公文假的--12-28Q3201900015329610000.010.0145000000450000001255071112818919125507111281891900P5Y1500000042000001350000226310000.010.01500000050000000000P4YP2Y00015329612018-12-302019-09-2800015329612019-11-0600015329612018-12-2900015329612019-09-2800015329612017-12-312018-09-2900015329612018-07-012018-09-2900015329612019-06-302019-09-280001532961nvee：FacilitiesAndFacilitiesRelatedMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：FacilitiesAndFacilitiesRelatedMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-300001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：CommonStockMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-312018-09-2900015329612018-09-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-09-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-2800015329612017-12-300001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-12-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-300001532961US-GAAP：CommonStockMember2017-12-300001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-280001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300001532961US-GAAP：CommonStockMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-290001532961US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-2900015329612018-06-300001532961US-GAAP：CommonStockMember2019-06-290001532961US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-302019-09-2800015329612019-06-290001532961US-GAAP：會計標準更新201602成員2018-12-3000015329612019-09-292019-09-2800015329612019-09-282019-09-280001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2018-03-212018-03-210001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2013-03-232013-03-230001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2018-03-192018-03-190001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMemberUS-GAAP：CommonStockMember2013-03-2600015329612013-03-260001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMember2013-03-260001532961nvee：UnderwriterMembernvee：UnitWarrantMemberUS-GAAP：WarrantMember2013-03-260001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMember2018-08-242018-08-240001532961nvee：PageOneConsultantsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-030001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-01-122018-01-120001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMember2018-01-122018-01-120001532961nvee：GeoDesignInc.Member2019-07-010001532961nvee：CelticEnergyIncMember2018-12-310001532961nvee：AcquisitionOfTheSextantGroupMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-03-222019-03-220001532961SRT：MaximumMembernvee：CHIEngineeringIncMember2018-11-022018-11-020001532961nvee：CHIEngineeringIncMember2018-11-022018-11-020001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成員2019-06-030001532961nvee：WHPacificInc.Member2019-07-022019-07-020001532961nvee：PageOneConsultantsMember2019-06-032019-06-030001532961新成員：CSAMELTDM成員2018-02-022018-02-020001532961nvee：CelticEnergyIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-312018-12-310001532961nvee：CelticEnergyIncMember2018-12-312018-12-310001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-01-120001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-030001532961新成員：CSAMELTDM成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-02-020001532961nvee：CHIEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-11-020001532961nvee：GeoDesignInc.Member2019-07-012019-07-010001532961nvee：PageOneConsultantsMember2019-06-030001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMembernvee：CashPayableWithin 120DaysMember2018-08-242018-08-240001532961nvee：CHIEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-11-022018-11-020001532961nvee：PageOneConsultantsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-032019-06-030001532961新成員：CSAMELTDM成員2018-02-0200015329612019-07-012019-07-310001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-032019-06-030001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-08-242018-08-240001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-07-012019-07-010001532961nvee：GeoDesignInc.Membernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-06-032019-06-030001532961nvee：AltaEnvironmentalL.P.成員2019-06-032019-06-030001532961新成員：CSAMELTDM成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-02-022018-02-020001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-08-240001532961nvee：GeoDesignInc.Membernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-07-010001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMember2018-01-120001532961nvee：AcquisitionOfTheSextantGroupMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-03-220001532961nvee：AcquisitionOfTheSextantGroupMember2019-03-222019-03-220001532961nvee：CHIEngineeringIncMember2018-11-020001532961nvee：CelticEnergyIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-310001532961US-GAAP：非競爭協議成員2018-12-290001532961US-GAAP：非競爭協議成員2019-09-280001532961US-GAAP：TradeNamesMember2018-12-290001532961US-GAAP：CustomerRelationshipsMember2018-12-2900015329612017-12-312018-12-290001532961US-GAAP：CustomerListsMember2019-09-280001532961US-GAAP：TradeNamesMember2019-09-280001532961US-GAAP：CustomerListsMember2018-12-290001532961US-GAAP：CustomerRelationshipsMember2019-09-280001532961US-GAAP：租賃保留改進成員2019-09-280001532961US-GAAP：傢俱和固定成員2019-09-280001532961US-GAAP：傢俱和固定成員2018-12-290001532961nvee：SurveyAndFieldEquipmentMember2018-12-290001532961US-GAAP：計算機設備成員2018-12-290001532961US-GAAP：計算機設備成員2019-09-280001532961nvee：SurveyAndFieldEquipmentMember2019-09-280001532961US-GAAP：租賃保留改進成員2018-12-290001532961新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：INFMember2018-12-290001532961nvee：INFMember2019-09-280001532961新成員：BTSMember2018-12-290001532961nvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961新成員：BTSMember2019-09-280001532961SRT：MaximumMemberUS-GAAP：TradeNamesMember2018-12-302019-09-280001532961SRT：MaximumMemberUS-GAAP：非競爭協議成員2018-12-302019-09-280001532961SRT：MinimumMemberUS-GAAP：CustomerRelationshipsMember2018-12-302019-09-280001532961SRT：MinimumMemberUS-GAAP：TradeNamesMember2018-12-302019-09-280001532961SRT：MinimumMemberUS-GAAP：非競爭協議成員2018-12-302019-09-280001532961SRT：MaximumMemberUS-GAAP：CustomerRelationshipsMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：OffMarketFavorableLeaseMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：OffMarketFavorableLeaseMember2019-09-280001532961US-GAAP：OffMarketFavorableLeaseMember2018-12-290001532961nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：StockPayableMember2019-09-280001532961nvee：CapitalLeasesMember2018-12-290001532961nvee：CapitalLeasesMember2019-09-280001532961nvee：StockPayableMember2018-12-290001532961nvee：LochraneEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-05-010001532961nvee：RichardDKimball CoIncMember2017-06-062017-06-060001532961nvee：AcquisitionOfTheSextantGroupMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：DadeMoellerMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-05-202016-05-200001532961nvee:HoldregeKullConsultingEngineersAndGeologistsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-05-042017-05-040001532961nvee：WeirEnvironmentalLLCMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-09-122016-09-120001532961nvee：JoslinLesserAndAssociatesMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2015-01-302015-01-300001532961nvee：DadeMoellerMember2016-05-200001532961新成員：CSAMELTDM成員2019-09-280001532961新成員：CSAMELTDM成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：JoslinLesserAndAssociatesMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2015-01-300001532961nvee：GeoDesignInc.Member2019-09-280001532961nvee：RichardDKimball CoIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-06-062017-06-060001532961US-GAAP：RevolvingCreditFacilityMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMember2018-12-200001532961nvee：WeirEnvironmentalLLCMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：CivilSourceIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-12-062016-12-060001532961新成員：CSAMELTDM成員2018-12-290001532961nvee：CivilSourceIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：SwinglineLoansMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMember2018-12-200001532961nvee：RBAGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：JBA諮詢工程師IncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-10-260001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：RichardDKimball CoIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-06-060001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMember2019-09-280001532961nvee：CALYXEngineersAndConsultantsIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：WeirEnvironmentalLLCMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：TheHannaGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961US-GAAP：StandbyLettersOfCreditMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMember2018-12-200001532961nvee：JBA諮詢工程師IncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-10-262016-10-260001532961nvee：JBA諮詢工程師IncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：RichardDKimball CoIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：LochraneEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-05-012017-05-010001532961nvee：DadeMoellerMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMember2017-09-062017-09-060001532961nvee：DadeMoellerMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-05-200001532961nvee：DadeMoellerMember2016-05-202016-05-200001532961nvee：RichardDKimball CoIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：CHIEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：RBAGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2015-07-012015-07-010001532961nvee：CivilSourceIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-12-060001532961nvee：CelticEnergyIncMember2019-09-280001532961nvee：DadeMoellerMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：RichardDKimball CoIncMember2018-12-290001532961nvee：CelticEnergyIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMember2018-12-290001532961nvee：LochraneEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee:HoldregeKullConsultingEngineersAndGeologistsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：RBAGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2015-07-010001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMember2018-12-290001532961nvee：TheHannaGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-11-302016-11-300001532961nvee：JoslinLesserAndAssociatesMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：PageOneConsultantsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：TheHannaGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-11-300001532961nvee:HoldregeKullConsultingEngineersAndGeologistsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：CHIEngineeringIncMember2019-09-280001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee:HoldregeKullConsultingEngineersAndGeologistsMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-05-040001532961nvee：GeoDesignInc.Membernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-07-012019-07-010001532961nvee：LochraneEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：CivilSourceIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：RichardDKimball CoIncMember2017-06-060001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMember2017-09-060001532961nvee：DadeMoellerMember2018-12-290001532961新成員：CSAMELTDM成員nvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：WeirEnvironmentalLLCMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2016-09-120001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-09-062017-09-060001532961nvee：ButskoUtilityDesignIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2019-09-280001532961nvee：RichardDKimball CoIncMember2019-09-280001532961nvee：PageOneConsultantsMember2019-09-280001532961nvee：MarronAndAssociatesIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2017-09-060001532961nvee：TheHannaGroupIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：JBA諮詢工程師IncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：CHIEngineeringIncMembernvee：uncollateralizedPromissoryNoteMember2018-12-290001532961nvee：CHIEngineeringIncMember2018-12-290001532961US-GAAP：RevolvingCreditFacilityMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMember2018-12-290001532961US-GAAP：RevolvingCreditFacilityMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMember2018-12-202018-12-200001532961nvee：EquityPlan2011成員2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2019-09-280001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：EquityPlan2011成員2019-09-280001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：RestrictedStockMember2018-12-290001532961SRT：MaximumMemberUS-GAAP：RestrictedStockMembernvee：EquityPlan2011成員2018-12-302019-09-280001532961SRT：MinimumMemberUS-GAAP：RestrictedStockMembernvee：EquityPlan2011成員2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMembernvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMembernvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：CostreimbursableContractsMember新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMembernvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：CostreimbursableContractsMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMember新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：CostreimbursableContractsMembernvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMember新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMembernvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：FixedPriceContractMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：CostreimbursableContractsMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMembernvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：CostreimbursableContractsMember2018-07-012018-09-290001532961新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMembernvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：FixedPriceContractMembernvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：CostreimbursableContractsMember新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMembernvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMember新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMembernvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：PrivateSectorMember新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMembernvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：PrivateSectorMembernvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMembernvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMembernvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMembernvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：PrivateSectorMember新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMembernvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：PrivateSectorMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember2018-07-012018-09-290001532961nvee：PublicAndQuasipublicSectorMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：PrivateSectorMember新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：PrivateSectorMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMember新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMembernvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：分段消除成員2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMember新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：分段消除成員2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMembernvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：分段消除成員2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMembernvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMembernvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMember新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：OperatingSegmentsMember新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：分段消除成員2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2017-12-312018-09-290001532961國家：美國新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961國家：美國2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：NonUsMembernvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMember新成員：BTSMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：NonUsMember新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961國家：美國nvee：INFMember2018-07-012018-09-290001532961國家：美國新成員：BTSMember2018-12-302019-09-280001532961國家：美國nvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMember新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961國家：美國新成員：BTSMember2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMember2019-06-302019-09-280001532961國家：美國2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：NonUsMember2018-07-012018-09-290001532961國家：美國2018-12-302019-09-280001532961國家：美國新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMembernvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961國家：美國nvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961國家：美國nvee：INFMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：NonUsMembernvee：INFMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：NonUsMember新成員：BTSMember2017-12-312018-09-290001532961國家：美國2018-07-012018-09-290001532961US-GAAP：NonUsMembernvee：INFMember2017-12-312018-09-290001532961nvee：AcruedLiabilies1Member2019-09-280001532961nvee：LongTermLeaseLiabilityMember2019-09-280001532961nvee：PropertyAndEquipmentNetMember2019-09-280001532961nvee：RightOfUseAssetNetMember2019-09-280001532961nvee:CurrentPortionOfNotesPayableAndOtherObligationsMember2019-09-280001532961nvee:NotesPayableAndOtherObligationsLessCurrentPortionMember2019-09-280001532961nvee：DepreciationAndAmorizationMember2018-12-302019-09-280001532961nvee：DepreciationAndAmorizationMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：InterestExpenseMember2019-06-302019-09-280001532961US-GAAP：InterestExpenseMember2018-12-302019-09-280001532961SRT：ScenarioForecastMemberUS-GAAP：RevolvingCreditFacilityMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMemberUS-GAAP：SubsequentEventMember2019-12-202019-12-200001532961US-GAAP：RevolvingCreditFacilityMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMember2019-09-280001532961SRT：ScenarioForecastMemberUS-GAAP：SubsequentEventMember2019-12-200001532961SRT：ScenarioForecastMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMemberUS-GAAP：SubsequentEventMember2019-12-200001532961SRT：ScenarioForecastMembernvee：TermLoanTrancheMembernvee：seniorCreditFacilityMembernvee：BankOfAmericaNAMemberUS-GAAP：SubsequentEventMember2019-12-202019-12-20xbrli：純iso4217：美元nvee：分期付款iso4217：美元xbrli：共享xbrli：共享nvee：Operating_Segmentsnvee：可報告分段
美國
證券交易委員會
華盛頓，D.C.20549
_______________________________________________________
形式10-Q
_______________________________________________________
|
| |
☒ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的季度報告 |
截至季度末的季度期間 2019年9月28日
或
|
| |
☐ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告 |
在過渡期內 致
佣金檔案編號001-35849
_______________________________________________________
NV5全球公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
_______________________________________________________
|
| | | | |
特拉華州 | | 45-3458017 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) | | (I.R.S.僱主 識別號碼) |
| | |
南公園路200號 | 350套房 |
| 33021 |
好萊塢 | 弗羅裏達 | | (郵政編碼) |
(主要行政機關地址) | | | |
(954) 495-2112
(登記人的電話號碼，包括區號)
_______________________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
|
| | |
每一類的名稱 | 交易符號 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股，面值0.01美元 | NVEE | 納斯達克股票市場 |
通過複選標記表明註冊人是否：(1)在之前的12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)已提交了1934年“證券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)第13或15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)^在過去90天內一直受此類提交要求的約束。“^在此之前的12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)。”是 x···不o
通過複選標記指示註冊人在之前12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否已根據S-T規則(本章232.405節)以電子方式提交了需要提交的每個交互式數據文件。是 x···不o
用複選標記指明註冊人是大型加速申請者、非加速申請者、較小報告公司還是新興增長公司。參見“交換法”規則·12b-2中“大型加速歸檔公司”、“加速歸檔公司”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
|
| | | |
大型^加速^^文件管理器 | ☐ | 加速文件管理器 | x |
| | | |
非加速報税器 | ☐ | 較小的^報告^^公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o
通過複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如《交換法》第12b-2條規則所定義)。☐···否x
自.起2019年11月6日，有12,818,872登記人普通股的未發行股份，面值0.01美元。
NV5 Global，Inc.
指數
|
| | |
| | 頁 |
| | |
第一部分-財務資料 | |
| | |
項目1 | 財務報表 | 1 |
| | |
| 綜合資產負債表？(未經審計) | 1 |
| | |
| 合併淨收益和綜合收益報表(未審計) | 2 |
| | |
| 合併股東權益變動表^(未審計) | 3 |
| | |
| 合併現金流量表^(未審計) | 4 |
| | |
| 合併財務報表附註(未審計) | 6 |
| | |
項目#2 | 管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 24 |
項目#3 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 34 |
項目#4 | 控制和程序 | 34 |
| | |
第二部分-其他資料 | |
| | |
項目1 | 法律程序 | 35 |
項目#1A | 危險因素 | 35 |
項目#2 | 未經登記的股權證券銷售和收益使用 | 36 |
項目#3 | 高級證券違約 | 36 |
項目#4 | 煤礦安全披露 | 36 |
第5項 | 其他資料 | 36 |
項目#6 | 展品 | 37 |
| | |
簽名 | 39 |
第一部分-財務資料
項目1.財務報表。
NV5全球公司和子公司
綜合資產負債表
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
資產 | | | |
流動資產： | | | |
現金及現金等價物 | $ | 31,425 |
| | $ | 40,739 |
|
應收帳款，淨額 | 109,590 |
| | 98,324 |
|
未開單應收帳款，淨額 | 53,818 |
| | 43,411 |
|
預付費用和其他流動資產 | 9,198 |
| | 2,582 |
|
流動資產總額 | 204,031 |
| | 185,056 |
|
財產和設備，淨額 | 12,349 |
| | 11,677 |
|
使用權租賃資產，淨額 | 42,366 |
| | — |
|
無形資產，淨額 | 100,688 |
| | 99,756 |
|
商譽 | 158,423 |
| | 140,930 |
|
其他資產 | 2,886 |
| | 2,002 |
|
總資產 | 520,743 |
| | $ | 439,421 |
|
| | | |
負債與股東權益 | | | |
流動負債： | | | |
應付帳款 | $ | 23,082 |
| | $ | 22,588 |
|
應計負債 | 33,654 |
| | 20,853 |
|
應付所得税 | — |
| | 2,697 |
|
超出成本的賬單和未完成合同的估計收益 | 2,241 |
| | 7,625 |
|
客户存款 | 276 |
| | 208 |
|
或有代價的當期部分 | 3,351 |
| | 1,845 |
|
應付票據的當期部分和其他義務 | 17,578 |
| | 17,139 |
|
流動負債總額 | 80,182 |
| | 72,955 |
|
或有代價，減去流動部分 | 2,195 |
| | 2,853 |
|
長期租賃負債 | 32,781 |
| | — |
|
應付票據和其他債務減去流動部分 | 40,638 |
| | 29,847 |
|
遞延所得税負債，淨額 | 16,881 |
| | 16,224 |
|
負債共計 | 172,676 |
| | 121,879 |
|
| | | |
承諾和或有事項 |
| |
|
| | | |
股東權益： | | | |
優先股，面值0.01美元；授權5，000，000股，未發行和未發行股份 | — |
| | — |
|
普通股，面值0.01美元；截至2019年9月28日和2018年12月29日，45，000，000股授權股，12，818，919股和12，550，711股已發行和流通股 | 128 |
| | 126 |
|
額外實收資本 | 246,869 |
| | 236,525 |
|
留存收益 | 101,070 |
| | 80,891 |
|
股東權益總額 | 348,067 |
| | 317,542 |
|
總負債和股東權益 | $ | 520,743 |
| | $ | 439,421 |
|
見合併財務報表附註(未審計)。
NV5全球公司和子公司
合併淨收益表和綜合收益表
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 九月二十八日，
2019 |
| 9月29日
2018 | | 九月二十八日，
2019 |
| 9月29日
2018 |
毛收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 376,340 |
| | $ | 302,737 |
|
| | | | | | | |
直接成本 (不包括折舊及攤銷): | | | | | | | |
工資和工資 | 40,426 |
| | 34,475 |
| | 113,762 |
| | 98,542 |
|
分包顧問服務 | 19,972 |
| | 14,989 |
| | 56,969 |
| | 43,349 |
|
其他直接成本 | 7,139 |
| | 4,747 |
| | 25,244 |
| | 13,539 |
|
總直接成本 | 67,536 |
| | 54,211 |
| | 195,975 |
| | 155,430 |
|
| | | | | | | |
毛利 | 63,496 |
| | 49,974 |
| | 180,365 |
| | 147,307 |
|
| | | | | | | |
運營費用： | | | | | | | |
薪金和工資，工資税和福利 | 33,428 |
| | 24,897 |
| | 93,431 |
| | 76,122 |
|
一般和行政 | 11,028 |
| | 7,556 |
| | 30,786 |
| | 23,348 |
|
設施及相關設施 | 4,664 |
| | 3,490 |
| | 12,407 |
| | 10,552 |
|
折舊攤銷 | 6,551 |
| | 4,057 |
| | 18,908 |
| | 11,660 |
|
業務費用共計 | 55,671 |
| | 40,000 |
| | 155,533 |
| | 121,682 |
|
| | | | | | | |
經營收入 | 7,825 |
| | 9,974 |
| | 24,832 |
| | 25,625 |
|
| | | | | | | |
利息費用 | (421 | ) | | (451 | ) | | (1,230 | ) | | (1,712 | ) |
| | | | | | | |
所得税費用前收入 | 7,403 |
| | 9,523 |
| | 23,602 |
| | 23,913 |
|
所得税費用 | (1,560 | ) | | (2,238 | ) | | (3,422 | ) | | (4,716 | ) |
淨收入和綜合收益 | $ | 5,843 |
| | $ | 7,285 |
| | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
| | | | | | | |
每股收益： | | | | | | | |
基本型 | $ | 0.48 |
| | $ | 0.65 |
| | $ | 1.67 |
| | $ | 1.80 |
|
稀釋 | $ | 0.46 |
| | $ | 0.62 |
| | $ | 1.62 |
| | $ | 1.71 |
|
| | | | | | | |
已發行加權平均普通股： | | | | | | | |
基本型 | 12,191,405 |
| | 11,256,946 |
| | 12,086,588 |
| | 10,686,040 |
|
稀釋 | 12,566,966 |
| | 11,701,394 |
| | 12,485,049 |
| | 11,205,748 |
|
見合併財務報表附註(未審計)。
NV5全球公司和子公司
合併股東權益變動表
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 附加 付清 資本 | | 留用 收益 | | |
| 股份 | | 數量 | | | | 總計 |
Balance，2018年6月30日 | 11,129,082 |
| | $ | 111 |
| | $ | 131,746 |
| | $ | 65,947 |
| | $ | 197,804 |
|
股票補償 | — |
| | — |
| | 1,902 |
| | — |
| | 1,902 |
|
限制性股票發行淨額 | 25,672 |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
|
收購股票發行 | 37,146 |
| | — |
| | 2,886 |
| | — |
| | 2,886 |
|
增發收益，扣除成本 | 1,270,000 |
| | 13 |
| | 93,456 |
| | — |
| | 93,469 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 7,285 |
| | 7,285 |
|
Balance，2018年9月29日 | 12,461,900 |
| | $ | 125 |
| | $ | 229,989 |
| | $ | 73,232 |
| | $ | 303,346 |
|
| | | | | | | | | |
餘額，2019年6月29日 | 12,657,841 |
| | $ | 127 |
| | $ | 243,646 |
| | $ | 95,228 |
| | $ | 339,001 |
|
股票補償 | — |
| | — |
| | 2,819 |
| | — |
| | 2,819 |
|
限制性股票發行淨額 | 155,307 |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | 1 |
|
收購股票發行 | 5,771 |
| | — |
| | 403 |
| | — |
| | 403 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 5,843 |
| | 5,843 |
|
Balance，9月28日，2019年 | 12,818,919 |
| | $ | 128 |
| | $ | 246,869 |
| | $ | 101,070 |
| | $ | 348,067 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 附加 付清 資本 | | 留用 收益 | | |
| 股份 | | 數量 | | | | 總計 |
Balance，2017年12月30日 | 10,834,770 |
| | $ | 108 |
| | $ | 125,954 |
| | $ | 54,035 |
| | $ | 180,097 |
|
股票補償 | — |
| | — |
| | 4,541 |
| | — |
| | 4,541 |
|
限制性股票發行淨額 | 144,118 |
| | 2 |
| | (2 | ) | | — |
| | — |
|
收購股票發行 | 73,012 |
| | 1 |
| | 4,949 |
| | — |
| | 4,950 |
|
增發收益，扣除成本 | 1,270,000 |
| | 13 |
| | 93,456 |
| | — |
| | 93,469 |
|
行使認股權證所得收益(扣除費用後) | 140,000 |
| | 1 |
| | 1,091 |
| | — |
| | 1,092 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 19,197 |
| | 19,197 |
|
Balance，2018年9月29日 | 12,461,900 |
| | $ | 125 |
| | $ | 229,989 |
| | $ | 73,232 |
| | $ | 303,346 |
|
| | | | | | | | | |
Balance，2018年12月29日 | 12,550,711 |
| | $ | 126 |
| | $ | 236,525 |
| | $ | 80,891 |
| | $ | 317,542 |
|
股票補償 | — |
| | — |
| | 6,989 |
| |
|
| | 6,989 |
|
限制性股票發行淨額 | 215,431 |
| | 2 |
| | (2 | ) | |
|
| | — |
|
收購股票發行 | 41,592 |
| | — |
| | 2,632 |
| |
|
| | 2,632 |
|
或有代價以普通股支付 | 11,185 |
| | — |
| | 725 |
| |
|
| | 725 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 20,180 |
| | 20,180 |
|
Balance，9月28日，2019年 | 12,818,919 |
| | $ | 128 |
| | $ | 246,869 |
| | $ | 101,070 |
| | $ | 348,067 |
|
見合併財務報表附註(未審計)。
NV5全球公司和子公司
綜合現金流量表
(未審核)
(千)
|
| | | | | | | |
| 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
經營活動的現金流量： | | | |
淨收入 | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
調整淨收益與經營活動提供的現金淨額： | | | |
折舊攤銷 | 18,908 |
| | 11,660 |
|
非現金租賃費用 | 6,770 |
| | — |
|
壞賬準備 | 1,725 |
| | 843 |
|
以股票為基礎的薪酬 | 6,989 |
| | 4,541 |
|
或有代價公允價值變動 | 49 |
| | 267 |
|
財產和設備處置收益 | (48 | ) | | — |
|
遞延所得税 | (3,839 | ) | | 564 |
|
扣除收購影響後營業資產和負債的變化： | | | |
應收帳款 | 508 |
| | (6,396 | ) |
未開單應收帳款 | (4,490 | ) | | (3,759 | ) |
預付費用和其他資產 | (5,279 | ) | | 819 |
|
應付帳款 | (2,053 | ) | | (679 | ) |
應計負債 | (9,170 | ) | | (3,259 | ) |
應付所得税 | (2,789 | ) | | (6,713 | ) |
超出成本的賬單和未完成合同的估計收益 | (5,972 | ) | | 485 |
|
存款 | 68 |
| | — |
|
經營活動提供的淨現金 | 21,557 |
| | 17,570 |
|
| | | |
投資活動的現金流： | | | |
收購支付的現金(扣除收購收到的現金) | (29,365 | ) | | (28,460 | ) |
購買財產和設備 | (1,810 | ) | | (1,582 | ) |
投資活動所用現金淨額 | (31,175 | ) | | (30,042 | ) |
| | | |
融資活動的現金流： | | | |
二次發行收益 | — |
| | 93,469 |
|
高級信貸機構的借款 | 10,000 |
| | — |
|
應付票據付款 | (8,483 | ) | | (7,410 | ) |
或有代價的支付 | (1,213 | ) | | (728 | ) |
行使單位權證所得收益 | — |
| | 1,092 |
|
向高級信貸機構借款的付款 | — |
| | (36,500 | ) |
籌資活動提供的現金淨額 | 304 |
| | 49,923 |
|
| | | |
| | | |
現金和現金等價物的淨(減少)增加 | (9,314 | ) | | 37,451 |
|
現金和現金等價物-期初 | 40,739 |
| | 18,751 |
|
現金和現金等價物-期末 | $ | 31,425 |
| | $ | 56,202 |
|
見合併財務報表附註(未審計)。
NV5全球公司和子公司
綜合現金流量表
(未審核)
(千)
|
| | | | | | | |
| 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
非現金投融資活動： | | | |
或有對價(收益) | $ | 2,570 |
| | $ | 1,565 |
|
為收購發行的應付票據和其他義務 | $ | 10,044 |
| | $ | 8,356 |
|
收購股票發行 | $ | 2,632 |
| | $ | 4,950 |
|
資本租賃 | $ | 769 |
| | $ | 2,878 |
|
見合併財務報表附註(未審計)。
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
注1-業務運作的組織和性質
業務
NV5全球公司及其子公司(合稱“公司”、“NV5 Global”、“Our”、“Our”)是一家專業和技術工程和諮詢解決方案提供商，為基礎設施、能源、建築、房地產和環境市場的公共和私營部門客户提供服務，業務遍及全國和海外。該公司的客户包括美國聯邦、州和地方政府以及私營部門。NV5 Global提供廣泛的服務，包括但不限於：
|
| | | |
● | 基礎設施、工程和支持 | ● | 管理監督 |
● | 建築工程質量保證、測試和檢驗 | ● | 允許 |
● | 程序管理 | ● | 檢查和現場監督 |
● | 能量 | ● | 測試、檢驗和認證 |
● | 環境 | ● | 法醫工程 |
● | 規劃 | ● | 訴訟支持 |
● | 設計 | ● | 條件評估 |
● | 諮詢 | ● | 合規性認證 |
注2-重大會計政策摘要
呈報依據和合並原則
本公司的綜合財務報表以美元列報，符合美國普遍接受的會計原則(“U.S.GAAP”)，並根據美國證券交易委員會(“SEC”)報告中期財務信息的規則和規定編制。根據這些規則和規定，按照美國公認會計原則編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被濃縮或省略。綜合財務報表包括本公司及其附屬公司的賬目。所有公司間交易和餘額均已在合併中消除。由於舍入，合併財務報表和相關附註中的某些金額可能不會增加。所有百分比都是使用未四捨五入的金額計算的。
管理層認為，隨附的未經審計的本公司中期綜合財務報表包含公平呈現本公司截至所呈交日期和各期間的財務狀況和經營結果所需的所有調整。因此，這些報表應與公司截至年度的Form 10-K年度報告中包含的綜合財務報表和附註一起閲讀2018年12月29日(“2018年表格10-K”)。所提交的過渡期的經營結果和現金流量並不一定表明任何未來過渡期或整個過渡期的預期結果。2019財政年度。
商譽與無形資產
商譽是為收購實體支付的對價超過分配給收購資產的金額的超額，包括在企業合併中承擔的其他可識別的無形資產和負債。為確定業務合併產生的商譽金額，本公司進行評估，以確定被收購公司有形和可識別無形資產和負債的收購日期公允價值。
商譽需要每年進行減值評估，或每當事件或情況變化表明資產可能減值時。實體有權選擇首先評估定性因素，以確定事件或情況的存在是否導致確定報告單位的公允價值更有可能低於其賬面值。這些定性因素包括：宏觀經濟和行業條件、成本因素、整體財務業績和其他相關實體具體事件。如果實體確定滿足該閾值，則不需要執行兩步定量損傷測試。兩步減值測試要求將與報告單位相關的資產和負債的賬面價值(包括商譽)與報告單位的公允價值進行比較。本公司
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
通過多種估值技術確定公允價值，並相應地對結果進行加權。NV5 Global需要在評估是否發生商譽減損事件時作出某些主觀和複雜的判斷，包括用於確定其報告單位公允價值的假設和估計。如果報告單位的賬面價值超過報告單位的公允價值，本公司將計算其報告單位商譽的隱含公允價值與其報告單位商譽的賬面價值相比較，以確定適當的減值費用(如有)。本公司已選擇於每年8月1日進行年度商譽減值審查。本公司採用定量評估商譽的方法對商譽進行年度減值測試。
可識別的無形資產主要包括客户積壓、客户關係、商品名稱和競業禁止協議。可攤銷無形資產在其估計可用年限內以直線方式攤銷，並在事件或情況變化顯示資產可能減值時審查減值情況。如果存在減值指標，公司將以未貼現的方式將資產的估計未來現金流量與資產的賬面價值進行比較。如果未貼現現金流量超過賬面價值，則不表示減值。如果未貼現現金流量沒有超過賬面價值，則減值(如有)作為公允價值與賬面價值之間的差額計量，公允價值通常基於貼現現金流量模型。
2019年8月1日，本公司採用商譽評估的定量方法進行年度減值測試。基於定量分析，本公司確定各報告單位的公允價值超過其賬面價值。因此，商譽並未受到減值，截至2019年8月1日，公司未確認與商譽有關的減值費用。此外，在2019年8月2日至2019年9月28日期間，沒有任何指標、事件或環境變化表明商譽受到損害。
有關商譽和已識別無形資產的進一步信息，請參見附註8。
除與以下采用的新會計準則有關的變更外，本公司的會計政策與我們的披露的會計政策並無重大變動。2018表格10-K
採用新會計準則
租約
我們採用了ASU2016-2號，租約(“主題842”)，截至2019年財政年度的第一天，使用修改的追溯方法，並選擇不調整比較期間。此外，我們在新標準下選擇了過渡指導下允許的一系列實際權宜之計，允許我們在新標準下不重新評估我們先前關於租賃識別、租賃分類和初始直接成本的結論。我們選擇了從資產負債表中保留初始期限為12個月或更少的租賃的實際權宜之計，以及將合同中的非租賃組件作為單個租賃組件的一部分進行核算的實際權宜之計。租賃付款在租賃期內以直線方式在綜合經營報表中確認。採用新標準導致記錄了額外的使用權租賃資產和租賃負債$34,186和$34,965分別為2019年財政年度的第一天。這一標準沒有對我們的綜合淨收益產生重大影響，也沒有對現金流產生影響。此外，股東權益變動表中沒有采用對留存收益的累積影響。
收入確認
在2018財年的第一天，我們通過了ASC主題606，與客户簽訂合同的收入(“主題606”)，對截至2018財年初尚未完成的所有合同使用修改的追溯方法。我們利用投資組合方法實用的權宜之計，它允許公司將多個合同作為一個投資組合進行核算，而不是在逐個合同的基礎上對它們進行核算(通常稱為合同方法)。對於我們的時間和材料合同，我們應用開具發票的實際權宜之計，允許我們將收入確認為對所提供服務開具發票的權利。新標準並未對我們的綜合淨收入、財務狀況或現金流產生重大影響。
履行義務
我們的一些合同只有一個履行義務，因為轉讓個別商品或服務的承諾不能與合同中的其他承諾分開識別，因此並不明確。然而，在某些情況下，我們也可能承諾在合同中提供不同的商品或服務，從而導致多重履行義務。對於合同
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
對於多個履行義務，我們使用合同中每個不同商品或服務的獨立銷售價格的最佳估計，將合同交易價格分配給每個履行義務。通常，我們向客户出售特定的服務，並使用預期成本加保證金方法來估計每個履行義務的獨立銷售價格。
隨着工作進展或在某個時間點，公司的履行義務得到履行。我們可報銷成本的合同的收入是使用產生的直接成本或迄今為止產生的直接成本與履行義務的估計總直接成本相比，隨着時間的推移確認的，因為它最好地描述了將控制權移交給客户。合同成本包括人工、分包商成本和其他直接成本。
轉移給客户的服務的毛收入在客户獲得資產控制權時確認，通常在客户交付並接受所執行的報告和/或分析後確認。
截至2019年9月28日，我們有$504,349剩餘的履行義務，其中$390,454預計將在接下來的一段時間內得到認可。12幾個月，接下來的大部分餘額24月份。已收到工作授權的合同包括在履行義務中。我們的大多數政府合同是多年期合同，每年撥款，因此履約義務僅包括那些已獲得資金和授權的金額，而不反映我們在此類合同期限內可能收到的全部金額。在非政府合同和項目授予的情況下，履約義務包括按合同或習慣費率計算的未來收入，不包括由客户自行決定的合同續訂或延期。對於不超過最高金額的合同，我們在剩餘估計金額的範圍內將來自該等合同的收入計入履行義務。
合同資產和負債
收入確認、開單和現金收款的時間導致綜合資產負債表上的已開單應收款、未開單應收款(合同資產)以及超出成本和未完成合同的估計收益(合同負債)的開單。負債“超出成本和未完成合同的估計收益”代表截至報告日在這些合同上確認的超出收入的賬單。這種負債通常被歸類為流動負債。在會計年度開始時確認的包括在合同負債餘額中的收入是$2和$6,437為.三和九分別截至2019年9月28日的月份和$222和$434為.三和九月末2018年9月29日分別為。
注3-近期會計公告
2017年1月，FASB發佈了ASU 2017-04，無形資產-商譽和其他(“主題350”)簡化商譽減值測試。？本ASU消除了商譽減值測試的步驟2，並簡化了確定減值損失金額的方法。此更新在2020財年初對上市公司有效，並將在未來的基礎上應用。·我們將在2020財年初採用此ASU。我們不期望這個ASU的影響對我們的綜合財務報表是重要的。
注4- 每股收益
基本每股收益的計算方法是將淨收入除以期內已發行普通股的加權平均數。每股攤薄收益反映瞭如果證券或其他發行普通股的合同被行使或轉換為普通股或導致發行普通股，然後在公司收益中分享時可能發生的潛在稀釋。潛在稀釋證券的影響在損失期間或如果其影響是反稀釋的，則不考慮。
計算基本每股收益時已發行股票的加權平均數九月末2019年9月28日和2018年9月29日排除625,687和588,430分別為非既得性限制性股票。有不潛在的反稀釋證券三和九月末2019年9月28日和2018年9月29日.
下表顯示了用於計算基本收益和稀釋後每股收益的淨收益和已發行加權平均股份的對賬情況：
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 九月二十八日，
2019 | | 9月29日
2018 | | 九月二十八日，
2019 | | 9月29日
2018 |
分子： | | | | | | | |
淨收入--基本和稀釋後 | $ | 5,843 |
| | $ | 7,285 |
| | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
| | | | | | | |
分母： | | | | | | | |
基本加權平均流通股 | 12,191,405 |
| | 11,256,946 |
| | 12,086,588 |
| | 10,686,040 |
|
攤薄非既有限制股份及單位的影響 | 308,240 |
| | 381,250 |
| | 325,219 |
| | 396,577 |
|
與收購有關的可發行股份的影響 | 67,321 |
| | 63,198 |
| | 73,242 |
| | 88,594 |
|
手令的效力 | — |
| | — |
| | — |
| | 34,537 |
|
稀釋加權平均流通股 | 12,566,966 |
| | 11,701,394 |
| | 12,485,049 |
| | 11,205,748 |
|
授權行使
在我們於2013年3月26日進行首次公開募股的同時，承銷商收到了一份認股權證，可收購至多140,000單位(“單位認股權證”)。2016年3月23日，承銷商支付給我們$1,008行使單位搜查令。運動時交付的每個單元包括一我們的普通股和一以行使價購買一股普通股的權證$7.80每股(“認股權證”)，權證於2018年3月27日到期。2018年3月19日，承銷商向我們支付$1,092行使逮捕令。2018年3月21日，我們交付140,000向承銷商轉讓普通股。
注 5 – 業務收購
2019收購^
2019年7月2日，公司收購了WHPacific，Inc.(“WHPacific”)，該公司是為華盛頓、俄勒岡州、愛達荷州、新墨西哥州、亞利桑那州和加利福尼亞州提供設計、工程和測量服務的領先供應商，現購價格為$9,000好的。為了確定所收購的有形和無形資產以及為WHPacific承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年7月1日，公司收購了Geodesign，Inc.(“Geodesign”)，這是一家巖土、環境、地質、採礦和路面工程公司，為華盛頓、俄勒岡州和加利福尼亞州提供服務。$12,800，包括$8,500現金，$2,000在本票上(計息在4%)，付款單位 四等額分期付款$500截止日期為2019年7月1日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日，以及$375公司的普通股(4,731股份)於截止日期發行。購買價格還包括$425公司在2019年7月1日第一和第二個週年紀念日應付的普通股。此外，購買價格包括$1,500現金收入，按估計公允價值入賬$1,456好的。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及承擔Geodesign的負債，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年6月3日，公司收購了Alta Environmental，L.P.(“Alta”)是一家諮詢公司，專門從事空氣質量、環境建築科學、水資源、現場評估和補救以及環境健康和安全合規服務。總購買價格達到$6,500，包括$4,000現金和美元2,000在本票上(計息在4%)，付款單位 四等額分期付款$500截止日期為2019年6月3日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日。此外，購買價格包括$500現金收入，按估計公允價值入賬$485好的。為了確定收購的有形和無形資產以及為Alta承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
2019年6月3日，公司收購了位於佛羅裏達州奧蘭多的項目管理和建築質量保證公司Page One Consultants(“Page One”)。總購買價格達到$3,900，包括$2,000現金，$1,000在本票上(計息在3%)，付款單位三等額分期付款$333截止日期為2019年6月3日的第一、第二和第三個週年紀念日，以及$200公司的普通股(2,647股份)於截止日期發行。購買價格還包括$200公司在2019年6月3日一週年時應付的普通股。此外，購買價格包括$500現金和股票的收益，按估計公允價值記錄$448好的。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及承擔第一頁的負債，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年3月22日，公司收購了六方集團。總部位於賓夕法尼亞州匹茲堡的全國領先的視聽、信息和通信技術、聲學諮詢和設計服務提供商(“Sextant Group”)。Sextant集團在全美範圍內提供服務，並以為範圍廣泛的公共和私營部門客户創建集成技術解決方案而聞名。總購買價格達到$11,000，包括$7,000現金和$4,000在本票上(計息在4%)，付款單位四等額分期付款$1,000截止日期為2019年3月22日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日。為了確定收購的有形和無形資產以及為六方集團承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2018年12月31日，公司收購了凱爾特能源公司的部分資產。(“凱爾特”)，一家國家認可的能源諮詢公司，專門從事能源項目管理和監督。總購買價格達到 $1,900，包括$1,000現金$300在本票上(計息在3%)，付款單位三等額分期付款$100在2018年12月31日的第一、第二和第三個週年紀念日和$200公司的普通股(3,227股份)於截止日期發行。購買價格還包括$200公司在2018年12月31日一週年時應付的普通股。此外，購買價格包括$200現金收入，按估計公允價值入賬$181. 為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及為凱爾特人承擔的負債，公司進行了購買價格分配。
2018 收購
2018年11月2日，公司收購了Chi Engineering公司。(“CHI”)，一家位於新罕布什爾州朴茨茅斯的基礎設施工程公司。CHI是為液化天然氣(“LNG”)、石油氣(“LPG”)和天然氣行業提供工程、採購和施工管理服務的領先供應商。CHI的客户羣包括美國大多數LNG設施所有者/運營商。此次收購的總購買價格高達$53,000，包括$30,000現金$15,000在期票上(計息在3%)，付款單位四等額分期付款$3,750在2018年11月2日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日和$3,000公司的普通股(36,729股份)於截止日期發行。2019年7月，公司收到$2,360從CHI的賣家那裏，作為營運資本調整，記錄了為收購CHI而支付的購買價格的降低。購買價格還包括$3,000公司普通股的應付金額三分期付款$1,000，截止日期為2018年11月2日的第一、第二和第三個週年紀念日。購買價格還包括$2,000從現金中賺取(在某一時刻)3%(利率於2020年1月1日開始計息)，按其估計公允價值記錄$1,547，基於概率加權方法估值技術，用於確定或有代價於收購日的公允價值。票據和收益應歸功於收購後成為本公司員工的關聯方個人。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及為Chi承擔的負債，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。
2018年8月24日，公司收購了Calyx Engineers and Consulting，Inc.的所有未償股權。(“Calyx”)，一家位於北卡羅來納州卡里的基礎設施和運輸公司。Calyx提供道路和結構設計、交通規劃、水資源、建築服務、公用事業服務、建築結構設計、土地開發、交通服務、文化資源、測量和環境服務。Calyx為公共和私人客户提供服務，包括州交通部、市政府、開發商、高等教育和醫療系統。收購Calyx將擴大我們在美國東南部的基礎設施工程服務。這次收購的購買價格是$34,000，須按慣例結算週轉資本調整，包括$25,000現金$4,000在期票上(計息在3.75%)，付款單位四分期付款$1,000，在第一，第二，第三和第四天到期
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
2018年8月24日週年紀念(見注10)，$3,000公司的普通股(36,379股份)，以及$2,000在截止日期後120天內以現金支付。該附註是由於成為公司僱員的關聯方個人。為了確定收購的有形和無形資產以及為Calyx承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。
2018年2月2日，公司收購了CSA(M&E)Ltd。CSA)是機械、電氣和管道(MEP)工程和可持續發展諮詢服務的領先提供商。CSA在香港、澳門和阿聯酋設有辦事處，為零售、教育、醫療、工業、企業、酒店和基礎設施市場部門提供MEP和可持續發展服務。CSA為亞洲和中東地區的私營和公共部門客户提供服務。這次收購的收購價格達到了$4,200，包括$2,000現金；$600在期票上(計息在3%)，付款單位四分期付款$150，截止日期為2018年2月2日，即收購生效之日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日；以及$150公司的普通股(2,993股份)於截止日期發行。購買價格還包括$250公司普通股的應付金額二分期付款$125，在收購的第一和第二個週年紀念日到期。購買價格還包括不含利息的賺取，最高可達$1,200以現金和股票支付，取決於2018財年某些商定的財務指標的實現。賺取$1,200是無息的，並以其估計公允價值記錄$899，基於概率加權方法估值技術，用於確定或有代價於收購日的公允價值。票據和收益應歸功於一名關聯方個人，該人在收購後成為本公司的員工。為了確定收購的有形和無形資產以及為CSA承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。
2018年1月12日，公司收購了Butsko Utility Design，Inc.的所有未償股權。(“Butsko”)。Butsko是公用事業規劃和設計服務的領先提供商，通過其在南加州和華盛頓的辦事處為公共和私營部門的客户提供服務。這次收購的收購價格達到了$4,250，包括$1,500現金；$1,000在期票上(計息在3%)，付款單位四分期付款$250，截止日期為2018年1月12日，即收購生效之日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日；以及$300公司的普通股(5,630股份)於截止日期發行。購買價格還包括$600公司普通股的應付金額二分期付款$300，在收購的第一和第二個週年紀念日到期。購買價格還包括不含利息的賺取，最高可達$850以現金和股票支付，取決於2018財年某些商定的財務指標的實現。賺取$850是無息的，並以其估計公允價值記錄$666，基於概率加權方法估值技術，用於確定或有代價於收購日的公允價值。票據和收益應歸功於一名關聯方個人，該人在收購後成為本公司的員工。為了確定收購的有形和無形資產以及為Butsko承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。
下表總結了截至收購日所收購的資產的公允價值和截至收購日所承擔的收購期間完成的收購的負債2019和2018:
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | |
| 2019 | | 2018 |
現金 | $ | 75 |
| | $ | 345 |
|
已開單和未開單應收帳款，淨額 | 19,417 |
| | 20,999 |
|
財產及設備 | 1,580 |
| | 3,122 |
|
預付費用 | 2,056 |
| | 589 |
|
其他資產 | 164 |
| | 83 |
|
無形資產： |
| |
|
客户關係 | 12,839 |
| | 32,267 |
|
商品名稱 | 910 |
| | 2,479 |
|
客户積壓 | 852 |
| | 8,007 |
|
競業禁止 | 1,647 |
| | 4,306 |
|
總資產 | 39,540 |
| | 72,197 |
|
負債 | (9,263 | ) | | (11,589 | ) |
遞延税項負債 | (4,495 | ) | | (8,903 | ) |
收購淨資產 | $ | 25,782 |
| | $ | 51,705 |
|
| | | |
已付代價(現金、票據和/或股票) | $ | 42,898 |
| | $ | 90,516 |
|
或有淨出負債(現金和股票) | 2,570 |
| | 3,112 |
|
總體考慮 | $ | 45,468 |
| | $ | 93,628 |
|
超過分配給所收購淨資產的金額的超額對價(商譽) | $ | 19,686 |
| | $ | 41,923 |
|
商譽是根據收購價格超過所收購淨資產的公允價值的金額記錄的，該金額應歸因於所收購企業的聲譽^、現有勞動力以及這些收購將實現的協同效應。有關商譽和已識別無形資產的進一步信息，請參見附註8。
公司的綜合財務報表三和九截至2019年9月28日和2018年9月29日包括在各自期間內從各自的收購日期收購的任何業務的經營結果，如下所示：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | $ | 16,537 |
| | $ | 4,984 |
| | $ | 22,229 |
| | $ | 11,374 |
|
所得税前收入 | $ | 1,272 |
| | $ | 1,356 |
| | $ | 2,211 |
| | $ | 2,008 |
|
下表顯示了未經審計的預計合併運營結果(以千為單位，每股金額除外)。三和九截至2019年9月28日和2018年9月29日就好像收購Chi，Calyx，the Sexant Group，Page One，Alta，WHPacific和Geodesign是在2018年1月1日發生的。以下提供的預計信息是根據CHI、Calyx、The Sexant Group、Page One、Alta、WHPacific和Geodesign的收購前財務信息彙編的，其中包括攤銷費用的預計調整、對某些費用的調整以及這些調整對所得税的影響。預計結果並不一定表示(I)如果這些收購的操作在2018年1月1日實際進行，將會發生的操作結果，或(Ii)未來的操作結果：
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 141,249 |
| | $ | 403,162 |
| | $ | 417,672 |
|
淨收入 | $ | 5,843 |
| | $ | 9,526 |
| | $ | 19,407 |
| | $ | 24,550 |
|
基本每股收益 | $ | 0.48 |
| | $ | 0.84 |
| | $ | 1.61 |
| | $ | 2.28 |
|
攤薄每股收益 | $ | 0.46 |
| | $ | 0.81 |
| | $ | 1.55 |
| | $ | 2.18 |
|
本公司已根據ASC 805-10-50-2h確定補充披露，因為凱爾特、CSA和Butsko收購對公司的綜合財務報表無論是單獨還是總體而言都不是重要的。
注 6 – 計費和 未開單應收款
已開單和未開單Oracle Receivables包括以下內容：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
應收帳款 | $ | 114,148 |
| | $ | 101,482 |
|
減去：壞賬準備 | (4,557 | ) | | (3,158 | ) |
應收帳款，淨額 | $ | 109,590 |
| | $ | 98,324 |
|
| | | |
未開單應收帳款 | $ | 55,206 |
| | $ | 44,799 |
|
減去：壞賬準備 | (1,388 | ) | | (1,388 | ) |
未開單應收帳款，淨額 | $ | 53,818 |
| | $ | 43,411 |
|
注 7 – 財產和設備，淨額
財產和設備Net由以下內容組成：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
|
辦公室傢俱和設備 | $ | 2,877 |
| | $ | 2,328 |
|
計算機設備 | 12,382 |
| | 11,640 |
|
勘測和野外設備 | 6,388 |
| | 5,526 |
|
租賃改良 | 3,981 |
| | 2,541 |
|
| 25,628 |
| | 22,035 |
|
累計折舊 | (13,279 | ) | | (10,358 | ) |
| $ | 12,349 |
| | $ | 11,677 |
|
折舊費用為$1,317和$3,591為.三和九月末2019年9月28日，分別和$1,077和$3,111為.三和九月末2018年9月29日分別為。
注 8 – 商譽與無形資產
商譽
按可報告分項劃分的賬面價值的變化九月末2019年9月28日分別為：
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 九個月結束 |
| 2018年12月29日 | | 2019年收購 | | 處置/調整 | | 2019年9月28日 |
INF | $ | 69,255 |
| | $ | 13,797 |
| | $ | (2,193 | ) | | $ | 80,859 |
|
BTS | 71,675 |
| | 5,889 |
| | — |
| | 77,564 |
|
總計 | $ | 140,930 |
| | $ | 19,686 |
| | $ | (2,193 | ) | | $ | 158,423 |
|
約$的商譽5,712和$13,549從收購期間九月末2019年9月28日和2018年9月29日為所得税目的，分別預期可扣除。2019年7月，公司收到$2,360來自CHI的賣方，作為營運資本調整，記錄了商譽的減少和為收購CHI支付的購買價格。
無形資產
無形資產，淨額2019年9月28日和2018年12月29日包含以下內容：
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
| 毛 攜載 數量 | | 累計攤銷 | | 網 數量 | | 毛 攜載 數量 | | 累計攤銷 | | 網 數量 |
客户關係(1) | $ | 113,794 |
| | $ | (26,434 | ) | | $ | 87,360 |
| | $ | 100,956 |
| | $ | (18,724 | ) | | $ | 82,232 |
|
商號(2) | 9,798 |
| | (8,084 | ) | | 1,714 |
| | 8,888 |
| | (6,469 | ) | | 2,419 |
|
客户積壓(1) | 16,853 |
| | (10,966 | ) | | 5,887 |
| | 16,000 |
| | (6,730 | ) | | 9,270 |
|
優惠租賃(3) | 553 |
| | (233 | ) | | 320 |
| | 552 |
| | (197 | ) | | 355 |
|
競業禁止(4) | 10,201 |
| | (4,794 | ) | | 5,407 |
| | 8,554 |
| | (3,074 | ) | | 5,480 |
|
總計 | $ | 151,199 |
| | $ | (50,511 | ) | | $ | 100,688 |
| | $ | 134,950 |
| | $ | (35,194 | ) | | $ | 99,756 |
|
攤銷費用為$5,234和$15,317為.三和九月末2019年9月28日，分別和$2,980和$8,549為.三和九月末2018年9月29日分別為。
注 9 – 應計負債
應計負債包括：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
應計租賃負債 | $ | 10,768 |
| | $ | — |
|
累積假期 | 9,958 |
| | 7,994 |
|
薪金及相關税項 | 5,383 |
| | 8,136 |
|
效益 | 1,708 |
| | 1,598 |
|
未確認的税收優惠 | 878 |
| | 548 |
|
專業責任準備金 | 1,168 |
| | 157 |
|
遞延租金 | — |
| | 779 |
|
其他 | 3,791 |
| | 1,641 |
|
總計 | $ | 33,654 |
| | $ | 20,853 |
|
注 10 – 應付票據 和其他義務
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
應付票據和其他義務包括以下內容：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
其他義務 | $ | 3,774 |
| | $ | 4,893 |
|
無擔保本票 | 41,765 |
| | 40,001 |
|
高級信貸安排 | 10,000 | | — |
|
資本租賃 | 2,676 |
| | 2,092 |
|
應付票據和其他債務總額 | 58,215 |
| | 46,986 |
|
應付票據的當期部分和其他義務 | (17,578 | ) | | (17,139 | ) |
應付票據和其他債務減去流動部分 | 40,638 | | 29,847 |
截至2019年9月28日和2018年12月29日，債務債務的賬面金額基於第2級投入近似其公允價值，因為條款與本地貸款機構目前提供的安排條款類似，與具有類似信用特徵的行業同行提供的條款類似。
高年級 信貸安排
2018年12月20日，我們與美國銀行(Bank of America，N.A.)簽訂了日期為2016年12月7日的信貸協議(“信貸協議”)的修正案。美國銀行(“Bank of America”)和美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司(“MLPFS”)。根據經修訂的信貸協議，美國銀行同意成為一家銀行的唯一行政代理。五年$125,000 高級有擔保循環信貸安排(“高級信貸安排”)向本公司提供貸款，並與PNC銀行、全國協會及地區銀行作為高級信貸安排下的其他貸款人，已承諾在若干條款及條件的規限下，向本公司借出所有高級信貸安排。高級信貸安排由本公司實質上所有資產的第一優先留置權擔保。MLPFS已承諾擔任高級信貸安排的唯一牽頭安排人和唯一簿冊經理。此外，高級信用貸款還包括一項手風琴功能，允許公司申請增加高級信用貸款的額外金額，最高可達 $100,000. 高級信用貸款包括$20,000 簽發備用信用證和 $15,000 對Swingline貸款的升遷。高級信貸安排的收益旨在用於(I)為許可收購提供資金，(Ii)用於資本支出，以及(Iii)用於一般公司目的。
信貸協議項下的借款按可變利率進行，根據我們的選擇，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率聯繫在一起，加上適用的利率或以美元計價的基本利率。利率可能會根據我們的合併高級槓桿率(如信貸協議中的定義)而發生變化。
高級信貸機制包含某些金融契約，包括最高槓杆率為4.0:1 和最低固定收費覆蓋率 1.20:1.此外，高級信用工具還包含財務報告契約條款和其他契約、陳述、保證、賠償和違約事件，這是此類工具的慣常做法。自.起9月28日，2019年和2018年12月29日, 本公司遵守財務契約。自.起2019年9月28日有 $10,000 在高級信用貸款中表現突出。自.起2018年12月29日，我們有不高級信貸機構的未清餘額。
其他義務
2019年7月1日，公司收購了Geodesign。允許支付的購買價格$425公司股票或現金和公司股票的組合，由我們酌情決定，在2019年7月1日的第一和第二個週年紀念日支付。在2019年9月28日，該債務的未清償餘額為$382.
2019年6月3日，公司收購了第一頁。允許支付的購買價格$200公司股票或現金和公司股票的組合，由我們酌情決定，於2019年6月3日一週年支付。在2019年9月28日，該債務的未清償餘額為$181.
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
2018年12月31日，公司收購了凱爾特人的某些資產。允許支付的購買價格$200公司股票或現金和公司股票的組合，由我們酌情決定，於2018年12月31日一週年支付。在2019年9月28日，該債務的未清償餘額為$181.
2018年11月2日，公司收購了CHI。允許支付的購買價格$3,000公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於三相等的年度分期付款。在2019年9月28日和2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$2,631.
2018年2月2日，公司收購了CSA。允許支付的購買價格$250公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於二相等的年度分期付款。在2019年9月28日和2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$111和$222分別為。
2018年1月12日，本公司收購了Butsko的所有未償還股權。允許支付的購買價格$600公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於二相等的年度分期付款。在2019年9月28日和2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$267和$534分別為。
2017年9月6日，公司收購了Marron的所有未償股權。允許支付的購買價格$133公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於二相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，本債務的未清餘額。在…2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$55.
2017年6月6日，公司收購了RDK的全部未清償股權。允許支付的購買價格$1,333公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於二相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，本債務的未清餘額。在…2018年12月29日，該債務的未清償餘額$504.
2016年5月20日，本公司收購了Dade Moeller的所有未償股權。允許支付的購買價格$3,000公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於三相等的年度分期付款$1,000好的。有不截至2019年9月28日，本債務的未清餘額。在…2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$936.
無擔保本票
2019年7月1日，公司收購了Geodesign。購買價格包括無抵押$2,000支付利息的期票4.0%(“地質設計筆記”)，並於四相等的年度分期付款。地質設計票據的未清餘額為$2,000截至2019年9月28日。
2019年6月3日，公司收購了Alta。購買價格包括無抵押$2,000支付利息的期票4.0%(“Alta Note”)並以四相等的年度分期付款。Alta Note的未清餘額是$2,000截至2019年9月28日。
2019年6月3日，公司收購了第一頁。購買價格包括無抵押$1,000支付利息的期票3.0%(“一頁附註”)，並於三相等的年度分期付款。第一頁票據的未償還餘額為$1,000截至2019年9月28日。
2019年3月22日，公司收購了六方集團。購買價格包括無抵押$4,000支付利息的期票4.0%(“六分儀集團附註”)，並於四相等的年度分期付款。六方集團票據的未清償餘額為$4,000截至2019年9月28日。
2018年12月31日，公司收購了凱爾特人的某些資產。購買價格包括無抵押$300支付利息的期票3.0%(“凱爾特鈔票”)在三相等的年度分期付款。凱爾特紙幣的未付餘額是$300截至2019年9月28日。
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
2018年11月2日，公司收購了CHI。購買價格包括無抵押$15,000支付利息的期票3.0%(“匯票”)須於四相等的年度分期付款。奇鈔的未償還餘額為$15,000截至2019年9月28日和2018年12月29日.
2018年8月24日，公司收購了Calyx。購買價格包括無抵押$4,000支付利息的期票3.75%(“花萼附註”)須於四相等的年度分期付款。Calyx Note的未清餘額為$3,000和$4,000截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2018年2月2日，公司收購了CSA。購買價格包括無抵押$600支付利息的期票3.0%(“CSA通知”)須於四相等的年度分期付款。CSA票據的未清餘額為$450和$600截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2018年1月12日，本公司收購了Butsko的所有未償還股權。購買價格包括無抵押$1,000支付利息的期票3.0%(“Butsko Note”)須於四相等的年度分期付款。Butsko鈔票的未償還餘額是$750和$1,000截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年9月6日，公司收購了Marron的所有未清償權益。購買價格包括無抵押$300支付利息的期票3.0%(“馬龍票據”)須於三相等的年度分期付款。Marron Note的未清餘額是$100和$200截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年6月6日，公司收購了RDK的全部未清償股權。購買價格包括無抵押$5,500支付利息的期票3.0%(“RDK票據”)以四相等的年度分期付款。RDK票據的未償還餘額為$2,750和$4,125截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年5月4日，公司收購了H&K的全部未清償股權，收購價格包括無抵押$600支付利息的期票3.0%(“H&K票據”)應於四相等的年度分期付款。H&K票據的未償還餘額為$300和$450截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年5月1日，公司收購了Lochrane的全部未償股權。購買價格包括無抵押$1,650支付利息的期票3.0%(“Lochrane Note”)須於四相等的年度分期付款。Lochrane鈔票的未償還餘額是$825和$1,238截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2016年12月6日，公司收購了CivilSource的所有未償權益。購買價格包括無抵押$3,500支付利息的期票3.0%(“CivilSource票據”)應於四相等的年度分期付款。CivilSource票據的未清餘額為$1,606和$2,625截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2016年11月30日，本公司收購了Hanna的所有未償權益。購買價格包括無抵押$2,700支付利息的期票3.0%(“漢娜票據”)以四相等的年度分期付款。漢娜鈔票的未清餘額是$1,350截至2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年10月26日，本公司收購了JBA的所有未償權益。購買價格包括無抵押$7,000支付利息的期票3.0%(“JBA附註”)須於五相等的年度分期付款。JBA票據的未清餘額為$4,200截至2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年9月12日，公司收購了偉爾的部分資產。購買價格包括無抵押$500支付利息的期票3.0%(“堰票據”)以四相等的年度分期付款。堰票據的未清償餘額為$125和$250截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2016年5月20日，本公司收購了Dade Moeller的所有未償股權。購買價格包括$6,000無抵押本票的利息為3.0%(“Dade Moeller Notes”)以四相等的年度分期付款。Dade Moeller Notes的未償還餘額為$1,497和$3,036截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
2015年7月1日，公司收購了RBA的所有未清償股權。購買價格包括無抵押$4,000支付利息的期票3.0%(“RBA票據”)付款方式四相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，RBA票據上的未清餘額。澳洲央行票據的未償還餘額為$1,000自.起2018年12月29日.
2015年1月30日，本公司收購了JLA的所有未清償股權。購買價格包括無抵押$1,250支付利息的期票3.5%(“JLA附註”)須於四相等的年度分期付款。有不截至2019年9月28日，JLA票據上的未清餘額。自.起2018年12月29日，jla票據的未清餘額為$313.
注 11 – 或有考慮
下表總結了估計或有代價的賬面價值的變化：
|
| | | | | | | |
| 2019年9月28日 | | 2018年12月29日 |
或有代價，年初 | $ | 4,698 |
| | $ | 1,890 |
|
收購的附加 | 2,737 |
| | 3,112 |
|
已支付款項的法律責任的減少 | (1,938 | ) | | (728 | ) |
與公允價值重新計量有關的負債增加 | 49 |
| | 424 |
|
或有代價總額，期末 | 5,546 |
| | 4,698 |
|
或有代價的當期部分 | (3,351 | ) | | (1,845 | ) |
或有代價，減去流動部分 | $ | 2,195 |
| | $ | 2,853 |
|
注 12 – 承諾和或有事項
訴訟、申索及評估
我們受到某些索賠和訴訟的影響，這些索賠和訴訟通常針對工程、諮詢和建築行業，主要是專業錯誤或遺漏。本公司承保專業責任保險，受某些免賠額和保單限制的限制，針對此類索賠。然而，在某些訴訟中，當事人要求的損害賠償超出了我們的保險範圍，或者我們沒有投保。雖然管理層認為這些索賠的解決不會單獨或總體對其財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響，但管理層承認圍繞這些問題的最終解決存在不確定性。
注 13 – 以股票為基礎的薪酬
二零一一年十月，吾等股東批准二零一一年股權激勵計劃，其後於二零一三年三月修訂及重述(經修訂的“二零一一年股權計劃”)。2011年股權計劃為公司董事、高管和其他員工提供了額外的激勵，允許他們獲得業務的所有權權益，並因此鼓勵他們為公司的成功做出貢獻。我們可以通過授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、業績股和單位以及其他基於現金或股票的獎勵來提供這些激勵。自.起2019年9月28日, 1,256,403根據二零一一年股權計劃，普通股已獲授權及預留髮行。從2014年到2023年，這一準備金在每年1月1號自動增加，增加的金額等於(I)^1中較小的一個。3.5%在緊接之前的12月份發行和發行的股票數量之和為31，或(Ii)由我們的董事會決定的金額。授予的普通股的限制性股票一般規定在授予日期後的兩到四年後基於服務的歸屬。
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
以下總結了限制股獎勵活動九月末2019年9月28日:
|
| | | | | | |
| 未歸屬的普通股和限制性股票單位的限制股數 | | 加權平均 授予日期交易會 價值 |
2018年12月29日 | 626,911 | | $ | 39.81 |
|
授與 | 248,694 | | $ | 72.98 |
|
既得 | (204,655) | | $ | 20.24 |
|
沒收 | (35,263) | | $ | 51.84 |
|
2019年9月28日 | 635,687 |
| | $ | 58.42 |
|
與限制性股票獎勵有關的股份補償費用三和九月末2019年9月28日是$2,822和$6,989，分別和$1,902和$4,541，分別為三和九月末2018年9月29日好的。大致$19,867遞延補償的一部分，預計將在#年剩餘的加權平均歸屬期內確認。2.33年，是不被承認的2019年9月28日好的。在年內歸屬的受限制股份的公允價值總額九月末2019年9月28日和2018年9月29日是$14,514和$7,422分別為。
注 14 – 所得税
自.起2019年9月28日和2018年12月29日，我們有淨遞延所得税負債$16,881和$16,224分別為。不需要對我們的遞延所得税資產進行估值準備2019年9月28日和2018年12月29日因為更有可能的是，頭寸將在結算時變現。遞延所得税負債主要涉及無形資產和會計基礎調整，其中我們有未來的納税義務。
我們的合併實際所得税税率為22.9%和24.1%，分別為三和九月末2019年9月28日和24.5%和24.8%，分別為三和九月末2018年9月29日好的。我們的税收規定包括與限制性股票合計歸屬有關的所得税優惠$121和$2,593，分別為三和九月末2019年9月28日和$95和$1,210，分別為三和九月末2018年9月29日.
我們使用更有可能的確認門檻來評估税務頭寸以進行確認，並且那些符合確認條件的税務頭寸被衡量為在與充分了解所有相關信息的税務機關進行有效結算後可能實現的最大税收優惠金額超過50%。加州特許税務局(“CFTB”)對2012至2014年間產生的研發税收抵免提出質疑。2012至2018財年在加利福尼亞州被視為開放納税年度，2015至2018財年在美國聯邦司法管轄區和其他州司法管轄區被視為開放納税年度。CFTB的評估正在進行中2019年9月28日和2018年12月29日，我們有$878和$548分別為未確認的税收優惠，如果確認，將影響我們的實際税率。預計在未來12個月內，未確認的税收優惠不會有重大變化。
注 15 – 可報告的分段
我們根據ASC主題編號WORO 280“報告細分信息”分部報告“(“主題編號”280“)。我們的首席執行官是首席運營決策者，並將公司組織成二運營和可報告部分：基礎設施(INF)，包括我們的工程、土木工程項目管理和建築質量保證實踐；以及建築、技術和科學(BTS)，包括我們的能源、環境實踐和建築項目管理實踐。
我們根據與收購相關的攤銷費用和其他未分配的公司開支影響之前，根據各自的營業收入評估這些可報告分部的業績。我們核算部門間收入和轉移，就好像銷售和轉移給第三方一樣。所有公司間餘額和交易在合併中消除。
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
下表列出了與我們的可報告部門有關的彙總財務信息：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | | | | | | | |
INF | $ | 89,035 |
| | $ | 64,053 |
| | $ | 250,354 |
| | $ | 180,611 |
|
BTS | 43,060 |
| | 41,441 |
| | 128,706 |
| | 125,344 |
|
消除分部間收入 | (1,063 | ) | | (1,309 | ) | | (2,720 | ) | | (3,218 | ) |
總收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 376,340 |
| | $ | 302,737 |
|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
分部税前收入 | | | | | | | |
INF | $ | 14,008 |
| | $ | 11,108 |
| | $ | 41,273 |
| | $ | 28,951 |
|
BTS | 6,871 |
| | 7,236 |
| | 20,287 |
| | 21,069 |
|
税前總收入 | 20,879 |
| | 18,344 |
| | 61,560 |
| | 50,020 |
|
公司(1) | (13,476 | ) | | (8,821 | ) | | (37,958 | ) | | (26,107 | ) |
税前總收入 | $ | 7,403 |
| | $ | 9,523 |
| | $ | 23,602 |
| | $ | 23,913 |
|
| |
(1) | 包括無形資產$的攤銷5,234和15,317為.三和九月末2019年9月28日，分別和$2,980和$8,549為.三和九月末2018年9月29日分別為。 |
在採用主題606後，我們將按地理位置、客户類型和合同類型對我們每個可報告細分市場的客户合同總收入進行分類。分類收入包括消除分配給每個部門的部門間收入。我們相信，這最好地描述了我們的收入和現金流的性質、數量、時間和不確定性是如何受到經濟因素的影響的。
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月28日的三個月 | | 截至2019年9月28日的9個月 |
| INF | | BTS | | 總計 | | INF | | BTS | | 總計 |
按地理位置劃分的總收入 | | | | | | | | | | | |
美國 | $ | 87,572 |
| | $ | 41,872 |
| | $ | 129,444 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 121,829 |
| | $ | 369,463 |
|
外方 | — |
| | 1,588 |
| | 1,588 |
| | — |
| | 6,877 |
| | 6,877 |
|
總收入 | $ | 87,572 |
| | $ | 43,460 |
| | $ | 131,032 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 376,340 |
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2018年9月29日的三個月 | | 截至2018年9月29日的9個月 |
| INF | | BTS | | 總計 | | INF | | BTS | | 總計 |
按地理位置劃分的總收入 | | | | | | | | | | | |
美國 | $ | 63,514 |
| | $ | 38,678 |
| | $ | 102,192 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 115,371 |
| | $ | 293,902 |
|
外方 | — |
| | 1,993 |
| | 1,993 |
| | — |
| | 8,835 |
| | 8,835 |
|
總收入 | $ | 63,514 |
| | $ | 40,671 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 124,206 |
| | $ | 302,737 |
|
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月28日的三個月 |
| 截至2019年9月28日的9個月 |
| INF |
| BTS |
| 總計 |
| INF |
| BTS |
| 總計 |
按客户劃分的總收入 | | | | | | | | | | | |
公有制和準公有制 | $ | 69,297 |
| | $ | 17,899 |
| | $ | 87,196 |
| | $ | 209,837 |
| | $ | 50,471 |
| | $ | 260,308 |
|
私營部門 | 18,275 |
| | 25,561 |
| | 43,836 |
| | 37,797 |
| | 78,235 |
| | 116,032 |
|
總收入 | $ | 87,572 |
| | $ | 43,460 |
| | $ | 131,032 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 376,340 |
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2018年9月29日的三個月 |
| 截至2018年9月29日的9個月 |
| INF |
| BTS |
| 總計 |
| INF |
| BTS |
| 總計 |
按客户劃分的總收入 | | | | | | | | | | | |
公有制和準公有制 | $ | 58,157 |
| | $ | 15,469 |
| | $ | 73,626 |
| | $ | 162,193 |
| | $ | 49,519 |
| | $ | 211,712 |
|
私營部門 | 5,357 |
| | 25,202 |
| | 30,559 |
| | 16,338 |
| | 74,687 |
| | 91,025 |
|
總收入 | $ | 63,514 |
| | $ | 40,671 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 124,206 |
| | $ | 302,737 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月28日的三個月 | | 截至2019年9月28日的9個月 |
| INF | | BTS | | 總計 | | INF | | BTS | | 總計 |
按合同類型劃分的總收入 | | | | | | | | | | | |
可報銷成本的合同 | $ | 84,426 |
| | $ | 31,797 |
| | $ | 116,223 |
| | $ | 240,166 |
| | $ | 99,935 |
| | $ | 340,101 |
|
固定單價合同 | 3,146 |
| | 11,663 |
| | 14,809 |
| | 7,468 |
| | 28,771 |
| | 36,239 |
|
總收入 | $ | 87,572 |
| | $ | 43,460 |
| | $ | 131,032 |
| | $ | 247,634 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 376,340 |
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2018年9月29日的三個月 | | 截至2018年9月29日的9個月 |
| INF | | BTS | | 總計 | | INF | | BTS | | 總計 |
按合同類型劃分的總收入 | | | | | | | | | | | |
可報銷成本的合同 | $ | 63,507 |
| | $ | 32,196 |
| | $ | 95,703 |
| | $ | 178,255 |
| | $ | 98,756 |
| | $ | 277,011 |
|
固定單價合同 | 7 | | 8,475 | | 8,482 | | 276 | | 25,450 | | 25,726 |
總收入 | $ | 63,514 |
| | $ | 40,671 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 178,531 |
| | $ | 124,206 |
| | $ | 302,737 |
|
注·16···租約
我們的經營租賃由各種辦公設施組成，我們從無關方租用這些設施。由於特徵相似，我們使用投資組合方法來説明此類租賃，並應用與我們現有擔保信貸額度的利率相等的增量借款利率。我們的辦公室租約的初始期限是12資產負債表上不會記錄幾個月或更少的時間。我們將租賃組成部分(例如，包括租金、房產税和公共區域維護成本在內的固定付款)作為單個租賃組成部分進行核算。我們的一些租賃包括一個或多個由我們自行決定續訂租賃期限的選項；然而，這些並不包括在我們的租賃負債或ROU租賃資產的計算中，因為它們沒有合理地確定行使。
我們還通過車隊租賃計劃租賃車輛。車輛的付款是基於所選擇的條款。吾等已確定合理地肯定，租賃車輛將在車輛的全部資本化價值已支付給出租人的期間之後持有。因此，資本化的價值是車輛的交付價格。我們的車輛租賃被歸類為融資租賃。
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | | | | | |
租約 | | 分類 | | 2019年9月28日 |
資產 | | | | |
經營租賃資產 | | 使用權租賃資產，淨額(1) | | $ | 42,366 |
|
融資租賃資產 | | 財產和設備，淨額(1) | | 2,311 |
|
租賃資產總額 | | | | $ | 44,677 |
|
負債 | | | | |
電流 | | | | |
操作 | | 應計負債 | | $ | 10,768 |
|
| | | | |
金融 | | 應付票據的當期部分和其他義務 | | 896 |
|
非電流 | | | | |
操作 | | 長期租賃負債 | | 32,781 |
|
| | | | |
金融 | | 應付票據和其他債務減去流動部分 | | 1,780 |
|
租賃負債總額 | | | | $ | 46,225 |
|
(1)：在2019年9月28日，經營權租賃資產和融資租賃資產計入累計攤銷淨額。$6,770和$1,365分別為。
|
| | | | | | | | | | |
| | | | 三個月 | | 九個月結束 |
租賃成本 | | 分類 | | 2019年9月28日 | | 2019年9月28日 |
經營租賃成本 | | 設施及相關設施 | | $ | 2,995 |
| | $ | 8,237 |
|
融資租賃成本 | | | |
| |
|
融資租賃資產攤銷 | | 折舊攤銷 | | 193 |
| | 517 |
|
租賃負債利息 | | 利息費用 | | 26 |
| | 71 |
|
總租賃成本 | | | | $ | 3,214 |
| | $ | 8,825 |
|
|
| | | | | | | | |
租賃負債到期日 | | 經營租賃 | | 融資租賃 |
2019 | | $ | 3,257 |
| | $ | 234 |
|
2020 | | 11,742 |
| | 975 |
|
2021 | | 10,079 |
| | 874 |
|
2022 | | 7,325 |
| | 611 |
|
2023 | | 5,934 |
| | 353 |
|
此後 | | 9,965 |
| | 103 |
|
租賃付款總額 | | 48,302 |
| | 3,150 |
|
減去：利息 | | 4,753 |
| | 474 |
|
租賃負債現值 | | $ | 43,549 |
| | $ | 2,676 |
|
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
|
| | |
加權平均 剩餘 租賃 期限(年) | | 2019年9月28日 |
經營租賃 | | 5.3 |
融資租賃 | | 2.7 |
加權平均 折扣 率 | | |
經營租賃 | | 4% |
融資租賃 | | 7% |
|
| | | | |
| | 九個月結束 |
補充現金流量信息 | | 2019年9月28日 |
經營租賃的經營現金流 | | $ | 7,833 |
|
融資租賃現金流 | | $ | 543 |
|
以租賃義務交換獲得的使用權資產 | | |
經營租賃 | | $ | 14,251 |
|
截至2018年12月29日，根據不可取消的運營租賃，未來的最低付款如下：
|
| | | | |
年末 | | 數量 |
2019 | | $ | 9,506 |
|
2020 | | 8,054 |
|
2021 | | 7,224 |
|
2022 | | 5,364 |
|
2023 | | 4,504 |
|
此後 | | 7,704 |
|
最低租賃付款總額 | | $ | 42,356 |
|
目錄
NV5全球公司和子公司
合併財務報表附註
(未審核)
(以千為單位，共享數據除外)
注·17···後續事件
2019年11月6日，公司及其直接子公司之一(“合併子”，並與NV5，“NV5方”)和Geospatial Holdings Inc.地理空間公司(“地理空間”)和特拉華州的一家有限合夥企業Arlington Capital Partners III，L.P.僅以地理空間股東和期權持有人代表的身份，簽訂了最終協議和合並計劃(“合併協議”)。合併協議規定，在生效時間，根據條款和其中規定的條件，並根據適用法律，Merge Sub將與Geospatial合併並與Geospatial合併(“合併”)，Geospatial繼續作為合併後的倖存實體和本公司的直接全資附屬公司。NV5的董事會批准了合併協議、合併以及合併協議中預期的其他交易。
合併是以全現金交易的形式進行的，公司估計其在合併協議下的總債務約為$303百萬好的。關於合併，公司與美國銀行，N.A.，美國銀行證券公司，PNC銀行，全國協會和PNC資本市場有限責任公司(統稱為“牽頭安排人”)簽訂了承諾書(“承諾書”)，以修訂高級信貸安排，以提供額外的借款安排(“增量安排”)，包括$150百萬定期貸款部分和a$90百萬增加現有的$125百萬旋轉設施，總可用性為$365百萬好的。承諾函中規定的增量融資的資金取決於習慣條件的滿足情況，包括但不限於(I)根據承諾函中規定的條款執行和交付關於增量融資的最終文件，以及(Ii)根據不早於2019年12月20日向牽頭策劃人提供的已執行的合併協議完成合並。
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。
下面討論和分析NV5 Global，Inc.的財務狀況和經營結果。及其子公司(統稱為“公司”、“我們，” “我們” 或“NV5 Global”)應與本季度報告中其他地方包括的財務報表和截止年度的經審計財務報表一起閲讀2018年12月29日本季度報告包含在我們的年度報告Form 10-K中。除未經審計的歷史信息外，本季度報告還包含前瞻性陳述，這些陳述涉及風險和不確定因素。“相信”、“預期”、“估計”、“可能”、“將”、“可能”、“計劃”或“繼續”以及類似的表述旨在識別前瞻性陳述。^我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的結果有很大的不同。可能導致或促成結果和結果差異的因素包括，在我們的年度報告(Form L 10-K)的“風險因素”標題下討論的那些 年終2018年12月29日 如果有的話，這份季度報告的格式是“10-Q”。我們敦促讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述只説到本季度報告發布之日，格式為“10-Q”。我們不承擔任何義務(我們明確否認有任何義務)修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、後續事件或其他原因(法律可能要求的除外)，以反映本季度報告日期之後可能出現的任何事件或情況。 提交的金額 是 以千為單位，但每股數據除外。
概述
我們為公共和私營部門客户提供專業和技術工程和諮詢解決方案。我們專注於基礎設施、能源、建築、房地產和環境市場。我們主要專注於以下業務服務領域：建築質量保證、基礎設施、能源、項目管理和環境解決方案。我們的主要客户包括美國聯邦、州、市和地方政府機構，以及軍事和國防客户。我們還為教育、醫療、能源和公用事業等準公共和私營部門客户提供服務，包括學校、大學、醫院、醫療保健提供商、保險提供商、大型公用事業服務提供商以及大到小的能源生產商。
近期收購
2019年7月2日，公司收購了WHPacific，Inc.(“WHPacific”)，該公司是為華盛頓、俄勒岡州、愛達荷州、新墨西哥州、亞利桑那州和加利福尼亞州提供設計工程和測量服務的領先供應商，現購價格為9000美元。為了確定所收購的有形和無形資產以及為WHPacific承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年7月1日，公司收購了Geodesign，Inc.(“Geodesign”)，這是一家巖土、環境、地質、採礦和路面工程公司，為華盛頓、俄勒岡州和加利福尼亞州提供服務。^總收購價格高達12，800美元，包括8，500美元現金，$2,000在本票上(計息在4%)，付款單位四等額分期付款$500在2019年7月1日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日到期，以及在截止日期發行的公司普通股(4，731股)375美元。收購價格還包括公司在2019年7月1日第一和第二個週年紀念日支付的425美元普通股。此外，購買價格包括1500美元的現金收入，按估計公允價值1456美元記錄。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及承擔Geodesign的負債，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年6月3日，公司收購了Alta Environmental，L.P.(“Alta”)是一家諮詢公司，專門從事空氣質量、環境建築科學、水資源、現場評估和補救以及環境健康和安全合規服務。總購買價格達到$6,500，包括$4,000現金和美元2,000在本票上(計息在4%)，付款單位四2019年6月3日第一、第二、第三和第四個週年紀念日到期的500美元的等額分期付款。此外，購買價格包括$500現金收入，按估計公允價值入賬$485好的。為了確定收購的有形和無形資產以及為Alta承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年6月3日，公司收購了位於佛羅裏達州奧蘭多的項目管理和建築質量保證公司Page One Consultants(“Page One”)。總購買價格高達3，900美元，包括$2,000現金，$1,000在本票上(計息在3%)，平均分三期付款，金額為$333截止日期為2019年6月3日的第一、第二和第三個週年紀念日和$200公司的普通股(2,647股份)於截止日期發行。收購價格還包括公司在2019年6月3日一週年時支付的200美元普通股。此外，購買價格包括500美元的現金收入，按估計公允價值448美元記錄。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及承擔第一頁的負債，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2019年3月22日，公司收購了六方集團。總部位於賓夕法尼亞州匹茲堡的全國領先的視聽、信息和通信技術、聲學諮詢和設計服務提供商(“Sextant Group”)。Sextant集團在全美範圍內提供服務，並以為範圍廣泛的公共和私營部門客户創建集成技術解決方案而聞名。總購買價最高可達11，000美元，包括7，000美元現金和4，000美元期票(利息為4%)，將於2019年3月22日第一、第二、第三和第四個週年紀念日分四期支付，金額為1，000美元。為了確定收購的有形和無形資產以及為六方集團承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。該公司預計將在2019年第四季度結束前完成與這筆交易有關的採購價格分配。
2018年12月31日，公司收購了凱爾特能源公司的部分資產。(“凱爾特”)，一家國家認可的能源諮詢公司，專門從事能源項目管理和監督。總購買價格達到1，900美元，包括1，000美元現金，300美元期票(計息3%)，於2018年12月31日第一、第二和第三個週年日支付100美元，以及於截止日期發行的公司普通股(3，227股)200美元。收購價格還包括公司在2018年12月31日一週年時應支付的200美元普通股。此外，購買價格包括200美元的現金收入，按估計公允價值181美元記錄。為了確定收購的有形和無形資產的公允價值以及為凱爾特人承擔的負債，公司進行了購買價格分配。
分段
我們的運營分為兩個可報告的部分：
| |
• | 基礎設施(INF)-包括我們的工程、土木工程項目管理以及建築質量保證、測試和檢查實踐 |
| |
• | 建築、技術和科學(BTS) –包括我們的能源，環境和建築項目管理實踐 |
有關我們的可報告分部的其他信息，請參閲本文其他地方包含的“合併財務報表附註”的“可報告分部”。
關鍵會計政策和估計
有關我們的關鍵會計估計的討論，請參閲“管理人員對財務狀況和運營結果的討論和分析”，該討論包括在2018表格10-K
運營結果
合併的運營結果
下表顯示了我們在指定期間的精簡運營結果(以千美元為單位)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
| | | | | | | |
毛收入 | $ | 131,032 |
| | $ | 104,185 |
| | $ | 376,340 |
| | $ | 302,737 |
|
減少分包顧問服務和其他直接成本 | (27,111 | ) | | (19,736 | ) | | (82,213 | ) | | (56,888 | ) |
| | | | | | | |
淨收入(1) | 103,921 |
| | 84,449 |
| | 294,127 |
| | 245,849 |
|
直接工資和工資成本 | 40,426 |
| | 34,475 |
| | 113,762 |
| | 98,542 |
|
| | | | | | | |
毛利 | 63,496 |
| | 49,974 |
| | 180,365 |
| | 147,307 |
|
| | | | | | | |
營業費用 | 55,671 |
| | 40,000 |
| | 155,533 |
| | 121,682 |
|
| | | | | | | |
經營收入 | 7,825 |
| | 9,974 |
| | 24,832 |
| | 25,625 |
|
| | | | | | | |
利息費用 | (421 | ) | | (451 | ) | | (1,230 | ) | | (1,712 | ) |
| | | | | | | |
所得税費用 | (1,560 | ) | | (2,238 | ) | | (3,422 | ) | | (4,716 | ) |
| | | | | | | |
淨收入 | $ | 5,843 |
| | $ | 7,285 |
| | $ | 20,180 |
| | $ | 19,197 |
|
| |
(1) | 淨收入不是公認會計原則下財務業績的衡量標準。毛收入包括分包顧問成本和其他直接成本，這些成本通常是轉嫁成本。該公司認為，淨收入是我們行業中常用的一種非美國GAAP財務衡量標準，它增強了投資者分析我們的業務趨勢和業績的能力，因為它在很大程度上衡量了我們員工的工作表現。 |
三個月 2019年9月28日相較於三個月 2018年9月29日.
毛收入和淨收入
我們的綜合總收入增加了$26,847，或26%在截至2019年9月28日的三個月與截至2018年9月29日的三個月好的。我們的合併淨收入增加了$19,472，或23%在截至2019年9月28日的三個月與截至2018年9月29日的三個月好的。毛收入和淨收入的增長主要是由於自2018年第三季度以來完成的收購的貢獻。收入增長歸因於以下方面的增長：
•能源分配服務
毛利
作為毛收入的百分比，我們的毛利率是48.5%和48.0%為.截至2019年9月28日的三個月和2018年9月29日分別為。
營業費用
我們的運營費用增加了$15,671，或39%為.截至2019年9月28日的三個月與截至2018年9月29日的三個月好的。業務費用增加的主要原因是與薪金有關的費用增加了8 531美元，一般和行政費用增加了3 472美元，折舊和攤銷2 494美元。成本的增加支持我們收入的增長，並且主要與我們收購的實體的運營費用有關。
所得税
我們的合併實際所得税税率為22.9%24.5%截至2019年9月28日的三個月和2018年9月29日分別為。我們的税收準備包括與限制性股票的歸屬有關的所得税優惠，總額為121美元和95美元截至2019年9月28日的三個月和2018年9月29日分別為。
九個月結束 2019年9月28日相較於九個月結束 2018年9月29日.
毛收入和淨收入
我們的綜合總收入增加了$73,603，或24%在截至2019年9月28日的9個月與截至2018年9月29日的9個月好的。我們的合併淨收入增加了$48,278，或20%在截至2019年9月28日的9個月與截至2018年9月29日的9個月好的。毛收入和淨收入的增長主要是由於自2018年第二季度以來完成的收購的貢獻。收入增長歸因於以下方面的增長：
•能源分配服務
毛利
作為毛收入的百分比，我們的毛利率是47.9%和48.7%為.截至2019年9月28日的9個月和2018年9月29日分別為。毛利率下降是由於2019年使用分包顧問增加以及其他直接成本高於2018年。
營業費用
我們的運營費用增加了$33,851，或28%為.截至2019年9月28日的9個月與截至2018年9月29日的9個月好的。業務費用增加的主要原因是與薪金有關的費用增加17309美元，一般和行政費用增加7438美元，折舊和攤銷7248美元。成本的增加支持我們收入的增長，並且主要與我們收購的實體的運營費用有關。
所得税
我們的合併實際所得税税率為24.1%25.0%截至2019年9月28日的9個月和2018年9月29日分別為。我們的税收準備包括與限制性股票的歸屬有關的所得税優惠，總額為2，592美元和1，210美元，用於截至2019年9月28日的9個月和2018年9月29日分別為。
分段操作結果
下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息(以千美元為單位)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | 九個月結束 |
| 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 | | 2019年9月28日 | | 2018年9月29日 |
毛收入 | | | | | | | |
INF | $ | 89,035 |
| | $ | 64,053 |
| | $ | 250,354 |
| | $ | 180,611 |
|
BTS | $ | 43,060 |
| | $ | 41,441 |
| | $ | 128,706 |
| | $ | 125,344 |
|
分部税前收入 | | | | | | | |
INF | $ | 14,008 |
| | $ | 11,108 |
| | $ | 41,273 |
| | $ | 28,951 |
|
BTS | $ | 6,871 |
| | $ | 7,236 |
| | $ | 20,287 |
| | $ | 21,069 |
|
有關我們的可報告分部的更多信息，請參閲本季度報告Form 10-Q中其他地方包含的未審計綜合財務報表附註15。
三個月 2019年9月28日與.相比三個月 2018年9月29日
INF段
我們來自INF報告分部的毛收入增加了$24,982，或39%在.期間截至2019年9月28日的三個月與截止的三個月相比2018年9月29日好的。毛收入的增長是由於自2018年第三季度以來完成的收購的貢獻。收入的增長歸因於以下方面的增長：
來自INF的税前收入增加了$2,900，或26%在.期間截至2019年9月28日的三個月與截止的三個月相比2018年9月29日好的。增加的主要原因是自2018年第三季度以來完成的收購。
BTS 線段
我們從BTS獲得的總收入增加了$1,619，或4%在.期間截至2019年9月28日的三個月與截止的三個月相比2018年9月29日好的。毛收入的增長主要是由於自2018年第三季度以來完成的收購的貢獻，部分被我們國際業務的收入減少所抵消。
BTS部門税前收入減少$365，或5%在.期間截至2019年9月28日的三個月與截止的三個月相比2018年9月29日好的。減少的主要原因是我們的國際業務收入減少。
九個月結束 2019年9月28日與.相比九個月結束 2018年9月29日
INF段
我們來自INF報告分部的毛收入增加了$69,743，或39%在.期間截至2019年9月28日的9個月與九月末2018年9月29日好的。毛收入的增長是由於自2018年第三季度以來完成的收購的貢獻。收入的增長歸因於以下方面的增長：
來自INF的税前收入增加了$12,322，或43%在.期間截至2019年9月28日的9個月與九月末2018年9月29日好的。增加的主要原因是自2018年第三季度以來完成的收購的貢獻。
BTS 線段
我們從BTS獲得的總收入增加了$3,362，或3%在.期間截至2019年9月28日的9個月與九月末2018年9月29日好的。毛收入的增長是由於自2018年第三季度以來完成的收購的貢獻。
BTS部門税前收入減少$782，或4%在.期間截至2019年9月28日的9個月與九月末2018年9月29日好的。減少的主要原因是博彩業和我們的國際業務放緩，部分被與建築項目管理和機械、電氣和管道服務相關的收入增加所抵消。
流動性與資本資源
我們的主要流動性來源是我們的現金和現金等價物餘額，來自運營的現金流，我們高級信貸機制下的借款能力，以及進入金融市場的機會。我們的主要現金用途是運營費用、營運資本要求、資本支出、償還債務和收購支出。我們相信我們的流動資金來源，包括營運現金流量、現有現金及現金等價物，以及我們高級信貸安排(建議修訂)下的借貸能力，將足以滿足我們未來至少十二個月的預計現金需求。此後，我們會監察我們的資本需求，以確保我們的需求與可用的資本資源一致。
經營活動
我們的業務提供了$21,557從經營活動中獲得的現金淨額九月末2019年9月28日，增加$3,987，或23%與$相比17,570在.期間九月末2018年9月29日好的。這一變化主要是由於再加上非現金調整後的收益增加，其總額為17，997美元，與週轉資本相比14，010美元的變化部分抵消了這一變化。九月末2018年9月29日.
投資活動
在.期間九月末2019年9月28日和2018年9月29日，投資活動使用的淨現金總額為#美元。31,175和$30,042分別為。投資活動中使用的現金增加主要是收購活動增加的結果。
融資活動
期間融資活動提供的現金流九月末2019年9月28日總計$304與籌資活動提供的淨現金相比49,923在.期間九月末2018年9月29日好的。減少的主要原因是2018年8月公開發行的93，469美元的淨收益被43，910美元的高級信貸機制本金償還和在#年期間應付的票據所抵銷。九月末2018年9月29日.
融資
高年級 信貸安排
2018年12月20日，我們與美國銀行(Bank of America，N.A.)簽訂了日期為2016年12月7日的信貸協議(“信貸協議”)的修正案。美國銀行(“Bank of America”)和美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司(“MLPFS”)。根據經修訂的信貸協議，美國銀行同意成為一家銀行的唯一行政代理。五年$125,000 高級有擔保循環信貸安排(“高級信貸安排”)向本公司提供貸款，並與PNC銀行、全國協會及地區銀行作為高級信貸安排下的其他貸款人，已承諾在若干條款及條件的規限下，向本公司借出所有高級信貸安排。高級信貸安排由本公司實質上所有資產的第一優先留置權擔保。MLPFS已承諾擔任高級信貸安排的唯一牽頭安排人和唯一簿冊經理。此外，高級信用貸款還包括一項手風琴功能，允許公司申請增加高級信用貸款的額外金額，最高可達 $100,000. 高級信用貸款包括$20,000 簽發備用信用證和 $15,000 對Swingline貸款的升遷。高級信貸安排的收益旨在用於(I)為許可收購提供資金，(Ii)用於資本支出，以及(Iii)用於一般公司目的。
信貸協議項下的借款按可變利率進行，根據我們的選擇，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率聯繫在一起，加上適用的利率或以美元計價的基本利率。利率可能會根據我們的合併高級槓桿率(如信貸協議中的定義)而發生變化。
高級信貸機制包含某些金融契約，包括最高槓杆率為4.0:1和最低固定收費覆蓋率 1.20:1. 此外，高級信用工具還包含財務報告契約條款和其他契約、陳述、保證、賠償和違約事件，這是此類工具的慣常做法。自.起 2019年9月28日和2018年12月29日, 本公司遵守財務契約。自.起 2019年9月28日, 有 $10,000 在高級信用貸款中表現突出。自.起2018年12月29日，我們在高級信貸安排上沒有未清償餘額。
關於一項待完成的收購，公司與美國銀行，N.A.，美國銀行證券公司，PNC銀行，全國協會和PNC資本市場有限責任公司(統稱為“牽頭安排人”)簽訂了一份承諾書(“承諾函”)，修改高級信貸融資，以提供額外的借款便利(“增量融資”)，包括1.5億美元的定期貸款部分和現有1.25億美元循環融資的9000萬美元的增加，總共可獲得3.65億美元。承諾函中規定的增量融資的資金取決於習慣條件的滿足情況，包括但不限於(I)根據承諾函中規定的條款執行和交付關於增量融資的最終文件，以及(Ii)根據不早於2019年12月20日向牽頭策劃人提供的已執行的合併協議完成合並。
其他義務
2019年7月1日，公司收購了Geodesign。購買價允許支付425美元的公司股票或現金和公司股票的組合，由我們酌情決定，在2019年7月1日的第一和第二個週年紀念日支付。在…2019年9月28日，這項債務的未清餘額為382美元。
2019年6月3日，公司收購了第一頁。購買價允許支付200美元的公司股票或現金和公司股票的組合，由我們酌情決定，於2019年6月3日一週年支付。在…2019年9月28日，該債務的未清償餘額為$181.
2018年12月31日，公司收購了凱爾特人的某些資產。購買價允許支付200美元的公司股票或現金和公司股票的組合，由我們酌情決定，於2018年12月31日一週年支付。在…2019年9月28日，該債務的未清償餘額為$181.
2018年11月2日，公司收購了CHI。購買價允許支付3，000美元的本公司股票或現金和本公司股票的組合，由吾等自行決定，按三筆相等的年度分期付款支付。在…2019年9月28日和2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$2,631.
2018年2月2日，公司收購了CSA。購買價允許支付250美元的本公司股票或現金和本公司股票的組合，由吾等自行決定，按兩期等額的年度分期付款支付。在…2019年9月28日和2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$111和$222分別為。
2018年1月12日，本公司收購了Butsko的所有未償還股權。購買價允許支付600美元的本公司股票或現金和本公司股票的組合，由吾等自行決定，以兩期等額的年度分期付款支付。在…2019年9月28日和2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$267和$534分別為。
2017年9月6日，公司收購了Marron的所有未償股權。購買價允許以公司股票的股份或現金和公司股票的組合支付133美元，由我們酌情決定，按兩次相等的年度分期付款支付。有不截至2019年9月28日，本債務的未清餘額。在…2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$55.
2017年6月6日，公司收購了RDK的全部未清償股權。允許支付的購買價格$1,333公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於二相等的年度分期付款。有不截止到目前為止，該債務的未清餘額2019年9月28日好的。在…2018年12月29日，該債務的未清償餘額$504.
2016年5月20日，本公司收購了Dade Moeller的所有未償股權。允許支付的購買價格$3,000公司股票或現金和公司股票的組合，由我們自行決定，應於三相等的年度分期付款$1,000好的。有不截止到目前為止，該債務的未清餘額2019年9月28日好的。在…2018年12月29日，該債務的未清償餘額為$936.
無擔保本票
2019年7月1日，公司收購了Geodesign。購買價格包括一張無抵押的2，000美元本票，利息為4.0%(“地質設計票據”)，並以四期等額的年度分期付款支付。截至#年，地質設計票據的未清餘額為2，000美元。2019年9月28日.
2019年6月3日，公司收購了Alta。購買價格包括無抵押$2,000支付利息的期票4.0%(“Alta Note”)並以四相等的年度分期付款。Alta Note的未清餘額是$2,000自.起2019年9月28日.
2019年6月3日，公司收購了第一頁。購買價格包括無抵押$1,000支付利息的期票3.0%(“一頁附註”)，並於三相等的年度分期付款。第一頁票據的未償還餘額為$1,000自.起2019年9月28日.
2019年3月22日，我們收購了六方集團。購買價格包括一張無抵押的4，000美元期票，利息為4%(“六合彩集團票據”)，並以四期等額的年度分期付款支付。六方集團票據的未清償餘額為$4,000自.起2019年9月28日.
2018年12月31日，我們收購了凱爾特人的某些資產。購買價格包括一張無擔保的300美元期票，利息為3%(“凱爾特票據”)，分三期支付。凱爾特紙幣的未付餘額是$300自.起2019年9月28日.
2018年11月2日，我們收購了Chi。購買價格包括一張無抵押的15，000美元本票，利息為3%(“Chi Note”)，按四期等額每年分期支付。奇鈔的未償還餘額為$15,000自.起2019年9月28日和2018年12月29日.
2018年8月24日，公司收購了Calyx。購買價格包括一張無抵押的4，000美元承付票，利息為3.75%(“萼票”)，分四期平均每年支付1，000美元。Calyx Note的未償還餘額為3，000美元，$4,000截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2018年2月2日，公司收購了CSA。購買價格包括一張無抵押的600美元本票，利息為3.0%(“CSA票據”)，分四期平均每年支付150美元。CSA票據的未清餘額為$450和$600自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2018年1月12日，本公司收購了Butsko的所有未償還股權。購買價格包括一張無抵押的1，000美元本票，利息為3.0%(“Butsko票據”)，分四期支付，相等的年度分期付款250美元。Butsko鈔票的未償還餘額是$750和$1,000自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年9月6日，公司收購了Marron的所有未清償權益。購買價格包括一張無抵押的300美元期票，利息為3.0%(“Marron Note”)，分三期支付，平均每年100美元。Marron Note的未清餘額為100美元，並且$200截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年6月6日，公司收購了RDK的全部未清償股權。購買價格包括一張無抵押的5，500美元本票，利息為3.0%(“RDK票據”)，分四期支付，平均每年1，375美元。RDK票據的未償還餘額為$2,750和$4,125自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年5月4日，本公司收購了H&K的所有未清償股權。收購價格包括一張無抵押的600美元本票，利息為3.0%(“H&K票據”)，分四期平均每年支付150美元。H&K票據的未償還餘額為$300和$450自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2017年5月1日，公司收購了Lochrane的全部未償股權。購買價格包括一張無抵押的1，650美元承付票，利息為3.0%(“Lochrane票據”)，分四期支付，相等的年度分期付款413美元。Lochrane鈔票的未償還餘額是$825和$1,238自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2016年12月6日，公司收購了CivilSource的所有未償權益。購買價格包括一張無抵押的3，500美元本票，利息為3.0%(“CivilSource票據”)，按四個相等的年利率支付
分期付款875美元。CivilSource票據的未清餘額為$1,606和$2,625自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2016年11月30日，本公司收購了Hanna的所有未償權益。購買價格包括一張無抵押的2，700美元承付票，利息為3.0%(“漢娜票據”)，分四期支付，相等的年度分期付款675美元。漢娜鈔票的未清餘額是$1,350自.起2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年10月26日，本公司收購了JBA的所有未償權益。購買價格包括一張無抵押的7，000美元承付票，利息為3.0%(“JBA票據”)，分五期支付，相等的年度分期付款1，400美元。JBA票據的未清餘額為$4,200自.起2019年9月28日和2018年12月29日.
2016年9月12日，公司收購了偉爾的部分資產。購買價格包括一張無抵押的500美元期票，利息為3.0%(“偉爾票據”)，分四期平均每年支付125美元。偉爾票據的未償還餘額為125美元，$250截至2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2016年5月20日，本公司收購了Dade Moeller的所有未償股權。購買價格包括合計6，000美元的無抵押期票，利息為3.0%(“Dade Moeller Notes”)，分四期平均每年支付1，500美元。Dade Moeller Notes的未償還餘額為$1,497和$3,036自.起2019年9月28日和2018年12月29日分別為。
2015年7月1日，公司收購了RBA的所有未清償股權。購買價格包括無抵押$4,000支付利息的期票3.0%(“RBA票據”)付款方式四相等的年度分期付款。有不澳大利亞儲備銀行票據上截至的未清餘額2019年9月28日好的。澳洲央行票據的未償還餘額為$1,000自.起2018年12月29日.
2015年1月30日，本公司收購了JLA的所有未清償股權。購買價格包括一張無抵押的1，250美元承付票，利息為3.5%(“JLA票據”)，分四期支付，平均每年313美元。截止到目前為止，JLA Note上沒有未清餘額2019年9月28日好的。自.起2018年12月29日，jla票據的未清餘額為$313.
表外安排
截至目前為止，我們沒有任何表外安排2019年9月28日.
通貨膨脹的影響
根據我們對所述期間的分析，我們認為通貨膨脹並沒有對我們的經營業績產生實質性影響。我們不能保證未來的通脹不會對我們的經營業績和財政狀況造成不利影響。
最近發佈的會計公告
有關最近發佈的會計聲明的信息，請參閲本季度報告Form 10-Q中其他地方包含的未經審計的綜合財務報表附註3。
關於前瞻性陳述的警示聲明
我們在本季度報告中對Form 10-Q的披露和分析包含符合“證券法”第27A節的“前瞻性”陳述，“1934年證券交易法”21E節(經修訂的“證券交易法”)和1995年“私人證券訴訟改革法”。我們還不時在向公眾發佈的其他材料中提供前瞻性陳述，以及口頭前瞻性陳述。前瞻性陳述包括有關我們對未來的“期望”、“希望”、“信念”、“意圖”或“戰略”的陳述。此外，任何涉及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵的陳述，包括任何潛在的假設，都是前瞻性陳述。我們儘可能嘗試通過使用諸如“預期”、“相信”、“期望”、“打算”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“可能”、“應該”、“將”、“可能”、“可能”、“未來”、“計劃”、“可能”等詞語來識別這些陳述，如“預期”、“相信”、“期望”、“打算”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“可能”、“潛在”、“目標”、“預測”、“目標”、“觀察”、“尋求”、“戰略”和其他含義相似的單詞和術語，但這些單詞的缺失並不意味着一項聲明不是前瞻性的。本報告中的前瞻性陳述(Form 10-Q)反映了公司對未來事件和財務表現的當前看法。
前瞻性陳述不是歷史因素，不應被解讀為對未來業績或結果的保證或保證，也不一定是對時間的準確指示，或者是否會實現這樣的業績或結果。前瞻性陳述基於作出這些陳述時可獲得的信息，或管理層當時對未來事件的善意信念、預期和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，因此會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能導致實際表現或結果與前瞻性陳述中所表達或暗示的大不相同。可能導致這些差異的重要因素包括：
| |
• | 我們有能力繼續為我們的主要專業人員提供服務，並識別、僱用和留住更多合格的專業人員； |
| |
• | 國家和全球的一般經濟狀況及其對我們服務需求和市場的影響； |
| |
• | 我們有能力及時完成項目，符合我們客户的期望，或盈利能力； |
| |
• | 我們成功執行併購戰略的能力，包括將新公司整合到我們的業務中； |
| |
• | 我們行業的競爭壓力和趨勢，以及我們與競爭對手成功競爭的能力； |
| |
• | 頒佈立法，限制地方、州和聯邦機構為我們的私有化服務簽訂合同的能力； |
| |
• | 我們與業務夥伴和其他第三方進行的業務活動的控制能力，以及與業務活動有關的運營問題； |
| |
• | 我們需要遵守我們的高級信貸工具中的一些限制性契約和類似條款，這些條款通常限制我們的能力(除其他外)招致額外的債務，創造留置權，進行收購，支付股息和經歷某些控制權的變化，這可能會影響我們為未來的運營、收購或資本需求提供資金的能力； |
| |
• | 我們的主要股東的重大影響，以及我們的管理文件中存在某些反收購措施；以及 |
| |
• | 本報告通過Form 10-Q確定的其他因素，包括在“風險因素”、“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”以及“業務”標題下討論的那些因素。 |
本報告中包含的前瞻性陳述基於我們對未來發展及其對我們的潛在影響的當前預期和信念。我們不能保證影響我們的未來發展會是我們預期的發展。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性或假設，其中許多是我們無法控制的，這可能導致實際結果或表現與所表達的或
這些前瞻性陳述所暗示的。這些風險和不確定性包括“第1A項”中描述的那些因素。我們截止年度的Form 10-K年度報告中的“風險因素”2018年12月29日好的。我們不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非適用的證券法有要求。但是，建議您參考我們在提交給SEC的10-Q，8-K和10-K報表中對相關主題所做的任何進一步披露。我們在截止財年的Form 10-K歸檔的年度報告2018年12月29日列出了可能導致實際結果與預期和歷史結果大不相同的各種重要因素。我們注意到投資者的這些因素是1995年修訂後的“私人證券訴訟改革法”所允許的。讀者可以在“第1A項”中找到它們。該文件的“風險因素”，並在本文件的同一標題下。您可以通過我們的網站獲得Form 10-K的年度報告副本，www.nv5.com好的。我們網站上包含的信息不包含在本報告中。除了訪問我們的網站，您還可以閲讀和複製我們向SEC提交的任何文件www.sec.gov.
項目3.關於市場風險的定量和定性披露。
我們在正常業務過程中進行的交易會使我們面臨某些市場風險。我們並沒有出於交易目的而訂立衍生金融工具。我們沒有重大的市場風險暴露於與收購相關的期票相關的利率變化，因為這些期票包含固定利率。我們唯一面臨利率風險的債務是高級信貸安排，其利率是可變的，根據我們的選擇，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率相聯繫，加上適用的利率或以美元計價的基本利率。利率可能會根據我們的合併高級槓桿率(如信貸協議中的定義)而發生變化。自.起2019年9月28日，高級信貸機制有10，000美元未償還。高級信貸安排假設利率變動1個百分點不會對我們的市場風險產生重大影響。
第4項.控制和程序。
披露管制及程序
關於管理層對我們財務報告內部控制有效性的評估2018年12月29日，我們發現我們對與收入相關的財務報告的內部控制存在重大缺陷。這一重大弱點僅與在我們的項目管理系統中最初建立項目合同時的內部控制缺陷有關，以及支持對完成項目的一定百分比進行分析的足夠文件。本文所述的重大弱點並未導致公司先前發佈的合併財務報表中出現重大錯誤陳述，也未導致公司在截止年度的Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表中出現重大錯誤陳述2018年12月29日.
公司已經在補救這一重大弱點方面取得了進展(如下所述“報告的重大弱點的補救狀態”)。自.起2019年9月28日公司尚未完成補救工作。
對披露控制和程序的評價
在本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，我們在管理層(包括我們的首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對我們的披露控制和程序的設計和運行的有效性進行了評估(該術語在交換法第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)。雖然我們的首席執行官和首席財務官得出結論認為，截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，由於我們對財務報告的內部控制存在重大缺陷，本公司的披露控制和程序並未生效，但我們已經在財務報告的內部控制方面採取了補救措施，以解決該弱點並改進流程。本文所述的重大弱點並未導致公司先前發佈的綜合財務報表出現重大錯誤陳述，也未導致本季度報告10-Q表格中包含的簡明綜合未審計財務報表出現重大錯誤陳述。
報告的材料弱點的補救狀態
管理層繼續執行其計劃，以補救重大弱點。自.起2019年9月28日，管理層執行了以下活動：
| |
• | 本公司在審計委員會主席的監督下完成了對導致重大弱點的事實和情況的審查和分析。公司正在通過持續的補救措施來處理審查結果。公司繼續相信補救計劃仍然是適當的； |
| |
• | 公司在最初建立項目合同和充分的文件支持完成項目百分比分析的過程中加強了其流程，並對其項目管理系統進行了系統改進；以及 |
| |
• | 本公司已加強其分析利潤率趨勢的程序，以加強對收入的適當確認的控制。 |
上述補救措施預計將加強公司對財務報告的內部控制。管理層已開始測試所有新的和修改的控制措施的持續運營有效性，並將考慮在適用的控制措施有效運行一段足夠時間後補救的重大弱點。
財務報告內部控制的變化
公司對財務報告的內部控制在截至季度末的季度內沒有發生變化，如Exchange Act Rules 13a-15(E)和15d-15(E)所定義2019年9月28日除上述情況外，已對公司財務報告的內部控制產生重大影響或合理可能對其產生重大影響的財務報告。
第二部分--其他信息
項目1.法律程序。
我們不時地受到各種法律程序的影響，這些法律程序是在我們正常的業務活動過程中產生的。截至本季度報告10-Q表格的日期，我們並不是任何訴訟的一方，如果訴訟結果對我們不利，則個別或總體而言，我們合理地預期會對我們的經營結果或財務狀況產生重大不利影響。
項目#1A. 風險因素。
我們認為對我們的業務、運營結果和財務狀況具有重大影響的任何主要風險均未發生實質性變化，這些風險因素先前在截止年度的Form 10-K年度報告中披露2018年12月29日，除以下規定外：
與我們即將收購Geospatial Holdings Inc.相關的風險。
未能在預期的時間框架內成功整合Geospatial的業務和運營可能會對合並後的公司的未來業績產生不利影響。
2019年11月6日，NV5及其直接子公司之一(“合併子”，以及與NV5，“NV5方”)和Geospatial Holdings Inc.地理空間公司(“地理空間”)與特拉華州的一家有限合夥企業Arlington Capital Partners III，L.P.僅以地理空間股東和期權持有人代表的身份，簽訂了最終協議和合並計劃(“合併協議”)，規定合併Sub與地理空間並與地理空間合併(“合併”)。NV5認為，地理空間的收購將帶來某些好處，包括某些成本協同效應、重要的新服務提供和運營效率。然而，要實現這些預期的好處，NV5和地理空間的業務必須成功地結合在一起。合併的成功將取決於合併後的公司通過合併NV5和地理空間業務實現這些預期收益的能力。合併後的公司可能由於各種原因未能實現合併的預期利益，包括：
此外，即使地理空間的運營成功整合，我們也可能無法實現收購的全部好處，包括我們預期的協同效應、成本節約或增長機會。這些好處可能無法在預期的時間範圍內實現，或者根本無法實現。
我們預計將為地理空間收購提供大量額外負債，而當我們有義務完成合並時，可能無法獲得這些負債。此外，如果我們無法產生或借入足夠的現金來支付
我們的負債，我們的財務狀況將會受到重大傷害，我們的業務可能會失敗，股東可能會失去他們所有的投資。
關於即將進行的合併，NV5獲得了一項融資承諾，根據美國銀行，N.A.，BofA證券公司，PNC銀行，全國協會和PNC資本市場有限責任公司的承諾函(“承諾函”)，提供2.4億美元的原始本金(“增量融資”)，以根據其現有信貸融資為合併提供資金。承諾函中規定的增量融資的資金取決於習慣條件的滿足情況，包括但不限於(I)根據承諾函中規定的條款執行和交付關於增量融資的最終文件，以及(Ii)根據不早於2019年12月20日的合併協議完成合並。管理增支機制的實際文件尚未定稿，因此，實際條款可能與承諾函中對此類條款的描述不同。此外，根據合併協議，我們可能有義務最早於2019年12月6日完成合並，這可能導致我們無法完成此類收購，除非我們從Geospatial或Lead Arrangers獲得相關豁免。雖然我們相信這種時間問題的風險很低，但我們可能有義務在根據承諾書獲得融資之前完成合並。
我們根據修訂後的高級信貸安排定期付款或為我們的債務進行再融資的能力將取決於我們的財務和經營業績，這些業績將受到經濟、金融、競爭、業務和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。我們不能向您保證我們的業務將從運營中產生足夠的現金流來償還我們的債務或為我們的其他流動性需求提供資金。如果我們無法履行債務義務或為其他流動性需求提供資金，我們可能需要在到期日或到期前對我們的全部或部分負債進行重組或再融資，或出售我們的某些資產。我們不能向您保證，我們將能夠在商業合理的條款下重組或再融資我們的任何債務，如果有的話，這可能導致我們拖欠債務並損害我們的流動性。我們負債的任何再融資都可能以更高的利率進行，並可能要求我們遵守更繁重的契約，這可能會進一步限制我們的業務運營。
與合併協議有關的第三方保險代理和保修範圍的不可用或取消將增加我們的整體風險敞口，並導致增量融資不可用。
完成合並的條件之一是NV5有關於合併協議的擔保陳述和保證保險範圍，這是我們在合併協議中的陳述和保證被證明在合併後不準確的情況下的唯一追索權。根據承諾書，我們有義務按照合併協議中規定的條款完成合並，而不會有某些會對增量融資下貸款人的利益產生不利影響的豁免。如果我們無法從第三方保險公司獲得此類保險覆蓋範圍，作為完成合並的一部分，Geospatial可能會尋求我們放棄此類條件，如果授予此類條件，將導致增量融資機制不可用。此外，此類陳述和保證保險可能包括某些免賠額和免責條款，這可能導致我們直接承擔與合併協議中任何此類不準確相關的風險。如果提供承保的第三方保險公司失敗，突然取消我們的承保範圍，或因其他原因無法為我們提供足夠的保險承保，我們的整體風險風險和我們的運營費用將增加，我們的業務運營管理將受到幹擾。
項目2.未登記的股權證券銷售和收益使用。
最近未註冊證券的銷售
在截至年底的三個月內2019年9月28日，我們發行了以下未根據“證券法”登記的證券：
2019年9月，我們發行了4，731股普通股，作為收購Geodesign的部分代價。
這些股票是根據證券法第4(A)(2)條作為發行人的交易發行的，不涉及公開發行。有關這些收購的説明，請參閲Form 10-Q上本季度報告第一部分下的綜合中期財務報表的附註5，業務收購。
發行人購買股權證券
一個也沒有。
項目3.高級證券違約。
一個也沒有。
項目4.礦山安全披露。
不適用。
項目5.其他信息。
合併協議和計劃
2019年11月6日，我們和我們的一個直接子公司(“Merger Sub”，並與NV5，“NV5方”一起)和Geospatial Holdings Inc.。地理空間公司(“地理空間”)和特拉華州的一家有限合夥企業Arlington Capital Partners III，L.P.僅以地理空間股東和期權持有人代表的身份，簽訂了最終協議和合並計劃(“合併協議”)。合併協議規定，在生效時間，根據條款和其中規定的條件，並根據適用法律，合併附屬公司將與地理空間合併並與地理空間(“合併”)合併，地理空間將繼續作為合併後的倖存實體。NV5的董事會批准了合併協議、合併以及合併協議中預期的其他交易。
根據合併協議中規定的條款和條件，在緊接合並生效時間之前，Geospatial A系列優先股的每股已發行和未償還股份應自動轉換為Geospatial普通股(定義如下)，並有權按照Geospatial當前公司註冊證書中的規定獲得某些應計或宣佈但未支付的股息。
|
| | | |
| | | 緊隨其後，在合併生效時，每股普通股，每股面值0.01美元，地理空間(“地理空間普通股”)的已發行和未清償股份(持有人根據特拉華州法律應行使評估權的股份除外，任何此類股份為“異議股份”)將轉換為獲得合計(I)3.025億美元現金的按比例部分(“每股合併對價”)的權利，加上(Ii)在截止日期(“截止日期”)購買Geospatial普通股的所有貨幣內期權(基於每股合併代價)的總行使價，加上(Iii)Geospatial截至截止日期持有的現金金額，減去(Iv)截止截止日期Geospatial的總負債，減去(V)NV5和Geospatial的交易費用(連同截至截止日期的某些營運資本調整和託管費用金額，合計為和 |
|
| | | |
| | | 緊接合並生效時間之前，根據地理空間股權激勵計劃授予的購買地理空間普通股的每個授予的現金期權將被自動取消，並替換為在合併結束時獲得每股合併代價超過每個此類貨幣期權的行使價的超額(如果有)的權利，以及根據地理空間股權激勵計劃授予的地理空間普通股的所有賦予的現金期權和未授予的期權將被取消和沒收，無需支付任何代價。 |
NV5各方和地理空間在合併協議中做出了某些習慣陳述和保證，並同意習慣契約，其中包括NV5的陳述，即在截止日期它將有足夠的現金支付合並代價以及與合併和某些相關交易相關的所有相關費用和費用，地理空間就其在執行合併協議和完成合並之間的業務行為達成的契約，NV5達成的獲得習慣代表和保證保險的契約(就NV5而言)剝離實體、設施或資產，終止、修訂或轉讓現有合同權利、義務或關係，或終止、修訂或轉讓現有許可證或其他協議，並訂立新的許可證或其他協議，作為獲得此類監管許可的必要條件或合理建議。
合併的完成取決於各種慣常的成交條件，其中包括：(I)經適當的反壟斷當局批准；(Ii)在合併的簽署和結束之間沒有對Geospatial的重大不利影響；以及(Iii)Geospatial的普通股不得超過5%的異議股份。
合併協議可能在某些情況下終止，包括任何一方(I)如果合併在2020年2月6日或之前尚未完成(除非終止方實質性違反合併協議，這是導致合併完成的原因或導致合併失敗)，(Ii)如果簽署了禁止或限制合併的最終且不可上訴的命令、法令或裁決，或(Iii)在另一方未得到解決的重大違約將導致關閉條件不能滿足的情況下終止。
合併協議的副本作為附件2.1提交於此，並通過引用將其併入本文。上述對合並協議的描述並不聲稱是完整的，並且通過參考合併協議的全文對其整體進行了限定。提交合並協議是為了向投資者提供有關其條款的信息。它並不打算提供關於NV5方或地理空間的任何其他事實信息。特別是，合併協議中陳述和保證中體現的聲明是在指定日期作出的，根據各方在簽署合併協議時向另一方提供的機密披露信函中的信息進行了修改或限定，可能受到與可能被視為對股東重要的內容不同的合同重要性標準的約束，或可能被用於在各方之間分擔風險。因此，合併協議中的陳述和保證不一定是NV5各方或地理空間在作出時或以其他方式的實際情況的特徵，只能與NV5在提交給證券交易委員會的報告、聲明和其他文件中公開提供的其他信息一起閲讀。
承諾信
關於即將進行的合併，NV5獲得了一項融資承諾，根據美國銀行，N.A.，BofA證券公司，PNC銀行，全國協會和PNC資本市場有限責任公司的承諾函(“承諾函”)，提供2.4億美元的原始本金(“增量融資”)，以根據其現有信貸融資為合併提供資金。增量融資包括1.5億美元的定期貸款部分和NV5現有1.25億美元循環融資的9000萬美元增加，總可獲得額為3.65億美元。承諾函中規定的增量融資的資金取決於習慣條件的滿足情況，包括但不限於(I)根據承諾函中規定的條款執行和交付關於增量融資的最終文件，以及(Ii)根據不早於2019年12月20日的合併協議完成合並。管理增支機制的實際文件尚未定稿，因此，實際條款可能與承諾函中對此類條款的描述不同。
承諾信的副本作為附件10.1提交於此，並通過引用將其併入本文。上述對承諾函的描述並不聲稱是完整的，並且通過參考承諾函的全文對其整體進行了限定。
項目6。 展品。
|
| | |
數 | | 描述 |
| | |
2.1 | | NV5全球公司、NV5合併子公司、地理空間控股公司之間的合併協議和計劃。和Arlington Capital Partners III，L.P.，日期為2019年11月6日。 * |
| | |
10.1 | | 截至2019年11月6日的承諾函，日期為NV5 Global，Inc.，Bank of America，N.A.，BofA Securities，Inc.，PNC Bank，National Association和PNC Capital Markets LLC。 |
| | |
31.1 | | 根據1934年“證券交易法”(根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節通過)根據“1934年證券交易法”規定的13a-14(A)和15d-14(A)規則認證首席執行官 |
| | |
31.2 | | 根據“1934年證券交易法”(根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節通過)根據“1934年證券交易法”規定的13a-14(A)或15d-14(A)規則認證首席財務官 |
| | |
32.1 | | 首席執行官和首席財務官根據美國聯邦法典18U.S.C.1350(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過)的認證 ** |
| | |
101.INS | | XBRL實例文檔 |
| | |
101.SCH | | XBRL分類擴展架構文檔 |
| | |
101.CAL | | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
| | |
101.LAB | | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
| | |
101.PRE | | XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文檔 |
| | |
101.DEF | | XBRL分類擴展定義鏈接庫文檔 |
| |
* | 根據S-K法規第601(A)(5)項的規定，附表和證物已被省略。應要求，任何遺漏的附表或證物的副本將補充提供給證券交易委員會。 |
| |
** | 隨此提供。本證明僅是根據18U.S.C.第1350條隨本報告一起提供的，並不是為了1934年“交換法”(經修訂)第18條的目的而提交的，並且不會通過引用被納入公司的任何文件中，無論該文件是在此日期之前還是之後進行，無論該文件中是否使用了任何通用的公司語言。 |
簽名
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使以下籤署人代表其簽署本報告，並得到正式授權。
|
| |
| NV5 Global，Inc. |
| |
| \r撰文：····Δ/s/愛德華·科迪波蒂(Edward Codispoti) |
日期：2019年11月7日 | 愛德華·科迪波蒂 首席財務官 (首席財務和會計幹事) |