公文假的--12-31Q3201900000752520.00301030003000012250004866000270105000309259000P8Y19618000210430000.260.260.260.00250.00250.00252222222200000000200000000622940006286200062294000628620000.038750.043750.038750.04375P5YP1YP1YP3Y0.00250.0012516100044900061000187000000000000752522019-01-012019-09-3000000752522019-10-3100000752522018-07-012018-09-3000000752522018-01-012018-09-3000000752522019-07-012019-09-300000075252US-GAAP：ParentMember2019-07-012019-09-300000075252US-GAAP：ParentMember2018-01-012018-09-300000075252US-GAAP：ParentMember2018-07-012018-09-300000075252US-GAAP：ParentMember2019-01-012019-09-3000000752522019-09-3000000752522018-12-3100000752522017-12-3100000752522018-09-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-3000000752522018-01-012018-03-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-09-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2019-09-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-3000000752522019-01-012019-03-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-03-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-01-012018-03-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2019-03-310000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-3000000752522019-03-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-3100000752522018-04-012018-06-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2019-06-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-03-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-3000000752522019-06-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-03-310000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-03-310000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-12-3100000752522018-03-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2019-04-012019-06-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-03-310000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-01-012018-03-3100000752522018-06-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-03-310000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-3000000752522019-04-012019-06-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-03-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-04-012018-06-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2017-12-310000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-04-012018-06-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-310000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-04-012018-06-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-01-012018-03-310000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-04-012018-06-300000075252US-GAAP：CommonStockMember2018-03-310000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-300000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300000075252US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-310000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300000075252US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-03-310000075252us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300000075252OMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2018-07-012018-09-300000075252OMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2018-04-300000075252SRT：MaximumMemberOMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2019-01-012019-09-300000075252OMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2018-01-012018-09-300000075252OMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2018-04-302018-04-300000075252SRT：場景先前報告的成員OMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2018-04-300000075252SRT：恢復調整成員OMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2018-04-300000075252SRT：MinimumMemberOMI：HalyardsHealthAndITSystemMember2019-01-012019-09-300000075252US-GAAP：OtherCurrentLiabilitiesMember2019-09-300000075252US-GAAP：OtherCurrentLiabilitiesMember2018-12-310000075252US-GAAP：OtherCurrentAssetsMember2018-12-310000075252US-GAAP：OtherCurrentAssetsMember2019-09-300000075252US-GAAP：其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美國
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
________________________________________________
形式10-Q
________________________________________________
|
| |
☒ | 根據1934年證券交易法第13或15(D)條的季度報告 |
截至季度末的季度期間2019年9月30日
或
|
| |
☐ | 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
對於從#到#的過渡期 致
佣金文件編號1-9810
_______________________________________________________
歐文斯公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
_______________________________________________________
|
| | | |
維吉尼亞 | | | 54-1701843 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) | | | (I.R.S.僱主 識別號碼) |
| | | |
洛克伍德大道9120號 | 機械村 | 維吉尼亞 | 23116 |
(主要行政機關地址) | (郵政編碼) |
| | | |
郵政信箱27626， 弗吉尼亞州里士滿 | | | 23261-7626 |
(主要行政辦事處的通訊地址) | | | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號(804) 723-7000
根據該法第12(B)條登記的證券：
|
| | | | |
每一類的名稱 | | 交易符號 | | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股，每股面值2美元 | | OMI | | 紐約證券交易所 |
_________________________________________________________
通過複選標記表明註冊人(1)^是否在之前的12個月內提交了1934年“證券交易法”(Securities Exchange Act)第13或15(D)節要求提交的所有報告(或在註冊人需要提交此類報告的較短時間內)，以及(2)^在過去90天內一直受此類提交要求的約束。^是 x···☐
在過去12個月內(或在要求註冊人提交和張貼此類文件的較短時間內)，通過複選標記指示註冊人是否已以電子方式提交併在其公司網站上張貼(如果有)根據S-T規則(本章232.405節)要求提交和張貼的每個交互數據文件。是 x···☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申請者、非加速申請者、較小報告公司還是新興增長公司。見“交換法”第12b-2條中“較大的加速備案公司”，“加速備案公司”，“較小的報告公司”和“新興增長公司”的定義。
|
| | | |
大型加速濾波器 | ☒ | 加速^Filer | ☐ |
非加速報税器 | ☐？(不檢查是否有較小的報告公司) | 較小的^報告^^公司 | ☒ |
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。 | ☐ |
通過複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如《交換法》規則12b-2中所定義)。☐#x
截至2019年10月31日，歐文斯公司的普通股流通股數量為62,851,754分享。
歐文斯公司和子公司
指數
|
| | |
第一部分財務信息 | 頁 |
| | |
第1項 | 財務報表 | 3 |
| 合併收益(虧損)表--三和截至2019年9月30日和2018年9月30日的9個月 | 3 |
| 綜合全面收益(虧損)報表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的三個月和九個月 | 4 |
| 綜合資產負債表-2019年9月30日和2018年12月31日 | 5 |
| 合併現金流量表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的9個月 | 6 |
| 合併權益變動表-三和截至2019年9月30日和2018年9月30日的9個月 | 7 |
| 合併財務報表附註 | 8 |
項目2。 | 管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 22 |
項目3。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 30 |
項目#4。 | 管制和程序 | 31 |
第二部分其他信息 | |
項目1。 | 法律程序 | 32 |
項目#1A。 | 危險因素 | 32 |
項目2。 | 未登記出售股權證券、收益使用和發行人購買股權證券 | 32 |
項目6。 | 陳列品 | 33 |
第一部分財務信息
項目1.財務報表
歐文斯公司和子公司
合併收益(虧損)表
(未審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
(以千為單位，每股數據除外) | | 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
淨收入 | | $ | 2,399,017 |
| | $ | 2,464,877 |
| | $ | 7,344,605 |
| | $ | 7,295,727 |
|
銷售商品成本 | | 2,036,530 |
| | 2,112,303 |
| | 6,255,266 |
| | 6,293,474 |
|
毛利 |
| 362,487 |
| | 352,574 |
| | 1,089,339 |
| | 1,002,253 |
|
分銷、銷售和行政費用 | | 332,369 |
| | 325,012 |
| | 1,016,965 |
| | 918,147 |
|
商譽和無形資產減值費用 | | — |
| | — |
| | — |
| | 165,447 |
|
與收購有關的費用以及退出和重新調整費用 | | 4,905 |
| | 7,727 |
| | 15,550 |
| | 47,416 |
|
其他經營(收入)費用，淨額 | | (101 | ) | | (1,522 | ) | | 674 |
| | (2,281 | ) |
營業收入(虧損) | | 25,314 |
| | 21,357 |
| | 56,150 |
| | (126,476 | ) |
利息支出，淨額 | | 25,938 |
| | 23,826 |
| | 80,718 |
| | 52,651 |
|
其他(收入)費用，淨額 | | (185 | ) | | — |
| | 1,818 |
| | — |
|
所得税前虧損 | | (439 | ) | | (2,469 | ) | | (26,386 | ) | | (179,127 | ) |
所得税優惠 | | (1,663 | ) | | (1,904 | ) | | (3,038 | ) | | (3,936 | ) |
淨收益(損失) | | $ | 1,224 |
| | $ | (565 | ) | | $ | (23,348 | ) | | $ | (175,191 | ) |
| | | | | | | | |
每普通股淨收入(虧損)：基本和稀釋 | | $ | 0.02 |
| | $ | (0.01 | ) | | $ | (0.39 | ) | | $ | (2.92 | ) |
歐文斯公司和子公司
綜合全面收益(虧損)表
(未審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
(千) | | 2019 |
| 2018 | | 2019 | | 2018 |
淨收益(損失) | | $ | 1,224 |
| | $ | (565 | ) | | $ | (23,348 | ) | | $ | (175,191 | ) |
其他綜合收入(虧損)，税後淨值： | | | | | | | | |
貨幣換算調整(2019年和2018年扣除0美元的所得税淨額) | | (9,038 | ) | | 350 |
| | (5,793 | ) | | (11,407 | ) |
未確認的定期養卹金費用淨額的變化(2019年扣除所得税61美元和187美元，2018年扣除161美元和449美元) | | 199 |
| | 362 |
| | 593 |
| | 1,116 |
|
衍生工具和其他的未實現(虧損)淨收益(2019年的所得税淨額為1，225美元和4，866美元，2018年為103美元和30美元) | | (1,789 | ) | | 2,320 |
| | (9,464 | ) | | 2,204 |
|
其他綜合收入(虧損)總額，不計税額 | | (10,628 | ) | | 3,032 |
| | (14,664 | ) | | (8,087 | ) |
綜合收益(虧損) | | $ | (9,404 | ) | | $ | 2,467 |
| | $ | (38,012 | ) | | $ | (183,278 | ) |
歐文斯公司和子公司
合併資產負債表
(未審計)
|
| | | | | | | |
| 九月三十日， | | 12月31日 |
(以千為單位，每股數據除外) | 2019 | | 2018 |
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金及現金等價物 | $ | 96,803 |
| | $ | 103,367 |
|
應收賬款，扣除津貼21，043美元和19，618美元 | 741,670 |
| | 823,418 |
|
商品庫存 | 1,153,079 |
| | 1,290,103 |
|
其他流動資產 | 259,708 |
| | 321,690 |
|
流動資產總額 | 2,251,260 |
| | 2,538,578 |
|
財產和設備，扣除累計折舊309259美元和270105美元 | 383,825 |
| | 386,723 |
|
經營租賃資產 | 234,853 |
| | — |
|
商譽 | 398,065 |
| | 414,122 |
|
無形資產，淨額 | 299,874 |
| | 321,764 |
|
其他資產，淨額 | 120,542 |
| | 112,601 |
|
總資產 | $ | 3,688,419 |
| | $ | 3,773,788 |
|
負債和權益 | | |
|
流動負債 | | |
|
應付帳款 | $ | 873,743 |
| | $ | 1,109,589 |
|
應計工資和相關負債 | 62,081 |
| | 48,203 |
|
其他流動負債 | 359,965 |
| | 314,219 |
|
流動負債總額 | 1,295,789 |
| | 1,472,011 |
|
長期債務，不包括流動部分 | 1,553,991 |
| | 1,650,582 |
|
經營租賃負債，不包括流動部分 | 198,858 |
| | — |
|
遞延所得税 | 50,553 |
| | 50,852 |
|
其他負債 | 97,950 |
| | 81,924 |
|
負債共計 | 3,197,141 |
| | 3,255,369 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
普通股，每股面值2美元；授權--200，000股；已發行和未發行--62，862股和62，294股 | 125,724 |
| | 124,588 |
|
實收資本 | 248,916 |
| | 238,773 |
|
留存收益 | 176,914 |
| | 200,670 |
|
累計其他綜合損失 | (60,276 | ) | | (45,612 | ) |
總股本 | 491,278 |
| | 518,419 |
|
負債和權益總額 | $ | 3,688,419 |
| | $ | 3,773,788 |
|
歐文斯公司和子公司
合併現金流量表
(未審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
(千) | 2019 | | 2018 |
運營活動： | | | |
淨損失 | $ | (23,348 | ) | | $ | (175,191 | ) |
將淨虧損調整為經營活動提供的現金： | | |
|
折舊攤銷 | 88,204 |
| | 73,596 |
|
股份補償費用 | 12,057 |
| | 10,499 |
|
商譽和無形資產減值費用 | — |
| | 165,447 |
|
應收賬款損失準備 | 9,759 |
| | 5,757 |
|
遞延所得税收益 | (11,989 | ) | | (6,754 | ) |
經營租賃使用權資產和租賃負債的變化 | (1,280 | ) |
| — |
|
營業資產和負債的變化： | | |
|
應收帳款 | 73,986 |
| | (51,603 | ) |
商品庫存 | 136,021 |
| | 21,244 |
|
應付帳款 | (221,381 | ) | | 88,198 |
|
其他資產和負債的淨變化 | 69,756 |
| | (11,522 | ) |
其他，淨 | 7,320 |
| | 2,838 |
|
經營活動提供的現金 | 139,105 |
| | 122,509 |
|
投資活動： | | | |
收購，扣除收購的現金淨額 | — |
| | (751,834 | ) |
增加財產和設備 | (31,224 | ) | | (32,489 | ) |
對計算機軟件的補充 | (6,928 | ) | | (14,816 | ) |
出售財產和設備的收益 | 220 |
| | 258 |
|
用於投資活動的現金 | (37,932 | ) | | (798,881 | ) |
融資活動： | | | |
發行債券的收益 | — |
| | 695,750 |
|
(償還)循環信貸安排下的借款 | (36,100 | ) | | 74,762 |
|
償還債務 | (40,700 | ) | | (9,375 | ) |
已支付的融資成本 | (4,313 | ) | | (28,512 | ) |
支付的現金股利 | (5,072 | ) | | (32,151 | ) |
其他，淨 | (3,109 | ) | | (5,308 | ) |
融資活動提供的現金(用於) | (89,294 | ) | | 695,166 |
|
匯率變動對現金和現金等價物的影響 | (2,243 | ) | | 1,574 |
|
現金、現金等價物和限制現金淨增加 | 9,636 |
| | 20,368 |
|
現金、現金等價物和期初限制現金 | 103,367 |
| | 104,522 |
|
現金、現金等價物和期末限制現金 | $ | 113,003 |
| | $ | 124,890 |
|
補充披露現金流量信息： | | | |
已付所得税(已收)，扣除退款 | $ | (12,085 | ) | | $ | 18,238 |
|
已付利息 | $ | 76,470 |
| | $ | 45,313 |
|
歐文斯公司和子公司
合併權益變動表
(未審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(以千為單位，每股數據除外) | 普普通通 股份 出類拔萃 | | 公共^ 股票 (面值2美元) | | 付清 資本 | | 留用 收益 | | 累積 其他 綜合收益 (損失) | | 總計 權益 |
Balance，2018年12月31日 | 62,294 |
| | $ | 124,588 |
| | $ | 238,773 |
| | $ | 200,670 |
| | $ | (45,612 | ) | | $ | 518,419 |
|
淨損失 | | | | | | | (14,096 | ) | | | | (14,096 | ) |
其他綜合損失 | | | | | | | | | (6,423 | ) | | (6,423 | ) |
宣佈的股息(每股0.0025美元) | | | | | | | (119 | ) | | | | (119 | ) |
以股份為基礎的薪酬費用，行使和其他 | 642 |
| | 1,284 |
| | 2,774 |
| |
|
| | | | 4,058 |
|
餘額，2019年3月31日 | 62,936 |
| | 125,872 |
| | 241,547 |
| | 186,455 |
| | (52,035 | ) | | 501,839 |
|
淨損失 | | | | | | | (10,476 | ) | | | | (10,476 | ) |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 2,387 |
| | 2,387 |
|
宣佈的股息(每股0.0025美元) | | | | | | | (114 | ) | | | | (114 | ) |
以股份為基礎的薪酬費用，行使和其他 | 28 |
| | 56 |
| | 3,209 |
| | | | | | 3,265 |
|
餘額，2019年6月30日 | 62,964 |
| | 125,928 |
| | 244,756 |
| | 175,865 |
| | (49,648 | ) | | 496,901 |
|
淨收入 | | | | | | | 1,224 |
| | | | 1,224 |
|
其他綜合損失 | | | | | | | | | (10,628 | ) | | (10,628 | ) |
宣佈的股息(每股0.0025美元) | | | | | | | (175 | ) | | | | (175 | ) |
以股份為基礎的薪酬費用，行使和其他 | (102 | ) | | (204 | ) | | 4,160 |
| | | | | | 3,956 |
|
餘額，2019年9月30日 | 62,862 |
| | $ | 125,724 |
| | $ | 248,916 |
| | $ | 176,914 |
| | $ | (60,276 | ) | | $ | 491,278 |
|
| | | | | | | | | | | |
餘額，2017年12月31日 | 61,476 |
| | $ | 122,952 |
| | $ | 226,937 |
| | $ | 690,674 |
| | $ | (25,084 | ) | | $ | 1,015,479 |
|
淨收入 | | | | | | | 8,151 |
| | | | 8,151 |
|
其他綜合收入 | | | | | | | | | 9,307 |
| | 9,307 |
|
宣佈的股息(每股0.26美元) | | | | | | | (16,027 | ) | | | | (16,027 | ) |
以股份為基礎的薪酬費用，行使和其他 | 336 |
| | 672 |
| | 1,336 |
| | | | | | 2,008 |
|
Balance，2018年3月31日 | 61,812 |
| | 123,624 |
| | 228,273 |
| | 682,798 |
| | (15,777 | ) | | 1,018,918 |
|
淨損失 | | | | | | | (182,777 | ) | | | | (182,777 | ) |
其他綜合損失 | | | | | | | | | (20,426 | ) | | (20,426 | ) |
宣佈的股息(每股0.26美元) | | | | | | | (16,175 | ) | | | | (16,175 | ) |
以股份為基礎的薪酬費用，行使和其他 | 529 |
| | 1,057 |
| | 1,611 |
| | | | | | 2,668 |
|
Balance，2018年6月30日 | 62,341 |
| | 124,681 |
| | 229,884 |
| | 483,846 |
| | (36,203 | ) | | 802,208 |
|
淨損失 | | | | | | | (565 | ) | | | | (565 | ) |
其他綜合損失 | | | | | | | | | 3,032 |
| | 3,032 |
|
宣佈的股息(每股0.26美元) | | | | | | | (16,155 | ) | | | | (16,155 | ) |
以股份為基礎的薪酬費用，行使和其他 | (72 | ) | | (143 | ) | | 4,036 |
| | | | | | 3,893 |
|
Balance，2018年9月30日 | 62,269 |
| | $ | 124,538 |
| | $ | 233,920 |
| | $ | 467,126 |
| | $ | (33,171 | ) | | $ | 792,413 |
|
歐文斯公司和子公司
合併財務報表附註
(未審計)
(除非另有説明，否則以千為單位)
注1-重大會計政策摘要
演示基礎
隨附的未經審計的綜合財務報表包括歐文斯公司的賬目。及其控制的子公司(我們、我們、我們或本公司)，幷包含符合美國公認會計原則(GAAP)所需的所有調整(僅包括正常的經常性應計項目和估計的使用)。所有重要的公司間帳户和交易都已消除。過渡期的業務結果並不一定表明全年的預期結果。
預算的使用
根據GAAP編制合併財務報表需要我們做出影響報告金額和相關披露的假設和估計。實際結果可能與這些估計值不同。
現金、現金等價物和限制現金
現金、現金等價物及受限制現金包括於收購時原有到期日或到期日少於三個月的現金及有價證券。現金、現金等價物及受限制現金按成本列賬。我們幾乎所有的現金、現金等價物和受限制的現金都存放在美國、歐洲和亞洲主要銀行的現金存款賬户中。主要銀行持有的現金，對我們的可獲得性有限制，被歸類為受限現金。受限現金代表$16.2百萬根據醫療保險和醫療補助服務中心(CMS)與醫療改善捆綁付款(BPCI)高級計劃的要求，截至2019年9月30日在託管帳户中持有。
下表提供了所附綜合資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制現金的對賬，其總和為所附綜合現金流量表中列出的相同金額的總和。下列所列受限制現金歸類為其他資產中的非流動現金，在所附綜合資產負債表中為淨額。
|
| | | | | | | |
| 2019年9月30日 |
| | 2018年12月31日 |
|
現金及現金等價物 | $ | 96,803 |
| | $ | 103,367 |
|
包括在其他資產中的受限現金，淨額 | 16,200 |
| | — |
|
現金總額、現金等價物和限制現金 | $ | 113,003 |
| | $ | 103,367 |
|
注2-公允價值
由於這些工具的短期到期日，綜合資產負債表中包括的現金及現金等價物、應收賬款、融資應收賬款、應付賬款和融資應付款項的賬面金額接近公允價值。由於受限制現金的性質，其賬面值也接近公允價值。長期債務的公允價值基於在活躍市場作為資產交易時相同負債的報價市場價格或交易商報價(第1級)，或如果沒有報價市場價格或交易商報價，則根據具有類似條款、信用評級和平均剩餘到期日(第2級)的貸款當前可用的借款利率進行估計。利率掉期及外幣合約的公允價值乃根據預期未來現金流量的現值釐定，並考慮所涉及的風險(包括不履行風險)，並使用適用於各自到期日的貼現率。可觀測的2級輸入用於確定預期未來現金流的現值。
注3-採辦
2018年4月30日(收購日期)，我們完成了對Avanos Medical，Inc.(Avanos，前身Halyard Health，Inc.)手術和感染預防(S&IP)業務、名稱“Halyard Health”(以及該名稱的所有變體和相關知識產權)及其信息技術(IT)系統的收購，以換取$758百萬，扣除獲得的現金淨額。Halyard業務是全球領先的醫療用品和解決方案供應商
預防急性護理和非急性護理市場的醫療相關感染。這項業務被報告為全球產品部門的一部分。
下表列出了截至收購日所收購的資產和承擔的已確認負債的公允價值。此次收購所產生的無形資產的公允價值主要通過採用收益法確定，對預計現金流和貼現率使用了幾個重大的不可觀測輸入。這些輸入被視為3級輸入。
|
| | | | | | | | | | | |
| 初步公平價值
最初估計為
收購日期(1) | | 前期與本期公允價值的差異 | | 收購日公允價值 |
獲得的資產： | | | | | |
流動資產 | $ | 330,870 |
| | $ | — |
| | $ | 330,870 |
|
商譽 | 130,217 |
| | (17,844 | ) | | 112,373 |
|
無形資產 | 191,230 |
| | 13,000 |
| | 204,230 |
|
其他非流動資產 | 218,387 |
| | 5,616 |
| | 224,003 |
|
總資產 | 870,704 |
| | 772 |
| | 871,476 |
|
承擔的負債： | | | | | |
流動負債 | 92,438 |
| | (12,428 | ) | | 80,010 |
|
非流動負債 | 20,217 |
| | 13,200 |
| | 33,417 |
|
負債共計 | 112,655 |
| | 772 |
| | 113,427 |
|
收購淨資產的公允價值，現金淨額 | $ | 758,049 |
| | $ | — |
| | $ | 758,049 |
|
(1) 正如我們之前在2018年報表10-K中所報告的那樣。
我們正在對收購的無形資產的公允價值進行攤銷，主要是客户關係、商號和其他知識產權，按其估計的加權平均使用年限進行攤銷八致12年數.
善意$112百萬我們將其分配給我們的全球產品部門，主要由預期的機會組成，以拓展到新的市場，並進一步發展在醫療產品部門的存在。出於所得税的目的，任何確認的商譽預計都不能扣除。
截至2018年9月30日的三個月和九個月的淨收入未經審計的備考結果(就像Halyard是在2018年1月1日收購的一樣)是$2,464,877和$7,575,727分別為。淨收入(虧損)和每股淨收益(虧損)的預計結果尚未公佈，因為這些影響對我們歷史上的綜合財務報表來説並不重要。因此，上述預計結果不一定表示如果收購發生在所示日期將會出現的結果，預計結果也不表示未來可能發生的結果。
注4-融資應收款和應付款
在…2019年9月30日和2018年12月31日，我們有融資應收賬款$165.4百萬和$183.3百萬，分別與相關應付款$93.5百萬和$100.3百萬在我們的訂單到現金計劃下，分別未償還的現金已分別計入合併資產負債表中的其他流動資產和其他流動負債中。
注5-商譽與無形資產
下表總結了按分部劃分的商譽餘額和商譽賬面金額的變化2019年9月30日:
|
| | | | | | | | | | | |
| 全球解決方案 | | 全球產品 | | 固形 |
商譽賬面金額，2018年12月31日 | $ | 283,905 |
| | $ | 130,217 |
| | $ | 414,122 |
|
貨幣換算調整 | — |
| | 1,787 |
| | 1,787 |
|
採辦 | — |
| | (17,844 | ) | | (17,844 | ) |
商譽賬面金額，2019年9月30日 | $ | 283,905 |
| | $ | 114,160 |
| | $ | 398,065 |
|
無形資產2019年9月30日和2018年12月31日，分別為：
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
| 顧客
兩性關係 | | 商號 | | 其他
無形資產 | | 顧客
兩性關係 | | 商號 | | 其他
無形資產 |
| | | | | | | | | | | |
無形資產總額 | $ | 283,912 |
| | $ | 90,000 |
| | $ | 45,600 |
| | $ | 267,510 |
| | $ | 97,000 |
| | $ | 42,930 |
|
累計攤銷 | (96,873 | ) | | (14,429 | ) | | (8,336 | ) | | (72,947 | ) | | (8,544 | ) | | (4,185 | ) |
無形資產淨額 | $ | 187,039 |
| | $ | 75,571 |
| | $ | 37,264 |
| | $ | 194,563 |
| | $ | 88,456 |
| | $ | 38,745 |
|
加權平均使用壽命 | 10年數 |
| | 11年數 |
| | 8年數 |
| | 10年數 |
| | 11年數 |
| | 8年數 |
|
在…2019年9月30日, $91.7百萬在全球解決方案部門中持有的無形資產淨額$208.1百萬在全球產品部門舉行。無形資產的攤銷費用是$10.9百萬和$10.4百萬為.截至2019年9月30日的三個月和2018和$34.4百萬和$26.1百萬分別為截至2019年9月30日和2018年9月30日的九個月。
根據待攤銷無形資產的當期賬面價值，估計攤銷費用為$11.0百萬其餘的2019, $43.0百萬為2020, $41.3百萬為2021, $40.4百萬為2022, $39.2百萬為2023和$35.3百萬為2024.
注6-租約
我們採用了ASU No.2016-02，租賃(主題842)，截至2019年1月1日。我們選擇採用採用日期作為我們最初申請的日期，因此沒有重述以前的比較期間。我們選擇了“實用權宜之計組合”，允許我們在新標準下不重新評估我們先前關於租賃識別、租賃分類和初始直接成本的結論。我們沒有選擇關於土地地役權的後見之明或實際權宜之計；後者不適用於我們。
新標準還為實體的持續會計提供了實用的權宜之計。我們為所有符合條件的租賃選擇了短期租賃確認豁免。這意味着，對於符合條件的租賃，我們不會確認使用權資產或租賃負債，這包括不確認這些資產的現有短期租賃的使用權資產或租賃負債。我們還選擇了實際的權宜之計，不為我們的所有租賃分開租賃和非租賃組件。
採用新標準後，業務租賃資產和租賃負債的記錄約為$197百萬和$201百萬分別於2019年1月1日起生效。該標準對我們的合併淨收入(虧損)沒有重大影響，對現金流也沒有影響。
我們簽訂了不可取消的協議，租用我們的大部分辦公室和倉庫設施，其餘條款一般從一致20年數好的。某些租約包括續約選項，通常為一人五-按年遞增。租約續期選擇權的行使由我們全權決定。我們包括在租賃期內續訂(或終止)的選項，並作為我們的使用權資產和租賃負債的一部分，當我們合理確定將行使該選項時。我們還租賃了一些運輸和物料搬運設備，租賃期一般為三致10年數好的。租期為12月份資產負債表上未記錄少於或更少的租賃費用；我們在租賃期內以直線方式確認這些租賃的租賃費用。使用權資產的折舊壽命和租賃改善受預期租賃期的限制，除非有所有權轉讓或購買選擇權的合理確定行使。我們的租賃協議不包含任何物質剩餘價值擔保或物質限制性契約。
使用權資產代表吾等在租賃期內使用標的資產的權利，而租賃負債代表吾等因租賃而支付租賃款項的責任。經營租賃資產及負債於開始日期根據租賃期內租賃付款的現值確認。由於我們的大部分租賃不提供隱含利率，因此我們使用基於開始日期可用信息的增量借款利率來確定租賃付款的現值。我們的遞增借款利率估計為類似條款和付款的抵押基礎上的利率近似。當容易確定時，我們使用隱含速率。經營租賃資產還包括對任何租賃付款和租賃獎勵的調整。
租賃費用的構成如下：
|
| | | | | | | | | |
| 分類 | | 截至2019年9月30日的三個月 | | 截至2019年9月30日的9個月 |
經營租賃成本 | 分銷、銷售和行政費用 | | $ | 22,358 |
| | $ | 56,597 |
|
融資租賃成本： | | | | | |
租賃資產攤銷 | 分銷、銷售和行政費用 | | 1,946 |
| | 3,157 |
|
租賃負債利息 | 利息支出，淨額 | | 625 |
| | 1,258 |
|
融資租賃總成本 | | | 2,571 |
| | 4,415 |
|
短期租賃成本 | 分銷、銷售和行政費用 | | 180 |
| | 570 |
|
可變租賃成本 | 分銷、銷售和行政費用 | | 5,363 |
| | 14,844 |
|
總租賃成本 | | | $ | 30,472 |
| | $ | 76,426 |
|
可變租賃成本主要包括税收、保險和我們租賃設施的公共區域或其他維護費用，這些費用按發生的方式支付。
資產負債表補充信息如下：
|
| | | | | |
| 分類 | | 截至2019年9月30日 |
資產： | | | |
經營租賃資產 | 經營租賃資產 | | $ | 234,853 |
|
融資租賃資產 | 財產和設備，淨額 | | 12,561 |
|
租賃資產總額 | | | $ | 247,414 |
|
負債： | | | |
電流 | | |
|
操作 | 其他流動負債 | | $ | 41,206 |
|
金融 | 其他流動負債 | | 2,729 |
|
非電流 | | | |
操作 | 經營租賃負債，不包括流動部分 | | 198,858 |
|
金融 | 長期債務，不包括流動部分 | | 15,190 |
|
租賃負債總額 | | | $ | 257,983 |
|
其他與租約有關的資料如下：
|
| | | | |
| 截至2019年9月30日的9個月 | |
補充現金流量信息 | | |
為租賃負債計量中包括的金額支付的現金： | | |
經營和融資租賃產生的經營現金流 | $ | 56,576 |
| |
融資租賃現金流 | $ | 3,036 |
| |
| | |
為換取新的經營和融資租賃負債而獲得的使用權資產 | $ | 69,171 |
| |
| | |
加權平均剩餘租期(年) | | |
經營租賃 | 6.5 |
| |
融資租賃 | 8.0 |
| |
| | |
加權平均貼現率 | | |
經營租賃 | 11.8 | % | |
融資租賃 | 9.9 | % | |
M截至2019年9月30日的租賃負債到期日如下：
|
| | | | | | | | | | | |
| 經營租賃 | | 融資租賃 | | 總計 |
2019年(餘數) | $ | 11,045 |
| | $ | 1,276 |
| | $ | 12,321 |
|
2020 | 72,839 |
| | 3,832 |
| | 76,671 |
|
2021 | 64,396 |
| | 2,972 |
| | 67,368 |
|
2022 | 46,674 |
| | 2,722 |
| | 49,396 |
|
2023 | 36,122 |
| | 2,443 |
| | 38,565 |
|
此後 | 121,248 |
| | 13,058 |
| | 134,306 |
|
租賃付款總額 | 352,324 |
| | 26,303 |
| | 378,627 |
|
減去：利息 | (112,260 | ) | | (8,384 | ) | | (120,644 | ) |
租賃負債現值 | $ | 240,064 |
| | $ | 17,919 |
| | $ | 257,983 |
|
在2018年12月31日，根據原始條款超過一年的不可取消租賃協議的未來最低年度付款，包括我們騰出的設施的運營租賃要求的付款如下：
|
| | | |
| 總計 |
2019 | $ | 64,082 |
|
2020 | 53,138 |
|
2021 | 42,480 |
|
2022 | 26,445 |
|
2023 | 19,895 |
|
此後 | 45,708 |
|
最低付款總額 | $ | 251,748 |
|
截至12月31日的所有經營租賃的租金費用31，2018是$78.3百萬.
注7-衍生物
我們直接或間接地受到外幣變化的影響，這些變化可能對我們的財務表現產生不利影響，被稱為“市場風險”。當我們認為適當時，我們會使用衍生品作為風險管理工具，以減輕某些市場風險的潛在影響。我們不會出於交易目的而進行衍生金融工具的交易。
我們使用分層套期保值計劃對選定的預期外幣現金流進行套期保值，以降低現金流的波動性。我們將指定外匯遠期合約作為現金流套期保值。這些外匯遠期合約的到期日一般為12月份交易的對手方通常是大型國際金融機構。
我們訂立外匯合約，以管理與某些不符合對衝會計要求的資產負債表項目有關的外匯風險。這些衍生工具在每個期末通過收益調整為公允價值。這些工具上記錄的收益或損失通過外幣計價資產或負債的重新計量調整大大抵銷。
我們根據我們的信用協議支付利息，該協議根據基準利率的變化而波動。為了減輕基準利率上升的風險，我們在2018年第三季度簽訂了利率掉期協議，據此，我們同意與交易對手按指定間隔交換通過參考名義金額計算的固定金額和可變金額之間的差額。利率掉期被指定為現金流對衝。與利率互換協議相關的現金流包括在利息支出中。
我們根據市場數據證實的可觀察的基於市場的輸入或不可觀察的輸入確定我們外幣衍生品和我們的利率掉期的公允價值。我們不會孤立地看待我們衍生品的公允價值，而是與相關風險敞口的公允價值或現金流相關。我們的衍生品是具有流動性市場的場外交易工具。所有衍生品均按公允價值在我們的綜合資產負債表中其他資產和其他負債中列賬。我們認為交易對手違約的風險是最小的。我們在與對衝項目相同的現金流量表類別中報告來自對衝工具的現金流量。
下表總結了截至目前我們未償衍生金融工具的條款和公允價值2019年9月30日: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 衍生資產 | | 衍生負債 |
| 名義金額 | | 到期日 | | 分類 | | 公允價值 | | 分類 | | 公允價值 |
現金流量套期保值 | | | | | | | | | | | |
利率掉期 | $ | 450,000 |
| | 2022年5月和2025年5月 | | 其他資產，淨額 | | $ | — |
| | 其他負債 | | $ | 21,494 |
|
外幣合同 | $ | 439 |
| | 2019年12月 | | 其他資產，淨額 | | $ | 25 |
| | 其他負債 | | $ | — |
|
| | | | | | | | | | | |
經濟(非指定)對衝 | | | | | | | | | | | |
外幣合同 | $ | 17,695 |
| | 2019年10月-2019年11月 | | 其他資產，淨額 | | $ | 126 |
| | 其他負債 | | $ | — |
|
下表總結了截至2018年12月31日我們未償衍生金融工具的條款和公允價值：
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 衍生資產 | | 衍生負債 |
| 名義金額 | | 到期日 | | 分類 | | 公允價值 | | 分類 | | 公允價值 |
現金流量套期保值 | | | | | | | | | | | |
利率掉期 | $ | 450,000 |
| | 2022年5月和2025年5月 | | 其他資產，淨額 | | $ | — |
| | 其他負債 | | $ | 6,875 |
|
外幣合同 | $ | 25,592 |
| | 2019年1月-2019年12月 | | 其他資產，淨額 | | $ | 20 |
| | 其他負債 | | $ | — |
|
| | | | | | | | | | | |
經濟(非指定)對衝 | | | | | | | | | | | |
外幣合同 | $ | 32,683 |
| | 2019年1月-2019年4月 | | 其他資產，淨額 | | $ | — |
| | 其他負債 | | $ | 198 |
|
下表總結了現金流量套期保值會計對我們截至三個月和九個月的綜合收入(虧損)報表的影響2019年9月30日:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 其他全面收益(虧損)確認的損益金額 | 收益/(虧損)從累計其他綜合虧損重新分類為收入的地點 | 合併收入(損失)表中列出的收入/(費用)行項目的總金額，其中記錄了影響 | 從累計其他綜合虧損重新分類為收入的收益/(虧損)金額 |
| 截至2019年9月30日的三個月 | 截至2019年9月30日的9個月 | | 截至2019年9月30日的三個月 | 截至2019年9月30日的9個月 | 截至2019年9月30日的三個月 | 截至2019年9月30日的9個月 |
利率掉期 | $ | (3,356 | ) | $ | (15,933 | ) | 利息支出，淨額 | $ | (25,938 | ) | $ | (80,718 | ) | $ | (632 | ) | $ | (1,314 | ) |
外幣合同 | $ | (28 | ) | $ | 608 |
| 銷售商品成本 | $ | (2,036,530 | ) | $ | (6,255,266 | ) | $ | 262 |
| $ | 319 |
|
在所述期間內，與這些合同相關的無效數量並不重要。
在過去的三個月和九個月2019年9月30日，我們確認收益小於$0.1百萬和$1.1百萬分別與我們的經濟(非指定)外匯合同相關。
我們記錄了衍生工具公允價值的變化以及與收購相關的外幣資產或負債的重新計量調整，以及Halyard收購所承擔的合同的退出和重新調整費用，以及所有其他外匯合同的其他經營費用淨額。
注8-退出和重新調整成本
我們定期招致退出和重新調整以及與優化我們的運營相關的其他費用，其中包括某些分銷和物流中心、行政辦公室和倉庫的整合。這些費用還包括與我們戰略性組織重組相關的成本，其中包括管理變革、某些專業費用以及精簡行政職能和流程的成本。
截至三個月和九個月按部門劃分的退出和重新調整費用2019年9月30日和2018分別為：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
全球解決方案部門 | $ | 1,352 |
| | $ | 2,085 |
| | $ | 3,952 |
| | $ | 6,523 |
|
全球產品細分市場 | — |
| | (80 | ) | | 214 |
| | (108 | ) |
退出和調整費用合計 | $ | 1,352 |
| | $ | 2,005 |
| | $ | 4,166 |
| | $ | 6,415 |
|
下表總結了與退出和調整成本相關的活動以及相關的應計費用2019年9月30日和2018:
|
| | | | |
| | 總計(1) |
應計退出和調整成本，2018年12月31日 | | $ | 8,214 |
|
退出和調整活動的準備： | |
|
|
遣散費 | | 360 |
|
信息系統重組成本 | | 515 |
|
其他 | | 83 |
|
預算的更改 | | (127 | ) |
現金支付 | | (3,079 | ) |
應計退出和調整成本，2019年3月31日 | | 5,966 |
|
退出和調整活動的準備： | | |
遣散費 | | 1,008 |
|
信息系統重組成本 | | 948 |
|
其他 | | 27 |
|
現金支付 | | (2,569 | ) |
應計退出和調整成本，2019年6月30日 | | 5,380 |
|
退出和調整活動的準備： | | |
遣散費 | | 305 |
|
信息系統重組成本 | | 1,035 |
|
其他 | | 11 |
|
現金支付 | | (2,965 | ) |
應計退出和調整成本，2019年9月30日 | | $ | 3,766 |
|
| | |
應計退出和調整成本，2017年12月31日 | | $ | 11,972 |
|
退出和調整活動的準備： | |
|
|
遣散費 | | 2,295 |
|
信息系統重組成本 | | 177 |
|
其他 | | 230 |
|
預算的更改 | | (23 | ) |
現金支付 | | (6,886 | ) |
應計退出和調整成本，2018年3月31日 | | 7,765 |
|
退出和調整活動的準備： | | |
遣散費 | | (415 | ) |
信息系統重組成本 | | 1,079 |
|
其他 | | 1,072 |
|
現金支付 | | (6,358 | ) |
應計退出和調整成本，2018年6月30日 | | 3,143 |
|
退出和調整活動的準備： | | |
遣散費 | | 640 |
|
信息系統重組成本 | | 674 |
|
其他 | | 775 |
|
預算的更改 | | (85 | ) |
現金支付 | | (3,936 | ) |
應計退出和調整成本，2018年9月30日 | | $ | 1,211 |
|
(1)截至二零一九年九月三十日及二零一八年九月三十日的應計退出及重組成本主要與應計信息系統重組成本及應計遣散費有關。
注9-退休計劃
我們為美國的某些官員和退休人員提供了一項非繳費、無資金的退休計劃。我們的某些外國子公司也有固定收益養老金計劃，基本上涵蓋了他們各自的所有員工。
截至三個月和九個月的淨定期效益成本的組成部分，包括在分銷、銷售和行政費用中2019年9月30日和2018，分別為：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
服務成本(收益) | $ | 391 |
| | $ | (28 | ) | | $ | 1,152 |
| | $ | 10 |
|
利息成本 | 601 |
| | 418 |
| | 1,801 |
| | 1,256 |
|
確認精算淨損失 | 260 |
| | 522 |
| | 780 |
| | 1,566 |
|
淨定期效益成本 | $ | 1,252 |
| | $ | 912 |
| | $ | 3,733 |
| | $ | 2,832 |
|
我們的某些外國子公司基本上涵蓋了他們各自的所有員工的健康和福利計劃。我們用於這些計劃的費用總計$0.7百萬和$0.5百萬在過去的三個月裏2019年9月30日和2018分別，和$1.9百萬和$1.6百萬在過去的九個月裏2019年9月30日和2018年。
注10-債款
債務包括以下內容：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
| 賬面金額 | | 估計公允價值 | | 賬面金額 | | 估計公允價值 |
3.875%高級票據，2021年9月到期 | $ | 270,265 |
| | $ | 262,879 |
| | $ | 273,577 |
| | $ | 207,001 |
|
4.375%高級票據，2024年12月到期 | 273,226 |
| | 217,473 |
| | 272,972 |
| | 174,859 |
|
A期貸款，2022年7月到期 | 388,018 |
| | 394,194 |
| | 422,422 |
| | 422,422 |
|
B期貸款，2025年4月到期 | 480,958 |
| | 437,456 |
| | 483,327 |
| | 385,284 |
|
左輪手槍 | 174,000 |
| | 174,000 |
| | 210,100 |
| | 210,100 |
|
融資租賃和其他 | 20,451 |
| | 20,451 |
| | 18,774 |
| | 18,774 |
|
債務總額 | 1,606,918 |
| | 1,506,453 |
| | 1,681,172 |
| | 1,418,440 |
|
較低的當前到期日 | (52,927 | ) | | (52,927 | ) | | (30,590 | ) | | (30,590 | ) |
長期債務 | $ | 1,553,991 |
| | $ | 1,453,526 |
| | $ | 1,650,582 |
| | $ | 1,387,850 |
|
我們有信貸協議(2019年2月修訂)，借款能力為$400百萬和$889百萬未償還的定期貸款。我們的循環信貸工具和A期貸款的利率基於歐洲貨幣利率、聯邦基金利率或最優惠利率，外加根據信貸協議定義的我們的綜合總槓桿率進行的調整。我們在2019年9月30日的信用利差是歐洲貨幣利率加3.5%好的。我們的B期貸款根據歐洲貨幣利率，聯邦基金利率或最優惠利率，加上利率利差，應計利息。3.50%關於基本利率貸款(在信貸協議中定義)的年利率，以及4.50%對於歐洲貨幣利率貸款(如信貸協議中定義的)，每年支付一次。我們對設施的未使用部分收取12.5至25.0個基點之間的承諾費。信貸協議的條款要求我們維持槓桿比率和利息覆蓋，包括在收購事件中的形式基礎上。
我們還有一份擔保和質押協議(“擔保協議”)，根據該協議，我們代表2021年票據和2024年票據的持有人以及信貸協議上擔保的各方(有擔保方)提供抵押品，包括(A)信用方(定義為)在信用方目前和未來子公司中擁有的所有現有和未來股本股份(如果是受控外國公司，僅限於以5美元作為抵押)的第一優先留置權和擔保權益。65%·每個信用方的每個一級外國子公司的有表決權股本)和(B)信用方目前和未來的所有個人財產和資產，但某些例外情況除外。我們的信用協議有一個關於循環貸款和期限A貸款和期限B貸款的“突然到期日”，如果截止日期是？91？分別在公司2021票據或2024票據到期日之前，2021票據或2024票據所欠的全部未付款項尚未在終止日期(如信用證中所定義)全數支付
協議)的循環信貸安排，期限A貸款和期限B貸款應為日期為91·2021年債券到期日之前的幾天。
在…2019年9月30日2018年12月31日，我們借到了$174百萬和$210.1百萬分別在左輪手槍和信用證項下$11.7百萬和$15.2百萬分別為信貸協議項下未付款項以及$546.3百萬和$550.0百萬，分別在高級筆記中。我們還有未兑現的信用證和銀行擔保$9.7百萬和$7.7百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日，分別支持在美國和歐洲租用的某些設施以及其他正常業務活動。
信貸協議和高級票據包含交叉違約條款，這可能導致在任何一項協議違約的情況下到期的付款加速。我們相信我們遵守了我們的債務契約2019年9月30日.
自.起2019年9月30日，預定的未來債務本金支付為#美元。$12.4百萬2019年，$49.6百萬·在2020年，$321.0百萬在2021年，$472.8百萬在2022年，$5.0百萬在2023年，$748.8百萬此後。
注11-所得税
實際税率為378.8%和11.5%在過去的三個月和九個月2019年9月30日，與77.1%和2.2%2018年同期。這些税率的變化是由於該公司運營的司法管轄區的收入和虧損的混合，包括那些需要全額估值津貼的司法管轄區，以及與歸屬限制性股票相關的增量所得税支出。未確認税收優惠的責任是$11.4百萬在…2019年9月30日和$9.6百萬2018年12月31日。包括在以下位置的責任中2019年9月30日和2018年12月31日是$3.1百萬和$1.9百萬分別為最終扣減高度肯定但不確定這種扣減時間的税務頭寸。
注12-每普通股淨收益(虧損)
下面總結了截至三個月和九個月普通股股東每股淨收益(虧損)的計算2019年9月30日和2018:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
(以千為單位，每股數據除外) | 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
分子： | | | | | | | |
普通股股東應佔淨收益(虧損)--基本和稀釋後 | $ | 1,224 |
| | $ | (565 | ) | | $ | (23,348 | ) | | $ | (175,191 | ) |
分母： | | | | | | | |
加權平均流通股-基本股和攤薄股 | 60,030 |
| | 59,766 |
| | 60,498 |
| | 59,996 |
|
普通股股東每股淨收益(虧損)： | | | | | | | |
基本和稀釋 | $ | 0.02 |
| | $ | (0.01 | ) | | $ | (0.39 | ) | | $ | (2.92 | ) |
注13-股東權益
我們的董事會批准了一項股份回購計劃，最高可達$100百萬我們的已發行普通股將在管理層的酌情權下執行3-一年期間，2019年12月到期。回購的時間和要購買的普通股的確切數量將取決於市場狀況和其他因素，並可能隨時暫停或停止。股份回購計劃下的購買是根據本公司不時訂立的10b5-1計劃和/或在本公司為高級管理人員和董事安排的季度交易窗口內進行的。我們的信貸協議包含對股份回購活動的金額和時間的限制。這包括如果信貸協議項下的違約在任何股份購回之前或之後立即存在，則禁止股份回購。在截至9個月的時間裏，我們沒有回購任何普通股2019年9月30日和2018年。2019年9月30日，我們大約有$94.0百萬在回購計劃下剩餘的授權中。我們已選擇將任何超出面值的股份回購價格分配給留存收益。
注14-累計其他綜合收益(虧損)
下表顯示了截至三個月和九個月按組成部分劃分的累積其他全面收益(虧損)的變化2019年9月30日和2018:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 退休計劃 | | 通貨 翻譯 調整數 | | 衍生產品和其他 | | 總計 |
累計其他綜合損失，2019年6月30日 | $ | (7,752 | ) | | $ | (29,306 | ) | | $ | (12,590 | ) | | $ | (49,648 | ) |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | — |
| | (9,038 | ) | | (3,384 | ) | | (12,422 | ) |
所得税 | — |
| | — |
| | 1,314 |
| | 1,314 |
|
重新分類前的其他綜合收入(虧損)，税後淨值 | — |
| | (9,038 | ) | | (2,070 | ) | | (11,108 | ) |
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 260 |
| | — |
| | 370 |
| | 630 |
|
所得税 | (61 | ) | | — |
| | (89 | ) | | (150 | ) |
從累計其他綜合收入(虧損)中重新分類的金額，税後淨值 | 199 |
| | — |
| | 281 |
| | 480 |
|
其他綜合收益(虧損) | 199 |
| | (9,038 | ) | | (1,789 | ) | | (10,628 | ) |
累計其他綜合損失，2019年9月30日 | $ | (7,553 | ) | | $ | (38,344 | ) | | $ | (14,379 | ) | | $ | (60,276 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 退休計劃 | | 通貨 翻譯 調整數 | | 衍生產品和其他 | | 總計 |
其他綜合收益(虧損)累計，2018年6月30日 | $ | (11,312 | ) | | $ | (24,942 | ) | | $ | 51 |
| | $ | (36,203 | ) |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | — |
| | 350 |
| | 1,932 |
| | 2,282 |
|
所得税 | — |
| | — |
| | (5 | ) | | (5 | ) |
重新分類前的其他綜合收入(虧損)，税後淨值 | — |
| | 350 |
| | 1,927 |
| | 2,277 |
|
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 523 |
| | — |
| | 491 |
| | 1,014 |
|
所得税 | (161 | ) | | — |
| | (98 | ) | | (259 | ) |
從累計其他綜合收入(虧損)中重新分類的金額，税後淨值 | 362 |
| | — |
| | 393 |
| | 755 |
|
其他綜合收益(虧損) | 362 |
| | 350 |
| | 2,320 |
| | 3,032 |
|
其他綜合收益(虧損)累計，2018年9月30日 | $ | (10,950 | ) | | $ | (24,592 | ) | | $ | 2,371 |
| | $ | (33,171 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 退休計劃 | | 通貨 翻譯 調整數 | | 衍生產品和其他 | | 總計 |
累積其他綜合損失，2018年12月31日 | $ | (8,146 | ) | | $ | (32,551 | ) | | $ | (4,915 | ) | | $ | (45,612 | ) |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | — |
| | (5,793 | ) | | (15,325 | ) | | (21,118 | ) |
所得税 | — |
| | — |
| | 5,204 |
| | 5,204 |
|
重新分類前的其他綜合收入(虧損)，税後淨值 | — |
| | (5,793 | ) | | (10,121 | ) | | (15,914 | ) |
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 780 |
| | — |
| | 995 |
| | 1,775 |
|
所得税 | (187 | ) | | — |
| | (338 | ) | | (525 | ) |
從累計其他綜合收入(虧損)中重新分類的金額，税後淨值 | 593 |
| | — |
| | 657 |
| | 1,250 |
|
其他綜合收益(虧損) | 593 |
| | (5,793 | ) | | (9,464 | ) | | (14,664 | ) |
累計其他綜合損失，2019年9月30日 | $ | (7,553 | ) | | $ | (38,344 | ) | | $ | (14,379 | ) | | $ | (60,276 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 退休計劃 | | 通貨 翻譯 調整數 | | 衍生產品和其他 | | 總計 |
累計其他綜合收益(虧損)，2017年12月31日 | $ | (12,066 | ) | | $ | (13,185 | ) | | $ | 167 |
| | $ | (25,084 | ) |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | — |
| | (11,407 | ) | | 2,169 |
| | (9,238 | ) |
所得税 | — |
| | — |
| | (21 | ) | | (21 | ) |
重新分類前的其他綜合收入(虧損)，税後淨值 | — |
| | (11,407 | ) | | 2,148 |
| | (9,259 | ) |
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額 | 1,565 |
| | — |
| | 65 |
| | 1,630 |
|
所得税 | (449 | ) | | — |
| | (9 | ) | | (458 | ) |
從累計其他綜合收入(虧損)中重新分類的金額，税後淨值 | 1,116 |
| | — |
| | 56 |
| | 1,172 |
|
其他綜合收益(虧損) | 1,116 |
| | (11,407 | ) | | 2,204 |
| | (8,087 | ) |
其他綜合收益(虧損)累計，2018年9月30日 | $ | (10,950 | ) | | $ | (24,592 | ) | | $ | 2,371 |
| | $ | (33,171 | ) |
我們包括從與固定收益養老金計劃相關的累計其他全面收入(虧損)中重新分類的金額，作為分配、銷售和行政費用中記錄的淨定期養老金成本的組成部分。在過去的三個月和九個月2019年9月30日，我們重新分類$0.3百萬和$0.8百萬分別為精算淨損失。在截至2018年9月30日的3個月和9個月中，我們重新分類$0.5百萬和$1.6百萬分別為精算淨損失。
注15-段信息
我們定期評估我們對可報告分部的會計準則的應用，並根據管理層組織企業做出經營決策和評估業績的方式披露有關可報告分部的信息。我們報告我們的業務二細分市場：全球解決方案和全球產品。全球解決方案部門包括我們在美國和歐洲的分銷、物流和增值服務業務。Global Products通過我們的生產和配套運營，製造和採購醫療外科產品。2018年4月30日收購的Halyard業務是Global Products的一部分。
我們基於不包括無形攤銷、收購相關和退出及重組費用、某些購買價格公允價值調整以及其他實質性項目的運營收入(不包括無形攤銷、收購相關和退出及重組費用)以及其他實質性項目評估我們部門的業績，這些項目或由於其性質或規模，預計不會作為我們正常業務運營的一部分定期發生。
分部資產不包括分部間帳户餘額，因為我們認為將其納入將具有誤導性且沒有意義。我們相信所有部門間銷售的價格都接近市場價格。
下表按細分列出了財務信息： |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
淨收入： | | | | | | | |
部門淨收入 | | | | | | | |
全球解決方案 | $ | 2,153,644 |
| | $ | 2,243,782 |
| | $ | 6,629,756 |
| | $ | 6,875,077 |
|
全球產品 | 359,835 |
| | 349,895 |
| | 1,070,808 |
| | 750,770 |
|
部門淨收入總額 | 2,513,479 |
| | 2,593,677 |
| | 7,700,564 |
| | 7,625,847 |
|
部門間收入 | | | | | | |
|
|
全球產品 | (114,462 | ) | | (128,800 | ) | | (355,959 | ) | | (330,120 | ) |
···部門間收入總額 | (114,462 | ) | | (128,800 | ) | | (355,959 | ) | | (330,120 | ) |
合併淨收入 | $ | 2,399,017 |
| | $ | 2,464,877 |
| | $ | 7,344,605 |
| | $ | 7,295,727 |
|
| | | | | | | |
營業收入(虧損)： | | | | | | | |
全球解決方案 | $ | 25,626 |
| | $ | 24,150 |
| | $ | 66,152 |
| | $ | 84,742 |
|
全球產品 | 16,897 |
| | 27,634 |
| | 42,570 |
| | 61,351 |
|
網段間消除 | (242 | ) | | (2,957 | ) | | 774 |
| | (3,032 | ) |
商譽和無形資產減值費用 | — |
| | — |
| | — |
| | (165,447 | ) |
無形攤銷 | (10,949 | ) | | (10,366 | ) | | (34,415 | ) | | (26,147 | ) |
與收購有關的費用以及退出和重新調整費用 | (4,905 | ) | | (7,727 | ) | | (15,550 | ) | | (47,416 | ) |
其他(1) | (1,113 | ) | | (9,377 | ) | | (3,381 | ) | | (30,527 | ) |
合併營業收入(虧損) | $ | 25,314 |
| | $ | 21,357 |
| | $ | 56,150 |
| | $ | (126,476 | ) |
| | | | | | | |
折舊及攤銷： | | | | | | | |
全球解決方案 | $ | 16,174 |
| | $ | 15,829 |
| | $ | 47,222 |
| | $ | 47,464 |
|
全球產品 | 13,128 |
| | 13,953 |
| | 40,982 |
| | 26,132 |
|
合併折舊和攤銷 | $ | 29,302 |
| | $ | 29,782 |
| | $ | 88,204 |
| | $ | 73,596 |
|
| | | | | | | |
資本支出： | | | | | | | |
全球解決方案 | $ | 5,830 |
| | $ | 12,006 |
| | $ | 24,578 |
| | $ | 40,152 |
|
全球產品 | 6,791 |
| | 5,245 |
| | 13,574 |
| | 7,153 |
|
合併資本支出 | $ | 12,621 |
| | $ | 17,251 |
| | $ | 38,152 |
| | $ | 47,305 |
|
(1) 其他包括與重新設計我們的全球信息系統戰略相關的重要全球IT平臺相關的軟件即服務(SaaS)實施成本，以及銷售商品成本的增量費用，這些成本來自採購會計影響，與銷售收購庫存有關，並按公允價值記賬。 |
| | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
總資產： | | | |
全球解決方案 | $ | 2,547,124 |
| | $ | 2,618,759 |
|
全球產品 | 1,044,492 |
| | 1,051,662 |
|
細分資產 | 3,591,616 |
| | 3,670,421 |
|
現金及現金等價物 | 96,803 |
| | 103,367 |
|
合併總資產 | $ | 3,688,419 |
| | $ | 3,773,788 |
|
下表顯示了按地理區域劃分的淨收入，這些淨收入基於我們運送產品或提供服務的地點進行劃分。
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
淨收入： | | | | | | | |
美國 | $ | 2,200,284 |
| | $ | 2,200,196 |
| | $ | 6,774,965 |
| | $ | 6,694,761 |
|
國際 | 198,733 |
| | 264,681 |
| | 569,640 |
| | 600,966 |
|
合併淨收入 | $ | 2,399,017 |
| | $ | 2,464,877 |
| | $ | 7,344,605 |
| | $ | 7,295,727 |
|
注16-近期會計公告
2016年2月，FASB確定了主題842，租約通過發佈ASU No.2016-02，要求承租人確認資產負債表上的租賃並披露有關租賃安排的關鍵信息。新標準建立了使用權模型(ROU)，要求承租人在資產負債表上確認所有租期超過12個月的租約的ROU資產和租賃負債。租賃將被分類為財務或經營，分類影響損益表中費用確認的模式和分類。我們在2019年第一季度採用了ASU No.2016-02。我們選擇採用採用日期作為我們最初申請的日期，因此沒有重述以前的比較期間。有關更多信息，請參見注釋6。
2017年8月，FASB發佈了ASU No.2017-12，衍生品和套期保值(主題815)：有針對性的改進 套期保值活動的會計處理好的。ASU No.2017-12旨在簡化套期保值會計的應用，並在套期保值計劃的範圍和結果方面提供更高的透明度。本公司採用ASU No.2017-12，自2019年1月1日起生效。它的採用對我們的綜合財務報表沒有產生重大影響。
2018年2月14日，FASB發佈ASU No.2018-02，損益表-報告全面收益(主題220)：從累積的其他全面收益中重新分類某些税收影響好的。ASU No.2018-02允許公司將因減税和就業法案而陷入困境的税收影響從累積的其他全面收益(虧損)重新分類為留存收益。ASU No.2018-02於2019年1月1日對本公司生效，我們選擇不將因該法而產生的所得税影響從累計其他綜合虧損重新分類為採用期間綜合資產負債表上的留存收益。
2016年6月16日，FASB發佈了ASU No.2016-13金融工具-信用損失，信用度量 金融工具損失這改變了實體衡量大多數金融資產和某些其他工具的信貸損失的方式，這些工具不是通過淨收益以公允價值計量的。本標準將在2019年12月15日之後的財年生效，包括這些財年內的過渡期。允許提前收養。我們正在評估採用ASU2016-13號將對我們的綜合財務報表和相關披露產生的影響。在發佈ASU No.2016-13之後，FASB發佈了ASU 2018-19，？對主題326，金融工具-信用損失的編纂改進和ASU No.2019-05金融工具-信用損失(主題326)有針對性的過渡救濟好的。這些華碩不會改變ASU2016-13號指南的核心原則。相反，這些修正旨在澄清和改善信貸損失標準中包括的某些主題的可操作性。這些ASUS將具有與ASU No.2016-13相同的生效日期和過渡要求。
2018年8月，美國證券交易委員會(SEC)通過了“證券交易委員會版本33-10532，披露更新和簡化·修正某些多餘的、重複的、重疊的、過時的或已被取代的披露要求。修正案還擴大了中期財務報表中股東權益分析的披露要求，註冊人現在必須以對賬的形式分析本期和比較年度至今期間股東權益的變化，並對每個過渡期進行小計。·這一最終規則於2018年11月5日生效。截至2019年第一季度，本公司採用了所有相關披露要求，包括股東權益中期披露。
2018年8月，FASB發佈了ASU No.2018-13，公允價值計量(主題820)：^披露^框架-對公允價值計量的披露要求的變更好的。本ASU修改公允價值計量的披露要求，取消披露公允價值層次結構1級和2級之間轉移的金額和原因以及此類轉移的時間政策的要求。本會計準則擴大了3級公允價值計量的披露要求，主要側重於其他全面收益(虧損)中包括的未實現損益的變化。本ASU中的修改對會計年度和這些會計年度內的過渡期有效，從2019年12月15日之後開始。通常要求將ASU No.2018-13追溯適用於所有期間
在生效日期提交，但某些修訂除外，應前瞻性地應用於採用年份中提交的最近中期或年度期間。公司目前正在評估採用本指南對其合併財務報表和披露的潛在影響。
2018年8月，FASB發佈了ASU2018-15號，無形資產-商譽和其他(主題350)：內部使用的軟件。·本標準將作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本資本化的要求與開發或獲得內部使用軟件而產生的實施成本資本化的要求相一致。本標準適用於2019年12月15日之後的財年，包括這些財年內的過渡期。公司目前正在評估採用本指南對其綜合財務報表和披露的潛在影響。
我們的重大會計政策與截止年度的Form 10-K年度報告中所包含的會計政策沒有進一步的變化2018年12月31日.
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
以下討論和分析描述了歐文斯公司財務狀況的運營結果和實質性變化。及其子公司2018年12月31日好的。在已知和被認為相關的程度上討論物質性質的趨勢。本討論應與綜合財務報表、相關注釋以及管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析一起閲讀，這些財務狀況和經營結果包括在我們截至年度的年度報告中，報表為10-K2018年12月31日.
概述
歐文斯公司及其子公司(我們、我們或我們的)是一家領先的全球醫療保健解決方案公司，其集成的技術、產品和服務旨在為醫療保健提供者和製造商提供重要和持續的價值。
2018年4月30日(收購日期)，我們實質上收購了Avanos Medical，Inc.(Avanos，前身Halyard Health，Inc.)的外科和感染預防業務，即“Halyard Health”(以及該名稱的所有變體和相關知識產權)及其信息技術(IT)系統，換取7.58億美元(不含收購現金)。Halyard業務是全球領先的醫療用品和解決方案供應商，用於預防急性護理和非急性護理市場中的醫療相關感染。Halyard業務是全球領先的醫療用品和解決方案供應商，用於預防急性護理和非急性護理市場的醫療相關感染
我們與Avanos簽訂了過渡服務協議，根據該協議，他們和我們將相互提供各種過渡服務，包括但不限於設施、產品供應、財務和商業服務、採購、人力資源、研發、監管事務和質量保證、銷售和營銷、信息技術和其他支持服務。過渡服務協議項下的服務於收購日開始，一般在收購後18個月內終止。這些協議於2019年10月底基本完成。
財務亮點。下表提供了報告的營業收入、淨收入和每攤薄普通股的淨收入與管理層使用的非GAAP衡量標準的對賬。
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 九月三十日， | | 九個月結束 九月三十日， |
(除每股數據外，單位為千美元) | 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
營業收入(虧損)，如報告(GAAP) | $ | 25,314 |
| | $ | 21,357 |
| | $ | 56,150 |
| | $ | (126,476 | ) |
無形攤銷(1) | 10,949 |
| | 10,366 |
| | 34,415 |
| | 26,147 |
|
商譽和無形資產減值費用(4) | — |
| | — |
| | — |
| | 165,447 |
|
與收購有關的費用以及退出和重新調整費用(2) | 4,905 |
| | 7,727 |
| | 15,550 |
| | 47,416 |
|
與採購會計相關的公允價值調整(5) | — |
| | 9,029 |
| | — |
| | 27,088 |
|
其他(3) | 1,113 |
| | 348 |
| | 3,381 |
| | 3,439 |
|
調整後的營業收入(非GAAP)(調整後的營業收入) | $ | 42,281 |
| | $ | 48,827 |
| | $ | 109,496 |
| | $ | 143,061 |
|
營業收入(虧損)佔收入的百分比(GAAP) | 1.06 | % |
| 0.87 | % |
| 0.76 | % |
| (1.73 | )% |
調整後的營業收入佔收入的百分比(非GAAP) | 1.76 | % |
| 1.98 | % |
| 1.49 | % |
| 1.96 | % |
| | | | | | | |
淨收益(虧損)，如報告(GAAP) | $ | 1,224 |
|
| $ | (565 | ) |
| $ | (23,348 | ) |
| $ | (175,191 | ) |
無形攤銷(1) | 10,949 |
|
| 10,366 |
|
| 34,415 |
|
| 26,147 |
|
所得税費用(福利)(7) | (3,898 | ) |
| (2,209 | ) |
| (8,167 | ) |
| (6,284 | ) |
商譽和無形資產減值費用(4) | — |
|
| — |
|
| — |
|
| 165,447 |
|
所得税費用(福利)(7) | — |
|
| — |
|
| — |
|
| (2,060 | ) |
與收購有關的費用以及退出和重新調整費用(2) | 4,905 |
|
| 7,727 |
|
| 15,550 |
|
| 47,416 |
|
所得税費用(福利)(7) | (1,639 | ) |
| (1,575 | ) |
| (3,394 | ) |
| (11,843 | ) |
與採購會計相關的公允價值調整(5) | — |
|
| 9,029 |
|
| — |
|
| 27,088 |
|
所得税費用(福利)(7) | — |
|
| (1,922 | ) |
| — |
|
| (6,872 | ) |
其他(3) | 928 |
|
| 348 |
|
| 5,199 |
|
| 3,439 |
|
所得税費用(福利)(7) | (317 | ) |
| (85 | ) |
| (967 | ) |
| (558 | ) |
税收調整(6) | — |
| | (1,596 | ) | | — |
| | (1,596 | ) |
調整後的淨收入(非GAAP)(調整後的淨收益) | $ | 12,152 |
| | $ | 19,518 |
| | $ | 19,288 |
| | $ | 65,133 |
|
| | | | | | | |
每攤薄普通股淨收益(虧損)，如報告(GAAP) | $ | 0.02 |
|
| $ | (0.01 | ) |
| $ | (0.39 | ) |
| $ | (2.92 | ) |
無形攤銷(1) | 0.12 |
|
| 0.14 |
|
| 0.44 |
|
| 0.32 |
|
商譽和無形資產減值費用(4) | — |
|
| — |
|
| — |
|
| 2.73 |
|
與收購有關的費用以及退出和重新調整費用(2) | 0.05 |
|
| 0.10 |
|
| 0.20 |
|
| 0.58 |
|
與採購會計相關的公允價值調整(5) | — |
|
| 0.11 |
|
| — |
|
| 0.33 |
|
其他(3) | 0.01 |
|
| — |
|
| 0.07 |
|
| 0.04 |
|
税收調整(6) | — |
| | (0.02 | ) | | — |
| | (0.02 | ) |
每攤薄普通股淨收入，調整後(非GAAP)(調整後每股收益) | $ | 0.20 |
| | $ | 0.32 |
| | $ | 0.32 |
| | $ | 1.06 |
|
截至三個月和九個月的每股稀釋後淨收益(虧損)分別為0.02美元和0.39美元2019年9月30日好的。截至2019年9月30日的三個月和九個月期間，調整後每股收益(非GAAP)為0.20美元和0.32美元。Global Solutions本季度的營業收入為2560萬美元(比2018年增加150萬美元)，今年到目前為止為6620萬美元(比2018年減少1860萬美元)，反映收入下降，分銷利潤率持續面臨壓力，運輸費用高於上一年。本季度全球產品運營收入為1690萬美元(比2018年減少1070萬美元)，今年到目前為止為4260萬美元(比2018年減少1880萬美元)。
非GAAP計量的使用
調整後的營業收入、調整後的淨收入和調整後的每股收益是管理層使用的另一種業績觀點，我們相信，通過披露這些業績指標，投資者對我們業績的理解將得到加強。一般而言，這些措施不包括以下項目和費用：(I)管理層認為不反映我們的核心業務，更多地與戰略、多年的公司活動有關；或(Ii)與可能在多個時期或以前發生的沒有可預測趨勢的活動或行動有關。管理層在內部使用這些非GAAP財務指標來評估我們的業績，評估資產負債表，參與財務和運營規劃，並確定激勵薪酬。
管理層向投資者提供這些非GAAP財務指標作為補充指標，以幫助讀者評估項目和事件對我們的財務和運營結果的影響，並將我們的表現與我們的競爭對手進行比較。然而，我們使用的非GAAP財務指標的計算可能與其他公司使用的類似標題的指標不同，因此可能無法進行比較。
我們披露的非GAAP財務指標不應被視為替代或優於根據GAAP計算的財務指標，根據GAAP計算的財務結果以及與上述財務報表的對賬應仔細評估。
以下項目已排除在我們的非GAAP財務指標中：
(1) 無形資產攤銷包括企業合併會計在購買過程中建立的無形資產的攤銷。這些金額高度依賴於收購的規模和頻率，並被排除在外，以便與預測的、當前的和歷史的結果以及我們同行的結果進行更一致的比較。
(2)截至2019年9月30日的三個月和九個月，與收購相關的費用分別為360萬美元和1140萬美元，而2018年同期分別為570萬美元和4100萬美元。2019年和2018年的收購相關費用主要包括Halyard交易的過渡和交易成本。
截至2019年9月30日的三個月和九個月的退出和調整費用分別為140萬美元和420萬美元。金額2019與遣散費、我們的客户參與中心和IT重組費用相關。截至2018年9月30日的三個月和九個月的離職和調整費用分別為200萬美元和640萬美元。金額2018與我們客户參與中心的建立有關。
(3)其他包括與重大全球IT平臺相關的軟件即服務(SaaS)實施成本，與重新設計我們的全球信息系統戰略(截至2019年9月30日的三個月和九個月)分別為110萬美元和340萬美元，而2018年同期分別為30萬美元和340萬美元。
其他還包括註銷由於2019年2月信貸協議第四修正案而產生的與循環信貸融資相關的遞延融資成本200萬美元，以及與2021年9月部分回購我們的2021年票據有關的債務清償收益20萬美元，包括在所附綜合收入(虧損)報表中的其他(收入)費用淨額中。
(4) 2018年包括在我們全球產品部門的商譽和無形資產減值費用分別為1.49億美元和1650萬美元。
(5) 2018年第二季度及第三季度包括對與Halyard收購相關的已收購庫存銷售相關的採購會計影響銷售的商品成本的遞增收費，該庫存已計入公允價值。
(6)包括主要與“減税和就業法案”下的估計福利相關的税收調整。
(7) 這些費用已在上一表中通過根據不同税收管轄區發生的費用金額以及為所得税目的扣除這些費用而確定的所得税税率進行徵税。
運營結果
淨收入。 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
全球解決方案 | $ | 2,153,644 |
| | $ | 2,243,782 |
| | $ | (90,138 | ) | | (4.0 | )% |
全球產品 | 359,835 |
| | 349,895 |
| | 9,940 |
| | 2.8 | % |
網段間 | (114,462 | ) | | (128,800 | ) | | 14,338 |
| | 11.1 | % |
淨收入 | $ | 2,399,017 |
| | $ | 2,464,877 |
| | $ | (65,860 | ) | | (2.7 | )% |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
全球解決方案 | $ | 6,629,756 |
| | $ | 6,875,077 |
| | $ | (245,321 | ) | | (3.6 | )% |
全球產品 | 1,070,808 |
| | 750,770 |
| | 320,038 |
| | 42.6 | % |
網段間 | (355,959 | ) | | (330,120 | ) | | (25,839 | ) | | (7.8 | )% |
淨收入 | $ | 7,344,605 |
| | $ | 7,295,727 |
| | $ | 48,878 |
| | 0.7 | % |
本季度和年初至今的淨收入變化反映了由於客户未續訂而導致的分銷收入下降的影響，這主要是由於2019年初之前的服務問題，以及本季度660萬美元和年初至今2630萬美元的外匯的不利影響。這部分被其他業務領域的收入增長所抵消。與2018年4月收購Halyard的前一年相比，今年迄今的淨收入受益。從2019年1月到4月，Halyard銷售額(包括全球產品部門)為2.55億美元(扣除公司間銷售額7100萬美元)。
銷貨成本。 |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
銷售商品成本 | $ | 2,036,530 |
| | 2,112,303 |
| | $ | (75,773 | ) | | (3.6 | )% |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
銷售商品成本 | $ | 6,255,266 |
| | $ | 6,293,474 |
| | $ | (38,208 | ) | | (0.6 | )% |
銷售的商品成本包括產品成本(扣除供應商獎勵和現金折扣)以及從製造商向我們的所有客户安排的配送中心發運產品所產生的所有成本，在這些客户安排中，我們是主要債務人，並承擔一般和實物庫存損失的風險。這些有時被稱為分配合同。銷售的商品成本還包括與我們的全球產品業務相關的直接和某些間接人工、材料和間接成本。我們的服務費安排沒有銷售商品的成本。與上年相比，銷售商品的成本反映了銷售活動的變化，包括銷售組合。
毛利 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
毛利 | $ | 362,487 |
| | $ | 352,574 |
| | $ | 9,913 |
| | 2.8 | % |
作為淨收入的百分比 | 15.11 | % | | 14.30 | % | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
毛利 | $ | 1,089,339 |
| | $ | 1,002,253 |
| | $ | 87,086 |
| | 8.7 | % |
作為淨收入的百分比 | 14.83 | % | | 13.74 | % | | | | |
截至三至九個月的毛利率2019年9月30日這反映了整體銷售組合的改善，因為產品和製造商解決方案收入佔收入的比例更高，這部分被分別為530萬美元和1910萬美元的外幣換算的不利影響所抵消。
營業費用。 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
分銷、銷售和行政費用 | $ | 332,369 |
| | $ | 325,012 |
| | $ | 7,357 |
| | 2.3 | % |
作為淨收入的百分比 | 13.85 | % | | 13.19 | % | |
| |
|
其他營業收入，淨額 | $ | (101 | ) | | $ | (1,522 | ) | | $ | 1,421 |
| | 93.4 | % |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
分銷、銷售和行政費用 | $ | 1,016,965 |
| | $ | 918,147 |
| | $ | 98,818 |
| | 10.8 | % |
作為淨收入的百分比 | 13.85 | % | | 12.58 | % | | | | |
其他營業費用(收入)，淨額 | $ | 674 |
| | $ | (2,281 | ) | | $ | 2,955 |
| | 129.5 | % |
分銷、銷售和管理(DS&A)費用包括與我們的分銷和物流服務相關的勞動力和倉儲成本，以及與我們的服務費安排相關的所有成本。運輸和處理成本主要包括在DS&A費用中，包括存儲、移動和準備發貨產品的成本，以及向客户交付產品的成本。
與前一年相比，總體DS&A支出反映出支持業務增長的支出增加，運輸支出增加，開發新客户解決方案的支出增加，以及支持Halyard業務的支出增加(年初至今)。這些增加被380萬美元和截至3個月和9個月的1，730萬美元外幣轉換的有利影響部分抵銷。2019年9月30日好的。其他運營費用(收入)淨額的變化主要歸因於本季度的軟件即服務實施費用增加，以及本季度和年初至今的外匯交易收益低於上一年。
與收購相關的以及退出和重新調整費用的討論包含在上面的概述部分中。
利息支出，淨額. |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
利息支出，淨額 | $ | 25,938 |
| | $ | 23,826 |
| | $ | 2,112 |
| | 8.9 | % |
實際利率 | 6.35 | % | | 5.65 | % | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
利息支出，淨額 | $ | 80,718 |
| | $ | 52,651 |
| | $ | 28,067 |
| | 53.3 | % |
實際利率 | 6.35 | % | | 5.08 | % | | | | |
利息開支較上年同期增加，主要是由於我們的循環信貸安排下的借款和為Halyard收購提供資金的定期貸款。見合併財務報表附註中的附註10。
其他(收入)費用，淨額. |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
其他收入，淨額 | $ | (185 | ) | | $ | — |
| | $ | (185 | ) | | 不適用 |
|
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
其他費用，淨額 | $ | 1,818 |
| | $ | — |
| | $ | 1,818 |
| | 不適用 |
2019年的其他(收入)支出淨額包括註銷由於2019年2月信貸協議第四次修訂而產生的與循環信貸融資相關的遞延融資成本200萬美元，以及與2021年9月部分回購我們的2021年債券相關的債務清償收益20萬美元。
所得税。 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
所得税優惠 | $ | (1,663 | ) | | $ | (1,904 | ) | | $ | 241 |
| | 12.7 | % |
實際税率 | 378.8 | % | | 77.1 | % | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | 變化 |
(千美元) | 2019 | | 2018 | | $ | | % |
所得税優惠 | $ | (3,038 | ) | | $ | (3,936 | ) | | $ | 898 |
| | 22.8 | % |
實際税率 | 11.5 | % | | 2.2 | % | | | | |
與2018年相比，實際税率的變化是由於本公司運營的司法管轄區的收入和虧損的混合(包括那些需要全額估值備抵的司法管轄區)，以及與歸屬限制性股票相關的增量所得税支出。vbl.
財務狀況、流動性與資本資源
財務狀況.我們通過未完成銷售天數(DSO)和商品庫存週轉率來監控運營營運資本。我們估計假設DSO增加(減少)一天將導致我們的現金餘額減少(增加)，我們的循環信貸融資借款增加(減少)，或兩者的組合約為2600萬美元。
我們的大部分現金和現金等價物在美國、歐洲和亞洲的主要銀行的現金存款賬户中持有。我們營運資金的變化在正常業務過程中可能會有所不同，這取決於庫存購買的時間、應收帳款的收集以及對供應商的付款。 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 | | 變化 |
(千美元) | | | $ | | % |
現金及現金等價物 | $ | 96,803 |
| | $ | 103,367 |
| | $ | (6,564 | ) | | (6.4 | )% |
應收賬款，扣除津貼 | $ | 741,670 |
| | $ | 823,418 |
| | $ | (81,748 | ) | | (9.9 | )% |
合併的DSO(1) | 27.6 |
| | 28.5 |
| |
| |
|
商品庫存 | $ | 1,153,079 |
| | $ | 1,290,103 |
| | $ | (137,024 | ) | | (10.6 | )% |
合併庫存週轉率(2) | 6.8 |
| | 7.4 |
| |
| |
|
應付帳款 | $ | 873,743 |
| | $ | 1,109,589 |
| | $ | (235,846 | ) | | (21.3 | )% |
(1)基於當季期末應收賬款和淨收入
(2)基於截至2019年9月30日的季度和截至2018年12月31日的年度銷售商品的平均庫存和年化成本
流動性和資本支出。下表總結了我們截至9個月的綜合現金流量表2019年9月30日和2018:
|
| | | | | | | |
(千美元) | 2019 | | 2018 |
提供的現金淨額(用於)： | | | |
經營活動 | $ | 139,105 |
| | $ | 122,509 |
|
投資活動 | (37,932 | ) | | (798,881 | ) |
融資活動 | (89,294 | ) | | 695,166 |
|
匯率變動的影響 | (2,243 | ) | | 1,574 |
|
現金、現金等價物和限制現金淨增加 | $ | 9,636 |
| | $ | 20,368 |
|
2019年前九個月運營活動提供的現金反映了淨收入的波動以及營運資本的變化。
2019年前9個月用於投資活動的現金包括3820萬美元的資本支出，用於我們與財產和設備以及資本化軟件相關的戰略和運營效率計劃。二零一八年用於投資活動的現金主要包括為Halyard收購支付的現金，由與Byram賣方的最終購買價格結算抵銷，金額為620萬美元。
年前九個月融資活動提供的現金(用於)2019包括根據我們的循環信貸安排支付510萬美元的股息和3610萬美元的還款，而2018年同期的股息支付3220萬美元和借款收入7480萬美元。2019年前九個月的融資活動還包括償還4070萬美元，而2018年同期我們的定期貸款(根據信貸協議)和2021票據的借款為6.864億美元。我們在2019年9月用350萬美元回購了總計370萬美元的2021年債券本金。2018年，我們使用了6.958億美元的定期貸款淨收益和7480萬美元的循環信貸融資，主要用於為Halyard的收購提供資金。我們還在2019年2月支付了與信貸協議第四修正案相關的430萬美元融資成本。
資本資源。我們的流動性來源包括現金和現金等價物，以及我們與富國銀行(Wells Fargo Bank，N.A.)、摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)、美國銀行(Bank of America，N.A.)和金融機構銀團(信用協議)(下稱“信貸協議”)下的循環信貸安排(修訂後的2019年2月)。信貸協議提供4億美元的借款能力和8.89億美元的未償還定期貸款。我們的循環信貸工具和A期貸款的利率基於歐洲貨幣利率、聯邦基金利率或最優惠利率，外加根據信貸協議定義的我們的綜合總槓桿率進行的調整。我們在2019年9月30日的信用利差是歐洲貨幣利率加美元3.5%。我們的B期貸款根據歐洲貨幣利率、聯邦基金利率或最優惠利率累算利息，加上基本利率貸款(如信貸協議中定義的)和歐洲貨幣利率貸款(如信貸協議中定義的)每年3.50%的利差，以及歐元利率貸款的年利率4.50%。我們對設施的未使用部分收取12.5至25.0個基點之間的承諾費。信貸協議的條款要求我們維持槓桿比率和利息覆蓋，包括在收購事件中的形式基礎上。
我們還有一份擔保和質押協議(“擔保協議”)，根據該協議，我們代表2021年票據和2024年票據的持有人以及信貸協議上擔保的各方(有擔保方)提供抵押品，包括(A)信用方(定義為)在信用方目前和未來子公司(如果是受控外國公司，則有限)擁有的所有現有和未來股本股份的第一優先留置權和擔保權益。(B)貸方目前和未來的所有個人財產和資產，但某些例外情況除外。我們的信貸協議對於循環貸款和A期貸款和B期貸款有一個“突然到期日”，如果在公司2021年票據或2024年票據到期日之前91“天，分別根據2021票據或2024票據欠下的所有欠款尚未全額支付，則循環信貸工具的終止日期(如信用協議中定義)，A期貸款和B期貸款應為提前91”天的日期。
於二零一九年九月三十日及二零一八年十二月三十一日，我們根據信貸協議分別有1.74億美元及21010萬美元的左輪手槍及1，520萬美元的信用證項下的未償還借款，以及分別為546.3，000，000美元及5.50億美元的高級債券項下的借款。截至2019年9月30日和2018年12月31日，我們還分別擁有未償還的970萬美元和770萬美元的信用證和銀行擔保，支持在美國和歐洲租賃的某些設施以及其他正常業務活動。
吾等可不時訂立交易以償還、購回或贖回我們的未償還債務(包括通過公開市場購買、私下談判購回、投標或交換要約及/或根據債務條款償還或贖回)。我們完成任何此類交易的能力將取決於當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同限制和其他因素。對於我們是否或何時完成任何此類交易或任何此類交易的條款，我們無法提供任何保證。
第三季度每股0.0025美元的股息於2019年支付。未來股息的支付仍由董事會酌情決定，並將取決於我們的經營結果、財務狀況、資本要求、我們信貸協議(經修訂)下的當前和未來限制以及其他因素。
我們的董事會批准了一項價值高達1億美元的股份回購計劃，該計劃將在三年內由管理層酌情執行，將於2019年12月到期。該計劃旨在抵消與我們的股票激勵計劃一起發行的股份，並向股東返還資本，並可能隨時暫停或停止。然而，我們的信貸協議包含對股份回購活動的金額和時間的限制。這包括如果信貸協議項下的違約在任何股份購回之前或之後立即存在，則禁止股份回購。我們在2019年沒有回購任何股份。截至2019年9月30日，根據該計劃授權回購的剩餘金額為9400萬美元。
我們相信，可用的融資來源，包括運營活動產生的現金和信貸協議下的借款，將足以滿足我們的營運資本需求、資本支出、長期戰略增長、長期債務和租賃安排下的支付、季度現金股息的支付、股份回購和其他現金需求。雖然我們相信我們將有能力在可預見的未來滿足我們的融資需求，但經濟狀況的變化可能會影響(I)金融機構履行其對我們的合同承諾的能力，(Ii)我們的客户和供應商履行其對我們的義務的能力，或(Iii)我們的借款成本。
我們在美國以外的外國司法管轄區賺取部分營業收入。在“減税和就業法案”(“法案”)頒佈的報告期之前，我們認為外國收入是無限期再投資的，沒有對這些收入提供美國聯邦和州税收或預扣税。截至2019年9月30日，我們的外國子公司持有的現金及現金等價物總計為5750萬美元，2018年12月31日為6490萬美元。該法案一經頒佈，就對我國1986年後的總海外收入徵收各種税率的税。公司已確認此一次性過渡税的金額。本公司繼續永久再投資於其外國子公司，但泰國的一家子公司除外。沒有為任何剩餘未分配的外國收益提供額外的所得税，沒有繳納過渡税，也沒有為我們主張永久再投資的這些實體所固有的任何額外的外部基礎差額作出準備。截至2019年9月30日，管理層沒有具體計劃對我們位於泰國的外國子公司的未匯出收益進行無限期再投資。因此，我們記錄了未來向美國分銷時將產生的預扣税負債。沒有未確認的遞延税，因為沒有與泰國未滙收入無關的外部基準差額。本公司將在2019年繼續評估我們運營的所有其他外國子公司的海外收益匯回政策。
近期會計公告
有關最近的會計聲明的討論，請參閲我們截止年度的Form 10-K年度報告2018年12月31日以及綜合財務報表附註中的附註16，包括在截至2019年9月30日的季度報告Form 10-Q中。
前瞻性陳述
本次討論中的某些陳述構成1995年“私人證券訴訟改革法”意義上的“前瞻性陳述”。雖然我們相信我們對前瞻性陳述的預期是基於我們對業務和運營的瞭解範圍內的合理假設，但所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定因素，因此，實際結果可能與這些陳述所預測、預期或暗示的結果大不相同。此類前瞻性陳述涉及已知和未知風險，包括但不限於：
| |
• | 我們保留現有客户和吸引新客户的能力，在一個以重要的客户整合和強烈的成本控制舉措為特徵的市場上； |
| |
• | 我們對某些客户銷售的依賴，或主要客户在購買方面的損失或物質減少； |
| |
• | 我們成功識別、管理或整合收購的能力，包括我們成功地將Halyard S&IP業務整合到我們的運營中的能力，以及實現Halyard S&IP收購的預期收益和協同效應的能力； |
| |
• | 我們成功管理國際業務的能力，包括與國際貿易規則的變化、外匯波動、監管條件的變化、惡化的經濟條件、不利的税收後果以及在國際市場上運營的其他風險相關的風險； |
| |
• | 與政府法規相關的不確定性以及我們適應政府法規變化的能力，包括醫療保健法律和法規(包括“平價醫療法案”)； |
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• | 可能違反我們經營的市場的法律、監管或許可要求而產生的風險； |
| |
• | 現有供應商資金計劃的可用性和修改，以及我們滿足條件以符合某些這些計劃的資格的能力； |
| |
• | 商品市場價格波動(包括燃料價格波動)對我們運營成本和供應商產品價格的影響； |
| |
• | 我們有能力適應產品價格的變化和產品供應商的其他採購條款； |
| |
• | 客户資料和訂購模式的變化趨勢以及我們滿足客户對附加增值服務需求的能力； |
| |
• | 我們管理運營費用和提高運營效率的能力，以應對不斷變化的客户配置文件； |
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• | 我們根據合同承諾滿足客户合同規定的績效目標的能力； |
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• | 我們繼續獲得融資的能力，以合理的利率獲得融資，以及管理融資成本和利率風險的能力，以及我們再融資、延長或償還我們大量債務的能力； |
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• | 信息系統中斷或損壞或在任何較長時間內出現故障的風險，新的信息系統未成功實施或集成的風險，或我們的信息系統中存在數據安全漏洞的風險； |
| |
• | 業務量或盈利能力下降可能導致商譽或其他長壽資產減值的風險； |
| |
• | 與未決訴訟和任何未來訴訟相關的費用和結果，包括產品和專業責任索賠； |
| |
• | 美國和外國税法的不利變化以及未解決的税收意外以及立法和税收提案的結果； |
| |
• | 我們有能力成功地實施降低費用和提高生產率和效率的舉措； |
| |
• | 我們繼續遵守Byram Healthcare公司誠信協議條款和條件的能力； |
| |
• | 我們不時向SEC提交的報告中詳細説明的其他因素。 |
除適用法律要求外，我們不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們的原材料面臨價格風險，其中最重要的風險與我們全球產品部門製造過程中使用的聚丙烯和腈的成本有關。這些基礎商品的價格
原材料具有波動性，近年來波動較大，未來可能會導致我們的經營業績出現波動。對衝這些大宗商品價格的能力是有限的。
在正常的業務過程中，我們面臨外幣兑換和交易風險。我們在美國以外的商業交易主要以歐元、英鎊和泰銖計價。在可能的情況下，我們可以使用外匯遠期、掉期和期權來管理與某些外匯波動相關的風險。
我們面臨與我們的信貸協議下的借款相關的利率變化所帶來的市場風險。然而，我們簽訂了利率互換協議，以管理我們對利率變化的風險敞口。根據我們的定期貸款，我們有8.89億美元的借款，根據我們的循環信貸安排，我們有1.74億美元的借款，根據信貸協議，我們有1200萬美元的信用證。2019年9月30日好的。在考慮了2018年7月簽訂的利率互換協議的影響後，我們估計，根據我們未償還的借款和實際利率，利率上調100個基點將導致未來税前收益每年減少約600萬美元。2019年9月30日.
由於我們全球解決方案部門分銷服務的性質和定價，我們面臨燃料價格的潛在波動。我們幫助減輕國內燃料價格變化影響的策略包括使用燃油效率更高的卡車。我們將國內柴油採購價格與美國能源信息管理局(U.S.Energy Information Administration)報價的美國每週公路上零售柴油價格(Benchmark)進行基準比較。在#年的前九個月，基準平均為每加侖3.06美元和3.15美元2019和2018年。基於我們在2010年前9個月的燃油消耗量2019，我們估計基準中每加侖增加10美分，按年率計算，我們的全球解決方案部門的運營收入將減少約40萬美元。
項目4.控制和程序
我們在管理層(包括我們的首席執行官和首席財務官)的參與下對我們的披露控制和程序的有效性進行了評估(根據1934年“證券交易法”(經修訂)第13a-15(E)條)，截至本報告所涵蓋的期間結束。基於這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序截至#年是有效的。2019年9月30日.
關於收購Halyard，我們與Avanos簽訂了過渡服務協議，根據該協議，他們和我們將相互提供各種過渡服務，包括但不限於設施、產品供應、財務和商業服務、採購、人力資源、監管事務和質量保證、銷售和營銷、信息技術和其他支持服務，期限為截止日期後最多18個月。這些協議於2019年10月底基本完成。
管理層已建立控制措施，以減輕財務報告的風險，並將繼續監測和評估控制措施的充分性。作為公司整合活動的一部分，我們目前正在評估收購的流程、信息技術系統和財務報告內部控制的其他組成部分，這可能會導致我們對財務報告的內部控制發生週期性變化。此類更改將根據適用的SEC指南的要求予以披露。
在本報告期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何重大影響或相當可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。我們實施了內部控制，以確保我們充分評估新租賃標準及其相關修訂對我們的綜合財務報表的採用影響。由於採用新標準，我們對財務報告的內部控制沒有重大變化。
第二部分其他信息
項目1.法律程序
我們在截止年度的Form 10-K年度報告中描述了針對我們的某些未決法律程序2018年12月31日好的。穿過2019年9月30日，該年報所報道的任何法律程序均無重大進展。
項目#1A。危險因素
我們認為可能影響我們的業務和前景的某些風險因素在我們截至2018年12月31日的10-K表格年度報告中進行了描述。截至2019年9月30日，此類年度報告中描述的風險因素沒有發生實質性變化。
項目.2.未登記的股權證券銷售、收益使用和發行人購買股權證券
2016年10月，我們的董事會批准了一項價值高達1億美元的公司已發行普通股的股份回購計劃，由管理層酌情在三年內執行。回購的時間和要購買的普通股的確切數量將取決於市場狀況和其他因素，並可能隨時暫停或停止。股份回購計劃下的購買是根據本公司不時訂立的10b5-1計劃和/或在本公司為高級管理人員和董事安排的季度交易窗口內進行的。在截至2019年9月30日的9個月裏，我們沒有回購任何股票。
項目6.展品
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10.1 | | 高管離職協議和一般發佈，日期為2019年6月26日，由Stuart Morris-Hipkins和Owens&Minor，Inc.簽署併發布。 |
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31.1 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年“證券交易法”第13a-14(A)條對首席執行官的認證。 |
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31.2 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年“證券交易法”第13a-14(A)條，對首席財務官進行認證。 |
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32.1 | | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的18U.S.C.第1350條對首席執行官的認證。 |
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32.2 | | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的18U.S.C.第1350條對首席財務官的認證。 |
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101.INS | | XBRL實例文檔 |
| | |
101.SCH | | XBRL分類擴展架構文檔 |
| | |
101.CAL | | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
| | |
101.DEF | | XBRL分類定義鏈接庫文檔 |
| | |
101.LAB | | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
| | |
101.PRE | | XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文檔 |
| | |
| | *根據S-K法規第601(B)(2)項的規定，某些證物和附表已被省略。公司在此承諾應證券交易委員會的要求補充提供該等遺漏材料的副本。 |
| | **管理合同或補償計劃或安排 |
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，註冊人已正式促使本報告由以下正式授權的簽署人代表其簽署。
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| | | |
| | | 歐文斯公司&^Minor，^Inc. |
| | | (註冊人) |
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日期： | 2019年11月6日 | | /s/Edward A.Pesicka |
| | | 愛德華·A·佩西卡 |
| | | 總裁兼首席執行官 |
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日期： | 2019年11月6日 | | /s/Michael W.Lowry |
| | | 邁克爾·W·洛瑞(Michael W.Lowry) |
| | | 高級副總裁，首席會計官和臨時首席財務官 |