公文

根據本條例第13或15(D)條提交的季度報告
1934年證券交易法

截至季度末的季度期間

090000000.5417000000假的--12-31Q3201900010647284300000440000043000001000000200000000.1250.3550.1452.2650.010.010.010.0150000000450000000500000004500000000137700000013910000001104000000988000000.060.063750.060.0637520000000200000500000000205000002000000000000000.010.011000000001000000000000273000004030000000010647282019-01-012019-09-3000010647282019-11-0100010647282019-07-012019-09-3000010647282018-07-012018-09-3000010647282018-01-012018-09-3000010647282018-12-3100010647282019-09-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMemberUS-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2019-09-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-12-310001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310001064728US-GAAP：PreferredStockMember2018-12-310001064728BTU：SeriesCommonStockMember2018-12-310001064728US-GAAP：國庫券成員2018-12-310001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001064728BTU：SeriesCommonStockMember2019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2018-12-3100010647282018-09-3000010647282017-12-310001064728US-GAAP：PreferredStockMember2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2019-06-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-09-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2017-12-310001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2019-09-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2018-06-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2018-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2018-09-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2018-12-310001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2018-01-012018-09-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310001064728US-GAAP：國庫券成員2018-07-012018-09-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-310001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2018-09-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2018-06-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2017-12-310001064728US-GAAP：非控制InterestMember2018-09-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2017-12-310001064728US-GAAP：非控制InterestMember2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：國庫券成員2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2019-06-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-09-300001064728us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300001064728US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-310001064728US-GAAP：PreferredStockMember2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2018-12-310001064728US-GAAP：非控制InterestMember2018-12-310001064728US-GAAP：CommonStockMember2019-06-300001064728US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2019-06-300001064728US-GAAP：非控制InterestMember2018-06-300001064728US-GAAP：PreferredStockMember2017-12-310001064728BTU：OperatingLeaseLiabilitiesNoncurrentMemberUS-GAAP：會計標準更新201602成員2019-01-012019-01-010001064728US-GAAP：OtherCurrentLiabilitiesMemberUS-GAAP：會計標準更新201602成員2019-01-012019-01-010001064728US-GAAP：資產成員US-GAAP：會計標準更新201602成員2019-01-012019-01-010001064728BTU：OperatingLeaseLiabilitiesCurrentMemberUS-G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CoalLimitedMember2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：ConvertiblePreferredStockMember2018-01-310001064728US-GAAP：CommonStockMemberUS-GAAP：CommonStockMember2018-01-310001064728US-GAAP：SecuredDebtMemberbtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2019-01-012019-09-300001064728US-GAAP：SecuredDebtMemberbtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2019-09-300001064728BTU：U.SMiningMember2019-09-300001064728US-GAAP：SecuredDebtMemberbtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2018-07-012018-09-300001064728US-GAAP：SecuredDebtMemberbtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：SecuredDebtMemberbtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2018-01-012018-09-300001064728US-GAAP：SecuredDebtMemberbtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2018-12-310001064728BTU：PowderRiverBasinMiningMember2017-09-150001064728SRT：ScenarioForecastMemberUS-GAAP：CapitalAdditionsMember2020-09-300001064728BTU：MontoCoalPtyLimitedMember2018-01-012019-09-300001064728BTU：NorthAntelopeRochelleMineMember2017-09-1500010647282017-10-240001064728BTU：MontoCoalPtyLimitedMember2012-01-012019-09-300001064728SRT：MaximumMemberBTU：MontoCoalPtyLimitedMember2019-07-012019-09-300001064728US-GAAP：CapitalAdditionsMember2019-09-300001064728BTU：Iffley LandTransactionMember2018-01-012018-09-3000010647282018-01-012018-12-31iso4217：美元xbrli：純xbrli：共享iso4217：美元xbrli：共享BTU：coalleasesBTU：買家BTU：退休人員BTU：租賃utreg：tISO4217：AUDBTU：合格_養老金_計劃BTU：員工iso4217：美元ISO4217：AUDBTU：訴訟

美國

證券交易委員會

哥倫比亞特區華盛頓20549

形式10-Q

(馬克一)

或



	☐	根據“條例”第13或15(D)條提交的過渡報告 1934年證券交易法
		_的過渡期

佣金檔案編號：1-16463

____________________________________________

皮博迪能源公司演講

(章程中規定的註冊人的確切姓名)



特拉華州		13-4004153
(成立公司或組織的國家或其他司法管轄權)		(國税局僱主識別號)

(314) 342-3400

(登記人的電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：



每一類的名稱	交易符號	每間交易所的註冊名稱
普通股，每股面值0.01美元	BTU	紐約證券交易所

通過複選標記表明註冊人(1)在之前的12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)是否提交了1934年“證券交易法”第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)^在過去90個月內一直受此類提交要求的約束。是 ☑···否☐

用複選標記表示註冊人在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否已根據法規“S-T”(本章232.405節)的規則“第405條”以電子方式提交了需要提交的每個交互式數據文件。是 ☑·沒有☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申請者、非加速申請者、較小報告公司還是新興增長公司。參見“交換法”第12b-2條中“大型加速備案公司”、“加速備案公司”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義：

大型加速濾波器 ☑ 加速填報器☐

非加速報税器☐ (不檢查是否有較小的報表公司)^更小的報表公司☐

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐

通過複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如“交換法”規則·12b-2中所定義)。是☐不☑

在按照法院確認的計劃分發證券後，用複選標記表明註冊人是否已提交了1934年“證券交易法”第12、13或15(D)節要求提交的所有文件和報告。是☑ 不☐

有96.8百萬登記人普通股(每股面值0.01美元)的未清償股份2019年11月1日.



	頁
第一部分-財務資料
項目1.財務報表	1
未經審計的簡明綜合經營報表	1
未經審計的綜合綜合收益報表	2
簡明綜合資產負債表	3
未經審計的現金流量簡明綜合報表	4
未經審計的股東權益變動簡明綜合報表	6
未經審計的簡明綜合財務報表附註	7
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析	38
項目3.關於市場風險的定量和定性披露	64
項目4.控制和程序	64
第二部分-其他資料
項目1.法律程序	65
項目#1A。危險因素	65
項目2.未登記的股權證券銷售和收益使用	65
項目4.礦山安全披露	66
項目6.展品	66
展品索引	67
簽名	68

第一部分-財務資料

項目1.財務報表。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合經營報表



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元，每股數據除外)
營業收入	$	1,106.4		$	1,412.6		$	3,506.0		$	4,184.7
費用及開支
經營成本和費用(以下單獨列出的項目除外)	906.2			1,047.9			2,712.8			3,051.6
折舊、損耗和攤銷	141.5			169.6			479.4			503.1
資產報廢債務費用	15.5			12.4			44.6			37.9
銷售和管理費用	32.2			38.6			107.8			119.7
與企業合併和合資企業有關的交易成本	8.2			2.5			9.8			2.5
其他經營(收入)損失：
處置淨收益	(1.1		)	(20.8		)	(2.8		)	(49.8		)
資產減值	20.0			—			20.0			—
北Goonyella設備損失準備	—			49.3			24.7			49.3
北戈尼埃拉保險回收	—			—			(125.0		)	—
股權關聯公司的損失(收入)	20.7			(17.2		)	7.5			(64.4		)
營業(虧損)利潤	(36.8		)	130.3			227.2			534.8
利息費用	35.4			38.2			107.2			112.8
提前清償債務損失	—			—			—			2.0
利息收入	(7.0		)	(10.1		)	(22.5		)	(24.3		)
淨定期效益成本，不包括服務成本	4.9			4.5			14.6			13.6
重組項目，淨額	—			—			—			(12.8		)
(虧損)所得税前持續經營的收入	(70.1		)	97.7			127.9			443.5
所得税規定	4.2			13.8			26.0			31.3
(虧損)持續經營收入，扣除所得税	(74.3		)	83.9			101.9			412.2
非持續經營損失(扣除所得税)	(3.8		)	(4.1		)	(10.6		)	(9.0		)
淨(虧損)收入	(78.1		)	79.8			91.3			403.2
減去：A系列可轉換優先股股息	—			—			—			102.5
減去：非控股權益的淨收入	4.7			8.3			12.8			8.9
普通股股東應佔淨(虧損)收入	$	(82.8	)	$	71.5		$	78.5		$	291.8

(虧損)持續經營收入：
每股基本(虧損)收益	$	(0.77	)	$	0.64		$	0.84		$	2.43
每股稀釋(虧損)收益	$	(0.77	)	$	0.63		$	0.83		$	2.40
普通股股東應佔淨(虧損)收入：
每股基本(虧損)收益	$	(0.81	)	$	0.60		$	0.74		$	2.36
每股稀釋(虧損)收益	$	(0.81	)	$	0.59		$	0.73		$	2.33

見未經審計的簡明綜合財務報表的附註。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合收益表



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元)
淨(虧損)收入	$	(78.1	)	$	79.8		$	91.3		$	403.2
退休後計劃和工人的賠償義務(每個期間扣除0.0美元的税收規定)	(2.2		)	—			(6.6		)	—
外幣換算調整	(1.3		)	(1.5		)	(1.7		)	(4.5		)
其他綜合虧損，所得税淨額	(3.5		)	(1.5		)	(8.3		)	(4.5		)
綜合(虧損)收入	(81.6		)	78.3			83.0			398.7
減去：A系列可轉換優先股股息	—			—			—			102.5
減去：非控股權益的淨收入	4.7			8.3			12.8			8.9
應歸於普通股股東的綜合(虧損)收入	$	(86.3	)	$	70.0		$	70.2		$	287.3

見未經審計的簡明綜合財務報表的附註。

皮博迪能源公司

簡明綜合資產負債表



	(未經審計)
	2019年9月30日			2018年12月31日
	(以百萬為單位的金額，每股數據除外)
資產
流動資產
現金及現金等價物	$	759.1		$	981.9
應收賬款，2019年9月30日計提壞賬準備4.3美元，2018年12月31日計4.4美元	293.4			450.4
盤存	294.8			280.2
其他流動資產	218.4			243.1
流動資產總額	1,565.7			1,955.6
財產，廠房，設備和礦山開發，淨額	4,899.2			5,207.0
經營租賃使用權資產	85.6			—
投資和其他資產	193.5			212.6
遞延所得税	48.5			48.5
總資產	$	6,792.5		$	7,423.7

負債和股東權益
流動負債
長期債務的當期部分	$	23.4		$	36.5
應付帳款和應計費用	877.5			1,022.0
流動負債總額	900.9			1,058.5
長期債務，減去流動部分	1,329.4			1,330.5
遞延所得税	9.5			9.7
資產報廢義務	696.2			686.4
應計退休後福利成本	516.4			547.7
經營租賃負債減去流動部分	55.1			—
其他非流動負債	300.0			339.3
負債共計	3,807.5			3,972.1
股東權益
優先股-每股面值0.01美元；100.0股授權股，截至2019年9月30日和2018年12月31日未發行或流通股	—			—
系列·普通股-每股面值0.01美元；50.0股授權股，截至2019年9月30日和2018年12月31日未發行或流通股	—			—
普通股-每股面值0.01美元；截至2019年9月30日，450.0股授權、139.1股已發行和98.8股流通股，截至2018年12月31日，已發行137.7股和110.4股流通股	1.4			1.4
額外實收資本	3,342.7			3,304.7
國庫股，截至2019年9月30日和2018年12月31日的成本-40.3和27.3普通股	(1,337.6		)	(1,025.1		)
留存收益	901.3			1,074.5
累計其他綜合收入	31.8			40.1
皮博迪能源公司股東權益	2,939.6			3,395.6
非控制性利益	45.4			56.0
股東權益總額	2,985.0			3,451.6
總負債和股東權益	$	6,792.5		$	7,423.7

見未經審計的簡明綜合財務報表的附註。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合現金流量表



	截至9月30日的9個月，
	2019			2018
	(百萬美元)
經營活動現金流量
淨收入	$	91.3		$	403.2
非持續經營損失(扣除所得税)	10.6			9.0
持續經營收入，扣除所得税	101.9			412.2
調整持續經營收入(扣除所得税淨額與經營活動提供的淨現金)的調整：
折舊、損耗和攤銷	479.4			503.1
非現金利息費用，淨額	11.4			11.3
遞延所得税	(0.4		)	17.5
非現金股權報酬	30.2			25.6
資產減值	20.0			—
處置淨收益	(2.8		)	(49.8		)
股權關聯公司的損失(收入)	7.5			(64.4		)
北Goonyella設備損失準備	24.7			49.3
外幣期權合同	3.5			7.9
非現金重組項目，淨額	—			(12.8		)
流動資產和負債的變化：
應收帳款	118.9			177.3
盤存	(15.1		)	14.4
其他流動資產	(27.3		)	(36.2		)
應付帳款和應計費用	(115.1		)	(39.0		)
抵押品安排	—			323.1
資產報廢義務	9.1			9.5
工人賠償義務	0.5			(0.4		)
退休後福利義務	(37.8		)	(6.6		)
養老金義務	(16.9		)	(68.8		)
其他，淨	(13.9		)	10.6
持續經營提供的淨現金	577.8			1,283.8
停產業務使用的現金淨額	(25.2		)	(23.0		)
經營活動提供的淨現金	552.6			1,260.8
投資活動現金流量
增加財產，廠房，設備和礦山開發	(182.8		)	(186.5		)
與資本支出有關的應計費用變動	(5.6		)	(7.0		)
聯邦煤炭租賃支出	—			(0.5		)
北戈尼埃拉設備損失的保險收益	23.2			—
處置資產所得收益，扣除應收賬款	27.6			69.0
收購Shoal Creek礦山的應佔金額	(2.4		)	—
對合資企業的貢獻	(326.4		)	(358.2		)
合資企業的分配	316.7			355.0
預支給關聯方	(12.5		)	(5.6		)
Middlemount Coal Pty有限公司的現金收入	14.7			81.1
股權證券投資	—			(10.0		)
其他，淨	(0.1		)	(2.8		)
投資活動所用現金淨額	(147.6		)	(65.5		)

見未經審計的簡明綜合財務報表的附註。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合現金流量表-(續)



	截至9月30日的9個月，
	2019			2018
	(百萬美元)
融資活動現金流量
償還長期債務	(23.9		)	(73.0		)
支付債務發行和其他遞延融資成本	(6.4		)	(21.2		)
普通股回購	(300.2		)	(699.6		)
回購因扣繳税款而放棄的員工普通股	(12.3		)	(14.5		)
支付的股息	(243.9		)	(44.6		)
分配給非控股利益	(23.4		)	(10.3		)
其他，淨	0.1			0.1
用於融資活動的現金淨額	(610.0		)	(863.1		)
現金、現金等價物和限制現金的淨變化	(205.0		)	332.2
現金、現金等價物和期初限制現金⁽¹⁾	1,017.4			1,070.2
現金、現金等價物和期末限制現金⁽²⁾	$	812.4		$	1,402.4


⁽¹⁾·下表提供了“期初現金、現金等價物和限制現金”的對賬：
現金及現金等價物	$	981.9
包括在“投資和其他資產”中的受限現金	35.5
現金、現金等價物和期初限制現金	$	1,017.4

⁽²⁾·下表提供了“期末現金、現金等價物和限制現金”的對賬：
現金及現金等價物	$	759.1
包括在“投資和其他資產”中的受限現金	53.3
現金、現金等價物和期末限制現金	$	812.4

見未經審計的簡明綜合財務報表的附註。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合股東權益變動表



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元，每股數據除外)
A系列可轉換優先股
期初餘額	$	—		$	—		$	—		$	576.0
A系列可轉換優先股轉換	—			—			—			(576.0		)
餘額，期末	—			—			—			—
普通股
期初餘額	1.4			1.4			1.4			1.0
A系列可轉換優先股轉換	—			—			—			0.4
餘額，期末	1.4			1.4			1.4			1.4
額外實收資本
期初餘額	3,333.7			3,285.7			3,304.7			2,590.3
宣佈股息的股息等值單位	0.4			0.3			7.8			1.1
A系列可轉換優先股轉換	—			—			—			678.1
股權分類獎勵的股份補償	8.6			9.1			30.2			25.6
餘額，期末	3,342.7			3,295.1			3,342.7			3,295.1
庫房股票
期初餘額	(1,193.4		)	(564.9		)	(1,025.1		)	(175.9		)
普通股回購	(144.2		)	(325.1		)	(300.2		)	(699.6		)
回購因扣繳税款而放棄的員工普通股	—			—			(12.3		)	(14.5		)
餘額，期末	(1,337.6		)	(890.0		)	(1,337.6		)	(890.0		)
留存收益
期初餘額	999.1			781.3			1,074.5			613.6
2014-09年度採用會計準則更新的影響	—			—			—			(22.5		)
淨(虧損)收入	(82.8		)	71.5			78.5			394.3
宣佈的股息(分別為每股0.145美元、0.125美元、2.265美元和0.355美元)	(15.0		)	(15.6		)	(251.7		)	(45.7		)
A系列可轉換優先股轉換	—			—			—			(102.5		)
餘額，期末	901.3			837.2			901.3			837.2
累計其他綜合收益(虧損)
期初餘額	35.3			(1.6		)	40.1			1.4
退休後計劃和工人的賠償義務(每個期間扣除0.0美元的税收規定)	(2.2		)	—			(6.6		)	—
外幣換算調整	(1.3		)	(1.5		)	(1.7		)	(4.5		)
餘額，期末	31.8			(3.1		)	31.8			(3.1		)
非控制性利益
期初餘額	49.7			43.4			56.0			49.4
淨收入	4.7			8.3			12.8			8.9
分配給非控股利益	(9.0		)	(3.7		)	(23.4		)	(10.3		)
餘額，期末	45.4			48.0			45.4			48.0
股東權益總額	$	2,985.0		$	3,288.6		$	2,985.0		$	3,288.6

見未經審計的簡明綜合財務報表的附註。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註

(1) 演示基礎

簡明綜合財務報表包括皮博迪能源公司(PEC)及其綜合子公司和附屬公司(以及皮博迪、本公司或皮博迪)的賬目。本公司控制的子公司的權益與反映為非控股權益的任何外部股東權益合併，除非本公司在合資企業中擁有不可分割的權益。在該等情況下，本公司將其在共同控制實體的資產、負債、收入及開支中的比例份額納入未經審核簡明綜合財務報表的每個適用分項內。所有公司間交易、利潤和餘額均已在合併中消除。

隨附的未經審計的簡明綜合財務報表是根據美國普遍接受的中期財務信息的會計原則(美國“GAAP”)以及根據“S-X法規”的“10-Q”和“第10條”的説明編制的。因此，它們不包括美國會計準則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註，應與公司截至12月31日的年度報表中包含的合併財務報表及其附註一起閲讀。2018好的。管理層認為，這些財務報表反映了公平呈報所需的所有正常的、經常性的調整。此處提供的資產負債表信息2018年12月31日已從本公司於該日期經審核的綜合資產負債表中派生。公司的經營業績三和九月末2019年9月30日並不一定預示着未來幾個季度或一年結束時可能出現的結果2019年12月31日.

財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)852，“重組”，要求財務報表將與重組直接相關的交易和事件與正在進行的業務操作區分開來。因此，在本公司於2017年4月3日出現的破產程序中實現或發生的某些收入、支出、已實現的損益和損失準備均記錄在未經審計的簡明綜合經營報表的“重組項目，淨額”中。“重組項目，網絡”截至2018年9月30日的九個月包括結算收益$12.8百萬與某些無擔保債權有關。

(2) 新採用的會計準則和尚未實施的會計準則

新採用的會計準則

租約。2016年2月，FASB發佈了2016-02年度會計準則更新(ASU)“租賃(主題”842)，通過要求確認租賃期限超過12個月的租賃在資產負債表上的使用權(ROU)資產和租賃負債，提高了組織之間的透明度和可比性。標準中最突出的變化是承租人對分類為經營租賃的租賃的ROU資產和租賃負債的確認。FASB繼續通過發佈額外的更新來澄清這一指導意見。

2019年1月1日，本公司採用修改後的過渡方法通過了ASU2016-02，並選擇了ASU2016-02項下提供的實用權宜之計包(經更新)，使公司可以放棄重新評估已開始的租賃的租賃分類。本公司還選擇了實際的權宜之計，在不重申比較的前期財務信息的情況下采用ASU2016-02，不確認少於12個月期限的經營租賃的ROU資產和租賃負債，並在租賃付款中包括租賃和非租賃組成部分。公司已經實施了必要的系統功能和內部控制流程，以符合ASU2016-02的新報告要求。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

公司認識到最初應用ASU2016-02作為2019年1月1日的調整的累積效應，本文中提供的比較信息沒有重述。美國航空航天局2016-02年度對公司的綜合資產負債表產生了重大影響，但對其運營結果或現金流沒有產生重大影響。最重要的影響是在採用時確認經營租賃的ROU資產和租賃負債，如下表所示。本公司的融資租賃會計保持不變。



	採用ASU2016-02 2019年1月1日
	(百萬美元)
資產
經營租賃使用權資產	$	109.3
總資產	$	109.3

負債
應付帳款和應計費用	$	41.8
流動負債總額	41.8
經營租賃負債減去流動部分	67.5
負債共計	$	109.3

美國航空航天局2016-02還要求實體披露有關租賃產生的現金流的數量、時間和不確定性的某些定性和定量信息。這些披露包括在注“11.”“租約”

勘探或使用礦物、石油、天然氣和類似非再生資源的租約，包括勘探這些自然資源的無形權利和包含這些自然資源的土地的使用權，不在ASU2016-02的範圍內。因此，採用ASU2016-02並不影響煤炭儲備租賃的會計核算，根據該租賃，本公司開採其大量煤炭產量。這種租賃通常要求在開採煤炭時支付特許權使用費，有時要求支付最低年度特許權使用費，而不考慮年內開採的煤炭數量。

租約-土地地役權。2018年1月，FASB發佈了ASU2018-01號文件，以提供可選的過渡實用權宜之計，不根據主題“842”評估先前在先前租賃指導下未被計入租賃的現有或到期的土地地役權。2019年1月1日，公司採用權宜之計評估主題為“842”的新的或修改的土地地役權，這對公司的經營業績、財務狀況、現金流量或財務報表呈報沒有重大影響。

會計準則尚未實施

金融工具-信用損失。在2016年6月，FASB發佈了關於金融工具信用損失計量的ASU2016-13。新標準以反映預期信貸損失的方法取代了記錄信貸損失的已發生損失方法，並要求考慮更廣泛的合理和可支持的信息，以告知信貸損失估計。我們將被要求對應收賬款、貸款和其他金融工具使用前瞻性預期損失模型，以記錄預計不會收取的預計合同現金流量的備抵。本標準適用於2019年12月15日(公司2020年1月1日)之後的財年以及其中的過渡期，允許提前採用。採用該標準將採用修正的追溯方法，通過對截至生效日期的留存收益進行累積效應調整，使我們的信用損失方法與新標準保持一致。公司目前正在評估這一標準對我們的合併財務報表的影響，包括會計政策、流程和系統。該公司預計從2020年1月1日起採用該標準，而不會對公司的經營結果、財務狀況、現金流量或財務報表編制產生重大影響。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

公允價值計量。2018年8月，FASB發佈了ASU2018-13號文件，其中修改了公允價值計量指南，刪除和修改了某些披露要求，同時也增加了新的披露要求。關於未實現損益變化的修正、用於制定3級公允價值計量的重大不可觀測投入的範圍和加權平均值以及計量不確定性的敍述性描述應前瞻性地僅適用於最初採用財政年度中提出的最近中期或年度期間。所有其他修正應追溯適用於在生效日期提出的所有期間。這些修改對所有公司的會計年度以及這些年度內的過渡期有效，從2019年12月15日之後開始。所有修正案都允許提前採用。此外，公司可選擇儘早採取立即刪除或修改披露的做法，並將新披露要求的採用推遲到生效日期。公司計劃從2020年1月1日起採用所有披露要求。

補償-退休福利。2018年8月，FASB發佈了ASU2018-14號文件，以增加、刪除和澄清對擔保固定福利養老金或其他退休後計劃的僱主的披露要求。ASU2018-14對於上市公司在2020年12月15日之後結束的財年有效，並且允許提前採用。公司計劃從2021年1月1日起採用披露要求。

(3) 淺水溪礦山的收購

2018年12月3日，公司完成了對位於阿拉巴馬州的Shoal Creek冶金煤礦、選煤廠和配套資產的收購，收購價格為$387.4百萬好的。2019年1月，公司同意支付額外的費用$2.4百萬結算流動資金調整，使總收購價格達到$389.8百萬好的。購買價格由手頭可用現金提供資金，並反映慣常的購買價格調整。此次收購擴大了公司的海運冶金採礦平臺。

收購事項不包括除回收外的所有負債，本公司對收購日期前因沙溪礦山經營而產生或與之有關的其他負債概不負責，包括有關僱員福利計劃及離職後福利。在完成收購的過程中，與工會代表的勞動力達成了一項新的集體談判協議，取消了對多僱主養老金計劃的參與，取而代之的是401(K)退休計劃。在與收購相關的情況下，公司記錄了一份基於合同的無形責任$3.5百萬反映煤炭供應協議的公允價值。債務於2019年1月攤銷至收入，並根據市場條件重新談判相關合同。

初步購買會計分配於收購日期當日及其後期間記錄於隨附的未經審核簡明綜合財務報表中。下表總結了在收購和控制日期確認的所收購資產和假定負債的初步估計公允價值，以及截至2019年9月30日所作的公允價值調整：



	初步撥款			調整數			最終分配
	(百萬美元)
盤存	$	39.7		$	0.2		$	39.9
房地產、廠房、設備和礦山開發	364.7			0.6			365.3
流動負債	(4.1		)	—			(4.1		)
資產報廢義務	(10.5		)	(0.8		)	(11.3		)
總購價	$	389.8		$	—		$	389.8

確定所收購資產和承擔的負債的公允價值，需要作出必要的判斷和利用獨立估值專家，幷包括使用重要的估計和假設，包括關於未來現金流入和流出、貼現率和資產壽命的假設，以及其他項目。由於對估值的不可觀察的輸入，公允價值將被視為公允價值層次結構中的3級。

對暫定公允價值的調整是由於獲得有關收購和控制日期存在的事實的額外信息。暫定公允價值之調整假設於收購及控制日期已作出。因此，“折舊、損耗和攤銷”將會降低$0.4百萬, $0.5百萬和$0.4百萬2018年第四季度、2019年第一季度和2019年第二季度分別比之前報告的要多。隨附的未經審計的簡明綜合經營報表反映了截至2019年9月30日的三個月的這些調整。

本公司已完成收購淨資產的估值和相關的收購價格分配。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

沙溪礦山的成果三和九月末2019年9月30日·包括在未經審計的簡明綜合經營報表中，並在Seaborne冶金礦業分部報告。

以下未經審計的預計財務信息以預計為基礎呈現了本公司與Shoal Creek礦的運營的估計合併結果，就好像Shoal Creek礦山的運營已與本公司截至2018年1月1日的運營合併。未經審核的備考財務信息不一定反映如果本公司與Shoal Creek礦在該期間的業務合併或未來可能實現的業務將會發生的業務結果。



	截至2018年9月30日的三個月		截至2018年9月30日的九個月
	(百萬美元，每股數據除外)
營業收入	$	1,560.2	$	4,517.9
持續經營收入，扣除所得税	139.3		549.0
持續經營的每股基本收益	$	0.64	$	2.43
稀釋後的持續經營每股收益	$	0.63	$	2.40

持續業務的預計收入(扣除所得税淨額)包括對運營成本的調整，以反映煤炭庫存公允價值調整的估計影響的額外開支，上述新的集體談判協議導致的退休後福利成本的減少，以及對財產、廠房和設備(包括煤炭儲備資產)的公允價值調整的折舊、損耗和攤銷的估計影響。在形式上，收購將會有不由於公司的聯邦淨經營虧損對應税收入的影響。

(4) 收入確認

公司根據ASC主題“606”“與客户的合同收入”(ASC“606)對收入進行核算，該主題是公司於2018年1月”1“採用的，採用修改後的追溯方法。關於公司關於“收入”和“應收賬款，淨額”的政策，請參考公司截至2018年12月31日的年度報告“10-K表格”中的註釋“1.”“重要會計政策摘要”。

收入分類

下表列出了按產品類型和市場劃分的收入。關於海運採礦分部，本公司根據合同將國內交付煤炭的某些收入歸類為“出口”，該合同的價格是基於類似出口合同的基礎得出的。



	截至2019年9月30日的三個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾			固形
	(百萬美元)
熱煤
國內	$	34.8	$	—	$	333.6	$	175.8	$	143.6	$	—		$	687.8
出口	214.6		—		—		—		—		—			214.6
總熱量	249.4		—		333.6		175.8		143.6		—			902.4
冶金煤
出口	—		215.4		—		—		—		—			215.4
全冶金	—		215.4		—		—		—		—			215.4
其他	0.1		0.9		—		0.2		6.8		(19.4		)	(11.4		)
營業收入	$	249.5	$	216.3	$	333.6	$	176.0	$	150.4	$	(19.4	)	$	1,106.4

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)



	截至2018年9月30日的三個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾			固形
	(百萬美元)
熱煤
國內	$	37.4	$	—	$	373.7	$	208.4	$	149.5	$	—		$	769.0
出口	267.7		—		—		—		3.1		—			270.8
總熱量	305.1		—		373.7		208.4		152.6		—			1,039.8
冶金煤
出口	—		369.4		—		—		—		—			369.4
全冶金	—		369.4		—		—		—		—			369.4
其他	—		0.9		—		0.1		3.5		(1.1		)	3.4
營業收入	$	305.1	$	370.3	$	373.7	$	208.5	$	156.1	$	(1.1	)	$	1,412.6



	截至2019年9月30日的九個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾		固形
	(百萬美元)
熱煤
國內	$	110.9	$	—	$	903.4	$	522.3	$	417.0	$	—	$	1,953.6
出口	608.7		—		—		—		11.3		—		620.0
總熱量	719.6		—		903.4		522.3		428.3		—		2,573.6
冶金煤
出口	—		829.4		—		—		—		—		829.4
全冶金	—		829.4		—		—		—		—		829.4
其他	1.1		2.3		0.1		0.3		19.9		79.3		103.0
營業收入	$	720.7	$	831.7	$	903.5	$	522.6	$	448.2	$	79.3	$	3,506.0



	截至2018年9月30日的九個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾		固形
	(百萬美元)
熱煤
國內	$	112.0	$	—	$	1,084.4	$	606.2	$	410.9	$	—	$	2,213.5
出口	661.3		—		—		1.3		15.4		—		678.0
總熱量	773.3		—		1,084.4		607.5		426.3		—		2,891.5
冶金煤
出口	—		1,251.9		—		—		—		—		1,251.9
全冶金	—		1,251.9		—		—		—		—		1,251.9
其他	0.6		2.1		0.1		0.2		13.1		25.2		41.3
營業收入	$	773.9	$	1,254.0	$	1,084.5	$	607.7	$	439.4	$	25.2	$	4,184.7

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

按初始合同期限計算的收入如下：



	截至2019年9月30日的三個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾			固形
	(百萬美元)
一年或更長時間	$	158.5	$	193.3	$	287.8	$	171.6	$	143.6	$	—		$	954.8
不到一年	90.9		22.1		45.8		4.2		—		—			163.0
其他⁽²⁾	0.1		0.9		—		0.2		6.8		(19.4		)	(11.4		)
營業收入	$	249.5	$	216.3	$	333.6	$	176.0	$	150.4	$	(19.4	)	$	1,106.4



	截至2018年9月30日的三個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾			固形
	(百萬美元)
一年或更長時間	$	235.3	$	199.5	$	330.2	$	205.3	$	146.6	$	—		$	1,116.9
不到一年	69.8		169.9		43.5		3.1		6.0		—			292.3
其他⁽²⁾	—		0.9		—		0.1		3.5		(1.1		)	3.4
營業收入	$	305.1	$	370.3	$	373.7	$	208.5	$	156.1	$	(1.1	)	$	1,412.6



	截至2019年9月30日的九個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾		固形
	(百萬美元)
一年或更長時間	$	480.2	$	668.8	$	837.6	$	497.6	$	422.2	$	—	$	2,906.4
不到一年	239.4		160.6		65.8		24.7		6.1		—		496.6
其他⁽²⁾	1.1		2.3		0.1		0.3		19.9		79.3		103.0
營業收入	$	720.7	$	831.7	$	903.5	$	522.6	$	448.2	$	79.3	$	3,506.0



	截至2018年9月30日的九個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		美國中西部礦業		美國西部礦業		公司和其他⁽¹⁾		固形
	(百萬美元)
一年或更長時間	$	585.8	$	852.1	$	984.4	$	587.0	$	400.4	$	—	$	3,409.7
不到一年	187.5		399.8		100.0		20.5		25.9		—		733.7
其他⁽²⁾	0.6		2.1		0.1		0.2		13.1		25.2		41.3
營業收入	$	773.9	$	1,254.0	$	1,084.5	$	607.7	$	439.4	$	25.2	$	4,184.7


⁽¹⁾	公司及其他收入包括與旨在對衝未來煤炭銷售的經濟對衝活動按市價調整相關的收益和虧損。參考註解“8.”衍生產品和公允價值計量“”有關經濟套期保值活動的更多信息。


⁽²⁾	其他包括來自安排的收入，例如與客户合同有關的付款、與煤炭租賃協議有關的特許權使用費、銷售代理佣金、農場收入以及財產和設施租金，合同期限對這些收入沒有意義。

與客户簽訂合同的承諾收入

公司預計將在以下時間確認收入2019年9月30日大約$4.8十億與客户簽訂的合同，在合同中每噸的數量和價格是固定的或可以合理估計的2019年9月30日好的。大致46%預計該金額將在未來十二個月內確認，其餘金額將在隨後的十二個月內確認。由於各種原因，與該等合同相關的實際收入可能存在重大差異，包括煤炭質量和成本上升的價格調整特徵、數量可選擇性條款和潛在的不可抗力事件。此對未來收入的估計不包括與不能合理估計的每噸可變價格的合同有關的任何收入，例如大多數海運冶金和海運熱煤合同，其中價格按季度或按年談判或結算。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

應收帳款

“應收賬款，淨額”在2019年9月30日和2018年12月31日由以下內容組成：



	2019年9月30日		2018年12月31日
	(百萬美元)
貿易應收款，淨額	$	257.1	$	345.5
雜項應收款，淨額	36.3		104.9
應收帳款，淨額	$	293.4	$	450.4

以上所列貿易應收賬款淨額已扣除準備金淨額$0.1百萬自.起2018年12月31日好的。貿易應收賬款，包括淨額不儲備截至2019年9月30日好的。雜項應收賬款，上文列出的淨額已扣除儲備金$4.3百萬由於兩者2019年9月30日和2018年12月31日好的。未經審計的簡明綜合經營報表中的“經營成本和費用”包括下列可疑貿易應收賬款的貸方：$0.4百萬為.三月末2018年9月30日和$0.1百萬和$0.2百萬為.截至9月30日、2019年和2018年的九個月分別為。不可疑貿易應收賬款的費用在截至2019年9月30日的三個月.

本公司亦記錄與償還某些採礦後成本有關的長期客户應收款項，該等費用包括在隨附的簡明綜合資產負債表的“投資及其他資產”內。這些應收款的餘額是$12.1百萬和$11.1百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別為。由於相關合同中嵌入的融資因素，就採用ASC？606而言，本公司將收到的部分代價作為“利息收入”記錄在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中。與這些安排有關的利息收入為$2.7百萬和$2.1百萬在.期間截至2019年9月30日的三個月和2018分別，和$8.0百萬和$6.3百萬在.期間截至2019年9月30日的九個月和2018分別為。

(5) 已停止的操作

已停止的業務包括某些前Seaborne Hot Mining和美國中西部礦業部門資產，這些資產已停止生產和其他先前剝離的遺留業務，包括Patriot Coal Corporation及其某些全資子公司(Patriot)。

已停止運營的彙總結果

在以下列出的期間內，停止運營的結果如下：



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元)
非持續經營損失(扣除所得税)	$	(3.8	)	$	(4.1	)	$	(10.6	)	$	(9.0	)

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未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

停止經營的資產和負債

公司簡明綜合資產負債表中歸類為非持續業務的資產和負債如下：



	2019年9月30日		2018年12月31日
	(百萬美元)
資產：
其他流動資產	$	0.2	$	—
歸類為非持續經營的總資產	$	0.2	$	—

負債：
應付帳款和應計費用	$	53.7	$	54.0
其他非流動負債	127.0		141.1
歸類為非持續經營的負債總額	$	180.7	$	195.1

與愛國者有關的事項

上表中的負債有很大一部分與愛國者有關。2012年，愛國者根據美國“破產法”(“破產法”)標題“11”第11章提交了自願救濟請願書。2013年，公司代表自己、代表愛國者的員工和代表愛國者的退休人員，與愛國者和美國礦工聯合會(UMWA)簽訂了最終和解協議(2013年“協議”)，以解決與愛國者破產有關的所有當時有爭議的問題。2015年5月，愛國者再次根據弗吉尼亞東區破產法提交了自願救濟請願書，隨後啟動了將部分或全部資產出售給合格投標人的程序。2015年10月9日，愛國者破產法院簽署了一項命令，確認愛國者的重組計劃，該計劃規定，除其他事項外，將愛國者的幾乎所有資產出售給二不同的買家。

黑肺職業病負債。愛國者有聯邦和州黑肺職業病責任，與2007年愛國者從公司剝離之前受僱的工人有關。在剝離後，愛國者賠償公司就與這些債務有關的任何索賠，金額約為$150百萬在那個時候。賠償包括美國勞工部(DOL)根據1969年“聯邦煤礦健康和安全法案”對公司作為潛在責任運營商的這些義務提出的任何索賠。2013年“協議”包括愛國者對剝離協議中規定的賠償的確認，包括與此類黑肺債務有關的賠償；然而，愛國者在2015年5月的破產中拒絕了這一賠償。

根據法規，本公司對與愛國者前子公司僱用的愛國者工人有關的黑肺債務負有次要責任。本公司對與愛國者有關的黑肺負債的會計處理是基於對適用法規的解釋。管理層認為，適用的法規、根據這些法規頒佈的法規和DOL的解釋性指導之間存在不一致。該公司已要求國防部澄清這些不一致之處。未來這些負債的會計核算可能會減少。由於愛國者2015年5月的破產，該公司是否最終將被要求為其中的某些義務提供資金，目前尚不確定。負債金額是根據公司現有的最佳信息在精算基礎上確定的，為$103.8百萬和$102.7百萬在…2019年9月30日和2018年12月31日分別為。雖然公司已經記錄了責任，但它打算根據具體情況審查每一項索賠，並在適當的情況下對責任估計提出異議。本公司的記錄負債金額僅反映本公司前子公司僱用的愛國者員工，這些員工目前已退休、殘疾或以其他方式沒有積極受僱。本公司無法可靠地估計本公司前子公司僱用的愛國者工人的潛在負債，這些工人目前活躍於勞動力市場，因為這些工人有可能繼續為另一家煤炭運營商工作，這是一個持續存在的問題。

綜合福利基金(合併基金)。合併基金是1992年“煤炭法”創建的，作為一個多僱主計劃，向1976年之前工作的最後一批退休人員以及在“煤炭法”通過之前作為孤兒領取福利的破產公司的孤兒受益人提供醫療福利。不新的退休人員將添加到這個組中，其中包括以前受僱於某些愛國者子公司及其前任的退休人員。前僱主須按公式向合併基金供款。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

根據愛國者剝離的條款，愛國者主要對合並基金負責約$40百萬它的子公司當時的債務。一旦愛國者停止履行其義務，公司將承擔這些費用，因此，記錄了“非持續經營的損失，扣除所得税”的費用$0.2百萬在這兩個過程中截至2019年9月30日的三個月和2018，及$0.5百萬在這兩個期間截至2019年9月30日的九個月和2018好的。本公司已將款項存入$1.4百萬和$1.7百萬在.期間截至2019年9月30日的九個月和2018，並估計為這些潛在的組合基金負債提供資金的年度現金成本將介於$1百萬和$2百萬在短期內，這些保費預計會隨着時間的推移而下降，因為該基金對新參與者關閉。與基金有關的負債是$15.4百萬和$16.4百萬在…2019年9月30日和2018年12月31日分別為。

UMWA 1974養老金計劃(UMWA計劃)訴訟。2015年7月16日，UMWA計劃、UMWA 1974養老金信託(Trust)和UMWA計劃和信託的受託人(受託人)在哥倫比亞特區美國地區法院對該公司、公司的子公司皮博迪控股公司(Peabody Holding Company，LLC)和Arch Coal，Inc.提起訴訟。(拱門)。根據1974年“僱員退休收入保障法案”(ERISA)和1980年“多僱主養老金計劃修正案法案”，原告尋求宣告性判決，即被告有義務仲裁對受託人裁定被告因2015年“愛國者”破產而負有法定退出責任的任何反對意見。經過法律和仲裁程序，並在美國密蘇裏州東區破產法院(破產法院)的批准下，2017年1月25日，UMWA計劃和公司同意解決索賠，這使UMWA計劃有權$75百萬將由公司遞增支付，直至2021年。在貼現的基礎上，負債餘額是$24.9百萬和$36.7百萬在…2019年9月30日和2018年12月31日分別為。

(6) 盤存

庫存截止日期2019年9月30日和2018年12月31日由以下內容組成：



	2019年9月30日		2018年12月31日
	(百萬美元)
材料和供應品	$	119.0	$	118.1
原煤	79.5		53.6
可售煤	96.3		108.5
總計	$	294.8	$	280.2

上面列出的材料和供應品庫存已扣除儲備淨額$0.3百萬和$0.2百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別為。

(7) 權益法投資

本公司的權益法投資總額為$29.3百萬和$45.9百萬反映在截至#年的簡明綜合資產負債表中的“投資和其他資產”中2019年9月30日和2018年12月31日分別與Middlemount Coal Pty Ltd(Middlemount)相關。未經審計的簡明綜合經營報表的“股權關聯公司虧損(收入)”中包括一項虧損$18.8百萬和$5.3百萬與米德爾蒙特有關三和九月末2019年9月30日和收入$17.4百萬和$65.1百萬在.期間三和九月末2018年9月30日分別為。Middlemount的獨立結果包括(on a50%歸屬基準)：



	截至9月30日的三個月，					截至9月30日的9個月，
	2019			2018		2019			2018
	(百萬美元)
折舊、損耗和攤銷以及資產報廢債務費用	$	8.2		$	3.7	$	15.3		$	11.8
淨利息費用	2.4			2.8		6.4			10.0
所得税(福利)規定	(7.5		)	3.9		(1.6		)	15.4

本公司收到Middlemount of的現金付款$14.7百萬和$81.1百萬在.期間截至2019年9月30日的九個月和2018分別為。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

本公司的一家澳大利亞子公司和Middlemount的另一股東是一項協議的當事人，該協議不時修訂，向Middlemount提供循環貸款(循環貸款)不超過$50.0百萬澳元(循環貸款限額)本公司對循環貸款的參與在任何時候都不會超過其循環貸款上限的50%股權。循環貸款利息為15%年息一次，截止日期為2020年12月31日。截至2019年9月30日和2018年12月31日，應付公司澳大利亞子公司的循環貸款的賬面價值為$5.4百萬和零分別為。

截至2019年9月30日，公司現有儲備約為$20百萬與不確定的税務狀況有關，這是Middlemount正在進行的所得税審計的主題。2019年10月，在資產負債表日期之後，Middlemount收到通知，澳大利亞税務局將不再追查其立場。因此，相關的税收儲備將在2019年第四季度釋放。

(8) 衍生工具與公允價值計量

衍生物

公司風險管理活動

公司可不時利用各種衍生工具來管理其在正常業務過程中面臨的風險，包括(1)外匯匯率風險和與其澳大利亞採礦平臺的預測澳元支出相關的現金流的變化性，(2)與煤炭的預測銷售或購買有關的煤炭價格波動的價格風險，或固定價格實物銷售合同的公允價值的變化，(3)與購買用於其運營的預測柴油有關的價格風險和現金流的變化性，以及(4)利率這些風險管理活動受到積極監控，以確保符合公司的風險管理政策。

自.起2019年9月30日，該公司有未償還的貨幣期權，名義總額為$925.0百萬澳元用於對衝與2019年剩餘時間和2020年前六個月預計澳元支出相關的貨幣風險。這些工具是季度平均匯率期權，根據該期權，如果澳元對美元的季度平均匯率超過以下範圍，公司有權收到名義金額的付款。$0.73致$0.76在2019年剩餘時間和2020年前六個月。

自.起2019年9月30日，公司持有與其預測銷售額的一部分相關的煤炭相關財務合同，總名義金額為2.8百萬噸。這類金融合同包括期貨、遠期和期權。合計的名義體積，0.9百萬噸將在2019年穩定下來，1.6百萬噸將在2020年結算，其餘的將在2021年結算。

公司有不柴油或利率衍生品2019年9月30日.

煤炭貿易活動

在有限的基礎上，本公司從事煤炭和貨運相關合同(煤炭交易)的直接和經紀交易。除本公司選擇適用正常購買及正常銷售例外的合約外，所有衍生煤炭交易合約均按公允價值入賬。煤炭經紀作為委託人和代理進行，以支持各種與煤炭生產相關的活動，這些活動可能涉及本公司礦井生產的煤炭、與第三方採礦公司的煤炭採購安排或與其他煤炭生產商的承銷協議。該公司還提供與運輸相關的服務，包括金融衍生品合同和實物合同。整體而言，煤炭及貨運相關對衝活動包括經濟對衝及不時為支持本公司煤炭交易策略而進行的現金流對衝。該等交易的收入包括衍生工具的已實現及未實現損益，包括與在正常購買及正常銷售例外情況下按應計制入賬的合約有關的煤炭交割所產生的損益。

抵銷和資產負債表演示

本公司與其某些交易對手有主淨額結算協議，允許在違約或終止的情況下結算資產頭寸的合同與負債頭寸的合同。此類淨額結算安排減少了本公司與這些交易對手相關的信用風險。出於分類目的，本公司將給定交易對手的所有倉位的公允淨值作為淨資產或負債記錄在簡明綜合資產負債表中。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

本公司的煤炭交易資產和負債包括通過各種交易所結算的金融工具，涉及未平倉頭寸的每日淨結算。除變動保證金外，公司必須以初始保證金的形式將現金抵押品張貼在處於淨負債頭寸和淨資產頭寸時收到變動保證金的交易所結算頭寸上。根據國際掉期和衍生工具協會(ISDA)主協議，公司還通過場外(OTC)市場與金融機構和其他非金融交易實體進行煤炭交易金融掉期和期權交易，其中包含對稱違約條款。本公司與場外交易對手的某些煤炭交易協議也包含信用支持條款，這些條款可能要求本公司定期公佈變更保證金或賦予本公司獲得變更保證金的權利。本公司煤炭交易資產和負債中包括的與煤炭和運費相關的實物購買和銷售合同根據總購買和銷售協議執行，該總購買和銷售協議也包含對稱的違約條款，並允許對同期產生的應收款和應付款進行淨額和抵銷。本公司在簡明綜合資產負債表中按交易對手的方式抵銷其煤炭交易資產和負債衍生頭寸以及與這些頭寸相關的變動保證金。

衍生工具的公允價值反映於隨附的簡明綜合資產負債表中，詳見下表。



	2019年9月30日						2018年12月31日
	資產衍生產品			負債衍生工具			資產衍生產品			負債衍生工具
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	0.6		$	—		$	1.2		$	—
與預測銷售有關的煤炭合同	19.5			(1.8		)	6.6			(23.1		)
煤炭交易合同	111.6			(95.8		)	59.7			(64.4		)
總導數	131.7			(97.6		)	67.5			(87.5		)
交易對手淨額結算的效果	(97.6		)	97.6			(64.5		)	64.5
變動邊距(保留)過帳	(30.0		)	—			—			21.8
資產負債表中分類的淨衍生工具和保證金	$	4.1		$	—		$	3.0		$	(1.2	)

資產衍生工具的淨額(扣除保證金)包括在“其他流動資產”中，負債衍生工具的淨額(扣除保證金)包括在附帶的簡明綜合資產負債表的“應付賬款和應計費用”中。

衍生金融工具對財務業績指標的影響

目前，本公司不尋求對其貨幣或煤炭相關衍生金融工具進行現金流量對衝會計處理，因此公允價值的變化反映在當期收益中。

下表顯示了與公司衍生品相關的税前收益和虧損金額。



	截至2019年9月30日的三個月
	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的損失			衍生工具收益中確認的未實現收益(損失)
金融工具	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的損失			衍生工具收益中確認的未實現收益(損失)
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	(1.0	)	$	(1.3	)	$	0.3
與預測銷售有關的煤炭合同	(22.7		)	(4.7		)	(18.0		)
煤炭交易合同	0.7			(1.3		)	2.0
總計	$	(23.0	)	$	(7.3	)	$	(15.7	)

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)



	截至2018年9月30日的三個月
	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的(損失)收益			衍生工具收益中確認的未實現收益(損失)
金融工具	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的(損失)收益			衍生工具收益中確認的未實現收益(損失)
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	(1.5	)	$	(1.8	)	$	0.3
與預測銷售有關的煤炭合同	(4.5		)	22.3			(26.8		)
煤炭交易合同	0.3			(2.9		)	3.2
總計	$	(5.7	)	$	17.6		$	(23.3	)



	截至2019年9月30日的九個月
	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的(損失)收益			衍生工具收益中確認的未實現收益
金融工具	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的(損失)收益			衍生工具收益中確認的未實現收益
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	(3.5	)	$	(3.7	)	$	0.2
與預測銷售有關的煤炭合同	70.5			26.3			44.2
煤炭交易合同	(0.5		)	(12.0		)	11.5
總計	$	66.5		$	10.6		$	55.9



	截至2018年9月30日的九個月
	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的(損失)收益			在衍生工具收益中確認的未實現(虧損)收益
金融工具	收入確認的總(損失)收益			衍生產品收益中實現的(損失)收益			在衍生工具收益中確認的未實現(虧損)收益
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	(7.9	)	$	(6.5	)	$	(1.4	)
與預測銷售有關的煤炭合同	18.8			55.1			(36.3		)
煤炭交易合同	(2.4		)	(4.6		)	2.2
總計	$	8.5		$	44.0		$	(35.5	)

在.期間三和九月末2019年9月30日和2018外匯期權合同的收益和虧損列入“經營成本和費用”，與預測銷售有關的煤炭合同和與煤炭交易合同有關的收益和虧損納入隨附的未經審計的簡明綜合經營報表的“收入”。

本公司將其衍生工具的現金影響歸類於未經審計的簡明綜合現金流量表的“經營活動現金流量”部分。

公允價值計量

本公司採用三級公允價值層次結構，根據估值中使用的投入的可觀察性對按公允價值計量的資產和負債進行分類。這些水平包括：第1級-投入是指相同資產或負債在活躍市場的報價；第2級-投入是除第1級中包括的報價以外的其他投入，通過經市場證實的投入直接或間接觀察到；以及第3級-投入是不可觀察的，或可觀察到但不能被市場證實，要求本公司對市場參與者的定價作出假設。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

下表列出了在經常性基礎上計量公允價值的公司金融資產淨頭寸的層次結構：



	2019年9月30日
	1級		2級			第3級		總計
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	—	$	0.6		$	—	$	0.6
與預測銷售有關的煤炭合同	—		23.3			—		23.3
煤炭交易合同	—		(19.8		)	—		(19.8		)
股權證券	—		—			10.0		10.0
金融資產淨值合計	$	—	$	4.1		$	10.0	$	14.1

	2018年12月31日
	1級		2級			第3級		總計
	(百萬美元)
外幣期權合同	$	—	$	1.2		$	—	$	1.2
與預測銷售有關的煤炭合同	—		(21.2		)	—		(21.2		)
煤炭交易合同	—		21.8			—		21.8
股權證券	—		—			10.0		10.0
金融資產淨值合計	$	—	$	1.8		$	10.0	$	11.8

對於一級和二級金融資產和負債，公司使用直接和間接可觀察的價格報價，包括利率收益率曲線、交易所指數、經紀/交易商報價、公佈的指數、發行人利差、基準證券和其他市場報價。在某些債務證券的情況下，公允價值由第三方定價服務提供。以下是公司對1級和2級金融資產和負債的估值技術摘要：


•	外幣期權合同：利用在公開市場報價中獲得的投入進行估值(第2級)，除非信用和不履行風險被視為重要投入，則公司將此類合同歸類為第3級。


•	與預測銷售和煤炭交易合同相關的煤炭合同：一般根據活躍市場的未調整報價進行估值(1級)或通過使用基於市場的定價得到證實的估值(2級)，除非信用和不履行風險被視為重要投入(大於公允價值的10%)，則本公司歸類為“3級”。


•	對股權證券的投資基於在非活躍市場(第3級)中觀察到的價格。

其他金融工具好的。公司在估計其他金融工具的公允價值時使用了以下方法和假設2019年9月30日和2018年12月31日:


•	現金及現金等價物、受限現金、應收賬款，包括公司應收賬款證券化計劃中的賬面價值，應收票據和應付賬款由於這些工具的短期到期日或流動性而具有接近公允價值的賬面價值。


•	長期債務公允價值估計是基於觀察到的具有活躍交易市場的證券的價格(第2級)，否則根據估計的借款利率將現金流折現至其現值(第3級)。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

與公司的固定利率和可變利率長期債務相關的市場風險分別涉及公允價值的潛在減少和利率上升對未來收益的負面影響。如下所示，債務的公允價值主要基於報告的市場價值、最近完成的市場交易以及基於利率、到期日、信用風險和相關抵押品的估計。



	2019年9月30日			2018年12月31日
	(百萬美元)
按票面價值計算的債務總額	$	1,413.6		$	1,437.0
減去：未攤銷債券發行成本和原始發行折扣	(60.8		)	(70.0		)
淨賬面金額	$	1,352.8		$	1,367.0

估計公允價值	$	1,375.5		$	1,366.2

本公司的風險管理職能獨立於本公司的煤炭交易職能，負責估值政策和程序，並由執行管理層監督。一般而言，該公司的3級工具或合同的估值使用從多個獨立第三方經紀商獲得的出價/要價報價和其他市場評估，或納入內部生成的貼現現金流模型的其他交易數據。第三方經紀公司數量或市場流動性的減少可能會侵蝕市場信息的質量，從而影響公司市場頭寸的估值。本公司的估值技術包括對上述質量價格投入(如硫磺和灰分含量)的基礎調整，以港口和貨運成本表示的地點差異，以及信用風險。本公司的風險管理職能獨立驗證本公司的估值輸入，包括不可觀測的輸入，以及來自其他來源的第三方信息和結算價格(如有)。執行每日流程以分析市場價格變化和投資組合的變化。進一步的定期驗證發生在與交易對手結算合同的時候。這些估值技術一直持續應用於所有提交的期間，公司相信它已經獲得了所持有的衍生產品合同類型的最準確的信息。

單獨投入的顯着增加或減少可能導致公允價值計量顯着提高或降低。不可觀測的輸入沒有直接的相互關係；因此，一個不可觀測輸入的變化不一定與另一個不可觀測輸入的變化相對應。

公司有不在級別1、2和3之間傳輸三和九月末2019年9月30日和2018好的。該公司的政策是使用期初估值對所有級別之間的轉移進行估值。

信用和不履行風險。本公司煤炭衍生資產及負債的公允價值反映信用風險的調整。該公司的風險敞口主要涉及電力公用事業、能源營銷者、鋼鐵生產商和非金融貿易公司。公司的政策是在進行交易之前獨立評估每個客户的信譽，並定期監控信用擴展。如果公司與不符合其信用標準的交易對手進行交易，公司尋求通過要求交易對手提供適當的信用增強來保護其地位。此外，在適當時(由其信貸管理職能決定)，本公司已採取步驟減少其對客户或交易對手的風險敞口，這些客户或交易對手的信用已惡化，且可能會造成更高的未能履行其合同義務的風險。這些步驟包括獲得信用證或現金抵押品(保證金)，要求貨件預付款或創建為公司利益而持有的客户信託帳户，以便在未能支付或履行時用作抵押品。為了減少與交易和經紀活動相關的信用風險，本公司尋求與交易對手達成淨額結算協議，允許本公司與這些交易對手抵消資產和負債頭寸，並在需要的範圍內，本公司將公佈或接收與交易所結算和某些場外交易頭寸相關的保證金金額。公司還持續監控交易對手和合同違約風險(如果存在)，視情況而定。

自.起2019年9月30日, 57%本公司與煤炭交易活動相關的信用風險敞口是與投資級交易對手和43%是與未評級的交易對手。

履約保證及抵押品

根據其交易的交易所的要求，本公司須公佈某些額外抵押品，稱為初始保證金，該抵押品代表在正常市場條件下對本公司投資組合未來潛在不利價格變動的估計。公司公佈的初始保證金為$12.8百萬和$16.7百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別反映在簡明綜合資產負債表的“其他流動資產”中。自.起2019年9月30日2018年12月31日，公司發佈了$0.2百萬和$2.2百萬分別超過保證金要求。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

本公司必須對處於淨負債頭寸的頭寸提交變動保證金，並有權接收和持有與交易所及其某些場外衍生合約交易對手處於淨資產頭寸的頭寸的變動保證金。自.起2019年9月30日，公司收到$30.0百萬在變化幅度，而它已經張貼$21.8百萬淨變異幅度的2018年12月31日.

本公司的某些衍生品交易工具要求各方在重大不利事件危及一方根據該工具履行義務的能力時提供額外的履約保證。如果公司要持續發生重大不利事件(使用商業上合理的標準)，其交易對手可以要求對淨負債頭寸中的衍生交易工具進行擔保，這是基於總公允價值的要求$0.1百萬向交易對手的其他抵押品公告，地址為2019年9月30日，和大約$1.3百萬在…2018年12月31日好的。自.起2019年9月30日和2018年12月31日，本公司無須就該等倉位向對手方提供抵押品。

(9) 無形合同資產和負債

如在截至2018年12月31日的公司年度報告Form 10-K和附註3中所述，註解2.Ω“從第11章案例中湧現並重新開始報告”。收購Shoal Creek礦“，本公司已記錄無形資產和負債，以反映由於合同條款與相同煤炭產品的估計市場條款之間的差異而導致的某些美國煤炭供應協議的公允價值，並且還記錄了與其港口和鐵路收付合同項下未利用的產能有關的無形負債。餘額、累計攤銷淨額和相應的資產負債表分類2019年9月30日和2018年12月31日，如下表所示：



	2019年9月30日
	資產		負債			淨合計
	(百萬美元)
煤炭供應協議	$	44.5	$	(23.4	)	$	21.1
接受或支付合同	—		(41.2		)	(41.2		)
總計	$	44.5	$	(64.6	)	$	(20.1	)

資產負債表分類：
投資和其他資產	$	44.5	$	—		$	44.5
應付帳款和應計費用	—		(9.5		)	(9.5		)
其他非流動負債	—		(55.1		)	(55.1		)
總計	$	44.5	$	(64.6	)	$	(20.1	)

	2018年12月31日
	資產		負債			淨合計
	(百萬美元)
煤炭供應協議	$	70.9	$	(32.9	)	$	38.0
接受或支付合同	—		(57.1		)	(57.1		)
總計	$	70.9	$	(90.0	)	$	(19.1	)

資產負債表分類：
投資和其他資產	$	70.9	$	—		$	70.9
應付帳款和應計費用	—		(20.3		)	(20.3		)
其他非流動負債	—		(69.7		)	(69.7		)
總計	$	70.9	$	(90.0	)	$	(19.1	)

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

與煤炭供應協議有關的無形資產和負債的攤銷根據每份合同發運的煤炭數量按比例進行，並在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中記錄為“折舊、損耗和攤銷”的組成部分。這樣的攤銷相當於$5.3百萬和$24.0百萬在.期間截至2019年9月30日的三個月和2018分別，和$16.9百萬和$78.4百萬在.期間截至2019年9月30日的九個月和2018分別為。根據預期出貨量，公司預計銷售合同的淨攤銷費用約為$6百萬在剩下的時間裏三2019年的幾個月，以及這些年2020穿過2023，費用約為$11百萬, $2百萬, $1百萬和$1百萬分別為。

未來未利用能力和與接受或支付合同無形負債相關的攤銷期間基於預測使用量的估計。這種攤銷，在附帶的未經審計的簡明綜合經營報表中被歸類為“經營成本和費用”的減少，總計為$2.7百萬和$5.4百萬在.期間截至2019年9月30日的三個月和2018分別，和$13.9百萬和$21.5百萬在.期間截至2019年9月30日的九個月和2018分別為。公司預計接受或支付合同無形負債的淨攤銷約為$3百萬在剩下的時間裏三2019年的幾個月，以及這些年2020穿過2023，大約$8百萬, $4百萬, $3百萬和$2百萬分別，和$21百萬之後。

(10) 物業、廠房、設備和礦山開發

財產、廠房、設備和礦山開發的組成，淨額，截至#年。2019年9月30日和2018年12月31日列於下表：



	2019年9月30日			2018年12月31日
	(百萬美元)
土地和煤炭權益	$	4,172.0		$	4,148.8
建築物及改善工程	554.7			559.3
機械設備	1,556.4			1,456.3
減去：累計折舊、損耗和攤銷	(1,383.9		)	(957.4		)
財產，廠房，設備和礦山開發，淨額	$	4,899.2		$	5,207.0

(11) 租約

根據各種不可註銷協議，本公司擁有采礦和非採礦設備、辦公空間和某些其他設施的經營和融資租賃。從歷史上看，本公司的大部分租賃都被計入經營租賃。

公司在開始時確定一項安排是否為租賃。ROU資產代表公司在租賃期內使用標的資產的權利，租賃負債代表其支付租賃產生的租賃付款的義務。經營租賃ROU資產和負債在租賃開始日根據租賃期內租賃付款的現值確認。為了計算該等現值，租賃付款包括根據指數或比率變化的成分，使用開始日期的現行指數或比率，並不包括根據其他因素變化的成分。由於其大部分租賃並不包含一個容易確定的隱含利率，本公司在開始時使用其增量借款利率來確定租賃付款的現值。本公司的租約可能包括延長或終止租約的選擇權，當其行使合理確定時，該等選擇權將反映在條款中。租賃費用在租賃期內以直線方式確認。

對於某些設備租賃，公司採用投資組合方法有效核算運營租賃ROU資產和負債。

本公司及其若干附屬公司已保證其他附屬公司在各種租賃義務下的表現。若干租賃協議須遵守本公司信貸安排的限制性契約，幷包括交叉加速條款，據此出租人可要求補救，包括但不限於立即收回任何剩餘租賃付款的現值。公司通常同意賠償出租人租賃的財產或設備的價值，如果財產在公司的經營過程中受到損壞或丟失。本公司預期，有關租賃財產的損失，如有的話，可由保險承保(以免賠額為準)。除了對出租人對租賃財產價值的賠償外，公司在其租賃下的最大潛在義務等於各自的未來最低租賃付款，並且公司假設不金額可以向第三方追回。在這方面，公司記錄的準備金總額為$50.7百萬與其北Goonyella礦租賃設備損失有關，如中所述註解“16.”“其他事件”

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

一本公司於二零一三年訂立的澳大利亞地下采礦設備經營租賃協議中的一項規定，只有在按協議所界定的特定邊際開採某些煤炭時，方可支付或有租金。有不以下列出的期間與該安排相關的或有費用。

租賃費的構成三和九月末2019年9月30日分別為：



	截至2019年9月30日的三個月			截至2019年9月30日的九個月
	(百萬美元)
經營租賃成本：
經營租賃成本	$	9.9		$	33.9
短期租賃成本	15.8			34.7
可變租賃成本	2.0			16.6
轉租收入	(1.0		)	(1.9		)
經營租賃總成本	$	26.7		$	83.3

融資租賃成本：
使用權資產攤銷	$	3.4		$	12.0
租賃負債利息	0.3			1.2
融資租賃總成本	$	3.7		$	13.2

經營租約項下的租金開支，包括與短期經營租約有關的開支，為$36.3百萬和$122.6百萬在.期間三和九月末2018年9月30日分別為。

與租賃相關的補充資產負債表信息2019年9月30日如下：



	2019年9月30日
	(百萬美元)
經營租賃：
經營租賃使用權資產	$	85.6

應付帳款和應計費用	$	27.6
經營租賃負債減去流動部分	55.1
經營租賃負債總額	$	82.7

融資租賃：
房地產、廠房、設備和礦山開發	$	95.4
累計折舊	(49.3		)
財產，廠房，設備和礦山開發，淨額	$	46.1

長期債務的當期部分	$	19.4
長期債務，減去流動部分	0.2
融資租賃負債總額	$	19.6

加權平均剩餘租期(年)
經營租賃	4.0
融資租賃	0.6

加權平均貼現率
經營租賃	7.3		%
融資租賃	5.9		%

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

與租賃相關的補充現金流量信息三和九月末2019年9月30日如下：



	截至2019年9月30日的三個月		截至2019年9月30日的九個月
	(百萬美元)
為租賃負債計量中包括的金額支付的現金：
經營租賃的經營現金流	$	8.4	$	41.8
融資租賃經營現金流	0.3		1.2
融資租賃現金流	5.6		24.0

為交換租賃義務而獲得的使用權資產：
經營租賃	3.4		9.7
融資租賃	0.3		0.4

本公司的租約有剩餘的租期1年致11.6年數，其中一些包括延長被認為合理確定的行使期限的選項。租賃負債到期日如下：



截至12月31日的期間，	經營租賃			融資租賃
	(百萬美元)
2019	$	8.8		$	5.9
2020	30.9			13.9
2021	19.7			0.1
2022	13.0			0.1
2023	12.1			0.1
2024及以後	12.1			—
租賃付款總額	96.6			20.1
減息利息	(13.9		)	(0.5		)
租賃負債總額	$	82.7		$	19.6

(12) 所得税

公司所得税規定$4.2百萬和$13.8百萬為.截至2019年9月30日的三個月和2018分別包括一項税收規定$0.1百萬和税收優惠$0.3百萬分別涉及外國所得税賬户的重新計量。公司所得税規定$26.0百萬和$31.3百萬為.截至2019年9月30日的九個月和2018分別包括一項税收優惠$0.2百萬這兩個期間都與外國所得税帳户的重新計量有關。重新測量前公司的有效税率截至2019年9月30日的九個月乃根據本公司估計全年實際税率，包括預期法定税收撥備，並由外國税率差額及估值免税額變動所抵銷。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

(13) 長期債務

公司截至#年的總負債2019年9月30日和2018年12月31日由以下內容組成：



	2019年9月30日			2018年12月31日
	(百萬美元)
2022年3月到期的6.000%高級有擔保票據	$	500.0		$	500.0
2025年3月到期的6.375%高級有擔保票據	500.0			500.0
2025年到期的優先擔保期限貸款，扣除原始發行折扣	393.0			395.9
融資租賃義務	19.6			40.0
減去：債券發行成本	(59.8		)	(68.9		)
	1,352.8			1,367.0
減去：長期債務的當期部分	23.4			36.5
長期債務	$	1,329.4		$	1,330.5

6.000%和6.375%高級有擔保票據

2017年2月15日，公司與Wilmington Trust，National Association作為受託人簽訂了一項與其發行有關的契約(Indenture)$500.0百萬合計本金金額6.000%2022年到期的高級有擔保票據(2022年債券)和$500.0百萬合計本金金額6.375%2025年到期的高級有擔保票據(2025年債券以及與2022年債券一起的高級債券)。這些高級債券於2017年2月15日在私人交易中出售，不受1933年“證券法”的登記要求的約束。

高級債券以面值發行。公司支付的債務發行成本總額為$49.5百萬與發售有關，正根據高級債券各自的條款進行攤銷。高級債券的利息支付定於每年3月31日和9月30日進行直到成熟。在.期間截至9月30日、2019年和2018年的三個月，本公司記錄利息支出 $18.1百萬 a釹$19.1百萬，分別和在截至9月30日、2019年和2018年的九個月，本公司記錄利息支出$54.2百萬和$54.0百萬分別與高級註釋相關。

公司可在2019年贖回全部或部分2022年債券，贖回時間為103.0%平價，2020年101.5%平價，在2021年及以後按平價計算。2025年債券可從2020年起全部或部分贖回，贖回利率為104.8%平價，在2021年103.2%平價，在2022年101.6%平價，2023年及以後按平價計算。此外，在優先債券可按上述贖回價格贖回的第一個日期之前，本公司還可按計算的整筆溢價贖回部分或全部高級債券，外加應計利息和未付利息。

2018年8月9日，本公司在徵求各系列高級債券持有人的必要多數同意後，執行了對印記的修訂。修正案允許一類受限制的付款在任何時候不超過$650.0百萬，外加一個$150.0百萬每個日曆年，從2019年開始，任何日曆年中的未使用金額結轉到任何後續日曆年並可用於受限支付。公司支付同意的高級債券持有人$10.00以現金為單位$1,0002022年債券本金及$30.00以現金為單位$1,000本金金額為2025？票據，總額為$19.8百萬合計同意付款。這些同意付款被資本化為額外的債務發行成本，將在高級債券各自的條款下攤銷。公司還支出了$1.5百萬2018年與所附未經審核簡明綜合經營報表中“利息開支”的修訂相關的其他付款。

Indenture包含慣常的違約條件，並對公司的活動施加某些限制，包括其產生留置權、招致債務、進行投資、從事根本性變化(如合併和處置)、處置資產、與關聯公司進行交易以及進行某些限制性付款(如現金股息和股份回購)的能力。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

高級債券在支付任何次級負債的權利方面排名較高，在擔保該債務的抵押品的範圍內，與任何高級債務的償付權利相同。高級債券由公司幾乎所有重要的國內子公司共同和個別地、完全和無條件地以高級擔保為基礎提供擔保，並通過第一優先留置權對(1)公司和擔保人的幾乎所有資產進行擔保，某些排除的資產除外，(2)100%公司每一家國內受限子公司的股本，(3)？100%公司的每一家一級外國子公司或一家外國子公司控股公司的無表決權股本，但不超過65%公司各一級外國子公司或外國子公司控股公司的有表決權股本，(4)？法定押記65%有表決權的股本和100%皮博迪投資(直布羅陀)有限公司的無表決權股本及(5)所有欠本公司或任何擔保人的公司間債務，但某些例外情況除外。高級債券項下的債務以Pari Passu以保證信貸協議(定義如下)的相同抵押品為基礎，但某些例外情況除外。

信貸協議

本公司作為借款人，高盛美國銀行作為行政代理，與其他貸方簽訂了日期為2017年4月3日的信貸協議(信貸協議)。信貸協議最初規定$950.0百萬高級有擔保期限貸款(高級有擔保期限貸款)，將於2022年到期，修訂內容如下。

根據以下所述的自願預付款和修訂，信貸協議規定了$400.0百萬第一留置權高級有擔保期限貸款，以libor plus計息2.75%截止日期的年率2019年9月30日好的。在.期間截至9月30日、2019年和2018年的三個月，本公司記錄利息支出$5.6百萬和$5.1百萬，分別和在截至9月30日、2019年和2018年的九個月，本公司記錄利息支出$17.0百萬和$18.5百萬分別與高級有擔保期限貸款有關。

來自高級有擔保期限貸款的收益淨值為原始發行折扣和遞延融資成本$37.3百萬在其期限內進行攤銷。貸款本金按季度分期支付，外加應計利息，直至2024年12月，剩餘餘額將於2025年3月到期。貸款本金自願提前支付101%如果在2018年10月之前預付了本金金額(除某些例外情況外，包括用內部產生的現金預付)，並在此後的任何時間自願預付，無需溢價或罰款。高級有擔保期限貸款可能要求強制性的本金預付款，最高可達75%如果公司的總槓桿率(在信貸協議中定義並在12月31日計算，扣除任何不受限制的現金)大於任何會計年度的超額現金流(如信貸協議中定義的)2.00：1.00。強制性本金提前還款要求改為(I)？50%如果公司的總槓桿率小於或等於，則為超額現金流2.00：1.00及大於1.50：1.00，(Ii)^25%如果公司的總槓桿率小於或等於，則為超額現金流1.50：1.00及大於1.00：1.00，或(Iii)^零如果公司的總槓桿率小於或等於1.00：1.00。如果需要，由超額現金流導致的強制預付款應在100在每個會計年度結束後的幾天內。強制性預付款的計算將相應減少以前自願預付款的數額。在某些情況下，高級有擔保期限貸款要求超額收益(如信貸協議中所定義)$10.0百萬出售公司資產所得或更多收入應用於貸款本金，除非此類收益在一年內再投資。高級擔保期限貸款還要求將任何淨保險收益用於貸款本金，除非此類收益在一年內再投資。

信貸協議包含違約的慣例條件，並對本公司的活動施加某些限制，包括其產生留置權、招致債務、進行投資、從事根本性變化(如合併和處置)、處置資產、與關聯公司進行交易以及進行某些限制性付款(如現金股息和股份回購)的能力。信貸協議項下的義務以Pari Passu以保證高級債券的相同抵押品為基礎。

自簽訂信貸協議以來，本公司已償還$556.0百萬原件的$950.0百萬高級有擔保期限貸款的各種分期貸款本金，包括$546.0百萬自願提前還款。於2017年9月，本公司簽訂信貸協議修正案，允許本公司在信貸協議項下增加一項或多項遞增定期貸款安排的能力之外，增加一項遞增循環信貸安排。遞增循環信貸安排及/或遞增定期貸款安排最初允許的合計本金金額高達$350.0百萬加上額外金額，只要公司繼續遵守信貸協議中規定的總槓桿率要求。修正案還提供了一個額外的限制性支付籃子，允許對公司的普通股和優先股進行額外的回購、股息或其他分配，總金額最高可達$450.0百萬只要公司的固定費用覆蓋率(如信貸協議中定義的)至少為2.00：1.00形式基礎上。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

2018年4月，本公司簽訂信貸協議的另一項修訂，將高級有擔保期限貸款的利率下調至其目前的LIBOR加2.75%的水平，並取消現有的1.0%LIBOR下限。修訂亦將高級有擔保期限貸款的到期日延長三年至2025年，並取消先前有關高級有擔保期限貸款及下文所述遞增循環信貸安排的資本開支限制契諾。關於這項修訂，本公司自願償還$46.0百萬高級有擔保期限貸款的本金。

2017年第四季度，公司簽訂遞增循環信貸安排(Revolver)，總承諾額為$350.0百萬用於一般公司用途和已支付的債務發行成本$4.7百萬好的。於2019年9月，本公司簽訂信貸協議修正案，將Revolver項下的總承諾額增加至$565.0百萬並延長了到期日$540.0百萬從2020年11月到2023年9月的承諾。剩餘的到期日$25.0百萬承諾是2020年11月。公司招致$5.7百萬與修正案相關的額外債務發行成本。Revolver目前允許以libor plus計息的貸款。3.25%，以及支付合計費用的信用證3.375%每年。Revolver下未使用的容量承擔承諾費0.5%每年。由於修改的結果，這些貸款、信用證和未使用的能力與$540.0百萬於二零二零年開始，延長承諾的一部分將按本公司首個留置權槓桿率(定義見信貸協議)的利率支付利息及費用。Revolver還受2.00：1.00總槓桿率要求(如信貸協議中所定義)，修改為將無限制現金淨額限制為$800.0百萬.

到目前為止，Revolver僅用於信用證，包括$66.4百萬突出於2019年9月30日好的。此類信用證主要是為了支持公司的回收義務，如中進一步描述的註解“18.”“金融工具和其他擔保”。在.期間截至9月30日、2019年和2018年的三個月，公司記錄利息費用和費用$1.4百萬和$1.3百萬，分別和在截至9月30日、2019年和2018年的九個月，公司記錄利息費用和費用$4.5百萬和$4.3百萬分別與Revolver相關。

高級票據和信貸協議下的限制付款

除$450.0百萬2017年9月修正案規定的受限支付籃子，信貸協議為額外的受限支付提供了一個建設者籃子，其最大總槓桿率為2.00：1.00(如信用證協議中所定義)。

除$650.0百萬受限制的付款籃，外加一個額外的$150.0百萬每個日曆年，根據2018年8月修正案的規定，Indenture為受限支付提供一個建築商籃子，該籃子是根據公司的綜合淨收入計算的，並受至少固定收費覆蓋率的約束2.25：1.00(如義齒中所定義)。

此外，根據Indenture和Credit協議，允許通過$50.0百萬一般籃子和年度合計$25.0百萬允許分紅和普通股回購的籃子。在這個年度總額下支付股息和購買普通股$25.0百萬只要公司的總槓桿率不超過1.25：1.00在預計的基礎上(如信用協議和Indenture中的定義)。

融資租賃義務

參考注·11.“租約”有關與公司融資租賃有關的更多信息，這些租賃涉及運營中使用的採礦設備的融資。

(14) 養老金和退休後福利成本

定期退休金淨額及退休後福利成本的組成部分(不包括所賺取的福利的服務成本)包括在未經審核的簡明綜合經營報表的“淨定期福利成本，不包括服務成本”內。

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未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

定期養卹金淨成本(福利)包括以下組成部分：



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元)
收益的服務成本	$	0.5		$	0.6		$	1.5		$	1.7
預計收益債務的利息成本	8.4			7.9			25.1			23.6
計劃資產的預期回報	(7.9		)	(10.7		)	(23.5		)	(32.1		)
定期養老金淨成本(收益)	$	1.0		$	(2.2	)	$	3.1		$	(6.8	)

對合格計劃的年度繳款是根據最低籌資標準和本公司與養老金福利擔保公司的協議作出的。籌資決策還考慮到2006年“養老金保護法”(一般情況下)定義的某些供資狀態閾值80%)。自.起2019年9月30日，公司的合格計劃預計達到或高於養老金保護法的門檻。最低供資標準由ERISA立法，並根據2012年“21世紀進步前進法案”、“2014年公路和運輸資金法案”和“2015年兩黨預算法案”中的養老金資金穩定條款進行修改。根據最低資金要求，公司在2019年不需要為其合格的養老金計劃作出任何貢獻；但是，在截至9個月的期間2019年9月30日，本公司酌情出資$20.0百萬致一其合格的養老金計劃。

淨定期退休後福利成本包括以下組成部分：



	截至9月30日的三個月，					截至9月30日的9個月，
	2019			2018		2019			2018
	(百萬美元)
收益的服務成本	$	1.2		$	2.1	$	3.6		$	6.2
累計退休後福利義務的利息成本	6.3			7.0		18.9			21.2
計劃資產的預期回報	(0.2		)	—		(0.4		)	—
前期服務信用攤銷	(2.2		)	—		(6.6		)	—
淨定期退休後收益成本	$	5.1		$	9.1	$	15.5		$	27.4

2018年10月，公司修改了其退休後健康護理福利計劃，減少了退休後福利的累積義務，如中進一步描述的注17.“退休後健康護理和人壽保險福利”在公司的年度報告中，表格為2018年12月31日截止的10-K表格。負債的減少已與“累計其他全面收入”中的抵銷餘額一起記錄，扣除遞延税項撥備，並在平均剩餘服務期內攤銷為收入，以完全符合參與員工的資格。

2018年，本公司成立了自願僱員受益人協會(VEBA)信託基金，為無律師代表的退休人員預付部分福利。在截至年底的九個月內2019年9月30日，公司提供了一筆資金前的捐款$17.0百萬為VEBA乾杯。

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未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

(15) 累計其他綜合收入

下表列出了在年度期間記錄的累計其他全面收入及其變動的税後組成部分九月末2019年9月30日:



	外幣換算調整，調整			先前服務貸方(成本)關聯用退休後平面圖			其他綜合收入累計總額
	(百萬美元)
2018年12月31日	$	(4.5	)	$	44.6		$	40.1
從其他全面收益重新分類為收益	—			(6.6		)	(6.6		)
本期變動	(1.7		)	—			(1.7		)
2019年9月30日	$	(6.2	)	$	38.0		$	31.8

退休後健康護理和人壽保險福利從其他全面收入重新分類為收入$2.2百萬和$6.6百萬在.期間三和九月末2019年9月30日分別計入未經審核簡明綜合經營報表之“淨定期效益成本，不包括服務成本”。

(16) 其他活動

PRB科羅拉多與Arch的合資企業

2019年6月18日，公司與Arch簽訂了最終實施協議(“實施協議”)，以建立一家合資企業，將皮博迪和Arch各自的粉末河盆地和科羅拉多州採礦業務合併。根據執行協議的條款，皮博迪將舉行一次66.5%合資企業和拱門的經濟利益將持有33.5%經濟利益。公司期望根據其經濟利益按比例合併實體。合資公司的治理將由合資公司的管理委員會監督，董事會將由皮博迪和Arch的代表組成，他們的投票權與公司的經濟利益成比例。皮博迪將在合資企業董事會的監督下管理合資企業的運營。

合資企業的形成取決於慣常的成交條件，包括根據1976年修訂的“哈特-斯科特-羅迪諾反托拉斯改進法案”(Hart-Scott-Rodino Anti Trust Implays Act)終止或到期的等待期，收到某些其他所需的監管批准，以及沒有禁止成立合資企業的禁令或其他法律限制。擬議中的合資企業正在通過美國聯邦貿易委員會的監管審查過程，預計該過程將在2020年上半年完成，這將導致組建合資企業的許可或阻止其執行的訴訟。皮博迪和Arch現有的未償還債務限制了重大交易，例如合資企業，因此，成立須由皮博迪和Arch根據協定條款修訂該未償還債務。於二零一九年九月，本公司修訂其信貸協議，以明確準許成立合營企業，並正根據管限高級債券的契約探討各種替代方案。在交換現有業務的控制權時，本公司將按公允價值核算其在合併業務中的權益，這可能導致重大損失。

北古尼埃拉

公司位於澳大利亞昆士蘭州的北Goonyella礦於2018年9月期間在部分礦山發生火災。自2018年9月以來，採礦作業一直處於暫停狀態。不礦工在2018年9月的事件中受到身體傷害。2018年11月13日，昆士蘭礦山監察局(QMI)開始對礦場發生的事件進行調查，以確定事件原因，評估對事件的反應，並提出建議，以減少未來發生事故的可能性，提高反應能力。

2019年第一季度，公司完成了將礦井分割為多個區域的工作，以促進礦井的分階段重新通風和重新進入。公司於2019年第二季度開始重新通風礦井的第一區，隨後於2019年7月重新進入該區域。經過這些活動和隨後的詳細評估，本公司在2019年第四季度得出結論，由於通風和重新進入整個礦井所需的時間、成本和所需的監管方法，本公司將不會試圖通過現有的礦井工作方式進入礦井的某些部分，而是將轉移到南部面板。

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未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

在截至2018年12月31日的財年中，公司記錄了$58.0百萬與北Goonyella礦事件有關的遏制和閒置費用，並提供$66.4百萬預計設備損失。在此期間記錄的部分三和九月末2018年9月30日總計$9.0百萬在遏制和閒置費用和規定$49.3百萬預計設備損失。在.期間三和九月末2019年9月30日，公司記錄了額外的$29.3百萬和$94.6百萬分別用於遏制和閒置成本，並額外提供$24.7百萬與設備損失相關的記錄在截至2019年9月30日的九個月隨着更多的信息可用。合併後的規定包括$50.7百萬對於更換租用設備的估計成本，$23.2百萬與公司擁有的設備和成本相關$17.2百萬其他費用，這是基於2019年9月30日的評估對損失的最佳估計。鑑於在2019年第四季度對其使用剩餘準備金的方法進行了修訂，公司記錄了約為設備損失的額外撥備$60百萬主要與2019年9月30日之後無法恢復的長壁板開發有關。

如果北Goonyella礦不再進行開採，公司可記錄北Goonyella礦剩餘賬面價值的額外費用，最高可達約$272百萬好的。上述增量風險包括取或付義務和與閒置或關閉礦山相關的其他成本。

2019年3月，公司根據合併財產損失和業務中斷政策與其保險公司和各種再保險公司簽訂了保險索賠和解協議，並記錄了$125百萬保險賠償，根據上述保單可獲得的最高金額$50百萬免賠額。本公司已收回全部款項。

2019年4月30日，皮博迪(Bowen)Pty有限公司與YanCoal Technology Development Pty Ltd簽訂了期權行使和釋放協議，根據該協議，Peabody(Bowen)Pty Ltd行使了期權，從YanCoal Technology Development Pty Ltd處收購了北Goonyella礦在許可證下使用的長壁採礦設備$54.2百萬這與本公司記錄為相關減值資產的設備損失撥備一致。

剝離

2018年6月，皮博迪簽訂了一項協議，大約出售23百萬與Stanmore Coal Limited(Stanmore)相鄰的千禧礦附近的煉焦煤資源約為$22百萬好的。出售於2018年7月完成，公司錄得收益$20.5百萬包括在“處置淨收益“在隨附的未經審計的三家公司的簡明綜合經營報表中，截至2018年9月30日的九個月.

2018年2月6日，該公司出售了其50%與必和必拓三井煤業有限公司(BMC)在紅山合資企業(RMJV)的權益$20.0百萬並記錄了$7.1百萬，包括在“處置淨收益“在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中截至2018年9月30日的九個月好的。RMJV運營公司的千禧礦使用的煤炭處理和選煤廠。BMC承擔了與RMJV資產相關的回收義務和其他承諾。千年礦將通過與BMC達成的煤炭洗滌或支付協議，繼續使用煤炭處理和選煤廠及相關的鐵路裝載設施，直至2019年底。

2018年1月，皮博迪簽訂了一項協議，將其在昆士蘭州博文盆地某些剩餘土地資產中的股份出售給彭布羅克資源南Pty有限公司，價格約為$37百萬澳元，扣除交易費用。澳大利亞外國投資審查委員會(Australian Foreign Investment Review Board)於2018年3月29日收到完成交易的必要批准，滿足出售的所有先決條件，公司獲得了$20.6百萬，包括在“處置淨收益“在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中截至2018年9月30日的九個月.

與Glencore的聯合萬博合資企業

於二零一四年，本公司同意與Glencore plc(Glencore)建立一個不具法人地位的合營項目，其中本公司持有一項50%除上述權益外，本公司於澳洲的Wambo露天煤礦的現有業務與Glencore的United mine的毗鄰煤炭儲量合併。Glencore將管理合資企業的運營。該合資企業預計將在2019年成立，但須視乎必要的監管和許可批准所需的實質性或有意外情況而定。採礦物業將於平整時繳款，而露天開採將於合營業務的第一個預定煤炭交貨日過渡。本公司將按公允價值對交易的組成部分進行核算，這可能導致損益。

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未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

資產減值和風險資產

除了上述北Goonyella設備損失準備外，公司還記錄了$20.0百萬資產減值費用三和九月末2019年9月30日與其Wildcat Hills地下礦山剩餘概率加權貼現現金流相關，本公司已宣佈可能於2019年第四季度關閉該礦山。不資產減值費用在三和九月末2018年9月30日好的。由於在用於確定本公司資產減值分析中使用的公平市價的模型中存在不可觀察的輸入，因此該等公允價值將被視為公允價值層次結構中的第3級。

本公司已確認某些資產的賬面價值總額約為$358百萬於2019年9月30日，在其美國中西部的“礦業”、“美國西部礦業”和“公司”以及其他可恢復性對煤炭定價、成本壓力和客户集中風險最敏感的領域。截至2019年9月30日，公司對這些資產進行了可恢復性審查，並確定不截至該日，還需要進一步的減損費用。

(17) 每股收益(EPS)

基本每股收益是根據該期間已發行普通股的加權平均數計算的。稀釋每股收益是根據普通股的加權平均數加上攤薄潛在已發行普通股的影響計算的。因此，本公司在其潛在攤薄證券中包括基於股份的補償獎勵。當公司報告持續經營的淨虧損時，攤薄證券不包括在每股虧損的計算中，因為其影響將是反攤薄的。

在包括公司可轉換優先股的期間，基本每股和稀釋每股收益是使用兩級法計算的，這是一種收益分配方法，根據宣佈的股息和未分配收益中的參與權確定每類普通股和參與證券的每股收益。該公司的可轉換優先股被認為是一種參與證券，因為持有人有權在如果轉換的基礎上獲得股息。稀釋每股收益假設參與證券不執行或轉換。

對於除業績單位外的所有單位，本公司以股份為基礎的薪酬獎勵的潛在攤薄影響是使用庫藏股方法確定的。在庫藏股方法下，獎勵被視為是用任何收益行使的，這些收益用於在此期間以平均市場價格回購普通股。假設發行和購買的股份數量之間的任何增量差異均包括在稀釋股份計算中。對於業績單位，其或有特徵導致通過使用報告期結束時對任何潛在稀釋普通股進行評估，就好像所有授予單位的應急期結束一樣。

稀釋後每股收益的計算不包括以股份為基礎的總薪酬獎勵約1.7百萬和0.6百萬在過去的三個月和九個月2019年9月30日，分別小於0.1百萬在過去的三個月和九個月2018年9月30日，因為這樣做在那些時期是反稀釋的。由於該等以股份為基礎的補償獎勵的潛在攤薄影響是根據庫藏股方法計算的，因此反稀釋通常在該等獎勵的行使價或未確認的每股補償成本高於適用期間本公司的平均股票價格時發生。

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未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

下面説明用於計算基本每股和稀釋每股收益的收益分配方法。



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(單位為百萬，每股數據除外)
EPS分子：
(虧損)持續經營收入，扣除所得税	$	(74.3	)	$	83.9		$	101.9		$	412.2
減去：A系列可轉換優先股股息	—			—			—			102.5
減去：非控股權益的淨收入	4.7			8.3			12.8			8.9
(虧損)可歸因於普通股股東的持續經營收入，在將收益分配給參與證券之前	(79.0		)	75.6			89.1			300.8
減去：分配給參與證券的收益	—			—			—			5.7
(虧損)可歸因於普通股股東的持續經營收入，在將收益分配給參與證券後⁽¹⁾	(79.0		)	75.6			89.1			295.1
非持續經營損失(扣除所得税)	(3.8		)	(4.1		)	(10.6		)	(9.0		)
減去：分配給參與證券的中斷業務的損失	—			—			—			(0.2		)
在將收益分配給參與證券後，應歸因於普通股股東的非持續經營的虧損	(3.8		)	(4.1		)	(10.6		)	(8.8		)
將收益分配給參與證券後，普通股股東應佔的淨(虧損)收入⁽¹⁾	$	(82.8	)	$	71.5		$	78.5		$	286.3

EPS分母：
加權平均流通股-基本	102.2			118.6			105.9			121.3
攤薄證券的影響	—			1.7			1.5			1.8
加權平均流通股-稀釋⁽²⁾	102.2			120.3			107.4			123.1

普通股股東的基本每股收益：
(虧損)持續經營收入	$	(0.77	)	$	0.64		$	0.84		$	2.43
停產損失	(0.04		)	(0.04		)	(0.10		)	(0.07		)
普通股股東應佔淨(虧損)收入	$	(0.81	)	$	0.60		$	0.74		$	2.36

應歸因於普通股股東的稀釋每股收益：
(虧損)持續經營收入	$	(0.77	)	$	0.63		$	0.83		$	2.40
中斷運營造成的損失	(0.04		)	(0.04		)	(0.10		)	(0.07		)
普通股股東應佔淨(虧損)收入	$	(0.81	)	$	0.59		$	0.73		$	2.33


⁽¹⁾	參與證券的再分配調整到達計算稀釋每股收益的分子是$0.1百萬為.九月末2018年9月30日.


⁽²⁾	兩級法假設參與證券不被行使或轉換。因此，不包括已發行的加權平均稀釋股份2.8百萬與參與的證券有關的股份九月末2018年9月30日.

截至2018年1月31日，所有30.0百萬在公司從第十一章重組中脱穎而出時發行的可轉換優先股的股份已轉換為59.3百萬普通股，包括為應付實物優先股股息而發行的股份。

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(18) 金融工具和其他擔保

在正常業務過程中，本公司是攜帶資產負債表外風險的各種擔保和金融工具的一方，這些擔保和金融工具沒有反映在附帶的簡明綜合資產負債表中。在…2019年9月30日，這類工具包括$1,599.3百萬保證債券和$200.5百萬信用證。該等金融工具為公司的回收保證金要求、租賃義務、保險單和各種其他履約擔保提供支持。本公司定期評估用於資產負債表上處理的工具，其依據是該工具下的暴露量和所需表現的可能性。本公司預計這些擔保或表外工具不會造成任何重大損失，超過所附的簡明綜合資產負債表中規定的負債。

本公司須提供各種形式的財務保證，以支持其在其經營的司法管轄區的採礦回收義務。這些要求通常是由法規或採礦許可證規定的。在…2019年9月30日，公司的資產報廢義務$760.0百萬由以下擔保擔保$1,394.9百萬，以及根據公司的應收賬款證券化計劃和Revolver簽發的信用證，金額為$106.1百萬.

應收賬款證券化

本公司簽訂了第六份經修訂並重新生效的應收款購買協議(修訂日期為2017年4月3號)(應收款購買協議)，以延長本公司先前設立的應收款證券化工具，並將該工具擴大至包括來自本公司澳大利亞業務的某些應收款。應收款證券化計劃(證券化計劃)受制於應收款購買協議中規定的慣常違約事件。證券化計劃最多提供$250.0百萬在作為有擔保借款入賬的資金中，僅限於合格應收款的可用性，並可能通過抵押品和作為計劃基礎的貿易應收賬款的組合，不時提供擔保。證券化計劃下的資金能力也可用於支持其他義務的信用證。在2019年，公司對證券化計劃進行了修訂，將其期限延長至2022年4月1日，並降低了計劃費用。

根據證券化計劃的條款，本公司以循環方式將其參與子公司的貿易應收賬款貢獻給其全資擁有的遠離破產的子公司P&L Receivables，後者然後將應收賬款出售給非關聯銀行。P&L Receivables保留在某些情況下回購應收款的能力。P&L Receivables的資產和負債與Peabody合併，出於會計目的，證券化計劃被視為有擔保的借款，但P&L Receivables的資產將首先用於滿足P&L Receivables的債權人，而不是Peabody的債權人。除非發生違約事件，否則證券化計劃下的借款在整個協議期限內保持足夠的合格應收賬款，繼續將貿易應收賬款貢獻給損益應收賬款，但仍未償還。

在…2019年9月30日，公司有不未償還借款及$132.7百萬根據證券化計劃簽發的信用證。信用證主要是為了支持公司的部分義務，如復墾、工人補償和退休後福利。公司有不證券化計劃的抵押品要求2019年9月30日或2018年12月31日好的。公司招致的與資產證券化計劃相關的費用$1.0百萬和$1.7百萬在.期間截至9月30日、2019年和2018年的三個月分別，和$3.6百萬和$5.5百萬在.期間截至2019年9月30日的九個月和2018分別已在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中記錄為利息支出。

抵押品安排和限制現金

本公司不時須向某些監管當局及其他第三方匯出現金，作為與圍繞其生產的採礦、回收及運輸的各種長期義務及承諾有關的財務保證的抵押品。在.期間九月末2018年9月30日, $363.2百萬該等抵押品及其他受限制現金退回本公司，主要是由於在澳大利亞以第三方擔保擔保取代抵押品餘額。

其他

本公司已根據其子公司簽訂的某些長期債務協議提供財務擔保，本公司的大部分美國子公司根據本公司簽訂的長期債務協議提供財務擔保。根據本公司的債務協議應付的最高金額等於各自的本金和利息支付。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

(19) 承諾和或有事項

承付款

無條件購買義務

自.起2019年9月30日，資本支出的購買承諾是$87.7百萬，所有這些在未來三年內都是有義務的，$80.0百萬在接下來的12個月內。

中提供的信息對公司的承諾沒有其他實質性的改變注26.“承諾和意外事件”到公司的年度報告中的合併財務報表，報表為截止年度的表格10-K2018年12月31日.

偶然事件

本公司或其附屬公司不時涉及在日常業務過程中產生的法律程序或與彌償或歷史業務有關的法律程序。該公司相信，它已為這些負債記錄了足夠的準備金。公司將在下文討論其重要的法律訴訟程序，包括正在進行的訴訟程序以及那些影響公司在所述期間的經營結果的訴訟程序。

與破產有關的訴訟

特設委員會好的。一組債權人(特設委員會)在公司的預先負債中持有某些利益，他們對破產法院的命令提出上訴，確認公司的重組計劃(“計劃”)。2017年12月29日，美國密蘇裏州東區地區法院(地區法院)發佈了一項命令，駁回了特設委員會的上訴，並確認了確認該計劃的命令。2018年1月26日，特設委員會就地區法院的命令向美國第八巡迴上訴法院(第八巡迴法院)提出上訴。在上訴中，特設委員會要求第八巡迴法院授予特設委員會成員未指明的損害賠償或以折扣購買未指明數額的公司股票的權利。關於上訴的口頭辯論於2019年4月16日舉行，第八巡迴法院於2019年8月20日發表了一致支持皮博迪的意見。在2019年11月之前，特設委員會必須尋求複審或向最高法院申請移審庭。

與持續經營有關的訴訟

皮博迪Monto Coal Pty有限公司，Monto Coaló2 Pty有限公司和皮博迪能源澳大利亞PCI Pty有限公司(PEA-PCI)。2007年10月，針對Peabody Monto Coal Pty Ltd(全資子公司)和Monto Coal Pty Ltd，Macarthur Coal Limited(Macarthur)(現稱為PEA-PCI)的股權被投資公司提出索賠。由合資企業的少數股東提出的指控稱，Macarthur公司未能開發一個礦山項目，違反了某些協議。對索賠進行了修改，聲稱Macarthur導致了據稱違反Monto煤炭合資企業協議的行為。本公司於二零一一年收購Macarthur及其附屬公司。這些索賠在澳大利亞昆士蘭州最高法院待決，要求賠償至多$1.1十億澳元，加上利息和成本。

公司斷言，麥克阿瑟公司從來沒有義務開發礦山項目，因為該項目在經濟上不可行。公司對原告提出的所有索賠提出異議，並正在積極捍衞自己的立場。訴訟本身不會結束與原告的合資企業，無論初審法院的結果如何，公司預計該決定將被上訴。^審判於2019年4月8日開始，目前計劃在今年年底前結束。^自2012年以來，公司已經發生了大約$48百萬澳元捍衞其地位，包括大約$29百萬自2018年初以來的澳元。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

聖馬特奧縣，馬林縣，帝國海灘城。年，該公司與其他許多公司一起被列為被告三加州市政當局提起的幾乎相同的訴訟。這些訴訟試圖讓生產化石燃料的各種公司對這些燃料造成的温室氣體排放的所謂影響負責。這些訴訟主要斷言，這些公司的產品導致海平面上升，損害了原告的利益。起訴書特別指出，被告在1965年至2015年期間的活動造成了這樣的損害。該公司提交了一項執行該計劃的動議，因為它禁止在該計劃生效日期之前發生的索賠。2017年10月24日批准了強制執行的動議，破產法院命令原告駁回他們對公司的訴訟。2017年11月26日，原告就破產法院2017年10月24日的命令向地區法院提出上訴。2017年11月28日，原告尋求暫緩破產法院的上訴，但在2017年12月8日被駁回。2017年12月19日，原告向地區法院申請暫緩上訴。地區法院於2018年9月20日駁回了暫緩請求，原告已將該決定上訴至第八巡迴法院。2019年3月29日，地區法院確認了破產法院的裁決，禁止原告繼續對公司提起訴訟。同樣，這一裁決也在上訴中。在加州待決的潛在案件中，美國加利福尼亞州北區地區法院批准了原告的還押動議，並決定案件應在州法院審理。被告們向第九巡迴法院提出上訴，並要求在第九巡迴上訴完成之前，暫緩美國北加州地區法院的判決，以等待第九巡迴上訴的完成。美國加利福尼亞州北區地區法院批准了被告的請求，在第九巡迴上訴完成之前暫緩審理。原告提出了駁回部分上訴的動議。雙方現在正在第九巡迴法院進行訴訟，是否應該由州或聯邦法院審理這些訴訟。無論是州法院還是聯邦法院是訴訟地點，公司認為在計劃的實施下，針對它的訴訟應該被駁回。公司不相信這些訴訟是有價值的，如果訴訟沒有被駁回，公司打算大力為其辯護。

第十巡迴美國土地管理局(BLM)上訴。2017年9月15日，第十巡迴上訴法院推翻了懷俄明州地區法院維持BLM批准的決定四粉河流域的煤炭租賃。二中的四租賃與公司在懷俄明州的北羚羊羅謝爾礦有關。由於上訴法院並未將租約騰空作為其裁決的一部分，因此對本公司的租約沒有即時影響。相反，上訴法院將案件發回懷俄明州地區法院，並指示命令BLM修改其環境分析。2017年11月27日，懷俄明州地區法院命令BLM修改其環境分析。BLM於2018年7月30日發佈了其環境分析草案。該公司與國家礦業協會、懷俄明州礦業協會和Arch一起，在2018年10月4日的評論截止日期之前提交了對環境分析草案的評論。BLM完成了最後的環境分析，準備了一份沒有重大影響的調查結果，並再次確認了其發佈租約的決定。最初的原告也表示他們打算挑戰BLM修訂的環境分析，但在2019年10月，這些原告要求懷俄明州地區法院駁回當前的案件。在此期間，公司的運營將繼續正常進行，因為這一決定目前對採礦沒有影響；原告可能會選擇通過新的訴訟來挑戰新的BLM環境分析。公司目前認為，其業務不太可能受到此案的重大影響，但對公司未來業務的任何影響的時間和程度尚不確定。

其他

有時，本公司成為其他糾紛的一方，包括與合同礦工業績、索賠、訴訟、仲裁程序、監管調查和行政程序有關的糾紛，這些糾紛是在美國、澳大利亞和本公司開展業務的其他國家的日常業務過程中發生的。根據目前的信息，該公司相信，這些其他未決或威脅的訴訟很可能得到解決，而不會對其財務狀況、經營結果或現金流量造成重大不利影響。

(20) 段信息

公司通過以下可報告的部門報告其經營結果：海運熱能採礦、海運冶金採礦、粉末河盆地採礦、美國中西部開採、美國西部開採和公司及其他。公司的首席運營決策者使用調整後的EBITDA作為衡量部門運營業績的主要指標。

調整後的EBITDA是一種非GAAP財務指標，定義為在扣除淨利息費用、所得税、資產報廢義務費用、折舊、損耗以及攤銷和重組項目之前的持續業務收入(虧損)。調整後的EBITDA還針對管理層在分析細分市場的運營績效時排除的離散項目進行調整，如下面的對賬所示。管理層認為，非GAAP業績指標被投資者用來衡量公司的經營業績，貸款人用來衡量公司招致和償還債務的能力。調整後的EBITDA並不打算作為美國GAAP業績衡量標準的替代品，可能無法與其他公司提出的類似標題的衡量標準相比較。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

可報告的細分結果如下：



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元)
收入：
海上熱力開採	$	249.5		$	305.1		$	720.7		$	773.9
海運冶金採礦	216.3			370.3			831.7			1,254.0
粉末河流域採礦	333.6			373.7			903.5			1,084.5
美國中西部礦業	176.0			208.5			522.6			607.7
美國西部礦業	150.4			156.1			448.2			439.4
公司和其他	(19.4		)	(1.1		)	79.3			25.2
總計	$	1,106.4		$	1,412.6		$	3,506.0		$	4,184.7

調整後的EBITDA：
海上熱力開採	$	76.8		$	145.3		$	245.9		$	314.5
海運冶金採礦	(16.2		)	90.7			127.0			415.6
粉末河流域採礦	70.7			88.2			147.3			224.7
美國中西部礦業	36.0			38.7			100.0			111.9
美國西部礦業	46.3			28.5			141.3			94.4
公司和其他⁽¹⁾	(63.3		)	(19.3		)	(129.3		)	(55.5		)
總計	$	150.3		$	372.1		$	632.2		$	1,105.6


⁽¹⁾	如下文所述注意“16.”“其他事件”包括在三個和截至2018年9月30日的九個月是獲得$20.5百萬在出售與千年礦有關的剩餘煤炭資源時確認。也包括在截至2018年9月30日的九個月，是獲得的$20.6百萬在昆士蘭出售某些剩餘土地資產和收益的確認$7.1百萬於出售本公司於RMJV之權益時確認。

皮博迪能源公司

未經審計的簡明綜合財務報表附註(續)

持續經營的合併(虧損)收入與調整後EBITDA的所得税淨額的對賬如下：



	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元)
(虧損)持續經營收入，扣除所得税	$	(74.3	)	$	83.9		$	101.9		$	412.2
折舊、損耗和攤銷	141.5			169.6			479.4			503.1
資產報廢債務費用	15.5			12.4			44.6			37.9
資產減值	20.0			—			20.0			—
北Goonyella設備損失準備	—			49.3			24.7			49.3
北Goonyella保險回收-設備⁽¹⁾	—			—			(91.1		)	—
遞延税項資產估值準備和準備金的變動，以及與股權關聯公司相關的基準差額的攤銷	—			(6.1		)	0.3			(22.1		)
利息費用	35.4			38.2			107.2			112.8
提前清償債務損失	—			—			—			2.0
利息收入	(7.0		)	(10.1		)	(22.5		)	(24.3		)
重組項目，淨額	—			—			—			(12.8		)
經濟套期保值的未實現損失(收益)	18.0			26.8			(44.2		)	36.3
非煤炭交易衍生合約的未實現(收益)損失	(0.3		)	(0.3		)	(0.2		)	1.4
全新開始接受或支付合同為基礎的無形確認	(2.7		)	(5.4		)	(13.9		)	(21.5		)
所得税規定	4.2			13.8			26.0			31.3
調整後EBITDA合計	$	150.3		$	372.1		$	632.2		$	1,105.6

⁽¹⁾

如下文所述注意“16.”“其他事件”公司記錄了$125.0百萬保險追回期間截至2019年9月30日的九個月與其北Goonyella礦發生的損失有關。其中，調整後的EBITDA不包括適用於保險賠償結算時確認的設備總損失的分配金額，包括$24.7百萬和$66.4百萬在識別過程中截至2019年9月30日的九個月和截至2018年12月31日的一年。其餘$33.9百萬適用於增量成本和業務中斷損失，包括在調整後的EBITDA中截至2019年9月30日的九個月.

項目2、管理部門對財務狀況和經營結果的討論和分析。

本報告中使用的術語“我們”、“我們”、“我們”和“公司”統稱為皮博迪能源公司及其合併的子公司和附屬公司，除非上下文另有説明。術語“皮博迪”指的是皮博迪能源公司，而不是其合併的子公司和附屬公司。除非在此另有説明，否則本季度報告中的披露僅與我們的持續運營有關。

在本文件中使用時，術語“噸”是指短噸或淨噸，等於2，000磅(907.18公斤)，而“噸”指公噸，等於2，204.62磅(1，000公斤)。

關於前瞻性陳述的警示通知

本報告包括有關我們的預期、意圖、計劃和信念的陳述，這些陳述構成“前瞻性陳述”，符合1933年“證券法”的“27A節”和經修訂的“1934年證券交易法”的“21E節”的含義，並旨在納入這些條款提供的安全港保護。這些陳述與未來事件或我們未來的財務表現有關，包括但不限於此項2中標題為“Outlook”的部分。我們使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“可能”、“預測”、“項目”、“應該”、“估計”、“計劃”、“展望”、“目標”、“可能”、“將”、“將要”或其他類似的詞語來識別前瞻性陳述。

在不限制前述內容的情況下，所有與我們的未來經營業績、預期資本支出、未來現金流和借款以及資金來源有關的陳述均為前瞻性陳述，僅涉及截至本報告日期的陳述。這些前瞻性陳述基於我們認為是合理的許多假設，但會受到廣泛的不確定性和業務風險的影響，實際結果可能與這些陳述中討論的結果大不相同。這些因素很難準確預測，並且可能超出我們的控制範圍。可能影響我們的業績或對我們證券的投資的因素包括但不限於：


•	我們的盈利能力取決於我們獲得的煤炭價格；


•	如果我們的大量長期煤炭供應協議終止，如果我們找不到願意以與我們合同中的條款相當的條款購買我們的煤炭的替代買家，我們的收入和營業利潤可能會受到影響；


•	我們最大的客户的購買損失或顯著減少可能會對我們的收入產生不利影響；


•	我們的交易和對衝活動不涵蓋某些風險，可能會使我們面臨收益波動和其他風險；


•	我們的經營業績可能會受到不利的經濟和金融市場條件的不利影響；


•	如果客户的信譽或合同表現惡化，我們從客户處收取付款的能力可能會受到損害；


•	採礦固有的風險可能增加我們的業務運營成本，在我們的採礦運營過程中可能發生的事件和條件可能會對我們產生重大的不利影響；


•	如果我們的煤炭運輸對我們的客户來説變得不可用或不經濟，我們銷售煤炭的能力可能會降低；


•	關鍵供應、資本設備或商品(如柴油、鋼鐵、炸藥和輪胎)的可獲得性或成本的降低可能會降低我們的預期盈利能力；


•	煤炭行業內的要麼接受要麼支付的安排可能會對我們的盈利能力產生不利影響；


•	交易、經紀、採礦或運費交易對手無力履行其與我們的合同條款可能會降低我們的盈利能力；


•	我們可能無法收回對採礦、勘探和其他資產的投資，這可能需要我們確認與這些資產相關的減值費用；


•	如果我們失去關鍵人員或無法吸引到合格的人員，我們有效運營公司的能力可能會受到損害；


•	如果我們不能保持令人滿意的勞動關係，我們可能會受到負面影響；


•	如果我們不能適當地為我們的義務提供財務保證，我們可能會受到不利影響；


•	我們的採礦作業受到廣泛的監管，這給我們帶來了巨大的成本，而未來的法規和發展可能會增加這些成本或限制我們生產煤炭的能力；


•	我們的操作可能會影響環境或導致暴露於危險物質，並且我們的財產可能存在環境污染，這可能導致我們承擔重大責任；


•	我們可能無法獲得、續訂或維持運營所需的許可證，這將減少我們的生產、現金流和盈利能力；


•	我們的採礦作業受到廣泛形式的税收的影響，這給我們帶來了巨大的成本，而未來的法規和發展可能會增加這些成本或限制我們生產具有競爭力的煤炭的能力；


•	如果我們的資產報廢義務所依據的回收和礦山關閉的假設在實質上是不準確的，我們的成本可能會大大高於預期；


•	我們未來的成功取決於我們繼續獲得和開發經濟上可開採的煤炭儲量的能力；


•	我們在估計我們的經濟可採煤炭儲量時面臨許多不確定因素，我們的估計不準確可能導致低於預期的收入，高於預期的成本和降低的盈利能力；


•	我們的全球業務增加了我們對國際採礦和貿易業務特有的風險的風險敞口；


•	我們建議與Arch Coal公司建立合資企業。(ARCH)和Glencore plc(Glencore)可能無法完成；


•	合資企業、合夥企業或非管理型經營可能不成功，可能不符合我們的經營標準；


•	我們可能會進行進一步的重新定位計劃，需要額外的費用；


•	如果我們遭受網絡攻擊或其他安全漏洞，擾亂我們的運營或導致有關我們、我們的客户或其他第三方的專有或機密信息的傳播，我們可能面臨重大責任、聲譽損害、收入損失、成本增加或其他風險；


•	如果我們的基本假設被證明是不正確的，那麼我們在退休後福利和養老金義務方面的支出可能會大大高於我們的預測；


•	對燃煤對全球氣候影響的擔憂越來越多地導致了已經並可能繼續影響對我們的產品或證券的需求的後果，包括：許多司法管轄區加強了對煤炭燃燒的監管；發電商的投資決定對燃煤發電機組不利；貸款機構和開發銀行對新的海外燃煤電廠的融資採取不利的貸款政策；以及影響機構投資界的撤資努力；


•	許多活動團體正在投入大量資源開展反煤活動，在國內和國際上儘量減少或消除煤炭作為發電來源的使用，從而進一步降低對煤炭的需求和定價，並可能對我們未來的財務業績、流動性和增長前景造成重大和不利影響；


•	我們可能無法成功整合最近收購的Shoal Creek礦或未來可能收購的其他公司、資產或財產；


•	如果我們不能為淺溪礦建立和保持適當的內部控制，我們編制準確財務報表或遵守適用法規的能力可能會受到損害；


•	我們的財務表現可能會受到我們負債的不利影響；


•	儘管我們負債累累，我們可能仍然能夠招致更多的債務，包括有擔保債務，這可能會進一步增加與我們的負債相關的風險；


•	我們可能無法產生足夠的現金來償還我們所有的債務或其他義務；


•	我們管理高級有擔保票據的契約條款以及管理我們其他債務的協議和工具施加了限制，可能會限制我們的經營和財務靈活性；


•	我們可用的可行融資選擇的數量和數量可能會受到金融機構和保險公司的不利貸款和投資政策的重大影響，這些政策與關注燃煤對環境的影響有關；


•	我們的證券價格可能會波動；


•	我們的普通股可能會被稀釋，將來可能會進一步稀釋；


•	可能存在重大股東的利益可能與其他利益相關者的利益發生衝突的情況；


•	我們股票的股息支付或股票回購取決於許多因素，並且未來的支付和回購不能得到保證；


•	我們可能無法充分利用我們的遞延税金資產；


•	收購和剝離是我們長期戰略的一個潛在重要部分，受我們的投資標準的約束，並且涉及許多風險，其中任何一個都可能導致我們無法實現預期的收益；


•	我們的公司註冊證書和章程包括可能阻止收購企圖的條款；


•	採礦業會計文獻的解釋和應用的多樣性可能會影響我們報告的財務結果；以及


•	本報告中詳細介紹的其他風險和因素，包括但不限於“法律程序”中討論的那些風險和因素，這些風險和因素在本季度報告的表格“10-Q”中的“第二部分”，項目“1”和“風險因素”中提出，在“第二部分”，“項目”1和“風險因素”中提出。

在考慮這些前瞻性陳述時，您應該牢記本文檔和我們的其他證券交易委員會(SEC)文件中的警示性陳述，包括但不限於對這些因素和其他可能影響我們業績的因素的更詳細討論，這些因素包含在項目“1A”中。“風險因素”和項目“3.我們截至年度的年度報告”10-K表格的“法律訴訟”2018年12月31日以及我們的季度報告(截至2019年6月30日的期間，截至2019年8月8日)的“10-Q表格”中的“風險因素”項目“1A.”。這些前瞻性陳述僅限於這些陳述發表之日，我們不承擔更新這些陳述的義務，除非聯邦證券法要求。

概述

按產量計算，我們是世界上最大的私營煤炭公司。2018年，我們從持續經營中分別生產和銷售了182.1億噸和186.7萬噸煤炭。自.起2019年9月30日，我們在位於美國的21^煤礦開採業務中擁有權益(美國)還有澳大利亞。我們之前曾報告擁有23家煤礦開採業務的權益，但在截至2019年9月30日的三個月內，位於美國中西部的平房格羅夫礦山和美國西部的Kayenta礦山運輸了最後的噸。在美國中西部礦業部門，隨着我們將合同轉移到生產率更高的礦山，我們正在繼續向運營綜合體過渡。Kayenta礦山在截至2019年9月30日的九個月內貢獻了約95，000，000美元的經調整EBITDA，並記錄了折舊、損耗和攤銷及資產報廢債務費用約110，000，000美元，並可在確定客户有義務提供資金的某些採礦後成本金額後，在短期內提供遞增貢獻。我們目前正在與美國礦工聯合會談判，為剩餘的復墾提供勞動力。由於這兩個礦場進行了最後的發貨，我們現在擁有20^採礦業務的多數股權，並在Middlemount Coal Pty Ltd.擁有50%的股權。(Middlemount)，它擁有澳大利亞昆士蘭州的Middlemount礦。除了我們的採礦業務外，我們還以委託人和代理人的身份銷售和經紀其他煤炭生產商的煤炭，並交易煤炭和貨運相關合同。

我們通過五個運營部門開展業務：海運熱能採礦、海運冶金採礦、粉末河盆地採礦、美國中西部開採和美國西部開採。參考註解20.^“區段信息”(“Segment Information”)有關這些分部以及我們公司和其他分部的組成部分的進一步信息，請參閲所附的未經審計的簡明綜合財務報表。

2019年6月18日，我們與Arch簽訂了一項最終實施協議(“實施協議”)，建立一家合資企業，將皮博迪和Arch各自的粉末河盆地和科羅拉多州採礦業務合併。我們預計合資企業將帶來幾個運營協同效應，包括提高採礦生產率和降低單位運營成本。根據執行協議的條款，我們將在合資企業中持有66.5%的經濟權益，而Arch將持有33.5%的經濟權益。我們希望根據我們的經濟利益按比例合併實體。合資公司的治理將由合資公司的管理委員會監督，董事會將由皮博迪和Arch的代表組成，他們的投票權與公司的經濟利益成比例。我們將在合資企業董事會的監督下管理合資企業的運營。

合資企業的形成受慣例成交條件的制約，包括根據1976年修訂的“哈特-斯科特-羅迪諾反托拉斯改進法案”終止或到期的等待期，收到某些其他必要的監管批准，以及沒有禁止成立合資企業的禁令或其他法律限制。擬議中的合資企業正在通過美國聯邦貿易委員會的監管審查過程，預計該過程將在2020年上半年完成，並將導致組建合資企業的許可或阻止其執行的訴訟。皮博迪和Arch現有的未償還債務限制了重大交易，例如合資企業，因此，成立須由皮博迪和Arch根據協定條款修訂該未償還債務。2019年9月，我們修改了我們的信貸協議，明確允許組建合資企業，我們正在探索管理我們的高級擔保票據的契約下的各種替代方案。在交換現有業務的控制權時，我們將按公允價值計入我們在合併業務中的權益。

2018年12月3日，我們收購了位於阿拉巴馬州的Shoal Creek冶金煤礦、選礦廠和輔助資產(Shoal Creek礦)，如中進一步討論的那樣注#3.#所附的未經審計的簡明綜合財務報表。我們的運營結果包括Shoal Creek礦山的運營結果三和截至2019年9月30日的九個月好的。Shoal Creek礦的業績反映在我們的海運冶金採礦部門中。

我們位於澳大利亞昆士蘭州的北Goonyella礦於2018年9月在礦井的一部分發生了火災。自2018年9月以來，採礦作業一直處於暫停狀態。2018年9月的事件沒有造成地雷人員的身體傷害。2018年11月13日，昆士蘭礦山監察局(QMI)開始對礦場發生的事件進行調查，以確定事件原因，評估對事件的反應，並提出建議，以減少未來發生事故的可能性，提高反應能力。

在2019年第一季度，我們完成了將礦井劃分為多個區域的工作，以促進礦井的分階段重新通風和重新進入。我們在2019年第二季度開始重新通風礦井的第一個區域，隨後在2019年7月重新進入該區域。在這些活動和隨後的詳細評估之後，我們在2019年第四季度得出結論，由於通風和重新進入整個礦井所需的時間、成本和所需的監管方法，我們將不會試圖通過現有的礦井工作方式進入礦井的某些部分，而會轉移到南部的面板。

我們現在計劃着手對目前礦井配置中的第二個區域進行通風，估計費用為1200萬至1500萬美元，方法是利用地面鑽孔。該方法取決於是否獲得QMI對重新通風計劃的預先批准，該過程目前正在進行中。在計劃重新通風後，我們打算重新進入並評估礦井條件，有針對性地開發包含約2000萬噸優質硬質焦煤的南部嵌板。

重新通風礦井的預期時間長度將部署一種不同的方法，顯着減少所需的勞動力並降低計劃的持有成本。由於缺乏有益的工作，我們正在採取措施減少大部分受薪和小時工，並打算在可行的情況下為工人提供替代就業，以減輕減少的影響。基於計劃的方法，我們預計三年或更長時間內不會有意義的北Goonyella產量，開發煤將於2020年下半年生產。

在充分勘探礦山第二區、全面評估礦山經濟以及我們的管理層和董事會都批准該項目之前，不會承諾增加資本。假設礦井第二區通風成功並有針對性地重新進入，我們估計2020年項目資本成本約為5000萬美元至7500萬美元，主要包括開發南部面板的成本。隨着工作的進展，我們將繼續完善資本估計。

在截至2018年12月31日的一年中，我們記錄了5800萬美元與北Goonyella礦事件有關的遏制和閒置費用，並提供6640萬美元預計設備損失。在此期間記錄的部分三和九月末2018年9月30日總計900萬美元在遏制和閒置費用和規定4930萬美元預計設備損失。在.期間三和九月末2019年9月30日，我們記錄了一個額外的2930萬美元和9460萬美元分別用於遏制和閒置成本，並額外提供2470萬美元與設備損失相關的記錄在九月末2019年9月30日隨着更多的信息可用。合併後的規定包括5070萬美元對於更換租用設備的估計成本，2320萬美元與公司擁有的設備和成本相關1720萬美元其他費用，這是基於2019年9月30日的評估對損失的最佳估計。鑑於我們在2019年第四季度調整了獲取剩餘儲備的方法，我們記錄了約6000萬美元的設備損失額外撥備，主要與2019年9月30日之後無法回收的長壁面板開發有關。

2019年3月，我們根據綜合財產損失和業務中斷政策，與我們的保險公司和各種再保險公司簽訂了保險索賠和解協議，並記錄了1.25億美元保險賠償，根據上述保單可獲得的最高金額5000萬美元免賠額。我們已經收集了回收的全部金額。

2019年4月30日，皮博迪(Bowen)Pty有限公司與YanCoal Technology Development Pty Ltd簽訂了期權行使和釋放協議，根據該協議，Peabody(Bowen)Pty Ltd行使了期權，從YanCoal Technology Development Pty Ltd處收購了北Goonyella礦在許可證下使用的長壁採礦設備5420萬美元這與我們為相關減值資產的設備損失撥備一致。

2014年，我們同意與Glencore建立一個未註冊成立的合資項目，在該項目中，我們持有50%此外，Glencore有意將我們在澳洲的Wambo露天煤礦的現有業務與Glencore的United mine鄰近的煤炭儲量合併。Glencore將管理合資企業的運營。我們預計該項目將帶來多個運營協同效應，包括提高採礦生產率、降低單位運營成本和延長礦山壽命，超出獨立運營可能實現的目標。該合資企業預計將在2019年成立，但須視乎必要的監管和許可批准所需的實質性或有意外情況而定。採礦物業將於平整時繳款，而露天開採將於合營業務的第一個預定煤炭交貨日過渡。我們將按公允價值對交易的組成部分進行核算，這可能導致損益。

運營結果

非GAAP財務指標

以下對我們經營結果的討論包括對調整後EBITDA的引用和分析，調整EBITDA是一種沒有按照美國公認會計原則(U.S.^^GAAP)確認的財務衡量標準。調整後的EBITDA被管理層用作衡量我們每個部門的經營業績的主要指標。

以下對我們經營結果的討論還包括對每噸收入、每噸成本和每個採礦部門每噸調整後的EBITDA利潤率的參考。管理層使用這些指標來衡量我們每個採礦部門的經營業績。管理層認為，每噸成本和調整後EBITDA每噸利潤率最能反映可控成本和採礦分部水平的經營結果。我們認為每噸報告的所有措施都是經營/統計措施；但是，我們將相關非GAAP財務措施(調整後EBITDA和報告部門總成本)的對賬包括在本項目2中的“非GAAP財務措施的對賬”部分中。

在我們對流動性和資本資源的討論中，我們提到了自由現金流，這也是一種非GAAP衡量標準。自由現金流被管理層用作衡量我們的財務業績和我們從業務運營中產生過剩現金流的能力。

我們相信非GAAP業績指標被投資者用來衡量我們的經營業績，而貸款人則用來衡量我們招致和償還債務的能力。這些衡量標準並不打算作為美國公認會計原則績效衡量標準的替代品，可能無法與其他公司提出的類似標題的衡量標準相比較。有關美國GAAP下最具可比性的衡量標準的定義和核對，請參閲本項目2中包含的“非GAAP財務衡量標準的對賬”部分。

三個月和九個月結束九月三十日， 2019相較於三個月和九個月結束九月三十日， 2018

發明內容

優質低體積硬質焦煤(Premium HCC)、優質低體積煤噴吹(Premium PCI)煤、紐卡斯爾指數熱能煤和APi？5熱能煤的現貨定價，以及截至三個月的粉河盆地(PRB)^8，880Btu/lb煤和伊利諾斯盆地^11500Btu/lb煤炭的每月即時定價2019年9月30日如下表所示。由於沒有類似的現貨或即時定價數據可用，因此不包括美國西部礦業部門的定價。

下表中包含的海運定價並不一定表示我們在截至三個月期間實現的定價2019年9月30日由於質量差異以及我們的大部分海運銷售是通過年度和多年期國際煤炭供應協議執行的，該協議包含要求雙方定期重新談判定價的條款。我們的典型做法是以季度、現貨或指數為基礎談判海運冶金煤合同的定價，並以年度、現貨或指數為基礎談判海運熱煤合同的價格。

在美國，下表中包含的定價也不一定表示我們在截至三個月的時間內實現的定價2019年9月30日因為我們通常根據長期合同銷售煤炭，價格是根據各種因素確定的。美國的此類長期合同可能在許多方面存在顯著差異，包括價格調整特徵、價格重開條款、煤炭質量要求、數量參數、允許的供應來源、環境約束的處理、延期選項、不可抗力以及終止和轉讓條款。來自替代燃料(如天然氣和其他煤炭生產商)的競爭也可能影響我們實現的定價。



	高		低		平均值		2019年9月30日
優質HCC⁽¹⁾	$	193.50	$	127.30	$	160.08	$	133.00
優質PCI煤⁽¹⁾	$	121.75	$	90.40	$	103.97	$	91.25
紐卡斯爾指數熱煤⁽¹⁾	$	76.51	$	62.32	$	67.96	$	64.99
API 5熱煤⁽¹⁾	$	52.54	$	48.00	$	49.75	$	48.49
PRB 8，800 Btu/lb煤⁽²⁾	$	12.25	$	12.05	$	12.13	$	12.10
伊利諾斯盆地11，500 Btu/lb煤⁽²⁾	$	38.25	$	34.25	$	35.82	$	34.25


⁽¹⁾	每噸表示的價格。


⁽²⁾	每噸的價格。

就海運冶金煤而言，截至二零一九年九月三十日止九個月，全球鋼鐵產量較上年同期增加約4%。在截至2019年9月30日的九個月中，印度進口較上年同期增長約7%，鋼鐵產量同比增長約4%。截至二零一九年九月三十日止九個月，中國的鋼鐵產量較上一年增加約8%，導致同期焦煤進口增加約20%。中國的鋼鐵生產繼續受到基礎設施支出的推動。中國的海運需求仍將取決於國家的進口政策。

儘管來自印度和其他亞洲地區的需求強勁，但由於中國的限制和低天然氣價格，加上歐洲庫存增加，海運熱煤需求和價格受到抑制。截至二零一九年九月三十日止九個月，中國電煤進口量較上年同期增加約一千一百萬噸。中國國內生產一直受到加強煤礦安全檢查的限制，導致截至2019年9月30日的九個月產量較上年同期温和增長4.5%。印度的國內生產在截至2019年9月30日的9個月中增長了約1%，但不足以滿足工業和電力部門不斷增長的需求。因此，截至2019年9月30日，印度的動力煤進口同比增長約8%，即900萬噸。在截至2019年9月30日的九個月中，來自東南亞國家聯盟(東盟)國家的需求比上一年增加了16億噸，主要以越南為首。

在美國，截至2019年9月30日的9個月，總體電力需求同比下降。需求下降，持續的燃煤電廠退休，可再生能源發電的增長和疲軟的天然氣價格對煤炭發電產生了負面影響。截至2019年9月30日的九個月，PRB煤炭公用事業消費量較上一年下降約15%，原因是退休的持續壓力以及區域天然氣價格繼續低於Henry Hub所報天然氣現貨價格。此外，大平原上游地區由於嚴重洪水造成的運輸中斷導致鐵路發貨量和PRB煤炭產量減少，截至2019年9月30日的9個月，PRB煤炭產量同比下降約8%。

我們三個月和九個月的收入2019年9月30日與2018年同期相比有所下降(3.062億美元和6.87億美元(分別)主要是由於銷售量較低和實現價格較低。我們的海運冶金採礦部門受到上述北Goonyella礦事件的不利影響，以及其他生產因素，部分抵消了我們的沙溪礦的產量。我們的粉末河盆地採礦部門受到2019年上半年嚴重洪水造成的鐵路運輸延誤的不利影響。

持續經營的業績，截至三個月和九個月的所得税淨額2019年9月30日與上年同期相比有所下降(1.582億美元和3.103億美元)。減少的原因是上述不利的收入差異，以及股權關聯公司由於Middlemount礦的生產問題(三個月，3790萬美元；九個月，7，190萬美元)，當期記錄的資產減值費用(三個月和九個月，2000萬美元)，本年度處置收益較低(三個月，1970萬美元；九個月，4700萬美元)和破產相關索賠解決收益記錄在上一年(9個月，1280萬美元)。這些不利的差異被主要由於銷售量下降以及生產效率和其他成本改善而降低的運營成本和費用部分抵消(三個月，1.417億美元；九個月，3.388億美元)，本年度為我們北Goonyella礦的設備損失撥備減少(三個月，4930萬美元；九個月，2460萬美元)，較低的折舊，損耗和攤銷(三個月，2810萬美元；九個月，2370萬美元)以及與我們北Goonyella礦事件有關的保險回收(9個月，1.25億美元)

截至九個月的普通股股東淨業績減少2019年9月30日與2018年同期相比，部分被股息(1.025億美元)記錄在上一年期間，與我們的破產退出相關發行的可轉換優先股有關。調整後的截至三個月和九個月的EBITDA2019年9月30日反映了一年比一年減少的2.218億美元和4.734億美元分別為。

自.起2019年9月30日，我們的可用流動資金大約是13.5億美元好的。有關影響我們可用流動性的因素的進一步討論，請參閲本項目2中包含的“流動性和資本資源”部分。

售出噸

下表按經營分部列出了銷售的噸數：



	三個月		增加(減少)				九個月結束		增加(減少)
	九月三十日，		到卷				九月三十日，		到卷
	2019	2018	噸		%		2019	2018	噸		%
	(百萬噸)						(百萬噸)
海上熱力開採	4.9	4.8	0.1		2	%	14.1	13.6	0.5		4	%
海運冶金採礦	1.8	2.8	(1.0	)	(36	)%	6.2	8.7	(2.5	)	(29	)%
粉末河流域採礦	30.2	31.7	(1.5	)	(5	)%	80.5	90.3	(9.8	)	(11	)%
美國中西部礦業	4.2	4.9	(0.7	)	(14	)%	12.3	14.3	(2.0	)	(14	)%
美國西部礦業	3.0	4.0	(1.0	)	(25	)%	10.0	11.2	(1.2	)	(11	)%
礦業部門銷售的總噸	44.1	48.2	(4.1	)	(9	)%	123.1	138.1	(15.0	)	(11	)%
公司和其他	0.7	0.9	(0.2	)	(22	)%	1.6	2.4	(0.8	)	(33	)%
總銷售量	44.8	49.1	(4.3	)	(9	)%	124.7	140.5	(15.8	)	(11	)%

補充財務數據

下表提供了按運營部門列出的補充財務數據：



	三個月					(減少)					九個月結束				(減少)
	九月三十日，					增額					九月三十日，				增額
	2019			2018		$			%		2019		2018		$			%

每噸收入-採礦業務⁽¹⁾
海運熱	$	51.06		$	63.50	$	(12.44	)	(20	)%	$	51.14	$	57.09	$	(5.95	)	(10	)%
海運冶金	120.94			132.50		(11.56		)	(9	)%	134.80		143.44		(8.64		)	(6	)%
粉河流域	11.02			11.80		(0.78		)	(7	)%	11.22		12.01		(0.79		)	(7	)%
美國中西部	42.33			42.45		(0.12		)	—	%	42.48		42.41		0.07			—	%
美國西部	49.73			38.91		10.82			28	%	44.80		39.23		5.57			14	%
每噸成本-採礦作業⁽¹⁾⁽²⁾
海運熱	$	35.33		$	33.20	$	2.13		6	%	$	33.69	$	33.89	$	(0.20	)	(1	)%
海運冶金⁽³⁾	130.01			100.14		29.87			30	%	114.22		95.90		18.32			19	%
粉河流域	8.69			9.01		(0.32		)	(4	)%	9.39		9.52		(0.13		)	(1	)%
美國中西部	33.66			34.57		(0.91		)	(3	)%	34.35		34.60		(0.25		)	(1	)%
美國西部	34.45			31.80		2.65			8	%	30.68		30.80		(0.12		)	—	%
調整後的每噸採礦作業EBITDA利潤率⁽¹⁾⁽²⁾
海運熱	$	15.73		$	30.30	$	(14.57	)	(48	)%	$	17.45	$	23.20	$	(5.75	)	(25	)%
海運冶金⁽³⁾	(9.07		)	32.36		(41.43		)	(128	)%	20.58		47.54		(26.96		)	(57	)%
粉河流域	2.33			2.79		(0.46		)	(16	)%	1.83		2.49		(0.66		)	(27	)%
美國中西部	8.67			7.88		0.79			10	%	8.13		7.81		0.32			4	%
美國西部	15.28			7.11		8.17			115	%	14.12		8.43		5.69			67	%


⁽¹⁾	這是一種不符合美國GAAP的經營/統計衡量標準。請參閲下面的“非GAAP財務指標的對賬”部分，瞭解美國GAAP下最具可比性的指標的定義和對賬。


⁽²⁾	包括基於收入的生產税和特許權使用費；不包括折舊、損耗和攤銷；資產報廢義務費用；銷售和管理費用；重組費用；資產減值；北Goonyella設備損失和相關保險追回準備；與基於接受或支付合同的無形資產相關的新開工報告調整的攤銷；以及與採礦後活動相關的某些其他成本。


⁽³⁾	包括北Goonyella礦山的事件，導致Seaborne冶金公司每噸額外成本和較低調整EBITDA利潤率分別為16.38美元和3.22美元截至9月30日、2019年和2018年的三個月分別為9.84美元和1.03美元截至9月30日、2019年和2018年的九個月分別為。

營業收入

下表按報告部門列出了收入：



	三個月						減少量					九個月結束				(減少)增加
	九月三十日，						到收入					九月三十日，				到收入
	2019			2018			$			%		2019		2018		$			%
	(百萬美元)											(百萬美元)
海上熱力開採	$	249.5		$	305.1		$	(55.6	)	(18	)%	$	720.7	$	773.9	$	(53.2	)	(7	)%
海運冶金採礦	216.3			370.3			(154.0		)	(42	)%	831.7		1,254.0		(422.3		)	(34	)%
粉末河流域採礦	333.6			373.7			(40.1		)	(11	)%	903.5		1,084.5		(181.0		)	(17	)%
美國中西部礦業	176.0			208.5			(32.5		)	(16	)%	522.6		607.7		(85.1		)	(14	)%
美國西部礦業	150.4			156.1			(5.7		)	(4	)%	448.2		439.4		8.8			2	%
公司和其他	(19.4		)	(1.1		)	(18.3		)	(1,664	)%	79.3		25.2		54.1			215	%
營業收入	$	1,106.4		$	1,412.6		$	(306.2	)	(22	)%	$	3,506.0	$	4,184.7	$	(678.7	)	(16	)%

海運熱能採礦。部門收入在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，由於實現了不利的煤炭定價(3個月，6080萬美元；9個月，8740萬美元)，部分被有利的數量和組合差異(3個月，520萬美元；9個月，3420萬美元)抵消。

海運冶金採礦。部門收入在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，主要是由於不利的產量(三個月，100萬噸，1.396億美元；9個月，250萬噸，3.858億美元)。由於我們千年礦2018年9月過渡到高牆採礦、我們的Metropolitan礦的長壁移動和各種礦山順序影響(三個月，110萬噸，1.401億美元；九個月，260萬噸，3.397億美元)和我們的北Goonyella礦沒有本年度產量(三個月，30萬噸，5570萬美元；九個月，170萬噸，3.33億美元)造成的不利體積差異被我們於2018年12月收購的Shoal Creek礦(三個月)提供的體積部分抵消9個月，180萬噸，2.869億美元)。部門收入進一步受到較低的實現定價的影響(3個月，1440萬美元；9個月，3650萬美元)。

粉末河流域採礦。在截至三個月的三個月內，部門收入下降2019年9月30日與上年同期相比，由於不利的已實現定價(2020萬美元)和基於需求的數量減少(1990萬美元)。在截至9個月的時間裏，部門收入下降2019年9月30日與上年同期相比，由於2019年上半年上大平原嚴重洪災導致的鐵路關閉和延誤，以及需求降低(1.289億美元)和不利的實現定價(5210萬美元)，銷量下降。

美國中西部礦業。部門收入在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，主要原因是需求量減少(3個月，3290萬美元；9個月，8540萬美元)。

美國西部採礦。在截至三個月的三個月內，部門收入下降2019年9月30日與上年同期相比，由於2019年第三季度關閉我們的Kayenta礦山導致產量減少(4270萬美元)，被有利的實現定價(3700萬美元)所抵消。在截至9個月的時間裏，部門收入有所增長2019年9月30日與前一年同期有利的實現定價相比，主要來自我們的Kayenta礦山(5580萬美元)抵消了不利的產量和混合差異(4700萬美元)。截至2019年9月30日的三個月和九個月的已實現定價中包括與客户為Kayenta礦的各種採礦後成本提供資金的義務相關的收入(1590萬美元)。

公司和其他。在截至三個月的三個月內，部門收入下降2019年9月30日與上年同期相比，主要是由於經濟套期保值的業績較低。在截至9個月的時間裏，部門收入有所增長2019年9月30日與上年同期相比，主要是由於經濟套期保值的結果有所改善。

調整後的EBITDA

下表顯示了我們每個報告部門的調整後EBITDA：



	三個月						(減少)增加					九個月結束						(減少)增加
	九月三十日，						至分段調整後的EBITDA					九月三十日，						至分段調整後的EBITDA
	2019			2018			$			%		2019			2018			$			%
	(百萬美元)											(百萬美元)
海上熱力開採	$	76.8		$	145.3		$	(68.5	)	(47	)%	$	245.9		$	314.5		$	(68.6	)	(22	)%
海運冶金採礦	(16.2		)	90.7			(106.9		)	(118	)%	127.0			415.6			(288.6		)	(69	)%
粉末河流域採礦	70.7			88.2			(17.5		)	(20	)%	147.3			224.7			(77.4		)	(34	)%
美國中西部礦業	36.0			38.7			(2.7		)	(7	)%	100.0			111.9			(11.9		)	(11	)%
美國西部礦業	46.3			28.5			17.8			62	%	141.3			94.4			46.9			50	%
公司和其他	(63.3		)	(19.3		)	(44.0		)	(228	)%	(129.3		)	(55.5		)	(73.8		)	(133	)%
調整後的EBITDA⁽¹⁾	$	150.3		$	372.1		$	(221.8	)	(60	)%	$	632.2		$	1,105.6		$	(473.4	)	(43	)%


⁽¹⁾	這是一種不符合美國公認會計原則的財務衡量標準。請參閲下面的“非GAAP財務指標的對賬”部分，瞭解美國GAAP下最具可比性的指標的定義和對賬。

海運熱能採礦。細分調整後的EBITDA在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，由於實現淨煤炭定價較低(三個月，5610萬美元；九個月，8070萬美元)和我們的熱能地表礦井的不利礦山排序影響(三個月，2550萬美元；九個月，3590萬美元)，被我們萬博地下礦的長壁業績改善(三個月，570萬美元；九個月，2070萬美元)和有利的外匯影響(三個月，580萬美元；九個月，2040萬美元)所抵消。

海運冶金採礦。細分調整後的EBITDA在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，由於上述不利的數量差異(三個月，7480萬美元；九個月，1868百萬美元)。我們的北Goonyella礦(九個月，1.117億美元)沒有本年度產量的影響被我們的Shoal Creek礦提供的量(九個月，1.21億美元)所抵消。細分調整後EBITDA的減少進一步受到我們冶金表面作業中的礦山排序影響(3個月，2920萬美元；9個月，5520萬美元)，我們北Goonyella礦山的淨遏制和持有成本(3個月，2030萬美元；9個月，5170萬美元)，我們的Metropolitan礦山的長壁移動的影響(3個月，1910萬美元；9個月，2600萬美元)和較低的淨實現定價(3個月，1310萬美元)；這些負面差異被有利的外匯影響(三個月，1450萬美元；九個月，4480萬美元)和北戈尼埃拉礦由於上一年長壁搬遷的影響而降低的生產成本部分抵消。

粉末河流域採礦。細分調整後的EBITDA在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，由於上述數量減少(3個月，980萬美元；9個月，6，260萬美元)、材料、服務和維修費用增加(3個月，830萬美元；9個月，700萬美元)和實現煤炭淨價較低(3個月，570萬美元；9個月，1，760萬美元)的影響，部分被燃料和爆炸物價格降低(3個月，390萬美元；9個月，310萬美元)和由於早期租賃收購而降低的租賃費用(3個月，390萬美元；9個月，310萬美元)部分抵銷。9個月，800萬美元)。

美國中西部礦業。細分調整後的EBITDA在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，主要是由於數量減少(3個月，550萬美元；9個月，1280萬美元)和材料、服務和維修費用增加(3個月，280萬美元；9個月，330萬美元)的影響，部分被勞動力成本降低(3個月，340萬美元)和燃料和爆炸物價格降低(3個月，200萬美元；9個月，240萬美元)所抵消。

美國西部採礦。細分調整後的EBITDA在三和九月末2019年9月30日與上年同期相比，主要由於實現煤炭定價淨額增加(三個月，3120萬美元；九個月，4750萬美元)以及材料、服務和維修成本降低(三個月，420萬美元；九個月，2150萬美元)，但被產量下降的影響部分抵消(三個月，1260萬美元；九個月，2360萬美元)。截至2019年9月30日的三個月和九個月的分段調整EBITDA包括與客户為Kayenta礦的各種採礦後成本提供資金的義務相關的淨影響(1400萬美元)。

公司和其他調整後的EBITDA。下表彙總了公司和其他調整後EBITDA的組成部分：



	三個月						(減少)增加					九個月結束						(減少)增加
	九月三十日，						調整後的EBITDA					九月三十日，						調整後的EBITDA
	2019			2018			$			%		2019			2018			$			%
	(百萬美元)											(百萬美元)
米德爾蒙特⁽¹⁾	$	(18.8	)	$	11.2		$	(30.0	)	(268	)%	$	(4.9	)	$	43.0		$	(47.9	)	(111	)%
資源管理活動⁽²⁾	2.3			21.3			(19.0		)	(89	)%	6.0			42.8			(36.8		)	(86	)%
銷售和管理費用	(32.2		)	(38.6		)	6.4			17	%	(107.8		)	(119.7		)	11.9			10	%
與企業合併和合資企業有關的交易成本	(8.2		)	(2.5		)	(5.7		)	(228	)%	(9.8		)	(2.5		)	(7.3		)	(292	)%
其他項目，淨額⁽³⁾	(6.4		)	(10.7		)	4.3			40	%	(12.8		)	(19.1		)	6.3			33	%
公司和其他調整後的EBITDA	$	(63.3	)	$	(19.3	)	$	(44.0	)	(228	)%	$	(129.3	)	$	(55.5	)	$	(73.8	)	(133	)%

⁽¹⁾

Middlemount的業績是在遞延税項、資產估值準備和準備金及攤銷基準的相關變化影響之前。Middlemount的獨立結果包括(在50%應佔基準)截至三個月期間折舊、損耗和攤銷、資產報廢債務費用、淨利息費用和所得税310萬美元和1040萬美元的總額2019年9月30日和2018分別為2，010萬美元和3，720萬美元九月末2019年9月30日和2018分別為。


⁽²⁾	包括某些剩餘煤炭儲備和地表土地銷售以及物業管理成本和收入的收益(虧損)。


⁽³⁾	包括交易和經紀活動、與開採後活動相關的成本、某些煤炭使用費費用、某些資產處置的收益(虧損)、某些運輸相關合同的最低費用以及與我們其他商業活動相關的費用。

截至三個月的公司及其他經調整EBITDA減少2019年9月30日與上年同期相比，這主要是由於Middlemount的業績出現不利變化，原因是暫停運營，以及2019年6月下旬發生高牆故障後礦山計劃發生重大變化，以及與出售與千年煤礦相關的剩餘煤炭資源相關的前一年期間記錄的2050萬美元的資源管理收益，詳情見註解“16.”“其他事件”隨附的未經審計的簡明綜合財務報表。

在.期間九月末2019年9月30日公司及其他經調整EBITDA較上年同期下降，主要是由於Middlemount如上所述的業績出現不利差異，前一年期間錄得與昆士蘭Bowen盆地的剩餘土地資產有關的資源管理收益(2060萬美元)，以及與千年礦相關的剩餘煤炭資源的銷售(2050萬美元)，以及與出售我們在紅山合資企業的50%權益有關的前一年期間錄得的710萬美元收益。註解“16.”“其他事件”隨附的未經審計的簡明綜合財務報表。這些不利的結果部分地被交易和經紀活動的良好結果以及外部服務和獎勵補償的銷售和管理費用的降低所抵消。

(虧損)持續經營收入，扣除所得税

下表列出了持續經營的收入(虧損)，扣除所得税：



	三個月						(減少)增加					九個月結束						(減少)增加
	九月三十日，						至收入					九月三十日，						至收入
	2019			2018			$			%		2019			2018			$			%
	(百萬美元)											(百萬美元)
調整後的EBITDA⁽¹⁾	$	150.3		$	372.1		$	(221.8	)	(60	)%	$	632.2		$	1,105.6		$	(473.4	)	(43	)%
折舊、損耗和攤銷	(141.5		)	(169.6		)	28.1			17	%	(479.4		)	(503.1		)	23.7			5	%
資產報廢債務費用	(15.5		)	(12.4		)	(3.1		)	(25	)%	(44.6		)	(37.9		)	(6.7		)	(18	)%
資產減值	(20.0		)	—			(20.0		)	N.M.		(20.0		)	—			(20.0		)	N.M.
北Goonyella設備損失準備	—			(49.3		)	49.3			100	%	(24.7		)	(49.3		)	24.6			50	%
北Goonyella保險回收-設備	—			—			—			N.M.		91.1			—			91.1			N.M.
遞延税項資產估值準備和準備金的變動，以及與股權關聯公司相關的基準差額的攤銷	—			6.1			(6.1		)	(100	)%	(0.3		)	22.1			(22.4		)	(101	)%
利息費用	(35.4		)	(38.2		)	2.8			7	%	(107.2		)	(112.8		)	5.6			5	%
提前清償債務損失	—			—			—			N.M.		—			(2.0		)	2.0			100	%
利息收入	7.0			10.1			(3.1		)	(31	)%	22.5			24.3			(1.8		)	(7	)%
重組項目，淨額	—			—			—			N.M.		—			12.8			(12.8		)	(100	)%
經濟套期保值未實現(損失)收益	(18.0		)	(26.8		)	8.8			33	%	44.2			(36.3		)	80.5			222	%
非煤炭交易衍生合約的未實現收益(損失)	0.3			0.3			—			—	%	0.2			(1.4		)	1.6			114	%
全新開始接受或支付合同為基礎的無形確認	2.7			5.4			(2.7		)	(50	)%	13.9			21.5			(7.6		)	(35	)%
所得税規定	(4.2		)	(13.8		)	9.6			70	%	(26.0		)	(31.3		)	5.3			17	%
(虧損)持續經營收入，扣除所得税	$	(74.3	)	$	83.9		$	(158.2	)	(189	)%	$	101.9		$	412.2		$	(310.3	)	(75	)%


⁽¹⁾	這是一種不符合美國公認會計原則的財務衡量標準。請參閲下面的“非GAAP財務指標的對賬”部分，瞭解美國GAAP下最具可比性的指標的定義和對賬。

折舊、損耗和攤銷。下表按分段彙總了折舊、損耗和攤銷費用：



	三個月						(減少)增加					九個月結束						(減少)增加
	九月三十日，						至收入					九月三十日，						至收入
	2019			2018			$			%		2019			2018			$			%
	(百萬美元)											(百萬美元)
海上熱力開採	$	(22.4	)	$	(21.4	)	$	(1.0	)	(5	)%	$	(67.6	)	$	(63.9	)	$	(3.7	)	(6	)%
海運冶金採礦	(28.7		)	(31.9		)	3.2			10	%	(99.9		)	(96.8		)	(3.1		)	(3	)%
粉末河流域採礦	(38.3		)	(46.4		)	8.1			17	%	(110.9		)	(142.6		)	31.7			22	%
美國中西部礦業	(22.3		)	(29.4		)	7.1			24	%	(69.8		)	(85.2		)	15.4			18	%
美國西部礦業	(27.8		)	(38.9		)	11.1			29	%	(124.8		)	(107.8		)	(17.0		)	(16	)%
公司和其他	(2.0		)	(1.6		)	(0.4		)	(25	)%	(6.4		)	(6.8		)	0.4			6	%
總計	$	(141.5	)	$	(169.6	)	$	28.1		17	%	$	(479.4	)	$	(503.1	)	$	23.7		5	%

此外，下表彙總了我們每個採礦部門中現役礦山的加權平均每噸損耗率：



	三個月				九個月結束
	九月三十日，				九月三十日，
	2019		2018		2019		2018
海上熱力開採	$	1.78	$	1.69	$	1.85	$	1.80
海運冶金採礦	3.97		0.94		3.29		0.98
粉末河流域採礦	0.81		0.81		0.81		0.81
美國中西部礦業	1.15		0.91		0.98		0.88
美國西部礦業	1.16		2.37		1.92		2.33

折舊、折舊和攤銷費用在截至三個月期間減少2019年9月30日與上年同期相比，主要由於某些美國煤炭供應協議的公允價值攤銷降低(1880萬美元)，我們的Kayenta礦由於在2019年第三季度關閉而減少的支出(1030萬美元)，以及我們的北Goonyella礦由於銷售量下降和資產減值而在火災後減少的支出(460萬美元)，部分被2018年第四季度收購Shoal Creek礦(840萬美元)所抵銷。

折舊、折舊和攤銷費用在截至9個月期間減少2019年9月30日與上年同期相比，主要由於某些美國煤炭供應協議的公允價值攤銷較低(5810萬美元)，以及火災後我們的北Goonyella礦由於銷售量下降及資產減值減少而減少的支出(1500萬美元)，被2018年第四季度收購Shoal Creek礦(3390萬美元)及加快關閉Kayenta礦(1700萬美元)所抵銷。

資產減值。資產減值費用在三和九月末2019年9月30日與我們的Wildcat Hills地下礦山的估計公允價值相關，預計將於2019年第四季度關閉。

為北Goonyella設備損失做準備。與我們北Goonyella礦事件相關的預期設備損失準備在三和九月末2018年9月30日 (4930萬美元)和期間九月末2019年9月30日 (2470萬美元)，如中所述註解“16.”“其他事件”在隨附的未經審計的簡明綜合財務報表中。本年度撥備是2018年記錄的撥備的增量，是根據迄今所做的評估對與這些事件相關的潛在損失的最佳估計。

北古尼埃拉保險回收-設備。在.期間九月末2019年9月30日，我們與我們的保險供應商就北Goonyella設備損失簽訂了保險索賠和解協議，並記錄了1.25億美元保險恢復，如中所述註解“16.”“其他事件”在隨附的未經審計的簡明綜合財務報表中。其中，調整後EBITDA不包括適用於保險追回結算時確認的設備總損失的分配金額，包括2470萬美元和6640萬美元九月末2019年9月30日和截至2018年12月31日的一年。剩餘的3390萬美元，適用於增量成本和業務中斷損失，包括在調整後的EBITDA中九月末2019年9月30日.

遞延税項資產估值的變動，與股權關聯公司相關的準備額和準備金以及基準差額的攤銷。在截至2018年12月31日的年度內，根據最近的累積收益和對未來收益的預期，本公司確定不再需要對Middlemount的淨遞延税額計提估值備抵。上期金額由Middlemount在發放估值津貼之前所賺取的收入所致的估值津貼減少額組成。

提前清償債務的損失。截至九個月內記錄的提前清償債務損失2018年9月30日，與我們的高級有擔保期限貸款下的提前償還本金有關，如注“13.”“長期債務”所附的未經審計的簡明綜合財務報表。

重組項目，淨額。期間記錄的重組項目九月末2018年9月30日受到我們以前破產債權應計的有利調整的影響。

經濟模糊限制權的未實現(損失)收益未實現(虧損)收益主要涉及旨在對衝未來煤炭銷售的經濟對衝活動的按市值計價的活動。有關其他信息，請參閲註解“8.”衍生產品和公允價值計量“”所附的未經審計的簡明綜合財務報表。

全新開始，以接受或支付合同為基礎的無形認可。新的Start報告調整包括港口和鐵路接受或支付合同的基於合同的無形負債。在.期間三和九月末2019年9月30日和2018，我們按比例確認了這些基於合同的無形負債。有關其他詳細信息，請參閲註解“9.”“無形合同資產和負債”所附的未經審計的簡明綜合財務報表。

所得税規定好的。所得税準備金的變化三和九月末2019年9月30日與上一年度相比，主要是由於預測應税收入的變化。記錄在三和九月末2019年9月30日二零一八年及二零一八年按年度實際税率法計算，主要由外國税率差額及估值免税額變動所抵銷的預期法定税收撥備組成。參考注·12.“所得税”在隨附的未經審計的簡明綜合財務報表中提供更多信息。

普通股股東應佔淨(虧損)收入

下表列出了屬於普通股股東的淨(虧損)收入：



	三個月						(減少)增加					九個月結束						(減少)增加
	九月三十日，						至收入					九月三十日，						至收入
	2019			2018			$			%		2019			2018			$			%
	(百萬美元)											(百萬美元)
(虧損)持續經營收入，扣除所得税	$	(74.3	)	$	83.9		$	(158.2	)	(189	)%	$	101.9		$	412.2		$	(310.3	)	(75	)%
非持續經營損失(扣除所得税)	(3.8		)	(4.1		)	0.3			7	%	(10.6		)	(9.0		)	(1.6		)	(18	)%
淨(虧損)收入	(78.1		)	79.8			(157.9		)	(198	)%	91.3			403.2			(311.9		)	(77	)%
減去：A系列可轉換優先股股息	—			—			—			N.M.		—			102.5			(102.5		)	(100	)%
減去：非控股權益的淨收入	4.7			8.3			(3.6		)	(43	)%	12.8			8.9			3.9			44	%
普通股股東應佔淨(虧損)收入	$	(82.8	)	$	71.5		$	(154.3	)	(216	)%	$	78.5		$	291.8		$	(213.3	)	(73	)%

A系列可轉換優先股股利好的。可轉換優先股股息九月末2018年9月30日由截至2018年1月31日轉換的可轉換優先股的所有剩餘股份所授予的視為股息組成。

稀釋每股收益(EPS)

下表顯示稀釋後的EPS：



	三個月						減少量					九個月結束						減少量
	九月三十日，						至EPS					九月三十日，						至EPS
	2019			2018			$			%		2019			2018			$			%
應歸因於普通股股東的稀釋每股收益：
(虧損)持續經營收入	$	(0.77	)	$	0.63		$	(1.40	)	(222	)%	$	0.83		$	2.40		$	(1.57	)	(65	)%
停產損失	(0.04		)	(0.04		)	—			—	%	(0.10		)	(0.07		)	(0.03		)	(43	)%
普通股股東應佔淨(虧損)收入	$	(0.81	)	$	0.59		$	(1.40	)	(237	)%	$	0.73		$	2.33		$	(1.60	)	(69	)%

稀釋每股收益與該期間持續經營和中止經營的業績變化相稱。稀釋每股收益反映的是已發行的加權平均稀釋普通股1.022億和1.203億在過去的三個月裏2019年9月30日和2018分別，和1.074億和1.231億為.九月末2019年9月30日和2018分別為。

非GAAP財務指標的對賬

調整後的EBITDA定義為扣除淨利息費用、所得税、資產報廢義務費用、折舊、損耗以及攤銷和重組項目之前持續業務的(虧損)收入，淨額。調整後的EBITDA還針對管理層在分析我們每個部門的運營績效時排除的離散項目進行調整，如下面的對賬所示。



	三個月						九個月結束
	九月三十日，						九月三十日，
	2019			2018			2019			2018
	(百萬美元)
(虧損)持續經營收入，扣除所得税	$	(74.3	)	$	83.9		$	101.9		$	412.2
折舊、損耗和攤銷	141.5			169.6			479.4			503.1
資產報廢債務費用	15.5			12.4			44.6			37.9
資產減值	20.0			—			20.0			—
北Goonyella設備損失準備	—			49.3			24.7			49.3
北Goonyella保險回收-設備	—			—			(91.1		)	—
遞延税項資產估值準備和準備金的變動，以及與股權關聯公司相關的基準差額的攤銷	—			(6.1		)	0.3			(22.1		)
利息費用	35.4			38.2			107.2			112.8
提前清償債務損失	—			—			—			2.0
利息收入	(7.0		)	(10.1		)	(22.5		)	(24.3		)
重組項目，淨額	—			—			—			(12.8		)
經濟套期保值的未實現損失(收益)	18.0			26.8			(44.2		)	36.3
非煤炭交易衍生合約的未實現(收益)損失	(0.3		)	(0.3		)	(0.2		)	1.4
全新開始接受或支付合同為基礎的無形確認	(2.7		)	(5.4		)	(13.9		)	(21.5		)
所得税規定	4.2			13.8			26.0			31.3
調整後EBITDA合計	$	150.3		$	372.1		$	632.2		$	1,105.6

每噸收入和調整後EBITDA每噸利潤率分別等於按部門劃分的收入和按部門調整的EBITDA，除以銷售的部門噸。每噸成本等於每噸收入減去每噸調整後的EBITDA利潤率，並與運營成本和費用進行調節，如下所示：



	三個月				九個月結束
	九月三十日，				九月三十日，
	2019		2018		2019			2018
	(百萬美元)
經營成本和費用	$	906.2	$	1,047.9	$	2,712.8		$	3,051.6
非煤炭交易衍生合約的未實現收益(損失)	0.3		0.3		0.2			(1.4		)
全新開始接受或支付合同為基礎的無形確認	2.7		5.4		13.9			21.5
北Goonyella保險回收-成本回收和業務中斷	—		—		(33.9		)	—
淨定期效益成本，不包括服務成本	4.9		4.5		14.6			13.6
報告分部成本合計	$	914.1	$	1,058.1	$	2,707.6		$	3,085.3

下表按報告段列出了報告段成本：



	三個月				九個月結束
	九月三十日，				九月三十日，
	2019		2018		2019		2018
	(百萬美元)
海上熱力開採	$	172.7	$	159.8	$	474.8	$	459.4
海運冶金採礦	232.5		279.6		704.7		838.4
粉末河流域採礦	262.9		285.5		756.2		859.8
美國中西部礦業	140.0		169.8		422.6		495.8
美國西部礦業	104.1		127.6		306.9		345.0
公司和其他	1.9		35.8		42.4		86.9
報告分部成本合計	$	914.1	$	1,058.1	$	2,707.6	$	3,085.3

下表列出了按採礦部門劃分的銷售噸數、收入、報告部門成本和調整後EBITDA：



	截至2019年9月30日的三個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦			粉末河流域採礦		中西部美國礦業		西式美國礦業
	(以百萬為單位的金額，每噸數據除外)
售出噸	4.9		1.8			30.2		4.2		3.0

營業收入	$	249.5	$	216.3		$	333.6	$	176.0	$	150.4
報告分部成本	172.7		232.5			262.9		140.0		104.1
調整後的EBITDA	76.8		(16.2		)	70.7		36.0		46.3

每噸收入	$	51.06	$	120.94		$	11.02	$	42.33	$	49.73
每噸成本	35.33		130.01			8.69		33.66		34.45
調整後的每噸EBITDA毛利	15.73		(9.07		)	2.33		8.67		15.28



	截至2018年9月30日的三個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		中西部美國礦業		西式美國礦業
	(以百萬為單位的金額，每噸數據除外)
售出噸	4.8		2.8		31.7		4.9		4.0

營業收入	$	305.1	$	370.3	$	373.7	$	208.5	$	156.1
報告分部成本	159.8		279.6		285.5		169.8		127.6
調整後的EBITDA	145.3		90.7		88.2		38.7		28.5

每噸收入	$	63.50	$	132.50	$	11.80	$	42.45	$	38.91
每噸成本	33.20		100.14		9.01		34.57		31.80
調整後的每噸EBITDA毛利	30.30		32.36		2.79		7.88		7.11



	截至2019年9月30日的九個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		中西部美國礦業		西式美國礦業
	(以百萬為單位的金額，每噸數據除外)
售出噸	14.1		6.2		80.5		12.3		10.0

營業收入	$	720.7	$	831.7	$	903.5	$	522.6	$	448.2
報告分部成本	474.8		704.7		756.2		422.6		306.9
調整後的EBITDA	245.9		127.0		147.3		100.0		141.3

每噸收入	$	51.14	$	134.80	$	11.22	$	42.48	$	44.80
每噸成本	33.69		114.22		9.39		34.35		30.68
調整後的每噸EBITDA毛利	17.45		20.58		1.83		8.13		14.12



	截至2018年9月30日的九個月
	海上熱力開採		海運冶金採礦		粉末河流域採礦		中西部美國礦業		西式美國礦業
	(以百萬為單位的金額，每噸數據除外)
售出噸	13.6		8.7		90.3		14.3		11.2

營業收入	$	773.9	$	1,254.0	$	1,084.5	$	607.7	$	439.4
報告分部成本	459.4		838.4		859.8		495.8		345.0
調整後的EBITDA	314.5		415.6		224.7		111.9		94.4

每噸收入	$	57.09	$	143.44	$	12.01	$	42.41	$	39.23
每噸成本	33.89		95.90		9.52		34.60		30.80
調整後的每噸EBITDA毛利	23.20		47.54		2.49		7.81		8.43

自由現金流量定義為經營活動提供的淨現金減去投資活動使用的淨現金，並不包括與企業合併有關的現金流出。請參閲下表，瞭解自由現金流與其在U.S.？GAAP下最具可比性的衡量標準的對賬情況。



	九個月結束
	九月三十日，
	2019			2018
	(百萬美元)
經營活動提供的淨現金	$	552.6		$	1,260.8
投資活動所用現金淨額	(147.6		)	(65.5		)
加回：收購Shoal Creek礦的可歸因額	2.4			—
自由現金流	$	407.4		$	1,195.3

展望

作為其正常規劃和預測過程的一部分，皮博迪利用廣泛的方法為關鍵變量制定宏觀經濟假設，包括國家級國內生產總值、工業生產、固定資產投資和第三方投入，推動煤炭、發電和鋼鐵等關鍵需求中心的詳細供需預測。具體到美國，公司在開發其需求模型時，逐個工廠地評估各個工廠的需求，包括預期的退役。供應模式和成本曲線集中於影響公司運營地區的主要供應地區/國家。

我們的估計涉及風險和不確定因素，可能會根據本項目2中包含的“關於前瞻性陳述的警示通知”一節中更全面地描述的各種因素而發生變化。

我們的短期展望旨在與未來12至24個月相一致，隨後的時期將在我們的長期展望中處理。

近期展望

海運熱煤好的。由於歐洲持續疲軟、液化天然氣價格低迷以及印尼和俄羅斯出口持續強勁，第三季度海運熱煤價格持續低迷，拖累了基本面。因此，第三季度紐卡斯爾規格的平均即時價格約為每噸68美元，與第二季度平均價格相比下降了15%。在2019年9月期間，電煤價格從低谷水平回升，並在最近幾周穩定下來。

今年到目前為止，越南的進口量已經增加了一倍多，幫助推動到9月份東盟的進口量增加了1600萬噸。加在一起，中國、印度和東盟國家繼續顯示出實力，今年迄今報告的進口增長為3600萬噸。此外，印度公用事業公司的煤炭庫存水平近幾個月有所下降，部分原因是雨季延長和國內生產疲軟。

從供應方面看，印尼和俄羅斯的出口今年迄今都有所增長，導致定價環境疲軟。相對於大西洋，太平洋煤炭繼續上漲，美國和哥倫比亞的出口均大幅下降，以應對不利的淨收益定價。

從長遠來看，我們預計東盟國家不斷增長的需求將抵消大西洋地區的下降，因為城市化和新的燃煤發電能力的建立推動了進口需求。澳大利亞處於有利地位，能夠服務於這些不斷增長的需求中心，並提供先進煤炭技術通常所需的更高質量的煤炭。

海運冶金煤。雖然第三季度海運硬焦煤現貨平均定價較第二季度下降約20%，但價格從10月初的三年低點反彈，原因是年底前可能進行的補充庫存活動，以及有利於海運煤炭運往中國的套利擴大。

由於生鐵產量增加，中國煉焦煤進口今年截至9月份增長約20%，8月份是有記錄以來最高的煉焦煤進口月。展望第四季度，預計中國國內煉焦煤與進口之間的價格套利將與進口限制產生緊張關係。

與我們的預期一致，印度繼續增加煉焦煤進口，9月份到目前為止進口增長了7%。由於印度缺乏國內煉焦煤所需的質量和數量，預計進口將繼續增加，以滿足日益增長的鋼鐵需求。

關於海運煉焦煤供應，澳大利亞和俄羅斯出口的增長受到美國出貨量下降的抑制。近年來，隨着煤炭使用量的持續增加，冶金煤和熱煤的資本投資均有所下降。據Wood Mackenzie稱，2016年至2018年期間主要產煤地區的資本投資不到2011年至2013年上一個高峯週期期間觀察到的水平的一半。

美國熱煤。今年截至9月份，總髮電負荷下降了2%。今年第三季度天然氣價格較低，加上可再生能源增加和新天然氣產能建設的影響，導致今年截至9月煤炭在電力組合中所佔份額降至24%。

今年到目前為止，美國煤炭總供應量下降了約3%。由於今年早些時候的嚴重洪災和盆地中一些礦山的閒置，PRB受到的影響最大，今年迄今為止的產量下降了約8%。

我們估計，美國電力公司對美國國內的煤炭需求受天然氣價格和進一步的燃煤電廠退役的影響最大。

長期展望

2018年12月31日之後，我們的長期展望沒有重大變化。關於我們的長期前景的信息在截至2018年12月31日的年度報告(截至2018年12月31日)的“財務狀況和運營結果的管理討論和分析”中的“第二部分”“項目”7.“管理層的討論和分析”中有所概述。

法規更新

除以下部分所述外，我們的監管事項在以下情況下沒有重大變化2018年12月31日好的。有關我們的監管事項的信息，在截至本年度的年度報告(表格10-K)中，概述在第一部分，項目“1.”業務“”，在我們的年度報告的“表格”10-K中。2018年12月31日.

監管事項-美國

清潔空氣法案(CAA)。1970年頒佈的“CAA”，以及監管空氣排放的可比州和部族法律直接和間接地影響了我們的美國“煤礦開採作業”。

通過CAA關於顆粒物(PM)、二氧化氮、臭氧和二氧化硫(SO)的許可要求和/或排放控制要求，可能會對煤炭開採和加工操作產生直接影響₂)。近年來，美國環境保護署(EPA)對PM、氮氧化物、臭氧等採用了更嚴格的國家環境空氣質量標準(NAAQS)₂好的。這些修改以及未來對NAAQS的修改可能會直接或間接影響我們的採礦運營，包括但不限於指定新的非達標區域或擴大現有的非達標區域，作為車輛排放標準變化的基礎，或根據州實施計劃要求採取額外的地方控制措施，以應對修訂的NAAQS。

2009年，美國環保署通過了修訂後的規則，為2008年4月28日之後建造或修改的煤炭選煤廠和加工廠增加了更嚴格的PM排放限制。此後對PM NAAQS進行了修訂，並在2012年更加嚴格。2015年，美國環保署發佈了一項最終規則，將臭氧NAAQS設定為70ppb。(80°FED。°Reg.°65，292，°(2015年10月25日))。初級臭氧標準在#年被美國哥倫比亞特區法院上訴法院(D.C.^^電路(D.C.^^電路)所支持。默裏能源訴EPA案，(D.C.Cir.2019年)，滑動操作好的。15-1385然而，法院將二級臭氧NAAQS標準發回環境保護局，並取消了關於在某些許可行動中使用先前臭氧NAAQS的“祖輩”條款。

環境保護局還在考慮對2015年PM NAAQS的修訂，作為CAA要求的定期審查過程的一部分，對標準的任何修訂預計將在2020年底進行，這與它考慮可能對2015年臭氧NAAQS進行修訂的時間範圍相同。更嚴格的PM或臭氧標準將要求制定新的國家執行計劃並向環境保護局提交，並可能引發採礦設備的額外控制技術，或導致對許可和擴展努力的額外挑戰。對於氮氧化物的其他NAAQS的實施也可能是如此₂儘管環境保護局在2019年3月18日頒佈了最後一條規則(84°FED.°REG.9866)，但沒有修改，保留了SO的現有NAAQS₂平均超過一小時的75 ppb。

CAA也間接地，但通過廣泛監管SO的空氣排放，對美國煤炭行業產生了重大影響₂燃煤發電廠排放的氮氧化物、汞、PM和其他物質，對這些設施施加了更多的資本和運營成本。此外，其他CAA計劃可能需要進一步減少排放，以解決空氣污染或區域霧霾的州際運輸問題。可能直接或間接影響我們運營的空氣排放計劃包括但不限於酸雨計劃、州際運輸規則(如跨州空氣污染規則(CSAPR)和CSAPR更新規則)、新污染源性能標準(NSPS)、有害空氣污染物的最大可實現控制技術(MACT)排放限制、區域霧霾計劃和污染源許可計劃，包括與新污染源審查相關的要求。

此外，自2011年以來，EPA要求地下煤礦報告其温室氣體排放情況。2016年更新了關於地下煤礦報告要求的規定，現在包括如果煤礦被廢棄和封閉，可以停止報告的能力。然而，目前，美國環保署並沒有直接監管此類排放。

EPA對現有化石燃料公用事業發電機組(EGU)温室氣體排放的監管。2015年10月23日，美國環保署在“CAA”第111(D)節下的“聯邦登記冊”中公佈了一項管理現有化石燃料EGU温室氣體排放的最終規定(80 FED.“註冊”64，662(2015年10月23日))。該規則(被稱為清潔能源計劃或CPP)為各州制定計劃以減少現有化石燃料EGU的温室氣體排放建立了排放指南。CPP要求各州單獨或共同創建系統，以便在2025年和2030年分別將位於其境內的EGU的碳排放量減少28%和32%(與2005年的基線相比)。

在“聯邦登記冊”發表之後，大約157個實體向美國哥倫比亞特區上訴法院(D.C.óCircuit)提交了39份獨立的CPP複審請願書。請願書反映了27個州和政府實體的挑戰，以及公用事業、行業團體、行業協會、煤炭公司和其他實體的挑戰。這些訴訟與西弗吉尼亞和得克薩斯州(其他州也加入其中)提起的案件合併在一起(華盛頓特區^No.^15-1363)。2015年10月29日，我們提交了一項動議，要求幹預西弗吉尼亞州和得克薩斯州提交的案件，以支持請願州。該動議於2016年1月11日獲得批准。許多州和其他實體也進行了幹預，以支持EPA。

2016年2月9日，美國最高法院批准了一項動議，要求暫停實施CPP，直到法律挑戰得到解決。此後，該案的口頭辯論在華盛頓特區法院審理。2017年4月28日，華盛頓特區巡回法庭批准了環境保護局的動議，暫停該案，同時該機構重新考慮了這一規則。自那以後，D.C.？Circuit一案一直處於擱置狀態，因此沒有發表任何意見。

2017年10月，EPA提議廢除CPP。(82美聯儲···)(2017年10月16日)2018年8月，美國環保署發佈了一項擬議的規則，以取代CPP，即負擔得起的清潔能源(ACE)規則。(83美聯儲···)2019年6月19日，環境保護局發佈了一套合併方案，最終確定了CPP廢除規則以及替換規則ACE。廢除清潔電力計劃；關於現有電力發電機組温室氣體排放的排放指南；對排放指南實施條例的修訂，EPA-HQ-OAR-2017-0355。

最終的ACE規則基於使用效率熱率改進作為“最佳減排系統”措施，為現有EGU的温室氣體排放制定排放指南。EPA的最終規則還修改了CAA第111(D)條規定，使各州在其州計劃的內容和時間上具有更大的靈活性。作為ACE提案的一部分，對新來源審查(NSR)計劃下的法規的擬議修訂現在已經分開，並將在今年晚些時候以單獨的最終規則發佈。

根據美國環保局廢除和取代CPP的最終規則，尋求對CPP進行復審的D.C.ó巡迴事務中的請願人，包括皮博迪，提交了駁回動議，法院於2019年9月批准了這一動議。與此同時，ACE規則的挑戰者已經提交了司法審查申請，預計新的訴訟將持續到2019年和2020年。

跨州空氣污染規則(CSAPR)和CSAPR更新規則。2011年7月6日，EPA敲定了CSAPR，要求哥倫比亞特區和得克薩斯州東部的27個州(不包括新英格蘭州或特拉華州)減少跨越州界並對其他州的臭氧和/或細顆粒物污染有重大影響的發電廠排放。在華盛頓特區電路和美國最高法院的訴訟之後，氮氧化物的第一階段等等₂CSAPR要求的減排從2015年1月開始；CSAPR第二階段進一步減少兩種污染物於2017年1月生效。EPA隨後修改了德克薩斯州的CSAPR要求，將該州從有關SO的第二階段要求中刪除₂(82°FED。Reg.45，481(2017年9月°29))。

2016年10月26日，EPA頒佈了CSAPR更新規則，以解決2008年臭氧國家空氣質量標準的執行問題。這項規定在2017年在22個受CSAPR約束的州進一步減少氮氧化物。幾個州和公用事業機構以及農業和工業團體提交了請願書，要求審查哥倫比亞特區電路中的CSAPR更新規則。CSAPR更新規則隨後被髮迴環境保護局，以解決所需減排的範圍和時間問題。威斯康星州訴EPA案，No.16-1406(D.C.Cir.2019年)。目前尚不清楚是否會尋求重新聆訊。

2018年，EPA還發布了最終決定，現有的CSAPR更新完全滿足了CAA關於2008年地面臭氧標準的20個州的“好鄰居”要求。聯邦83號註冊65，878(2018年12月21日)。這一決定在華盛頓特區巡迴法院(No.19-1019)也受到了挑戰。2019年10月1日，華盛頓特區巡迴法院根據法院#年的裁決發佈了一項判決，撤銷了這一規則威斯康星州好的。目前尚不清楚是否會尋求重新聆訊。

汞和空氣毒性標準(MATS)。2012年2月16日，美國環保署在“聯邦登記冊”上公佈了最終的墊子規則。MATS規則修改了NSPS中的氮氧化物，所以₂新的和改裝的燃煤發電廠的空氣污染物(HAP)的MACT排放限制，並對新的和現有的燃煤和燃油發電廠的有害空氣污染物(HAP)實施MACT排放限制。MACT標準限制汞、酸性氣體HAPS、非汞HAP金屬和有機HAPS的排放。該規則規定了符合MACT標準的三年，如果國家許可機構確定這是安裝控制所必需的，則可能是第四年。

在最終規則發佈之後，提交了大量的複審請願書。2014年3月11日，華盛頓特區巡迴法院一致決定維持規則制定中的NSPS部分，並在2014年4月15日以2比1的投票結果維持HAPS的限制，以應對所有挑戰。行業團體和一些州在美國最高法院提交併獲得了對華盛頓特區巡迴法院裁決的複審。2015年6月29日，美國最高法院裁定，當環境保護局認為成本與監管發電廠HAP的決定無關時，對CAA的解釋是不合理的。法院推翻了華盛頓特區的巡回法庭，並將此案發回法庭進行進一步的訴訟。2015年12月1日，作為對法院裁決的迴應，環境保護局在“聯邦登記冊”上公佈了一項擬議的補充調查結果，即成本的考慮不會改變環境保護局先前關於在MATS規則中控制HAPS的決定。2015年12月15日，華盛頓特區巡回法庭發佈了一項命令，規定在環境保護局迴應美國最高法院的裁決期間，該規則將繼續有效。

2016年4月14日，美國環保署發佈了一份最終補充調查結果，該調查結果很大程度上追蹤了其提議的調查結果。有幾個州、公司和行業團體在單獨的請願書中對D.C.？電路的這一補充發現提出質疑，以供審查，這些請願書隨後被合併(D.C.^Cir.^No.^116-1127)。幾個州和環境組織也作為答辯人EPA的幹預者提出了申請。雖然這場訴訟的簡報已經結束，但案件仍然懸而未決。

2018年12月27日，EPA發佈了MATS規則的擬議修訂補充成本發現，該規則將取消CAA第112(N)(1)(A)節中關於規範燃煤電廠的HAP是“適當和必要的”的決定。這一發現是基於環境保護局的一項評估，即與汞污染沒有直接關係的MATS規則的健康和環境效益不應包括在分析的效益部分。在新提出的成本效益分析中，EPA發現成本“遠遠超過”任何可能的好處。這項擬議規則的評議期現已結束，最終規則預計將於2019年11月出台。

清潔水法(CWA)1972年的CWA通過國家污染物排放消除系統(NPDES)要求礦井廢水排放的流出物限制和處理標準，從而直接影響到美國的煤礦運營。定期監測、報告和性能標準是NPDES許可證的要求，NPDES許可證管理着從與礦山相關的點源向接收水域排放水。

美國陸軍工程兵部隊(Corps)對影響美國可航行水域和水域(包括濕地)的某些活動進行管理。“CWA”的第204節要求礦業公司獲得Corps許可證，以便在溪流中放置材料，以創建泥漿池、蓄水池、垃圾區、山谷填充物或其他採礦活動。

各州有權制定和實施“在流中”的水質標準。這些標準可能會發生變化，並且必須得到環境保護局的批准。排放必須符合國家水質標準，或通過可用監管程序(如替代標準或差異)獲得批准。“在流”標準因州而異。此外，通過CWA Section·401認證計劃，各州有權批准可能導致排放到其水域的聯邦許可或許可證。各國在決定是否對該活動進行認證時，考慮該活動是否符合其水質標準和其他適用要求。2019年8月9日，EPA發佈了一項擬議的規則，允許EPA在州反對的情況下認證項目，從而限制州的權力。

2015年6月，環保署和美國海軍陸戰隊發佈了一項最終規則，定義了CWA(通常稱為美國水域(WOTUS Rule))保護的水域範圍。由於許多聯邦法院的訴訟，2015年的規定目前在22個州生效，至少在新墨西哥州的部分地區生效。2015年前的規則在新墨西哥州的27個州生效，可能還有一些縣，因為幾個地區法院已經初步禁止了2015年的規則，這些初步禁令仍然有效，等待關於2015年規則是非曲直的訴訟結果。EPA和Corps仍在廢除2015 WOTUS規則並制定替代規則。這兩個機構最近宣佈，他們已於2019年9月12日敲定了廢除規則。這項廢除要到聯邦登記冊公佈後60天才能生效，而聯邦登記冊尚未公佈。此外，EPA和Corps於2018年12月發佈了一項擬議規則，提供了WOTUS的替代定義。該提案將取消對只有在雨雪之後才流動的河流以及沒有地表水與較大水道連接的濕地的聯邦保護。2019年2月下旬舉行了一次關於該規則的公開聽證會。對擬議規則的公眾評議期於2019年4月15日結束。根據訴訟和/或規則制定活動的結果，相對於WOTUS當前2015年前的定義，CWA權限的範圍可能會增加、減少或保持不變，這可能會影響我們在某些領域的運營。

蒸汽發電工業的流出物限制指南。2015年9月30日，EPA發佈了一項最終規則，為蒸汽發電廠的各種廢水排放設定了新的或額外的要求。該規則為一些廢流設定了零排放要求，以及對砷、汞、硒和氮適用於某些其他廢流的新的、更嚴格的限制。2019年4月12日，美國第五巡迴上訴法院同意環保組織的意見，即規則中規範遺留廢水和殘餘燃燒滲濾液的部分是非法的。法院撤銷了規則的這些部分。另外，EPA正在重新考慮與煙氣脱硫和底灰輸送相關的廢水管理規則的部分內容。美國環保署預計將在2019年秋季提出對2015年規則的修訂，並希望在2020年完成任何修改。污水限制準則將顯着增加許多燃煤蒸汽發電廠的成本。

資源保護和回收法(RCRA)好的。RCRA於1976年頒佈，通過對危險廢物的處理、儲存和處置制定“從搖籃到墳墓”的要求，影響了美國的煤礦運營。通常情況下，礦場產生的唯一危險廢物是車輛和機械維修產品產生的危險廢物。煤礦廢物，如覆蓋層和洗煤廢物，在RCRA下不被視為危險廢物。

RCRA的C副標題免除化石燃料燃燒廢物的危險廢物管制，直到環境保護局完成向國會提交的報告並決定是否應將廢物管制為危險廢物。2014年12月19日，EPA宣佈了關於煤炭燃燒殘留物(CCR或煤灰)的最終規定。最終定稿後，該規則繼續將CCR作為一種危險廢物免於監管，但確實對現有CCR地表蓄水池和垃圾填埋場提出了新的要求，這些要求需要在未來幾個月和幾年的不同時間框架內實施，以及新的地表蓄水池和垃圾填埋場。華盛頓特區巡迴上訴法院認為，環境保護局CCR規則的某些條款沒有提供足夠的保護，因此這些條款無效。環境保護局還在權衡其規則的其他方面的變化。環保署預計將在2019年底或2020年發佈該規則的最終修訂。一般來説，EPA強加的要求將增加CCR管理的成本，但不會像規則將CCR規定為危險的那樣多。

懷俄明州土地質量分部自我約束規則好的。2018年8月20日，懷俄明州土地質量部門通過土地質量諮詢委員會提出了對與復墾義務相關的自我約束規則的修改建議，以徵求公眾意見。該提案包括要求自我擔保擔保人是最終的母公司，並且擔保的最高金額不得超過公司計算債券金額的75%。此外，該提案要求自我保證方使用國家認可的信用評級服務機構(如穆迪投資者服務公司或標準普爾公司)發佈的評級，具有投資級質量。這一要求將取代目前使用保證方經審計的財務報表進行的資格測試。建議的規則於2018年9月19日由懷俄明州土地質量諮詢委員會批准，2019年2月19日由環境質量顧問批准。它是由懷俄明州州長於2019年5月3日簽署的。該公司目前通過使用商業擔保債券履行其在懷俄明州的所有擔保義務。根據新規定，該公司沒有資格根據其目前的信用評級進行自我擔保。

監管事項-澳大利亞

新南威爾士州規劃審批好的。2019年2月，新南威爾士(新南威爾士)土地和環境法院(LEC)的一項決定拒絕對一個非皮博迪煤礦項目的規劃批准(Gloucester Resources Limited訴規劃部長一案)。這一批准因其他原因而被拒絕，但該案的法官確實討論了“範圍3”的温室氣體(GHG)排放，這些温室氣體是由擬議項目下開採的煤炭消耗造成的。這些排放經常被提出作為反對澳大利亞採礦項目的理由，包括我們的採礦項目。隨後LEC作出了決定(澳大利亞煤炭聯盟公司訴Wyong Coal Pty有限公司)，其中煤炭開採項目的批准是在有關當局審議了此類排放之後得到確認的。2019年8月，皮博迪和嘉能可獲得新南威爾士州獨立規劃委員會(IPC)對United Wambo項目的批准，但須遵守要求合資企業制定出口管理計劃的條件(出口條件)，該計劃列出了使用所有合理可行措施的協議，以確保從礦山提取的任何將從澳大利亞出口的煤炭僅出口到“巴黎協議”締約方的國家或新南威爾士州規劃部長認為具有類似減少温室氣體排放政策的國家。2019年9月，IPC拒絕批准一個非皮博迪“綠地”煤炭開採項目(Bylong)，原因包括範圍3温室氣體排放，但該項目的申請人或第三方仍然可以申請IPC的司法審查決定。IPC隨後批准了另一個沒有任何出口條件的非皮博迪煤礦開採項目(Rix‘s Creek)。最近，新南威爾士州政府向議會提出了對立法和政策的擬議修正案，這些修正案如果獲得通過，將具有廢除強加於未來新南威爾士州規劃批准的出口條件的效果，以及不再要求同意當局在評估採礦、石油生產或採掘業的發展時考慮“下游排放”。新南威爾士州政府還要求生產力專員對IPC的作用和運作進行審查，該審查將在2019年12月中旬之前提交給規劃和公共空間部長。

昆士蘭墾區。1994年“環境保護法”(EP法)由環境和科學部管理，該部通過環境管理局(EA)授權與環境有關的活動，例如與採礦租約有關的採礦活動。環境保護和復墾活動由環境保護局的條件規定。所有采礦作業必須以某種方式進行，以確保符合EA中的條件。礦山提交關於其EA遵從性的年度報表。

2018年11月，昆士蘭政府通過了“2018年礦產和能源資源(金融供應)法案”，規定了新的財務保證(FA)框架和新的漸進式恢復要求。新的FA框架創建了一個涵蓋大多數礦山和大部分行業總負債的集合基金，以及提供FA(如果不是集合基金的一部分)的其他選項(例如，允許保險債券或現金)。應付到集合基金的總修復成本的百分率將考慮到礦山環境評估持有人的財務實力和礦山的項目實力。總的康復成本是使用更新的康復成本計算器確定的，該計算器不再提供折扣。新FA框架的開始日期是2019年4月1日，在此期間我們將把昆士蘭的每個礦山都移入新的FA框架。

新的漸進式修復要求於2019年11月1日開始，並要求每個礦山在三年過渡期內製定涵蓋礦山壽命的修復里程碑時間表，對修復時間的任何重大更改都需要獲得監管部門的批准。如果要在礦山內保留一個沒有開採后土地使用的區域(稱為非使用管理區或NUMA)，則每個此類NUMA都需要通過公共利益評估測試，作為審批過程的一部分。NUMA的一個例子是露天採礦活動完成後留下的空白。根據這項立法，每個目前的礦山在其目前的批准規定的範圍內，都不受證明其NUMA的要求的約束。我們認為，昆士蘭任何礦山的任何NUMA都不需要尋求任何進一步的監管批准。

聯邦填海。2017年2月，澳大利亞參議院成立了一個調查委員會，調查與英聯邦責任有關的採礦和資源項目的恢復，例如，根據“1999年環境保護和生物多樣性保護法”。該委員會於2019年3月發佈了他們的報告。委員會未能就一套建議達成一致意見。目前尚不清楚該報告將在多大程度上影響聯邦政府層面的政策改革。

悉尼集水區好的。2017年11月，新南威爾士州政府成立了一個獨立的專家小組(Panel)，就悉尼集水地區(包括我們的Metropolitan礦)地下采礦活動的影響向規劃、工業和環境部(DPIE)提供諮詢。專家組於2018年11月向DPIE發佈了初步報告，該報告於2018年12月公開發布，僅涉及我們的Metropolitan礦和競爭對手的Dendrobium礦兩個礦山的採礦活動。在諮詢了包括皮博迪在內的利益相關者後，最終報告於2019年10月發佈。最後報告對初始報告進行更新和定稿，並就整個集水區的採礦活動和影響提出調查結果和建議。

專家小組的報告承認，大都會和石斛礦山在過去十年中作出了重大努力，採用由適當專家進行的最佳做法建模和評估方法，同時專家同行審查，同時建議繼續進行嚴格的監測和影響評估，以建立關於採礦引起的沉降及其對地下水和地表水的影響的知識庫。報告贊同政府對採礦批准採取漸進的方法，規定考慮現有的和正在出現的信息和知識差距。小組在最後報告中得出結論，在過去三年中，Metropolitan礦的平均每日湧水量一般不到每天0.2兆升，沒有證據表明斷裂情況與地表有關或與降雨有關。委員會還得出結論認為，今後需要仔細評估通過山谷封閉剪切面和地質構造將水從Woronora水庫引出並流入其他集水區的潛力，因為計劃批准的採礦區的大部分剩餘長壁板將通過水庫下方。小組仍需審議一系列問題，包括流量損失的累積影響及其對供水的相對重要性，以及與建立健全的區域水平衡模型相關的實用性。

DPIE現在將審議小組最後報告中的建議，並表示在此期間將不會決定在集水區進行採礦的新的開發申請。我們目前沒有任何這類申請等待裁決。Metropolitan礦山的最新開採計劃正在增量基礎上取得進展，我們繼續進行強有力的監控、數據收集和報告，並一直就Metropolitan的審批流程和礦山設計與政府進行積極諮詢，以確保適當管理並儘可能減少運營影響。

國家能源政策。隨着2019年5月聯邦選舉的結果，聯邦政府確認不會恢復以前的國家能源保障政策。相反，政府將推行一項新的能源和氣候變化政策，其中包括在降低澳大利亞温室氣體排放的項目上投資20億澳元。氣候解決方案基金是以前減排基金的延伸。澳大利亞政府已經證實，它仍然致力於實現澳大利亞“巴黎協議”的目標，但能源政策的重點將是壓低電價。

流動性與資本資源

概述

我們的主要現金來源是將我們的煤炭生產銷售給客户所得的收益。我們還通過出售非戰略資產，包括煤炭儲備和地表土地，根據我們的信貸工具借款，以及不時發行證券，產生了現金。我們的主要現金用途包括煤炭生產的現金成本、資本支出、煤炭儲備租賃和特許權使用費支付、債務償還成本、資本和運營租賃支付、退休後計劃、取或付義務、開採後復墾義務以及銷售和管理費用。我們還將現金用於股息和股票回購。我們相信，我們的資本結構使我們能夠滿足我們的週轉資金要求，並用運營產生的現金和手頭現金為資本支出和償債義務提供資金。

未來向股東返還資金的任何決定，如股息或股份回購，將由我們的董事會自行決定，並將取決於各種因素，包括我們的債務協議規定的限制、我們的淨收入或其他現金來源、流動性狀況和潛在的現金替代用途，例如內部開發項目或收購，以及經濟狀況和預期的未來財務結果。我們未來宣佈股息或回購股份的能力將取決於我們未來的財務表現，這反過來取決於我們戰略的成功實施以及財務、競爭、監管、技術和其他因素、一般經濟狀況、煤炭的需求和銷售價格以及我們行業特有的其他因素，其中許多因素是我們無法控制的。

流動資金

自.起2019年9月30日，我們的可用流動資金是13.495億美元其中包括現金和現金等價物，以及我們的左輪手槍和應收賬款證券化計劃下的可用性，如下所述。自.起2019年9月30日，我們的現金餘額總計7.591億美元包括大約6.52億美元由美國的子公司持有，8400萬美元澳大利亞子公司持有的現金和其他外國子公司在主要位於美國的賬户中持有的剩餘餘額。我們的外國子公司持有的大部分現金以美元計價。這些現金通常用於支持非美國國債的流動性需求，包括澳大利亞的資本和運營支出。在截至2019年9月30日的9個月中，我們大約遣返了美國4.2億美元以前由外國子公司持有。如果我們將來將外國持有的現金匯回國內，我們預計限制或潛在的税收不會對我們的整體流動性產生實質性影響。

在.期間九月末2019年9月30日，我們支付了股息2.439億美元，包括2億美元為了補充股息，並總共進行了股票回購3.02億美元.

我們維持充足流動資金的能力取決於我們業務的成功運營以及對運營費用和資本支出的適當管理。我們預期的流動性需求對這些因素和其他因素的變化高度敏感。

債務融資

如下文所述注“13.”“長期債務”在所附的未經審計的簡明綜合財務報表中，在2017年，我們簽訂了一份契約，涉及發行價值5000萬美元的2022年3月到期的6.000%優先擔保票據和50億美元2025年3月到期的6.375%高級擔保票據。我們每年3月31日和9月30日對優先票據支付半年利息，直至到期。同樣在2017年，我們簽訂了信貸協議和相關的定期貸款，根據該協議，我們最初借入了9.5億美元，並已償還5.56億美元穿過2019年9月30日好的。定期貸款要求每季度支付100萬美元的本金，並定期支付利息，目前的利率為LIBOR+2.75%，直至2024年12月，剩餘餘額將於2025年3月到期。

我們還簽訂了一項循環信貸安排，根據我們的信貸協議，在2017年期間，我們的總承諾額為3.5億美元用於一般公司目的。到目前為止，我們只對信用證使用了這種循環信貸安排，這些信用證產生了3.375%的合計費用，而未使用的容量承擔了0.5%的承諾費。自.起2019年9月30日，這類信用證的金額為6640萬美元主要是為了支持我們的填海義務。2019年9月，我們簽訂了信貸協議修正案，將左輪手槍項下的總承諾額增加到5.65億美元並且，從2020年開始，根據信貸協議中定義的我們定期確定的第一留置權槓桿率，制定適用的利率和費用。

我們的債務協議對我們可能進行的某些類別的支付施加了各種限制和限制，例如股息、投資和股票回購。我們也受制於習慣上的肯定和否定的契約。在…2019年9月30日隨後，我們遵守了所有這些限制和公約。

如本項目2中包含的“概述”部分所述，2019年9月對我們信貸工具的修訂取消了該協議關於與Arch組建PRB科羅拉多合資企業的限制。我們目前正在考慮替代方案，以解決我們高級擔保票據基礎契約中包含的類似限制。我們實現這一目標的能力取決於市場條件和其他因素，包括我們可能不時獲得的融資選擇，以及信貸和債務資本市場的一般情況。

該公司打算逐步實現12億美元的總債務目標，以更好地適應未來的投資機會，包括與Arch成立的PRB科羅拉多合資公司，並降低固定費用。

應收賬款證券化計劃

如下文所述註解“18.”“金融工具和其他擔保”在隨附的未經審計的簡明綜合財務報表中，我們於2017年簽訂了修訂的應收賬款證券化計劃，該計劃目前將於2022年到期。該計劃最多提供2.5億美元在籌資方面，限於符合條件的應收款的可用性，作為擔保借款入賬。本計劃下的資金能力也可用於支持其他義務的信用證。在…2019年9月30日，我們沒有未償還的借款1.327億美元根據該計劃提供的信用證。信用證主要用於支持我們的部分義務，如復墾、工人補償和退休後福利。在此計劃下沒有現金抵押品要求2019年9月30日.

資本要求

由於某些資本項目支出被推遲到隨後的時期，我們將2019年第三季度的預期資本支出修改為3億至3.25億美元的範圍，而不是如我們截至2019年3月31日的季度報告的“財務狀況和運營結果的討論和分析”項目2中披露的，範圍為3.5億至3.75億美元。(2)我們截至2019年3月31日的季度報告中的“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”，我們將2019年第三季度的預期資本支出調整為3億美元至3.25億美元之間，而項目為“2.”“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”。我們的資本要求沒有其他重大變化。

合同義務

在截至2018年12月31日的年度報告中，“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”在截至2018年12月31日的年度報告中，對我們的合同義務沒有任何實質性的改變。7.“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”。

歷史現金流量和自由現金流量

下表總結了我們的現金流九月末2019年9月30日和2018如隨附的未經審計的簡明綜合財務報表所述。自由現金流是一種不符合美國公認會計原則的財務衡量標準。有關美國GAAP下最具可比性的衡量標準的定義和核對，請參閲上面的“非GAAP財務衡量標準的對賬”部分。



	截至9月30日的9個月，
	2019			2018
	(百萬美元)
經營活動提供的淨現金	$	552.6		$	1,260.8
投資活動所用現金淨額	(147.6		)	(65.5		)
用於融資活動的現金淨額	(610.0		)	(863.1		)
現金、現金等價物和限制現金的淨變化	(205.0		)	332.2
現金、現金等價物和期初限制現金	1,017.4			1,070.2
現金、現金等價物和期末限制現金	$	812.4		$	1,402.4

經營活動提供的淨現金	$	552.6		$	1,260.8
投資活動所用現金淨額	(147.6		)	(65.5		)
加回：收購Shoal Creek礦的可歸因額	2.4			—
自由現金流	$	407.4		$	1,195.3

經營活動。經營活動提供的淨現金的減少截至2019年9月30日的九個月與上一年同期相比，是由以下因素推動的：


•	我們採礦業務的現金逐年減少；


•	在澳大利亞建立新的擔保擔保計劃後，在上一年期間大幅解除附屬義務(3.231億美元)；


•	與我們的營運資本相關的淨現金流的不利變化(1.551億美元)；部分被


•	收到可歸因於北Goonyella租賃設備、費用回收和業務中斷的保險收益(1.018億美元)

投資活動。用於投資活動的淨現金的增加截至2019年9月30日的九個月與上一年同期相比，是由以下因素推動的：


•	Middlemount Coal Pty Ltd的現金收入減少(6640萬美元)；以及


•	資產處置收益減少，扣除應收款(4140萬美元)；部分抵消


•	收到可歸因於North Goonyella公司所屬設備損失的保險收益(2320萬美元)

融資活動。用於籌資活動的淨現金減少截至2019年9月30日的九個月與上一年同期相比，是由以下因素推動的：


•	普通股回購減少(3.994億美元)；以及


•	債務償還減少(4910萬美元)，原因是與2018年修訂我們的高級擔保期限貸款有關的提前還款；部分抵銷


•	支付的股息較高(1.993億美元)，主要是由於普通股每股1.85美元的補充股息

表外安排

在正常的業務過程中，我們是攜帶表外風險的各種擔保和金融工具的一方，這些擔保和金融工具沒有反映在附帶的簡明綜合資產負債表中。在…2019年9月30日，這類工具包括15.993億美元保證債券和2億美元信用證。此類金融工具為我們的填海保證金要求、租賃義務、保險單和各種其他履約擔保提供支持。我們定期評估用於資產負債表內治療的工具，基於該工具下的暴露量和所需性能的可能性。我們預計這些擔保或表外工具不會導致超過我們簡明綜合資產負債表中規定的負債的任何重大損失。

我們可能會經歷流動性的下降，因為與回收保證金要求、擔保債券或其他義務相關的財務保證需要以現金或信用證作抵押。

如下文所述註解“18.”“金融工具和其他擔保”在隨附的未經審計的簡明綜合財務報表中，我們被要求提供各種形式的財務擔保，以支持我們在我們經營的司法管轄區的採礦回收義務。這些要求通常是由法規或採礦許可證規定的。從歷史上看，此類保證的形式是第三方工具，如擔保債券、銀行擔保和信用證，以及美國的自我擔保安排。隨着我們從破產法第11章的重組中脱穎而出，我們在美國從廣泛的自我擔保轉變為更多地使用擔保債券和類似的第三方工具。由於抵押品要求和擔保及相關費用的增加，實踐中的這種差異可能會影響我們未來的流動性。

在…2019年9月30日，我們有總資產報廢義務7.6億美元它們是由擔保債券和信用證的組合支持的。

擔保要求金額可能與相關的採礦回收義務有很大不同，因為該等要求是在目前開始回收的假設下計算的，而我們的會計負債是從礦山的經濟壽命結束(最終回收工作將開始時)到資產負債表日期的貼現。

具有表外風險的擔保和其他金融工具。看見註解“18.”“金融工具和其他擔保”在我們未經審計的簡明綜合財務報表中，我們討論了我們的應收賬款證券化計劃和擔保以及其他具有資產負債表外風險的金融工具。

關鍵會計政策和估計

我們對我們的財務狀況、經營結果、流動性和資本資源的討論和分析是基於我們的財務報表，這些報表是根據美國公認會計原則編制的。根據美國公認會計原則，我們還需要做出影響資產、負債、收入和支出的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。在持續的基礎上，我們評估我們的估計。我們的估計基於歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的各種其他假設，其結果構成對資產和負債的賬面價值作出判斷的基礎，而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不明顯。實際結果可能與這些估計值不同。

我們的關鍵會計政策在項目“7.”“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中討論，在截止年度的年度報告表格“10-K”中2018年12月31日好的。我們的關鍵會計政策保持不變2019年9月30日.

新採用的會計準則和尚未實施的會計準則

看見注·2.“新採用的會計準則和尚未實施的會計準則”請參閲我們未經審計的簡明綜合財務報表，討論新採用的會計準則和尚未實施的會計準則。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露。

外幣風險

我們歷來利用貨幣遠期和期權來對衝與預期澳元支出相關的貨幣風險。這些衍生品的會計處理在中進行了討論註解“8.”衍生產品和公允價值計量“”所附的未經審計的簡明綜合財務報表。自.起2019年9月30日，該公司有未償還的貨幣期權，名義總額為9.25億美元澳元用於對衝與2019年剩餘時間和2020年前六個月預計澳元支出相關的貨幣風險。假設我們沒有外幣套期保值工具，由於澳元/美元匯率0.05美元的變化，我們在運營成本和費用方面的風險敞口大約是$75致$85在接下來的12個月裏。基於澳元/美元的匯率2019年9月30日，當日未償還的貨幣期權合約不會實質上限制我們在未來12個月的淨風險敞口為0.05美元的不利匯率變化。

其他非煤炭交易活動？-柴油價格風險

柴油模糊限制語。以前，我們通過使用衍生品(主要是掉期)來管理採礦活動中使用的柴油的價格風險。自.起2019年9月30日，我們沒有任何柴油衍生工具。我們還通過使用與某些客户的成本傳遞聯繫來管理柴油的價格風險。

我們期望消費110致1.2億在接下來的12個月裏，柴油燃料的消耗量將達到1加侖。一個$10每桶原油(精煉柴油產品的主要成分)價格的變化將使我們每年的柴油燃料成本增加或減少大約2800萬美元基於我們的預期用途。

項目4.控制和程序。

我們的披露控制和程序旨在(除其他事項外)提供合理保證，確保重要信息(包括財務和非財務信息)以及證券法要求披露的其他信息能夠及時積累並傳達給高級管理人員，包括我們的首席執行官和財務人員。我們的首席執行官和首席財務官已經評估了我們的披露控制和程序(根據1934年的證券交易法，規則定義為13a-15(E)和15d-15(E))2019年9月30日，並得出結論認為，這種控制和程序是有效的，可以合理地保證實現了預期的控制目標。

我們於2018年12月3日收購了Shoal Creek礦。為.三和九月末2019年9月30日，Shoal Creek礦分別佔我們收入的5620萬美元和2.869億美元，佔總資產的3.739億美元2019年9月30日好的。我們完成了對Shoal Creek礦內部控制結構的審查，並進行了適當的修改，以將我們的控制和程序納入收購的運營中。自2019年12月31日起，Shoal Creek礦將被納入我們對財務報告內部控制有效性的評估中。

除上一段所述外，我們對財務報告的內部控制在最近一個會計季度沒有發生任何重大影響或相當可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第二部分-其他資料

項目1。法律程序。

我們受到各種法律和監管程序的約束。有關我們重要法律程序的説明，請參閲註解“5.”“停止操作”和注19.“承諾和意外事件”包括在本季度報告第一部分第一項“財務報表”中的未經審計的簡明綜合財務報表，該信息通過引用併入本季度報告的“財務報表”中。

項目“1A”。“風險因素”。

在2019年的第三季度，我們的風險因素與我們的風險因素相比，沒有發生重大變化，這些風險因素包括在我們於2018年2月提交給證券交易委員會(SEC)的2018年2月提交給證券交易委員會的年度報告(截至2018年12月31日的“10-K表格”)的“I部分，項目”“1A”中披露的“風險因素”，以及我們於2019年8月8日提交給證券交易委員會的截至“2019年6月30日”的“表格10-Q”季度報告中披露的風險因素。10-Q表格中描述的風險因素包括與我們提議的PRB Colorado與Arch的合資企業有關的其他風險因素。除了本季度報告中列出的其他信息，包括項目“2.”管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析“”中提供的信息外，您還應認真考慮上述文件中披露的那些風險因素，這些風險因素可能會對公司的運營結果、財務狀況和流動性產生重大影響。

項目2.未登記的股權證券銷售和收益使用。

共享回購計劃

我們的董事會已經授權了一項經修訂的股份回購計劃，允許回購高達15萬億美元的普通股和/或優先股的流通股(回購計劃)。回購可不時由公司自行決定。收購的具體時間、價格和規模將取決於股價、一般市場和經濟狀況以及其他考慮因素，包括遵守可能不時修訂的各種債務協議。回購計劃沒有到期日，可隨時終止。穿過2019年9月30日，我們已經重新購買了3950萬我們普通股的股票13.106億美元，其中包括支付的佣金80萬美元，離開1.902億美元可用於回購計劃下的股份回購。這些購買是根據我們的債務工具進行的。我們的債務工具對股份回購施加的限制將在第一部分，項目“2”中討論。“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。”

股份讓渡

我們通常允許員工放棄普通股，以支付根據我們的股權激勵計劃以普通股結算的限制性股票單位的歸屬和業績單位的支付估計税。員工提出的普通股的價值是根據我們的普通股在各自交出之日的收盤價確定的。

購買股權證券

下表總結了截至三個月的所有股票購買情況2019年9月30日:



週期	總計數量股份購得⁽¹⁾	平均值每個支付的價格分享		總數購買的股份作為公眾的一部分宣佈程序	最大美元價值，可能但仍習慣於回購股份在公開的宣佈的計劃 (單位：百萬)
2019年7月1日至7月31日	2,307,989	$	22.99	2,307,225	$	281.2
2019年8月1日至8月31日	3,581,000	18.50		3,581,000	215.0
2019年9月1日至9月30日	1,463,700	16.94		1,463,700	190.2
總計	7,352,689	19.60		7,351,925


⁽¹⁾	包括為支付股權獎勵歸屬時的預扣税而預扣的股份，股權獎勵不屬於回購計劃的一部分。

分紅

在.期間三和九月末2019年9月30日，公司宣佈每股股息$0.145和$2.265分別為每股。2019年10月16日，我們的董事會宣佈派發股息$0.145普通股每股將於2019年11月29日支付給截至2019年10月30日登記在冊的股東。股息的宣佈和支付以及股息的數額將取決於我們的經營結果、財務狀況、現金需求、未來前景、我們的債務契約施加的任何限制以及董事會可能認為與此類評估相關的其他因素。支付股息受到某些限制，如我們的債務協議中所述。對股息的這種限制在第一部分，項目“2.”“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中進行了討論。

項目4.礦山安全披露。

我們的“安全一種生活方式管理體系”旨在為我們的業務範圍內的安全和健康設定明確和一致的期望。它符合國家礦業協會的CORESafety®框架，包括三個基本領域：領導和組織，安全和健康風險管理和保證。我們還與其他公司和某些政府機構合作，追求新技術，這些技術有可能提高我們的安全性能，併為員工提供更好的安全保護。

我們不斷監控我們的安全表現和法規遵從性。有關礦山安全違規行為或SEC法規要求的其他監管事項的信息包含在本季度報告的附件^95中，格式為^10-Q。

項目6.展品。

見本報告67頁的附件索引。

展品索引

下面的展品按照S-K法規的項目601的展示表進行編號。



證物編號		展品説明

10.1†		信貸協議第6號修正案，由皮博迪能源公司，皮博迪能源公司的子公司作為重申方(“重申方”)，增量循環貸方作為其當事人，高盛美國銀行作為現有行政代理人，摩根大通銀行，N.A.作為繼任行政代理人，日期為2019年9月17日

10.2†		信貸協議第7號修正案，由皮博迪能源公司、重申方、貸方以及作為繼任行政代理人的摩根大通銀行，N.A.，日期為2019年9月17日

10.75†		皮博迪能源公司2017年激勵計劃下的限制性股票單位協議(ELT級別2019年特別獎)格式

10.76†		皮博迪能源公司2017年激勵計劃下的限制性股票單位協議(董事級及以上2019年特別獎)格式

31.1†		由登記人的首席執行官根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條核證定期財務報告，該法案根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條修正

31.2†		由登記人的首席財務官根據1934年“證券交易法”(根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節修訂)下的“規則”13a-14(A)證明定期財務報告

32.1†		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的18U.S.C.Section1350(依據“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act))通過的定期財務報告的核證

32.2†		根據登記人的首席財務官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的18U.S.C.第#1350節，證明定期財務報告

95†		S-K法規第104條要求的礦山安全披露

101.INS		XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中

101.SCH		內聯XBRL分類擴展架構文檔

101.CAL		內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔

101.DEF		內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔

101.LAB		內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔

101.PRE		內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔

104		皮博迪能源公司截至2019年9月30日的季度報告Form 10-Q的封面頁，格式為Exhibit 101中包含的內聯XBRL

†		隨此提交。

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，註冊人已正式促使本報告由以下正式授權的簽署人代表其簽署。



		皮博迪能源公司
日期：	2019年11月5日	作者：···	/s/艾米·B·施韋茨
			艾米·B·施威茨
			執行副總裁兼首席財務官 (代表註冊人並作為首席財務官)#