101 | |||||||||||||||
勤勉公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 80 | 79 | — | 80 | |||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.81% | 04/2022 | 39 | 38 | — | 39 | |||||||||||||||
勤勉公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 7.56% | 04/2022 | 36 | 35 | — | 36 | |||||||||||||||
Episerver公司#~!(8)(9) | 一站 | L + 6.00% | (a) | 6.00% | 10/2024 | 20,821 | 21,208 | 0.9 | 20,139 | |||||||||||||||
Episerver公司* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 10/2024 | 12,310 | 12,545 | 0.6 | 12,310 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
電子-(續) | ||||||||||||||||||||||||
Episerver公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 10/2024 | $ | — | $ | (2 | ) | — | % | $ | — | |||||||||||
Gamma Technologies,LLC^*#!~ | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2024 | 33,411 | 33,814 | 1.5 | 33,411 | |||||||||||||||
Gamma Technologies,LLC(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
SEI公司* | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 07/2023 | 9,575 | 9,805 | 0.4 | 9,575 | |||||||||||||||
銀峯系統公司 | 一站 | L + 7.00% | (a) | 9.03% | 04/2024 | 5,998 | 6,018 | 0.3 | 6,004 | |||||||||||||||
銀峯系統公司 | 一站 | L + 7.00% | 不適用(6) | 04/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
斯隆公司+(7) | 一站 | L + 8.50% | (c) | 10.60% | 04/2020 | 9,839 | 8,623 | 0.3 | 6,070 | |||||||||||||||
斯隆公司(7) | 一站 | L + 8.50% | (c) | 10.60% | 04/2020 | 659 | 578 | — | 406 | |||||||||||||||
斯隆公司(7) | 一站 | L + 8.50% | (c) | 10.60% | 04/2020 | 297 | 298 | — | 303 | |||||||||||||||
斯隆公司(7) | 一站 | L + 8.50% | (c) | 10.60% | 04/2020 | 104 | 85 | — | 64 | |||||||||||||||
SOVOS合規性*+ | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 04/2024 | 19,614 | 20,308 | 0.9 | 19,614 | |||||||||||||||
SOVOS合規性 | 第二留置權 | 不適用 | 12.00%PIK | 04/2025 | 8,843 | 9,133 | 0.4 | 8,843 | ||||||||||||||||
SOVOS合規性 | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 04/2024 | 1,903 | 1,972 | 0.1 | 1,903 | |||||||||||||||
SOVOS合規性 | 第二留置權 | 不適用 | 12.00%PIK | 04/2025 | 1,195 | 1,242 | 0.1 | 1,195 | ||||||||||||||||
SOVOS合規性 | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 04/2024 | 768 | 797 | — | 768 | |||||||||||||||
SOVOS合規性(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 04/2024 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
Watchfire企業公司 | 第二留置權 | L + 8.00% | (c) | 10.10% | 10/2021 | 9,435 | 9,370 | 0.4 | 9,435 | |||||||||||||||
250,220 | 253,981 | 11.0 | 245,488 | |||||||||||||||||||||
金融 | ||||||||||||||||||||||||
機構股東服務#!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.60% | 03/2026 | 18,965 | 19,421 | 0.8 | 18,775 | |||||||||||||||
機構股東服務 | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.60% | 03/2024 | 116 | 111 | — | 108 | |||||||||||||||
19,081 | 19,532 | 0.8 | 18,883 | |||||||||||||||||||||
雜貨 | ||||||||||||||||||||||||
Teasdale優質食品公司+ | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 10/2020 | 354 | 348 | — | 319 | |||||||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 10/2020 | 102 | 96 | — | 92 | |||||||||||||||
456 | 444 | — | 411 | |||||||||||||||||||||
保健、教育和兒童保育 | ||||||||||||||||||||||||
Active Day,Inc. | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 12/2021 | 24,420 | 24,768 | 1.1 | 24,420 | |||||||||||||||
Active Day,Inc.^ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 12/2021 | 1,884 | 1,915 | 0.1 | 1,884 | |||||||||||||||
Active Day,Inc.* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 12/2021 | 1,215 | 1,235 | 0.1 | 1,215 | |||||||||||||||
Active Day,Inc. | 高級貸款 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 12/2021 | 967 | 1,006 | — | 967 | |||||||||||||||
Active Day,Inc.* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.60% | 12/2021 | 839 | 852 | — | 839 | |||||||||||||||
Active Day,Inc. | 一站 | L + 6.50% | (C)(F) | 8.60% | 12/2021 | 70 | 70 | — | 70 | |||||||||||||||
Active Day,Inc.(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 12/2021 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.37% | 03/2023 | 5,990 | 6,108 | 0.3 | 5,990 | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (B)(C) | 8.43% | 03/2023 | 5,643 | 5,799 | 0.3 | 5,643 | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 03/2023 | 3,293 | 3,434 | 0.1 | 3,293 | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.39% | 03/2023 | 1,593 | 1,656 | 0.1 | 1,593 | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.42% | 03/2023 | 796 | 830 | — | 796 | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 03/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC+ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 05/2022 | 42,312 | 42,976 | 1.9 | 42,312 | |||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 05/2022 | 212 | 216 | — | 212 | |||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.85% | 05/2022 | 164 | 167 | — | 164 | |||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 05/2022 | 62 | 64 | — | 62 | |||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 05/2022 | 30 | 30 | — | 30 | |||||||||||||||
高級疼痛管理控股公司+(7) | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 12/2019 | 5,261 | 3,281 | 0.1 | 3,157 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
醫療、教育和兒童保育-(續) | ||||||||||||||||||||||||
高級疼痛管理控股公司(7) | 高級貸款 | L + 8.50% | (c) | 10.60% | 12/2019 | $ | 1,823 | $ | 3 | — | % | $ | 3 | |||||||||||
高級疼痛管理控股公司+(7) | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 12/2019 | 360 | 225 | — | 216 | |||||||||||||||
高級疼痛管理控股公司(5)(7) | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 12/2019 | 164 | (7 | ) | — | (7 | ) | |||||||||||||
Agilitas美國公司* | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 04/2022 | 10,206 | 10,252 | 0.5 | 10,206 | |||||||||||||||
Agilitas美國公司 | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 04/2022 | 20 | 20 | — | 20 | |||||||||||||||
藥劑師產品有限責任公司+ | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.70% | 07/2023 | 3,086 | 3,228 | 0.1 | 3,086 | |||||||||||||||
藥劑師產品有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 07/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Aris Teleradiology公司+(7) | 高級貸款 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 03/2021 | 5,403 | 3,244 | 0.1 | 1,149 | |||||||||||||||
Aris Teleradiology公司(7) | 高級貸款 | L + 5.50% | (B)(C)(D) | 7.66% | 03/2021 | 1,084 | 684 | — | 220 | |||||||||||||||
Aspen Medical Products,LLC#+!~ | 一站 | L + 5.25% | (A)(C) | 7.30% | 06/2025 | 4,303 | 4,389 | 0.2 | 4,303 | |||||||||||||||
Aspen Medical Products,LLC | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
BIO18借款人,LLC | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.30% | 11/2024 | 11,188 | 11,231 | 0.5 | 11,188 | |||||||||||||||
BIO18借款人,LLC | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.30% | 11/2024 | 66 | 66 | — | 66 | |||||||||||||||
BIO18借款人,LLC(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 11/2024 | — | (4 | ) | — | — | |||||||||||||||
BIOVT,LLC^* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 01/2021 | 34,487 | 35,136 | 1.6 | 34,487 | |||||||||||||||
BIOVT,LLC#!~ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 01/2021 | 2,094 | 2,179 | 0.1 | 2,094 | |||||||||||||||
BIOVT,LLC | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 01/2021 | 1,966 | 2,045 | 0.1 | 1,966 | |||||||||||||||
BIOVT,LLC | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 01/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
BIOVT,LLC | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 01/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
刀片買家公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (B)(C) | 6.75% | 08/2025 | 2,848 | 2,879 | 0.1 | 2,827 | |||||||||||||||
刀片買家公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 08/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
刀片買家公司(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 08/2025 | — | (8 | ) | — | (8 | ) | ||||||||||||||
中電醫療保健服務公司^ | 高級貸款 | L + 5.25% | (c) | 7.37% | 12/2020 | 4,762 | 4,788 | 0.2 | 4,762 | |||||||||||||||
CMI母公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 08/2025 | 6,700 | 6,852 | 0.3 | 6,634 | |||||||||||||||
CMI母公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 08/2025 | — | (2 | ) | — | (4 | ) | ||||||||||||||
CRH Healthcare Purchaser,Inc.#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.60% | 12/2024 | 14,011 | 14,203 | 0.6 | 14,011 | |||||||||||||||
CRH Healthcare Purchaser,Inc.(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 12/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
CRH Healthcare Purchaser,Inc.(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 12/2024 | — | (3 | ) | — | — | |||||||||||||||
DCA投資控股公司^*+ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 31,737 | 32,216 | 1.4 | 31,737 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司^*#+!~ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 27,496 | 28,087 | 1.2 | 27,496 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司* | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 8,405 | 8,655 | 0.4 | 8,405 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 4,074 | 4,244 | 0.2 | 4,074 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 3,706 | 3,860 | 0.2 | 3,706 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司* | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 2,537 | 2,643 | 0.1 | 2,537 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 678 | 706 | — | 678 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | P + 4.25% | (f) | 9.25% | 07/2021 | 309 | 303 | — | 309 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司* | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 300 | 306 | — | 300 | |||||||||||||||
DCA投資控股公司* | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2021 | 94 | 95 | — | 94 | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司^* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 12/2021 | 11,386 | 11,690 | 0.5 | 11,386 | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司#!~ | 一站 | L + 6.00% | (A)(C) | 8.11% | 12/2021 | 1,385 | 1,423 | 0.1 | 1,385 | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司#+!~ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 12/2021 | 999 | 1,026 | 0.1 | 999 | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | (A)(C) | 8.21% | 12/2021 | 741 | 771 | — | 741 | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | (A)(C) | 8.12% | 12/2021 | 32 | 31 | — | 32 | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 12/2021 | — | — | — | — |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
醫療保健、教育和兒童保育-(續) | ||||||||||||||||||||||||
牙科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.12% | 02/2020 | $ | 10,226 | $ | 10,340 | 0.5 | % | $ | 10,226 | |||||||||||
牙科控股公司* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.12% | 02/2020 | 1,632 | 1,651 | 0.1 | 1,632 | |||||||||||||||
牙科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.12% | 02/2020 | 828 | 837 | — | 828 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2023 | 14,145 | 13,994 | 0.6 | 13,437 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2023 | 1,874 | 1,862 | 0.1 | 1,781 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2023 | 1,757 | 1,746 | 0.1 | 1,669 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司#+!~ | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2023 | 1,676 | 1,665 | 0.1 | 1,592 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司#!~ | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2023 | 1,607 | 1,596 | 0.1 | 1,527 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.29% | 06/2023 | 200 | 198 | — | 190 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (6 | ) | — | — | |||||||||||||||
ERG Buyer,LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 05/2024 | 19,330 | 19,265 | 0.8 | 18,749 | |||||||||||||||
ERG Buyer,LLC | 一站 | P + 4.50% | (f) | 9.50% | 05/2024 | 20 | 14 | — | 12 | |||||||||||||||
ERG Buyer,LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (9 | ) | — | — | |||||||||||||||
eSolutions公司^*+ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.54% | 03/2022 | 70,456 | 71,662 | 3.2 | 70,456 | |||||||||||||||
eSolutions公司 | 一站 | L + 6.50% | (d) | 8.56% | 03/2022 | 100 | 100 | — | 100 | |||||||||||||||
卓越學習公司^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 04/2023 | 10,171 | 9,808 | 0.4 | 9,154 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司+ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 18,129 | 18,252 | 0.8 | 17,766 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 7,951 | 8,126 | 0.4 | 7,792 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 6,964 | 7,125 | 0.3 | 6,825 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司*+ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 2,377 | 2,432 | 0.1 | 2,330 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.55% | 05/2023 | 2,027 | 2,064 | 0.1 | 1,986 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 1,526 | 1,561 | 0.1 | 1,495 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 1,128 | 1,155 | 0.1 | 1,106 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 994 | 1,017 | — | 974 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司*+ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 05/2023 | 641 | 654 | — | 629 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.51% | 05/2023 | 200 | 198 | — | 192 | |||||||||||||||
G&H線材公司^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 09/2023 | 5,980 | 5,980 | 0.3 | 5,980 | |||||||||||||||
G&H線材公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 09/2022 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
IMMOMOOR公司+ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 06/2021 | 3,594 | 3,672 | 0.2 | 3,598 | |||||||||||||||
Joerns Healthcare,LLC^* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.16% | 08/2024 | 535 | 506 | — | 535 | |||||||||||||||
Joerns Healthcare,LLC^* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.16% | 08/2024 | 514 | 506 | — | 514 | |||||||||||||||
Katena控股公司^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 06/2021 | 12,863 | 13,026 | 0.6 | 12,863 | |||||||||||||||
Katena控股公司^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 06/2021 | 1,256 | 1,273 | 0.1 | 1,256 | |||||||||||||||
Katena控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 06/2021 | 860 | 869 | — | 860 | |||||||||||||||
Katena控股公司 | 一站 | P + 4.50% | (f) | 9.50% | 06/2021 | 80 | 82 | — | 80 | |||||||||||||||
Krueger-Gilbert健康物理學有限責任公司#!~ | 一站 | L + 4.75% | (c) | 6.85% | 05/2025 | 2,383 | 2,368 | 0.1 | 2,383 | |||||||||||||||
Krueger-Gilbert健康物理學有限責任公司 | 一站 | L + 4.75% | (B)(C) | 7.02% | 05/2025 | 1,125 | 1,171 | 0.1 | 1,125 | |||||||||||||||
Krueger-Gilbert健康物理學有限責任公司 | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Krueger-Gilbert健康物理學有限責任公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
隆巴特兄弟公司^*#+!~(8) | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2023 | 29,259 | 29,693 | 1.3 | 29,259 | |||||||||||||||
隆巴特兄弟公司^(8)(9) | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2023 | 3,150 | 3,196 | 0.1 | 3,150 | |||||||||||||||
隆巴特兄弟公司 | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.00% | 04/2023 | 98 | 99 | — | 98 | |||||||||||||||
隆巴特兄弟公司(8)(9) | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.00% | 04/2023 | 14 | 15 | — | 14 | |||||||||||||||
MD Now控股公司+ | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 08/2024 | 14,690 | 14,885 | 0.7 | 14,690 | |||||||||||||||
MD Now控股公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
MD Now控股公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc.* | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 06/2023 | 7,088 | 7,074 | 0.3 | 6,946 | |||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc.^ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 06/2023 | 4,564 | 4,670 | 0.2 | 4,472 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
醫療保健、教育和兒童保育-(續) | ||||||||||||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc.(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2022 | $ | — | $ | (3 | ) | — | % | $ | (4 | ) | ||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 19,200 | 17,574 | 0.6 | 14,400 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司* | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 2,241 | 1,916 | 0.1 | 1,680 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 2,099 | 1,912 | 0.1 | 1,575 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^+ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 1,577 | 1,344 | 0.1 | 1,183 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司*+ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 1,393 | 1,188 | 0.1 | 1,045 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司*+ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 1,213 | 1,034 | — | 910 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^+ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 944 | 805 | — | 708 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司*+ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 819 | 698 | — | 614 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司#+!~ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 505 | 430 | — | 379 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 7.25% | (C)(F) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 289 | 263 | — | 215 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 98 | 89 | — | 74 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司* | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 88 | 81 | — | 66 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 70 | 63 | — | 52 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 7.25% | (c) | 8.35%現金/1.00%PIK | 05/2022 | 64 | 59 | — | 48 | |||||||||||||||
現場乳房X光攝影術 | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.79% | 11/2023 | 5,842 | 5,920 | 0.3 | 5,842 | |||||||||||||||
現場乳房X光攝影術 | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.79% | 11/2023 | 1,031 | 1,075 | 0.1 | 1,031 | |||||||||||||||
現場乳房X光攝影術 | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.79% | 11/2023 | 100 | 102 | — | 100 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.01% | 08/2021 | 19,329 | 19,650 | 0.9 | 19,329 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司#+!~ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.01% | 08/2021 | 716 | 730 | — | 716 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.01% | 08/2021 | 347 | 360 | — | 347 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.01% | 08/2021 | 188 | 193 | — | 188 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.01% | 08/2021 | 108 | 111 | — | 108 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 5.75% | (C)(F) | 8.53% | 08/2021 | 102 | 103 | — | 102 | |||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC+ | 一站 | L + 6.75% | (A)(C) | 8.10%現金/0.75%PIK | 12/2022 | 24,533 | 22,536 | 0.9 | 20,846 | |||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC | 一站 | L + 6.75% | (A)(C) | 8.10%現金/0.75%PIK | 12/2022 | 302 | 285 | — | 256 | |||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC | 一站 | L + 6.75% | (A)(C) | 8.10%現金/0.75%PIK | 12/2022 | 178 | 168 | — | 152 | |||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC | 一站 | L + 6.75% | (A)(C) | 8.10%現金/0.75%PIK | 12/2022 | 86 | 76 | — | 74 | |||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 6.75% | (A)(C) | 8.10%現金/0.75%PIK | 12/2022 | 16 | (17 | ) | — | (46 | ) | |||||||||||||
金字塔醫療保健公司*+ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.78% | 08/2020 | 1,459 | 1,467 | 0.1 | 1,459 | |||||||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 一站 | L + 6.50% | (C)(F) | 8.78% | 08/2020 | 337 | 347 | — | 337 | |||||||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.62% | 08/2020 | 113 | 117 | — | 113 | |||||||||||||||
Riverchase MSO,LLC* | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 10/2022 | 9,720 | 9,901 | 0.4 | 9,720 | |||||||||||||||
Riverchase MSO,LLC | 高級貸款 | P + 4.75% | (f) | 9.75% | 10/2022 | 26 | 26 | — | 26 | |||||||||||||||
RXH買方公司^* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 09/2021 | 27,814 | 28,193 | 1.3 | 27,814 | |||||||||||||||
RXH買方公司* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 09/2021 | 3,147 | 3,192 | 0.1 | 3,147 | |||||||||||||||
RXH買方公司 | 一站 | L + 5.75% | (C)(F) | 8.78% | 09/2021 | 158 | 159 | — | 158 | |||||||||||||||
SLMP,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 05/2023 | 12,073 | 12,176 | 0.5 | 12,073 | |||||||||||||||
SLMP,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 05/2023 | 5,813 | 6,060 | 0.3 | 5,813 | |||||||||||||||
SLMP,LLC | 次級債 | 不適用 | 7.50%PIK | 05/2027 | 223 | 229 | — | 223 | ||||||||||||||||
SLMP,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (1 | ) | — | — |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
醫療保健、教育和兒童保育-(續) | ||||||||||||||||||||||||
SLMP,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2023 | $ | — | $ | (1 | ) | — | % | $ | — | |||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.07% | 12/2019 | 7,964 | 8,098 | 0.4 | 7,964 | |||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.07% | 12/2019 | 249 | 256 | — | 249 | |||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 12/2019 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司^ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.87% | 10/2023 | 11,065 | 10,961 | 0.5 | 10,512 | |||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.87% | 10/2023 | 180 | 178 | — | 171 | |||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.87% | 10/2023 | 144 | 141 | — | 136 | |||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司* | 高級貸款 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 03/2023 | 6,256 | 6,405 | 0.3 | 6,256 | |||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司 | 高級貸款 | L + 6.00% | (c) | 8.11% | 03/2023 | 200 | 204 | — | 200 | |||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 6.00% | 不適用(6) | 03/2023 | — | (4 | ) | — | — | |||||||||||||||
WIRB-哥白尼集團^*#!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.35% | 08/2022 | 24,583 | 25,145 | 1.1 | 24,583 | |||||||||||||||
WIRB-哥白尼集團(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 08/2022 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
WIRB-哥白尼集團(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 08/2022 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
752,215 | 750,240 | 32.8 | 726,960 | |||||||||||||||||||||
家庭和辦公室傢俱,家居用品和耐用消費者 | ||||||||||||||||||||||||
1A Smart Start LLC#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.54% | 02/2022 | 1,389 | 1,412 | 0.1 | 1,389 | |||||||||||||||
CST買方公司^ | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.04% | 03/2023 | 5,347 | 5,441 | 0.2 | 5,347 | |||||||||||||||
CST買方公司 | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 03/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Plano Molding Company,LLC^+ | 一站 | L + 7.00% | (a) | 9.04% | 05/2021 | 14,748 | 14,698 | 0.6 | 14,158 | |||||||||||||||
21,484 | 21,551 | 0.9 | 20,894 | |||||||||||||||||||||
酒店,汽車旅館,旅館和博彩 | ||||||||||||||||||||||||
戴維森酒店公司+ | 一站 | L + 5.25% | (A)(C) | 7.29% | 07/2024 | 8,544 | 8,476 | 0.4 | 8,459 | |||||||||||||||
戴維森酒店公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2024 | — | (13 | ) | — | (27 | ) | ||||||||||||||
戴維森酒店公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2024 | — | — | — | (11 | ) | |||||||||||||||
戴維森酒店公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2024 | — | — | — | (2 | ) | |||||||||||||||
8,544 | 8,463 | 0.4 | 8,419 | |||||||||||||||||||||
保險 | ||||||||||||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC^*#+!~ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.20% | 05/2025 | 54,907 | 55,075 | 2.5 | 54,907 | |||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (28 | ) | — | — | |||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (27 | ) | — | — | |||||||||||||||
完整性營銷收購#+!~ | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 7.88% | 08/2025 | 2,489 | 2,490 | 0.1 | 2,452 | |||||||||||||||
完整性營銷收購 | 高級貸款 | L + 5.75% | 不適用(6) | 08/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
完整性營銷收購(5) | 高級貸款 | L + 5.75% | 不適用(6) | 08/2025 | — | (5 | ) | — | (12 | ) | ||||||||||||||
完整性營銷收購(5) | 高級貸款 | L + 5.75% | 不適用(6) | 08/2025 | — | (3 | ) | — | (8 | ) | ||||||||||||||
J.S.控股有限責任公司#+!~ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.10% | 07/2025 | 2,930 | 2,944 | 0.1 | 2,930 | |||||||||||||||
J.S.控股有限責任公司 | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.00% | 07/2025 | 28 | 21 | — | 28 | |||||||||||||||
J.S.控股有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 07/2025 | — | (38 | ) | — | — | |||||||||||||||
蘭花保險公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.70% | 12/2024 | 4,231 | 4,295 | 0.2 | 4,231 | |||||||||||||||
蘭花保險公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 12/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
蘭花保險公司(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 12/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
RSC收購公司#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (A)(B)(C)(F) | 6.40% | 11/2022 | 36,746 | 38,166 | 1.7 | 36,746 | |||||||||||||||
RSC收購公司* | 高級貸款 | L + 4.25% | (b) | 6.40% | 11/2022 | 2,280 | 2,261 | 0.1 | 2,280 | |||||||||||||||
RSC收購公司 | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 11/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
RSC收購公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 11/2022 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
103,611 | 105,148 | 4.7 | 103,554 | |||||||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | ||||||||||||||||||||||||
CR Fitness Holdings,LLC#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 07/2025 | 2,019 | 2,033 | 0.1 | 2,019 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂-(續) | ||||||||||||||||||||||||
CR Fitness Holdings,LLC | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.55% | 07/2025 | $ | 67 | $ | 61 | — | % | $ | 67 | |||||||||||
CR Fitness Holdings,LLC | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 07/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Eos Fitness Opco Holdings,LLC* | 一站 | L + 4.75% | (c) | 6.85% | 01/2025 | 8,763 | 8,904 | 0.4 | 8,763 | |||||||||||||||
Eos Fitness Opco Holdings,LLC | 一站 | L + 4.75% | (c) | 6.86% | 01/2025 | 334 | 347 | — | 334 | |||||||||||||||
Eos Fitness Opco Holdings,LLC | 一站 | P + 3.75% | (f) | 8.75% | 01/2025 | 12 | 11 | — | 12 | |||||||||||||||
PADI Holdco公司* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.86% | 04/2023 | 21,989 | 22,385 | 1.0 | 21,989 | |||||||||||||||
PADI Holdco公司#+!~(8)(9) | 一站 | E + 5.75% | (g) | 5.75% | 04/2023 | 20,870 | 21,387 | 0.9 | 19,859 | |||||||||||||||
PADI Holdco公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.96% | 04/2022 | 182 | 185 | — | 182 | |||||||||||||||
Planet Fit Indy 10 LLC+ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2025 | 16,828 | 16,721 | 0.8 | 16,828 | |||||||||||||||
Planet Fit Indy 10 LLC | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.46% | 07/2025 | 2,337 | 2,396 | 0.1 | 2,337 | |||||||||||||||
Planet Fit Indy 10 LLC | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 07/2025 | 30 | 29 | — | 30 | |||||||||||||||
Planet Fit Indy 10 LLC(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2025 | — | (8 | ) | — | — | |||||||||||||||
自尊品牌有限責任公司^* | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 02/2022 | 30,835 | 31,428 | 1.4 | 30,835 | |||||||||||||||
自尊品牌有限責任公司 | 高級貸款 | P + 3.25% | (f) | 8.25% | 02/2022 | 490 | 485 | — | 490 | |||||||||||||||
陽光子,有限責任公司#!~ | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 05/2024 | 13,057 | 13,184 | 0.6 | 13,057 | |||||||||||||||
陽光子,有限責任公司 | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 05/2024 | 5,711 | 5,946 | 0.3 | 5,711 | |||||||||||||||
陽光子,有限責任公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
教學公司* | 一站 | L + 4.75% | (c) | 6.93% | 07/2023 | 17,878 | 18,119 | 0.8 | 17,878 | |||||||||||||||
教學公司 | 一站 | L + 4.75% | (A)(F) | 6.77% | 07/2023 | 24 | 24 | — | 24 | |||||||||||||||
Titan Fitness,LLC* | 一站 | L + 4.75% | (A)(C) | 6.88% | 02/2025 | 30,625 | 31,165 | 1.4 | 30,625 | |||||||||||||||
Titan Fitness,LLC(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 02/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
Titan Fitness,LLC(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 02/2025 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2024 | 8,525 | 8,597 | 0.4 | 8,525 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2024 | 849 | 884 | — | 849 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 09/2024 | 457 | 475 | — | 457 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 一站 | P + 4.50% | (f) | 9.50% | 09/2024 | 10 | 10 | — | 10 | |||||||||||||||
181,892 | 184,763 | 8.2 | 180,881 | |||||||||||||||||||||
油氣 | ||||||||||||||||||||||||
鑽探信息控股公司*#+!~ | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 07/2025 | 35,612 | 36,252 | 1.6 | 35,612 | |||||||||||||||
鑽探信息控股公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 07/2023 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
鑽探信息控股公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 07/2025 | — | (13 | ) | — | — | |||||||||||||||
35,612 | 36,237 | 1.6 | 35,612 | |||||||||||||||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | ||||||||||||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 11/2022 | 10,337 | 10,503 | 0.5 | 10,337 | |||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 11/2022 | 6,479 | 6,587 | 0.3 | 6,479 | |||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 11/2022 | 902 | 918 | — | 902 | |||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 11/2022 | 633 | 645 | — | 633 | |||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.73% | 11/2022 | 50 | 50 | — | 50 | |||||||||||||||
Implus鞋業有限責任公司#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2024 | 30,462 | 30,970 | 1.4 | 30,462 | |||||||||||||||
Implus鞋業有限責任公司#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.41% | 04/2024 | 5,202 | 5,288 | 0.2 | 5,202 | |||||||||||||||
Implus鞋業有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2024 | 750 | 781 | — | 750 | |||||||||||||||
矯形控股公司*(8) | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 05/2020 | 11,738 | 11,799 | 0.5 | 11,504 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅)-(續) | ||||||||||||||||||||||||
矯形控股公司*(8)(9) | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.04% | 05/2020 | $ | 1,924 | $ | 1,934 | 0.1 | % | $ | 1,886 | |||||||||||
矯形控股公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2020 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
吳霍爾科公司(Wu Holdco,Inc.)#!~ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.60% | 03/2026 | 3,016 | 3,110 | 0.1 | 3,016 | |||||||||||||||
吳霍爾科公司(Wu Holdco,Inc.) | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.62% | 03/2026 | 58 | 61 | — | 58 | |||||||||||||||
吳霍爾科公司(Wu Holdco,Inc.) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 03/2025 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
71,551 | 72,645 | 3.1 | 71,279 | |||||||||||||||||||||
個人、食品和雜項服務 | ||||||||||||||||||||||||
藍河寵物護理公司+ | 一站 | L + 5.00% | (C)(D) | 7.04% | 07/2026 | 25,636 | 25,716 | 1.1 | 25,379 | |||||||||||||||
藍河寵物護理公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 07/2026 | — | (129 | ) | — | (129 | ) | ||||||||||||||
藍河寵物護理公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 08/2025 | — | (4 | ) | — | (4 | ) | ||||||||||||||
D船長有限責任公司^ | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(C) | 6.54% | 12/2023 | 6,021 | 6,078 | 0.3 | 6,021 | |||||||||||||||
D船長有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(C)(F) | 7.48% | 12/2023 | 40 | 40 | — | 40 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC*+ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2021 | 52,934 | 54,106 | 2.3 | 51,875 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.37% | 04/2021 | 6,703 | 6,778 | 0.3 | 6,569 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.38% | 04/2021 | 1,512 | 1,496 | 0.1 | 1,430 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2021 | 1,236 | 1,266 | 0.1 | 1,211 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC#!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.39% | 04/2021 | 150 | 147 | — | 147 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2021 | 37 | 36 | — | 36 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 04/2021 | 32 | 31 | — | 31 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC | 一站 | L + 6.25% | (C)(F) | 8.38% | 04/2021 | 32 | 32 | — | 31 | |||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 04/2021 | — | (14 | ) | — | (15 | ) | ||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 2,205 | 2,290 | 0.1 | 2,205 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 1,101 | 1,143 | 0.1 | 1,101 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴#!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 873 | 906 | — | 873 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 741 | 770 | — | 741 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴#!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 657 | 683 | — | 657 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴#!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 585 | 608 | — | 585 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 315 | 310 | — | 315 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 196 | 200 | — | 196 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 10/2021 | 50 | 49 | — | 50 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (B)(C) | 6.87% | 08/2023 | 3,650 | 3,710 | 0.2 | 3,614 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司* | 一站 | L + 4.75% | (b) | 6.84% | 08/2023 | 2,846 | 2,820 | 0.1 | 2,817 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (B)(C) | 6.86% | 08/2023 | 1,934 | 1,996 | 0.1 | 1,915 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (b) | 6.84% | 08/2023 | 1,260 | 1,300 | 0.1 | 1,247 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (B)(C) | 6.90% | 08/2023 | 1,147 | 1,183 | 0.1 | 1,135 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (b) | 6.84% | 08/2023 | 125 | 118 | — | 118 | |||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 08/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
中西部獸醫合作公司+ | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.79% | 07/2025 | 4,317 | 4,238 | 0.2 | 4,274 | |||||||||||||||
中西部獸醫合作公司 | 一站 | L + 4.75% | (A)(B)(C) | 6.81% | 07/2025 | 136 | 135 | — | 134 | |||||||||||||||
中西部獸醫合作公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 07/2025 | — | (51 | ) | — | (52 | ) | ||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.56% | 05/2020 | 2,309 | 2,398 | 0.1 | 2,309 | |||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC | 一站 | 不適用 | 7.90%PIK | 05/2023 | 22 | 23 | — | 22 | ||||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC | 一站 | P + 4.00% | (f) | 9.00% | 05/2023 | 18 | 17 | — | 18 | |||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC* | 一站 | L + 7.50% | (c) | 9.60% | 01/2023 | 1,084 | 1,080 | 0.1 | 1,084 | |||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 一站 | L + 7.50% | (c) | 9.60% | 01/2023 | 602 | 620 | — | 602 | |||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 一站 | L + 7.50% | (c) | 9.60% | 01/2023 | 10 | 10 | — | 10 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
個人、食品和雜項服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | $ | 5,388 | $ | 5,410 | 0.2 | % | $ | 5,388 | |||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 3,799 | 3,959 | 0.2 | 3,799 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 2,358 | 2,454 | 0.1 | 2,358 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.54% | 05/2025 | 2,207 | 2,205 | 0.1 | 2,207 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 2,068 | 2,152 | 0.1 | 2,068 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 1,626 | 1,693 | 0.1 | 1,626 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 1,518 | 1,581 | 0.1 | 1,518 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 1,514 | 1,576 | 0.1 | 1,514 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司#!~ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 1,291 | 1,344 | 0.1 | 1,291 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 1,198 | 1,246 | 0.1 | 1,198 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 1,094 | 1,140 | 0.1 | 1,094 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 920 | 958 | — | 920 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.54% | 05/2025 | 818 | 853 | — | 818 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司* | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 04/2025 | 42,076 | 43,803 | 1.9 | 42,076 | |||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.29% | 04/2025 | 1,459 | 1,522 | 0.1 | 1,459 | |||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 04/2025 | — | (3 | ) | — | — | |||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 04/2025 | — | (7 | ) | — | — | |||||||||||||||
Wetzel‘s Pretzels,LLC* | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.79% | 09/2021 | 17,023 | 17,316 | 0.8 | 17,023 | |||||||||||||||
Wetzel‘s Pretzels,LLC | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.79% | 09/2021 | 60 | 61 | — | 60 | |||||||||||||||
206,933 | 211,396 | 9.5 | 205,009 | |||||||||||||||||||||
印刷和出版 | ||||||||||||||||||||||||
Brandmusch公司^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.10% | 12/2021 | 1,139 | 1,163 | 0.1 | 1,145 | |||||||||||||||
Messenger,LLC#+!~ | 一站 | L + 6.00% | (A)(F) | 8.05% | 08/2023 | 9,145 | 9,255 | 0.4 | 9,053 | |||||||||||||||
Messenger,LLC | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.00% | 08/2023 | 36 | 37 | — | 36 | |||||||||||||||
Messenger,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 08/2023 | — | (3 | ) | — | (3 | ) | ||||||||||||||
10,320 | 10,452 | 0.5 | 10,231 | |||||||||||||||||||||
零售商店 | ||||||||||||||||||||||||
第二大道有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.65% | 09/2025 | 5,959 | 5,856 | 0.3 | 5,900 | |||||||||||||||
第二大道有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 09/2025 | — | — | — | (1 | ) | |||||||||||||||
電池加控股公司 | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.79% | 07/2022 | 22,424 | 22,782 | 1.0 | 22,424 | |||||||||||||||
電池加控股公司(5) | 一站 | L + 6.75% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
Boot Barn,Inc.#+!~ | 高級貸款 | L + 4.50% | (c) | 6.60% | 06/2023 | 7,596 | 7,770 | 0.3 | 7,596 | |||||||||||||||
Cycle Gear,Inc.^+ | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 01/2021 | 17,784 | 18,023 | 0.8 | 17,784 | |||||||||||||||
Cycle Gear,Inc.^ | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.32% | 01/2021 | 1,295 | 1,325 | 0.1 | 1,295 | |||||||||||||||
DTLR,Inc.^*+ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.77% | 08/2022 | 41,813 | 42,484 | 1.9 | 41,813 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 12/2021 | 6,297 | 6,179 | 0.3 | 5,919 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 12/2021 | 2,532 | 2,485 | 0.1 | 2,380 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 12/2021 | 1,303 | 1,280 | 0.1 | 1,225 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P.* | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 12/2021 | 427 | 421 | — | 402 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.49% | 12/2021 | 252 | 241 | — | 205 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 12/2021 | 198 | 194 | — | 186 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
零售店-(續) | ||||||||||||||||||||||||
精英運動裝,L.P.* | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 12/2021 | $ | 189 | $ | 186 | — | % | $ | 177 | |||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 6.25% | (c) | 8.49% | 12/2021 | 7 | 7 | — | 6 | |||||||||||||||
饋線供應公司 | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 04/2021 | 8,723 | 8,880 | 0.4 | 8,723 | |||||||||||||||
饋線供應公司 | 次級債 | 不適用 | 12.50%現金/7.00%PIK | 04/2021 | 138 | 140 | — | 138 | ||||||||||||||||
饋線供應公司 | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 04/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Jet Equipment&Tools Ltd.#+!~(8)(9)(12) | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.70% | 11/2024 | 18,139 | 18,485 | 0.8 | 18,072 | |||||||||||||||
Jet Equipment&Tools Ltd.*(8)(12) | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 11/2024 | 12,490 | 12,787 | 0.6 | 12,490 | |||||||||||||||
Jet Equipment&Tools Ltd.#+!~(8)(12) | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.79% | 11/2024 | 4,349 | 4,437 | 0.2 | 4,349 | |||||||||||||||
Jet Equipment&Tools Ltd.(5)(8)(9)(12) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 11/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
馬歇爾零售集團有限責任公司^* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.32% | 08/2020 | 14,935 | 15,047 | 0.7 | 14,935 | |||||||||||||||
馬歇爾零售集團有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | (C)(F) | 8.15% | 08/2020 | 830 | 834 | — | 830 | |||||||||||||||
米爾斯船隊農場集團有限責任公司^*#+!~ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.29% | 10/2024 | 43,924 | 44,154 | 1.9 | 41,729 | |||||||||||||||
PET控股ULC^*+(8)(12) | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.82% | 07/2022 | 46,974 | 48,263 | 2.1 | 46,974 | |||||||||||||||
PET控股ULC^*(8)(12) | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.82% | 07/2022 | 228 | 231 | — | 228 | |||||||||||||||
PET控股ULC(5)(8)(12) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (2 | ) | — | — | |||||||||||||||
寵物用品Plus,LLC*+ | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.54% | 12/2024 | 14,326 | 14,615 | 0.6 | 14,326 | |||||||||||||||
寵物用品Plus,LLC(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 12/2023 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司^ | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.33% | 09/2023 | 5,407 | 5,488 | 0.2 | 5,407 | |||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司 | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.33% | 09/2023 | 1,098 | 1,145 | 0.1 | 1,098 | |||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司 | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.33% | 09/2023 | 90 | 91 | — | 90 | |||||||||||||||
Sola專營權,LLC和Sola Salon Studios,LLC | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 10/2024 | 7,034 | 7,054 | 0.3 | 7,034 | |||||||||||||||
Sola專營權,LLC和Sola Salon Studios,LLC | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.35% | 10/2024 | 1,725 | 1,797 | 0.1 | 1,725 | |||||||||||||||
Sola專營權,LLC和Sola Salon Studios,LLC | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 10/2024 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Sola專營權,LLC和Sola Salon Studios,LLC(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 10/2024 | — | (1 | ) | — | — | |||||||||||||||
佛蒙特州Aus Pty有限公司#!~(8)(9)(11) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 6.75% | 12/2024 | 2,201 | 2,226 | 0.1 | 2,151 | |||||||||||||||
佛蒙特州Aus Pty有限公司(8)(9)(11) | 一站 | L + 5.75% | (c) | 6.75% | 12/2024 | 26 | 27 | — | 26 | |||||||||||||||
290,713 | 294,928 | 13.0 | 287,636 | |||||||||||||||||||||
電信 | ||||||||||||||||||||||||
NetMotion無線控股公司^* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.35% | 10/2021 | 11,627 | 11,832 | 0.5 | 11,627 | |||||||||||||||
NetMotion無線控股公司 | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 10/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
11,627 | 11,832 | 0.5 | 11,627 | |||||||||||||||||||||
紡織品和皮革 | ||||||||||||||||||||||||
Sho Holding I公司#!~ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.26% | 10/2022 | 4,066 | 4,052 | 0.2 | 3,903 | |||||||||||||||
Sho Holding I公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.31% | 10/2021 | 30 | 28 | — | 24 | |||||||||||||||
4,096 | 4,080 | 0.2 | 3,927 | |||||||||||||||||||||
公用事業 | ||||||||||||||||||||||||
Arcos,LLC#!~ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.85% | 02/2021 | 15,833 | 16,126 | 0.7 | 15,833 | |||||||||||||||
Arcos,LLC | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 02/2021 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
15,833 | 16,126 | 0.7 | 15,833 | |||||||||||||||||||||
非控股/非關聯公司債務投資總額 | $ | 4,124,068 | $ | 4,173,241 | 183.2 | % | $ | 4,073,336 | ||||||||||||||||
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
股權投資 (13)(14) | ||||||||||||||||||||||||
航空航天與國防 | ||||||||||||||||||||||||
NTS技術系統 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | $ | 1,506 | — | % | $ | 509 | |||||||||||||
NTS技術系統 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 256 | — | 378 | ||||||||||||||||
NTS技術系統 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 128 | — | 213 | ||||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 11 | 2,285 | 0.1 | 2,845 | ||||||||||||||||
4,175 | 0.1 | 3,945 | ||||||||||||||||||||||
汽車 | ||||||||||||||||||||||||
國際油猴公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 803 | 1,304 | 0.1 | 1,741 | ||||||||||||||||
波爾克收購公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 314 | — | 220 | ||||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 508 | — | 528 | ||||||||||||||||
2,126 | 0.1 | 2,489 | ||||||||||||||||||||||
飲料、食品和煙草 | ||||||||||||||||||||||||
Benihana公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 43 | 699 | 0.1 | 960 | ||||||||||||||||
C.J.食品公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 75 | — | 577 | ||||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 603 | — | 650 | ||||||||||||||||
全球ID公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 603 | — | 694 | ||||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 44 | 217 | — | 211 | ||||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 20 | 61 | — | 60 | ||||||||||||||||
Mendocino農場,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 169 | 770 | 0.1 | 739 | ||||||||||||||||
PurFood,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 736 | 1,222 | 0.1 | 1,667 | ||||||||||||||||
盧比奧餐廳公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 945 | 0.1 | 985 | ||||||||||||||||
木材燒製控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 437 | 444 | — | 431 | ||||||||||||||||
木材燒製控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 437 | — | — | — | ||||||||||||||||
5,639 | 0.4 | 6,974 | ||||||||||||||||||||||
建築物與房地產 | ||||||||||||||||||||||||
布魯克斯設備公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 10 | 1,021 | 0.1 | 2,376 | ||||||||||||||||
範例DKD小組+ | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,041 | — | — | — | ||||||||||||||||
範例DKD小組+ | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 184 | 70 | — | 67 | ||||||||||||||||
範例DKD小組+ | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 37 | — | — | — | ||||||||||||||||
1,091 | 0.1 | 2,443 | ||||||||||||||||||||||
化學品、塑料和橡膠 | ||||||||||||||||||||||||
Flexan,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | — | — | — | ||||||||||||||||
Flexan,LLC | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 137 | — | 146 | ||||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 124 | — | 97 | ||||||||||||||||
261 | — | 243 | ||||||||||||||||||||||
多元化/集團化製造 | ||||||||||||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 372 | — | 5 | ||||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | — | — | — | ||||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 88 | — | 80 | ||||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 20 | — | 23 | ||||||||||||||||
RelaDyne公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 931 | 0.1 | 1,279 | ||||||||||||||||
1,411 | 0.1 | 1,387 | ||||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | ||||||||||||||||||||||||
Accela,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 670 | 418 | — | 208 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
敏捷性恢復解決方案公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 97 | $ | 604 | 0.1 | % | $ | 815 | |||||||||||||
精明控股公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 294 | — | 348 | ||||||||||||||||
Calabrio公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 26 | 205 | — | 200 | ||||||||||||||||
Caliper Software,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 221 | 283 | — | 322 | ||||||||||||||||
Caliper Software,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 2,734 | 0.1 | 2,862 | ||||||||||||||||
Caliper Software,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 36 | — | 38 | ||||||||||||||||
Centrify公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 263 | — | — | — | ||||||||||||||||
Centrify公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 691 | — | 613 | ||||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 93 | 181 | — | 239 | ||||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 71 | 466 | — | 455 | ||||||||||||||||
匯流技術公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 286 | — | 347 | ||||||||||||||||
Connexin軟件公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 154 | 192 | — | 217 | ||||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3,562 | 434 | — | 419 | ||||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,218 | 225 | — | 227 | ||||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 738 | 142 | — | 142 | ||||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 124 | 33 | — | 40 | ||||||||||||||||
DISA控股收購子公司。 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 154 | — | 426 | ||||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc.(15) | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 291 | — | 371 | ||||||||||||||||
Healthcare Source HR,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 621 | — | 810 | ||||||||||||||||
水力管理局III有限公司(8)(9)(10) | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 284 | 386 | — | 382 | ||||||||||||||||
水力管理局III有限公司(8)(9)(10) | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 6 | 43 | — | 77 | ||||||||||||||||
Internet Truckstop Group LLC | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 408 | 447 | — | 438 | ||||||||||||||||
Kareo公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 53 | 162 | — | 4 | ||||||||||||||||
Kareo公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 6 | — | 11 | ||||||||||||||||
Kareo公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 8 | — | 7 | ||||||||||||||||
Maverick Bidco Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 723 | — | 464 | ||||||||||||||||
MetricStream公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 168 | 263 | — | 256 | ||||||||||||||||
MMAN收購公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 927 | 0.1 | 1,306 | ||||||||||||||||
即,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 17 | 28 | — | 28 | ||||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1,440 | 0.1 | 1,437 | ||||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 444 | — | 439 | ||||||||||||||||
Personify,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 639 | 828 | 0.1 | 950 | ||||||||||||||||
Pride Midco公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 2,594 | 0.1 | 2,676 | ||||||||||||||||
項目Alpha Intermediate Holding,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 202 | 329 | — | 636 | ||||||||||||||||
項目Alpha Intermediate Holding,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 964 | 0.1 | 1,069 | ||||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 63 | 766 | 0.1 | 839 | ||||||||||||||||
Reged Aquireco,LLC | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 21 | — | 24 | ||||||||||||||||
Reged Aquireco,LLC | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 316 | — | 320 | ||||||||||||||||
SnapLogic,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 184 | 458 | — | 458 | ||||||||||||||||
SnapLogic,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 69 | 27 | — | 27 | ||||||||||||||||
文達沃公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,017 | 1,017 | 0.1 | 1,646 | ||||||||||||||||
Verisys公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 579 | 712 | — | 786 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | ||||||||||||||||||||||||
Vitalyst,LLC | 權益 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | $ | 7 | — | $ | — | ||||||||||||||
Vitalyst,LLC | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 61 | — | 65 | ||||||||||||||||
Workforce Software,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 973 | 0.1 | 939 | ||||||||||||||||
xMatters,Inc.和Alarmpoint公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 474 | 494 | — | 534 | ||||||||||||||||
xMatters,Inc.和Alarmpoint公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 84 | 64 | — | 59 | ||||||||||||||||
xMatters,Inc.和Alarmpoint公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 20 | 26 | — | 31 | ||||||||||||||||
22,824 | 1.0 | 25,007 | ||||||||||||||||||||||
生態化 | ||||||||||||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 6 | 700 | 0.1 | 781 | ||||||||||||||||
電子學 | ||||||||||||||||||||||||
Appriss控股公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 173 | — | 172 | ||||||||||||||||
勤勉公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 414 | 1,609 | 0.1 | 1,777 | ||||||||||||||||
Episerver公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 76 | 807 | 0.1 | 813 | ||||||||||||||||
銀背項目控股公司。 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 6 | — | — | ||||||||||||||||
SEI公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 547 | 819 | 0.1 | 1,402 | ||||||||||||||||
銀峯系統公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 67 | 27 | — | 26 | ||||||||||||||||
斯隆公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 13 | — | — | ||||||||||||||||
斯隆公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 152 | — | — | ||||||||||||||||
3,606 | 0.3 | 4,190 | ||||||||||||||||||||||
保健、教育和兒童保育 | ||||||||||||||||||||||||
Active Day,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1,021 | 0.1 | 774 | ||||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,158 | 1,334 | 0.1 | 1,212 | ||||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1,119 | 0.1 | 1,018 | ||||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 6 | — | — | ||||||||||||||||
Aris Teleradiology公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | — | — | — | ||||||||||||||||
Aris Teleradiology公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | — | — | — | ||||||||||||||||
Aris Teleradiology公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Aspen Medical Products,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 77 | — | 75 | ||||||||||||||||
BIO18借款人,LLC | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 591 | 1,190 | 0.1 | 1,272 | ||||||||||||||||
BIOVT,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 1,223 | 0.1 | 1,663 | ||||||||||||||||
CMI母公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 3 | — | 3 | ||||||||||||||||
CMI母公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 240 | — | 232 | ||||||||||||||||
CRH Healthcare Purchaser,Inc. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 429 | 469 | — | 482 | ||||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 13,890 | 1,619 | 0.1 | 1,908 | ||||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 140 | 218 | — | 528 | ||||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,008 | 1,278 | 0.1 | 1,358 | ||||||||||||||||
牙科控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,277 | 891 | — | 185 | ||||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 737 | — | 666 | ||||||||||||||||
安可GC收購,LLC(15) | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 26 | 272 | — | 278 | ||||||||||||||||
安可GC收購,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 26 | 52 | — | 160 | ||||||||||||||||
ERG Buyer,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 8 | 4 | — | — | ||||||||||||||||
ERG Buyer,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 661 | — | 510 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
醫療保健、教育和兒童保育-(續) | ||||||||||||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | $ | 262 | $ | — | % | $ | 171 | ||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 1 | — | — | ||||||||||||||||
G&H線材公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 336 | 269 | — | 207 | ||||||||||||||||
IntegraMed America,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 417 | — | 64 | ||||||||||||||||
Joerns Healthcare,LLC^* | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 123 | 2,852 | 0.1 | 1,207 | ||||||||||||||||
Katena控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 573 | — | 514 | ||||||||||||||||
Krueger-Gilbert健康物理學有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 136 | 152 | — | 156 | ||||||||||||||||
隆巴特兄弟公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 440 | — | 559 | ||||||||||||||||
MD Now控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 15 | 153 | — | 152 | ||||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 412 | 335 | — | 282 | ||||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 452 | 234 | — | — | ||||||||||||||||
Pentec收購子公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 116 | — | 106 | ||||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 74 | — | 140 | ||||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 528 | — | 574 | ||||||||||||||||
放射學合作伙伴公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 43 | 55 | — | 327 | ||||||||||||||||
放射學合作伙伴公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 11 | 68 | — | 83 | ||||||||||||||||
RXH買方公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 11 | 973 | — | 705 | ||||||||||||||||
Sage牙科管理公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 3 | — | — | ||||||||||||||||
Sage牙科管理公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 249 | — | 5 | ||||||||||||||||
SLMP,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 668 | 789 | 0.1 | 843 | ||||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1 | — | 38 | ||||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 62 | — | 82 | ||||||||||||||||
SSH公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 40 | — | 143 | ||||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(15) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 98 | — | 50 | ||||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | — | — | — | ||||||||||||||||
外科信息系統(15) | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 414 | — | 505 | ||||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 414 | — | 287 | ||||||||||||||||
21,986 | 0.9 | 19,524 | ||||||||||||||||||||||
保險 | ||||||||||||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC(15) | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 388 | — | — | 436 | ||||||||||||||||
蘭花保險公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 78 | 90 | — | 96 | ||||||||||||||||
90 | — | 532 | ||||||||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | ||||||||||||||||||||||||
LMP TR控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 712 | 712 | 0.1 | 1,478 | ||||||||||||||||
PADI Holdco公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1,073 | 0.1 | 1,114 | ||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 68 | 117 | — | 122 | ||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 46 | 80 | — | 84 | ||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 38 | 65 | — | 69 | ||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 33 | 58 | — | 60 | ||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 14 | 24 | — | 26 | ||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 2 | — | 2 | ||||||||||||||||
2,131 | 0.2 | 2,955 | ||||||||||||||||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | ||||||||||||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC(15) | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 20 | 291 | — | 389 |
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅)-(續) | ||||||||||||||||||||||||
按摩嫉妒,有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 749 | $ | 210 | $ | 0.1 | % | $ | 1,776 | ||||||||||||
501 | 0.1 | 2,165 | ||||||||||||||||||||||
個人、食品和雜項服務 | ||||||||||||||||||||||||
藍河寵物護理公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 76 | — | 74 | ||||||||||||||||
D船長有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 158 | 156 | — | 147 | ||||||||||||||||
Clarkson Eyecare LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 275 | — | 263 | ||||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 597 | — | 730 | ||||||||||||||||
中西部獸醫合作公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 6 | — | — | — | ||||||||||||||||
中西部獸醫合作公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 29 | — | 29 | ||||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 208 | 198 | — | 197 | ||||||||||||||||
R.G.巴里公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 161 | — | 120 | ||||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 31 | 373 | — | 398 | ||||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 147 | 188 | — | 409 | ||||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 717 | 0.1 | 845 | ||||||||||||||||
Wetzel‘s Pretzels,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 416 | — | 507 | ||||||||||||||||
3,186 | 0.1 | 3,719 | ||||||||||||||||||||||
印刷和出版 | ||||||||||||||||||||||||
Brandmusch公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 335 | — | 196 | ||||||||||||||||
零售商店 | ||||||||||||||||||||||||
第二大道有限責任公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 653 | 653 | — | 653 | ||||||||||||||||
電池加控股公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 10 | 1,287 | 0.1 | 1,483 | ||||||||||||||||
Cycle Gear,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 27 | 462 | — | 662 | ||||||||||||||||
DTLR,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 411 | 0.1 | 835 | ||||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 165 | — | — | ||||||||||||||||
饋線供應公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 400 | — | 413 | ||||||||||||||||
饋線供應公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
Jet Equipment&Tools Ltd.(8)(9)(12) | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 946 | 0.1 | 1,097 | ||||||||||||||||
馬歇爾零售集團有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 15 | 154 | — | 149 | ||||||||||||||||
紙張來源公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 8 | 1,387 | — | 363 | ||||||||||||||||
PET控股ULC(8)(12) | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 677 | 483 | — | 282 | ||||||||||||||||
寵物用品Plus,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 144 | 181 | — | 205 | ||||||||||||||||
Sola專營權,LLC和Sola Salon Studios,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 496 | — | 567 | ||||||||||||||||
Sola專營權,LLC和Sola Salon Studios,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 101 | — | 118 | ||||||||||||||||
7,126 | 0.3 | 6,827 | ||||||||||||||||||||||
非受控/關聯公司股權投資總額 | $ | 77,188 | 3.8 | % | $ | 83,377 | ||||||||||||||||||
非受控/非關聯公司投資總額 | $ | 4,124,068 | $ | 4,250,429 | 187.0 | % | $ | 4,156,713 | ||||||||||||||||
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
非控制關聯公司投資(16) | ||||||||||||||||||||||||
債務投資 | ||||||||||||||||||||||||
飲料、食品和煙草 | ||||||||||||||||||||||||
Uinta釀酒公司^+(7)(8) | 一站 | L + 4.00% | (a) | 6.04% | 08/2021 | $ | 962 | $ | 928 | — | % | $ | 793 | |||||||||||
Uinta釀酒公司(7)(8) | 一站 | L + 4.00% | (A)(C) | 6.04% | 08/2021 | 192 | 188 | — | 170 | |||||||||||||||
1,154 | 1,116 | — | 963 | |||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | ||||||||||||||||||||||||
Switchfly LLC(8) | 一站 | L + 3.00% | (c) | 5.32% | 10/2023 | 5,363 | 5,142 | 0.2 | 4,827 | |||||||||||||||
Switchfly LLC(8) | 一站 | L + 3.00% | (c) | 5.32% | 10/2023 | 447 | 430 | — | 403 | |||||||||||||||
Switchfly LLC(8) | 一站 | L + 3.00% | (c) | 5.32% | 10/2023 | 34 | 33 | — | 30 | |||||||||||||||
Switchfly LLC(8) | 一站 | L + 8.50% | 不適用(6) | 10/2023 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
5,844 | 5,605 | 0.2 | 5,260 | |||||||||||||||||||||
採礦,鋼,鐵和非貴金屬 | ||||||||||||||||||||||||
貝納特公司+(8) | 一站 | L + 11.00% | (a) | 11.04%現金/2.00%PIK | 05/2020 | 4,249 | 4,222 | 0.2 | 3,398 | |||||||||||||||
貝納特公司(8) | 一站 | P + 9.75% | (A)(F) | 12.61%現金/2.00%PIK | 05/2020 | 581 | 572 | — | 341 | |||||||||||||||
4,830 | 4,794 | 0.2 | 3,739 | |||||||||||||||||||||
非受控關聯公司債務投資總額 | $ | 11,828 | $ | 11,515 | 0.4 | % | $ | 9,962 | ||||||||||||||||
股權投資(13)(14) | ||||||||||||||||||||||||
飲料、食品和煙草 | ||||||||||||||||||||||||
Uinta釀酒公司(8) | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 153 | $ | 17 | — | $ | 82 | ||||||||||||||
多元化/集團化服務 | ||||||||||||||||||||||||
Switchfly LLC(8) | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3,418 | 2,322 | 0.1 | 2,523 | ||||||||||||||||
採礦,鋼,鐵和非貴金屬 | ||||||||||||||||||||||||
貝納特公司(8) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 59 | — | — | 8 | ||||||||||||||||
貝納特公司(8) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 59 | — | — | — | ||||||||||||||||
— | — | 8 | ||||||||||||||||||||||
非受控關聯公司股權投資總額 | $ | 2,339 | 0.1 | % | $ | 2,613 | ||||||||||||||||||
非受控關聯公司投資總額 | $ | 11,828 | $ | 13,854 | 0.5 | % | $ | 12,575 | ||||||||||||||||
受控關聯公司投資(17) | ||||||||||||||||||||||||
股權投資 | ||||||||||||||||||||||||
投資基金和投資工具 | ||||||||||||||||||||||||
GCIC高級貸款基金有限責任公司(8)(18) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 48,356 | $ | 52,605 | 2.2 | % | $ | 49,258 | |||||||||||||
高級貸款基金有限責任公司(8)(18) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 74,882 | 74,882 | 3.4 | 74,386 | ||||||||||||||||
受控聯屬公司股權投資總額 | $ | 127,487 | 5.6 | % | $ | 123,644 | ||||||||||||||||||
總投資 | $ | 4,135,896 | $ | 4,391,770 | 193.1 | % | $ | 4,292,932 | ||||||||||||||||
投資類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | |||||||||||||||||
現金和現金等價物,外幣,限制性現金和現金等價物,以及限制性外幣 | ||||||||||||||||||||||||
現金、外幣、受限制的現金和現金等價物以及受限制的外幣 | $ | 84,278 | 3.8 | % | $ | 84,208 | ||||||||||||||||||
貝萊德流動性基金T-Fund機構股(CUSIP 09248U718) | 1.81% (19) | 9,963 | 0.4 | 9,963 | ||||||||||||||||||||
現金和現金等價物合計,外幣,限制性現金和現金等價物,以及限制性外幣 | $ | 94,241 | 4.2 | % | $ | 94,171 | ||||||||||||||||||
總投資和現金、現金等價物和限制現金和現金等價物 | $ | 4,486,011 | 197.3 | % | $ | 4,387,103 |
^ | 表示全部或部分貸款為2014年債務證券化中提供的票據提供擔保(如附註7所定義)。 | |
* | 表示全部或部分貸款為2018年債務證券化中提供的票據提供擔保(如附註7所定義)。 | |
# | 表示全部或部分貸款為GCIC 2018債務證券化中提供的票據提供擔保(如附註7所定義)。 | |
+ | 表示全部或部分貸款以WF Credit Facility為抵押(如附註7所定義)。 | |
! | 表示全部或部分貸款以DB Credit Facility為抵押(如附註7所定義)。 | |
~ | 表示全部或部分貸款擔保MS Credit Facility II(如附註7所定義)。 |
(1) | 大多數投資的利率可參考以美元或英鎊(“GBP”)計價的倫敦銀行同業拆借利率(“LIBOR”或“L”)、歐元銀行同業拆借利率(“EURIBOR”或“E”)或Prime(“P”)確定,並每日、每月、季度、半年或每年重置。對於每一個,公司都提供了LIBOR、EURIBOR或Prime的利差以及截至2019年9月30日有效的加權平均當前利率。某些投資受LIBOR、EURIBOR或最優惠利率下限的約束。對於固定利率貸款,高於參考利率的利差不適用。下面列出的是截至2019年9月30日的指數利率,這是確定LIBOR或EURIBOR期間的最後一個工作日。所列每筆貸款的實際指數利率可能不是截至2019年9月30日的適用指數利率,因為貸款可能已根據2019年9月30日之前的指數利率進行定價或重新定價。 |
(2) | 對於擁有多個利率合同的投資組合公司,顯示的利率是截至2019年9月30日的有效加權平均當前利率。 |
(3) | 債務投資顯示本金總額,股權投資顯示所擁有的股份或單位數量。 |
(4) | 投資的公允價值是使用重大的不可觀察的投入進行估值的。見附註6.公允價值計量。 |
(5) | 負公允價值是貸款的資本化折扣或無資金承諾的價值低於面值的結果。負攤銷成本是資本化折扣大於貸款未償還本金的結果。 |
(6) | 截至2019年9月30日,整個承諾未獲得資金。因此,這項投資沒有賺取利息。投資可能需要支付未使用的設施費用。 |
(7) | 截至2019年9月30日,貸款處於非應計狀態,這意味着公司已停止確認貸款的利息收入。 |
(8) | 根據經修正的1940年投資公司法(“1940年法”)第55(A)節,該投資被視為不符合資格的資產。根據1940年法令,本公司不得收購任何不符合條件的資產,除非在進行收購時,符合條件的資產至少佔本公司總資產的70%。截至2019年9月30日,按公允價值計算的不符合條件的總資產佔根據1940年法案計算的公司總資產的7.8%。 |
(9) | 投資以外幣計價,並在估值日或交易日折算為美元。見附註2.重要的會計政策和最近的會計更新-外幣交易。 |
(10) | 這家投資組合公司的總部位於英國。 |
(11) | 這家投資組合公司的總部設在澳大利亞。 |
(12) | 這家投資組合公司的總部位於加拿大。 |
(13) | 除非另有説明,股權投資是非創收證券。 |
(14) | 對某些股權投資的所有權可以通過控股公司或合夥企業進行。 |
(15) | 本公司持有一項股權投資,使其有權獲得優先股息。 |
投資組合公司 | 截至2018年9月30日的公允價值 | 採購(成本)(l) | 贖回 (成本) | 轉入/轉出(成本) | 折扣 吸積 | 未實現的淨變化 收益/(損失) | 公允價值截至2019年9月30日 | 淨實現收益/(損失) | 利息和 費用收入 | 分紅 收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||
貝納特公司 | $ | 4,496 | $ | 535 | $ | (385 | ) | $ | 205 | $ | (40 | ) | $ | (1,064 | ) | $ | 3,747 | $ | — | $ | 623 | $ | — | |||||||||||||||||
Switchfly LLC | 2,788 | 408 | — | 4,983 | (339 | ) | (57 | ) | 7,783 | — | 139 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Uinta釀酒公司(m) | — | 155 | — | 1,023 | (44 | ) | (89 | ) | 1,045 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
非受控附屬公司總數 | $ | 7,284 | $ | 1,098 | $ | (385 | ) | $ | 6,211 | $ | (423 | ) | $ | (1,210 | ) | $ | 12,575 | $ | — | $ | 762 | $ | — |
(l) | 按成本購買包括與資本化的實物支付(“PIK”)利息相關的金額,並添加到相應貸款的本金餘額中。 | |
(m) | 在截至2019年3月31日的三個月中,該公司的所有權增加到投資組合公司投票權證券的5%以上。 |
投資組合公司 | 截至2018年9月30日的公允價值 | 採購(成本) | 贖回 (成本) | 轉入/轉出(成本) | 折扣 吸積 | 未實現的淨變化 收益/(損失) | 公允價值截至2019年9月30日 | 淨實現收益/(損失) | 利息和 費用收入 | 分紅 收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||
高級貸款基金有限責任公司(n) | $ | 71,084 | $ | 1,750 | $ | (2,275 | ) | $ | — | $ | — | $ | 3,827 | $ | 74,386 | $ | — | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||
GCIC高級貸款基金有限責任公司(o) | — | — | — | 52,605 | — | (3,347 | ) | 49,258 | — | — | 1,219 | |||||||||||||||||||||||||||||
受控附屬公司總數 | $ | 71,084 | $ | 1,750 | $ | (2,275 | ) | $ | 52,605 | $ | — | $ | 480 | $ | 123,644 | $ | — | $ | — | $ | 1,219 |
(n) | 與RGA再保險公司(“RGA”)一起,本公司通過SLF共同投資。SLF隨着交易完成而資本化,與SLF有關的所有投資組合和投資決定必須得到SLF投資委員會的批准,該委員會由本公司和RGA的兩名代表組成(需要(I)本公司和RGA各自的一名代表或(Ii)本公司和RGA各自的兩名代表)一致批准。因此,儘管本公司擁有SLF超過25%的有表決權證券,但本公司並不能就1940年法令或其他目的而單獨控制SLF的重大行動。 | |
(o) | 在收購GCIC SLF與GCIC合併(見附註1)後,本公司與Aurora國民人壽保險公司(“Aurora”)共同通過GCIC高級貸款基金(“GCIC SLF”)共同投資。GCIC SLF隨着交易完成而資本化,與GCIC SLF有關的所有投資組合和投資決定必須得到GCIC SLF投資委員會的批准,該委員會由本公司和Aurora的兩名代表組成(需得到(I)本公司和Aurora各自的一名代表或(Ii)本公司和Aurora各自的兩名代表的一致批准)。因此,儘管本公司擁有GCIC SLF超過25%的有表決權證券,但本公司並無就1940年法令或其他目的而獨家控制GCIC SLF的重大行動。 |
(18) | 本公司一般從其在SLF和GCIC SLF的股權投資中獲得季度利潤分配。截至二零一九年九月三十日止年度,本公司並無從其於SLF的股權投資中獲得利潤分配。對於其在GCIC SLF的股權投資,公司在截至2019年9月30日的年度獲得了1,219美元。見附註4.投資。 |
(19) | 顯示的利率是截至2019年9月30日的七天年化收益率。 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
投資 | |||||||||||||||||||||||
非受控/非關聯公司投資 | |||||||||||||||||||||||
債務投資 | |||||||||||||||||||||||
航空航天與國防 | |||||||||||||||||||||||
ILC多佛,LP | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.14% | 12/2023 | $ | 9,928 | $ | 9,841 | 1.0 | % | $ | 9,928 | ||||||||||
NTS技術系統*^ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.36% | 06/2021 | 21,718 | 21,508 | 2.2 | 21,718 | ||||||||||||||
NTS技術系統(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 06/2021 | — | (53 | ) | — | — | ||||||||||||||
Tresys Technology Holdings,Inc.(7) | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.99% | 12/2018 | 3,899 | 3,845 | 0.1 | 780 | ||||||||||||||
Tresys Technology Holdings,Inc.(7) | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.99% | 12/2018 | 659 | 658 | 0.1 | 659 | ||||||||||||||
Tronair母公司^ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.56% | 09/2023 | 366 | 363 | 0.1 | 366 | ||||||||||||||
Tronair母公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (A)(B)(C)(F) | 7.03% | 09/2021 | 80 | 79 | — | 80 | ||||||||||||||
Whitcraft LLC*^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 04/2023 | 12,439 | 12,298 | 1.3 | 12,439 | ||||||||||||||
Whitcraft LLC^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 04/2023 | 194 | 192 | — | 194 | ||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
49,283 | 48,728 | 4.8 | 46,164 | ||||||||||||||||||||
汽車 | |||||||||||||||||||||||
DentWizard International Corporation* | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.23% | 04/2020 | 4,477 | 4,463 | 0.5 | 4,477 | ||||||||||||||
國際油脂猴子有限公司*^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 11/2022 | 4,863 | 4,813 | 0.5 | 4,808 | ||||||||||||||
國際油猴公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 11/2022 | 76 | 75 | — | 75 | ||||||||||||||
國際油猴公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 11/2022 | 27 | 25 | — | 25 | ||||||||||||||
國際油猴公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 11/2022 | 21 | 20 | — | 20 | ||||||||||||||
國際油猴公司(5) | 高級貸款 | L + 5.00% | 不適用(6) | 11/2022 | — | (2 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 04/2023 | 8,751 | 8,652 | 0.9 | 8,751 | ||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.67% | 04/2023 | 150 | 148 | — | 150 | ||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.70% | 04/2023 | 40 | 39 | — | 40 | ||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (4 | ) | — | — | ||||||||||||||
18,405 | 18,229 | 1.9 | 18,344 | ||||||||||||||||||||
飲料、食品和煙草 | |||||||||||||||||||||||
Abita釀造公司,L.L.C. | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 04/2021 | 6,998 | 6,926 | 0.7 | 6,998 | ||||||||||||||
Abita釀造公司,L.L.C. | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 04/2021 | — | — | — | — | |||||||||||||||
C.J.食品公司*^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2020 | 8,582 | 8,528 | 0.9 | 8,582 | ||||||||||||||
C.J.食品公司^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2020 | 649 | 647 | 0.1 | 649 | ||||||||||||||
C.J.食品公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.58% | 05/2020 | 517 | 514 | 0.1 | 517 | ||||||||||||||
Cafe Rio Holding,Inc.*^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 09/2023 | 10,370 | 10,220 | 1.1 | 10,370 | ||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 09/2023 | 80 | 79 | — | 80 | ||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 09/2023 | 40 | 37 | — | 40 | ||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 一站 | P + 4.75% | (f) | 10.00% | 09/2023 | 10 | 8 | — | 10 | ||||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.25% | 08/2024 | 12,995 | 12,868 | 1.3 | 12,865 | ||||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
金融科技米德科有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (2 | ) | — | (3 | ) | |||||||||||||
火鳥國際有限責任公司* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.89% | 12/2018 | 1,049 | 1,048 | 0.1 | 1,049 | ||||||||||||||
火鳥國際有限責任公司* | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.89% | 12/2018 | 295 | 295 | — | 295 | ||||||||||||||
火鳥國際公司^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.89% | 12/2018 | 95 | 95 | — | 95 | ||||||||||||||
國際火鳥公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 7.99% | 12/2018 | 41 | 41 | — | 41 | ||||||||||||||
國際火鳥公司 | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 12/2018 | — | — | — | — | |||||||||||||||
調味品生產商,有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.13% | 12/2023 | 2,155 | 2,127 | 0.2 | 2,155 | ||||||||||||||
調味品生產商,有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 12/2022 | — | (1 | ) | — | — |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
飲料,食品和煙草-(續) | |||||||||||||||||||||||
FWR控股公司^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 08/2023 | $ | 5,259 | $ | 5,194 | 0.6 | % | $ | 5,259 | ||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 08/2023 | 65 | 64 | — | 65 | ||||||||||||||
FWR控股公司 | 一站 | L + 5.75% | (A)(F) | 8.80% | 08/2023 | 42 | 41 | — | 42 | ||||||||||||||
FWR控股公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 08/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
全球特許經營集團,LLC* | 高級貸款 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 12/2019 | 3,220 | 3,203 | 0.3 | 3,220 | ||||||||||||||
全球特許經營集團 | 高級貸款 | L + 5.75% | 不適用(6) | 12/2019 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Global ID Corporation* | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.84% | 11/2021 | 5,144 | 5,104 | 0.5 | 5,144 | ||||||||||||||
全球ID公司 | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.84% | 11/2021 | 72 | 71 | — | 72 | ||||||||||||||
全球ID公司 | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 11/2021 | — | — | — | — | |||||||||||||||
全球ID公司(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 11/2021 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 一站 | L + 9.50% | (c) | 10.31%現金/1.50%PIK | 08/2020 | 1,307 | 1,301 | 0.1 | 1,307 | ||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 一站 | L + 9.50% | (c) | 10.34%現金/1.50%PIK | 08/2020 | 47 | 47 | — | 47 | ||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 一站 | L + 9.50% | (c) | 10.32%現金/1.50%PIK | 08/2020 | 3 | 2 | — | 3 | ||||||||||||||
Mendocino農場,LLC(5) | 一站 | L + 8.50% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
美國中部寵物食品有限公司*^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 12/2021 | 10,752 | 10,664 | 1.1 | 10,752 | ||||||||||||||
美國中部寵物食品有限公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 12/2021 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
NBC中級,LLC^ | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.50% | 09/2023 | 2,079 | 2,061 | 0.2 | 2,058 | ||||||||||||||
NBC中級,LLC* | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.50% | 09/2023 | 1,097 | 1,086 | 0.1 | 1,086 | ||||||||||||||
NBC中級公司 | 高級貸款 | P + 3.25% | (f) | 8.50% | 09/2023 | 5 | 4 | — | 4 | ||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.31% | 05/2021 | 8,379 | 8,270 | 0.9 | 8,379 | ||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | 不適用 | 7.00%PIK | 05/2026 | 116 | 116 | — | 116 | |||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.15% | 05/2021 | 65 | 64 | — | 65 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 39 | 39 | — | 39 | ||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 30 | 30 | — | 30 | ||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 30 | 30 | — | 30 | ||||||||||||||
PurFood,LLC | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.33% | 05/2021 | 30 | 30 | — | 30 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 24 | 23 | — | 24 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 15 | 15 | — | 15 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 15 | 15 | — | 15 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 14 | 14 | — | 14 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 11 | 11 | — | 11 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 11 | 11 | — | 11 | ||||||||||||||
PurFoods,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2021 | 10 | 10 | — | 10 | ||||||||||||||
PurFood,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2021 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Rubio‘s Restaurants,Inc.*^ | 高級貸款 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 10/2019 | 11,173 | 11,000 | 1.2 | 11,173 | ||||||||||||||
Uinta Brewing Company^(7) | 一站 | L + 8.50% | (a) | 10.74% | 08/2019 | 3,725 | 3,716 | 0.3 | 2,459 | ||||||||||||||
Uinta釀酒公司(7) | 一站 | L + 8.50% | (a) | 10.74% | 08/2019 | 693 | 691 | 0.1 | 444 | ||||||||||||||
97,348 | 96,350 | 9.9 | 95,666 | ||||||||||||||||||||
廣播娛樂 | |||||||||||||||||||||||
TouchTunes Interactive Networks,Inc.^ | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 05/2021 | 1,447 | 1,444 | 0.1 | 1,447 | ||||||||||||||
建築物與房地產 | |||||||||||||||||||||||
布魯克斯設備公司,LLC*^ | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.31% | 08/2020 | 21,096 | 20,996 | 2.2 | 21,096 | ||||||||||||||
布魯克斯設備公司* | 一站 | L + 5.00% | (B)(C) | 7.28% | 08/2020 | 2,634 | 2,623 | 0.3 | 2,634 | ||||||||||||||
布魯克斯設備公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 08/2020 | — | (6 | ) | — | — | ||||||||||||||
Jensen Hughes公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.71% | 03/2024 | 500 | 498 | 0.1 | 500 | ||||||||||||||
Jensen Hughes公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.74% | 03/2024 | 153 | 151 | — | 153 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
建築與房地產-(續) | |||||||||||||||||||||||
Jensen Hughes公司 | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.65% | 03/2024 | $ | 29 | $ | 29 | — | % | $ | 29 | ||||||||||
MRI軟件LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 06/2023 | 23,684 | 23,156 | 2.4 | 23,684 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC*^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 06/2023 | 13,744 | 13,614 | 1.4 | 13,744 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 06/2023 | 357 | 354 | 0.1 | 357 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 06/2023 | 295 | 292 | — | 295 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 06/2023 | 194 | 192 | — | 194 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.65% | 06/2023 | 165 | 163 | — | 165 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.67% | 06/2023 | 35 | 32 | — | 35 | ||||||||||||||
MRI軟件LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (6 | ) | — | — | ||||||||||||||
62,886 | 62,088 | 6.5 | 62,886 | ||||||||||||||||||||
化學品、塑料和橡膠 | |||||||||||||||||||||||
Flexan,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 02/2020 | 2,310 | 2,296 | 0.3 | 2,310 | ||||||||||||||
Flexan,LLC^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 02/2020 | 1,086 | 1,081 | 0.1 | 1,086 | ||||||||||||||
Flexan,LLC | 一站 | P + 4.50% | (f) | 9.75% | 02/2020 | 11 | 11 | — | 11 | ||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC | 一站 | L + 5.25% | (b) | 7.43% | 07/2024 | 6,880 | 6,731 | 0.7 | 6,811 | ||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2024 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2024 | — | (1 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
10,287 | 10,117 | 1.1 | 10,215 | ||||||||||||||||||||
多元化/集團化製造 | |||||||||||||||||||||||
大通工業公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.34% | 05/2025 | 6,870 | 6,756 | 0.7 | 6,870 | ||||||||||||||
大通工業公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.34% | 05/2023 | 16 | 14 | — | 16 | ||||||||||||||
大通工業公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.38% | 05/2025 | 12 | 8 | — | 12 | ||||||||||||||
Inventus Power,Inc.*^ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 04/2020 | 7,285 | 7,266 | 0.7 | 6,557 | ||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 一站 | L + 6.50% | (A)(C) | 8.78% | 04/2020 | 271 | 270 | — | 236 | ||||||||||||||
Onicon Incorporated*^ | 一站 | L + 5.50% | (A)(C) | 7.88% | 04/2022 | 17,916 | 17,784 | 1.9 | 17,916 | ||||||||||||||
Onicon公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2022 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (A)(F) | 6.24% | 07/2025 | 5,634 | 5,607 | 0.6 | 5,606 | ||||||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | 不適用(6) | 07/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
PetroChoice控股公司^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (b) | 7.20% | 08/2022 | 1,732 | 1,700 | 0.2 | 1,732 | ||||||||||||||
Plex Systems,Inc.*^ | 一站 | L + 7.50% | (a) | 9.82% | 06/2020 | 18,797 | 18,635 | 1.9 | 18,797 | ||||||||||||||
Plex系統公司(5) | 一站 | L + 7.50% | 不適用(6) | 06/2020 | — | (14 | ) | — | — | ||||||||||||||
RelaDyne,Inc.*^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.34% | 07/2022 | 16,878 | 16,691 | 1.7 | 16,878 | ||||||||||||||
RelaDyne,Inc.^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.34% | 07/2022 | 173 | 171 | — | 173 | ||||||||||||||
RelaDyne公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.34% | 07/2022 | 142 | 141 | — | 142 | ||||||||||||||
RelaDyne公司(5) | 高級貸款 | L + 5.00% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
來源製冷和HVAC公司* | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.14% | 04/2023 | 9,453 | 9,352 | 1.0 | 9,453 | ||||||||||||||
來源製冷和HVAC公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.10% | 04/2023 | 111 | 110 | — | 111 | ||||||||||||||
來源製冷和HVAC公司 | 高級貸款 | P + 3.75% | (f) | 9.00% | 04/2023 | 89 | 86 | — | 89 | ||||||||||||||
來源製冷和HVAC公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.09% | 04/2023 | 57 | 56 | — | 57 | ||||||||||||||
來源製冷和HVAC公司(5) | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
Sunless Merger Sub,Inc. | 高級貸款 | L + 5.00% | (A)(F) | 7.28% | 07/2019 | 1,381 | 1,384 | 0.2 | 1,381 | ||||||||||||||
Sunless Merger Sub,Inc. | 高級貸款 | P + 3.75% | (f) | 8.75% | 07/2019 | 256 | 256 | — | 256 | ||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 03/2025 | 9,158 | 9,031 | 0.9 | 9,066 | ||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 03/2025 | 557 | 549 | 0.1 | 552 | ||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 03/2025 | 116 | 114 | — | 114 | ||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 03/2025 | 108 | 106 | — | 107 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
多元化/聯合制造業-(續) | |||||||||||||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 03/2024 | $ | — | $ | (1 | ) | — | % | $ | (1 | ) | |||||||||
Togetherwork Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 03/2025 | — | (2 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
Togetherwork Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 03/2025 | — | (3 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
97,012 | 96,059 | 9.9 | 96,117 | ||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | |||||||||||||||||||||||
Accela,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 09/2023 | 5,261 | 5,193 | 0.5 | 5,261 | ||||||||||||||
Accela,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 09/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
敏捷性恢復解決方案公司*^ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 03/2020 | 13,809 | 13,750 | 1.4 | 13,809 | ||||||||||||||
敏捷性恢復解決方案公司(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 03/2020 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
Anaqua,Inc.*^ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.85% | 07/2022 | 6,948 | 6,867 | 0.7 | 6,948 | ||||||||||||||
Anaqua公司(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Apttus公司 | 一站 | L + 7.85% | (e) | 10.06% | 01/2023 | 4,127 | 3,969 | 0.4 | 4,312 | ||||||||||||||
Bazaarvoice公司 | 一站 | L + 8.00% | (a) | 10.24% | 02/2024 | 8,958 | 8,799 | 0.9 | 8,958 | ||||||||||||||
Bazaarvoice公司 | 一站 | P + 7.00% | (f) | 12.25% | 02/2024 | 30 | 28 | — | 30 | ||||||||||||||
Browz LLC | 一站 | L + 9.50% | (b) | 10.17%現金/1.50%PIK | 03/2023 | 1,503 | 1,473 | 0.2 | 1,503 | ||||||||||||||
Browz LLC | 一站 | L + 9.50% | 不適用(6) | 03/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Centrify公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 08/2024 | 10,974 | 10,813 | 1.1 | 10,864 | ||||||||||||||
Centrify公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (2 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
Clearwater Analytics,LLC*^ | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 09/2022 | 8,532 | 8,319 | 0.9 | 8,532 | ||||||||||||||
清水分析公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 09/2022 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 一站 | L + 9.00% | (a) | 10.61%現金/0.50%PIK | 05/2023 | 1,898 | 1,841 | 0.2 | 1,870 | ||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 一站 | L + 9.00% | 不適用(6) | 05/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
匯流技術公司 | 一站 | L + 7.50% | (a) | 9.65% | 03/2024 | 7,033 | 6,889 | 0.7 | 7,033 | ||||||||||||||
匯流技術公司 | 一站 | P + 6.50% | (A)(F) | 10.96% | 03/2024 | 16 | 15 | — | 16 | ||||||||||||||
Connexin軟件公司 | 一站 | L + 8.50% | (a) | 10.74% | 02/2024 | 2,401 | 2,348 | 0.3 | 2,401 | ||||||||||||||
Connexin軟件公司 | 一站 | L + 8.50% | 不適用(6) | 02/2024 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Datto,Inc.* | 一站 | L + 8.00% | (a) | 10.15% | 12/2022 | 11,156 | 10,969 | 1.2 | 11,156 | ||||||||||||||
Datto,Inc.(5) | 一站 | L + 8.00% | 不適用(6) | 12/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Daxko收購公司*^ | 一站 | L + 5.25% | (b) | 7.54% | 09/2023 | 11,246 | 11,014 | 1.2 | 11,246 | ||||||||||||||
Daxko收購公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 09/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 一站 | L + 9.00% | (c) | 10.33%現金/1.00%PIK | 06/2023 | 3,999 | 3,952 | 0.4 | 3,999 | ||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 次級債 | 不適用 | 8.00%PIK | 01/2019 | 184 | 184 | — | 184 | |||||||||||||||
Digital Guardian,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 06/2023 | — | — | — | (2 | ) | ||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 一站 | L + 9.00% | 不適用(6) | 06/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
DISA控股收購子公司* | 高級貸款 | L + 4.00% | (A)(F) | 6.10% | 06/2022 | 2,006 | 1,997 | 0.2 | 2,006 | ||||||||||||||
DISA控股收購子公司。 | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.10% | 06/2022 | 2 | 2 | — | 2 | ||||||||||||||
DISA控股收購子公司。(5) | 高級貸款 | L + 4.00% | 不適用(6) | 06/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
EGD安全系統有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.58% | 06/2022 | 11,114 | 10,960 | 1.1 | 11,114 | ||||||||||||||
EGD安全系統,LLC^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.56% | 06/2022 | 98 | 97 | — | 98 | ||||||||||||||
EGD安全系統有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.58% | 06/2022 | 75 | 74 | — | 75 | ||||||||||||||
EGD安全系統,LLC^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 06/2022 | 52 | 52 | — | 52 | ||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.25% | 05/2024 | 22,840 | 22,620 | 2.3 | 22,611 | ||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.25% | 05/2024 | 878 | 870 | 0.1 | 869 | ||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc.(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc.(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (5 | ) | — | (5 | ) | |||||||||||||
Healthcare Source HR,Inc.* | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.14% | 05/2020 | 23,389 | 23,203 | 2.4 | 23,389 | ||||||||||||||
Healthcare Source HR,Inc.(5) | 一站 | L + 6.75% | 不適用(6) | 05/2020 | — | (1 | ) | — | — |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | |||||||||||||||||||||||
Host Analytics,Inc. | 一站 | 不適用 | 8.50%現金/2.25%PIK | 08/2021 | $ | 3,169 | $ | 3,131 | 0.3 | % | $ | 3,169 | |||||||||||
Host Analytics,Inc. | 一站 | 不適用 | 8.50%現金/2.25%PIK | 08/2021 | 2,656 | 2,557 | 0.3 | 2,656 | |||||||||||||||
Host Analytics,Inc. | 一站 | 不適用 | 8.50%現金/2.25%PIK | 08/2021 | 741 | 733 | 0.1 | 741 | |||||||||||||||
Host Analytics,Inc.(5) | 一站 | 不適用 | 不適用(6) | 08/2021 | — | (6 | ) | — | — | ||||||||||||||
iCIMS,Inc. | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.64% | 09/2024 | 5,412 | 5,305 | 0.5 | 5,304 | ||||||||||||||
iCIMS,Inc.(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 09/2024 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
III美國控股有限責任公司 | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 09/2022 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Imprivata公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (c) | 6.39% | 10/2023 | 13,045 | 12,907 | 1.3 | 13,045 | ||||||||||||||
Imprivata公司(5) | 高級貸款 | L + 4.00% | 不適用(6) | 10/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
Infogix公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 04/2024 | 3,330 | 3,315 | 0.3 | 3,330 | ||||||||||||||
Infogix公司 | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.25% | 04/2024 | 9 | 9 | — | 9 | ||||||||||||||
整體式廣告科學公司 | 一站 | L + 7.25% | (a) | 8.25%現金/1.25%PIK | 07/2024 | 5,000 | 4,904 | 0.5 | 4,900 | ||||||||||||||
整體式廣告科學公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 07/2023 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
Integration Appliance,Inc.*^ | 一站 | L + 7.25% | (a) | 9.36% | 08/2023 | 34,762 | 34,381 | 3.6 | 34,415 | ||||||||||||||
Integration Appliance,Inc.(5) | 一站 | L + 7.25% | 不適用(6) | 08/2023 | — | (7 | ) | — | (9 | ) | |||||||||||||
JAMF控股公司 | 一站 | L + 8.00% | (c) | 10.32% | 11/2022 | 4,550 | 4,475 | 0.5 | 4,550 | ||||||||||||||
JAMF控股公司(5) | 一站 | L + 8.00% | 不適用(6) | 11/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Jobvite公司 | 一站 | L + 8.00% | (a) | 10.15% | 07/2023 | 2,048 | 1,979 | 0.2 | 1,968 | ||||||||||||||
Jobvite公司 | 一站 | L + 8.00% | 不適用(6) | 07/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Jobvite公司(5) | 一站 | L + 8.00% | 不適用(6) | 07/2023 | — | — | — | (1 | ) | ||||||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | (a) | 11.24% | 06/2022 | 4,518 | 4,348 | 0.5 | 4,518 | ||||||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | (a) | 11.24% | 06/2022 | 332 | 327 | — | 332 | ||||||||||||||
Kareo公司 | 一站 | L + 9.00% | 不適用(6) | 06/2022 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Maverick Bidco Inc.* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 04/2023 | 17,468 | 17,195 | 1.8 | 17,468 | ||||||||||||||
Maverick Bidco Inc. | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 04/2023 | 167 | 166 | — | 167 | ||||||||||||||
Maverick Bidco Inc. | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.60% | 04/2023 | 34 | 32 | — | 34 | ||||||||||||||
Maverick Bidco Inc.(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
該部品牌有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.24% | 12/2022 | 866 | 862 | 0.1 | 866 | ||||||||||||||
該部品牌有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.24% | 12/2022 | 496 | 493 | 0.1 | 496 | ||||||||||||||
該部品牌有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (a) | 6.24% | 12/2022 | 9 | 9 | — | 9 | ||||||||||||||
MMAN收購公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.34% | 08/2023 | 9,726 | 9,608 | 1.0 | 9,531 | ||||||||||||||
MMAN收購公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.34% | 08/2023 | 100 | 99 | — | 98 | ||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp. | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 12/2023 | 3,857 | 3,823 | 0.4 | 3,857 | ||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp. | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 12/2023 | 540 | 536 | 0.1 | 540 | ||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp.(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 12/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Netsmart Technologies,Inc. | 高級貸款 | L + 3.75% | (a) | 5.99% | 06/2025 | 1,737 | 1,725 | 0.2 | 1,750 | ||||||||||||||
Netsmart Technologies,Inc.(5) | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 04/2023 | — | (6 | ) | — | — | ||||||||||||||
NeXTech Systems,LLC | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 03/2024 | 10,357 | 10,322 | 1.1 | 10,357 | ||||||||||||||
NeXTech Systems,LLC | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 03/2024 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.33% | 11/2023 | 5,750 | 5,689 | 0.6 | 5,750 | ||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 11/2023 | 91 | 90 | — | 91 | ||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Personify,Inc. | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 09/2024 | 5,349 | 5,296 | 0.5 | 5,295 | ||||||||||||||
Personify,Inc.(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 09/2024 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
Property Brands,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 01/2024 | 10,872 | 10,655 | 1.1 | 10,872 | ||||||||||||||
Property Brands,Inc.^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 01/2024 | 219 | 216 | — | 219 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | |||||||||||||||||||||||
Property Brands,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 01/2024 | $ | — | $ | (1 | ) | — | % | $ | — | ||||||||||
Property Brands,Inc.(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 01/2024 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Saba Software,Inc.*^ | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.74% | 05/2023 | 22,515 | 22,217 | 2.3 | 22,515 | ||||||||||||||
Saba軟件公司(5) | 高級貸款 | L + 4.50% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
Saldon Holdings,Inc.* | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.41% | 09/2022 | 750 | 741 | 0.1 | 746 | ||||||||||||||
Saldon Holdings,Inc.* | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.41% | 09/2022 | 716 | 713 | 0.1 | 713 | ||||||||||||||
Telesoft,LLC* | 一站 | L + 5.00% | (c) | 7.34% | 07/2022 | 4,160 | 4,129 | 0.4 | 4,160 | ||||||||||||||
Telesoft,LLC(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Transaction Data Systems,Inc.* | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.50% | 06/2021 | 39,051 | 38,889 | 4.0 | 39,051 | ||||||||||||||
交易數據系統公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 06/2021 | 15 | 14 | — | 15 | ||||||||||||||
Trintech,Inc.*^ | 一站 | L + 6.00% | (b) | 8.20% | 12/2023 | 10,875 | 10,756 | 1.1 | 10,875 | ||||||||||||||
Trintech,Inc.^ | 一站 | L + 6.00% | (b) | 8.20% | 12/2023 | 3,412 | 3,375 | 0.4 | 3,412 | ||||||||||||||
Trintech,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (b) | 8.20% | 12/2023 | 30 | 28 | — | 30 | ||||||||||||||
True Commerce,Inc.^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 11/2023 | 5,610 | 5,550 | 0.6 | 5,610 | ||||||||||||||
True Commerce,Inc.(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
upserve,Inc. | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.65% | 07/2023 | 2,969 | 2,948 | 0.3 | 2,947 | ||||||||||||||
upserve,Inc. | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 07/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
upserve,Inc.(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 07/2023 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
瓦蘭特醫療解決方案公司 | 一站 | L + 11.00% | (a) | 10.88%現金/2.25%PIK | 10/2020 | 828 | 775 | 0.1 | 828 | ||||||||||||||
瓦蘭特醫療解決方案公司 | 一站 | 不適用 | 6.00%PIK | 02/2020 | 149 | 149 | — | 184 | |||||||||||||||
瓦蘭特醫療解決方案公司 | 一站 | L + 11.00% | (a) | 10.88%現金/2.25%PIK | 10/2020 | 10 | 10 | — | 10 | ||||||||||||||
Velocity技術解決方案公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 12/2023 | 8,228 | 8,103 | 0.9 | 8,228 | ||||||||||||||
Velocity技術解決方案公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 12/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Vendavo,Inc.* | 一站 | L + 8.50% | (c) | 10.81% | 10/2022 | 28,936 | 28,441 | 3.0 | 28,936 | ||||||||||||||
文達沃公司(5) | 一站 | L + 8.50% | 不適用(6) | 10/2022 | — | (9 | ) | — | — | ||||||||||||||
供應商認證服務LLC^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 11/2021 | 12,115 | 11,949 | 1.3 | 12,115 | ||||||||||||||
供應商認證服務LLC | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 11/2021 | — | — | — | — | |||||||||||||||
Verisys公司* | 一站 | L + 7.75% | (c) | 10.14% | 01/2023 | 3,886 | 3,844 | 0.4 | 3,886 | ||||||||||||||
Verisys公司(5) | 一站 | L + 7.75% | 不適用(6) | 01/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Workforce Software,LLC^ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.83% | 06/2021 | 5,790 | 5,756 | 0.6 | 5,790 | ||||||||||||||
Workforce Software,LLC | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.81% | 06/2021 | 577 | 571 | 0.1 | 577 | ||||||||||||||
Workforce Software,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 06/2021 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
456,361 | 450,374 | 47.0 | 455,279 | ||||||||||||||||||||
生態化 | |||||||||||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.49% | 09/2022 | 15,190 | 14,912 | 1.6 | 15,190 | ||||||||||||||
空間分析服務公司^ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.49% | 09/2022 | 1,412 | 1,396 | 0.1 | 1,412 | ||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.48% | 09/2022 | 716 | 709 | 0.1 | 716 | ||||||||||||||
PACE分析服務,LLC* | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.49% | 09/2022 | 346 | 342 | — | 346 | ||||||||||||||
空間分析服務公司^ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.47% | 09/2022 | 118 | 117 | — | 118 | ||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.49% | 09/2022 | 10 | 8 | — | 10 | ||||||||||||||
PACE分析服務公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 09/2022 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
WRE控股公司* | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 01/2023 | 1,008 | 999 | 0.1 | 1,008 | ||||||||||||||
WRE控股公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 01/2023 | 42 | 42 | — | 42 | ||||||||||||||
WRE控股公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 01/2023 | 21 | 21 | — | 21 | ||||||||||||||
WRE控股公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 01/2023 | 5 | 5 | — | 5 | ||||||||||||||
18,868 | 18,548 | 1.9 | 18,868 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
電子學 | |||||||||||||||||||||||
Apprs Holdings,Inc.*^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2022 | $ | 36,397 | $ | 36,016 | 3.7 | % | $ | 36,034 | ||||||||||
Appriss控股公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 05/2022 | — | (33 | ) | — | (29 | ) | |||||||||||||
Compusearch Software Holdings,Inc.*^ | 高級貸款 | L + 4.25% | (c) | 6.64% | 05/2021 | 2,067 | 2,065 | 0.2 | 2,067 | ||||||||||||||
勤勉公司* | 一站 | L + 5.50% | (d) | 8.09% | 04/2022 | 26,132 | 25,856 | 2.7 | 26,132 | ||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (d) | 8.09% | 04/2022 | 4,879 | 4,816 | 0.5 | 4,879 | ||||||||||||||
勤勉公司* | 一站 | L + 5.50% | (d) | 8.09% | 04/2022 | 4,790 | 4,700 | 0.5 | 4,790 | ||||||||||||||
勤勉公司*^ | 一站 | L + 5.50% | (d) | 8.09% | 04/2022 | 2,622 | 2,586 | 0.3 | 2,622 | ||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.98% | 04/2022 | 102 | 101 | — | 102 | ||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 8.03% | 04/2022 | 81 | 80 | — | 81 | ||||||||||||||
勤勉公司 | 一站 | L + 5.50% | (C)(D) | 8.03% | 04/2022 | 36 | 35 | — | 36 | ||||||||||||||
勤勉公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
勤勉公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 04/2022 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
Gamma Technologies,LLC*^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 06/2024 | 21,478 | 21,297 | 2.2 | 21,478 | ||||||||||||||
Gamma Technologies,LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 06/2024 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
SEI,Inc.* | 高級貸款 | L + 5.25% | (a) | 7.49% | 07/2023 | 5,477 | 5,428 | 0.6 | 5,477 | ||||||||||||||
斯隆公司 | 一站 | L + 13.00% | (c) | 10.89%現金/4.50%PIK | 04/2020 | 6,467 | 6,426 | 0.5 | 5,173 | ||||||||||||||
斯隆公司 | 一站 | L + 13.00% | (c) | 10.89%現金/4.50%PIK | 04/2020 | 432 | 432 | — | 346 | ||||||||||||||
斯隆公司 | 一站 | L + 13.00% | (c) | 10.89%現金/4.50%PIK | 04/2020 | 50 | 50 | — | 40 | ||||||||||||||
SOVOS合規性*^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 03/2022 | 9,234 | 9,125 | 1.0 | 9,234 | ||||||||||||||
SOVOS合規性^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 03/2022 | 1,553 | 1,536 | 0.2 | 1,553 | ||||||||||||||
SOVOS合規性 | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 03/2022 | 173 | 172 | — | 173 | ||||||||||||||
SOVOS合規性(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 03/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
SOVOS合規性(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 03/2022 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
Watchfire企業公司 | 第二留置權 | L + 8.00% | (c) | 10.39% | 10/2021 | 9,435 | 9,338 | 1.0 | 9,435 | ||||||||||||||
131,405 | 130,019 | 13.4 | 129,623 | ||||||||||||||||||||
雜貨 | |||||||||||||||||||||||
MyWebGrocer,Inc.* | 一站 | L + 5.00% | (d) | 7.52% | 09/2018 | 14,271 | 14,271 | 1.5 | 14,271 | ||||||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 6.92% | 10/2020 | 324 | 321 | — | 317 | ||||||||||||||
14,595 | 14,592 | 1.5 | 14,588 | ||||||||||||||||||||
保健、教育和兒童保育 | |||||||||||||||||||||||
Active Day,Inc. | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 12/2021 | 13,265 | 13,071 | 1.3 | 13,000 | ||||||||||||||
Active Day,Inc.^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 12/2021 | 1,024 | 1,014 | 0.1 | 1,003 | ||||||||||||||
Active Day,Inc.* | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 12/2021 | 660 | 655 | 0.1 | 646 | ||||||||||||||
Active Day,Inc.* | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 12/2021 | 456 | 451 | 0.1 | 447 | ||||||||||||||
Active Day,Inc. | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.25% | 12/2021 | 22 | 21 | — | 20 | ||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.75% | (b) | 9.01% | 03/2022 | 2,564 | 2,519 | 0.3 | 2,538 | ||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | L + 6.75% | (b) | 9.04% | 03/2022 | 203 | 180 | — | 185 | ||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (b) | 9.02% | 03/2022 | 149 | 148 | — | 148 | ||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 一站 | P + 5.75% | (f) | 11.00% | 03/2022 | 10 | 10 | — | 9 | ||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 一站 | L + 5.75% | (b) | 8.04% | 05/2022 | 21,065 | 20,641 | 2.1 | 20,644 | ||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (b) | 8.04% | 05/2022 | 107 | 106 | — | 105 | ||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 一站 | L + 5.75% | (b) | 8.04% | 05/2022 | 83 | 82 | — | 81 | ||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 一站 | L + 5.75% | (b) | 8.04% | 05/2022 | 50 | 49 | — | 48 | ||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC* | 一站 | L + 5.75% | (b) | 8.04% | 05/2022 | 31 | 31 | — | 31 | ||||||||||||||
Agilitas美國公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.34% | 04/2022 | 8,354 | 8,295 | 0.9 | 8,187 | ||||||||||||||
Agilitas美國公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.34% | 04/2022 | 10 | 9 | — | 8 | ||||||||||||||
Agilitas美國公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 04/2022 | — | (1 | ) | — | — |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
醫療、教育和兒童保育-(續) | |||||||||||||||||||||||
ARIS Telerradiology Company,LLC*(7) | 高級貸款 | L + 5.50% | (c) | 8.00% | 03/2021 | $ | 2,693 | $ | 2,678 | 0.1 | % | $ | 1,236 | ||||||||||
Aris Teleradiology公司(7) | 高級貸款 | L + 5.50% | (C)(D) | 8.01% | 03/2021 | 141 | 140 | — | 47 | ||||||||||||||
Avalign Technologies,Inc.^ | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.75% | 07/2021 | 1,343 | 1,340 | 0.1 | 1,343 | ||||||||||||||
BIORECLAMATIONIVT,LLC*^ | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.49% | 01/2021 | 16,852 | 16,718 | 1.7 | 16,852 | ||||||||||||||
BIORECLAMATIONIVT,LLC | 一站 | P + 5.25% | (f) | 10.50% | 01/2021 | 100 | 99 | — | 100 | ||||||||||||||
CLP Healthcare Services,Inc.^ | 高級貸款 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 12/2020 | 3,884 | 3,858 | 0.4 | 3,807 | ||||||||||||||
DCA Investment Holding,LLC*^ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 07/2021 | 18,584 | 18,393 | 1.9 | 18,584 | ||||||||||||||
DCA Investment Holding,LLC*^ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 07/2021 | 13,329 | 13,249 | 1.4 | 13,329 | ||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 07/2021 | 2,450 | 2,422 | 0.3 | 2,450 | ||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 07/2021 | 151 | 150 | — | 151 | ||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 07/2021 | 149 | 147 | — | 149 | ||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 07/2021 | 47 | 47 | — | 47 | ||||||||||||||
DCA投資控股公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2021 | — | (7 | ) | — | — | ||||||||||||||
DCA投資控股公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 07/2021 | — | (9 | ) | — | — | ||||||||||||||
Deca Dental Management LLC*^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 07/2020 | 4,062 | 4,040 | 0.4 | 4,062 | ||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (A)(C) | 8.57% | 07/2020 | 494 | 492 | 0.1 | 494 | ||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.49% | 07/2020 | 50 | 50 | — | 50 | ||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 07/2020 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
牙科控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (d) | 8.02% | 02/2020 | 7,142 | 7,081 | 0.7 | 7,142 | ||||||||||||||
牙科控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (d) | 8.02% | 02/2020 | 1,133 | 1,126 | 0.1 | 1,133 | ||||||||||||||
牙科控股公司 | 一站 | L + 5.50% | (b) | 7.67% | 02/2020 | 220 | 214 | — | 220 | ||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司* | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.49% | 06/2023 | 12,274 | 12,101 | 1.3 | 12,274 | ||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.25% | (a) | 7.49% | 06/2023 | 115 | 101 | — | 115 | ||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
ERG Buyer,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 05/2024 | 13,183 | 12,996 | 1.4 | 13,183 | ||||||||||||||
ERG Buyer,LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
ERG Buyer,LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (11 | ) | — | — | ||||||||||||||
eSolutions,Inc.*^ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.74% | 03/2022 | 31,722 | 31,340 | 3.3 | 31,484 | ||||||||||||||
eSolutions公司(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 03/2022 | — | (1 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
卓越學習公司^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 04/2023 | 4,805 | 4,768 | 0.5 | 4,517 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 7,926 | 7,758 | 0.8 | 7,926 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 576 | 566 | 0.1 | 576 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 355 | 353 | 0.1 | 355 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 172 | 171 | — | 172 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 05/2023 | 100 | 100 | — | 100 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 58 | 57 | — | 58 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 51 | 50 | — | 51 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 33 | 28 | — | 33 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 05/2023 | 32 | 25 | — | 32 | ||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.63% | 05/2023 | 25 | 22 | — | 25 | ||||||||||||||
G&H電線公司^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 09/2023 | 5,425 | 5,367 | 0.6 | 5,425 | ||||||||||||||
G&H線材公司(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 09/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
IMMOMOOR公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.39% | 06/2021 | 1,597 | 1,597 | 0.2 | 1,626 | ||||||||||||||
Joerns Healthcare,LLC*^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.31% | 05/2020 | 3,497 | 3,476 | 0.3 | 3,253 | ||||||||||||||
Katena控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 06/2021 | 8,523 | 8,466 | 0.9 | 8,352 | ||||||||||||||
Katena控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 06/2021 | 833 | 827 | 0.1 | 816 | ||||||||||||||
Katena控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 06/2021 | 568 | 562 | 0.1 | 557 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
醫療、教育和兒童保育-(續) | |||||||||||||||||||||||
Katena控股公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 06/2021 | $ | — | $ | (1 | ) | — | % | $ | (2 | ) | |||||||||
隆巴特兄弟公司^ | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.14% | 04/2022 | 5,041 | 4,938 | 0.5 | 4,966 | ||||||||||||||
隆巴特兄弟公司^(8) | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.14% | 04/2022 | 1,648 | 1,620 | 0.2 | 1,623 | ||||||||||||||
隆巴特兄弟公司 | 一站 | P + 5.50% | (f) | 10.75% | 04/2022 | 29 | 28 | — | 28 | ||||||||||||||
隆巴特兄弟公司(8) | 一站 | P + 5.50% | (f) | 10.75% | 04/2022 | 8 | 8 | — | 8 | ||||||||||||||
Maverick Healthcare Group,LLC* | 高級貸款 | L + 7.50% | (a) | 7.89%現金/2.00%PIK | 04/2017 | 1,316 | 1,316 | 0.1 | 1,316 | ||||||||||||||
MD Now控股公司 | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 08/2024 | 7,770 | 7,619 | 0.8 | 7,692 | ||||||||||||||
MD Now控股公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
MD Now控股公司(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 08/2024 | — | (1 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc. | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 06/2023 | 5,866 | 5,808 | 0.6 | 5,866 | ||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc.^ | 一站 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 06/2023 | 229 | 228 | — | 229 | ||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc.(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc.(5) | 一站 | L + 5.25% | 不適用(6) | 06/2023 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 9,338 | 9,156 | 1.0 | 9,338 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 942 | 929 | 0.1 | 942 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 210 | 208 | — | 210 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 151 | 149 | — | 151 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 133 | 132 | — | 133 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 116 | 115 | — | 116 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 90 | 89 | — | 90 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (C)(F) | 8.85% | 05/2022 | 81 | 80 | — | 81 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 78 | 78 | — | 78 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 46 | 45 | — | 46 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司* | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 41 | 41 | — | 41 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 32 | 32 | — | 32 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司^ | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 05/2022 | 30 | 29 | — | 30 | ||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
現場乳房X光攝影術 | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.99% | 11/2023 | 3,064 | 3,005 | 0.3 | 3,064 | ||||||||||||||
現場乳房X光攝影術 | 一站 | L + 6.75% | (C)(D) | 9.15% | 11/2023 | 22 | 21 | — | 22 | ||||||||||||||
現場乳房X光攝影術(5) | 一站 | L + 6.75% | 不適用(6) | 11/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 08/2021 | 9,879 | 9,724 | 1.0 | 9,879 | ||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 6.25% | (B)(C) | 8.52% | 08/2021 | 58 | 57 | — | 58 | ||||||||||||||
頂峯治療中心公司^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 08/2021 | 55 | 54 | — | 55 | ||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 一站 | L + 6.25% | (a) | 8.46% | 08/2021 | 43 | 42 | — | 43 | ||||||||||||||
PPT管理控股公司,LLC^ | 一站 | L + 7.50% | (B)(F) | 9.69% | 12/2022 | 10,713 | 10,443 | 0.9 | 8,758 | ||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC* | 一站 | L + 7.50% | (B)(C)(F) | 9.69% | 12/2022 | 139 | 140 | — | 114 | ||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC | 一站 | L + 7.50% | (B)(F) | 9.69% | 12/2022 | 84 | 84 | — | 68 | ||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC | 一站 | L + 7.50% | (B)(F) | 9.69% | 12/2022 | 40 | 31 | — | 32 | ||||||||||||||
PPT Management Holdings,LLC(5) | 一站 | L + 7.50% | (B)(F) | 9.69% | 12/2022 | 7 | 4 | — | (30 | ) | |||||||||||||
Riverchase MSO,LLC | 高級貸款 | L + 5.25% | (c) | 7.64% | 10/2022 | 4,930 | 4,880 | 0.5 | 4,930 | ||||||||||||||
Riverchase MSO,LLC | 高級貸款 | L + 5.25% | (c) | 7.63% | 10/2022 | 54 | 53 | — | 54 | ||||||||||||||
RXH Buyer Corporation*^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 09/2021 | 17,083 | 16,914 | 1.8 | 17,083 | ||||||||||||||
RXH Buyer Corporation* | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 09/2021 | 1,933 | 1,915 | 0.2 | 1,933 | ||||||||||||||
RXH買方公司 | 一站 | P + 4.75% | (C)(F) | 9.19% | 09/2021 | 92 | 90 | — | 92 | ||||||||||||||
SLMP,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 05/2023 | 7,544 | 7,406 | 0.8 | 7,544 | ||||||||||||||
SLMP,LLC^ | 一站 | L + 6.00% | (a) | 8.24% | 05/2023 | 298 | 294 | — | 298 | ||||||||||||||
SLMP,LLC | 一站 | 不適用 | 7.50%PIK | 05/2027 | 90 | 90 | — | 90 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
醫療、教育和兒童保育-(續) | |||||||||||||||||||||||
SLMP,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2023 | $ | — | $ | (1 | ) | — | % | $ | — | ||||||||||
SLMP,LLC(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Spear Education,LLC^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.75% | 08/2019 | 4,597 | 4,586 | 0.5 | 4,597 | ||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.59% | 08/2019 | 74 | 74 | — | 74 | ||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.56% | 08/2019 | 26 | 26 | — | 26 | ||||||||||||||
Summit Behavioral Healthcare,LLC^ | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.06% | 10/2023 | 8,777 | 8,666 | 0.9 | 8,777 | ||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.07% | 10/2023 | 65 | 63 | — | 65 | ||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 高級貸款 | L + 4.75% | (c) | 7.07% | 10/2023 | 27 | 24 | — | 27 | ||||||||||||||
WHCG管理,LLC* | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.39% | 03/2023 | 2,370 | 2,348 | 0.3 | 2,370 | ||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司 | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.35% | 03/2023 | 100 | 99 | — | 100 | ||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 5.00% | 不適用(6) | 03/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
WIRB-哥白尼集團有限公司*^ | 高級貸款 | L + 4.25% | (a) | 6.49% | 08/2022 | 10,901 | 10,834 | 1.1 | 10,901 | ||||||||||||||
WIRB-哥白尼集團(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 08/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
WIRB-哥白尼集團(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 08/2022 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
329,007 | 324,822 | 33.4 | 323,259 | ||||||||||||||||||||
家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | |||||||||||||||||||||||
1A Smart Start LLC* | 高級貸款 | L + 4.50% | (a) | 6.74% | 02/2022 | 548 | 547 | 0.1 | 550 | ||||||||||||||
CST買方公司^ | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 03/2023 | 2,433 | 2,378 | 0.2 | 2,433 | ||||||||||||||
CST買方公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 03/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Plano Molding Company,LLC*^ | 一站 | L + 7.50% | (a) | 9.67% | 05/2021 | 10,048 | 9,937 | 1.0 | 9,848 | ||||||||||||||
13,029 | 12,861 | 1.3 | 12,831 | ||||||||||||||||||||
酒店,汽車旅館,旅館和博彩 | |||||||||||||||||||||||
Aimbridge Hotitality,LLC*^ | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 06/2022 | 9,941 | 9,811 | 1.0 | 9,941 | ||||||||||||||
Aimbridge Hotitality,LLC* | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 06/2022 | 4,830 | 4,764 | 0.5 | 4,830 | ||||||||||||||
Aimbridge餐飲有限責任公司 | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 06/2022 | 805 | 794 | 0.1 | 805 | ||||||||||||||
Aimbridge餐飲有限責任公司 | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.24% | 06/2022 | 16 | 15 | — | 16 | ||||||||||||||
Aimbridge餐飲有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 06/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
15,592 | 15,383 | 1.6 | 15,592 | ||||||||||||||||||||
保險 | |||||||||||||||||||||||
強制資源MIDCO,LLC*^ | 一站 | L + 5.75% | (a) | 7.99% | 12/2021 | 34,313 | 33,908 | 3.5 | 34,313 | ||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 12/2021 | — | (18 | ) | — | — | ||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC(5) | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 12/2021 | — | (23 | ) | — | — | ||||||||||||||
互聯網管道公司 | 一站 | L + 4.75% | (a) | 7.00% | 08/2022 | 4,809 | 4,715 | 0.5 | 4,809 | ||||||||||||||
Internet Pipeline,Inc.* | 一站 | L + 4.75% | (a) | 7.00% | 08/2022 | 2,077 | 2,056 | 0.2 | 2,077 | ||||||||||||||
Internet Pipeline,Inc.* | 一站 | L + 4.75% | (a) | 7.00% | 08/2022 | 786 | 778 | 0.1 | 786 | ||||||||||||||
互聯網管道公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 08/2021 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
RSC收購公司 | 高級貸款 | L + 4.25% | (C)(D)(F) | 6.72% | 11/2022 | 4,380 | 4,358 | 0.5 | 4,369 | ||||||||||||||
RSC收購公司 | 高級貸款 | L + 4.25% | (D)(E) | 6.76% | 11/2021 | 21 | 21 | — | 21 | ||||||||||||||
RSC收購公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 11/2022 | — | (2 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
46,386 | 45,792 | 4.8 | 46,374 | ||||||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | |||||||||||||||||||||||
NFD操作,LLC | 一站 | L + 7.00% | (a) | 9.11% | 06/2021 | 2,302 | 2,283 | 0.2 | 2,302 | ||||||||||||||
NFD操作,LLC | 一站 | L + 7.00% | 不適用(6) | 06/2021 | — | — | — | — | |||||||||||||||
PADI Holdco公司(8)(9) | 一站 | E + 5.75% | (g) | 5.75% | 04/2023 | 9,591 | 9,591 | 1.0 | 9,313 | ||||||||||||||
PADI Holdco,Inc.*^ | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 04/2023 | 9,677 | 9,465 | 1.0 | 9,677 | ||||||||||||||
PADI Holdco公司 | 一站 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 04/2022 | 125 | 123 | — | 125 | ||||||||||||||
自尊品牌,LLC*^ | 高級貸款 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 02/2020 | 16,120 | 16,069 | 1.7 | 16,120 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂-(續) | |||||||||||||||||||||||
自尊品牌有限責任公司(5) | 高級貸款 | L + 4.75% | 不適用(6) | 02/2020 | $ | — | $ | (3 | ) | — | % | $ | — | ||||||||||
陽光子,有限責任公司 | 一站 | L + 4.75% | (a) | 6.99% | 05/2024 | 7,720 | 7,575 | 0.8 | 7,720 | ||||||||||||||
陽光子,有限責任公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
陽光子,有限責任公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 05/2024 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
教學公司 | 一站 | L + 4.75% | (c) | 7.09% | 07/2023 | 10,855 | 10,757 | 1.1 | 10,855 | ||||||||||||||
教學公司(5) | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 07/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
泰坦健身有限責任公司* | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.61% | 06/2021 | 12,952 | 12,846 | 1.3 | 12,952 | ||||||||||||||
泰坦健身有限責任公司* | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.61% | 06/2021 | 1,954 | 1,949 | 0.2 | 1,954 | ||||||||||||||
泰坦健身有限責任公司* | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.61% | 06/2021 | 1,716 | 1,712 | 0.2 | 1,716 | ||||||||||||||
Titan Fitness,LLC^ | 一站 | L + 6.50% | (a) | 8.61% | 06/2021 | 927 | 920 | 0.1 | 927 | ||||||||||||||
Titan Fitness,LLC(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 06/2021 | — | (9 | ) | — | — | ||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.64% | 09/2020 | 5,149 | 5,049 | 0.5 | 5,097 | ||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 09/2024 | — | — | — | (1 | ) | ||||||||||||||
WBZ Investment LLC(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 09/2024 | — | (2 | ) | — | (2 | ) | |||||||||||||
79,088 | 78,320 | 8.1 | 78,755 | ||||||||||||||||||||
油氣 | |||||||||||||||||||||||
鑽探信息控股公司 | 高級貸款 | L + 4.25% | (b) | 6.54% | 07/2025 | 14,413 | 14,217 | 1.5 | 14,341 | ||||||||||||||
鑽探信息控股公司(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 07/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
鑽井信息控股公司.(5) | 高級貸款 | L + 4.25% | 不適用(6) | 07/2025 | — | (4 | ) | — | (1 | ) | |||||||||||||
14,413 | 14,211 | 1.5 | 14,340 | ||||||||||||||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | |||||||||||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 11/2021 | 5,620 | 5,562 | 0.6 | 5,620 | ||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 11/2021 | 490 | 487 | 0.1 | 490 | ||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 11/2021 | 344 | 341 | — | 344 | ||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC | 一站 | L + 5.50% | (C)(F) | 8.42% | 11/2021 | 46 | 45 | — | 46 | ||||||||||||||
Implus鞋業有限責任公司 | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.14% | 04/2021 | 10,013 | 9,913 | 1.0 | 10,013 | ||||||||||||||
Implus鞋業有限責任公司 | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.09% | 04/2021 | 1,763 | 1,745 | 0.2 | 1,763 | ||||||||||||||
Implus Footcare,LLC | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.14% | 04/2021 | 57 | 57 | — | 57 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC*^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.06% | 09/2020 | 34,835 | 34,631 | 3.6 | 34,835 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.06% | 09/2020 | 99 | 98 | — | 99 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,有限責任公司 | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.09% | 09/2020 | 64 | 64 | — | 64 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.07% | 09/2020 | 48 | 48 | — | 48 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,有限責任公司 | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.09% | 09/2020 | 42 | 41 | — | 42 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.08% | 09/2020 | 40 | 40 | — | 40 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.12% | 09/2020 | 38 | 38 | — | 38 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.07% | 09/2020 | 35 | 34 | — | 35 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.08% | 09/2020 | 19 | 19 | — | 19 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,LLC^ | 一站 | L + 6.75% | (C)(F) | 9.13% | 09/2020 | 15 | 15 | — | 15 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,有限責任公司 | 一站 | L + 6.75% | (c) | 9.09% | 09/2020 | 10 | 9 | — | 10 | ||||||||||||||
按摩嫉妒,有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.75% | 不適用(6) | 09/2020 | — | (7 | ) | — | — | ||||||||||||||
矯形控股公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 02/2020 | 8,204 | 8,166 | 0.8 | 8,040 | ||||||||||||||
矯形控股公司*(8) | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 02/2020 | 1,345 | 1,338 | 0.1 | 1,318 | ||||||||||||||
矯形控股公司(5)(8) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 02/2020 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
矯形控股公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 02/2020 | — | (6 | ) | — | (4 | ) | |||||||||||||
Team Technologies Acquisition Company^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (C)(F) | 7.35% | 12/2018 | 4,242 | 4,241 | 0.5 | 4,231 | ||||||||||||||
Team Technologies收購公司* | 高級貸款 | L + 5.50% | (C)(F) | 7.85% | 12/2018 | 782 | 781 | 0.1 | 792 | ||||||||||||||
Team Technologies收購公司(5) | 高級貸款 | L + 5.00% | 不適用(6) | 12/2018 | — | — | — | (1 | ) | ||||||||||||||
68,151 | 67,699 | 7.0 | 67,954 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
個人、食品和雜項服務 | |||||||||||||||||||||||
D船長,LLC*^ | 高級貸款 | L + 4.50% | (b) | 6.71% | 12/2023 | $ | 3,965 | $ | 3,913 | 0.4 | % | $ | 3,965 | ||||||||||
D船長有限責任公司 | 高級貸款 | P + 3.50% | (A)(F) | 7.86% | 12/2023 | 20 | 19 | — | 20 | ||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴,LLC^ | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 10/2021 | 282 | 280 | — | 282 | ||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴LLC* | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 10/2021 | 99 | 97 | — | 99 | ||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.89% | 10/2021 | 75 | 75 | — | 75 | ||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 10/2021 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (b) | 7.04% | 08/2023 | 2,725 | 2,685 | 0.3 | 2,684 | ||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | (b) | 6.96% | 08/2023 | 44 | 39 | — | 39 | ||||||||||||||
帝國光學MIDCO公司 | 一站 | L + 4.75% | 不適用(6) | 08/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC | 一站 | 不適用 | 7.90%PIK | 05/2023 | 2 | 2 | — | 2 | |||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 05/2020 | — | (6 | ) | — | — | ||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 一站 | L + 7.50% | (c) | 9.85% | 01/2023 | 1,035 | 1,026 | 0.1 | 1,035 | ||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 一站 | L + 7.50% | (c) | 9.82% | 01/2023 | 5 | 5 | — | 5 | ||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 一站 | L + 7.50% | (c) | 9.84% | 01/2023 | 5 | 4 | — | 5 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 3,870 | 3,812 | 0.4 | 3,870 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 231 | 228 | — | 231 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 205 | 203 | — | 205 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 173 | 170 | — | 173 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 100 | 97 | — | 100 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 77 | 76 | — | 77 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 67 | 66 | — | 67 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 05/2025 | 50 | 48 | — | 50 | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2023 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 05/2025 | — | (7 | ) | — | — | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.69% | 07/2021 | 7,331 | 7,278 | 0.8 | 7,331 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 07/2021 | 764 | 755 | 0.1 | 764 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 07/2021 | 415 | 413 | 0.1 | 415 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 07/2021 | 160 | 160 | — | 160 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 07/2021 | 123 | 122 | — | 123 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司* | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 07/2021 | 62 | 62 | — | 62 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司 | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 07/2021 | 12 | 10 | — | 12 | ||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 07/2021 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
Wetzel‘s Pretzels,LLC* | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.99% | 09/2021 | 8,922 | 8,805 | 0.9 | 8,922 | ||||||||||||||
Wetzel‘s Pretzels,LLC | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.86% | 09/2021 | 3 | 2 | — | 3 | ||||||||||||||
30,822 | 30,431 | 3.1 | 30,776 | ||||||||||||||||||||
印刷和出版 | |||||||||||||||||||||||
Brandmusch公司^ | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.39% | 12/2021 | 618 | 614 | 0.1 | 622 | ||||||||||||||
Messenger,LLC | 一站 | L + 6.00% | (A)(F) | 8.23% | 08/2023 | 3,410 | 3,343 | 0.3 | 3,376 | ||||||||||||||
Messenger,LLC | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.25% | 08/2023 | 3 | 3 | — | 3 | ||||||||||||||
4,031 | 3,960 | 0.4 | 4,001 | ||||||||||||||||||||
零售商店 | |||||||||||||||||||||||
電池加控股公司 | 一站 | L + 6.75% | (a) | 8.99% | 07/2022 | 11,933 | 11,739 | 1.2 | 11,933 | ||||||||||||||
電池加控股公司(5) | 一站 | L + 6.75% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
Cycle Gear,Inc.^ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.84% | 01/2020 | 10,321 | 10,263 | 1.1 | 10,321 | ||||||||||||||
Cycle Gear,Inc.^ | 一站 | L + 6.50% | (c) | 8.84% | 01/2020 | 603 | 600 | 0.1 | 603 | ||||||||||||||
Cycle Gear,Inc.(5) | 一站 | L + 6.50% | 不適用(6) | 01/2020 | — | (7 | ) | — | — |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
零售店-(續) | |||||||||||||||||||||||
DTLR,Inc.*^ | 一站 | L + 6.50% | (b) | 8.68% | 08/2022 | $ | 22,732 | $ | 22,466 | 2.3 | % | $ | 22,732 | ||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 06/2020 | 6,872 | 6,815 | 0.7 | 6,872 | ||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 06/2020 | 2,763 | 2,740 | 0.3 | 2,763 | ||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 06/2020 | 1,422 | 1,413 | 0.2 | 1,422 | ||||||||||||||
精英運動裝,L.P.* | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 06/2020 | 466 | 464 | 0.1 | 466 | ||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 06/2020 | 216 | 214 | — | 216 | ||||||||||||||
精英運動裝,L.P.* | 高級貸款 | L + 5.75% | (c) | 8.14% | 06/2020 | 206 | 205 | — | 206 | ||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 高級貸款 | L + 5.75% | 不適用(6) | 06/2020 | — | — | — | — | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P.(5) | 高級貸款 | L + 5.75% | 不適用(6) | 06/2020 | — | (3 | ) | — | — | ||||||||||||||
饋線供應公司 | 一站 | L + 5.75% | (a) | 8.01% | 04/2021 | 4,826 | 4,769 | 0.5 | 4,826 | ||||||||||||||
饋線供應公司 | 次級債 | 不適用 | 12.50%現金/7.00%PIK | 04/2021 | 67 | 67 | — | 67 | |||||||||||||||
饋線供應公司 | 一站 | L + 5.75% | 不適用(6) | 04/2021 | — | — | — | — | |||||||||||||||
馬歇爾零售集團有限責任公司 | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.34% | 08/2020 | 11,922 | 11,874 | 1.2 | 11,922 | ||||||||||||||
馬歇爾零售集團有限責任公司(5) | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 08/2019 | — | (9 | ) | — | — | ||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group LLC*^ | 一站 | L + 5.50% | (a) | 7.74% | 02/2022 | 1,815 | 1,743 | 0.2 | 1,815 | ||||||||||||||
紙張來源公司^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 09/2019 | 12,255 | 12,224 | 1.3 | 12,255 | ||||||||||||||
紙張來源公司* | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 09/2019 | 1,628 | 1,621 | 0.2 | 1,628 | ||||||||||||||
紙張來源公司 | 一站 | P + 5.00% | (f) | 10.25% | 09/2019 | 965 | 960 | 0.1 | 965 | ||||||||||||||
寵物控股ULC*^(8)(10) | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.84% | 07/2022 | 14,764 | 14,575 | 1.5 | 14,764 | ||||||||||||||
寵物控股ULC*^(8)(10) | 一站 | L + 5.50% | (c) | 7.84% | 07/2022 | 100 | 99 | — | 100 | ||||||||||||||
PET控股ULC(5)(8)(10) | 一站 | L + 5.50% | 不適用(6) | 07/2022 | — | (2 | ) | — | — | ||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司^ | 一站 | L + 5.00% | (a) | 7.25% | 09/2023 | 3,114 | 3,082 | 0.3 | 3,114 | ||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司 | 一站 | 不適用 | 8.25%PIK | 01/2019 | 168 | 168 | — | 168 | |||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司 | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 09/2023 | — | — | — | — | |||||||||||||||
PetPeople企業有限責任公司(5) | 一站 | L + 5.00% | 不適用(6) | 09/2023 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
109,158 | 108,078 | 11.3 | 109,158 | ||||||||||||||||||||
電信 | |||||||||||||||||||||||
NetMotion無線控股公司*^ | 一站 | L + 6.25% | (c) | 8.64% | 10/2021 | 6,393 | 6,311 | 0.7 | 6,393 | ||||||||||||||
NetMotion無線控股公司(5) | 一站 | L + 6.25% | 不適用(6) | 10/2021 | — | (1 | ) | — | — | ||||||||||||||
6,393 | 6,310 | 0.7 | 6,393 | ||||||||||||||||||||
紡織品和皮革 | |||||||||||||||||||||||
Sho Holding I Corporation* | 高級貸款 | L + 5.00% | (c) | 7.34% | 10/2022 | 2,211 | 2,181 | 0.2 | 2,122 | ||||||||||||||
Sho Holding I公司 | 高級貸款 | L + 4.00% | (A)(C) | 6.14% | 10/2021 | 15 | 15 | — | 12 | ||||||||||||||
2,226 | 2,196 | 0.2 | 2,134 | ||||||||||||||||||||
公用事業 | |||||||||||||||||||||||
Arcos,LLC | 一站 | L + 6.00% | (c) | 8.39% | 02/2021 | 3,553 | 3,519 | 0.4 | 3,553 | ||||||||||||||
Arcos,LLC | 一站 | L + 6.00% | 不適用(6) | 02/2021 | — | — | — | — | |||||||||||||||
3,553 | 3,519 | 0.4 | 3,553 | ||||||||||||||||||||
非控股/非關聯公司債務投資總額 | $ | 1,679,746 | $ | 1,660,130 | 171.8 | % | $ | 1,664,317 | |||||||||||||||
股權投資 (11)(12) | |||||||||||||||||||||||
航空航天與國防 | |||||||||||||||||||||||
NTS技術系統 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | $ | 1,506 | 0.1 | % | $ | 616 | ||||||||||||
NTS技術系統 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 256 | — | 323 | |||||||||||||||
NTS技術系統 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 128 | — | 177 | |||||||||||||||
Tresys Technology Holdings,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 295 | 295 | — | — |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
航空航天與國防(續) | |||||||||||||||||||||||
惠特克拉夫特有限責任公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | $ | 375 | 0.1 | % | $ | 611 | ||||||||||||
2,560 | 0.2 | 1,727 | |||||||||||||||||||||
汽車 | |||||||||||||||||||||||
國際油猴公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 354 | 354 | 0.1 | 512 | |||||||||||||||
波爾克收購公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 144 | — | 95 | |||||||||||||||
Quick Quack Car Wash Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 207 | — | 207 | |||||||||||||||
705 | 0.1 | 814 | |||||||||||||||||||||
飲料、食品和煙草 | |||||||||||||||||||||||
Benihana公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 43 | 699 | 0.1 | 856 | |||||||||||||||
C.J.食品公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 75 | 0.1 | 505 | |||||||||||||||
裏約咖啡館控股公司(Cafe Rio Holding,Inc.) | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 224 | — | 265 | |||||||||||||||
全球ID公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 242 | — | 346 | |||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 27 | 130 | — | 122 | |||||||||||||||
Hopdoddy Holdings,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 12 | 36 | — | 35 | |||||||||||||||
Mendocino農場,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 11 | 50 | — | 50 | |||||||||||||||
PurFood,LLC | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 381 | 381 | 0.1 | 527 | |||||||||||||||
盧比奧餐廳公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 945 | 0.1 | 1,236 | |||||||||||||||
Uinta釀酒公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 462 | 462 | — | — | |||||||||||||||
3,244 | 0.4 | 3,942 | |||||||||||||||||||||
建築物與房地產 | |||||||||||||||||||||||
布魯克斯設備公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 10 | 1,021 | 0.3 | 2,369 | |||||||||||||||
化學品、塑料和橡膠 | |||||||||||||||||||||||
Flexan,LLC | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 90 | — | 71 | |||||||||||||||
Flexan,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | — | — | — | |||||||||||||||
INHANCE Technologies Holdings LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 70 | — | 70 | |||||||||||||||
160 | — | 141 | |||||||||||||||||||||
多元化/集團化製造 | |||||||||||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 370 | — | — | |||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 54 | — | 48 | |||||||||||||||
Inventus Power,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | — | — | — | |||||||||||||||
RelaDyne公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 249 | 0.1 | 498 | |||||||||||||||
Sunless Merger Sub,Inc. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 160 | 160 | — | — | |||||||||||||||
833 | 0.1 | 546 | |||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | |||||||||||||||||||||||
Accela,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 296 | 296 | — | 325 | |||||||||||||||
敏捷性恢復解決方案公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 67 | 341 | 0.1 | 424 | |||||||||||||||
Apttus公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 18 | 263 | — | 354 | |||||||||||||||
Apttus公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 34 | 194 | — | 185 | |||||||||||||||
Centrify公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 348 | — | 348 | |||||||||||||||
Centrify公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 123 | — | — | — | |||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 33 | 207 | — | 207 | |||||||||||||||
CloudBees,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 29 | 39 | — | 39 | |||||||||||||||
匯流技術公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 87 | — | 100 | |||||||||||||||
Connexin軟件公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 69 | 69 | — | 91 | |||||||||||||||
Digital Guardian,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 57 | 10 | — | 10 | |||||||||||||||
DISA控股收購子公司。 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 154 | — | 248 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
多元化/集團化服務-(續) | |||||||||||||||||||||||
GS Acquisitionco,Inc. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | $ | 98 | — | % | $ | 127 | ||||||||||||
Healthcare Source HR,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 348 | 0.1 | 413 | |||||||||||||||
Host Analytics,Inc. | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 368 | 134 | 0.1 | 384 | |||||||||||||||
Jobvite公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 72 | 47 | — | 47 | |||||||||||||||
Kareo公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 23 | 160 | — | 2 | |||||||||||||||
Kareo公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 4 | — | 5 | |||||||||||||||
Maverick Bidco Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 369 | 0.1 | 437 | |||||||||||||||
MMAN收購公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 263 | 263 | — | 206 | |||||||||||||||
Net Health Acquisition Corp. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 346 | 0.1 | 388 | |||||||||||||||
Nexus Brands Group,Inc. | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 136 | — | 155 | |||||||||||||||
Personify,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 297 | 297 | — | 297 | |||||||||||||||
項目Alpha Intermediate Holding,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 417 | 0.1 | 500 | |||||||||||||||
項目Alpha Intermediate Holding,Inc. | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 103 | 4 | — | 51 | |||||||||||||||
Property Brands,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 28 | 284 | — | 307 | |||||||||||||||
瓦蘭特醫療解決方案公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 68 | — | 51 | |||||||||||||||
文達沃公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,017 | 1,017 | 0.1 | 1,332 | |||||||||||||||
Verisys公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 261 | 261 | — | 239 | |||||||||||||||
Vitalyst,LLC | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 61 | — | 88 | |||||||||||||||
Vitalyst,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 7 | — | — | |||||||||||||||
Workforce Software,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 323 | 323 | 0.1 | 371 | |||||||||||||||
xMatters,Inc.和Alarmpoint公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 242 | 221 | — | 211 | |||||||||||||||
xMatters,Inc.和Alarmpoint公司 | 搜查令 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 43 | 34 | — | 16 | |||||||||||||||
xMatters,Inc.和Alarmpoint公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 10 | 10 | — | 12 | |||||||||||||||
6,917 | 0.8 | 7,970 | |||||||||||||||||||||
生態化 | |||||||||||||||||||||||
PACE分析服務公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 304 | — | 280 | |||||||||||||||
電子學 | |||||||||||||||||||||||
勤勉公司(13) | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 56 | 1 | — | 206 | |||||||||||||||
銀背項目控股公司。 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 6 | — | — | |||||||||||||||
SEI公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 340 | 265 | 0.1 | 643 | |||||||||||||||
斯隆公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 152 | — | — | |||||||||||||||
斯隆公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 14 | — | — | |||||||||||||||
438 | 0.1 | 849 | |||||||||||||||||||||
雜貨 | |||||||||||||||||||||||
MyWebGrocer,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1,418 | 1,446 | — | — | |||||||||||||||
MyWebGrocer,Inc. | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 71 | 165 | — | 41 | |||||||||||||||
1,611 | — | 41 | |||||||||||||||||||||
保健、教育和兒童保育 | |||||||||||||||||||||||
Active Day,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 614 | 0.1 | 446 | |||||||||||||||
Acuity Eyecare Holdings,LLC | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 198 | 198 | — | 196 | |||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 579 | 0.1 | 363 | |||||||||||||||
ADC Clinics Intermediate Holdings,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 6 | — | — | |||||||||||||||
高級疼痛管理控股公司(7) | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 8 | 829 | — | — | |||||||||||||||
高級疼痛管理控股公司(7) | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 67 | 67 | — | — | |||||||||||||||
高級疼痛管理控股公司(7) | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 64 | — | — | |||||||||||||||
BIORECLAMATIONIVT,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 407 | 0.1 | 666 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
醫療、教育和兒童保育-(續) | |||||||||||||||||||||||
DCA投資控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 8,637 | $ | 864 | 0.1 | % | $ | 1,073 | ||||||||||||
DCA投資控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 87 | 9 | — | — | |||||||||||||||
德卡牙科管理有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 357 | 357 | 0.1 | 428 | |||||||||||||||
牙科控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 883 | 831 | 0.1 | 733 | |||||||||||||||
精英牙科合作伙伴有限責任公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 360 | 0.1 | 360 | |||||||||||||||
安可GC收購,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 18 | 182 | — | 239 | |||||||||||||||
安可GC收購,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 18 | — | — | 19 | |||||||||||||||
ERG Buyer,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 349 | 0.1 | 349 | |||||||||||||||
ERG Buyer,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 4 | — | 4 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 133 | — | 147 | |||||||||||||||
眼科護理服務合作伙伴控股有限公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 1 | — | 5 | |||||||||||||||
G&H線材公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 148 | 148 | — | 122 | |||||||||||||||
IntegraMed America,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 417 | — | 172 | |||||||||||||||
Katena控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 387 | — | 293 | |||||||||||||||
隆巴特兄弟公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 157 | — | 177 | |||||||||||||||
MD Now控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 7 | 68 | — | 68 | |||||||||||||||
MWD Management,LLC&MWD Services,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 182 | 182 | — | 122 | |||||||||||||||
奧利弗街皮膚科控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 234 | 234 | — | 346 | |||||||||||||||
Pentec收購子公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 116 | — | 178 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 231 | — | 268 | |||||||||||||||
頂峯治療中心公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 2 | — | 6 | |||||||||||||||
放射學合作伙伴公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 43 | 85 | — | 191 | |||||||||||||||
放射學合作伙伴公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 11 | 76 | — | 48 | |||||||||||||||
RXH買方公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 7 | 683 | — | 290 | |||||||||||||||
Sage牙科管理公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 249 | — | 28 | |||||||||||||||
Sage牙科管理公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 3 | 3 | — | — | |||||||||||||||
SLMP,LLC | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 289 | 289 | — | 308 | |||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 62 | — | 75 | |||||||||||||||
斯皮爾教育有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1 | — | 28 | |||||||||||||||
SSH公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 40 | — | 187 | |||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 68 | — | 73 | |||||||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | — | — | 3 | |||||||||||||||
外科信息系統 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 414 | 0.1 | 535 | |||||||||||||||
美國腎臟護理公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 2,665 | 0.2 | 1,796 | |||||||||||||||
WHCG管理,有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 246 | — | 135 | |||||||||||||||
12,677 | 1.1 | 10,477 | |||||||||||||||||||||
保險 | |||||||||||||||||||||||
俘虜資源MIDCO,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | — | 0.1 | 393 | |||||||||||||||
互聯網管道公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 72 | — | 100 | |||||||||||||||
互聯網管道公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 44 | 1 | — | 174 | |||||||||||||||
73 | 0.1 | 667 | |||||||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | |||||||||||||||||||||||
LMP TR控股公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 712 | 712 | 0.1 | 1,151 | |||||||||||||||
PADI Holdco公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 414 | — | 454 | |||||||||||||||
Titan Fitness,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 7 | 712 | 0.2 | 1,403 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 31 | 49 | — | 49 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 21 | 33 | — | 33 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 18 | 27 | — | 27 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂-(續) | |||||||||||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 15 | $ | 24 | — | % | $ | 24 | ||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 7 | 10 | — | 10 | |||||||||||||||
WBZ投資有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1 | 1 | — | 1 | |||||||||||||||
1,982 | 0.3 | 3,152 | |||||||||||||||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | |||||||||||||||||||||||
Georgica Pine Clothiers,LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 11 | 106 | — | 176 | |||||||||||||||
按摩嫉妒,有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 749 | 210 | 0.2 | 1,490 | |||||||||||||||
Team Technologies收購公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 114 | — | 292 | |||||||||||||||
430 | 0.2 | 1,958 | |||||||||||||||||||||
個人、食品和雜項服務 | |||||||||||||||||||||||
D船長有限責任公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 70 | 70 | — | 64 | |||||||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 244 | — | 310 | |||||||||||||||
PPV Intermediate Holdings II,LLC | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 13 | 13 | — | 13 | |||||||||||||||
R.G.巴里公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 161 | — | 176 | |||||||||||||||
Ruby Slipper Cafe LLC | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 12 | 123 | — | 151 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 216 | 0.1 | 333 | |||||||||||||||
南方獸醫夥伴有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 64 | 2 | — | 24 | |||||||||||||||
北美獸醫專家有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 106 | — | 185 | |||||||||||||||
Wetzel‘s Pretzels,LLC | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 160 | — | 221 | |||||||||||||||
1,095 | 0.1 | 1,477 | |||||||||||||||||||||
印刷和出版 | |||||||||||||||||||||||
Brandmusch公司 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 240 | — | 166 | |||||||||||||||
零售商店 | |||||||||||||||||||||||
電池加控股公司 | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 5 | 529 | 0.1 | 816 | |||||||||||||||
Cycle Gear,Inc. | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 19 | 248 | — | 463 | |||||||||||||||
DTLR,Inc. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 4 | 411 | 0.1 | 734 | |||||||||||||||
精英運動裝,L.P. | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | 165 | — | 36 | |||||||||||||||
饋線供應公司 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 2 | 192 | — | 241 | |||||||||||||||
饋線供應公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | — | — | — | 52 | |||||||||||||||
馬歇爾零售集團有限責任公司 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 15 | 154 | — | 95 | |||||||||||||||
紙張來源公司 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 8 | 1,387 | 0.1 | 606 | |||||||||||||||
PET控股ULC(8)(10) | LP利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 455 | 386 | 0.1 | 537 | |||||||||||||||
3,472 | 0.4 | 3,580 | |||||||||||||||||||||
非受控/非關聯公司股權投資總額 | $ | 37,762 | 4.2 | % | $ | 40,156 | |||||||||||||||||
非受控/非關聯公司投資總額 | $ | 1,679,746 | $ | 1,697,892 | 176.0 | % | $ | 1,704,473 | |||||||||||||||
非控制關聯公司投資(14) | |||||||||||||||||||||||
債務投資 | |||||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | |||||||||||||||||||||||
Switchfly,LLC(8) | 一站 | P + 2.00% | (C)(F) | 7.25% | 04/2020 | $ | 2,295 | $ | 2,258 | 0.2 | % | $ | 2,066 | ||||||||||
Switchfly,LLC(8) | 一站 | P + 2.00% | (f) | 7.25% | 06/2018 | 192 | 192 | — | 173 | ||||||||||||||
Switchfly,LLC(8) | 一站 | P + 2.00% | (f) | 7.25% | 04/2020 | 17 | 17 | — | 15 | ||||||||||||||
2,504 | 2,467 | 0.2 | 2,254 |
投資 類型 | 傳播 上邊 指數(1) | 利息 率(2) | 成熟性 日期 | 本金($)/ 股份(3) | 攤銷成本 | 百分比 淨 資產 | 公平 價值(4) | ||||||||||||||||
採礦,鋼,鐵和非貴金屬 | |||||||||||||||||||||||
Benetech,Inc.*(8) | 一站 | L + 10.00% | (a) | 10.24%現金/2.00%PIK | 05/2019 | $ | 4,257 | $ | 4,255 | 0.4 | % | $ | 4,257 | ||||||||||
貝納特公司(8) | 一站 | P + 8.75% | (A)(F) | 11.77%現金/2.00%PIK | 05/2019 | 223 | 223 | — | 223 | ||||||||||||||
4,480 | 4,478 | 0.4 | 4,480 | ||||||||||||||||||||
非受控關聯公司債務投資總額 | 6,984 | 6,945 | 0.6 | % | 6,734 | ||||||||||||||||||
股權投資(11)(12) | |||||||||||||||||||||||
多元化/集團化服務 | |||||||||||||||||||||||
Switchfly LLC(8) | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 408 | $ | 408 | 0.1 | % | $ | 534 | ||||||||||||
408 | 0.1 | 534 | |||||||||||||||||||||
採礦,鋼,鐵和非貴金屬 | |||||||||||||||||||||||
貝納特公司(8) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 56 | $ | — | — | $ | 16 | |||||||||||||
貝納特公司(8) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 56 | — | — | — | |||||||||||||||
— | — | 16 | |||||||||||||||||||||
非受控關聯公司股權投資總額 | $ | 408 | 0.1 | % | $ | 550 | |||||||||||||||||
非受控關聯公司投資總額 | $ | 6,984 | $ | 7,353 | 0.7 | % | $ | 7,284 | |||||||||||||||
受控關聯公司投資(15) | |||||||||||||||||||||||
股權投資 | |||||||||||||||||||||||
投資基金和投資工具 | |||||||||||||||||||||||
高級貸款基金有限責任公司(8)(16) | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 75,407 | $ | 75,407 | 7.3 | % | $ | 71,084 | ||||||||||||
受控聯屬公司股權投資總額 | $ | 75,407 | 7.3 | % | $ | 71,084 | |||||||||||||||||
總投資 | $ | 1,686,730 | $ | 1,780,652 | 184.0 | % | $ | 1,782,841 | |||||||||||||||
現金和現金等價物,外幣和受限制的現金和現金等價物 | |||||||||||||||||||||||
現金、外幣和限制現金 | $ | 35,173 | 3.6 | % | $ | 35,173 | |||||||||||||||||
貝萊德流動性基金T-Fund機構股(CUSIP 09248U718) | 2.00% (17) | 10,532 | 1.1 | 10,532 | |||||||||||||||||||
現金和現金等價物總數,外幣和限制現金和現金等價物 | $ | 45,705 | 4.7 | % | $ | 45,705 | |||||||||||||||||
投資總額和現金及現金等價物,外幣和限制性現金及現金等價物 | $ | 1,826,357 | 188.7 | % | $ | 1,828,546 |
* | 表示全部或部分投資以MS Credit Facility為抵押(如附註7所定義)。 | |
^ | 表示全部或部分投資為2014年債務證券化提供的票據提供擔保(如附註7所定義)。 | |
# | 表示全部或部分投資以信貸融資為抵押(定義見附註7)。 |
(1) | 大多數投資的利息可參考LIBOR、EURIBOR或Prime確定,並按日、月、季、半年或每年重置。對於每一種利率,本公司都提供了LIBOR、EURIBOR或PRIME之間的利差以及截至2018年9月30日有效的加權平均當前利率。某些投資受LIBOR、EURIBOR或最優惠利率下限的約束。對於固定利率貸款,高於參考利率的利差不適用。下面列出的是截至2018年9月28日的指數利率,這是確定LIBOR或EURIBOR期間的最後一個營業日。列出的每筆貸款的實際指數利率可能不是截至2018年9月28日的適用指數利率,因為該貸款可能已根據2018年9月28日之前的指數利率進行定價或重新定價。 |
(2) | 對於具有多個利率合同的投資組合公司,顯示的利率是截至2018年9月30日生效的加權平均當前利率。 |
(3) | 債務投資顯示本金總額,股權投資顯示所擁有的股份或單位數量。 |
(4) | 投資的公允價值是使用重大的不可觀察的投入進行估值的。見附註6.公允價值計量。 |
(5) | 負公允價值是貸款的資本化折扣或無資金承諾的價值低於面值的結果。負攤銷成本是資本化折扣大於貸款未償還本金的結果。 |
(6) | 截至2018年9月30日,整個承諾沒有資金。因此,這項投資沒有賺取利息。投資可能需要支付未使用的設施費用。 |
(7) | 截至2018年9月30日,貸款處於非應計狀態,這意味着本公司已停止確認貸款的利息收入。 |
(8) | 根據1940年法案第55(A)條,該投資被視為不符合資格的資產。根據1940年法令,本公司不得收購任何不符合條件的資產,除非在進行收購時,符合條件的資產至少佔本公司總資產的70%。截至2018年9月30日,按公允價值計算的不符合條件的總資產佔根據1940年法案計算的本公司總資產的5.8%。 |
(9) | 貸款以外幣計價,並在估值日期或交易日期轉換為美元。見附註2.重要的會計政策和最近的會計更新-外幣交易。 |
(10) | 這家投資組合公司的總部位於加拿大。 |
(11) | 除非另有説明,股權投資是非創收證券。 |
(12) | 對某些股權投資的所有權可以通過控股公司或合夥企業進行。 |
(13) | 本公司持有一項股權投資,使其有權獲得優先股息。 |
投資組合公司 | 截至2017年9月30日的公允價值 | 採購(成本)(h) | 贖回 (成本) | 轉入(轉出) | 折扣 吸積 | 未實現的淨變化 收益/(損失) | 截至2018年9月30日的公允價值 | 淨實現收益/(損失) | 利息和 費用收入 | 分紅 收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||
貝納特公司 | $ | 3,707 | $ | 222 | $ | (551 | ) | $ | — | $ | 1 | $ | 1,117 | $ | 4,496 | $ | — | $ | 638 | $ | — | |||||||||||||||||||
Switchfly LLC(i) | — | 254 | — | 2,120 | 25 | 389 | 2,788 | — | 29 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
非受控附屬公司總數 | $ | 3,707 | $ | 476 | $ | (551 | ) | $ | 2,120 | $ | 26 | $ | 1,506 | $ | 7,284 | $ | — | $ | 667 | $ | — |
(h) | 按成本購買包括與PIK利息相關的資本化金額,並添加到相應貸款的本金餘額中。 |
(i) | 在截至2018年9月30日的三個月中,公司的持股比例增加到投資組合公司投票權證券的5%以上。 |
投資組合公司 | 截至2017年9月30日的公允價值 | 採購(成本) | 贖回 (成本) | 轉入(轉出) | 折扣 吸積 | 未實現的淨變化 收益/(損失) | 截至2018年9月30日的公允價值 | 淨實現收益/(損失) | 利息和 費用收入 | 分紅 收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||
高級貸款基金有限責任公司(j) | $ | 95,015 | $ | 12,163 | $ | (34,213 | ) | $ | — | $ | — | $ | (1,881 | ) | $ | 71,084 | $ | — | $ | — | $ | 8,099 | ||||||||||||||||||
受控附屬公司總數 | $ | 95,015 | $ | 12,163 | $ | (34,213 | ) | $ | — | $ | — | $ | (1,881 | ) | $ | 71,084 | $ | — | $ | — | $ | 8,099 |
(j) | 與RGA一起,公司通過SLF共同投資。SLF隨着交易完成而資本化,與SLF有關的所有投資組合和投資決定必須得到SLF投資委員會的批准,該委員會由本公司和RGA的兩名代表組成(需要(I)本公司和RGA各自的一名代表或(Ii)本公司和RGA各自的兩名代表)一致批准。因此,儘管本公司擁有SLF超過25%的有表決權證券,但本公司並不能就1940年法令或其他目的而單獨控制SLF的重大行動。 |
(16) | 本公司一般從其對SLF的股權投資中獲得季度利潤分配。見附註4.投資。 |
(17) | 顯示的利率是截至2018年9月30日的年化7天收益率。 |
(1) | 現金和現金等價物,限制現金和現金等價物,投資的公允價值,應收利息和其他資產和負債--按本期最後一個營業日的即期匯率計算;以及 |
(2) | 投資、收入和支出的購買和銷售--按交易日的現行匯率計算。 |
• | 在任何日曆季度中,如果獎勵前費用淨投資收入不超過門檻費率,則為零; |
• | 本公司的預激費淨投資收入100%就該預激費淨投資收入(如有)超過標準利率但在任何日曆季度低於2.5%的那部分。公司的預激費淨投資收入的這一部分(超過門檻但低於2.5%)被稱為“追趕”條款。追趕旨在向投資顧問提供預激費淨投資收入的20.0%,就好像如果公司的預激費淨投資收入在任何日曆季度超過2.5%,則不適用障礙利率;以及 |
• | 公司預激費淨投資收入的20.0%(如有)超過任何日曆季度的2.5%。 |
• | 累計累計已實現資本損失按下列金額之和計算:(A)本公司投資組合出售時的每項投資的淨銷售價格小於(B)該投資的增值或攤銷成本基礎。 |
• | 累計累計已實現資本收益計算為(A)本公司投資組合出售時的每項投資的淨銷售價格與(B)此類投資的累加或攤銷成本基礎之間差額(如果為正數)的總和。 |
• | 未實現資本折舊總額計算為(A)本公司投資組合在適用資本收益激勵費計算日的估值與(B)該投資的累加或攤銷成本基礎之間差額的總和(如為負數)。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||||||||||||
校長 | 攤銷 成本 | 公平 價值 | 校長 | 攤銷 成本 | 公平 價值 | ||||||||||||||||||
高級安全 | $ | 601,788 | $ | 605,606 | $ | 589,340 | $ | 233,064 | $ | 230,846 | $ | 231,169 | |||||||||||
一站 | 3,514,266 | 3,559,030 | 3,474,116 | 1,443,980 | 1,426,640 | 1,430,196 | |||||||||||||||||
第二留置權 | 19,473 | 19,745 | 19,473 | 9,435 | 9,338 | 9,435 | |||||||||||||||||
次級債 | 369 | 375 | 369 | 251 | 251 | 251 | |||||||||||||||||
LLC在SLF中的股權(1) | 不適用 | 127,487 | 123,644 | 不適用 | 75,407 | 71,084 | |||||||||||||||||
權益 | 不適用 | 79,527 | 85,990 | 不適用 | 38,170 | 40,706 | |||||||||||||||||
總計 | $ | 4,135,896 | $ | 4,391,770 | $ | 4,292,932 | $ | 1,686,730 | $ | 1,780,652 | $ | 1,782,841 |
(1) | SLF和GCIC SLF分別投資於SLF和GCIC SLF的有限責任公司股權收益被用於投資高級擔保貸款。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||
攤銷成本: | |||||||||||||
美國 | |||||||||||||
大西洋中部 | $ | 919,868 | 21.0 | % | $ | 354,662 | 19.9 | % | |||||
中西部 | 985,471 | 22.4 | 370,239 | 20.8 | |||||||||
西 | 748,104 | 17.0 | 306,052 | 17.2 | |||||||||
東南 | 944,794 | 21.5 | 422,844 | 23.7 | |||||||||
西南 | 453,239 | 10.3 | 186,468 | 10.5 | |||||||||
東北 | 217,138 | 4.9 | 125,329 | 7.0 | |||||||||
加拿大 | 99,823 | 2.3 | 15,058 | 0.9 | |||||||||
聯合王國 | 21,080 | 0.5 | — | — | |||||||||
澳大利亞 | 2,253 | 0.1 | — | — | |||||||||
總計 | $ | 4,391,770 | 100.0 | % | $ | 1,780,652 | 100.0 | % | |||||
公允價值: | |||||||||||||
美國 | |||||||||||||
大西洋中部 | $ | 896,202 | 20.9 | % | $ | 347,560 | 19.5 | % | |||||
中西部 | 959,894 | 22.4 | 371,141 | 20.8 | |||||||||
西 | 732,599 | 17.1 | 306,074 | 17.2 | |||||||||
東南 | 929,922 | 21.6 | 428,235 | 24.0 | |||||||||
西南 | 442,744 | 10.3 | 189,379 | 10.6 | |||||||||
東北 | 211,920 | 4.9 | 125,051 | 7.0 | |||||||||
加拿大 | 97,392 | 2.3 | 15,401 | 0.9 | |||||||||
聯合王國 | 20,082 | 0.5 | — | — | |||||||||
澳大利亞 | 2,177 | — | — | — | |||||||||
總計 | $ | 4,292,932 | 100.0 | % | $ | 1,782,841 | 100.0 | % |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||
攤銷成本: | |||||||||||||
航空航天與國防 | $ | 92,797 | 2.1 | % | $ | 51,288 | 2.9 | % | |||||
汽車 | 70,401 | 1.6 | 18,934 | 1.1 | |||||||||
飲料、食品和煙草 | 257,594 | 5.9 | 99,594 | 5.6 | |||||||||
廣播娛樂 | 2,136 | — | 1,444 | 0.1 | |||||||||
建築物與房地產 | 134,083 | 3.0 | 63,109 | 3.5 | |||||||||
化學品、塑料和橡膠 | 19,184 | 0.4 | 10,277 | 0.6 | |||||||||
多元化/集團化製造 | 127,441 | 2.9 | 96,892 | 5.4 | |||||||||
多元化/集團化服務 | 1,470,501 | 33.5 | 460,166 | 25.8 | |||||||||
生態化 | 44,573 | 1.0 | 18,852 | 1.1 | |||||||||
電子學 | 257,587 | 5.9 | 130,457 | 7.3 | |||||||||
金融 | 19,532 | 0.4 | — | — | |||||||||
雜貨 | 444 | 0.0 | * | 16,203 | 0.9 | ||||||||
保健、教育和兒童保育 | 772,226 | 17.6 | 337,499 | 19.0 | |||||||||
家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 21,551 | 0.5 | 12,861 | 0.7 | |||||||||
酒店,汽車旅館,旅館和博彩 | 8,463 | 0.2 | 15,383 | 0.9 | |||||||||
保險 | 105,238 | 2.4 | 45,865 | 2.6 | |||||||||
投資基金和投資工具 | 127,487 | 2.9 | 75,407 | 4.2 | |||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | 186,894 | 4.3 | 80,302 | 4.5 | |||||||||
採礦,鋼,鐵和非貴金屬 | 4,794 | 0.1 | 4,478 | 0.3 | |||||||||
油氣 | 36,237 | 0.8 | 14,211 | 0.8 | |||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | 73,146 | 1.7 | 68,129 | 3.8 | |||||||||
個人、食品和雜項服務 | 214,582 | 4.9 | 31,526 | 1.8 | |||||||||
印刷和出版 | 10,787 | 0.2 | 4,200 | 0.2 | |||||||||
零售商店 | 302,054 | 6.9 | 111,550 | 6.3 | |||||||||
電信 | 11,832 | 0.3 | 6,310 | 0.3 | |||||||||
紡織品和皮革 | 4,080 | 0.1 | 2,196 | 0.1 | |||||||||
公用事業 | 16,126 | 0.4 | 3,519 | 0.2 | |||||||||
總計 | $ | 4,391,770 | 100.0 | % | $ | 1,780,652 | 100.0 | % |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||
公允價值: | |||||||||||||
航空航天與國防 | $ | 91,651 | 2.1 | % | $ | 47,891 | 2.7 | % | |||||
汽車 | 69,820 | 1.6 | 19,158 | 1.1 | |||||||||
飲料、食品和煙草 | 252,588 | 5.9 | 99,608 | 5.6 | |||||||||
廣播娛樂 | 2,108 | 0.1 | 1,447 | 0.1 | |||||||||
建築物與房地產 | 133,053 | 3.1 | 65,255 | 3.7 | |||||||||
化學品、塑料和橡膠 | 18,922 | 0.4 | 10,356 | 0.6 | |||||||||
多元化/集團化製造 | 124,040 | 2.9 | 96,663 | 5.4 | |||||||||
多元化/集團化服務 | 1,442,750 | 33.6 | 466,037 | 26.1 | |||||||||
生態化 | 43,857 | 1.0 | 19,148 | 1.1 | |||||||||
電子學 | 249,678 | 5.8 | 130,472 | 7.3 | |||||||||
金融 | 18,883 | 0.4 | — | — | |||||||||
雜貨 | 411 | 0.0 | * | 14,629 | 0.8 | ||||||||
保健、教育和兒童保育 | 746,484 | 17.4 | 333,736 | 18.7 | |||||||||
家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 20,894 | 0.5 | 12,831 | 0.7 | |||||||||
酒店,汽車旅館,旅館和博彩 | 8,419 | 0.2 | 15,592 | 0.9 | |||||||||
保險 | 104,086 | 2.4 | 47,041 | 2.6 | |||||||||
投資基金和投資工具 | 123,644 | 2.9 | 71,084 | 4.0 | |||||||||
休閒,娛樂,電影,娛樂 | 183,836 | 4.3 | 81,907 | 4.6 | |||||||||
採礦,鋼,鐵和非貴金屬 | 3,747 | 0.1 | 4,496 | 0.3 | |||||||||
油氣 | 35,612 | 0.8 | 14,340 | 0.8 | |||||||||
個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | 73,444 | 1.7 | 69,912 | 3.9 | |||||||||
個人、食品和雜項服務 | 208,728 | 4.9 | 32,253 | 1.8 | |||||||||
印刷和出版 | 10,427 | 0.2 | 4,167 | 0.2 | |||||||||
零售商店 | 294,463 | 6.9 | 112,738 | 6.3 | |||||||||
電信 | 11,627 | 0.3 | 6,393 | 0.4 | |||||||||
紡織品和皮革 | 3,927 | 0.1 | 2,134 | 0.1 | |||||||||
公用事業 | 15,833 | 0.4 | 3,553 | 0.2 | |||||||||
總計 | $ | 4,292,932 | 100.0 | % | $ | 1,782,841 | 100.0 | % |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||||
vbl.承諾 | 供資(1) | vbl.承諾 | 供資(1) | ||||||||||||
有限責任公司股權承諾 | $ | 200,000 | $ | 85,580 | $ | 200,000 | $ | 86,180 | |||||||
總計 | $ | 200,000 | $ | 85,580 | $ | 200,000 | $ | 86,180 |
(1) | 注資有限責任公司的股本承諾乃扣除資本分配的回報後呈列,但須予召回。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||
優先擔保貸款(1) | $ | 154,254 | $ | 183,668 | |||
優先擔保貸款加權平均流動利率(2) | 7.4 | % | 7.5 | % | |||
SLF的借款人數量 | 27 | 32 | |||||
最大的投資組合公司投資(1) | $ | 12,654 | $ | 13,716 | |||
總共五項最大的投資組合公司投資(1) | $ | 54,268 | $ | 57,330 |
(1) | 按本金計算。 |
(2) | 按(A)應計優先擔保貸款的年利率除以(B)本金的優先擔保貸款總額計算。 |
截至2019年9月30日的SLF投資組合 | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/ 股份(2) | 公平 價值(3) | ||||||||||
1A Smart Start LLC(4) | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.5 | % | $ | 2,961 | $ | 2,961 | |||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 7.1 | 6,172 | 3,703 | ||||||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 7.1 | 422 | 253 | ||||||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5)(7) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 7.1 | 193 | (8 | ) | |||||||||
高級疼痛管理控股公司(4)(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2019 | 10.6 | 2,139 | 4 | ||||||||||
Boot Barn,Inc.(4) | 零售商店 | 高級貸款 | 06/2023 | 6.6 | 6,022 | 6,022 | ||||||||||
Brandmusch公司 | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 6.9 | 4,418 | 4,415 | ||||||||||
Brandmusch公司 | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 6.5 | 2,433 | 2,433 | ||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 7.5 | 17 | 17 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 8,415 | 8,415 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 4,239 | 4,239 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 2,392 | 2,392 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 1,203 | 1,203 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 58 | 58 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 40 | 40 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.1 | 4,773 | 4,773 | ||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 6.0 | 53 | 53 | ||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 5,905 | 5,905 | ||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 1,640 | 1,640 | ||||||||||
Flexan,LLC(4) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 9.5 | 431 | 431 | ||||||||||
Gamma Technologies,LLC(4) | 電子學 | 高級貸款 | 06/2024 | 7.3 | 10,084 | 10,084 | ||||||||||
III美國控股有限責任公司 | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 8.1 | 4,288 | 4,288 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 2,276 | 2,276 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 118 | 118 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 63 | 63 | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2024 | 8.2 | 1,286 | 1,286 | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2024 | 8.2 | 1,338 | 1,338 | ||||||||||
MediaOcean LLC | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 08/2020 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
範例DKD小組(4)(5) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2022 | 8.4 | 1,480 | 1,094 | ||||||||||
範例DKD小組(4)(5)(7) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2022 | 8.4 | (16 | ) | (59 | ) | ||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司(4) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2025 | 6.0 | 5,264 | 5,264 | ||||||||||
波爾克收購公司(4) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 4,465 | 4,376 | ||||||||||
波爾克收購公司(4) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 60 | 58 | ||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 52 | 51 |
SLF投資組合截至2019年9月30日-(續) | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/ 股份(2) | 公平 價值(3) | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | % | $ | 10,047 | $ | 10,047 | |||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 9.2 | 257 | 257 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 147 | 147 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 99 | 99 | ||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2022 | 6.4 | 3,785 | 3,785 | ||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2021 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
盧比奧餐廳公司(4) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 10/2019 | 9.1 | 4,890 | 4,890 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.35%現金/1.00%PIK | 4,341 | 3,907 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 70 | 62 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 63 | 57 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 45 | 40 | ||||||||||
SEI公司(4) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 6.8 | 11,004 | 11,004 | ||||||||||
SEI公司 | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 不適用(6) | — | — | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(4) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.3 | 9,561 | 9,561 | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(4) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 8.3 | 415 | 415 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 4,190 | 3,771 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 3,285 | 2,956 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 567 | 511 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(4) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 424 | 382 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 210 | 189 | ||||||||||
上游中級公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2024 | 6.0 | 2,796 | 2,796 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 8.1 | 7,820 | 7,820 | ||||||||||
WIRB-哥白尼集團(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2022 | 6.4 | 5,554 | 5,554 | ||||||||||
高級貸款投資總額 | $ | 154,254 | $ | 147,436 | ||||||||||||
範例DKD小組(4)(8)(9) | 建築物與房地產 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 170 | $ | 62 | |||||||||
範例DKD小組(4)(8)(9) | 建築物與房地產 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 963 | — | ||||||||||
範例DKD小組(4)(8)(9) | 建築物與房地產 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 34 | — | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4)(8)(9) | 保健、教育和兒童保育 | 普通股 | 不適用 | 不適用 | 309 | 3,017 | ||||||||||
W3公司(8)(9) | 油氣 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 3 | 1,526 | ||||||||||
W3公司(8)(9) | 油氣 | 優先股 | 不適用 | 不適用 | — | 218 | ||||||||||
總股本投資 | $ | 4,823 | ||||||||||||||
··· | $ | 154,254 | $ | 152,259 |
(1) | 表示截至2019年9月30日的加權平均當前利率。所有利率均以現金支付,但PIK顯示的情況除外。 |
(2) | 債務投資顯示本金總額,股權投資顯示所擁有的股份或單位數量。 |
(3) | 表示根據ASC主題820的公允價值。該等公允價值的釐定並不包括在本公司其他地方所述的董事會估值過程中。 |
(4) | 該公司還持有該投資組合公司的第一留置權高級擔保貸款的一部分。 |
(5) | 截至2019年9月30日,貸款處於非應計狀態。因此,這項投資沒有賺取利息。 |
(6) | 截至2019年9月30日,整個承諾都沒有資金。因此,這項投資沒有賺取利息。投資可能需要支付未使用的設施費用。 |
(7) | 負公允價值是貸款的資本化折扣或無資金承諾的價值低於面值的結果。 |
(8) | 由於投資組合公司的債務重組而收到的股權投資。 |
(9) | 非收入生產。 |
SLF投資組合截至2018年9月30日 | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/股份(2) | 公平 價值(3) | ||||||||||
1A Smart Start LLC | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 7.0 | % | $ | 2,073 | $ | 2,084 | |||||||
1A Smart Start LLC(4) | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.7 | 922 | 924 | ||||||||||
高級疼痛管理控股公司(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 11/2018 | 7.2 | 6,561 | 3,609 | ||||||||||
高級疼痛管理控股公司(5) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 11/2018 | 7.2 | 449 | 247 | ||||||||||
Boot Barn,Inc. | 零售商店 | 高級貸款 | 06/2021 | 6.9 | 9,533 | 9,533 | ||||||||||
Brandmusch公司 | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 7.1 | 4,678 | 4,674 | ||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 7.9 | 13 | 13 | ||||||||||
D船長有限責任公司(4) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 6.7 | 2,499 | 2,499 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.9 | 8,502 | 8,332 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.9 | 4,284 | 4,198 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 2,417 | 2,417 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 1,215 | 1,215 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 40 | 40 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴 | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.9 | 58 | 58 | ||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 6.1 | 71 | 71 | ||||||||||
DISA控股收購子公司。(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 06/2022 | 6.1 | 4,821 | 4,821 | ||||||||||
安可GC收購,LLC | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2020 | 7.5 | 4,540 | 4,540 | ||||||||||
Flexan,LLC(4) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 9.8 | 304 | 304 | ||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 8.1 | 5,967 | 5,967 | ||||||||||
Flexan,LLC | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 8.1 | 1,657 | 1,657 | ||||||||||
Gamma Technologies,LLC(4) | 電子學 | 高級貸款 | 06/2024 | 7.7 | 10,186 | 10,186 | ||||||||||
III美國控股有限責任公司 | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 9.0 | 4,927 | 4,927 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.7 | 2,293 | 2,293 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.7 | 119 | 119 | ||||||||||
Jensen Hughes公司 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.7 | 64 | 64 | ||||||||||
Joerns Healthcare,LLC(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 05/2020 | 8.3 | 8,745 | 8,133 | ||||||||||
範例DKD小組 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2020 | 8.5 | 702 | 524 | ||||||||||
範例DKD小組 | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 05/2020 | 8.5 | 1,957 | 1,369 | ||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司 (4) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2025 | 6.2 | 5,318 | 5,291 | ||||||||||
Payless ShoeSource,Inc. | 零售商店 | 高級貸款 | 08/2022 | 11.3 | 762 | 528 | ||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.5 | 93 | 93 | ||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.2 | 4,513 | 4,513 | ||||||||||
波爾克收購公司 | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.2 | 53 | 53 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 411 | 411 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 10,152 | 10,152 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 45 | 45 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2019 | 8.8 | 148 | 148 | ||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2021 | 6.8 | 17 | 17 | ||||||||||
RSC收購公司(4) | 保險 | 高級貸款 | 11/2022 | 6.7 | 3,824 | 3,815 |
SLF投資組合截至2018年9月30日-(續) | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($)/股份(2) | 公平 價值(3) | ||||||||||
盧比奧餐廳公司(4) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 10/2019 | 7.6 | % | $ | 4,941 | $ | 4,941 | |||||||
地毯醫生有限責任公司 | 個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | 高級貸款 | 04/2019 | 7.6 | 991 | 991 | ||||||||||
地毯醫生有限責任公司 | 個人和非耐用消費品(Mfg.僅限) | 高級貸款 | 04/2019 | 7.6 | 5,061 | 5,061 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 70 | 64 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 4,345 | 3,997 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 45 | 42 | ||||||||||
Sage牙科管理公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 8.4 | 64 | 59 | ||||||||||
Saldon Holdings,Inc.(4) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 6.4 | 2,354 | 2,342 | ||||||||||
SEI公司(4) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 7.5 | 13,716 | 13,716 | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(4) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.0 | 10,142 | 10,142 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 6.9 | 4,507 | 4,416 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 6.9 | 486 | 476 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.1 | 650 | 637 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.1 | 239 | 235 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司 | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 6.9 | 3,532 | 3,460 | ||||||||||
上游中級公司 | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2024 | 6.6 | 2,830 | 2,830 | ||||||||||
W3公司 | 油氣 | 高級貸款 | 03/2022 | 8.2 | 1,253 | 1,251 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 7.4 | 7,900 | 7,900 | ||||||||||
WIRB-哥白尼集團(4) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2022 | 6.5 | 5,609 | 5,609 | ||||||||||
高級貸款投資總額 | $ | 183,668 | $ | 178,053 | ||||||||||||
Payless ShoeSource,Inc.(6)(7) | 零售商店 | 有限責任公司利息 | 不適用 | 不適用 | 35 | $ | 54 | |||||||||
W3公司(6)(7) | 油氣 | 有限責任公司單位 | 不適用 | 不適用 | 3 | 1,073 | ||||||||||
總股本投資 | $ | 1,127 | ||||||||||||||
總投資 | $ | 183,668 | $ | 179,180 |
(1) | 表示截至2018年9月30日的加權平均當前利率。所有利率均以現金支付,但PIK顯示的情況除外。 |
(2) | 債務投資顯示本金總額,股權投資顯示所擁有的股份或單位數量。 |
(3) | 表示根據ASC主題820的公允價值。該等公允價值的釐定並不包括在本公司其他地方所述的董事會估值過程中。 |
(4) | 該公司還持有該投資組合公司的第一留置權高級擔保貸款的一部分。 |
(5) | 截至2018年9月30日,貸款處於非應計狀態。因此,這項投資沒有賺取利息。 |
(6) | 由於投資組合公司的債務重組而收到的股權投資。 |
(7) | 非收入生產。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||
所選資產負債表信息: | |||||||
投資,按公允價值 | $ | 152,259 | $ | 179,180 | |||
現金和其他資產 | 8,759 | 7,146 | |||||
總資產 | $ | 161,018 | $ | 186,326 | |||
高級信貸安排 | $ | 75,581 | $ | 104,622 | |||
未攤銷債務發行成本 | — | (18 | ) | ||||
其他負債 | 424 | 484 | |||||
負債共計 | 76,005 | 105,088 | |||||
會員權益 | 85,013 | 81,238 | |||||
總負債和成員權益 | $ | 161,018 | $ | 186,326 |
截至9月30日的年度, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
選定的運營報表信息: | ||||||||||||
利息收入 | $ | 13,402 | $ | 18,285 | $ | 21,455 | ||||||
費用收入 | 9 | 202 | 5 | |||||||||
總投資收益 | 13,411 | 18,487 | 21,460 | |||||||||
利息和其他債務融資費用 | 4,132 | 6,687 | 10,236 | |||||||||
行政服務費 | 268 | 404 | 477 | |||||||||
其他費用 | 95 | 93 | 131 | |||||||||
總費用 | 4,495 | 7,184 | 10,844 | |||||||||
淨投資收益 | 8,916 | 11,303 | 10,616 | |||||||||
投資實現淨收益(虧損) | (2,343 | ) | — | (7,379 | ) | |||||||
投資未實現增值(折舊)淨變化 | (2,199 | ) | (4,197 | ) | 4,647 | |||||||
會員權益淨增(減) | $ | 4,374 | $ | 7,106 | $ | 7,884 |
截至2019年9月30 | |||||||
vbl.承諾 | 供資(1) | ||||||
有限責任公司股權承諾 | $ | 125,000 | $ | 55,264 | |||
總計 | $ | 125,000 | $ | 55,264 |
(1) | 注資有限責任公司的股本承諾乃扣除資本分配的回報後呈列,但須予召回。 |
自.起 | |||
2019年9月30日 | |||
優先擔保貸款 (1) | $ | 112,864 | |
優先擔保貸款加權平均流動利率 (2) | 7.2 | % | |
GCIC SLF的借款人數量 | 28 | ||
最大的投資組合公司投資 (1) | $ | 8,464 | |
總共五項最大的投資組合公司投資 (1) | $ | 34,273 |
(1) | 按本金計算。 |
(2) | 按(A)應計優先擔保貸款的年利率除以(B)本金的優先擔保貸款總額計算。 |
GCIC SLF投資組合截至2019年9月30日 | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($) | 公平 價值(2) | ||||||||||
1A Smart Start LLC(3) | 家庭和辦公傢俱,家居用品和耐用消費者 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.5 | % | $ | 1,910 | $ | 1,910 | |||||||
Boot Barn,Inc.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 06/2023 | 6.6 | 3,159 | 3,159 | ||||||||||
Brandmusch公司(3) | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
Brandmusch公司(3) | 印刷和出版 | 高級貸款 | 12/2021 | 6.9 | 3,800 | 3,797 | ||||||||||
D船長有限責任公司(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 7.5 | 33 | 33 | ||||||||||
D船長有限責任公司(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 12/2023 | 6.5 | 5,792 | 5,792 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 2,007 | 2,007 | ||||||||||
中電醫療保健服務公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 12/2020 | 7.4 | 1,011 | 1,011 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 2,053 | 2,053 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 1,032 | 1,032 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 40 | 40 | ||||||||||
社區獸醫合作伙伴(3) | 個人、食品和雜項服務 | 高級貸款 | 10/2021 | 7.5 | 58 | 58 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.5 | 121 | 99 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 1,128 | 1,061 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 581 | 546 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 88 | 83 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 2,806 | 2,638 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.5 | 7 | 6 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 84 | 79 | ||||||||||
精英運動裝,L.P.(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 12/2021 | 8.4 | 198 | 186 | ||||||||||
Flexan,LLC(3) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 9.5 | 192 | 192 | ||||||||||
Flexan,LLC(3) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 2,635 | 2,635 | ||||||||||
Flexan,LLC(3) | 化學品、塑料和橡膠 | 高級貸款 | 02/2020 | 7.9 | 732 | 732 | ||||||||||
G&H電線公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 09/2023 | 7.8 | 5,284 | 5,284 | ||||||||||
Gamma Technologies,LLC(3) | 電子學 | 高級貸款 | 06/2024 | 7.3 | 4,334 | 4,334 | ||||||||||
III美國控股有限責任公司(3) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 09/2022 | 8.1 | 4,253 | 4,253 | ||||||||||
Jensen Hughes公司(3) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 1,958 | 1,958 | ||||||||||
Jensen Hughes公司(3) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 102 | 102 | ||||||||||
Jensen Hughes公司(3) | 建築物與房地產 | 高級貸款 | 03/2024 | 6.6 | 54 | 54 | ||||||||||
MediaOcean LLC(3) | 多元化/集團化服務 | 高級貸款 | 08/2020 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
米爾斯船隊農場集團有限責任公司(3) | 零售商店 | 高級貸款 | 10/2024 | 8.3 | 5,955 | 5,657 | ||||||||||
NBC中級公司(3) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 09/2023 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
NBC中級公司(3) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 09/2023 | 6.5 | 2,565 | 2,565 | ||||||||||
帕斯特納克企業公司和Fairview微波公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2025 | 6.0 | 4,913 | 4,913 | ||||||||||
波爾克收購公司(3) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 8,125 | 7,962 | ||||||||||
波爾克收購公司(3) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 60 | 58 | ||||||||||
波爾克收購公司(3) | 汽車 | 高級貸款 | 06/2022 | 7.3 | 52 | 51 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 9.2 | 68 | 68 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 2,426 | 2,426 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 147 | 147 | ||||||||||
金字塔醫療保健公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2020 | 8.8 | 367 | 367 | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 5,909 | 5,909 | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 621 | 621 | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 1,152 | 1,152 |
GCIC SLF投資組合截至2019年9月30日-(續) | ||||||||||||||||
投資組合公司 | 業務描述 | 安全類型 | 成熟性 日期 | 電流 利息 率(1) | 本金($) | 公平 價值(2) | ||||||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | % | $ | 537 | $ | 537 | |||||||
RelaDyne公司(3) | 多元化/集團化製造 | 高級貸款 | 07/2022 | 7.3 | 245 | 245 | ||||||||||
RSC收購公司(3) | 保險 | 高級貸款 | 11/2021 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
RSC收購公司(3) | 保險 | 高級貸款 | 11/2022 | 6.4 | 3,255 | 3,255 | ||||||||||
盧比奧餐廳公司(3) | 飲料、食品和煙草 | 高級貸款 | 10/2019 | 9.1 | 1,641 | 1,641 | ||||||||||
SEI公司(3) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 6.8 | 4,154 | 4,154 | ||||||||||
SEI公司(3) | 電子學 | 高級貸款 | 07/2023 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(3) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 6.3 | 5,445 | 5,445 | ||||||||||
自尊品牌有限責任公司(3) | 休閒,娛樂,電影,娛樂 | 高級貸款 | 02/2022 | 8.3 | 498 | 498 | ||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 10/2023 | 6.9 | 100 | 94 | ||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 10/2023 | 6.9 | 5,895 | 5,600 | ||||||||||
頂峯行為保健有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 10/2023 | 6.9 | 290 | 276 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 1,009 | 908 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 137 | 123 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 51 | 46 | ||||||||||
Teasdale優質食品公司(3) | 雜貨 | 高級貸款 | 10/2020 | 7.9 | 791 | 712 | ||||||||||
上游中級公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 01/2024 | 6.0 | 3,532 | 3,532 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 8.1 | 2,158 | 2,158 | ||||||||||
WHCG管理,有限責任公司(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 03/2023 | 不適用(4) | — | — | ||||||||||
WIRB-哥白尼集團(3) | 保健、教育和兒童保育 | 高級貸款 | 08/2022 | 6.4 | 5,314 | 5,314 | ||||||||||
總投資 | $ | 112,864 | $ | 111,568 |
(1) | 表示截至2019年9月30日的加權平均當前利率。所有利率均以現金支付。 |
(2) | 表示根據ASC主題820的公允價值。該等公允價值的釐定並不包括在本公司其他地方所述的董事會估值過程中。 |
(3) | 該公司還持有該投資組合公司的第一留置權高級擔保貸款的一部分。 |
(4) | 截至2019年9月30日,整個承諾未獲得資金。因此,這項投資沒有賺取利息。投資可能需要支付未使用的設施費用。 |
截至2019年9月30日 | |||
所選資產負債表信息: | |||
投資,按公允價值 | $ | 111,568 | |
現金和其他資產 | 4,627 | ||
總資產 | $ | 116,195 | |
高級信貸安排 | $ | 59,559 | |
其他負債 | 341 | ||
負債共計 | 59,900 | ||
會員權益 | 56,295 | ||
總負債和成員權益 | $ | 116,195 |
2019年9月16日至2019年9月30日 | |||
選定的運營報表信息: | |||
利息收入 | $ | 360 | |
總投資收益 | 360 | ||
利息及其他債務融資費用 | 141 | ||
行政服務費 | 6 | ||
其他費用 | 4 | ||
總費用 | 151 | ||
淨投資收益 | 209 | ||
投資未實現增值(折舊)淨變化 | (18 | ) | |
會員權益淨增加 | $ | 191 |
對手方 | 待售貨幣 | 購買貨幣 | 結算日期 | 未實現增值(美元) | 未實現折舊(美元) | |||||||||||||||
麥格理銀行有限公司 | £ | 8,925 | 英鎊 | $ | 11,219 | 美元 | 3/2/2023 | $ | — | $ | (114 | ) | ||||||||
麥格理銀行有限公司 | £ | 3,780 | 英鎊 | $ | 4,804 | 美元 | 3/27/2023 | — | (1 | ) | ||||||||||
$ | — | $ | (115 | ) |
對手方 | 風險暴露類別 | 遠期貨幣合約未實現升值 | 遠期貨幣合同的未實現折舊 | 財務狀況綜合報表中列示的淨額 | 抵押品(收到)質押(1) | 淨額(2) | ||||||||||||||||
麥格理銀行有限公司 | 外匯,外匯 | $ | — | $ | (115 | ) | $ | (115 | ) | $ | 115 | $ | — |
(1) | 在某些情況下,由於過度抵押,實際抵押的抵押品可能超過顯示的金額。 |
(2) | 表示在違約情況下應由/(至)交易對手支付的淨額。 |
在收益中確認的遠期貨幣合同的已實現收益(損失) | ||||
風險暴露類別 | 截至2019年9月30日的年度 | |||
外匯,外匯 | $ | — | ||
收益中確認的遠期貨幣合同未實現升值(折舊)的變化 | ||||
風險暴露類別 | 截至2019年9月30日的年度 | |||
外匯,外匯 | $ | 133 | ||
平均名義未償(1) | 截至2019年9月30日的年度 | |||
遠期貨幣合約 | $ | 13,140 |
(1) | 基於2019年9月16日至2019年9月30日期間結束的每日美元名義敞口。該公司在2019年9月16日之前沒有持有任何遠期貨幣合同。 |
截至2019年9月30 | 公允價值計量使用 | |||||||||||||||
描述 | 1級 | 2級 | 第3級 | 總計 | ||||||||||||
按公允價值計算的資產: | ||||||||||||||||
債務投資(1) | $ | — | $ | — | $ | 4,083,298 | $ | 4,083,298 | ||||||||
股權投資(1) | — | — | 85,990 | 85,990 | ||||||||||||
貨幣市場基金(1)(2) | 9,963 | — | — | 9,963 | ||||||||||||
按資產淨值計算的投資(3)(4) | — | — | — | 123,644 | ||||||||||||
總資產,按公允價值計算: | $ | 9,963 | $ | — | $ | 4,169,288 | $ | 4,302,895 | ||||||||
公允價值負債: | ||||||||||||||||
遠期貨幣合約 | $ | — | $ | (115 | ) | $ | — | $ | (115 | ) | ||||||
總負債,按公允價值計算: | $ | — | $ | (115 | ) | $ | — | $ | (115 | ) |
截至2018年9月30日 | 公允價值計量使用 | |||||||||||||||
描述 | 1級 | 2級 | 第3級 | 總計 | ||||||||||||
按公允價值計算的資產: | ||||||||||||||||
債務投資(1) | $ | — | $ | — | $ | 1,671,051 | $ | 1,671,051 | ||||||||
股權投資(1) | — | — | 40,706 | 40,706 | ||||||||||||
貨幣市場基金(1)(2) | 10,532 | — | — | 10,532 | ||||||||||||
按資產淨值計量的投資(3)(4) | — | — | — | 71,084 | ||||||||||||
總資產,按公允價值計算: | 10,532 | — | 1,711,757 | 1,793,373 |
(1) | 有關更多詳情,請參閲“投資綜合明細表”(Consolidated Schedule Of Investments)。 |
(2) | 包括於現金及現金等價物、受限制現金及現金等價物、外幣及財務狀況綜合報表上的受限制外幣。 |
(3) | 使用資產淨值按公允價值計量的某些投資尚未在公允價值層次中分類。本表所列示的公允價值金額旨在允許公允價值層次結構與財務狀況綜合報表中列示的金額進行對賬。 |
(4) | 代表公司在有限責任公司在SLF中的股權投資。這些投資的公允價值已使用本公司在成員資本中的所有權權益的資產淨值確定。 |
截至2019年9月30日的年度 | |||||||||||
債款 投資 | 權益 投資 | 總計 投資 | |||||||||
公允價值,期初 | $ | 1,671,051 | $ | 40,706 | $ | 1,711,757 | |||||
投資未實現增值(折舊)淨變化 | (105,434 | ) | 3,927 | (101,507 | ) | ||||||
投資實現收益(虧損) | (2,646 | ) | (1,970 | ) | (4,616 | ) | |||||
循環貸款(收益)資金,淨額 | 2,578 | — | 2,578 | ||||||||
投資的資金 | 584,580 | 11,271 | 595,851 | ||||||||
PIK興趣 | 2,951 | — | 2,951 | ||||||||
本金支付和證券投資銷售的收益 | (357,729 | ) | (6,953 | ) | (364,682 | ) | |||||
增加折扣和攤銷保費 | 7,191 | — | 7,191 | ||||||||
轉入(1) | 2,280,756 | 39,009 | 2,319,765 | ||||||||
公允價值,期末 | $ | 4,083,298 | $ | 85,990 | $ | 4,169,288 |
截至2018年9月30日的年度 | |||||||||||
債款 投資 | 權益 投資 | 總計 投資 | |||||||||
公允價值,期初 | $ | 1,538,606 | $ | 51,394 | $ | 1,590,000 | |||||
投資未實現增值(折舊)淨變化 | 1,533 | (11,239 | ) | (9,706 | ) | ||||||
投資實現收益(虧損) | (4,516 | ) | 21,970 | 17,454 | |||||||
循環貸款(收益)資金,淨額 | (7,235 | ) | — | (7,235 | ) | ||||||
投資的資金 | 628,608 | 5,824 | 634,432 | ||||||||
PIK興趣 | 1,622 | — | 1,622 | ||||||||
本金支付和證券投資銷售的收益 | (497,208 | ) | (27,243 | ) | (524,451 | ) | |||||
增加折扣和攤銷保費 | 9,641 | — | 9,641 | ||||||||
公允價值,期末 | $ | 1,671,051 | $ | 40,706 | $ | 1,711,757 |
關於3級公允價值計量的定量信息 | |||||||||
公允價值截至2019年9月30日 | 估值技術 | 不可觀測輸入 | 範圍(加權平均)(1) | ||||||
資產: | |||||||||
優先擔保貸款(2)(3) | $ | 573,582 | 市場利率法 | 市場利率 | 4.3% - 11.3% (6.7%) | ||||
市場可比公司 | EBITDA倍數 | 7.0x-24.0x(12.9x) | |||||||
9,901 | 市場可比性 | 經紀人/交易商投標或報價 | 不適用 | ||||||
一站式貸款(2)(4)(5) | $ | 3,466,310 | 市場利率法 | 市場利率 | 5.3% - 30.8% (8.2%) | ||||
市場可比公司 | EBITDA倍數 | 5.0x-28.5x(14.3x) | |||||||
收入倍數 | 2.0x-11.0x(5.9x) | ||||||||
次級債務和第二留置權貸款(2)(6) | $ | 19,842 | 市場利率法 | 市場利率 | 7.5% - 19.5% (11.1%) | ||||
市場可比公司 | EBITDA倍數 | 8.5x-17.5x(13.3x) | |||||||
收入倍數 | 3.0x-3.0x(3.0x) | ||||||||
權益(7)(8) | $ | 85,990 | 市場可比公司 | EBITDA倍數 | 5.0x-28.5x(14.1x) | ||||
收入倍數 | 2.0x-6.5x(4.0x) |
(1) | 不可觀測的投入按工具的相對公允價值加權。 |
(2) | 該資產類別的公允價值乃使用市場比率及市場可比方法(如適用)釐定,因為該資產類別的投資乃使用市場可比公司方法釐定為不會出現信貸減值。兩種估值方法的不可觀測輸入均已提出,但截至2019年9月30日的公允價值是使用市場利率和市場可比方法(如適用)確定的。 |
(3) | 不包括按公允價值計算的5,857美元非應計貸款,該公司使用市場可比公司方法對其進行估值。 |
(4) | 不包括按公允價值計算的7,806美元非應計貸款,該公司使用市場可比公司方法對其進行估值。 |
(5) | 該公司使用EBITDA和收入倍數分別對3,051,629美元和414,681美元的一次性貸款進行估值。所有一站式貸款也採用市場利率法進行估值。 |
(6) | 該公司使用EBITDA和收入倍數分別對次級債務和第二留置權貸款進行了19,834美元和8美元的估值。所有次級債務和第二留置權貸款也採用市場利率法進行估值。 |
(7) | 不包括以公允價值計算的123,644美元有限責任公司在SLF中的股權,該權益是本公司使用資產淨值進行估值的。 |
(8) | 使用EBITDA和收入倍數,公司分別對74,958美元和11,032美元的股權投資進行了估值。 |
關於3級公允價值計量的定量信息 | |||||||||
截至2018年9月30日的公允價值 | 估值技術 | 不可觀測輸入 | 量程 (加權平均)(1) | ||||||
資產: | |||||||||
優先擔保貸款(2)(3) | $ | 225,960 | 市場利率法 | 市場利率 | 4.3% - 9.9% (7.2%) | ||||
市場可比公司 | EBITDA倍數 | 5.0x-15.0x(11.1x) | |||||||
3,926 | 市場可比性 | 經紀人/交易商投標或報價 | 不適用 | ||||||
一站式貸款(2)(4)(5) | $ | 1,422,601 | 市場利率法 | 市場利率 | 2.0% - 13.8% (8.8%) | ||||
市場可比公司 | EBITDA倍數 | 4.5x-35.0x(13.6x) | |||||||
收入倍數 | 1.3x-10.2x(4.1x) | ||||||||
3,253 | 市場可比性 | 經紀人/交易商投標或報價 | 不適用 | ||||||
次級債務和第二留置權貸款(2)(6) | $ | 9,686 | 市場利率法 | 市場利率 | 8.0% - 19.5% (10.4%) | ||||
市場可比公司 | EBITDA倍數 | 10.5x-11.0x(10.5x) | |||||||
收入倍數 | 5.1x | ||||||||
權益(7)(8) | $ | 40,706 | 市場可比公司 | EBITDA倍數 | 4.5x-28.5x(12.2x) | ||||
收入倍數 | 1.3x-10.2x(4.0x) |
(1) | 不可觀測的投入按工具的相對公允價值加權。 |
(2) | 該資產類別的公允價值乃使用市場比率及市場可比方法(如適用)釐定,因為該資產類別的投資乃使用市場可比公司方法釐定為不會出現信貸減值。兩種估值方法的不可觀測輸入均已提交,但截至2018年9月30日的公允價值是使用市場利率和市場可比方法(如適用)確定的。 |
(3) | 不包括按公允價值計算的1,283美元非應計貸款,本公司使用市場可比公司方法對其進行估值。 |
(4) | 不包括按公允價值計算的4,342美元非應計貸款,本公司使用市場可比公司方法對其進行估值。 |
(5) | 公司使用EBITDA和收入倍數分別對一站式貸款的價值為1,253,179美元和169,422美元。所有一站式貸款也採用市場利率法進行估值。 |
(6) | 該公司利用EBITDA和收入倍數分別對9502美元的次級債務和184美元的第二留置權貸款進行了估值。所有次級債務和第二留置權貸款也採用市場利率法進行估值。 |
(7) | 不包括按公允價值計算的SLF中71,084美元的有限責任公司股權,公司使用資產淨值對其進行估值。 |
(8) | 該公司使用EBITDA和收入倍數分別對股本投資估值36,714美元和3,992美元。 |
截至2019年9月30 | 截至2018年9月30日 | ||||||||||||||
賬面價值 | 公允價值 | 賬面價值 | 公允價值 | ||||||||||||
債款 | $ | 2,124,392 | $ | 2,125,683 | $ | 845,683 | $ | 837,578 |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | — | $ | 6,127 | $ | 6,156 | ||||||
債務發行成本攤銷 | — | 189 | 256 | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | — | $ | 6,316 | $ | 6,412 | ||||||
支付利息費用的現金 | $ | — | $ | 7,460 | $ | 5,901 | ||||||
年化平均規定利率 | 不適用 | 3.7 | % | 3.0 | % | |||||||
平均未償還餘額 | $ | — | $ | 164,000 | $ | 205,520 |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 6,073 | $ | 8,063 | $ | 7,311 | ||||||
債務發行成本攤銷 | 110 | 1,085 | 639 | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 6,183 | $ | 9,148 | $ | 7,950 | ||||||
支付利息費用的現金 | $ | 6,530 | $ | 8,289 | $ | 7,032 | ||||||
年化平均規定利率 | 3.6 | % | 3.4 | % | 3.0 | % | ||||||
平均未償還餘額 | $ | 166,981 | $ | 236,961 | $ | 246,000 |
描述 | A-1-R 2014級註釋 | A-2-R 2014級註釋 | B-R 2014類註釋 | |||
類型 | 高級有擔保浮動匯率 | 高級有擔保浮動匯率 | 高級有擔保浮動匯率 | |||
未付金額 | $82,676 | $8,658 | $35,000 | |||
穆迪評級 | “AAA” | “AAA” | “Aa1” | |||
標準普爾評級 | “AAA” | “AAA” | “AA+” | |||
利率,利率 | 倫敦銀行同業拆借利率+0.95% | 倫敦銀行同業拆借利率+0.95% | 倫敦銀行同業拆借利率+1.40% |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 15,145 | $ | — | $ | — | ||||||
債務發行成本攤銷 | 367 | — | — | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 15,512 | $ | — | $ | — | ||||||
支付利息費用的現金 | $ | 11,992 | $ | — | $ | — | ||||||
年化平均規定利率 | 4.2 | % | 不適用 | 不適用 | ||||||||
平均未償還餘額 | $ | 356,756 | $ | — | $ | — |
描述 | 2018年A類註釋 | 2018年B類註釋 | C-1類2018年備註 | |||
類型 | 高級有擔保浮動匯率 | 高級有擔保浮動匯率 | 高級有擔保浮動匯率 | |||
未付金額 | $327,000 | $61,200 | $20,000 | |||
惠譽評級 | “AAA” | “NR” | “NR” | |||
標準普爾評級 | “AAA” | “AA” | "A" | |||
利率,利率 | Libor+1.48% | Libor+2.10% | Libor+2.80% |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 896 | $ | — | $ | — | ||||||
債務發行成本攤銷 | — | — | — | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 896 | $ | — | $ | — | ||||||
支付利息費用的現金 | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||
年化平均規定利率 | 4.0 | % | 不適用 | 不適用 | ||||||||
平均未償還餘額 | $ | 22,459 | $ | — | $ | — |
描述 | A-1類GCIC 2018註釋 | A-2類GCIC 2018註釋 | B-1類GCIC 2018註釋 | |||
類型 | 高級有擔保浮動匯率 | 高級擔保固定利率 | 高級有擔保浮動匯率 | |||
未付金額 | $490,000 | $38,500 | $18,000 | |||
惠譽評級 | “AAA” | “NR” | “NR” | |||
標準普爾評級 | “AAA” | “AAA” | “AA” | |||
利率,利率 | Libor+1.48% | 4.67% | 倫敦銀行同業拆借利率+2.25% |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 9,674 | $ | 9,239 | $ | 9,782 | ||||||
債務發行成本攤銷 | 893 | 1,072 | 1,357 | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 10,567 | $ | 10,311 | $ | 11,139 | ||||||
支付利息費用的現金 | $ | 9,737 | $ | 9,196 | $ | 9,777 | ||||||
年化平均規定利率 | 3.4 | % | 3.4 | % | 3.5 | % | ||||||
平均未償還餘額 | $ | 287,651 | $ | 273,970 | $ | 282,675 |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 1,455 | $ | 4,014 | $ | 4,445 | ||||||
設施費用 | 189 | 566 | 539 | |||||||||
債務發行成本攤銷 | 156 | 668 | 1,037 | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 1,800 | $ | 5,248 | $ | 6,021 | ||||||
支付利息費用和設施費用的現金 | $ | 2,033 | $ | 4,450 | $ | 4,952 | ||||||
年化平均規定利率 | 4.5 | % | 3.9 | % | 3.2 | % | ||||||
平均未償還餘額 | $ | 31,997 | $ | 102,985 | $ | 138,786 |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 1,453 | $ | 1,721 | $ | — | ||||||
債務發行成本攤銷 | 190 | 301 | — | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 1,643 | $ | 2,022 | $ | — | ||||||
支付利息費用和設施費用的現金 | $ | 3,174 | $ | — | $ | — | ||||||
年化平均規定利率 | 4.3 | % | 4.1 | % | — | % | ||||||
平均未償還餘額 | $ | 34,194 | $ | 42,239 | 不適用 |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 5,275 | $ | — | $ | — | ||||||
設施費用 | 104 | — | — | |||||||||
債務發行成本攤銷 | 380 | — | — | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 5,759 | $ | — | $ | — | ||||||
支付利息費用和設施費用的現金 | $ | 3,421 | $ | — | $ | — | ||||||
年化平均規定利率 | 4.3 | % | 不適用 | 不適用 | ||||||||
平均未償還餘額 | $ | 122,860 | $ | — | $ | — |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 421 | $ | — | $ | — | ||||||
設施費用 | 12 | — | — | |||||||||
債務發行成本攤銷 | — | — | — | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 433 | $ | — | $ | — | ||||||
支付利息費用的現金(1) | $ | 2,471 | $ | — | $ | — | ||||||
年化平均規定利率 | 4.0 | % | 不適用 | 不適用 | ||||||||
平均未償還餘額 | $ | 10,436 | $ | — | $ | — |
在截至9月30日的幾年裏, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
規定利息費用 | $ | 433 | $ | — | $ | — | ||||||
設施費用 | 1 | |||||||||||
債務發行成本攤銷 | — | — | — | |||||||||
利息和其他債務融資費用總額 | $ | 434 | $ | — | $ | — | ||||||
支付利息費用的現金 | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||
年化平均規定利率 | 4.2 | % | 不適用 | 不適用 | ||||||||
平均未償還餘額 | $ | 10,198 | $ | — | $ | — |
按期間到期的付款 | |||||||||||||||||||
總計 | 少於 1年 | 1^-^^3年 | 3年-5年 | 多過 5年 | |||||||||||||||
2014年債務證券化 | $ | 126,334 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 126,334 | |||||||||
2018年債務證券化 | 408,200 | — | — | — | 408,200 | ||||||||||||||
2018年GCIC債務證券化(1) | 541,023 | — | — | — | 541,023 | ||||||||||||||
SBA債券 | 287,000 | — | 78,500 | 60,250 | 148,250 | ||||||||||||||
WF信用額度 | 253,847 | — | — | 253,847 | — | ||||||||||||||
MS信貸工具II | 259,946 | — | — | 259,946 | — | ||||||||||||||
DB信貸工具 | 248,042 | — | — | 248,042 | — | ||||||||||||||
借款總額 | $ | 2,124,392 | $ | — | $ | 78,500 | $ | 822,085 | $ | 1,223,807 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
超過面值的已付資本的增加/(減少) | $ | 3,932 | $ | (5 | ) | $ | 38 | ||||
超過投資淨收入和未分配淨投資收入的資本分配增加/(減少) | (17,366 | ) | 10,325 | (1,120 | ) | ||||||
投資淨實現收益(虧損)增加/(減少) | 13,434 | (10,320 | ) | 1,082 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | $ | (18,579 | ) | $ | 81,970 | $ | 82,288 | ||||
投資交易未實現(增值)折舊的淨變化 | 100,209 | 11,587 | (3,337 | ) | |||||||
擔保借款未實現(增值)折舊的淨變化 | — | — | (3 | ) | |||||||
其他目前不納税的收入 | (10,626 | ) | (11,004 | ) | (7,509 | ) | |||||
當前不可扣除的費用 | 1,385 | 324 | 2,911 | ||||||||
其他税收收入,但不是賬面收入 | 7,422 | 9,730 | 9,346 | ||||||||
未記入賬面的税收的其他扣除/損失 | (113 | ) | (2 | ) | (36 | ) | |||||
其他已實現損益差額 | 16,506 | (6,249 | ) | (5,575 | ) | ||||||
分配扣除前的應税收入 | $ | 96,204 | $ | 86,356 | $ | 78,085 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
普通收入 | $ | 77,065 | $ | 78,349 | $ | 85,304 | |||||
長期資本收益 | 7,560 | 2,959 | 1,139 |
截至9月30日, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
未分配的普通收入^-^税基 | $ | 10,013 | $ | 1,844 | $ | 4,374 | |||||
未分配的已實現收益···税收基礎 | 10,970 | 10,539 | 2,958 | ||||||||
投資未實現增值(折舊)淨額 | (107,839 | ) | 14,468 | 18,532 | |||||||
其他暫時性差異 | (1,033 | ) | (7,604 | ) | (7,285 | ) | |||||
累計收益(赤字)?-?賬面基礎 | $ | (87,889 | ) | $ | 19,247 | $ | 18,579 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||||||||||||
每個共享數據:(1) | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | ||||||||||||||||
期初資產淨值 | $ | 16.10 | $ | 16.08 | $ | 15.96 | $ | 15.80 | $ | 15.55 | |||||||||||
由於發行滴滴股票而導致的淨資產增加(2) | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.06 | — | ||||||||||||||||
由於發行股票而產生的淨資產淨增加(3) | 3.17 | — | — | — | — | ||||||||||||||||
公開募股導致淨資產淨增加 | — | — | 0.19 | 0.05 | 0.09 | ||||||||||||||||
宣佈的分配: | |||||||||||||||||||||
來自淨投資收入 | (1.27 | ) | (1.31 | ) | (1.51 | ) | (1.04 | ) | (1.18 | ) | |||||||||||
來自資本收益 | (0.13 | ) | (0.05 | ) | (0.02 | ) | (0.24 | ) | (0.10 | ) | |||||||||||
從資本返還 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||
淨投資收益 | 1.36 | 1.27 | 1.23 | 1.25 | 1.20 | ||||||||||||||||
投資和外幣交易的已實現淨收益(虧損) | (0.07 | ) | 0.29 | 0.16 | 0.12 | 0.19 | |||||||||||||||
投資和外幣換算的未實現增值(折舊)淨變化 | (2.41 | ) | (0.19 | ) | 0.06 | (0.04 | ) | 0.05 | |||||||||||||
期末資產淨值 | $ | 16.76 | $ | 16.10 | $ | 16.08 | $ | 15.96 | $ | 15.80 | |||||||||||
期末每股市值 | $ | 18.84 | $ | 18.75 | $ | 18.82 | $ | 18.57 | $ | 15.98 | |||||||||||
基於市場價值的總回報(4) | 8.80 | % | 7.65 | % | 10.23 | % | 25.36 | % | 8.21 | % | |||||||||||
已發行普通股數量 | 132,658,200 | 60,165,454 | 59,577,293 | 55,059,067 | 51,300,193 |
截至9月30日的年度, | ||||||||||||||||||||
下面列出的是補充數據和與財務亮點的比率: | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | |||||||||||||||
淨投資收益對平均淨資產的比率 | 8.41 | % | 7.88 | % | 7.67 | % | 7.88 | % | 7.66 | % | ||||||||||
總費用對平均淨資產的比率(4) | 8.42 | % | 7.89 | % | 7.52 | % | 7.58 | % | 7.92 | % | ||||||||||
獎勵費用對平均淨資產的比率 | 0.87 | % | 1.36 | % | 0.83 | % | 0.88 | % | 1.33 | % | ||||||||||
費用(不含激勵費)與平均淨資產的比率 | 7.55 | % | 6.53 | % | 6.69 | % | 6.70 | % | 6.59 | % | ||||||||||
基於平均資產淨值的總回報(5) | (1.81 | )% | 8.50 | % | 9.08 | % | 8.39 | % | 9.19 | % | ||||||||||
期末淨資產 | $ | 2,222,854 | $ | 968,854 | $ | 957,946 | $ | 878,825 | $ | 810,870 | ||||||||||
平均未償還債務 | $ | 1,050,155 | $ | 822,823 | $ | 872,980 | $ | 826,366 | $ | 752,657 | ||||||||||
平均每股未償債務 | $ | 7.92 | $ | 13.68 | $ | 14.65 | $ | 15.01 | $ | 14.67 | ||||||||||
投資組合週轉率 | 17.47 | % | 31.91 | % | 34.06 | % | 33.73 | % | 47.69 | % | ||||||||||
資產覆蓋率(6) | 220.31 | % | 269.51 | % | 285.23 | % | 248.78 | % | 237.28 | % | ||||||||||
單位資產覆蓋率(7) | $ | 2,203 | $ | 2,695 | $ | 2,852 | $ | 2,488 | $ | 2,373 | ||||||||||
單位平均市值:(8) | ||||||||||||||||||||
2010年債務證券化 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
2014年債務證券化 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
2018年債務證券化 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
2018年GCIC債務證券化 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
SBA債券 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
GCIC信貸安排 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
MS信用工具 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
MS信貸工具II | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
左輪手槍 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
WF信用額度 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
DB信貸工具 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
顧問Revolver | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||||||
顧問Revolver II | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
(1) | 除非另行註明,否則根據同期結束時已發行在外股份的實際數量或本期已發行股份的加權平均數(視情況而定)。 |
(2) | 由於發行與滴滴相關的股票而導致的淨資產淨增加。 |
(3) | 因合併而發行股份而導致淨資產淨增。 |
(4) | 基於市場價值的總回報假設分配根據滴漏進行再投資。總退貨不包括銷售負荷。 |
(5) | 基於平均資產淨值的總回報的計算方法是:(A)業務導致的淨資產增加/(減少)除以(B)總淨資產的每日平均數。總退貨不包括銷售負荷。 |
(6) | 自二零一九年二月六日起,根據1940年法令第61(A)(2)條,除若干有限例外情況外,本公司獲準借入款項,使其資產涵蓋範圍(如1940年法令所界定)在借款後至少為150%(不包括本公司根據本公司從證券交易委員會收到的豁免濟助而發行的小企業管理局債券)。在2019年2月6日之前,根據1940年法令,除某些有限的例外情況外,本公司獲準借入款項,使其資產涵蓋範圍(如1940年法令所界定)在借款後至少為200%(不包括本公司根據本公司從證券交易委員會收到的豁免濟助而發行的小企業管理局債券)。 |
(7) | 每單位資產覆蓋率是我們的綜合資產總額的賬面價值(減去所有未由高級證券代表的負債和負債)與代表負債的高級證券總額的比率。單位資產覆蓋率以每1,000美元負債的美元金額表示。這些金額不包括根據本公司於2011年9月13日從證券交易委員會獲得的豁免救濟而發行的小企業管理局債券。 |
(8) | 不適用,因為此類高級證券未註冊公開交易。 |
截至9月30日的年度, | ||||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | ||||||||||
股東可獲得的收益 | $ | (18,579 | ) | $ | 81,970 | $ | 82,288 | |||||
基本及稀釋加權平均已發行股份 | 63,430,034 | 59,803,208 | 56,913,064 | |||||||||
每股基本收益和稀釋收益(赤字) | $ | (0.29 | ) | $ | 1.37 | $ | 1.45 |
申報日期 | 記錄日期 | 付款日期 | 數量 每股 | 現金 分佈 | 點滴股票 已發佈 | 點滴股票 價值 | ||||||||||||||
截至2019年9月30日的年度 | ||||||||||||||||||||
11/27/2018 | 12/12/2018 | 12/28/2018 | $ | 0.44 | (1) | $ | 22,339 | 256,785 | $ | 4,134 | ||||||||||
02/05/2019 | 03/07/2019 | 03/28/2019 | $ | 0.32 | $ | 16,507 | 165,164 | $ | 2,828 | |||||||||||
05/07/2019 | 06/07/2019 | 06/28/2019 | $ | 0.32 | $ | 17,215 | 128,505 | $ | 2,173 | |||||||||||
08/06/2019 | 08/19/2019 | 09/27/2019 | $ | 0.32 | $ | 16,517 | 162,328 | $ | 2,912 | |||||||||||
截至2018年9月30日的年度 | ||||||||||||||||||||
11/17/2017 | 12/12/2017 | 12/28/2017 | $ | 0.40 | (2) | $ | 20,959 | 163,955 | $ | 2,872 | ||||||||||
02/06/2018 | 03/08/2018 | 03/30/2018 | $ | 0.32 | $ | 16,978 | 126,283 | $ | 2,139 | |||||||||||
05/04/2018 | 06/08/2018 | 06/28/2018 | $ | 0.32 | $ | 16,754 | 138,993 | $ | 2,404 | |||||||||||
08/07/2018 | 09/07/2018 | 09/28/2018 | $ | 0.32 | $ | 16,371 | 158,930 | $ | 2,830 | |||||||||||
截至2017年9月30日的年度 | ||||||||||||||||||||
11/14/2016 | 12/12/2016 | 12/29/2016 | $ | 0.57 | (3) | $ | 28,239 | 177,970 | $ | 3,145 | ||||||||||
02/07/2017 | 03/07/2017 | 03/30/2017 | $ | 0.32 | $ | 15,509 | 116,386 | $ | 2,167 | |||||||||||
05/04/2017 | 06/06/2017 | 06/29/2017 | $ | 0.32 | $ | 16,186 | 119,251 | $ | 2,171 | |||||||||||
08/02/2017 | 09/06/2017 | 09/29/2017 | $ | 0.32 | $ | 16,847 | 121,898 | $ | 2,179 |
(1) | 包括每股0.12美元的特別分配。 |
(2) | 包括每股0.08美元的特別分配。 |
(3) | 包括每股0.25美元的特別分配。 |
公司發行的普通股(1) | $ | 1,345,159 | |
交易成本 | 2,950 | ||
~採購總價 | $ | 1,348,109 | |
收購的資產: | |||
投資,按公允價值(攤銷成本2,372,370美元) | $ | 2,268,301 | |
現金和現金等價物(2) | 27,153 | ||
應收利息 | 23,896 | ||
其他資產 | 758 | ||
獲取的總資產 | 2,320,108 | ||
承擔的負債: | |||
債款 | 1,043,200 | ||
其他負債 (3) | 32,869 | ||
承擔的負債總額 | 1,076,069 | ||
獲得的淨資產 | 1,244,039 | ||
總購買溢價 | $ | 104,070 |
2019年9月30日 | 2019年6月30日 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 | ||||||||||||
總投資收益 | $ | 48,977 | $ | 42,105 | $ | 41,805 | $ | 39,411 | |||||||
淨投資收益 | 26,793 | 19,406 | 20,056 | 19,817 | |||||||||||
投資交易淨收益(虧損) | (100,799 | ) | (206 | ) | (2,268 | ) | (1,378 | ) | |||||||
運營產生的淨資產增加(減少) | (74,006 | ) | 19,200 | 17,788 | 18,439 | ||||||||||
每股收益 | (1.02 | ) | 0.32 | 0.29 | 0.31 | ||||||||||
期末每股普通股資產淨值 | $ | 16.76 | $ | 15.95 | $ | 15.95 | $ | 15.97 |
2018年9月30日 | 2018年6月30日 | 2018年3月31日 | (2017年12月31日) | ||||||||||||
總投資收益 | $ | 40,428 | $ | 38,396 | $ | 36,897 | $ | 36,450 | |||||||
淨投資收益 | 20,266 | 18,716 | 18,528 | 18,511 | |||||||||||
投資交易淨收益(虧損) | (4,363 | ) | 3,004 | 4,504 | 2,804 | ||||||||||
運營產生的淨資產淨增長 | 15,903 | 21,720 | 23,032 | 21,315 | |||||||||||
每股收益 | 0.26 | 0.36 | 0.39 | 0.36 | |||||||||||
期末每股普通股資產淨值 | $ | 16.10 | $ | 16.15 | $ | 16.11 | $ | 16.04 |
2017年9月30日 | (2017年6月30日) | (2017年3月31日) | 2016年12月31日 | ||||||||||||
總投資收益 | $ | 34,950 | $ | 35,408 | $ | 33,557 | $ | 33,849 | |||||||
淨投資收益(1) | 18,238 | 17,808 | 16,547 | 16,953 | |||||||||||
投資交易淨收益(虧損) | 4,215 | 2,303 | 4,193 | 2,031 | |||||||||||
運營產生的淨資產淨增長 | 22,453 | 20,111 | 20,740 | 18,984 | |||||||||||
每股收益 | 0.38 | 0.35 | 0.38 | 0.34 | |||||||||||
期末每股普通股資產淨值 | $ | 16.08 | $ | 16.01 | $ | 15.88 | $ | 15.74 |
(1) | 截至2017年3月31日和2016年12月31日的三個月的淨投資收入顯示在美國聯邦消費税淨支出分別為7美元和10美元之後。 |
2019年9月30日 | 2018年9月30日 | ||||||
資產 | |||||||
投資,按公允價值 | $ | 152,259 | $ | 179,180 | |||
現金和現金等價物 | 4,653 | 4,719 | |||||
限制性現金和現金等價物 | 3,620 | 1,910 | |||||
應收利息和其他資產 | 486 | 517 | |||||
總資產 | $ | 161,018 | $ | 186,326 | |||
負債 | |||||||
高級信貸安排 | $ | 75,581 | $ | 104,622 | |||
減去未攤銷債務發行成本 | — | 18 | |||||
高級信貸安排減去未攤銷債務發行成本 | 75,581 | 104,604 | |||||
應付利息 | 182 | 213 | |||||
應付帳款和應計費用 | 242 | 271 | |||||
負債共計 | 76,005 | 105,088 | |||||
成員權益 | 85,013 | 81,238 | |||||
總負債和成員權益 | $ | 161,018 | $ | 186,326 |
截至9月30日的年度, | |||||||||||
2019 | 2018 | 2017 | |||||||||
投資收益 | |||||||||||
利息收入 | $ | 13,402 | $ | 18,285 | $ | 21,455 | |||||
費用收入 | 9 | 202 | 5 | ||||||||
總投資收益 | 13,411 | 18,487 | 21,460 | ||||||||
費用 | |||||||||||
利息及其他債務融資費用 | 4,132 | 6,687 | 10,236 | ||||||||
行政服務費 | 268 | 404 | 477 | ||||||||
專業費用 | 94 | 92 | 128 | ||||||||
一般和行政費用 | 1 | 1 | 3 | ||||||||
總費用 | 4,495 | 7,184 | 10,844 | ||||||||
淨投資收益 | 8,916 | 11,303 | 10,616 | ||||||||
投資淨收益(虧損) | |||||||||||
淨實現收益(損失): | |||||||||||
非受控/非關聯公司投資 | (2,343 | ) | — | (7,379 | ) | ||||||
淨實現收益(損失) | (2,343 | ) | — | (7,379 | ) | ||||||
未實現增值(折舊)淨額: | |||||||||||
未實現增值(折舊)淨變動 ··· | (2,199 | ) | (4,197 | ) | 4,647 | ||||||
未實現增值(折舊)淨變化 | (2,199 | ) | (4,197 | ) | 4,647 | ||||||
投資淨收益(虧損) | (4,542 | ) | (4,197 | ) | (2,732 | ) | |||||
會員權益淨增(減) | $ | 4,374 | $ | 7,106 | $ | 7,884 |
2019年9月30日 | |||
資產 | |||
投資,按公允價值 | $ | 111,568 | |
現金和現金等價物 | 2,020 | ||
限制性現金和現金等價物 | 2,185 | ||
應收利息 | 422 | ||
總資產 | $ | 116,195 | |
負債 | |||
高級信貸安排 | $ | 59,559 | |
應付利息 | 142 | ||
應付帳款和應計費用 | 199 | ||
負債共計 | 59,900 | ||
成員權益 | 56,295 | ||
總負債和成員權益 | $ | 116,195 |
2019年9月16日至2019年9月30日 | |||
投資收益 | |||
利息收入 | $ | 360 | |
總投資收益 | 360 | ||
費用 | |||
利息及其他債務融資費用 | 141 | ||
行政服務費 | 6 | ||
專業費用 | 4 | ||
總費用 | 151 | ||
淨投資收益 | 209 | ||
投資淨收益(虧損) | |||
未實現增值(折舊)淨額: | |||
未實現增值(折舊)淨變動 ··· | (18 | ) | |
未實現增值(折舊)淨變化 | (18 | ) | |
投資淨收益(虧損) | (18 | ) | |
會員權益淨增(減) | $ | 191 |
(1) | 財務報表···從第104頁開始,參閲第8項。 |
(2) | 財務報表明細表···無 |
(3) | 陳列品 |
2.1 | Golub Capital BDC,Inc.,Golub Capital Investment Corporation,第五大道附屬公司,GC Advisors,LLC之間的合併協議和計劃,僅為日期為2018年11月27日的Golub Capital LLC第1.9節的目的(參考2018年11月28日提交的註冊人當前Form 8-K報告(文件號814-00794)的附件2.1進行合併)。 | |
2.2 | Golub Capital BDC,Inc.,Golub Capital Investment Corporation,第五大道附屬公司,GC Advisors,LLC,僅為日期為2018年12月21日的Golub Capital LLC第1.9節的目的,對協議和合並計劃的第1號修正案(參考2018年12月21日提交的註冊人在表格N-14上的註冊聲明(文件編號333-228998)的附件(4)(B)合併)。 | |
2.3 | Golub Capital BDC,Inc.,Golub Capital Investment Corporation,第五大道附屬公司,GC Advisors,LLC之間以及Golub Capital BDC,Inc.之間的協議和合並計劃的第2號修正案,僅為日期為2019年7月11日的Golub Capital LLC第1.9節的目的(參考2019年7月11日提交的註冊人在表格N-14上的註冊聲明(文件編號333-228998)的第1號修正案的附件(4)(C)併入公司) | |
3.1 | 公司註冊證書格式(參照2010年3月25日提交的註冊人對註冊聲明的生效前修正案第3號附件(A)(2)合併,表格N-2(文件編號333-163279))。 | |
3.2 | 章程格式(通過參考2010年3月25日提交的註冊人對錶格N-2上的註冊聲明(文件編號333-163279)的預生效修訂號3的附件(B)(2)併入)。 | |
4.1 | 股票證書格式(通過參考2010年3月25日提交的註冊人對錶格N-2上的註冊聲明(文件編號333-163279)的預生效修訂號3的附件(D)合併)。 | |
4.2 | 認購證書·表格(2011年6月7日提交的註冊人在表格N-2上的註冊聲明(文件編號333-174756)的附件(D)(2)併入)。 | |
4.3 | (2011年6月7日提交的註冊人在表格N-2上的註冊聲明(文件編號333-174756)的附件(D)(3)併入)。 | |
4.4 | “認購代理協議格式”(2011年6月7日提交的註冊人在表格N-2上的註冊聲明(文件編號333-174756)的附件(D)(4)併入)。 | |
4.5 | 授權書協議格式(2011年6月7日提交的註冊人在表格N-2上的註冊聲明(文件編號333-174756)的附件(D)(5)併入)。 | |
4.6 | 優先股指定證明表(參照註冊人於2011年8月25日提交的登記表N-2登記聲明的生效前修正案第1號(文件編號:333-174756)的附件第(D)(6)項合併)。? |
4.7 | 表格T-1作為受託人的美國銀行全國協會的資格聲明,關於Indenture的表格(通過參考2011年8月25日提交的註冊人對錶格N-2上的註冊聲明的生效前修正案第1號的附件(D)(7)合併,於2011年8月25日提交)。(2)表格T-1表格T-1作為受託人的美國銀行全國協會資格聲明,關於Indenture的表格(通過參考2011年8月25日提交的註冊人對錶格N-2的登記聲明的生效前修正案(D)(7)號文件合併而成,於2011年8月25日提交)。 | |
10.1 | 第三份經修訂並恢復的投資諮詢協議,日期為2019年9月16日,由Golub Capital BDC,Inc.簽署。和GC Advisors,LLC。(通過引用註冊人於2019年9月16日提交的Form 8-K(文件編號814-00794)上的當前報告的附件10.1併入)。 | |
10.2 | 託管協議格式(通過參考2010年4月12日提交的註冊人對錶格N-2上的註冊聲明(文件編號333-163279)的生效前修改第5號的附件(J)而合併)。 | |
10.3 | 註冊人與GC服務公司有限責任公司之間的行政協議書表格(參照註冊人對錶格N-2的註冊聲明的生效前修正案第3號的附件(K)(2)合併,於2010年3月24日提交)(文件編號333-163279)。 | |
10.4 | 註冊人與Golub Capital LLC之間的商標許可協議格式(參考2010年3月24日提交的註冊人對錶格N-2上的註冊聲明(文件編號333-163279)的預生效修正案3的附件(K)(3)成立)。 | |
10.5 | 修改和恢復的股息再投資計劃(通過參考註冊人在2011年5月5日提交的表格8-K的當前報告(檔案編號814-00794)的附件10.1併入)。 | |
10.6 | 高級貸款基金有限責任公司協議,日期為2013年5月31日,由註冊人和美國聯合保險公司(通過參考註冊人於2013年6月7日提交的8-K表格當前報告(檔案號:814-00794)附件10.1合併)。 | |
10.7 | 購買協議,日期為2014年6月5日,由註冊人、Golub Capital BDC CLO 2014 LLC和Wells Fargo Securities,LLC(通過參考註冊人於2014年6月6日提交的8-K表格當前報告(文件號:814-00794)附件10.2合併)。 | |
10.8 | 2014年6月5日由註冊人與Golub Capital BDC CLO 2014 LLC之間簽訂的貸款銷售協議(通過參考註冊人於2014年6月6日提交的8-K表格當前報告(文件號:814-00794)附件10.3合併)。 | |
10.9 | 契約,日期為2014年6月5日,由Golub Capital BDC CLO 2014LLC和富國銀行全國協會(通過參考註冊人於2014年6月6日提交的8-K表格當前報告(文件號:第814-00794號)附件10.4合併),並在Golub Capital BDC CLO 2014LLC和Wells Fargo Bank,National Association之間簽訂。 | |
10.10 | 抵押品管理協議,日期為2014年6月5日,由Golub Capital BDC CLO 2014 LLC和GC Advisors LLC(通過參考註冊人於2014年6月6日提交的當前8-K報表(文件號:814-00794)附件10.5合併)。 | |
10.11 | 高級貸款基金有限責任公司協議第一修正案,日期為2014年7月31日,由註冊人和RGA保險公司(通過參考於2014年11月18日提交的註冊人年度報告10-K表的附件10.25合併)(文件號:814-00794)。 | |
10.12 | 補充契約1號,日期為2018年3月23日,由Golub Capital BDC 2014 LLC和作為受託人的富國銀行(Wells Fargo Bank)作為受託人,由Golub Capital BDC 2014 LLC和富國銀行(Wells Fargo Bank)共同簽署。(通過參考2018年4月27日提交的註冊人在表格N-2上的註冊聲明(文件編號333-215285)的生效後修改第4號的附件(K)(28)併入) | |
10.13 | 購買協議,日期為2018年11月1日,由Golub Capital BDC CLO III LLC、Golub Capital BDC CLO III Depositor LLC和Morgan Stanley&Co.LLC簽署。(通過引用附件10.1併入註冊人於2018年11月2日提交的表格8-K(檔案號:814-00794)的當前報告中)。 | |
10.14 | 合同,日期為2018年11月16日,由Golub Capital BDC CLO III LLC和美國銀行全國協會(於2018年11月21日提交的註冊人當前報告8-K(文件編號814-00794)的附件10.1合併),日期為Golub Capital BDC CLO III LLC和美國銀行全國協會之間。 |
10.15 | 抵押品管理協議,日期為2018年11月16日,由Golub Capital BDC CLO III LLC和GC Advisors LLC之間簽訂(通過參考2018年11月21日提交的註冊人當前報告8-K表(文件號:814-00794)的附件φ10.2合併)。 | |
10.16 | 主貸款銷售協議,日期為2018年11月16日,由Golub Capital BDC,Inc.作為賣方,GC Advisors LLC作為賣方,Golub Capital BDC CLO III LLC作為買方,Golub Capital BDC2010-1 LLC作為倉庫借款人(通過參考註冊人於11月提交的當前8-K報表(文件編號:814-00794)的附件o10.3合併 | |
10.17 | 主貸款銷售協議,日期為2018年11月16日,由Golub Capital BDC,Inc.作為賣方,Golub Capital BDC CLO III Depositor LLC作為中間賣方,Golub Capital BDC CLO III Depositor LLC作為買方(通過參考2018年11月21日提交的註冊人當前8-K報表(文件編號:814-00794)中的第10.4號附件合併而成),該協議由Golub Capital BDC,Inc.作為賣方,Golub Capital BDC CLO III Depositor LLC作為中間賣方,Golub Capital BDC CLO III LLC作為買方。 | |
10.18 | 貸款和服務協議,日期為2019年2月1日,Golub Capital BDC Funding II LLC之間,作為借款人;Golub Capital BDC,Inc.,作為發起人和服務方;Morgan Stanley高級融資,Inc.,作為行政代理;每個貸款人不時參與;每個證券化子公司不時參與;和Wells Fargo Bank,N.A.作為抵押品代理,賬户銀行和抵押品託管人(參看2019年2月提交的註冊人當前報告Form 8-K(文件編號814-00794)的附件10.1)。 | |
10.19 | 購買和銷售協議,日期為2019年2月1號,由作為購買者的Golub Capital BDC Funding II LLC和作為轉讓人的Golub Capital BDC,Inc.(參考2019年2月7號提交的註冊人當前報告Form 8-K(文件號814-00794)的附件10.1合併)。 | |
10.20 | 經修訂並重新啟動的循環貸款協議,日期為2019年6月21日,由註冊人(作為借款人)和GC Advisors LLC(作為貸款人)修訂並重新啟動(通過參考註冊人在2019年6月25日提交的表格8-K的當前報告(文件編號814-00794)的附件10.1)。 | |
10.21 | GCIC高級貸款基金有限責任公司協議,日期為2014年12月31日,由Golub Capital Investment Corporation和RGA再保險公司(通過參考2016年9月15日提交的Golub Capital Investment Corporation表格10的註冊聲明(文件號:000-55696)附件10.11合併)。 | |
10.22 | Golub Capital Investment Corporation和RGA再保險公司(通過參考2016年9月15日提交的Golub Capital Investment Corporation表格10的註冊聲明(文件號000-55696)附件10.12合併)日期為2015年12月30日的GCIC高級貸款基金有限責任公司協議的第2號修正案。 | |
10.23 | 截至2015年2月3日,由作為借款人的Golub Capital Investment Corporation與作為貸款人的GC Advisors LLC簽訂的循環貸款協議(參見2016年9月15日提交的Golub Capital Investment Corporation的表格10的註冊聲明(文件號000-55696)的附件10.13)。 | |
10.24 | Golub Capital Investment Corporation和GC Advisors LLC(通過參考2018年5月10日提交的Golub Capital Investment Corporation的Form 10-Q季度報告(文件號814-01128)的附件10.1合併)日期為2018年2月6日的循環貸款協議的第一修正案。 | |
10.25 | 修正和恢復的貸款和服務協議,日期為2015年5月13日,由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務方;Golub Capital Investment Corporation作為轉讓人,簽名頁上確定的機構貸款人,Wells Fargo Bank,N.A.,作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(公司名稱參見Golub Capital Investment Corporation的附件10.4 |
10.26 | 對修訂和恢復的貸款和服務協議的第二次修訂,日期為2016年3月9日,由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務機構;Golub資本投資公司作為轉讓人;在其簽名頁上確定的機構貸款人;以及作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理的Wells Fargo Bank,N.A.(通過參考Golub的附件10.6合併 | |
10.27 | 截至2017年5月11日,由GCIC Funding LLC(GCIC Funding LLC)作為借款人;GC Advisors LLC(作為服務機構)Golub Capital Investment Corporation(作為轉讓人)、簽名頁上指定的機構貸款人(Wells Fargo Bank,N.A.)作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理的GCIC Funding LLC(GCIC Funding LLC)和Golub Capital Investment Corporation(Golub Capital Investment Corporation)對修訂和恢復的貸款和服務協議(日期為2017年5月11日)進行了第三次修訂。(通過引用Golub Capital Investment Corporation於2017年8月9日提交的Form 10-Q(文件編號814-01128)的季度報告附件10.1併入)。 | |
10.28 | 截至2017年8月8日,由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務方;Golub Capital Investment Corporation作為轉讓人,簽名頁上確定的機構貸款人,Wells Fargo Bank,N.A.作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(通過引用Golub Capital的附件10.22合併),於2017年8月8日由GCIC Funding LLC負責修訂和恢復的貸款和服務協議 | |
10.29 | 截至2017年8月30日,由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務方;Golub Capital Investment Corporation作為轉讓人,簽名頁上確定的機構貸款人,Wells Fargo Bank,N.A.作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(通過引用Golub的附件10.1合併 | |
10.30 | 截至2018年5月25日,由GCIC Funding LLC作為借款人;Golub資本投資公司作為轉讓人;GC Advisors LLC作為服務機構;在其簽名頁面上確定的機構貸款人;以及截至2018年5月25日,由GCIC Funding LLC作為借款人並在GCIC Funding LLC之間進行的修訂和恢復的貸款和服務協議、託收賬户協議第一修訂和無資金敞口賬户協議第一修訂;作為轉讓人的Golub資本投資公司;作為服務機構的GC Advisors LLC;Wells Fargo Bank,N.A.,作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(通過參考Golub Capital Investment Corporation在2018年5月31日提交的Form 8-K上的當前報告(文件編號814-01128)的附件10.1合併)。 | |
10.31 | 聯合補充協議,日期為2018年11月2日,由GCIC Funding LLC作為借款人,Wells Fargo Bank,N.A.作為機構貸款人,Wells Fargo Bank,N.A.作為行政代理(通過參考Golub Capital Investment Corporation於2018年11月7日提交的當前8-K報表(文件號:第814-01128號)附件10.1合併)。 | |
10.32 | 截至2019年3月21日,由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務方;Golub Capital Investment Corporation作為轉讓人;簽名頁上確定的機構貸款人;Wells Fargo Bank,N.A.作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(通過參考表10.1到Golub合併 | |
10.33 | 截至2019年5月29日,由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務方;Golub Capital Investment Corporation作為轉讓人;簽名頁上確定的機構貸款人;Wells Fargo Bank,N.A.作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(通過參考表10.1到Golub合併),對修訂和重新確定的貸款和服務協議進行第八次修正(由GCIC Funding LLC作為借款人;GC Advisors LLC作為服務方;Golub Capital Investment Corporation作為轉讓人;Wells Fargo Bank,N.A.作為Swingline貸款人、抵押品代理、賬户銀行、抵押品託管人和行政代理(通過參考Golubit 10.1合併 |
10.34 | 貸款融資和服務協議,日期為2018年12月31日,由GCIC Funding II LLC簽署,作為借款人,Golub資本投資公司,作為股權持有人和服務機構,貸款人不時作為該協議的一方,·德意志銀行,紐約分行,作為該協議的貸款機構代理,其他代理方,作為證券化附屬公司的每個實體,以及作為抵押品代理和抵押品託管人的富國銀行,全國協會,作為抵押品代理和抵押品託管人(INN2019年)。 | |
10.35 | Golub Capital Investment Corporation(賣方)與GCIC Funding II LLC(買方)之間於2018年12月31日簽署的銷售和貢獻協議(通過參考Golub Capital Investment Corporation於2019年1月7日提交的Form 8-K(文件號814-01128)中當前報告的附件10.2進行合併)。 | |
10.36 | GCIC CLO II LLC和Wells Fargo Securities,LLC之間日期為2018年12月13日的票據購買協議(參見2018年12月19日提交的Golub Capital Investment Corporation當前報告Form 8-K(文件號814-01128)的附件10.1)。 | |
10.37 | 合同,日期為2018年12月13日,由GCIC CLO II LLC和紐約銀行梅隆信託公司,N.A.(通過參考Golub Capital Investment Corporation於2018年12月19日提交的當前8-K表報告(文件號:第814-01128號)附件10.2合併)。 | |
10.38 | GCIC CLO II LLC和GC Advisors LLC於2018年12月13日簽署的抵押品管理協議(參見2018年12月19日提交的Golub Capital Investment Corporation當前報告Form 8-K(文件號814-01128)的附件10.1)。 | |
10.39 | Golub Capital Investment Corporation作為賣方,GC Advisors LLC作為截止日期,GCIC CLO II LLC作為買方,GCIC Funding LLC作為倉庫借款人,日期為2018年12月13日(通過參考Golub Capital Investment Corporation在2018年12月19日提交的Form 8-K表格的當前報告(文件編號814-01128)的附件10.4合併)。 | |
10.40 | Golub Capital Investment Corporation作為賣方,GCIC CLO II Depositor LLC作為中間賣方,GCIC CLO II LLC作為買方,日期為2018年12月13日(通過參考Golub Capital Investment Corporation於2018年12月19日提交的Form 8-K當前報告(文件編號:814-01128)的附件10.5而合併)的主貸款銷售協議(Golub Capital Investment Corporation,作為賣方,GCIC CLO II Depositor LLC作為中間賣方,GCIC CLO II LLC作為買方,日期為2018年12月13日(參看Golub Capital Investment Corporation在Form 8-K上的當前報告(文件號814-01128))。 | |
10.41 | Golub Capital BDC,Inc.對修訂和恢復的循環貸款協議的第一次修訂,日期為2019年10月28日。作為借款人和GC Advisors LLC作為貸款人(通過參考註冊人在表格8-K上的當前報告的附件10.1(文件編號814-00794),於2019年10月31日提交)。 | |
10.42 | 貸款和服務協議第二修正案,日期為2019年9月6日,Golub Capital BDC Funding II LLC,作為借款人;Golub Capital BDC,Inc.,作為發起人和服務者;Morgan Stanley高級資金,Inc.,作為行政代理;以及Morgan Stanley Bank N.A.,作為貸款人(公司,參考於9月12日提交的註冊人當前Form 8-K報告(文件編號814-00794)的附件10.1, | |
10.43 | 貸款和服務協議第三修正案,日期為2019年10月11日,Golub Capital BDC Funding II LLC,作為借款人;Golub Capital BDC,Inc.,作為發起人和服務者;Morgan Stanley高級資金,Inc.,作為行政代理;以及Morgan Stanley Bank N.A.,作為貸款人(公司,參照10月16日提交的註冊人當前Form 8-K報告(文件編號814-00794)的附件10.1, | |
14.1 | 註冊人和GC顧問道德守則* | |
14.2 | GC Advisors LLC道德規範(作為2016年2月5日提交的Golub Capital BDC Inc.在Form 10-Q上的季度報告(文件編號:814-00794)的附件14.2提交)。 | |
21.1 | 附屬公司名單* |
24.1 | 授權書(包括在此簽名頁)。 | |
31.1 | 根據經修正的1934年證券交易法第13a-14條認證首席執行官。* | |
31.2 | 根據經修正的1934年證券交易法第13a-14條認證首席財務官。* | |
32.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條頒發首席執行官證書。* | |
32.2 | 依據18U.S.C.第1350條(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過)對首席財務官的認證。* | |
99.1 | 註冊人的隱私政策。* |
Golub Capital BDC,Inc. | ||
特拉華公司 | ||
日期:2019年11月25日 | 依據: | /s/David B.Golub |
姓名:大衞·B·戈盧布(David B.Golub) | ||
職位:首席執行官 |
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/David B.Golub | 首席執行官兼董事 | 2019年11月25日 | ||
大衞·B·戈盧布 | (首席行政主任) | |||
/s/Ross A.Teune | 首席財務官 | 2019年11月25日 | ||
Ross A.Teune | (首席會計和財務官) | |||
/s/Lawrence E.Golub | 董事會主席 | 2019年11月25日 | ||
勞倫斯·E·戈盧布 | ||||
/s/約翰·T·貝利 | 主任 | 2019年11月25日 | ||
約翰·T·貝利 | ||||
/s/Kenneth F.Bernstein | 主任 | 2019年11月25日 | ||
肯尼斯·F·伯恩斯坦 | ||||
/s/Anita R.Rosenberg | 主任 | 2019年11月25日 | ||
安妮塔·R·羅森伯格 | ||||
/s/威廉·M·韋伯斯特四世 | 主任 | 2019年11月25日 | ||
威廉·M·韋伯斯特四世 |