SEC FORM 3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初步聲明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB批准

OMB編號：			3235-0104
估計平均負擔
每次答覆小時：			0.5

1.舉報人的姓名及地址^*

諾華生物風險有限公司

(最後)

(第一)

(中間)

C/O諾華風險基金

論壇1-1.32，LICHTSTRASSE 35

(街)

巴塞爾

CH-4056

(城市)

(國家)

(拉鍊)

2.需要聲明 (月/日/年)的事件日期
11/06/2019

3.發行人名稱貿易符號 Galera治療學公司[GRTX ]

4.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)

導演	X	10%業主
軍官(授予以下頭銜)		其他(具體説明如下)

5.如有修訂，正本提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)

	由一名報告人提交的表格
X	由多名報告人提交的表格

表一-非衍生證券實益擁有
1.擔保名稱(Instr. 4)	2.實益擁有的證券{Br}數額(Instr. 4)	3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	4.間接受益所有權的性質(Instr. 5)

表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年)		3.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 4)		4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	日期可行使	有效期	標題	股份的數量或數目	4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
A系列優先股	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	1,779,864	⁽²⁾	I	見腳註⁽¹⁾
B系列優先股	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	1,423,891	⁽²⁾	I	見腳註⁽¹⁾
C系列優先股	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	89,311	⁽²⁾	I	見腳註⁽¹⁾

1.舉報人的姓名及地址^*

諾華生物風險有限公司

(最後)

(第一)

(中間)

C/O諾華風險基金

論壇1-1.32，LICHTSTRASSE 35

(街)

巴塞爾

CH-4056

(城市)

(國家)

(拉鍊)

1.舉報人的姓名及地址^*

諾華公司

(最後)

(第一)

(中間)

LICHTSTRASSE 35

(街)

巴塞爾

CH-4056

(城市)

(國家)

(拉鍊)

對答覆的解釋：

1.諾華生物風險有限公司是本報告所述證券的記錄保持者。作為諾華生物風險有限公司的間接母公司，諾華公司可被視為分享這些證券的實益所有權。

2.發證人優先股的每一股在持有人選舉時，可按0.197763比1的比例轉換為發證人普通股的股份，且無到期日。優先股將在發行者首次公開發行時自動轉換為普通股。

備註：

證物24-授權委託書

	諾華生物風險有限公司，按：/s/Bart Dzikowski，名稱：Bart Dzikowski，標題：董事會祕書，由：/s/Stephan Sandmeier，姓名：Stephan Sandmeier，標題：授權簽字人	11/06/2019
	novartis AG，by：/s/bart dzikowski，name：bart dzikowski，標題：代理律師，by：/s/Stephan Sandmeier，name：Stephan Sandmeier，標題：	11/06/2019
	**舉報人簽名	日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的，看見指令 5 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則看見指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。