10-Q 1 a2239966z10-q.htm 10-Q

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美國
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549

表格10-Q

(馬克一)
ý

根據1934年證券交易法第13或15(D)條的季度報告
截至2019年9月30日的季度期間
或
o

根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
過渡期 從：到

佣金檔案號：001-33723

主街資本公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)

馬裏蘭 (州或其他管轄權
公司或組織)		 41-2230745 (國税局僱主
標識號)

郵政編碼：1300 Post Oak Boulevard，8地板
德克薩斯州休斯頓
(主要行政機關地址)
77056 (郵政編碼)

(713)350-6000 (註冊人的電話號碼包括區號)

n/a (以前的名稱，以前的地址和以前的會計年度，如果自上次報告以來發生了更改)

根據該法第12(B)節註冊的證券 ：

每個班級的名稱 貿易符號 其上的每個Exchange的名稱
已註冊
普通股，每股面值0.01美元 主 紐約證券交易所

通過複選標記表示 註冊人(1)是否在 之前的12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年“證券交易法”第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去 90天內一直遵守此類提交要求。是第o號

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類 文件的較短時間內)根據 規則S-T規則405要求提交的每個交互式數據文件都以電子方式提交。是o不o

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是 新興增長公司。參見“交換法”第12b-2條中“大型加速備案公司”、“加速備案公司”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。

大型加速濾波器ý 加速填報器o 非加速報税器o 較小的報表公司o

新興成長型公司o

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記指明註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交換法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計標準 。o

用複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如交易所 法規則12b-2所定義)。是o沒有

截至2019年11月7日，發行人普通股的流通股數量為63，424，793股。

目錄

目錄

第一部分財務信息

第1項

合併財務報表

綜合資產負債表-2019年9月30日(未審計)和2018年12月31日

 1

合併經營報表(未審計)截至2019年9月30日和2018年9月30日的三個月和九個月

 2

合併淨資產變動表(未審計)-截至2019年9月30日和2018年9月30日的九個月

 3

合併現金流量表(未審計)截至2019年9月30日和2018年9月30日的九個月

 4

合併投資計劃(未審計)-2019年9月30日

 5

合併投資計劃-2018年12月31日

 31

合併財務報表附註(未審計)

 57

附屬公司投資和預付款的綜合時間表(未審計)-截至2019年9月30日和2018年9月30日的九個月 2018年

 102

項目2.

管理層對 經營財務狀況和結果的討論與分析

 112

項目3.

關於市場風險的定量和定性披露

 136

項目4.

管制和程序

 137


第二部分
其他資料

第1項

法律程序

 138

第1A項

危險因素

 138

項目2.

未登記的股權證券銷售和收益使用

 138

第6項

陳列品

 138

簽名

 139

目錄


主街資本公司

合併資產負債表

(以千為單位的美元，股票和每股金額除外)

九月三十日，
2019 		十二月三十一號，
2018
(未經審計)

資產

公允價值投資：

控制投資(成本：分別截至2019年9月30日和2018年12月31日的成本：762，945美元和750，618美元)

 $ 1,024,566 $ 1,004,993

關聯投資(成本：分別截至2019年9月30日和2018年12月31日的成本：358，086美元和381，307美元)

 338,747 359,890

非控制/非關聯投資(成本：分別截至2019年9月30日和2018年12月31日的成本：1，237，769美元和1，137，108美元)

 1,193,883 1,089,026
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總投資(成本：2019年9月30日和2018年12月31日分別為2，358，800美元和2，269，033美元)

 2,557,196 2,453,909

現金和現金等價物

 52,281 54,181

應收利息和其他資產

 52,145 39,674

出售證券的應收賬款

 — 1,201

遞延融資成本(截至2019年9月30日和2018年12月31日累計攤銷淨額分別為7，267美元和6，562美元)

3,756 4,461
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總資產

 $ 2,665,378 $ 2,553,426
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

負債

信用額度

 $
150,000
$
301,000

SBIC債券(分別截至2019年9月30日和2018年12月31日的票面價值：311，800美元(一年內到期的37，000美元)和345，800美元)

305,768 338,186

5.20%2024年到期的票據(票面價值：截至2019年9月30日的250，000美元)

 246,257 —

2022年到期的4.50%票據(票面價值：截至2019年9月30日和2018年12月31日的票面價值均為185，000美元)

 183,078 182,622

2019年到期的4.50%票據(面值：截至2019年9月30日和2018年12月31日均為175，000美元)

 174,880 174,338

應付帳款和其他負債

 23,072 17,962

購買證券應付

 6,875 28,254

應付利息

 12,540 6,041

應付股息

 12,975 11,948

遞延税項負債，淨額

 17,878 17,026
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

負債總額

 1,133,323 1,077,377

承諾和或有事項(附註K)

淨資產

普通股，每股面值0.01美元(150，000，000股授權股；分別截至 2019年9月30日和2018年12月31日已發行和流通股63，309，513和61，264，861股)
633
613

額外實收資本

 1,481,702 1,409,945

未分配收益總額

 49,720 65,491
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總淨資產

 1,532,055 1,476,049
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總負債和淨資產

 $ 2,665,378 $ 2,553,426
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

每股資產淨值

 $ 24.20 $ 24.09
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

附註是這些合併財務報表的組成部分

1

目錄


大街資本公司

合併經營報表

(以千為單位的美元，股票和每股金額除外)

(未經審計)

三個月
9月30日，		 九個月結束
9月30日，
2019 2018 2019 2018

投資收入：

利息、費用和股息收入：

控制投資

 $ 23,173 $ 18,926 $ 70,480 $ 64,756

關聯投資

 8,009 9,643 25,426 27,230

非控制/非關聯投資

 28,886 29,694 86,818 82,089
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總投資收益

 60,068 58,263 182,724 174,075

費用：

利息

 (12,893 ) (10,884 ) (37,138 ) (31,982 )

補償

 (4,322 ) (5,798 ) (15,907 ) (16,962 )

一般和行政

 (2,920 ) (2,951 ) (9,282 ) (9,023 )

股份薪酬

 (2,572 ) (2,147 ) (7,279 ) (6,883 )

分配給外部投資經理的費用

 1,651 1,592 5,001 5,336
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總費用

 (21,056 ) (20,188 ) (64,605 ) (59,514 )
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

淨投資收益

 39,012 38,075 118,119 114,561

淨實現收益(損失)：


控制投資

 5,869 — 4,926 4,681

關聯投資

 1,850 1,898 (602 ) 1,898

非控制/非關聯投資

 (13,595 ) 7,340 (18,487 ) (3,825 )

債務清償實現損失

 — — (5,689 ) (2,896 )
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

淨實現收益(虧損)合計

(5,876 ) 9,238 (19,852 ) (142 )
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

未實現增值(折舊)淨額：

控制投資

 (8,797 ) 30,285 6,286 33,357

關聯投資

 1,323 3,135 3,131 16,997

非控制/非關聯投資

 4,547 (8,159 ) 3,737 (3,264 )

SBIC債券

 (319 ) (53 ) 4,625 1,296
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

未實現增值(折舊)淨額合計

(3,246 ) 25,208 17,779 48,386
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

所得税：

聯邦和州收入，消費税和其他税收

 (1,079 ) (759 ) (2,745 ) (793 )

遞延税金

 5,091 (3,022 ) 254 (3,304 )
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

所得税優惠(準備)

4,012 (3,781 ) (2,491 ) (4,097 )
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

運營產生的淨資產淨增加

 $ 33,902 $ 68,740 $ 113,555 $ 158,708
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

每股淨投資收益-基本和稀釋

 $ 0.62 $ 0.63 $ 1.88 $ 1.91
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

每股運營產生的淨資產淨增加-基本和稀釋

 $ 0.54 $ 1.13 $ 1.81 $ 2.65
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

加權平均流通股-基本和稀釋

 63,297,943 60,807,096 62,686,139 59,836,527

附註是這些合併財務報表的組成部分

2

目錄


大街資本公司

合併淨資產變動表

(千美元，股票除外)

(未經審計)

普通股


數
個份額		 帕爾
值		 附加
已付費
資本		 總計
未分發
收益		 總淨額
資產值

2017年12月31日的餘額

 58,660,680 $ 586 $ 1,310,780 $ 69,002 $ 1,380,368

公開發行普通股，扣除發行費用後的淨額

 309,895
4
11,332
—
11,336

股份薪酬

 — — 2,303 — 2,303

購買既得股以預扣員工工資税

 (5,392 ) — (212 ) — (212 )

股利再投資

 42,423 — 1,589 — 1,589

董事遞延報酬攤銷

 — — 206 — 206

發行限制性股票

 124 — — — —

向股東派息

 — — — (33,507 ) (33,507 )

運營產生的淨增長

 — — — 34,517 34,517
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2018年3月31日的餘額

 59,007,730 $ 590 $ 1,325,998 $ 70,012 $ 1,396,600
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

公開發行普通股，扣除發行費用後的淨額

 1,122,290 10 42,416 — 42,426

股份薪酬

 — — 2,432 — 2,432

購買既得股以預扣員工工資税

 (104,301 ) (1 ) (3,864 ) — (3,865 )

股利再投資

 126,003 2 4,790 — 4,792

董事遞延報酬攤銷

 — — 213 — 213

發行限制性股票，扣除沒收股份後的淨額

 248,850 2 (2 ) — —

向股東派息

 — — — (50,696 ) (50,696 )

運營產生的淨增長

 — — — 55,452 55,452
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2018年6月30日的餘額

 60,400,572 $ 603 $ 1,371,983 $ 74,768 $ 1,447,354
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

公開發行普通股，扣除發行費用後的淨額

 475,334 5 18,570 — 18,575

股份薪酬

 — — 2,147 — 2,147

購買既得股以預扣員工工資税

 — — — — —

股利再投資

 84,699 1 3,342 — 3,343

董事遞延報酬攤銷

 — — 215 — 215

發行限制性股票，扣除沒收股份後的淨額

 1,900 1 (1 ) — —

向股東派息

 — — — (34,931 ) (34,931 )

運營產生的淨增長

 — — — 68,739 68,739
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2018年9月30日的餘額

 60,962,505 $ 610 $ 1,396,256 $ 108,576 $ 1,505,442
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2018年12月31日的餘額

 61,264,861 $ 613 $ 1,409,945 $ 65,491 $ 1,476,049

公開發行普通股，扣除發行費用後的淨額

 960,684 9 35,376 — 35,385

股份薪酬

 — — 2,329 — 2,329

股利再投資

 96,189 1 3,595 — 3,596

董事遞延報酬攤銷

 — — 216 — 216

發行限制性股票

 52,043 1 (1 ) — —

向股東派息

 — — 70 (36,549 ) (36,479 )

運營產生的淨增長

 — — — 41,401 41,401
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2019年3月31日的餘額

 62,373,777 $ 624 $ 1,451,530 $ 70,343 $ 1,522,497
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

公開發行普通股，扣除發行費用後的淨額

 245,989 2 9,416 — 9,418

股份薪酬

 — — 2,378 — 2,378

購買既得股以預扣員工工資税

 (90,404 ) (1 ) (3,364 ) — (3,365 )

股利再投資

 133,128 1 5,392 — 5,393

董事遞延報酬攤銷

 — — 216 — 216

發行限制性股票，扣除沒收股份後的淨額

 262,642 3 (3 ) — —

向股東派息

 — — 114 (53,823 ) (53,709 )

運營產生的淨增長

 — — — 38,254 38,254
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2019年6月30日的餘額

 62,925,132 $ 629 $ 1,465,679 $ 54,774 $ 1,521,082
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

公開發行普通股，扣除發行費用後的淨額

 225,864 2 9,398 — 9,400

股份薪酬

 — — 2,572 — 2,572

股利再投資

 88,052 1 3,747 — 3,748

董事遞延報酬攤銷

 — — 217 — 217

發行限制性股票，扣除沒收股份後的淨額

 75,465 1 (1 ) — —

向股東派息

 — — 90 (38,956 ) (38,866 )

運營產生的淨增長

 — — — 33,902 33,902
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2019年9月30日的餘額

 63,314,513 $ 633 $ 1,481,702 $ 49,720 $ 1,532,055
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

附註是這些合併財務報表的組成部分

3

目錄


大街資本公司

合併現金流量表

(千美元)

(未經審計)

截至9月30日的9個月，
2019 2018

經營活動現金流量

運營產生的淨資產淨增長

 $ 113,555 $ 158,708

調整調整，使經營活動產生的淨資產增加與經營活動提供的(用於)經營活動的淨現金保持一致：

投資組合公司

 (477,257 ) (766,483 )

投資組合公司債務投資的銷售和償還所得

 331,204 480,738

投資組合公司股權投資的銷售收入和資本回報

 32,380 71,010

淨未實現增值

 (17,779 ) (48,386 )

淨實現損失

 19,852 142

非勞動收入增值

 (9,131 ) (11,253 )

實物支付利息

 (3,482 ) (1,760 )

累計股息

 (1,975 ) (1,735 )

股份補償費用

 7,279 6,883

遞延融資成本攤銷

 2,822 2,482

遞延税金(福利)準備

 (254 ) 3,304

其他資產和負債的變化：

應收利息和其他資產

 (9,073 ) (1,170 )

應付利息

 6,499 1,458

應付帳款和其他負債

 5,759 (282 )

遞延費用和其他

 1,495 2,969
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

經營活動提供的現金淨額

 1,894 (103,375 )

融資活動現金流量

公開發行普通股所得收益(扣除發行成本)

 54,203 72,337

2024年到期的5.20%債券公開發行的收益

 250,000 —

支付的股息

 (115,288 ) (108,668 )

發行SBIC債券的收益

 — 54,000

償還SBIC債券

 (34,000 ) (4,000 )

贖回6.125%債券

 — (90,655 )

信貸融資收益

 310,000 516,000

償還信貸安排

 (461,000 ) (330,000 )

支付遞延發行成本和SBIC債券費用

 (4,344 ) (2,787 )

購買員工工資税預扣的既得股票

 (3,365 ) (4,077 )
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

融資活動提供的現金淨額

 (3,794 ) 102,150
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

現金和現金等價物淨減少

 (1,900 ) (1,225 )

期初現金和現金等價物

 54,181 51,528
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

期末現金和現金等價物

 $ 52,281 $ 50,303
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

補充現金流量披露：

已付利息

 $ 27,725 $ 27,948

已繳税款

 $ 2,265 $ 4,725

經營非現金活動：

以經營租賃負債換取使用權資產

 $ 5,240 $ —

非現金融資活動：

根據滴注發行的股票

 $ 12,737 $ 9,723

附註是這些合併財務報表的組成部分

4

目錄


主街資本公司

合併投資計劃

2019年9月30日

(千美元)

(未審核)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

控制投資(5)

Access Media Holdings，LLC(10)

 2015年7月22日

專用電纜運營商

10%PIK擔保債務(到期日-2020年7月22日)(14)(19)

 $ 23,828 $ 23,828 $ 7,603

首選成員單位(9，481，500個單位)(27)

 9,375 (284 )

成員單位(45個單位)

 1 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

33,204 7,319

ASC權益，有限責任公司

 2013年8月1日

娛樂和教育拍攝設施

11%有擔保債務(到期日為2020年7月31日)

 1,650 1,635 1,635

成員單位(1，500個單位)

 1,500 1,290
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

3,135 2,925

分析系統KECO，LLC

 2019年8月16日

液體和氣體分析儀制造商

Libor Plus 10.00%(最低2.00%)，當前票面利率12.50%，有擔保債務(2024年8月16日到期)(9)

 5,600 5,229 5,229

首選成員單位(3，200個單位)

 3,200 3,200

認股權證(420股等價股；到期日-2029年8月16日；執行價-每股0.01美元)

 316 316
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,745 8,745

ATS WorkHolding，LLC(10)

 2014年3月10日

機牀 刀具和
附件

5%有擔保債務(2021年11月16日到期)

 4,919 4,635 4,491

首選成員單位(3，725，862個單位)

 3,726 1,835
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,361 6,326

Bond-Coat公司

 2012年12月28日

套管和油管塗層服務

15%有擔保債務(2020年12月28日到期)

 11,596 11,445 11,445

普通股(57，508股)

 6,350 8,300
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,795 19,745

Brewer Crane Holdings，LLC

 2018年1月9日

起重機租賃和運營服務提供商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.10%，有擔保債務(到期日-2023年1月9日)(9)

 9,176 9,108 9,108

首選成員單位(2，950個單位)(8)

 4,280 4,280
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,388 13,388

5

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

橋資本解決方案公司

 2012年4月18日

金融服務和現金流解決方案提供商

13%有擔保債務(2021年7月25日到期)

 7,500 6,524 6,524

認股權證(82股等價股；到期日-2026年7月25日；執行價-每股0.01美元)

 2,132 3,550

13%有擔保債務(Mercury Service Group，LLC)(到期日-2021年7月25日)

 1,000 996 996

首選成員單位(Mercury Service Group，LLC)(17，742個單位)(8)

 1,000 1,000
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,652 12,070

巴西咖啡館，有限責任公司

 2004年4月20日

休閒食肆組

成員單位(1233個單位)(8)

 1,742 3,810

加利福尼亞輝煌控股有限責任公司

 2018年3月30日

冷凍水果加工機

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.38%，有擔保債務(到期日-2023年3月30日)(9)

 14,979 14,844 14,844

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.38%，有擔保債務(到期日-2023年3月30日)(9)

 28,000 27,789 27,789

首選成員單位(7，000個單位)(8)

 7,178 7,178

首選成員單位(6，157個單位)(8)

 10,775 7,382
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

60,586 57,193

CBT Nuggets，LLC

 2006年6月1日

製作和銷售IT培訓認證視頻

成員單位(416個單位)(8)

 1,300 57,470

中心技術控股有限責任公司

 2019年1月4日

IT硬件服務和軟件解決方案提供商

Libor Plus 9.00%(最低2.00%)，當前票面利率11.13%，有擔保債務(到期日-2024年1月4日)(9)

 12,240 12,131 12,131

首選成員單位(12，696個單位)

 5,840 5,840
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,971 17,971

Chamberlin Holding LLC

 2018年2月26日

屋面防水專業承包商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.25%，有擔保債務(到期日-2023年2月26日)(9)

 18,875 18,736 18,875

成員單位(4，347個單位)(8)

 11,440 23,590

成員單位(Chamberlin Langfield Real Estate，LLC)(1，047，146個單位)(8)

 1,047 1,047
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

31,223 43,512

Charps，LLC

 2017年2月3日

管道維護與施工

15%有擔保債務(2022年6月5日到期)

 2,000 2,000 2,000

首選成員單位(1，600個單位)(8)

 400 5,470
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,400 7,470

6

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Clad-Rex Steel，LLC

 2016年12月20日

乙烯基包覆金屬的專業製造商

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.10%，有擔保債務(2021年12月20日到期)(9)

 11,280 11,222 11,280

成員單位(717個單位)(8)

 7,280 10,020

10%有擔保債務(Clad-Rex Steel RE Investor，LLC)(到期日-2036年12月20日)

 1,143 1,132 1,143

成員單位(Clad-Rex Steel RE Investor，LLC)(800個單位)

 210 350
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

19,844 22,793

CMS礦產投資

 2015年1月30日

油氣勘探與生產

成員單位(CMS Minerals II，LLC)(100個單位)(8)

 2,432 1,946

CompareNetworks Topco，LLC

 2019年1月29日

Internet發佈和Web搜索門户

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前票面利率13.13%，有擔保債務(2024年1月29日到期)(9)

 8,750 8,666 8,666

首選成員單位(1，975個單位)

 1,975 3,010
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,641 11,676

銅軌基金投資(12)(13)

 2017年7月17日

投資合夥

有限合夥人權益(CTMH，LP)(完全稀釋38.8%)

 872 872

Datacom，LLC

 2014年5月30日

技術和電信提供商

8%有擔保債務(到期日-2021年5月31日)(14)

 1,800 1,800 1,554

10.50%PIK有擔保債務(到期日-2021年5月31日)(14)(19)

 12,511 12,479 10,064

A類首選成員單位

 1,294 —

B類首選成員單位(6，453個單位)

 6,030 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

21,603 11,618

數碼產品控股有限責任公司

 2018年4月1日

消費類電子產品的設計者和經銷商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.13%，有擔保債務(2023年4月1日到期)(9)

 19,950 19,797 19,364

優先會員單位(3，857股)(8)

 9,501 7,670
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

29,298 27,034

直銷解決方案公司

 2018年2月13日

全渠道直銷服務提供商

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前票面利率13.13%，有擔保債務(到期日-2023年2月13日)(9)

 16,832 16,696 16,821

優先股(8，400股)

 8,400 17,880
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

25,096 34,701

7

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Gamber-Johnson Holdings，LLC

 2016年6月24日

加固計算機安裝系統製造商

Libor Plus 7.00%(最低2.00%)，當前票面利率9.10%，有擔保債務(2021年6月24日到期)(9)

 19,022 18,938 19,022

成員單位(8，619個單位)(8)

 14,844 46,510
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

33,782 65,532

Garreco，LLC

 2013年7月15日

牙科產品製造商和供應商

Libor Plus 8.00%(最低1.00%，最高1.50%)，當前息率9.50%，有擔保債務(到期日-2020年3月31日)(9)

 4,519 4,511 4,511

成員單位(1，200個單位)(8)

 1,200 2,500
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

5,711 7,011

GRT橡膠技術有限責任公司

 2014年12月19日

工程橡膠產品製造商

Libor Plus 7.00%，當前息票9.10%，有擔保債務(到期日-2023年12月31日)

 15,016 15,009 15,016

成員單位(5879個單位)(8)

 13,065 45,970
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

28,074 60,986

Guerdon Modular Holdings，Inc.

 2014年8月13日

多家族商業模塊化建築公司

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.82%，有擔保債務(到期日-2019年10月1日)(9)(14)

 464 464 464

16%有擔保債務(2019年10月1日到期)(14)

 12,588 12,588 8,307

優先股(404，998股)

 1,140 —

普通股(212，033股)

 2,983 —

認股權證(6，208，877股等價股；到期日-2028年4月25日；執行價-每股0.01美元)

 — —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,175 8,771

海灣製造有限責任公司

 2007年8月31日

特種裝配型工業管道產品製造商

成員單位(438個單位)(8)

 2,980 9,750

海灣出版控股公司

 2016年4月29日

以能源行業為重點的媒體和出版業

Libor Plus 9.50%(最低1.00%)，當前息票11.60%，有擔保債務(到期日-2020年9月30日)(9)

 320 320 320

12.5%有擔保債務(到期日-2021年4月29日)

 12,535 12,485 12,485

成員單位(3681個單位)

 3,681 3,850
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16,486 16,655

Harborside Holdings，LLC

 2017年3月20日

房地產控股公司

成員單位(100個單位)

 6,506 9,560

Harris Preston Fund Investments(12)(13)

 2017年10月1日

投資合夥

有限責任合夥權益(2717 MH，L.P.)(完全稀釋49.3%)

 1,735 2,019

8

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

哈里森海德拉發電有限公司

 2010年6月4日

水輪發電機制造商

普通股(107，456股)(8)

 718 8,170

IDX Broker，LLC

 2013年11月15日

房地產業營銷和CRM工具提供商

11.5%有擔保債務(到期日-2020年11月15日)

 13,700 13,647 13,700

首選成員單位(5，607個單位)(8)

 5,952 14,510
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

19,599 28,210

愛達荷州詹森珠寶公司

 2006年11月14日

珠寶零售店

Prime Plus 6.75%(最低2.00%)，當前票面利率12.00%，有擔保債務(到期日-2019年11月14日)(9)

 2,905 2,902 2,905

成員單位(627個單位)(8)

 811 7,020
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

3,713 9,925

KBK Industries，LLC

 2006年1月23日

專業油田及工業產品製造商

成員單位(325個單位)(8)

 783 13,320

Kickhaefer製造公司

 2018年10月31日

精密金屬零件製造

11.5%有擔保債務(2023年10月31日到期)

 27,200 26,953 26,953

成員單位(581個單位)

 12,240 12,240

9.0%有擔保債務(到期日-2048年10月31日)

 3,985 3,946 3,946

成員單位(KMC RE Investor，LLC)(800個單位)(8個)

 992 992
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

44,131 44,131

市場力信息，有限責任公司

 2017年7月28日

客户體驗管理服務提供商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.13%，有擔保債務(到期日-2022年7月28日)(9)

 2,765 2,765 2,765

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前票面利率13.13%，有擔保債務(2022年7月28日到期)(9)

 22,800 22,654 22,654

成員單位(657，113個單位)

 14,700 7,050
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

40,119 32,469

MH Corbin Holding LLC

 2015年8月31日

交通安全產品製造商和經銷商

5%流動/5%PIK擔保債務(到期日-2022年3月31日)(19)

 8,777 8,695 8,777

首選成員單位(66，000股)

 4,400 4,770

優先成員單位(4，000股)

 6,000 20
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

19,095 13,567

9

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

哥倫比亞中部木材產品有限責任公司

 2006年12月18日

指接木產品製造商

10%有擔保債務(到期日-2020年1月15日)

 1,750 1,749 1,749

12%有擔保債務(到期日-2020年1月15日)

 3,900 3,893 3,893

成員單位(7，874個單位)

 3,239 530

9.5%有擔保債務(Mid-Columbia Real Estate，LLC)(到期日-2025年5月13日)

 712 712 712

成員單位(中哥倫比亞房地產有限責任公司)(500個單位)(8個)

 790 1,640
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,383 8,524

MSC Adviser I，LLC(16)

 2013年11月22日

第三方投資諮詢服務

成員單位(完全稀釋100.0%)(8)

 — 70,328

神祕物流控股公司

 2014年8月18日

大批量郵寄的物流和配送服務提供商

12%有擔保債務(2019年8月15日到期)(17)

 6,400 6,400 6,400

普通股(5，873股)(8)

 2,720 4,810
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

9,120 11,210

NAPCO Precast，LLC

 2008年1月31日

預製混凝土製造

成員單位(2955個單位)(8)

 2,975 15,580

NexRev LLC

 2018年2月28日

能效產品和服務提供商

11%有擔保債務(2023年2月28日到期)

 17,004 16,878 16,878

首選成員單位(86，400，000個單位)(8)

 6,880 6,880
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

23,758 23,758

NRI臨牀研究

 2011年9月8日

臨牀研究服務提供商

14%有擔保債務(2022年6月8日到期)

 6,510 6,397 6,510

認股權證(251，723個等值單位；到期日-2027年6月8日；執行價-每單位0.01美元)

 252 1,050

成員單位(1，454，167個單位)(8)

 765 4,218
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,414 11,778

NRP Jones，LLC

 2011年12月22日

軟管，配件和組件製造商

12%有擔保債務(2023年3月20日到期)

 6,376 6,376 6,376

成員單位(65，962個單位)(8)

 3,717 5,520
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,093 11,896

Nustep，LLC

 2017年1月31日

健身器材的設計者、製造商和經銷商

12%有擔保債務(到期日-2022年1月31日)

 20,600 20,488 20,488

首選成員單位(406個單位)

 10,200 10,200
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

30,688 30,688

OMI Holdings，Inc.

 2008年4月1日

橋式起重機制造商

普通股(1，500股)(8)

 1,080 16,950

10

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Pegasus Research Group，LLC

 2011年1月6日

電話營銷和數據服務提供商

成員單位(460個單位)

 1,290 7,190

PPL RVs，Inc.

 2010年6月10日

休閒車經銷商

Libor Plus 7.00%(最低0.50%)，當前票面利率9.32%，有擔保債務(到期日-2021年11月15日)(9)

 13,845 13,779 13,779

普通股(1，962股)

 2,150 8,880
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,929 22,659

Principle Environmental，LLC(d/b/a TruHorizon環境解決方案)

 2011年2月1日

噪聲消除服務提供商

13%有擔保債務(到期日為2020年4月30日)

 6,397 6,365 6,396

首選成員單位(19，631個單位)(8)

 4,600 12,740

認股權證(1，018個當量單位；到期日-2021年1月31日；執行價-每單位0.01美元)

 1,200 1,010
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,165 20,146

優質租賃服務，有限責任公司

 2015年6月8日

Rigsite住宿單位租金及相關服務提供商

成員單位(1，000個單位)

 10,813 10,580

River Aggregates，LLC

 2011年3月30日

施工集料處理機

零息擔保債務(到期日-2018年6月30日)(17)

 750 750 721

成員單位(1，150個單位)

 1,150 4,610

成員單位(RA Properties，LLC)(1，500個單位)

 369 3,040
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,269 8,371

Tedder Industries，LLC

 2018年8月31日

槍套及配件製造商

12%有擔保債務(到期日2020年8月31日)

 160 160 160

12%有擔保債務(2023年8月31日到期)

 16,400 16,265 16,265

首選成員單位(479個單位)

 8,136 8,136
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

24,561 24,561

MPI集團

 2007年10月2日

定製中空金屬門，門框和附件製造商

9%有擔保債務(2019年10月2日到期)

 2,924 2,924 2,736

A系列首選單位(2，500個)

 2,500 10

認股權證(1，424個當量單位；到期日-2024年7月1日；執行價格--每單位0.01美元)

 1,096 —

成員單位(MPI Real Estate Holdings，LLC)(100個單位)(8)

 2,300 2,480
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,820 5,226

TranTech散熱器Topco，LLC

 2019年5月31日

變壓器冷卻產品和服務

12%有擔保債務(2024年5月31日到期)

 9,600 9,494 9,494

普通股(615股)(8)

 4,655 4,655
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

14,149 14,149

11

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

視覺利益公司

 2007年6月5日

商業標牌製造商/安裝商

13%有擔保債務(2019年9月30日到期)(17)

 2,028 2,028 2,028

A系列優先股(3，000，000股)

 3,000 4,090

普通股(1，126，242股)

 3,706 409
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,734 6,527

Ziegler‘s NYPD，LLC

 2008年10月1日

休閒食肆組

6.5%有擔保債務(2019年10月1日到期)

 1,000 1,000 1,000

12%有擔保債務(2019年10月1日到期)

 625 625 625

14%有擔保債務(2019年10月1日到期)

 2,750 2,750 2,750

認股權證(587個當量單位；到期日-2019年10月1日；執行價-每單位0.01美元)

 600 —

首選成員單位(10，072個單位)

 2,834 1,410
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,809 5,785
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

小計控制投資(公允價值淨資產的66.9%)

 $ 762,945 $ 1,024,566
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

關聯投資(6)

AFG資本集團有限責任公司

 2014年11月7日

租賃自有融資解決方案和服務提供商

10%有擔保債務(2022年5月25日到期)

 $ 924 $ 924 $ 924

首選成員單位(186個單位)

 1,200 5,040
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,124 5,964

美國拖車租賃集團有限責任公司

 (2017年6月7日)

短期拖車和集裝箱租賃提供商

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前票面利率9.58%，有擔保債務(2022年6月7日到期)(9)

 27,188 26,990 27,188

成員單位(Milton Meisler Holdings LLC)(48，555個單位)

 4,855 8,380
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

31,845 35,568

BBB坦克服務有限責任公司

 2016年4月8日

地面儲罐市場的維護、維修和施工服務

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前息率13.10%，(到期日-2021年4月8日)(9)

 4,800 4,681 4,681

優先股(無投票權)(8)

 127 127

成員單位(800，000個單位)

 800 120
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

5,608 4,928

Boccella預製產品有限責任公司

 (2017年6月30日)

預製空心混凝土製造商

Libor Plus 12.00%(最低1.00%)，當前票面利率14.32%，有擔保債務(到期日-2022年6月30日)(9)

 13,244 13,095 13,244

成員單位(2160，000個單位)(8)

 2,256 5,900
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,351 19,144

Buca C，LLC

 2015年6月30日

休閒食肆組

Libor Plus 9.25%(最低1.00%)，當前票面利率11.33%，有擔保債務(到期日-2020年6月30日)(9)

 19,004 18,970 18,783

首選成員單位(6個單位；累計6%)(8)(19)

 4,631 4,631
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

23,601 23,414

CAI軟件有限責任公司

 2014年10月10日

專業企業資源規劃軟件提供商

12%有擔保債務(2023年12月7日到期)

 9,160 9,073 9,160

成員單位(66，968個單位)(8)

 751 4,940
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

9,824 14,100

Chandler Signs Holdings，LLC(10)

 2016年1月4日

標牌製造商

12%有擔保債務(到期日-2021年7月4日)

 4,569 4,551 4,569

A級單位(1，500，000個)(8)

 1,500 2,130
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,051 6,699

Charlotte Russe，Inc.(11)

 2013年5月28日

面向年輕女性的快速時尚零售商

普通股(19，041股)

 3,141 —

13

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

一致的信貸機會基金(12)(13)

 2012年1月24日

投資合夥

有限合夥人權益(一致信貸機會基金二，有限合夥人)(全數稀釋19.8%)

 5,210 855

有限合夥人權益(Congruent Credit Opportunities Fund III，LP)(全數稀釋17.4%)(8)

 16,028 16,618
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

21,238 17,473

銅軌基金投資(12)(13)

 2017年7月17日

投資合夥

有限合夥人權益(銅軌能源基金I，有限合夥人)(完全稀釋12.4%)

 1,584 2,273

DOS Rios合作伙伴(12)(13)

 2013年4月25日

投資合夥

有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP)(完全稀釋20.2%)

 5,846 6,936

有限合夥權益(Dos Rios Partners SeamerA，LP)(完全稀釋6.4%)

 1,856 2,202
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,702 9,138

East Teak Fine Hardwood，Inc.

 2006年4月13日

硬木產品經銷商

普通股(6，250股)(8)

 480 480

EIG基金投資(12)(13)

 2015年11月6日

投資合夥

有限合夥權益(EIG全球私人債務基金-A，L.P.)(完全稀釋11.1%)(8)

 749 701

自由港財政資金(12)(13)

 2013年6月13日

投資合夥

有限合夥權益(Freeport Financial SBIC Fund LP)(完全稀釋9.3%)

 5,974 5,905

有限責任合夥權益(Freeport First Lien Loan Fund III LP)(全數稀釋6.0%)(8)

 10,555 10,295
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16,529 16,200

保險絲，有限責任公司(11)

 2019年6月30日

有線網絡運營商

12%有擔保債務(2024年6月28日到期)

 1,939 1,939 1,939

普通股(10，429股)

 256 256
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,195 2,195

Harris Preston Fund Investments(12)(13)

 2017年8月9日

投資合夥

LP權益(HPEP 3，L.P.)(完全稀釋8.2%)

 2,474 2,474

鷹嶺系統有限責任公司(13)

 2016年12月2日

工程設計和製造解決方案的增值經銷商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.10%，有擔保債務(到期日-2021年12月2日)(9)

 600 600 600

10.0%有擔保債務(到期日-2021年12月2日)

 13,400 13,328 13,400

首選成員單位(226個單位)(8)

 2,850 7,900

首選成員單位(HRS服務，ULC)(226個單位)

 150 420
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16,928 22,320

14

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

休斯頓電鍍和塗層有限責任公司

 二00三年一月八日

電鍍和工業塗層服務提供商

8%無擔保可轉換債務(到期日-2022年5月1日)

 3,000 3,000 4,260

成員單位(318，462個單位)(8)

 2,236 10,340
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

5,236 14,600

I-45 SLF LLC(12)(13)

 2015年10月20日

投資合夥

成員單位(完全稀釋20.0%；24.4%利潤利息)(8)

 17,000 15,474

L.F.製造控股，LLC(10)

 2013年12月23日

玻璃纖維製品製造商

首選成員單位(無投票權；累計14%)(8)(19)

 78 78

成員單位(2，179，001個單位)

 2,019 2,050
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,097 2,128

OnAsset Intelligence，Inc.

 2011年4月18日

運輸監控/跟蹤產品和服務提供商

12%PIK有擔保債務(到期日-2021年6月30日)(19)

 6,282 6,282 6,282

10%PIK無擔保債務(到期日-2021年6月30日)(19)

 57 57 57

優先股(912股)

 1,981 —

認股權證(5，333股等價股；到期日-2021年4月18日；執行價-每股0.01美元)

 1,919 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,239 6,339

PCI控股公司，Inc.

 2012年12月18日

工業氣體發生系統製造商

12%當期擔保債務(到期日-2020年3月31日)

 11,356 11,356 11,356

優先股(1，740，000股)(無投票權)

 1,740 4,350

優先股(1，500，000股)

 3,927 1,550
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,023 17,256

Rocaceia，LLC(優質租賃和租賃控股公司)

 2013年1月8日

Rigsite住宿單位租金及相關服務提供商

12%有擔保債務(2018年1月8日到期)(14)(15)

 30,785 30,281 250

首選成員單位(250個單位)

 2,500 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

32,781 250

Salado Stone Holdings，LLC(10)

 2016年6月27日

石灰巖和砂巖尺寸切割石材採石場

A級優先單位(Salado Acquisition，LLC)(2，000，000個單位)

 2,000 730

SI East，LLC

 2018年8月31日

剛性工業包裝製造

10.25%當期，有擔保債務(到期日-2023年8月31日)

 32,963 32,670 32,963

首選成員單位(157個單位)(8)

 6,000 7,340
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

38,670 40,303

15

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

靈活創新，有限責任公司

 2018年9月13日

短信營銷平臺

14%當期，有擔保債務(到期日-2023年9月13日)

 5,920 5,745 5,745

成員單位(70，000個單位)

 700 1,080

認股權證(18，084個當量單位；到期日-2028年9月13日；執行價--每單位0.01美元)

 181 290
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,626 7,115

Unitek全球服務公司(11)

 2011年4月15日

外包基礎設施服務提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前票面利率8.54%，有擔保債務(2024年8月20日到期)(9)

 2,970 2,947 2,968

優先股(755，401股；累計20%)(8)(19)

 769 1,889

優先股(1，521，122股；累計19%)(8)(19)

 1,884 2,282

優先股(2，281，682股；累計19%)(8)(19)

 3,497 3,497

優先股(4，336，866股；累計13.50%)(8)(19)

 7,924 4,374

普通股(945，507股)

 — —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,021 15,010

通用井口服務控股公司(10)

 2014年10月30日

為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員

優先成員單位(UWS Investments，LLC)(716，949個單位；累計14%)(8)(19)

 1,032 1,085

成員單位(UWS Investments，LLC)(4，000，000個單位)

 4,000 990
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

5,032 2,075

Volusion，LLC

 2015年1月26日

在線軟件即服務電子商務解決方案提供商

11.5%有擔保債務(到期日-2020年1月26日)

 20,234 19,952 19,535

8%無擔保可轉換債務(到期日-2023年11月16日)

 409 409 291

首選成員單位(4，876，670個單位)

 14,000 14,000

認股權證(1，831，355個等值單位；到期日-2025年1月26日；執行價格--每單位0.01美元)

 2,576 570
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

36,937 34,396
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

附屬公司投資小計(公允價值淨資產的22.1%)

 $ 358,086 $ 338,747
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

非控制/非關聯投資(7)

AAC控股公司(11)

 (2017年6月30日)

藥物濫用治療服務提供者

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前票面利率13.29%，有擔保債務(到期日-2020年4月15日)(9)

 $ 1,855 $ 1,695 $ 1,855

Libor Plus 12.75%(最低1.00%)，當前息票15.01%，有擔保債務(到期日-2023年6月30日)(9)(14)

 14,396 14,030 10,714
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,725 12,569

亞當斯出版集團，LLC(10)

 2015年11月19日

地方報業經營者

Prime Plus 5.00%(最低1.50%)，當前息票9.00%，有擔保債務(到期日-2023年7月3日)(9)

 5,000 4,925 5,000

Libor Plus 7.50%(最低1.50%)，當前票面利率9.78%，有擔保債務(2023年7月3日到期)(9)

 6,638 6,533 6,638

Libor Plus 7.50%(最低1.50%)，當前息票9.61%，有擔保債務(到期日-2023年7月3日)(9)

 210 210 210
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,668 11,848

ADS戰術公司(10)

 2017年3月7日

國防工業增值物流和供應鏈供應商

Libor Plus 6.25%(最低0.75%)，當前票面利率8.29%，有擔保債務(2023年7月26日到期)(9)

 19,909 19,762 19,909

Aethon United BR LP(10)

 2017年9月8日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前票面利率8.79%，有擔保債務(2023年9月8日到期)(9)

 9,750 9,623 9,750

平價醫療控股公司(10)

 2019年5月9日

牙科服務組織

Libor Plus 4.75%(最低1.00%)，當前息票6.84%，有擔保債務(到期日-2022年10月22日)(9)

 14,434 14,142 13,964

Allen Media，LLC。(11)

 2018年9月18日

有線電視網絡運營商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票8.60%，有擔保債務(到期日-2023年8月30日)(9)

 16,517 16,117 15,980

Allen Media Broadcasting LLC(10)

 2019年7月3日

電視廣播網絡運營商

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前票面利率8.35%，有擔保債務(2024年7月3日到期)(9)

 15,000 14,644 14,644

美國堅果，LLC(10)

 2018年4月10日

散裝堅果和種子的焙燒機，攪拌機和包裝機

Libor Plus 9.50%(最低1.00%)，當前票面利率11.82%，有擔保債務(2023年4月10日到期)(9)

 12,271 12,101 12,248

17

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

美國電話會議服務有限公司(11)

 2016年5月19日

音頻會議和視頻協作解決方案提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前票面利率8.71%，有擔保債務(到期日-2021年12月8日)(9)

 17,405 16,319 10,983

APTIM Corp.(11)

 2018年8月17日

工程、建設和採購

7.75%有擔保債務(到期日-2025年6月15日)

 12,452 10,783 8,841

Arcus Hunting LLC(10)

 2015年1月6日

Bowhunting和射箭產品及配件製造商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.32%，有擔保債務(到期日-2020年1月13日)(9)

 16,447 16,435 16,446

arise Holdings，Inc.(10)

 2018年3月12日

支持技術的業務流程外包

優先股(1，000，000股)

 1,000 2,498

ASC Ortho管理公司，LLC(10)

 2018年8月31日

整形外科服務提供商

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前息票9.82%，有擔保債務(到期日-2023年8月31日)(9)

 4,572 4,488 4,540

13.25%PIK有擔保債務(到期日為2023年12月1日)(19)

 1,793 1,758 1,793
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,246 6,333

ATI Investment Sub，Inc.(11)

 2016年7月11日

太陽能跟蹤系統製造商

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前票面利率9.31%，有擔保債務(2021年6月22日到期)(9)

 3,385 3,353 3,239

ATX網絡公司(11)(13)(21)

 2015年6月30日

射頻管理設備供應商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)當前息票8.35%/1.00%PIK，當前息票加PIK 9.35%有擔保債務(到期日-2021年6月11日 )(9)(19)

 13,688 13,462 12,936

Barfly Ventures，LLC(10)

 2015年8月31日

休閒食肆組

12%有擔保債務(到期日2020年8月31日)

 10,185 10,064 9,385

選項(3個等效單位)

 607 500

權證(2個等值單位；到期日為2025年8月31日；執行價-每單位1.00美元)

 473 290
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,144 10,175

貝瑞航空公司(10)

 2018年7月6日

包機航空服務

10.50%流動/1.5%PIK，有擔保債務(到期日-2024年1月6日)(19)

 4,536 4,499 4,536

首選成員單位(Berry Acquisition，LLC)(1，548，387個單位；累計8%)(8)(19)

 1,671 1,318
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,170 5,854

18

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Bigname Commerce，LLC(10)

 2017年5月11日

信封和免費文具產品供應商

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前票面利率9.57%，有擔保債務(到期日-2022年5月11日)(9)

 2,409 2,392 2,377

Binswanger企業有限責任公司(10)

 2017年3月10日

玻璃維修和安裝服務提供商

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.10%，有擔保債務(到期日-2022年3月9日)(9)

 13,828 13,646 13,828

成員單位(1，050，000個單位)

 1,050 950
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

14,696 14,778

Bluestem Brands，Inc.(11)

 2013年12月19日

百貨多渠道零售商

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前票面利率9.65%，有擔保債務(到期日-2020年11月6日)(9)

 10,810 10,744 8,198

Bojanges公司(11)

 2019年2月5日

快速服務餐飲組

Libor Plus 4.75%，當前息票6.79%，有擔保債務(到期日-2026年1月28日)

 10,000 9,815 10,037

Libor Plus 8.50%，當前票面利率10.54%，有擔保債務(到期日-2027年1月28日)

 5,000 4,905 5,006
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

14,720 15,043

Brainworks Software，LLC(10)

 2014年8月12日

廣告銷售和報紙流通軟件

4.00%有擔保債務(到期日-2019年7月22日)(9)(17)

 6,733 6,733 6,032

布萊特伍德資本基金投資(12)(13)

 2014年7月21日

投資合夥

有限合夥人權益(Brighttwood Capital Fund III，LP)(完全稀釋1.6%)(8)

 11,160 9,267

有限合夥人權益(Brighttwood Capital Fund IV，LP)(完全稀釋0.6%)(8)

 4,500 4,563
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,660 13,830

Cadence AerSpace LLC(10)

 2017年11月14日

飛機結構製造

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票8.54%，有擔保債務(到期日-2023年11月14日)(9)

 19,371 19,225 19,371

加利福尼亞比薩廚房公司(11)

 2016年8月29日

休閒食肆組

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.53%，有擔保債務(到期日-2022年8月23日)(9)

 14,637 14,531 13,127

中央安全集團公司(11)

 (2017年12月4日)

安全報警監控服務提供商

Libor Plus 5.63%(最低1.00%)，當前票面利率7.67%，有擔保債務(2021年10月6日到期)(9)

 13,776 13,728 13,362

19

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Cenveo公司(11)

 2015年9月4日

數字營銷代理服務提供商

Libor Plus 9.50%(最低1.00%)，當前票面利率11.56%，有擔保債務(2023年6月7日到期)(9)

 5,674 5,488 5,674

普通股(177，130股)

 5,309 2,746
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,797 8,420

Chisholm Energy Holdings，LLC(10)

 2019年5月15日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.25%(最低1.50%)，當前息票8.41%，有擔保債務(到期日-2026年5月15日)(9)

 3,571 3,486 3,486

Clarius bigs，LLC(10)

 2014年9月23日

印刷及廣告電影融資

15%PIK有擔保債務(到期日-2015年1月5日)(14)(17)

 2,851 2,851 39

Clickbooth.com，LLC(10)

 (2017年12月5日)

數字廣告績效營銷解決方案提供商

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.82%，有擔保債務(到期日-2022年12月5日)(9)

 2,682 2,641 2,682

建築供應投資有限責任公司(10)

 2016年12月29日

專業混凝土和砌體承包商專業建築材料分銷平臺

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.12%，有擔保債務(到期日-2023年6月30日)(9)

 15,941 15,844 15,941

成員單位(43463個單位)

 4,409 7,210
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

20,253 23,151

Corel Corporation(11)(13)(21)

 2019年7月24日

桌面和基於雲的軟件的發行商

Libor Plus 5.00%(最低1.00%)，當前息票7.09%，有擔保債務(到期日-2026年7月2日)(9)

 15,000 14,268 14,569

CTVSH，PLLC(10)

 2017年8月3日

急救及專科動物醫院

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.13%，有擔保債務(到期日-2022年8月3日)(9)

 10,249 10,183 10,249

DAR設備LP(10)

 2014年4月15日

重型設備經銷商

11.5%流動/1%PIK有擔保債務(到期日-2023年6月22日)(19)

 5,884 5,884 5,884

認股權證(915，734個等值單位；到期日-2023年12月23日；執行價-每單位1.50美元)

 474 300
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,358 6,184

Digital River，Inc.(11)

 2015年2月24日

外包電子商務解決方案和服務提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.12%，有擔保債務(到期日-2021年2月12日)(9)

 15,876 15,749 15,837

20

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

DTE企業，LLC(10)

 2018年4月13日

工業動力總成維修和服務

Libor Plus 7.50%(最低1.50%)，當前票面利率9.69%，有擔保債務(2023年4月13日到期)(9)

 11,492 11,309 11,481

AA級優先成員單位(無投票權；累計10%)(8)(19)

 838 838

A級首選成員單位(776，316個單位)

 776 1,490
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,923 13,809

動態社區，LLC(10)

 2018年7月17日

Business Events和在線社區組的開發人員

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.10%，有擔保債務(到期日-2023年7月17日)(9)

 5,495 5,405 5,483

EnCap能源基金投資(12)(13)

 2010年12月28日

投資合夥

有限責任合夥權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.)(完全稀釋0.1%)(8)

 3,617 1,487

有限合夥人權益(EnCap Energy Capital Fund VIII共同投資者，L.P.)(完全稀釋0.4%)

 2,097 795

有限合夥權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.)(完全稀釋0.1%)(8)

 4,343 3,160

有限責任合夥權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.)(完全稀釋0.1%)(8)

 8,242 8,815

有限責任合夥權益(EnCap Flatrock Midstream Fund II，L.P.)(完全稀釋0.8%)(8)

 7,238 5,967

有限責任合夥權益(EnCap Flatrock Midstream Fund III，L.P.)(完全稀釋0.2%)(8)

 6,367 6,264
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

31,904 26,488

Encino Acquisition Partners Holdings，Inc.(11)

 2018年11月16日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前息票8.79%，有擔保債務(到期日-2025年10月29日)(9)

 9,000 8,918 5,625

EPIC Y級服務，LP(11)

 2018年6月22日

NGL運輸和存儲

Libor Plus 5.50%，當前息票7.54%，有擔保債務(到期日-2024年6月13日)

 15,275 15,025 14,836

常青樹技能Lux S.árl。(d/b/a skill soft)(11)(13)

 2014年5月5日

基於技術的性能支持解決方案

Libor Plus 8.25%(最低1.00%)，當前票面利率10.45%，有擔保債務(2022年4月28日到期)(9)

 6,999 6,921 2,139

Felix Investments Holdings II(10)

 2017年8月9日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票8.68%，有擔保債務(到期日-2022年8月9日)(9)

 5,000 4,940 5,000

21

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

香料控股公司(11)

 2014年10月15日

全球調味品和甜味品供應商

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前息票7.85%，有擔保債務(到期日-2020年4月3日)(9)

 11,297 11,200 10,534

Fortna，Inc.(10)

 2019年7月23日

流程、物流配送和物流諮詢服務

Libor Plus 5.00%，當前息票7.04%，有擔保債務(到期日-2025年4月8日)

 7,770 7,583 7,583

地球穩定國際(GSI)(11)

 2018年12月31日

地質災害工程服務和維護

Libor Plus 5.50%，當前息票7.54%，有擔保債務(到期日-2025年12月19日)

 16,418 16,267 16,376

GI KBS合併子有限責任公司(11)

 2014年11月10日

外包看門服務提供商

Libor Plus 4.75%(最低1.00%)，當前息票6.81%，有擔保債務(2021年10月29日到期)(9)

 9,126 9,082 8,989

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.77%，有擔保債務(2022年4月29日到期)(9)

 3,915 3,819 3,807
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,901 12,796

Good Source Solutions公司(10)

 2018年10月23日

專業食品經銷商

Libor Plus 8.32%(最低1.00%)，當前票面利率10.36%，有擔保債務(到期日-2023年6月29日)(9)(23)

 5,000 4,959 5,000

GoWireless Holdings，Inc.(11)

 (2017年12月31日)

無線電信運營商服務提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前票面利率8.54%，有擔保債務(2024年12月22日到期)(9)

 18,372 18,207 17,866

Grupo Hima San Pablo，Inc.(11)

 2013年3月7日

三級護理醫院

Libor Plus 9.00%(最低1.50%)，當前票面利率11.58%，有擔保債務(到期日-2019年4月30日)(9)(17)

 4,504 4,504 3,681

13.75%有擔保債務(2018年10月15日到期日)(17)

 2,055 2,040 226
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,544 3,907

HDC/HW中間控股(10)

 2018年12月21日

託管服務和託管提供商

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前票面利率9.61%，有擔保債務(2023年12月21日到期)(9)

 3,382 3,321 3,376

胡佛集團(10)(13)

 2016年10月21日

為能源和石化市場提供儲罐和相關產品

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前票面利率9.38%，有擔保債務(2021年1月28日到期)(9)

 16,822 16,341 15,813

22

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

亨特國防技術公司(10)

 2018年3月29日

軍事和商業庇護所和系統提供商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.10%，有擔保債務(到期日-2023年3月29日)(9)

 29,875 29,392 29,875

HW Temps LLC

 2015年7月2日

臨時人員配置解決方案

8.00%有擔保債務(到期日-2023年3月29日)

 10,598 10,420 9,307

水力農場控股有限責任公司(10)

 2017年5月18日

園藝產品批發商

Libor Plus 10.00%，當前息票3.64%/8.50%PIK，當前息票加PIK 12.14%有擔保債務(到期日-2022年5月12日 )(19)

 7,481 7,376 6,243

Hyperion Materials&Technologies，Inc.(11)(13)

 2019年9月12日

切削和機牀及專用拋光化合物製造商

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前票面利率7.54%，有擔保債務(2026年8月28日到期)(9)

 22,500 22,053 22,163

iEnergizer Limited(10)(13)(21)

 2019年4月17日

業務外包解決方案提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.06%，有擔保債務(2024年4月17日到期)(9)

 13,725 13,598 13,598

Implus Footcare，LLC(10)

 2017年6月1日

鞋類及相關配件供應商

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前息票8.35%，有擔保債務(2024年4月30日到期)(9)

 18,624 18,205 18,379

獨立寵物夥伴中間控股公司(10)

 2018年11月20日

專業寵物產品全渠道零售商

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.48%，有擔保債務(到期日-2023年11月19日)(9)

 18,847 18,514 18,847

成員單位(1，558，333個單位)

 1,558 1,260
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

20,072 20,107

工業服務收購，LLC(10)

 2016年6月17日

工業清潔服務

6%流動/7%PIK無擔保債務(到期日-2022年12月17日)(19)

 5,149 5,075 5,149

優先成員單位(工業服務投資有限責任公司)(144個單位；累計10%)(8)(19)

 101 109

優先成員單位(工業服務投資，LLC)(80個單位；累計20%)(8)(19)

 57 57

成員單位(工業服務投資有限責任公司)(900個單位)

 900 580
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,133 5,895

23

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

山神度假村和賭場客棧(11)

 2013年10月30日

酒店和賭場所有者和運營商

9.25%有擔保債務(到期日-2020年11月30日)

 7,762 7,539 7,704

接口安全系統，L.L.C(10)

 2019年8月7日

商業安全和報警服務

Libor Plus 7.00%(最低1.75%)，當前票面利率9.04%，有擔保債務(到期日-2023年8月7日)(9)

 7,500 7,355 7,355

Intermedia Holdings，Inc.(11)

 2018年8月3日

統一通信即服務

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.04%，有擔保債務(到期日-2025年7月19日)(9)

 16,472 16,372 16,499

無敵船公司有限責任公司(10)

 2019年8月28日

運動漁船製造商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票8.61%，有擔保債務(到期日-2025年8月28日)(9)

 9,500 9,396 9,396

Isagenix International，LLC(11)

 2018年6月21日

健康與健康產品的直接推銷員

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前息票7.85%，有擔保債務(到期日-2025年6月14日)(9)

 6,025 5,972 4,654

Jab Wireless，Inc.(10)

 2018年5月2日

固定無線寬帶提供商

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前息票10.03%，有擔保債務(到期日-2023年5月2日)(9)

 14,775 14,662 14,775

Jackmont酒店公司(10)

 2015年5月26日

休閒餐廳特許經營者

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前息票8.79%，有擔保債務(到期日-2021年5月26日)(9)

 4,086 4,080 4,086

Joerns Healthcare，LLC(11)

 2013年4月3日

保健設備和用品的製造商和分銷商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.79%有擔保債務(到期日-2024年8月21日)(9)

 4,016 3,938 3,938

普通股(472，579股)

 4,429 4,429
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,367 8,367

Kemp Technologies Inc.(10)

 2019年6月27日

應用交付控制器提供商

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前票面利率8.58%，有擔保債務(到期日-2024年3月29日)(9)

 7,500 7,357 7,357

科爾無線集團(11)

 2018年12月31日

任務關鍵型軟件平臺

Libor Plus 5.50%，當前息票7.60%，有擔保債務(到期日-2024年12月20日)

 19,334 19,234 19,213

24

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Larchmont Resources，LLC(11)

 2013年8月13日

油氣勘探與生產

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前息票9.14%，有擔保債務(到期日-2020年8月7日)(9)

 2,145 2,145 1,995

成員單位(Larchmont中級Holdco，LLC)(2，828個單位)

 353 707
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,498 2,702

Laredo Energy VI，LP(10)

 (2019年1月15日)

油氣勘探與生產

Libor Plus 10.50%(最低2.00%)PIK，當前息票12.76%PIK，有擔保債務(到期日2021年11月19日)(9)(19)

 10,785 10,588 10,785

Lightbox Holdings，L.P.(11)

 2019年5月23日

商業房地產軟件提供商

Libor Plus 5.00%，當前息票7.05%，有擔保債務(到期日-2026年5月9日)

 15,000 14,783 14,850

LKCM水源投資I，L.P.(12)(13)

 2013年1月25日

投資合夥

有限合夥人權益(完全稀釋2.3%)(8)

 1,746 3,622

LL Management，Inc.(10)

 2019年5月2日

醫療運輸服務提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前票面利率8.56%，有擔保債務(2023年9月25日到期)(9)

 13,784 13,647 13,647

Logix Acquisition Company，LLC(10)

 2016年6月24日

競爭性本地交換運營商

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前息票7.79%，有擔保債務(到期日-2024年12月22日)(9)

 18,478 18,289 18,478

Looking Glass Investments，LLC(12)(13)

 2015年7月1日

專業消費金融

成員單位(2.5個單位)

 125 45

成員單位(LGI Predictive Analytics LLC)(190，712個單位)(8)

 49 21
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

174 66

LSF9 Atlantis Holdings，LLC(11)

 2017年5月17日

無線電信運營商服務提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.04%，有擔保債務(到期日-2023年5月1日)(9)

 9,521 9,517 8,892

LLC Lulu‘s Fashion Lounge，LLC(10)

 2017年8月31日

快時尚電子商務零售商

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.04%，有擔保債務(2022年8月28日到期)(9)

 11,591 11,300 11,359

25

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Lynx FBO Operating LLC(10)

 2019年9月30日

通用航空工業中的固定基礎運營商

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前息票7.86%，有擔保債務(2024年9月30日到期)(9)

 13,750 13,438 13,438

成員單位(3，704個單位)

 500 500
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,938 13,938

Mac Lean-Fogg公司(10)

 2019年4月22日

汽車和電力市場的製造商和供應商

Libor Plus 5.00%，當前息票7.04%，有擔保債務(到期日-2025年12月22日)

 16,732 16,608 16,608

優先股(1，516股；4.50%現金/9.25%累積PIK)(8)(19)

 1,759 1,759
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

18,367 18,367

MHVC收購公司(11)

 2017年5月8日

差異化信息解決方案、系統工程和分析的提供商

Libor Plus 5.25%(最低1.00%)，當前票面利率7.30%，有擔保債務(2024年4月29日到期)(9)

 20,002 19,901 19,852

Mills Fleet Farm Group，LLC(10)

 2018年10月24日

工作，農場和生活方式商品的全渠道零售商

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前利率8.29%/0.75%PIK，當前利率加PIK 9.04%，有擔保債務(到期日-2024年10月24日 )(9)(19)

 14,925 14,589 14,680

NBG收購公司(11)

 2017年4月28日

家居裝飾產品批發商

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前息票7.60%，有擔保債務(2024年4月26日到期)(9)

 4,236 4,187 3,807

新媒體控股II有限責任公司(11)(13)

 2014年6月10日

地方報業經營者

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前息票8.29%，有擔保債務(到期日-2022年7月14日)(9)

 17,981 17,767 18,034

NNE Partners，LLC(10)

 2017年3月2日

油氣勘探與生產

Libor Plus 8.00%，當前息票10.14%，有擔保債務(到期日-2022年3月2日)

 20,417 20,288 20,417

北美提升控股公司(11)

 2015年2月26日

起重機服務提供商

Libor Plus 4.50%(最低1.00%)，當前息票6.60%，有擔保債務(到期日-2020年11月27日)(9)

 7,624 7,266 6,989

Novetta Solutions，LLC(11)

 (2017年6月21日)

國防機構高級分析解決方案提供商

Libor Plus 5.00%(最低1.00%)，當前息票7.05%，有擔保債務(到期日-2022年10月17日)(9)

 21,115 20,697 20,725

26

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

NTM收購公司(11)

 2016年7月12日

B2B旅遊信息內容提供商

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前票面利率8.29%，有擔保債務(2022年6月7日到期)(9)

 4,236 4,231 4,172

Spemifene Royalty Sub LLC(QuatRx)(10)

 2013年7月8日

雌激素缺乏症藥物製造商和經銷商

11.5%有擔保債務(到期日-2026年11月15日)(14)

 4,896 4,896 598

PaySimple，Inc.(10)

 2019年9月9日

領先的技術服務商務平臺

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前息票7.55%，有擔保債務(到期日-2025年8月23日)(9)

 12,600 12,351 12,351

二疊紀Holdco 2公司(11)

 2013年2月12日

儲罐製造商

14%PIK無擔保債務(到期日-2021年10月15日)(19)

 440 440 325

18%PIK無擔保債務(到期日-2022年6月30日)(19)

 305 305 305

優先股(Permian Holdco 1，Inc.)(154，558單位)

 799 330
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

1,544 960

點.360(10)

 2015年7月8日

完全集成的數字媒體服務提供商

認股權證(65，463股等價股；到期日-2020年7月7日；執行價-每股0.75美元)

 69 —

普通股(163658股)

 273 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

342 —

普華永道會計師事務所公共部門有限責任公司(11)

 2018年5月24日

政府諮詢服務提供商

Libor Plus 7.50%，當前息票9.54%，有擔保債務(到期日-2026年5月1日)

 9,000 8,964 8,888

PT Network，LLC(10)

 2013年11月1日

門診理療及運動醫學服務提供者

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前息票7.80%/2.00%PIK，當前息票加PIK 9.80%，有擔保債務 (到期日-2023年11月30日)(9)(19)

 8,447 8,447 8,277

Research Now Group，Inc.和調查抽樣國際，LLC(11)

 (2017年12月31日)

外包在線測量提供商

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前息票7.75%，有擔保債務(到期日-2024年12月20日)(9)

 18,161 17,614 18,249

27

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

RM投標人，有限責任公司(10)

 2015年11月12日

腳本化和非腳本化電視和數字節目提供商

認股權證(327，532個等值單位；到期日-2025年10月20日；執行價--每單位14.28美元)

 425 —

成員單位(2，779個單位)

 46 11
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

471 11

安全投資控股公司

 2016年4月29日

智能駕駛員記錄監控軟件和服務提供商

成員單位(2，000，000個單位)

 2,000 2,380

Salient Partners L.P.(11)

 2015年6月25日

資產管理服務提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.04%，有擔保債務(2021年6月9日到期)(9)

 6,675 6,654 6,675

Smart Modular Technologies，Inc.(10)(13)

 2017年8月18日

專業內存解決方案提供商

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前息票8.43%，有擔保債務(2022年8月9日到期)(9)

 19,000 18,833 19,190

訂書釘加拿大ULC(10)(13)(21)

 2017年9月14日

辦公用品零售商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.97%，有擔保債務(到期日-2023年9月12日)(9)(22)

 14,843 14,630 13,573

TE Holdings，LLC(11)

 2013年12月5日

油氣勘探與生產

成員單位(97，048個單位)

 970 —

構造金融公司

 2017年5月15日

金融服務組織

普通股(40萬股)(8)

 2,000 2,620

TeleGuam Holdings，LLC(11)

 2013年6月26日

有線和電信服務提供商

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.54%，有擔保債務(2024年4月12日到期)(9)

 7,750 7,634 7,798

TGP Holdings III LLC(11)

 2017年9月30日

户外烹飪及配件

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.54%，有擔保債務(2025年9月25日到期)(9)

 5,500 5,438 5,170

帕夏集團(11)

 2018年2月2日

提供多樣化的物流和運輸服務

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前票面利率9.58%，有擔保債務(到期日-2023年1月26日)(9)

 9,961 9,748 10,036

TMC合併子公司(11)

 2016年12月22日

耐火和維護服務提供商

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前息票8.81%，有擔保債務(到期日-2022年10月31日)(9)(24)

 15,742 15,595 15,604

28

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

湯姆斯鞋業有限責任公司(11)

 2014年11月13日

全球休閒鞋類設計師、分銷商和零售商

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前息票7.76%，有擔保債務(到期日-2020年10月30日)(9)

 4,775 4,667 3,055

美國電信太平洋公司(11)

 2016年9月14日

通信和託管服務提供商

Libor Plus 5.00%(最低1.00%)，當前息票7.10%，有擔保債務(到期日-2023年5月2日)(9)

 17,088 16,870 16,670

VIP影院控股公司(11)

 2017年3月9日

電影業豪華座椅供應商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.04%，有擔保債務(到期日-2023年3月1日)(9)

 10,206 10,172 8,036

Vistar Media，Inc.(10)

 (2017年2月17日)

數字户外廣告平臺運營商

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.09%，有擔保債務(2023年4月3日到期)(9)

 5,764 5,555 5,731

優先股(70，207股)(19)

 767 1,210

認股權證(69，675股等價股；到期日-2029年4月3日；執行價-每股10.92美元)

 — 1,220
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,322 8,161

Wireless Vision Holdings，LLC(10)

 (2017年9月29日)

無線電信運營商服務提供商

Libor Plus 9.91%(最低1.00%)，當前息票11.69%/1.00%PIK，當前息票加PIK 12.69%，有擔保債務 (到期日2022年9月29日)(9)(19)(28)

 7,308 7,183 7,290

Libor Plus 8.91%(最低1.00%)，當前息票10.96%/1.00%PIK，當前息票加PIK 11.96%，有擔保債務 (到期日2022年9月29日)(9)(19)(28)

 6,351 6,275 6,351
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,458 13,641

YS服裝，LLC(11)

 2018年8月22日

品牌ActiveWear的設計者和提供者

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票7.95%有擔保債務(到期日-2024年8月9日)(9)

 14,625 14,500 14,552

Zilliant公司

 2012年6月15日

價格優化和保證金管理解決方案

優先股(186，777股)

 154 260

認股權證(952，500股等價股；到期日-2022年6月15日；執行價-每股0.001美元)

 1,071 1,190
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

1,225 1,450
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

小計非控制/非關聯投資(公允價值淨資產的77.9%)

 $ 1,237,769 $ 1,193,883
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

總投資組合，2019年9月30日

 $ 2,358,800 $ 2,557,196
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​
(1)
除非另有説明，所有 投資均為中低端市場組合投資。有關中低端市場組合 投資的説明，請參見附註B。除非另有説明，否則公司的所有投資都是作為公司信貸安排的擔保或支持 基金髮行的SBA擔保債券的擔保。
(2)
債務 投資是產生收入的，除非另有説明。除非另有説明，股權和認股權證均為非收益生產。

29

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2019年9月30日

(千美元)

(未審計)

(3)
有關投資組合公司地理位置的摘要，請參閲 註釋C和附表12-14。
(4)
本金 是扣除還款後的淨額。成本扣除還款和累計未賺收入。

(5)
控制 投資由1940年修訂的“投資公司法”(“1940法案”)定義為擁有超過25%的有表決權證券的投資 或保持提名超過50%董事會代表的能力。

(6)
關聯公司 投資由1940年法案定義為擁有5%至25%(含)有表決權證券的投資，並且投資 未被歸類為控制投資。

(7)
非控制/非關聯投資 根據1940法案定義為既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

(8)
通過分紅或分配產生的收入 。

(9)
基於指數 的浮動利率以合同最低利率為準。該公司投資組合中的大多數可變利率貸款以 利率計息，利率可參考LIBOR或替代基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率)確定，通常根據借款人的選擇每半年、 季度或每月重置一次。借款人也可以選擇為每筆貸款設置多個利息重置期。對於每筆此類貸款，本公司提供了在2019年9月30日有效的加權平均 年報利率。如本附表所述，66%的貸款(基於票面金額)包含0.50%至2.00%之間的LIBOR下限，其中 加權平均LIBOR下限約為1.05%。

(10)
私人 貸款組合投資。有關私人貸款組合投資的説明，請參見注釋B。

(11)
中間 市場組合投資。有關中間市場組合投資的説明，請參見附註B。

(12)
其他 投資組合。有關其他組合投資的説明，請參見附註B。

(13)
投資 不是1940年法案第55(A)節定義的合格資產。合格資產必須至少佔 購買任何其他不合格資產時總資產的70%。

(14)
非應計 和非創收投資。

(15)
投資組合 公司處於破產過程中，因此，在 此過程完成之前，我們對此投資組合公司的債務投資的到期日將不會最終確定。如腳註(14)所述，我們對該投資組合公司的債務投資處於非應計狀態。

(16)
外部 投資管理器。投資不作為公司信貸安排的擔保或支持 基金髮行的SBA擔保債券的擔保。

(17)
到期日 正在與投資組合公司和其他貸款人進行談判(如果適用)。

(18)
投資 公允價值是使用重大的不可觀察的投入確定的，除非另有説明。有關進一步討論，請參閲註釋C。

(19)
PIK 利息收入和累計股息收入表示當前未以現金支付的收入。

(20)
除非另有説明，所有 投資組合公司總部均設在美國。

(21)
投資組合 公司總部位於美國境外。

(22)
與公司對Staples Canada ULC的債務投資有關，並試圖緩解公司投資期間外匯匯率的任何潛在不利變化 ，公司與Cadence銀行簽訂了一份遠期外匯合同，借出1800萬加元並獲得1370萬美元 美元，結算日期為2020年9月14日。截至2019年9月30日，遠期外幣合同未實現增值為10萬美元。

(23)
公司已簽訂債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權抵押貸款的“最後出”部分，據此“先出”部分 將在支付本金、利息和根據其到期的任何其他款項方面獲得“最後出”部分的優先權。因此，公司收到的利率 高於LIBOR的合同規定利率加上每個信貸機構6.00%(最低1.00%)，並且上述投資合併計劃反映了更高的利率。

(24)
公司已簽訂債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權抵押貸款的“先出”部分，據此“先出”部分將在支付本金、利息和根據該部分到期的任何其他款項方面獲得優先於“最後出”部分的優先權。因此，公司收到的利息 低於合同規定的LIBOR利率，每個信貸機構加7.14%(最低1.00%)，上述投資合併計劃反映了較低的利率。

(25)
公司所有 的有價證券投資一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。

(26)
投資 date表示投資組合公司的初始投資日期。

(27)
投資 具有截至2019年9月30日的未提供資金的承付款(見附註K)。投資的公允價值包括 任何未融資承諾的公允價值的影響

(28)
公司已簽訂債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權抵押貸款的“最後出”部分，據此“先出”部分 將在支付本金、利息和根據其到期的任何其他款項方面獲得“最後出”部分的優先權。因此，本公司收到的利率 高於LIBOR的合同規定利率，每個信貸安排加8.50%(最低1.00%)，上述投資綜合時間表反映了更高的利率。

30

目錄


大街資本公司

合併投資計劃

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

控制投資(5)

Access Media Holdings，LLC(10)

 2015年7月22日

專用電纜運營商

10%PIK擔保債務(到期日-2020年7月22日)(14)(19)

 $ 23,828 $ 23,828 $ 8,558

首選成員單位(9，481，500個單位)(27)

 9,375 (284 )

成員單位(45個單位)

 1 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

33,204 8,274

ASC權益，有限責任公司

 2013年8月1日

娛樂和教育拍攝設施

11%有擔保債務(到期日為2020年7月31日)

 1,650 1,622 1,622

成員單位(1，500個單位)

 1,500 1,370
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

3,122 2,992

ATS WorkHolding，LLC(10)

 2014年3月10日

機牀切削工具及附件製造商

5%有擔保債務(2021年11月16日到期)

 4,877 4,507 4,390

首選成員單位(3，725，862個單位)

 3,726 3,726
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,233 8,116

Bond-Coat，Inc.

 2012年12月28日

套管和油管塗層服務

12%有擔保債務(2020年12月28日到期)

 11,596 11,367 11,596

普通股(57，508股)

 6,350 9,370
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,717 20,966

Brewer Crane Holdings，LLC

 2018年1月9日

起重機租賃和運營服務提供商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.35%，有擔保債務(到期日-2023年1月9日)(9)

 9,548 9,467 9,467

首選成員單位(2，950個單位)(8)

 4,280 4,280
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,747 13,747

巴西咖啡館，有限責任公司

 2004年4月20日

休閒食肆組

成員單位(1233個單位)(8)

 1,742 4,780

加利福尼亞輝煌控股有限責任公司

 2018年3月30日

冷凍水果加工機

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.50%，有擔保債務(到期日-2023年3月30日)(9)

 11,091 10,928 10,928

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.50%，有擔保債務(到期日-2023年3月30日)(9)

 28,000 27,755 27,755

首選成員單位(6，157個單位)(8)

 10,775 9,745
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

49,458 48,428

CBT Nuggets，LLC

 2006年6月1日

製作和銷售IT培訓認證視頻

成員單位(416個單位)(8)

 1,300 61,610

31

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

錢伯林控股有限責任公司

 2018年2月26日

屋面防水專業承包商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.75%，有擔保債務(到期日-2023年2月26日)(9)

 20,203 20,028 20,028

成員單位(4，347個單位)(8)

 11,440 18,940

成員單位(Chamberlin Langfield Real Estate，LLC)(732，160個單位)

 732 732
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

32,200 39,700

Charps，LLC

 2017年2月3日

管道維護與施工

12%有擔保債務(2022年2月3日到期)

 11,900 11,805 11,888

首選成員單位(1，600個單位)(8)

 400 2,270
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,205 14,158

Clad-Rex Steel，LLC

 2016年12月20日

乙烯基包覆金屬的專業製造商

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.35%，有擔保債務(2021年12月20日到期)(9)

 12,080 12,001 12,080

成員單位(717個單位)(8)

 7,280 10,610

10%有擔保債務(Clad-Rex Steel RE Investor，LLC)(到期日-2036年12月20日)

 1,161 1,150 1,161

成員單位(Clad-Rex Steel RE Investor，LLC)(800個單位)

 210 350
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

20,641 24,201

CMS礦產投資

 2015年1月30日

油氣勘探與生產

成員單位(CMS Minerals II，LLC)(100個單位)(8)

 2,707 2,580

銅軌基金投資(12)(13)

 2017年7月17日

投資合夥

有限合夥人權益(CTMH，LP)(完全稀釋38.8%)

 872 872

有限合夥人權益(銅軌能源基金I，LP)(完全稀釋30.1%)(8)

 3,495 4,170
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

4,367 5,042

Datacom，LLC

 2014年5月30日

技術和電信提供商

8%有擔保債務(2019年5月30日到期)(14)

 1,800 1,800 1,690

10.50%PIK有擔保債務(到期日-2019年5月30日)(14)(19)

 12,511 12,479 9,786

A類首選成員單位

 1,294 —

B類首選成員單位(6，453個單位)

 6,030 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

21,603 11,476

數碼產品控股有限責任公司

 2018年4月1日

消費類電子產品的設計者和經銷商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.38%，有擔保債務(2023年4月1日到期)(9)

 25,740 25,511 25,511

優先會員單位(3，451股)(8)

 8,466 8,466
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

33,977 33,977

32

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

直銷解決方案公司

 2018年2月13日

全渠道直銷服務提供商

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前票面利率13.38%，有擔保債務(到期日-2023年2月13日)(9)

 18,017 17,848 17,848

優先股(8，400股)

 8,400 14,900
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

26,248 32,748

Gamber-Johnson Holdings，LLC

 2016年6月24日

加固計算機安裝系統製造商

Libor Plus 7.50%(最低2.00%)，當前票面利率9.85%，有擔保債務(2021年6月24日到期)(9)

 21,486 21,356 21,486

成員單位(8，619個單位)(8)

 14,844 45,460
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

36,200 66,946

Garreco，LLC

 2013年7月15日

牙科產品製造商和供應商

Libor Plus 8.00%(最低1.00%，最高1.50%)，當前息率9.50%，有擔保債務(到期日-2020年3月31日)(9)

 5,121 5,099 5,099

成員單位(1，200個單位)

 1,200 2,590
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,299 7,689

GRT橡膠技術有限責任公司

 2014年12月19日

工程橡膠產品製造商

Libor Plus 7.00%，當前息票9.35%，有擔保債務(到期日-2023年12月31日)(9)

 9,740 9,716 9,740

成員單位(5879個單位)(8)

 13,065 39,060
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

22,781 48,800

Guerdon Modular Holdings，Inc.

 2014年8月13日

多家族商業模塊化建築公司

13%有擔保債務(到期日-2019年3月1日)

 12,588 12,572 12,002

優先股(404，998股)

 1,140 —

普通股(212，033股)

 2,983 —

認股權證(6，208，877股等值股份；到期日-2028年4月25日；執行價-每單位0.01美元)

 — —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16,695 12,002

海灣製造有限責任公司

 2007年8月31日

特種裝配型工業管道產品製造商

成員單位(438個單位)(8)

 2,980 11,690

海灣出版控股公司

 2016年4月29日

以能源行業為重點的媒體和出版業

12.5%有擔保債務(到期日-2021年4月29日)

 12,666 12,594 12,594

成員單位(3681個單位)

 3,681 4,120
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16,275 16,714

Harborside Holdings，LLC

 2017年3月20日

房地產控股公司

成員單位(100個單位)

 6,306 9,500

33

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

哈里斯·普雷斯頓基金投資公司(Harris Preston Fund Investments)(12)(13)

 2017年10月1日

投資合夥

有限責任合夥權益(2717 MH，L.P.)(完全稀釋49.3%)

 1,040 1,133

哈里森海德拉發電有限公司

 2010年6月4日

水輪發電機制造商

普通股(107，456股)(8)

 718 8,070

硬件臨時有限責任公司

 2015年7月2日

臨時人員配置解決方案

Libor Plus 13.00%(最低1.00%)，當前票面利率15.35%，有擔保債務(2020年7月2日到期)(9)

 9,976 9,938 9,938

首選成員單位(3，200個單位)(8)

 3,942 3,942
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,880 13,880

IDX Broker，LLC

 2013年11月15日

房地產業營銷和CRM工具提供商

11.5%有擔保債務(到期日-2020年11月15日)

 14,350 14,262 14,350

首選成員單位(5，607個單位)(8)

 5,952 13,520
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

20,214 27,870

愛達荷州詹森珠寶公司

 2006年11月14日

珠寶零售店

Prime Plus 6.75%(最低2.00%)，當前票面利率12.00%，有擔保債務(到期日-2019年11月14日)(9)

 3,355 3,337 3,355

成員單位(627個單位)(8)

 811 5,090
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

4,148 8,445

KBK工業有限責任公司

 2006年1月23日

專業油田及工業產品製造商

成員單位(325個單位)(8)

 783 8,610

Kickhaefer製造公司，LLC

 2018年10月31日

精密金屬零件製造

11.5%有擔保債務(到期日-2020年10月31日)

 1,064 1,045 1,045

11.5%有擔保債務(2023年10月31日到期)

 28,000 27,730 27,730

成員單位(581個單位)

 12,240 12,240

9.0%有擔保債務(到期日-2048年10月31日)

 4,006 3,970 3,970

成員單位(KMC RE Investor，LLC)(800個單位)

 992 992
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

45,977 45,977

Lamb Ventures有限責任公司

 2008年5月30日

售後服務汽車服務鏈

11%有擔保債務(2022年7月1日到期)

 8,339 8,306 8,339

優先股(無投票權)

 400 400

成員單位(742個單位)

 5,273 7,440

9.5%有擔保債務(Lamb‘s Real Estate Investment I，LLC)(到期日-2027年3月31日)

 432 428 432

成員單位(Lamb‘s Real Estate Investment I，LLC)(1，000個單位)(8)

 625 630
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,032 17,241

34

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

市場力信息

 2017年7月28日

客户體驗管理服務提供商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.74%，有擔保債務(到期日-2022年7月28日)(9)

 200 200 200

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前票面利率13.74%，有擔保債務(2022年7月28日到期)(9)

 22,800 22,624 22,624

成員單位(657，113個單位)

 14,700 13,100
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

37,524 35,924

MH Corbin Holding LLC

 2015年8月31日

交通安全產品製造商和經銷商

10%流動/3%PIK擔保債務(到期日-2020年8月31日)(14)(19)

 12,263 12,121 11,733

優先成員單位(4，000股)

 6,000 1,000
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

18,121 12,733

Mid-Columbia Lumber Products，LLC

 2006年12月18日

指接木產品製造商

10%有擔保債務(到期日-2020年1月15日)

 1,750 1,746 1,746

12%有擔保債務(到期日-2020年1月15日)

 3,900 3,880 3,880

成員單位(7，874個單位)

 3,001 3,860

9.5%有擔保債務(Mid-Columbia Real Estate，LLC)(到期日-2025年5月13日)

 746 746 746

成員單位(中哥倫比亞房地產有限責任公司)(500個單位)(8個)

 790 1,470
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,163 11,702

MSC Adviser I，LLC(16)

 2013年11月22日

第三方投資諮詢服務

成員單位(完全稀釋100.0%)(8)

 — 65,748

神祕物流控股公司

 2014年8月18日

大批量郵寄的物流和配送服務提供商

12%有擔保債務(2019年8月15日到期)

 7,536 7,506 7,506

普通股(5，873股)

 2,720 210
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,226 7,716

NAPCO Precast，LLC

 2008年1月31日

預製混凝土製造

Libor Plus 8.50%，當前息票11.24%，有擔保債務(到期日-2019年5月31日)

 11,475 11,464 11,475

成員單位(2955個單位)(8)

 2,975 13,990
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

14,439 25,465

NexRev LLC

 2018年2月28日

能效產品和服務提供商

11%有擔保債務(2023年2月28日到期)

 17,440 17,288 17,288

首選成員單位(86，400，000個單位)(8)

 6,880 7,890
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

24,168 25,178

35

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

NRI臨牀研究

 2011年9月8日

臨牀研究服務提供商

14%有擔保債務(2022年6月8日到期)

 6,685 6,545 6,685

認股權證(251，723個等值單位；到期日-2027年6月8日；執行價-每單位0.01美元)

 252 660

成員單位(1，454，167個單位)

 765 2,478
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,562 9,823

NRP Jones，LLC

 2011年12月22日

軟管，配件和組件製造商

12%有擔保債務(2023年3月20日到期)

 6,376 6,376 6,376

成員單位(65，962個單位)

 3,717 5,960
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,093 12,336

Nustep，LLC

 2017年1月31日

健身器材的設計者、製造商和經銷商

12%有擔保債務(到期日-2022年1月31日)

 20,600 20,458 20,458

首選成員單位(406個單位)

 10,200 10,200
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

30,658 30,658

OMI Holdings，Inc.

 2008年4月1日

橋式起重機制造商

普通股(1，500股)(8)

 1,080 16,020

Pegasus Research Group，LLC

 2011年1月6日

電話營銷和數據服務提供商

成員單位(460個單位)

 1,290 7,680

PPL RVs，Inc.

 2010年6月10日

休閒車經銷商

Libor Plus 7.00%(最低0.50%)，當前票面利率9.40%，有擔保債務(到期日-2021年11月15日)(9)

 15,100 15,006 15,100

普通股(1，962股)(8)

 2,150 10,380
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,156 25,480

Principle Environmental，LLC(d/b/a TruHorizon環境解決方案)

 2011年2月1日

噪聲消除服務提供商

13%有擔保債務(到期日為2020年4月30日)

 7,477 7,398 7,477

首選成員單位(19，631個單位)(8)

 4,600 13,090

認股權證(1，018個當量單位；到期日-2021年1月31日；執行價-每單位0.01美元)

 1,200 780
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,198 21,347

優質租賃服務，有限責任公司

 2015年6月8日

Rigsite住宿單位租金及相關服務提供商

零息擔保債務(到期日-2021年6月8日)

 7,341 7,341 6,450

成員單位(1，000個單位)

 4,043 3,809
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,384 10,259

36

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

River Aggregates，LLC

 2011年3月30日

施工集料處理機

零息擔保債務(到期日-2018年6月30日)(17)

 750 750 722

成員單位(1，150個單位)

 1,150 4,610

成員單位(RA Properties，LLC)(1，500個單位)

 369 2,930
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,269 8,262

Tedder Industries，LLC

 2018年8月31日

槍套及配件製造商

12%有擔保債務(到期日2020年8月31日)

 480 480 480

12%有擔保債務(2023年8月31日到期)

 16,400 16,246 16,246

首選成員單位(440個單位)

 7,476 7,476
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

24,202 24,202

MPI集團

 2007年10月2日

定製中空金屬門，門框和附件製造商

9%有擔保債務(2019年10月2日到期)

 2,924 2,924 2,582

A系列首選單位(2，500個)

 2,500 440

認股權證(1，424個當量單位；到期日-2024年7月1日；執行價格--每單位0.01美元)

 1,096 —

成員單位(MPI Real Estate Holdings，LLC)(100個單位)(8)

 2,300 2,479
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,820 5,501

願景利益公司

 2007年6月5日

商業標牌製造商/安裝商

13%有擔保債務(2018年12月23日到期)(17)

 2,153 2,153 2,153

A系列優先股(3，000，000股)

 3,000 3,740

普通股(1，126，242股)

 3,706 280
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

8,859 6,173

齊格勒的紐約警察有限責任公司

 2008年10月1日

休閒食肆組

6.5%有擔保債務(2019年10月1日到期)

 1,000 998 1,000

12%有擔保債務(2019年10月1日到期)

 425 425 425

14%有擔保債務(2019年10月1日到期)

 2,750 2,750 2,750

認股權證(587個當量單位；到期日-2019年10月1日；執行價-每單位0.01美元)

 600 —

首選成員單位(10，072個單位)

 2,834 1,249
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,607 5,424
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

小計控制投資(公允價值淨資產的68.1%)

 $ 750,618 $ 1,004,993
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

37

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

關聯投資(6)

AFG資本集團有限責任公司

 2014年11月7日

租賃自有融資解決方案和服務提供商

認股權證(42個等值單位；到期日-2024年11月7日；執行價-每單位0.01美元)

 $ 259 $ 950

首選成員單位(186個單位)(8)

 1,200 3,980
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

1,459 4,930

Barfly Ventures，LLC(10)

 2015年8月31日

休閒食肆組

12%有擔保債務(到期日2020年8月31日)

 10,185 10,039 10,018

選項(3個等效單位)

 607 940

權證(1個當量單位；到期日為2025年8月31日；執行價-每單位1.00美元)

 473 410
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,119 11,368

BBB坦克服務有限責任公司

 2016年4月8日

地面儲罐市場的維護、維修和施工服務

Libor Plus 11.00%(最低1.00%)，當前息率13.35%，(到期日-2021年4月8日)(9)

 4,000 3,833 3,833

優先股(無投票權)

 113 113

成員單位(800，000個單位)

 800 230
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

4,746 4,176

Boccella預製產品有限責任公司

 (2017年6月30日)

預製空心混凝土製造商

Libor Plus 10.00%(最低1.00%)，當前票面利率12.40%，有擔保債務(到期日-2022年6月30日)(9)

 15,724 15,512 15,724

成員單位(2160，000個單位)(8)

 2,160 5,080
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,672 20,804

BOSS工業有限責任公司

 2014年7月1日

空氣，電力和其他工業設備的製造商和分銷商

首選成員單位(2，242個單位)(8)

 2,246 6,176

Bridge Capital Solutions Corporation

 2012年4月18日

金融服務和現金流解決方案提供商

13%有擔保債務(2021年7月25日到期)

 7,500 6,221 6,221

認股權證(82股等價股；到期日-2026年7月25日；執行價-每股0.01美元)

 2,132 4,020

13%有擔保債務(Mercury Service Group，LLC)(到期日-2021年7月25日)

 1,000 994 1,000

首選成員單位(Mercury Service Group，LLC)(17，742個單位)(8)

 1,000 1,000
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

10,347 12,241

38

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Buca C，LLC

 2015年6月30日

休閒食肆組

Libor Plus 9.25%(最低1.00%)，當前息票11.63%，有擔保債務(到期日-2020年6月30日)(9)

 19,104 19,038 19,038

首選成員單位(6個單位；累計6%)(8)(19)

 4,431 4,431
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

23,469 23,469

CAI軟件有限責任公司

 2014年10月10日

專業企業資源規劃軟件提供商

12%有擔保債務(2023年12月7日到期)

 10,880 10,763 10,880

成員單位(66，968個單位)(8)

 751 2,717
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,514 13,597

Chandler Signs Holdings，LLC(10)

 2016年1月4日

標牌製造商

12%當前/1%PIK安全DEB(到期日-2021年7月4日)(19)

 4,546 4,522 4,546

A級單位(1，500，000個)(8)

 1,500 2,120
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,022 6,666

Charlotte Russe，Inc.(11)

 2013年5月28日

面向年輕女性的快速時尚零售商

8.50%有擔保債務(到期日-2023年2月2日)

 7,932 7,932 3,930

普通股(19，041股)

 3,141 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,073 3,930

Condit展品有限責任公司

 2008年7月1日

貿易展展品/定製展示提供商

成員單位(3936個單位)(8)

 100 1,950

一致信用機會資金(12)(13)

 2012年1月24日

投資合夥

有限合夥人權益(一致信貸機會基金二，有限合夥人)(全數稀釋19.8%)

 5,210 855

有限合夥人權益(Congruent Credit Opportunities Fund III，LP)(全數稀釋17.4%)(8)

 16,959 17,468
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

22,169 18,323

DOS Rios合作伙伴(12)(13)

 2013年4月25日

投資合夥

有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP)(完全稀釋20.2%)

 5,846 7,153

有限合夥權益(Dos Rios Partners SeamerA，LP)(完全稀釋6.4%)

 1,856 2,271
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,702 9,424

East Teak Fine Hardwood，Inc.

 2006年4月13日

硬木產品經銷商

普通股(6，250股)(8)

 480 560

EIG基金投資(12)(13)

 2015年11月6日

投資合夥

有限合夥權益(EIG全球私人債務基金-A，L.P.)(完全稀釋11.1%)(8)

 553 505

自由港財政資金(12)(13)

 2013年6月13日

投資合夥

有限合夥權益(Freeport Financial SBIC Fund LP)(完全稀釋9.3%)(8)

 5,974 5,399

有限責任合夥權益(Freeport First Lien Loan Fund III LP)(全數稀釋6.0%)(8)

 11,155 10,980
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,129 16,379

39

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

哈里斯·普雷斯頓基金投資公司(Harris Preston Fund Investments)(12)(13)

 2017年8月9日

投資合夥

LP權益(HPEP 3，L.P.)(完全稀釋8.2%)

 1,733 1,733

Hawk Ridge Systems，LLC(13)

 2016年12月2日

工程設計和製造解決方案的增值經銷商

10.5%有擔保債務(到期日-2021年12月2日)

 14,300 14,201 14,300

首選成員單位(226個單位)(8)

 2,850 7,260

首選成員單位(HRS服務，ULC)(226個單位)

 150 380
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,201 21,940

休斯頓電鍍和塗料有限責任公司

 二00三年一月八日

電鍍和工業塗層服務提供商

8%無擔保可轉換債務(到期日-2022年5月1日)

 3,000 3,000 3,720

成員單位(318，462個單位)(8)

 2,236 8,330
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

5,236 12,050

I-45 SLF LLC(12)(13)

 2015年10月20日

投資合夥

成員單位(完全稀釋20.0%；24.4%利潤利息)(8)

 16,200 15,627

L.F.Manufacturing Holdings，LLC(10)

 2013年12月23日

玻璃纖維製品製造商

成員單位(2，179，001個單位)

 2,019 2,060

Meisler Operating LLC

 (2017年6月7日)

短期拖車和集裝箱租賃提供商

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前息票10.90%，有擔保債務(到期日-2022年6月7日)(9)

 20,480 20,312 20,312

成員單位(Milton Meisler Holdings LLC)(48，555個單位)

 4,855 5,780
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

25,167 26,092

OnAsset Intelligence，Inc.

 2011年4月18日

運輸監控/跟蹤產品和服務提供商

12%PIK有擔保債務(到期日-2021年6月30日)(19)

 5,743 5,743 5,743

10%PIK無擔保債務(到期日-2021年6月30日)(19)

 53 53 53

優先股(912股)

 1,981 —

認股權證(5，333股等價股；到期日-2021年4月18日；執行價-每股0.01美元)

 1,919 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

9,696 5,796

PCI控股公司，Inc.

 2012年12月18日

工業氣體發生系統製造商

12%流動/3%PIK擔保債務(到期日-2019年3月31日)(19)

 11,919 11,908 11,908

優先股(1，740，000股)(無投票權)

 1,740 3,480

優先股(1，500，000股)

 3,927 340
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

17,575 15,728

40

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Rocaceia，LLC(優質租賃和租賃控股公司)

 2013年1月8日

Rigsite住宿單位租金及相關服務提供商

12%有擔保債務(2018年1月8日到期)(14)(15)

 30,785 30,281 250

首選成員單位(250個單位)

 2,500 —
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

32,781 250

Salado Stone Holdings，LLC(10)

 2016年6月27日

石灰巖和砂巖尺寸切割石材採石場

A級優先單位(Salado Acquisition，LLC)(2，000，000單位)(8)

 2,000 1,040

SI East，LLC

 2018年8月31日

剛性工業包裝製造

10.25%當期，有擔保債務(到期日-2023年8月31日)

 35,250 34,885 34,885

首選成員單位(157個單位)

 6,000 6,000
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

40,885 40,885

靈活創新，有限責任公司

 2018年9月13日

短信營銷平臺

14%當期，有擔保債務(到期日-2023年9月13日)

 7,200 6,959 6,959

成員單位(70，000個單位)

 700 700

認股權證(18，084個當量單位；到期日-2028年9月13日；執行價-每單位0.01美元)

 181 181
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

7,840 7,840

Unitek全球服務公司(11)

 2011年4月15日

外包基礎設施服務提供商

Libor Plus 5.50%(最低1.00%)，當前息票8.01%，有擔保債務(到期日-2024年8月20日)(9)

 2,993 2,969 2,969

優先股(1，521，122股；累計19%)(8)(19)

 1,637 1,637

優先股(2，281，682股；累計19%)(8)(19)

 3,038 3,038

優先股(4，336，866股；累計13.5%)(8)(19)

 7,413 7,413

普通股(945，507股)

 — 1,420
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,057 16,477

通用井口服務控股公司(10)

 2014年10月30日

為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員

優先成員單位(UWS Investments，LLC)(716，949個單位；累計14%)(8)(19)

 837 950

成員單位(UWS Investments，LLC)(4，000，000個單位)

 4,000 2,330
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

4,837 3,280

41

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Volusion，LLC

 2015年1月26日

在線軟件即服務電子商務解決方案提供商

11.5%有擔保債務(到期日-2020年1月26日)

 19,272 18,407 18,407

8%無擔保可轉換債務(到期日-2023年11月16日)

 297 297 297

首選成員單位(4，876，670個單位)

 14,000 14,000

認股權證(1，831，355個等值單位；到期日-2025年1月26日；執行價格--每單位0.01美元)

 2,576 1,890
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

35,280 34,594
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

附屬公司投資小計(公允價值淨資產的24.4%)

 $ 381,307 $ 359,890
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

42

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

非控制/非關聯投資(7)

AAC控股公司(11)

 (2017年6月30日)

藥物濫用治療服務提供者

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前息票9.28%，有擔保債務(到期日-2023年6月30日)(9)

 $ 14,500 $ 14,245 $ 14,246

亞當斯出版集團，LLC(10)

 2015年11月19日

地方報業經營者

Prime Plus 4.00%(最低1.00%)，當前息票9.50%，有擔保債務(到期日-2023年7月3日)(9)

 4,250 4,160 4,160

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.93%，有擔保債務(到期日-2023年7月3日)(9)

 8,108 7,956 7,956
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,116 12,116

ADS戰術公司(10)

 2017年3月7日

國防工業增值物流和供應鏈供應商

Libor Plus 6.25%(最低0.75%)，當前票面利率8.77%，有擔保債務(2023年7月26日到期)(9)

 16,416 16,263 15,306

Aethon United BR LP(10)

 2017年9月8日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前票面利率9.14%，有擔保債務(2023年9月8日到期)(9)

 4,063 4,011 3,817

Allen Media，LLC。(11)

 2018年9月18日

有線電視網絡運營商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票9.21%，有擔保債務(到期日-2023年8月30日)(9)

 17,143 16,670 16,800

Allflex Holdings III Inc.(11)

 2013年7月18日

家畜識別產品製造商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.48%，有擔保債務(2021年7月19日到期)(9)

 13,120 13,077 13,013

美國堅果，有限責任公司(10)

 2018年4月10日

散裝堅果和種子的焙燒機，攪拌機和包裝機

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)PIK，9.50%PIK有擔保債務，(到期日-2023年4月10日)(9)(19)

 1,127 1,115 1,115

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.90%，有擔保債務(2023年4月10日到期)(9)

 11,194 11,000 10,475
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,115 11,590

美國腳手架控股公司(10)

 2016年6月14日

海洋腳手架服務提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票9.30%，有擔保債務(到期日-2022年3月31日)(9)

 6,656 6,592 6,623

43

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

美國電話會議服務有限公司(11)

 2016年5月19日

音頻會議和視頻協作解決方案提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票9.09%，有擔保債務(到期日-2021年12月8日)(9)

 15,940 15,186 13,310

Apex亞麻服務公司

 2015年10月30日

工業洗滌者

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.35%，有擔保債務(到期日-2022年10月30日)(9)

 2,400 2,400 2,400

16%有擔保債務(2022年10月30日到期)

 14,416 14,357 14,357
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

16,757 16,757

APTIM公司(11)

 2018年8月17日

工程、建設和採購

7.75%有擔保債務(到期日-2025年6月15日)

 12,452 10,633 9,464

Arcus Hunting LLC(10)

 2015年1月6日

Bowhunting和射箭產品及配件製造商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.40%，有擔保債務(到期日-2019年11月13日)(9)

 15,394 15,351 15,394

艾瑞斯控股公司(10)

 2018年3月12日

支持技術的業務流程外包

優先股(1，000，000股)

 1,000 1,704

ASC Ortho Management Company，LLC(10)

 2018年8月31日

整形外科服務提供商

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前息票9.90%，有擔保債務(到期日-2023年8月31日)(9)

 4,660 4,559 4,559

13.25%PIK有擔保債務(到期日為2023年12月1日)(19)

 1,624 1,587 1,587
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,146 6,146

ATI Investment Sub，Inc.(11)

 2016年7月11日

太陽能跟蹤系統製造商

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前票面利率9.76%，有擔保債務(2021年6月22日到期)(9)

 4,385 4,346 3,943

ATX網絡公司(11)(13)(21)

 2015年6月30日

射頻管理設備供應商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.39%/1.00%PIK，當前息票加PIK 9.39%，有擔保債務(到期日-2021年6月11日 )(9)(19)

 14,121 13,844 13,415

貝瑞航空公司(10)

 2018年7月6日

包機航空服務

10.50%流動/1.5%PIK，有擔保債務(到期日-2024年1月6日)(19)

 4,485 4,443 4,443

首選成員單位(Berry Acquisition，LLC)(1，548，387個單位；累計8%)(8)(19)

 1,609 1,609
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,052 6,052

44

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Bigname Commerce，LLC(10)

 2017年5月11日

信封和免費文具產品供應商

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前票面利率9.65%，有擔保債務(到期日-2022年5月11日)(9)

 2,462 2,440 2,369

Binswanger企業有限責任公司(10)

 2017年3月10日

玻璃維修和安裝服務提供商

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.74%，有擔保債務(到期日-2022年3月9日)(9)

 14,368 14,169 13,743

成員單位(1，050，000個單位)

 1,050 1,330
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

15,219 15,073

Bluestem Brands，Inc.(11)

 2013年12月19日

百貨多渠道零售商

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前息票10.02%，有擔保債務(到期日-2020年11月6日)(9)

 11,375 11,262 7,356

Brainworks軟件，LLC(10)

 2014年8月12日

廣告銷售和報紙流通軟件

Prime Plus 9.25%(最低3.25%)，當前票面利率14.70%，有擔保債務(到期日-2019年7月22日)(9)

 6,733 6,723 6,590

光明資本基金投資(12)(13)

 2014年7月21日

投資合夥

有限合夥人權益(Brighttwood Capital Fund III，LP)(完全稀釋1.6%)(8)

 12,000 10,264

有限合夥人權益(Brighttwood Capital Fund IV，LP)(完全稀釋0.6%)(8)

 2,000 2,063
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

14,000 12,327

Cadence航空航天有限責任公司(10)

 2017年11月14日

飛機結構製造

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票9.06%，有擔保債務(到期日-2023年11月14日)(9)

 19,470 19,301 18,244

California Pizza Kitchen，Inc.(11)

 2016年8月29日

休閒食肆組

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.53%，有擔保債務(到期日-2022年8月23日)(9)

 12,739 12,707 12,389

中央安全集團公司(11)

 (2017年12月4日)

安全報警監控服務提供商

Libor Plus 5.63%(最低1.00%)，當前票面利率8.15%，有擔保債務(2021年10月6日到期)(9)

 13,884 13,821 13,867

Cenveo公司(11)

 2015年9月4日

數字營銷代理服務提供商

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.54%，有擔保債務(2023年6月7日到期)(9)

 6,370 6,128 6,048

普通股(177，130股)

 5,309 2,746
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

11,437 8,794

45

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Clarius bigs，LLC(10)

 2014年9月23日

印刷及廣告電影融資

15%PIK有擔保債務(到期日-2015年1月5日)(14)(17)

 2,908 2,908 44

Clickbooth.com，LLC(10)

 (2017年12月5日)

數字廣告績效營銷解決方案提供商

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前息票10.90%，有擔保債務(到期日-2022年12月5日)(9)

 2,925 2,876 2,750

建築供應投資有限責任公司(10)

 2016年12月29日

專業混凝土和砌體承包商專業建築材料分銷平臺

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.62%，有擔保債務(到期日-2023年6月30日)(9)

 15,423 15,355 15,384

成員單位(42，207個單位)

 4,221 4,290
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

19,576 19,674

CTVSH，PLLC(10)

 2017年8月3日

急救及專科動物醫院

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.74%，有擔保債務(到期日-2022年8月3日)(9)

 11,250 11,163 10,939

DAR設備LP(10)

 2014年4月15日

重型設備經銷商

11.5%流動/1%PIK擔保債務(到期日-2023年6月22日)(19)

 5,839 5,839 5,723

認股權證(915，734個等值單位；到期日-2023年12月23日；執行價-每單位1.50美元)

 474 60
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,313 5,783

Digital River，Inc.(11)

 2015年2月24日

外包電子商務解決方案和服務提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.78%，有擔保債務(到期日-2021年2月12日)(9)

 10,146 10,074 10,044

DTE企業，LLC(10)

 2018年4月13日

工業動力總成維修和服務

Libor Plus 7.50%(最低1.50%)，當前票面利率10.12%，有擔保債務(2023年4月13日到期)(9)

 12,492 12,260 11,580

AA級優先成員單位(無投票權；累計10%)(8)(19)

 778 778

A級首選成員單位(776，316個單位)(8)

 776 1,300
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,814 13,658

動態社區，LLC(10)

 2018年7月17日

Business Events和在線社區組的開發人員

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.80%，有擔保債務(2023年7月17日到期)(9)

 5,600 5,495 5,495

46

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

精英SEM公司(10)

 2018年8月31日

數字營銷代理服務提供商

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率11.27%，有擔保債務(到期日-2022年2月1日)(9)(23)

 6,875 6,750 6,750

EnCap能源基金投資(12)(13)

 2010年12月28日

投資合夥

有限責任合夥權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.)(完全稀釋0.1%)(8)

 3,661 2,003

有限合夥人權益(EnCap Energy Capital Fund VIII共同投資者，L.P.)(完全稀釋0.4%)(8)

 2,103 1,153

有限合夥權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.)(完全稀釋0.1%)(8)

 4,430 3,784

有限責任合夥權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.)(完全稀釋0.1%)(8)

 7,629 7,692

有限責任合夥權益(EnCap Flatrock Midstream Fund II，L.P.)(完全稀釋0.8%)(8)

 5,881 4,538

有限責任合夥權益(EnCap Flatrock Midstream Fund III，L.P.)(完全稀釋0.2%)(8)

 5,423 5,051
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

29,127 24,221

Encino Acquisition Partners Holdings，Inc.(11)

 2018年11月16日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前息票9.27%，有擔保債務(到期日-2025年10月29日)(9)

 9,000 8,911 8,595

EPIC Y級服務，LP(11)

 2018年6月22日

NGL運輸和存儲

Libor Plus 5.50%，當前息票8.02%，有擔保債務(到期日-2024年6月13日)

 17,500 17,175 16,625

常青樹技能Lux S.árl。(d/b/a skill soft)(11)(13)

 2014年5月5日

基於技術的性能支持解決方案

Libor Plus 8.25%(最低1.00%)，當前票面利率10.77%，有擔保債務(2022年4月28日到期)(9)

 6,999 6,901 3,931

Extreme Reach，Inc.(11)

 2015年3月31日

電視與視頻廣告整合平臺

Libor Plus 6.25%(最低1.00%)，當前息票8.78%，有擔保債務(到期日-2020年2月7日)(9)

 16,460 16,451 16,371

Felix Investments Holdings II(10)

 2017年8月9日

油氣勘探與生產

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前票面利率9.10%，有擔保債務(2022年8月9日到期)(9)

 3,333 3,279 3,141

香料控股公司(11)

 2014年10月15日

全球調味品和甜味品供應商

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前息票8.55%，有擔保債務(到期日-2020年4月3日)(9)

 12,295 12,044 11,434

47

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

地球穩定國際(GSI)(11)

 2018年12月31日

地質災害工程服務和維護

Libor Plus 5.50%，當前息票8.09%，有擔保債務(到期日-2025年12月19日)

 16,500 16,335 16,418

GI KBS合併子有限責任公司(11)

 2014年11月10日

外包看門服務提供商

Libor Plus 4.75%(最低1.00%)，當前票面利率7.43%，有擔保債務(2021年10月29日到期)(9)

 9,195 9,139 9,207

Libor Plus 8.50%(最低1.00%)，當前票面利率11.02%，有擔保債務(2022年4月29日到期)(9)

 3,915 3,797 3,949
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

12,936 13,156

Good Source Solutions公司(10)

 2018年10月23日

專業食品經銷商

Libor Plus 8.34%(最低1.00%)，當前票面利率11.14%，有擔保債務(到期日-2023年6月29日)(9)(23)

 5,000 4,952 4,952

GoWireless Holdings，Inc.(11)

 (2017年12月31日)

無線電信運營商服務提供商

Libor Plus 6.50%(最低1.00%)，當前息票9.02%，有擔保債務(到期日-2024年12月22日)(9)

 17,325 17,170 16,856

Grupo Hima San Pablo，Inc.(11)

 2013年3月7日

三級護理醫院

Libor Plus 7.00%(最低1.50%)，當前票面利率9.52%，有擔保債務(到期日-2019年1月31日)(9)

 4,688 4,688 3,629

13.75%有擔保債務(2018年10月15日到期日)(17)

 2,055 2,040 226
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

6,728 3,855

HDC/HW中間控股(10)

 2018年12月21日

託管服務和託管提供商

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.29%，有擔保債務(到期日-2023年12月21日)(9)

 3,201 3,132 3,132

胡佛集團(10)(13)

 2016年10月21日

為能源和石化市場提供儲罐和相關產品

Libor Plus 6.00%，當前息票8.71%，有擔保債務(到期日-2020年1月28日)

 5,250 4,803 4,771

Libor Plus 7.25%(最低1.00%)，當前息票9.90%，有擔保債務(到期日-2021年1月28日)(9)

 9,395 9,053 8,831
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

13,856 13,602

Hunter Defense Technologies，Inc.(10)

 2018年3月29日

軍事和商業庇護所和系統提供商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.80%，有擔保債務(到期日-2023年3月29日)(9)

 16,080 15,757 15,077

48

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

水力農場控股有限責任公司(10)

 2017年5月18日

園藝產品批發商

Libor Plus 10.00%，當前息票3.69%/8.61%PIK，當前息票加PIK 12.30%有擔保債務(到期日-2022年5月12日 )(19)

 7,235 7,139 5,660

iEnergizer Limited(11)(13)(21)

 2013年5月8日

業務外包解決方案提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.25%)，當前票面利率8.53%，有擔保債務(到期日-2019年5月1日)(9)

 14,100 14,052 14,117

Implus Footcare，LLC(10)

 2017年6月1日

鞋類及相關配件供應商

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前票面利率9.55%，有擔保債務(2021年4月30日到期)(9)

 18,819 18,629 18,390

獨立寵物夥伴中間控股公司(10)

 2018年11月20日

專業寵物產品全渠道零售商

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)，當前票面利率11.90%，有擔保債務(到期日-2023年11月19日)(9)

 2,078 2,037 2,037

成員單位(1，558，333個單位)

 1,558 1,558
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

3,595 3,595

工業服務收購，LLC(10)

 2016年6月17日

工業清潔服務

6%流動/7%PIK無擔保債務(到期日-2022年12月17日)(19)

 4,885 4,822 4,470

優先成員單位(工業服務投資有限責任公司)(144個單位；累計10%)(8)(19)

 94 94

成員單位(工業服務投資有限責任公司)(900個單位)

 900 210
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

5,816 4,774

山神度假村和賭場客棧(11)

 2013年10月30日

酒店和賭場所有者和運營商

9.25%有擔保債務(到期日-2020年11月30日)

 7,832 7,479 7,480

InterMedia控股公司(11)

 2018年8月3日

統一通信即服務

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.52%，有擔保債務(到期日-2025年7月19日)(9)

 11,571 11,461 11,557

irth Solutions，LLC

 2010年12月29日

損害預防信息技術服務提供商

成員單位(27，893個單位)

 1,441 2,830

Isagenix International，LLC(11)

 2018年6月21日

健康與健康產品的直接推銷員

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前息票8.55%，有擔保債務(到期日-2025年6月14日)(9)

 6,268 6,208 6,095

jab Wireless，Inc.(10)

 2018年5月2日

固定無線寬帶提供商

Libor Plus 8.00%(最低1.00%)，當前票面利率10.39%，有擔保債務(到期日-2023年5月2日)(9)

 14,888 14,754 13,987

49

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

Jacent戰略營銷有限責任公司(10)

 2015年9月16日

百貨配送

Libor Plus 7.50%(最低1.00%)，當前票面利率10.27%，有擔保債務(到期日-2020年9月16日)(9)

 10,740 10,705 10,740

Jackmont酒店公司(10)

 2015年5月26日

休閒餐廳特許經營者

Libor Plus 6.75%(最低1.00%)，當前息票9.26%，有擔保債務(到期日-2021年5月26日)(9)

 4,165 4,157 4,165

按摩浴缸品牌有限責任公司(11)

 (2017年6月30日)

沐浴和水療產品製造商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.52%，有擔保債務(2023年6月28日到期)(9)

 3,850 3,788 3,831

Joerns Healthcare，LLC(11)

 2013年4月3日

保健設備和用品的製造商和分銷商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前息票8.71%有擔保債務(到期日-2020年5月9日)(9)

 13,387 13,335 11,998

科爾無線集團(11)

 2018年12月31日

任務關鍵型軟件平臺

Libor Plus 5.50%，當前息票8.29%，有擔保債務(到期日-2024年12月20日)

 6,667 6,600 6,631

Larchmont Resources，LLC(11)

 2013年8月13日

油氣勘探與生產

Libor Plus 9.00%(最低1.00%)PIK，11.77%PIK有擔保債務，(到期日-2020年8月7日)(9)(19)

 2,312 2,312 2,266

成員單位(Larchmont中級Holdco，LLC)(2，828個單位)

 353 707
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

2,665 2,973

LKCM水源投資I，L.P.(12)(13)

 2013年1月25日

投資合夥

有限合夥人權益(完全稀釋2.3%)(8)

 1,780 3,501

Logix Acquisition Company，LLC(10)

 2016年6月24日

競爭性本地交換運營商

Libor Plus 5.75%(最低1.00%)，當前票面利率8.27%，有擔保債務(2024年12月22日到期)(9)

 12,927 12,725 12,797

Looking Glass Investments，LLC(12)(13)

 2015年7月1日

專業消費金融

成員單位(2.5個單位)

 125 57

成員單位(LGI Predictive Analytics LLC)(190，712個單位)(8)

 49 33
​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​ ​

174 90

LSF9 Atlantis Holdings，LLC(11)

 2017年5月17日

無線電信運營商服務提供商

Libor Plus 6.00%(最低1.00%)，當前票面利率8.38%，有擔保債務(到期日-2023年5月1日)(9)

 9,710 9,694 9,269

50

目錄


大街資本公司

合併投資計劃(續)

2018年12月31日

(千美元)

(未審計)

投資組合公司(1)(20) 投資日期(26) 業務描述 投資類型(2)(3)(25) 校長(4) 成本(4) 公允價值(18)

LLC Lulu‘s Fashion Lounge(10)

 2017年8月31日

快時尚電子商務零售商

Libor Plus 7.00%(最低1.00%)，當前票面利率9.52%，有擔保債務(2022年8月28日到期)(9)

 12,358 12,060 11,987

MHVC收購公司(11)

 2017年5月8日

差異化信息解決方案、系統工程和分析的提供商

Libor Plus 5.25%(最低1.00%)，當前息票8.06%，有擔保債務(2024年4月29日到期)(9)

 15,475 15,442 15,088