Sec Form 3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交的文件 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街道)
|
2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 11/01/2019 |
3.發行人名稱和提款者或交易符號 偉世通公司 [vc ] | |||||||||||||
|
4.報告人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
| |||||||||||||||
| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.擔保名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 2,342 | D | |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生證券相關證券的名稱及金額(Instr. 4) | 4.衍生證券轉換或行使價 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接實益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 員工股票期權(購買權) | (1) | 03/03/2023 | 普通股 | 1,132 | 72.98 | D | |
| 員工股票期權(購買權) | (1) | 03/02/2024 | 普通股 | 2,278 | 94.77 | D | |
| 表演權利 | (2) | 01/31/2021 | 普通股 | 1,248 | (2) | D | |
| 表演權利 | (2) | 01/31/2020 | 普通股 | 1,457 | (2) | D | |
| 答覆解釋： |
| 1.認購權可行使的範圍為自授出日期起計一年後認購的股份的三分之一，兩年內三分之二的認購權，以及三年後的全部認購權。 |
| 2.每項執行權代表一項或有權獲得一股偉世通普通股。表演權歸屬於三年表演期內的相對總股東回報，並在公司選擇時以股票或現金支付，但需預扣税款。 |
| 備註： |
| 海蒂·A·塞帕尼克(Heidi A.Sepanik)，偉世通公司祕書，代表威廉·M·羅伯遜(William M.Robertson) | 11/05/2019 | |
| **報案人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為每類直接或間接實益擁有的證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多個報告人員提交， 看見 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注：提交本表格三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中包含的信息收集作出迴應的人員不需要作出迴應。 | ||