證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區20549
附表 13D/A
根據《1934年證券交易法》
(修正案 第3號)*
CollPlant 生物技術有限公司
(發行人名稱
)
普通股,每股票面價值1.5新謝克爾
(包括 由美國存托股份(ADS)代表的普通股,比率為每ADS一股)
(證券類別標題
)
19516R107
(CUSIP號碼)
喬納森(Jonathan)M.Nathan,Adv.
Meitar Liquornik Geva Leshem Tal
16 Abba Hillel Road Street,
拉馬特 甘5250608,以色列
電話: +972-3-610-3100
(被授權接收通知和通信的 人的姓名、地址和電話號碼)
2019年10月 27
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本計劃主題的收購 13D,並且由於第240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)節而提交本計劃,請選中以下框。☐
*本頁其餘部分所要求的 信息不應被視為為1934年證券交易法(經修訂的《證券交易法》) 第18節的目的而“提交”,或以其他方式受制於《交換法》該節的責任 ,但應受《交易法》的所有其他條款的約束(然而,看見 註釋)。
CUSIP 編號19516R107 | |||
1. | 報告人員姓名
Ami Sagy | ||
2. | 如果是組的成員,請選中 相應的框 (參見 説明) (A)☐ (b) ☐ | ||
3. | Sec 僅用於
| ||
4. | 資金來源 (參見 説明)
酚醛樹脂 | ||
5. | 檢查根據第2(D)或2(E)☐項是否要求披露法律程序
| ||
6. | 公民身份 或組織地點
以色列 | ||
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 彙報 具有 的人員 |
7. | 唯一 投票權
2,217,086 普通股(1)(2) | |
8. | 共享 投票權
0 | ||
9. | 唯一 消極力
2,217,086 普通股(1)(2) | ||
10. | 共享 消極力
0 | ||
11. | 每個申報人員實益擁有的總金額
2,217,086 普通股(1)(2) | ||
12. | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些股票(參見 説明) ☐ | ||
13. | 由行(11)中的金額表示的類的百分比
36.6% (3) | ||
14. | 報告人類型 (參見 説明)
在……裏面 | ||
(1) | 作為附表13D的本修正案第3號的日期 ,發行人的每個美國存托股票(“ADS”) 代表發行人的一個普通股。雖然報告人 持有ADSS,但出於其附表 13D及其所有修正案(包括當前修正案第3號)的目的,其持有量以普通股形式呈現。 |
(2) | 包括 總計686,000股可在行使 當前可行使的普通認股權證時發行的普通股。 |
(3) | 基於截至2019年10月31日已發行和未發行的5,370,829股普通股(發行人在其於2019年10月31日提交給證券交易委員會的Form 6-K格式的外國私人發行人報告 中報告了該數字 ),經調整以反映 根據上文腳註(2)所述報告人所持認股權證的行使而可能發行的股份 。 |
2
第 項1.安全和發行人。
本 對2019年2月11日 提交的附表13D上的實益所有權聲明(“聲明”)的第3號修正案(本“第3號修正案”),經2019年6月20日提交的第1號修正案(“第1號修正案”)和2019年8月12日提交的第2號修正案(“第2號修正案”)修訂,涉及 普通股,以色列公司CollPlant Biotechnology Ltd.(“發行人”)每股(“普通股”)1.5新以色列謝克爾(“NIS”) (包括由美國存托股份(“ADS”)代表的普通股,比率為每ADS一股普通股 )。發行人的主要執行辦公室 位於以色列雷霍沃特7670104,魏茨曼科學園奧本海默街4號。
本 修正案3由報告人提交(如下文第2項所定義),目的是向報告人報告發行人 於2019年10月27日發行以下證券,該發行增加了報告人對發行人普通股的實益所有權,相對於修正案2中報告的內容, 增加了1%以上:
● | 500,000 ADS(相當於普通股的數量),在 報告人向發行人提供的金額為200萬美元的可轉換貸款轉換時發行; | |
● | 普通 可對額外500,000股普通股行使的認股權證,這些普通股是與上述可轉換貸款的轉換有關而發行的;以及 | |
● | 額外發行76,786張ADS,以滿足發行人對報告人作出的某些價格保護 承諾。 |
第 項2.身份和背景。
(A)姓名:本 第3號修正案由個人(“報告人”)Ami Sagy提交。
(B)住所 或企業地址:以色列特拉維夫平卡斯街66號,郵編:62157。
(C)呈現 主要職業/就業:報告人員擔任Sagy Group的經理,負責管理銀行費用, 降低大中型組織和機構的財務成本。 報告人所在辦事處的主要地址是以色列特拉維夫68104,Ben-Tzvi路84號。
(D)刑事 訴訟:在過去五年中,報告人沒有在任何刑事訴訟中被定罪。
(E)涉及違反證券法的民事 訴訟:在過去五年中,報告人沒有參與 具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟程序,因此他現在或曾經受到 一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行符合聯邦或 州證券法的活動,或發現與這些法律有關的任何違規行為。
(F)公民身份: 以色列
第 項3.資金來源和金額或其他對價。
報告人利用其個人資金購買本修正案第3號報告的普通股。
3
第 項4.交易目的。
報告人購買本文報告的普通股僅用於投資目的。報告人可以不時基於各種因素,在公開 市場或私下談判交易中增購發行人普通股或出售普通股。
除 如上所述外,截至提交本修正案第3號時,報告人並沒有任何涉及或將導致以下任何情況的最終計劃或建議 :(A)報告人收購額外普通股 (但在行使 報告人持有的尚未行使的認股權證時可能向報告人發行的額外686,000股普通股除外,普通股已包括在其實益所有權中), 或(B)涉及發行人或其任何附屬公司的非常公司交易,如合併、重組或清算 ;(C)出售或轉讓 發行人或其任何附屬公司的大量資產;(D)更改發行人目前的董事會或管理層,包括更改董事人數或任期或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或建議;(E) (F)發行人業務或公司結構的任何其他重大變化 ;(G)發行人的組織章程或章程或其他行動的變化可能阻礙 任何人獲得發行人的控制權;(H)導致ADS從納斯達克資本市場摘牌或 未來可能上市的任何其他國家證券交易所,或停止被授權在 任何相互之間的交易中進行報價, , 。(I) 導致ADSS根據經修訂的1934年證券交易法 第12(G)(4)條有資格終止註冊;或(J)任何類似於上述任何行為的行為。
5.發行人的證券權益
本修正案第3號中實益所有權百分比的所有 計算依據的是截至2019年10月31日已發行的5,370,829股普通股 和流通股(該數字由發行人在其2019年10月31日提交給證券交易委員會(“SEC”)的 6-K表格的外國私人發行人的報告中報告),經調整以反映 根據行使美國證券交易委員會(“SEC”)持有的認股權證而可能發行的額外普通股
(A) 報告人實益擁有發行人的2,217,086股普通股,約佔發行人已發行和 已發行已發行股本的36.6%,包括(I)由報告人直接持有的1,531,086股普通股(以1,531,086個ADS為代表),加上(Ii)另外686,000股因行使報告人持有的認股權證而可發行但尚未行使的普通股,全部
(B) 報告人擁有投票和指示投票的唯一權力,以及處置或指示處置其目前實益擁有的所有普通股的唯一權力。(B) 報告人擁有投票和指示投票的唯一權力,以及處置或指示處置他目前實益擁有的所有普通股的唯一權力。
(C)在本修正案第3號日期之前的 60天內,報告人於2019年10月27日完成了 普通股的收購(以ADSS代表的普通股實現)並認購權證購買普通股,如上文第1項 所述。
(D)不適用 。
(E)不適用 。
第 項6.與發行人的證券有關的合同、安排、理解或關係。
根據 上文第5項(A)段所指的認股權證,報告人有權按每股普通股4.00美元的行使價收購686,000股普通股。這686,000股基礎普通股中的186,000股的行使價 從 降至每股4.00美元根據發行人股東於2019年10月27日的批准,每股40新以色列謝克爾(約11.50美元) 。所有認股權證(購買全部686,000股 普通股)目前均可行使。這些權證將於2022年12月到期。
第 項7.作為證物存檔的材料。
一個也沒有。
4
簽名
經 合理查詢並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實, 完整無誤。
/s/ Ami Sagy | |
Ami SAGY |
日期: 2019年11月5日
5