公文
假的--12-31Q320190000926326P1Y258200036880006000000.0010.00110000000010000000049480000510500004033500041905000P5YP5Y200000P30YP4YP20YP20YP12YP1YP1YP2YP3YP1YP3YP30YP4YP20YP20YP12YP1YP4YP2YP3YP1YP0YP12YP1YP1Y210.0010.00150000005000000002000000.3380.3380.3990.3990.2810.2770.2890.2820.0270.0270.0270.0270.0080.0070.0140.013P2YP6MP2YP6MP2YP6MP2YP6M91450009145000000000009263262019-01-012019-09-3000009263262019-10-2500009263262018-12-3100009263262019-09-3000009263262018-07-012018-09-3000009263262019-07-012019-09-3000009263262018-01-012018-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：服務成員2019-01-012019-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2018-01-012018-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：服務成員2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：服務成員2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：ProductMember2019-01-012019-09-300000926326US-GAAP：服務成員2018-01-012018-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-09-3000009263262019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-03-3100009263262019-04-012019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：國庫券成員2019-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-03-310000926326US-GAAP：國庫券成員2018-12-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300000926326US-GAAP：國庫券成員2019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-03-310000926326US-GAAP：國庫券成員2019-03-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-3100009263262019-03-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-03-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-3000009263262019-06-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2019-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-04-012018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-04-012018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-04-012018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-03-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-03-310000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-3000009263262018-06-300000926326US-GAAP：國庫券成員2018-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2017-12-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-04-012018-06-300000926326US-GAAP：國庫券成員2017-12-3100009263262018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-01-012018-03-3100009263262018-09-3000009263262018-04-012018-06-300000926326US-GAAP：國庫券成員2018-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-300000926326US-GAAP：CommonStockMember2018-09-300000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-01-012018-03-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300000926326us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300000926326US-GAAP：國庫券成員2018-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-310000926326US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-03-3100009263262018-03-3100009263262017-12-3100009263262019-01-0100009263262019-01-012019-01-0100009263262018-10-012018-12-310000926326OMCL：LeaseReceivableMemberUS-GAAP：CustomerConcentrationRiskMember2019-01-012019-09-300000926326SRT：恢復調整成員US-GAAP：會計標準更新201602成員2019-01-010000926326SRT：場景先前報告的成員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目錄

 
美國
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
____________________________________________________________________________
形式10-Q
(馬克一)
 
☒
根據1934年“證券交易所法案”的“證券交易所法案”第13或15(D)條提交的季度報告
截至季度末的季度期間2019年9月30日
☐
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告
對於過渡時期，從“到”
佣金檔案號000-33043
Omnicell公司.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州
94-3166458
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)
(IRS僱主
識別號碼)
東米德菲爾德路590號
山景, 鈣 94043
(註冊人主要執行機構的地址，包括郵政編碼)

(650) 251-6100
(登記人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱
 
貿易符號
 
每間交易所的註冊名稱
普通股，票面價值0.001美元
 
OMCL
 
納斯達克全球精選市場
通過複選標記表明註冊人(1)在之前的12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)是否提交了1934年“證券交易法”第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)^在過去90個月內一直遵守此類提交要求。是 ý···不o
通過複選標記指示註冊人在之前12個月(或要求註冊人提交併發佈此類文件的較短時間)內，是否已根據《S-T法規》(本章§^232.405)的規則^405要求提交的每個交互式數據文件都以電子方式提交。是 ý···不o
用複選標記指明註冊人是大型加速申請者、非加速申請者、較小報告公司還是新興增長公司。參見“交換法”規則·12b-2中的“大型加速歸檔公司”、“加速歸檔公司”、“較小的報告公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速文件管理器
☒
加速^Filer
☐
非加速^filer
☐
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
如果是新興的成長型公司，則通過複選標記表明註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交換法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
 
☐
 
通過複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如《交換法》第12b-2條規則所定義)。☐···不ý
自.起2019年10月25日，有41,938,099註冊人的普通股，面值0.001美元，未償。
 

目錄

Omnicell公司
目錄
 
 
頁
第一部分
財務信息
 
項目1。
簡明合併財務報表(未審計)
3
 
截至2019年9月30日和2018年12月31日的簡明綜合資產負債表
3
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表
4
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日止三個月和九個月的綜合收益簡明報表
5
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日止三個月和九個月的股東權益簡明綜合報表
6
 
截至2019年9月30日和2018年9月30日止九個月的簡明綜合現金流量表
8
 
簡明綜合財務報表附註
9
項目2.
管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析
29
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
40
項目4.
管制和程序
40
 
 
 
第二部分
其他資料
41
第1項
法律程序
41
第1A項
危險因素
41
項目2.
未登記的股權證券銷售和收益使用
57
項目3.
高級證券違約
58
項目4.
礦山安全披露
58
項目5.
其他資料
58
第6項
陳列品
59
 
 
 
簽名
60

2
目錄

第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表(未審計)
Omnicell公司
簡明綜合資產負債表(未審計)
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位，票面價值除外)
資產
流動資產：
 
 
 
現金及現金等價物
$
137,277

 
$
67,192

應收賬款和未開單應收賬款，分別扣除津貼3，688美元和2，582美元
203,391

 
196,238

盤存
105,813

 
100,868

預付費用
18,728

 
20,700

其他流動資產
11,870

 
12,136

流動資產總額
477,079

 
397,134

財產和設備，淨額
54,877

 
51,500

銷售型租賃的長期投資，淨額
21,494

 
17,082

經營租賃使用權資產
59,041

 
—

商譽
334,516

 
335,887

無形資產，淨額
129,163

 
143,686

長期遞延税金資產
30,607

 
15,197

預付佣金
45,234

 
46,143

其他長期資產
92,259

 
74,613

總資產
$
1,244,270

 
$
1,081,242

 
 
 
 
負債和股東權益
流動負債：
 
 
 
應付帳款
$
48,449

 
$
38,038

應計補償
33,499

 
41,660

應計負債
58,017

 
43,047

遞延收入，淨額
88,205

 
81,835

流動負債總額
228,170

 
204,580

長期遞延收入
7,979

 
10,582

長期遞延税項負債
60,917

 
41,484

長期經營租賃負債
52,738

 
—

其他長期負債
9,798

 
9,562

長期債務，淨額
77,135

 
135,417

負債共計
436,737

 
401,625

承諾和或有事項(附註11)


 


股東權益：
 
 
 
優先股，票面價值0.001美元，授權5，000股；未發行股份
—

 
—

普通股，票面價值0.001美元，授權100，000股；已發行51，050股和49，480股；分別發行41，905股和40，335股
51

 
50

按成本計算的國庫股票，分別為9，145股流通股
(185,074
)
 
(185,074
)
額外實收資本
770,260

 
678,041

留存收益
236,697

 
197,454

累計其他綜合損失
(14,401
)
 
(10,854
)
股東權益總額
807,533

 
679,617

總負債和股東權益
$
1,244,270

 
$
1,081,242

所附附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

3
目錄

Omnicell公司
簡明綜合經營報表(未審計)
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位，每股數據除外)
收入：
 
 
 
 
 
 
 
產品收入
$
168,488

 
$
149,709

 
$
472,477

 
$
415,004

服務和其他收入
60,317

 
54,558

 
176,258

 
160,555

總收入
228,805

 
204,267

 
648,735

 
575,559

收入成本：
 
 
 
 
 
 
 
產品收入成本
86,695

 
79,149

 
250,089

 
229,642

服務成本和其他收入
29,963

 
26,209

 
85,337

 
75,770

收入總成本
116,658

 
105,358

 
335,426

 
305,412

毛利
112,147

 
98,909

 
313,309

 
270,147

業務費用：
 
 
 
 
 
 
 
研究與發展
16,625

 
15,805

 
49,551

 
47,854

銷售、一般和管理
70,876

 
65,609

 
207,588

 
196,831

業務費用共計
87,501

 
81,414

 
257,139

 
244,685

經營收入
24,646

 
17,495

 
56,170

 
25,462

利息和其他收入(費用)，淨額
(1,168
)
 
(2,837
)
 
(4,207
)
 
(6,462
)
所得税撥備前的收入
23,478

 
14,658

 
51,963

 
19,000

所得税準備金(受益於)所得税
3,495

 
1,030

 
12,720

 
(3,936
)
淨收入
$
19,983

 
$
13,628

 
$
39,243

 
$
22,936

每股淨收益：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
$
0.48

 
$
0.35

 
$
0.95

 
$
0.59

稀釋
$
0.46

 
$
0.33

 
$
0.92

 
$
0.57

加權平均流通股：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
41,771

 
39,432

 
41,283

 
39,015

稀釋
43,052

 
40,860

 
42,796

 
40,237

所附附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。


4
目錄

Omnicell公司
簡明綜合收益表(未審計)
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
淨收入
$
19,983

 
$
13,628

 
$
39,243

 
$
22,936

其他綜合虧損，扣除重新分類調整和税收：
 
 
 
 
 
 
 
利率掉期合同的未實現損失
—

 
(234
)
 
(420
)
 
(122
)
外幣折算調整
(2,825
)
 
(907
)
 
(3,127
)
 
(2,849
)
其他綜合損失
(2,825
)
 
(1,141
)
 
(3,547
)
 
(2,971
)
綜合收益
$
17,158

 
$
12,487

 
$
35,696

 
$
19,965

所附附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

5
目錄

Omnicell公司
股東權益簡明綜合報表(未審計)
 
普通股
 
庫房股票
 
附加
付清
資本
 
累積
收益
 
累計其他
綜合收益(虧損)
 
股東
權益
 
股份
 
數量
 
股份
 
數量
 
 
 
 
(以千為單位)
截至2018年12月31日的餘額
49,480

 
$
50

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
678,041

 
$
197,454

 
$
(10,854
)
 
$
679,617

淨收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
3,284

 
—

 
3,284

其他綜合收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
352

 
352

在市場股票發行時，扣除成本
243

 
—

 
—

 
—

 
20,216

 
—

 
—

 
20,216

股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
8,410

 
—

 
—

 
8,410

根據員工持股計劃發行普通股
628

 
—

 
—

 
—

 
20,526

 
—

 
—

 
20,526

與限制性股票單位有關的納税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,920
)
 
—

 
—

 
(1,920
)
截至2019年3月31日的餘額
50,351

 
50

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
725,273

 
200,738

 
(10,502
)
 
730,485

淨收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
15,976

 
—

 
15,976

其他綜合損失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,074
)
 
(1,074
)
在市場股票發行時，扣除成本
217

 
—

 
—

 
—

 
17,590

 
—

 
—

 
17,590

股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
8,260

 
—

 
—

 
8,260

根據員工持股計劃發行普通股
216

 
1

 
—

 
—

 
4,806

 
—

 
—

 
4,807

與限制性股票單位有關的納税
—

 
—

 
—

 
—

 
(2,802
)
 
—

 
—

 
(2,802
)
截至2019年6月30日的餘額
50,784

 
51

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
753,127

 
216,714

 
(11,576
)
 
773,242

淨收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
19,983

 
—

 
19,983

其他綜合損失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(2,825
)
 
(2,825
)
股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
8,505

 
—

 
—

 
8,505

根據員工持股計劃發行普通股
266

 
—

 
—

 
—

 
9,696

 
—

 
—

 
9,696

與限制性股票單位有關的納税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,068
)
 
—

 
—

 
(1,068
)
截至2019年9月30日的餘額
51,050

 
$
51

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
770,260

 
$
236,697

 
$
(14,401
)
 
$
807,533

所附附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

6
目錄

Omnicell公司
股東權益簡明綜合報表(未審計)
 
普通股
 
庫房股票
 
附加
付清
資本
 
累積
收益
 
累計其他
綜合收益(虧損)
 
股東
權益
 
股份
 
數量
 
股份
 
數量
 
 
 
 
 
(以千為單位)
截至2017年12月31日的餘額
47,577

 
$
48

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
585,755

 
$
159,725

 
$
(6,113
)
 
$
554,341

淨收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
2,720

 
—

 
2,720

其他綜合收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
2,674

 
2,674

股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
6,528

 
—

 
—

 
6,528

根據員工持股計劃發行普通股
428

 
—

 
—

 
—

 
9,541

 
—

 
—

 
9,541

與限制性股票單位有關的納税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,300
)
 
—

 
—

 
(1,300
)
截至2018年3月31日的餘額
48,005

 
48

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
600,524

 
162,445

 
(3,439
)
 
574,504

淨收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
6,588

 
—

 
6,588

其他綜合損失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(4,504
)
 
(4,504
)
股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
7,238

 
—

 
—

 
7,238

根據員工持股計劃發行普通股
341

 
—

 
—

 
—

 
6,576

 
—

 
—

 
6,576

與限制性股票單位有關的納税
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,762
)
 
—

 
—

 
(1,762
)
截至2018年6月30日的餘額
48,346

 
48

 
(9,145
)
 
(185,074
)
 
612,576

 
169,033

 
(7,943
)
 
588,640

淨收入
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
13,628

 
—

 
13,628

其他綜合損失
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,141
)
 
(1,141
)
股份薪酬
—

 
—

 
—

 
—

 
7,085

 
—

 
—

 
7,085

根據員工持股計劃發行普通股
414

 
1

 
—

 
—

 
11,611

 
—

 
—

 
11,612

與限制性股票單位有關的納税
—

 
—

 
—

 
—

 
(586
)
 
—

 
—

 
(586
)
截至2018年9月30日的餘額
48,760

 
$
49

 
(9,145
)
 
$
(185,074
)
 
$
630,686

 
$
182,661

 
$
(9,084
)
 
$
619,238

所附附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

7
目錄

Omnicell公司
簡明綜合現金流量表(未審計)
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
經營活動
 
 
 
淨收入
$
39,243

 
$
22,936

調整淨收益與經營活動提供的現金淨額：
 
 
 
折舊攤銷
39,525

 
37,490

財產和設備處置損失
436

 
136

股份補償費用
25,175

 
20,851

遞延所得税
4,023

 
(8,849
)
經營租賃使用權資產攤銷
7,917

 
—

債務融資費用攤銷
1,718

 
1,718

營業資產和負債的變化：
 
 
 
應收帳款和未開單應收帳款
(7,716
)
 
(16,179
)
盤存
(7,015
)
 
(5,288
)
預付費用
(1,341
)
 
774

其他流動資產
974

 
3,120

對銷售型租賃的投資
(5,120
)
 
(1,732
)
預付佣金
909

 
991

其他長期資產
3,944

 
(6,188
)
應付帳款
10,316

 
(8,439
)
應計補償
(8,161
)
 
5,712

應計負債
5,262

 
1,482

遞延收入
3,900

 
9,014

經營租賃負債
(7,887
)
 
—

其他長期負債
4,086

 
(1,035
)
經營活動提供的淨現金
110,188

 
56,514

投資活動
 
 
 
外部使用的軟件開發
(34,129
)
 
(22,213
)
購買財產和設備
(12,632
)
 
(19,259
)
投資活動所用現金淨額
(46,761
)
 
(41,472
)
籌資活動
 
 
 
償還債務和循環信貸
(60,000
)
 
(27,000
)
在市場供貨時，扣除供貨成本
37,806

 
—

股票補償計劃下股票發行的收益
35,029

 
27,729

與限制性股票單位有關的僱員税款
(5,790
)
 
(3,648
)
融資活動提供的現金淨額
7,045

 
(2,919
)
匯率變動對現金和現金等價物的影響
(387
)
 
(373
)
現金及現金等價物淨增加情況
70,085

 
11,750

期初現金及現金等價物
67,192

 
32,424

期末現金及現金等價物
$
137,277

 
$
44,174

補充披露非現金活動
 
 
 
未付的財產和設備採購
$
756

 
$
388

庫存與財產和設備之間的轉移，淨額
$
1,549

 
$
2,194

從預付費用轉到財產和設備
$
3,313

 
$
—

以新的經營租賃負債換取使用權資產
$
957

 
$
—

 
所附附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

8
目錄

Omnicell公司
簡明綜合財務報表附註(未審計)
附註1. 重大會計政策的組織和總結
業務
Omnicell公司1992年在加利福尼亞州以Omnicell Technologies公司的名稱註冊成立。並於2001年在特拉華州重新成立為Omnicell公司。該公司的主要產品是藥品和供應配藥自動化解決方案、中央藥房自動化解決方案、分析軟件和藥物依從性解決方案，這些解決方案在其主要市場，即醫療保健行業銷售。該公司的市場主要位於美國和歐洲。“Omnicell”或“Company”統稱為Omnicell公司。和它的子公司。
演示基礎
管理層認為，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表反映了所有必要的調整，包括正常的經常性調整和應計項目，以公平地呈現公司截至#年的財務狀況2019年9月30日和2018年12月31日，經營業績和綜合收益三和九月末2019年9月30日和2018和現金流九月末2019年9月30日和2018好的。根據美國公認會計原則(“U.S.GAAP”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已根據美國證券交易委員會(“SEC”)的規則和規定進行了濃縮或省略。這些未經審計的簡明綜合財務報表應與公司截至年度的年度報告中包含的經審計的綜合財務報表和附註一起閲讀。2018年12月31日除以下題為“出租人租賃”、“承租人租賃”和“最近通過的權威指導”章節中討論的內容外，本文件於2019年2月27日提交給證券交易委員會。公司的經營業績和綜合收益三和九月末2019年9月30日和現金流九月末2019年9月30日並不一定表示預期的年終結果2019年12月31日或任何未來時期。
合併原則
簡明綜合財務報表包括本公司及其附屬公司的賬目。所有公司間帳户和交易都已在合併中消除。
分部報告
公司的首席運營決策者(“CODM”)是其首席執行官。CODM使用有關公司收入、毛利、運營收入和其他關鍵財務數據的信息來分配資源和評估公司的業績。本公司以前於年經營並報告其業務二細分：自動化和分析，以及藥物依從性。2018年第四季度，公司推出了自主藥房的願景，這是一個更全面自動化和數字化的藥物管理系統，以應對醫療保健行業的變化，因為公司正在執行其提供端到端解決方案的計劃，並更加強調為客户自動化手動流程。這些行業變化包括醫療保健系統的持續整合，不斷上升的藥品成本，以及對受控物質的更嚴格的審查。為了實現其戰略願景，公司於2018年第四季度啟動了全公司組織重組，以集中管理其業務運營，包括公司所有產品的開發和營銷、銷售和分銷、供應鏈和庫存管理以及監管和質量職能。作為這次組織重組的結果，所有重要的運營決策都是基於對公司作為一個運營部門的分析。因此，從2019年1月1日起，公司開始報告僅一經營分部，與報告分部相同。因此，對前期信息進行了修改，以符合當前期間的呈現方式。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表需要管理層作出影響公司簡明綜合財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。管理層的估計基於歷史經驗和相信是合理的各種其他假設。雖然這些估計是基於管理層對可能影響公司未來的當前事件和行動的最佳瞭解，但實際結果可能與估計不同。本公司的關鍵會計政策是那些對其財務報表產生重大影響並涉及管理層的困難、主觀或複雜判斷的政策。這些政策是收入確認；應收賬款和銷售類租賃投資產生的應收票據；

9
目錄

經營租賃使用權資產和負債；存貨估值；資本化軟件開發成本；商譽減值；購買的無形資產和長期資產；基於股份的補償；以及所得税會計。
出租人租賃
公司在開始時確定一項安排是否為租賃。交易價格分配給單獨的履行義務，通常由硬件和軟件產品、安裝和安裝後技術支持組成，按比例基於每個履行義務的獨立銷售價格。獨立銷售價格最好的證明是本公司在類似情況下向類似客户單獨銷售商品或服務時收取的價格。除續簽年度支持服務合同外，本公司的產品和服務一般不單獨銷售。該公司使用從價目表價格中折扣的金額作為最佳估計銷售價格。
銷售型租賃
本公司訂立不可取消的銷售型租賃安排，其中大部分並無延長租期的選擇權。在租賃期結束時，客户必須歸還設備或協商新的協議，從而產生新的購買或租賃交易。如果客户未能退回設備或協商新的協議，則合同將成為按月租用的合同。某些銷售型租賃在每個租賃期結束時自動續訂一年，並由客户書面通知。本公司的銷售型租賃協議不包含任何實質性剩餘價值保證。
對於銷售型租賃，公司確認其硬件和軟件產品的收入，扣除租賃執行成本、安裝後產品維護和技術支持，按客户接受後租賃支付流的淨現值計算。本公司確認與銷售型租賃相關的服務收入在協議期限內按比例計入簡明綜合經營報表的服務收入。本公司使用有效利息法確認銷售型租賃的利息收入。硬件和軟件收入以及來自銷售類型租賃的利息收入均記錄在簡明綜合經營報表的產品收入中。
該公司通過在無追索權的基礎上將其大部分非美國政府銷售型租賃出售給第三方租賃金融公司來優化現金流。一旦租賃售出，本公司對租賃公司沒有義務。公司的一些銷售型租賃，主要是與美國政府醫院有關的租賃，大約包括54%租賃應收餘額，均留存於公司內部。
經營租賃
在採用新租賃會計準則之前，本公司簽訂了某些被分類為經營租賃的租賃協議。2019年1月1日之前生效的那些協議將繼續被視為經營租賃，但在2019年1月1日或之後根據這些計劃簽訂的任何新租賃協議都將根據新的租賃會計準則分類並作為銷售型租賃入賬。2019年1月1日之前簽訂的運營租賃安排不可取消，並且大多數情況下會在每個租賃期結束時自動續訂連續一年，而客户沒有書面通知。本公司的經營租賃協議不包含任何實質性剩餘價值擔保。
就經營租賃而言，租金收入一般於相關租賃期間以直線基準確認，並於簡明綜合經營報表中記錄於服務及其他收入中。經營租賃項下的租賃資產按物業及設備累計折舊後的攤銷成本淨值，在簡明綜合資產負債表上淨值列賬。租賃資產的折舊費用在相關租賃的合約期內以直線方式確認，並在簡明綜合經營報表中記錄在收入成本中。
承租人租賃
公司在開始時確定一項安排是否為租賃。經營租賃使用權資產及負債於開始日期根據租賃期內租賃付款的現值確認。由於我們的大部分租賃合同沒有提供隱含利率，本公司根據生效日期可獲得的信息使用其增量借款利率來確定租賃付款的現值。
該公司的許多經營租約包括延長租約的選擇權。延期選項的具體條款和條件因租約而異，但與公司運營的每個領域的標準行業慣例一致。公司在租賃合同條款要求的時間審查其每個租賃期權，如果選擇行使租賃續訂期權，則通知出租人。在公司合理確定將延長租賃合同之前，續訂期權期限將不會被確認為使用權資產或租賃負債。

10
目錄

某些租賃包括提前終止的條款，允許合同雙方終止其在租賃合同下的義務。終止選項的條款和條件因合同而異。當本公司決定行使提早終止選擇權時，使用權資產及相關租賃負債將根據租賃合同下剩餘現金流量的現值重新計量。
某些樓宇租賃協議包括租金支付，每年根據各種指數(即消費物價指數(“CPI”)、零售價格指數和其他國際指數)的波動而變化。某些數據中心租賃協議包括租金支付，可根據使用情況和CPI波動進行更改。基於使用情況和指數的變化被視為可變租賃成本，並在發生這些付款義務的期間內確認。
公司的經營租賃協議不包含任何實質性的剩餘價值保證、限制或限制契約。
最近通過的權威指導
2016年2月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了2016-02年度會計準則更新(“ASU”)，·租約(主題842).？FASB修訂了租賃會計要求，開始在資產負債表上記錄大多數租賃產生的資產和負債。新的指導方針還要求對租賃現金流的金額和時間進行重大的額外披露。公司於2019年1月1日採用了這一新指南。2018年7月，美國聯邦會計準則委員會(FASB)發佈了“ASU 2018-11”中的修正案，該修正案提供了過渡選舉，以避免因應用新標準的影響而重述比較期間。這次過渡選舉允許實體將最初申請的日期更改為採用年份的開始，並確認應用新標準作為對保留收益期初餘額的累積效應調整的影響。本公司已選擇此過渡方式，並在新標準內選擇了過渡指導下允許的一套實際權宜之計，這將使本公司能夠延續2019年1月1日之前簽訂的合同的歷史租賃分類。由於選擇了上述一套實際權宜之計，現有租賃和相關的初始直接成本在生效日期之前沒有被重新評估，因此，採用租賃標準對本公司先前報告的綜合財務報表沒有影響。
本公司還選擇了以下實際權宜之計：(I)合併租賃和非租賃組成部分，(Ii)初始期限為12個月或以下的租賃不會記錄在簡明綜合資產負債表中，相關的租賃付款在租賃期內以直線基礎在綜合經營報表中確認，以及(Iii)使用投資組合法對經營租賃應用折扣率。
從出租人的角度來看，某些以前被歸類為營業租賃的協議在新的租賃會計準則下被分類為銷售型租賃。在2019年1月1日採用新租賃會計準則之前已經存在的協議將繼續被視為營業租賃。
公司採用新準則在採用期開始時對簡明綜合資產負債表產生了如下影響：
 
2019年1月1日
 
預ASC 842餘額
 
ASC 842採用影響
 
ASC 842後餘額
 
(以千為單位)
經營租賃使用權資產
$
—

 
$
66,008

 
$
66,008

應計負債(1)
43,047

 
10,067

 
53,114

長期經營租賃負債
—

 
59,791

 
59,791

其他長期負債(2)
9,562

 
(3,850
)
 
5,712

_________________________________________________
(1) 
調整為經營租賃負債的當期部分$10.3百萬，以及重新分類退出成本債務和遞延租金$0.1百萬和$0.1百萬分別減少經營租賃使用權資產。
(2) 
調整代表遞延租金的重新分類，以減少經營租賃使用權資產。
採用該標準並未對公司的股東權益、截至2019年1月1日的合併經營報表和合並現金流量報表產生影響。
2018年2月，美國聯邦會計準則委員會(FASB)發佈了美國會計準則委員會(ASU 2018-02)。從積累的其他綜合收入中重新分類某些税收影響，·允許將2017年“減税和就業法案”(“税法”)對累積其他全面收入中的項目的所得税影響重新歸類為留存收益。這些金額通常

11
目錄

被稱為“擱淺的税收影響”。從2019年1月1日起，ASU 2018-02對公司生效。本指南的採用對公司的綜合財務報表沒有產生重大影響，因此沒有對留存收益進行調整。
最近發佈的權威指導
2018年8月，美國聯邦會計準則委員會發布了“ASU”2018-15，“無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(副主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的核算，將作為服務合同的託管安排中發生的實施成本資本化的要求與開發或獲取內部使用軟件(以及包括內部使用軟件許可證的託管安排)發生的實施成本資本化的要求相一致。ASU2018-15將從2020年1月1日起對公司生效。公司預期前瞻性地採用ASU 2018-15，預計該標準不會對其綜合財務報表產生重大影響。
2016年6月，FASB發佈了ASU No.2016-13，金融工具-信用損失(主題326)，^金融工具信用損失的計量S，修改或取代現有的貿易和其他應收款、債務證券、貸款和某些其他金融工具的模型。對於以攤銷成本計量的工具，包括貿易和租賃應收賬款、貸款和持有至到期的債務證券，該標準將用“預期損失”模型取代目前的“發生損失”方法。實體將被要求在工具的生命週期內估計預期的信用損失，考慮現有的關於現金流可收集性的相關信息，包括關於過去事件、當前情況以及合理和可支持的預測的信息。從2020年1月1日起，公司將於2016-13年1月1日起生效。公司正在評估對必要流程和控制的適當更改，以支持新標準的採用。該公司目前正在評估ASU2016-2013年度對其綜合財務報表的影響。
沒有其他最近發佈的有效權威指引，預計將對公司截至報告日的簡明綜合財務報表產生重大影響。
附註2. 營業收入
收入確認
該公司通過銷售其藥品和供應配藥自動化系統以及在其主要市場醫療保健行業銷售的消耗品和相關服務獲得收入。公司的客户安排通常包括以下一個或多個履行義務：
產品。管理和規範藥品、消耗性吸塑卡和包裝設備以及其他醫療用品的存儲和分配的軟件啟用設備。
軟件。支持公司設備或服務的增量功能的其他軟件應用程序。
安裝。在客户現場安裝作為集成系統的設備。
安裝後技術支持。電話支持、上門服務、部件以及訪問未指定的軟件更新和增強功能(如果可用)。
專業服務。其他客户服務，如培訓和諮詢。
公司的一部分銷售給屬於集團採購組織(“GPO”)成員的客户。GPO通常完全或部分由公司的客户擁有，公司根據完成的合同向GPO支付費用。公司將這些費用視為支付給客户的代價，並將其記錄為收入減少。GPO的費用是$2.8百萬和$2.2百萬為.三月末2019年9月30日和2018，分別為#、##和##。$7.6百萬和$6.2百萬“代表”九月結束2019年9月30日和2018分別為。

12
目錄

收入分類
下表總結了公司的^產品收入按收入類型分列的^三和九幾個月結束2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
硬件和軟件
$
144,305

 
$
125,733

 
$
399,548

 
$
345,215

消耗品
19,875

 
19,848

 
60,378

 
58,956

其他
4,308

 
4,128

 
12,551

 
10,833

產品總收入
$
168,488

 
$
149,709

 
$
472,477

 
$
415,004


下表總結了公司根據客户所在位置確定的^按^地理^區域劃分的^收入，按客户所在地區進行劃分，並按客户所在地區進行了分類，這是根據客户位置確定三和九幾個月結束2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
美國
$
206,709

 
$
180,635

 
$
582,540

 
$
502,481

世界其他地方(1)
22,096

 
23,632

 
66,195

 
73,078

總收入
$
228,805

 
$
204,267

 
$
648,735

 
$
575,559

_________________________________________________
(1) 
沒有一個國家佔各自總數的10%以上。
合同資產和合同負債
下表反映了公司的合同資產和合同負債：
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位)
短期未開單應收賬款-包括在應收賬款和未開單應收賬款中
$
15,524

 
$
9,191

長期未開單應收賬款-包括在其他長期資產中
12,794

 
16,481

合同總資產
$
28,318

 
$
25,672

 
 
 
 
短期遞延收入，淨額
$
88,205

 
$
81,835

長期遞延收入
7,979

 
10,582

合同總負債
$
96,184

 
$
92,417


分配給公司未履行的履約義務的交易價格中已開具發票的部分被記錄為遞延收入。
短期遞延收入$88.2百萬和$81.8百萬包括產品銷售和服務合同的遞延收入，扣除遞延銷售成本$14.3百萬和$11.1百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日產品銷售的短期遞延收入與交付和開具發票的產品有關，等待安裝和驗收，預計將在未來12個月內發生。在.期間三和九月末2019年9月30日，公司確認收入為$4.8百萬和$69.8百萬包括在相應的短期遞延收入總額餘額中$92.9百萬自.起2018年12月31日.
長期遞延收入包括服務合同的遞延收入$8.0百萬和$10.6百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別為。其餘履行義務主要與維護合同有關，並在合同剩餘期限內按比例確認，一般不超過五年。

13
目錄

重要客户
沒有客户佔公司總收入的10%以上。三和九月末2019年9月30日和2018好的。此外，截至#年末，沒有客户佔公司應收賬款的10%以上。2019年9月30日和2018年12月31日.
附註3. 每股淨收益
每股基本淨收入的計算方法是將期內淨收入除以期內已發行股份的加權平均數。在淨虧損期間，所有潛在普通股都是反稀釋的，因此稀釋後每股淨虧損等於每股基本淨虧損。在淨收益期間，稀釋每股淨收益的計算方法是將該期間的淨收入^除以基本加權平均股數加上在該期間內發行的任何攤薄潛在普通股。潛在普通股包括未償還攤薄股票期權、限制性股票獎勵和使用庫藏股方法計算的限制性股票單位的影響。任何與股票獎勵計劃有關的反攤薄加權平均攤薄股份不包括在稀釋每股淨收益的計算中。
基本和稀釋後每股淨收益的計算三和九月末2019年9月30日和2018分別為：
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位，每股數據除外)
淨收入
$
19,983

 
$
13,628

 
$
39,243

 
$
22,936

加權平均流通股-基本
41,771

 
39,432

 
41,283

 
39,015

股票獎勵計劃攤薄證券的影響
1,281

 
1,428

 
1,513

 
1,222

加權平均流通股-稀釋
43,052

 
40,860

 
42,796

 
40,237

每股淨收益-基本
$
0.48

 
$
0.35

 
$
0.95

 
$
0.59

每股淨收益-稀釋後
$
0.46

 
$
0.33

 
$
0.92

 
$
0.57

 
 
 
 
 
 
 
 
與股票獎勵計劃相關的反攤薄加權平均股份
1,060

 
673

 
832

 
1,176


附註4. 現金和現金等價物與金融工具的公允價值
現金及現金等價物$137.3百萬和$67.2百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別由主要金融機構的銀行賬户組成。
公允價值層次
本公司以公允價值計量其金融工具。本公司的現金等價物被歸類於公允價值層次結構的1級，因為它們主要利用市場可觀察輸入的報價市場價格進行估值。本公司的利率掉期合同歸類於“2級”，因為估值輸入是基於類似工具的報價和市場可觀察數據。
下表代表了按公允價值計量的公司金融資產和金融負債的公允價值層次結構2018年12月31日:
 
1級
 
2級
 
第3級
 
總計
 
(以千為單位)
利率互換合約
$
—

 
$
562

 
$
—

 
$
562

金融資產總額
$
—

 
$
562

 
$
—

 
$
562


公司的利率互換協議於2019年第二季度到期。
利率互換合約
本公司使用利率互換協議，通過減少與其部分未償還債務利息支付有關的現金流變動風險，保護本公司免受利率波動的影響。這個

14
目錄

公司的利率掉期，被指定為現金流對衝，涉及從交易對手處接收可變金額，以換取公司在協議有效期內支付固定利率。本公司不持有或發行任何用於投機交易目的的衍生金融工具。
二零一六年，本公司訂立利率掉期協議，合併名義金額為$100.0百萬其中一個交易對手於2016年6月30日生效，2019年4月30日到期。掉期協議要求該公司支付固定利率。0.8%並假設公司收到基於一個月LIBOR利率的可變利率，LIBOR下限為？0.0%好的。由本公司應付或應付本公司的款項已於每個月的最後一個營業日(自2016年7月31日起)與各自的交易對手淨結算。
利率掉期協議的公允價值為2018年12月31日是$0.6百萬好的。在所述期間，由於無效，沒有金額重新歸類為當期收益。
附註5. 資產負債表組成部分
資產負債表詳細信息截至2019年9月30日和2018年12月31日如下表所示：
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位)
庫存：
 
 
 
原料
$
31,780

 
$
32,511

在製品
8,720

 
8,726

成品
65,313

 
59,631

總庫存
$
105,813

 
$
100,868

 
 
 
 
其他長期資產：
 
 
 
大寫軟件，淨
$
78,409

 
$
56,819

未開單應收帳款
12,794

 
16,481

其他資產
1,056

 
1,313

其他長期資產總額，淨額
$
92,259

 
$
74,613

 
 
 
 
應計負債：
 
 
 
經營租賃負債，流動部分
$
10,281

 
$
—

客户預付款
4,865

 
8,993

回扣和租賃收購
17,551

 
11,076

集團採購組織費
5,423

 
4,455

應繳税款
3,556

 
5,885

其他應計負債
16,341

 
12,638

應計負債總額
$
58,017

 
$
43,047



15
目錄

下表彙總了各年度其他全面收益(虧損)累計餘額的變化三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
2019
 
2018
 
外幣折算調整
 
利率互換套期保值的未實現收益(損失)
 
總計
 
外幣折算調整
 
利率互換套期保值的未實現收益(損失)
 
總計
 
(以千為單位)
期初餘額
$
(11,576
)
 
$
—

 
$
(11,576
)
 
$
(8,896
)
 
$
953

 
$
(7,943
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
(2,825
)
 
—

 
(2,825
)
 
(907
)
 
90

 
(817
)
從其他綜合收入(虧損)中重新分類的金額，税後淨值
—

 
—

 
—

 
—

 
(324
)
 
(324
)
本期其他綜合收入(虧損)，税後淨額
(2,825
)
 
—

 
(2,825
)
 
(907
)
 
(234
)
 
(1,141
)
期末餘額
$
(14,401
)
 
$
—

 
$
(14,401
)
 
$
(9,803
)
 
$
719

 
$
(9,084
)

 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
外幣折算調整
 
利率互換套期保值的未實現收益(損失)
 
總計
 
外幣折算調整
 
利率互換套期保值的未實現收益(損失)
 
總計
 
(以千為單位)
期初餘額
$
(11,274
)
 
$
420

 
$
(10,854
)
 
$
(6,954
)
 
$
841

 
$
(6,113
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
(3,127
)
 
148

 
(2,979
)
 
(2,849
)
 
686

 
(2,163
)
從其他綜合收入(虧損)中重新分類的金額，税後淨值
—

 
(568
)
 
(568
)
 
—

 
(808
)
 
(808
)
本期其他綜合收入(虧損)，税後淨額
(3,127
)
 
(420
)
 
(3,547
)
 
(2,849
)
 
(122
)
 
(2,971
)
期末餘額
$
(14,401
)
 
$
—

 
$
(14,401
)
 
$
(9,803
)
 
$
719

 
$
(9,084
)

注6.財產及設備
下表顯示截至#年的財產和設備餘額2019年9月30日和2018年12月31日:
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位)
裝備
$
83,233

 
$
75,417

傢俱和固定裝置
8,521

 
7,844

租賃改良
18,205

 
16,274

軟體
47,756

 
42,048

在建
8,406

 
10,706

財產和設備，毛額
166,121

 
152,289

累計折舊和攤銷
(111,244
)
 
(100,789
)
總財產和設備，淨額
$
54,877

 
$
51,500


財產和設備的折舊和攤銷費用是$4.5百萬和$3.7百萬為.三月末2019年9月30日和2018分別為。財產和設備的折舊和攤銷費用是$12.9百萬和$11.0百萬為.九月末2019年9月30日和2018分別為。

16
目錄

公司財產和設備Net的地理位置基於其所處的物理位置。下表總結了截至的財產和設備淨值的地理信息2019年9月30日和2018年12月31日:
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位)
美國
$
49,235

 
$
44,684

世界其他地方(1)
5,642

 
6,816

總財產和設備，淨額
$
54,877

 
$
51,500

_________________________________________________
(1) 
沒有一個國家佔各自總數的10%以上。
注7. 商譽與無形資產
商譽
下表顯示商譽賬面金額的變化：
 
12月31日
2018
 
加法
 
外幣匯率波動
 
9月30日
2019
 
(以千為單位)
商譽
$
335,887

 
$
—

 
$
(1,371
)
 
$
334,516

無形資產，淨額
無形資產的賬面金額和使用年限2019年9月30日和2018年12月31日分別為：
 
2019年9月30日
 
總載重
金額(1)
 
累積
攤銷
 
外幣匯率波動
 
淨承載
金額
 
使用壽命
(年)
 
(以千為單位，但年份除外)
客户關係
$
135,234

 
$
(52,357
)
 
$
(1,480
)
 
$
81,397

 
1 - 30
獲得的技術
77,142

 
(34,213
)
 
(28
)
 
42,901

 
3 - 20
積壓
1,150

 
(719
)
 
—

 
431

 
4
商品名稱
7,650

 
(4,868
)
 
6

 
2,788

 
1 - 12
專利
3,217

 
(1,571
)
 
—

 
1,646

 
2 - 20
無形資產總額，淨額
$
224,393

 
$
(93,728
)
 
$
(1,502
)
 
$
129,163

 
 
 

17
目錄

 
2018年12月31日
 
總載重
金額(1)
 
累積
攤銷
 
外幣匯率波動
 
淨承載
金額
 
使用壽命
(年)
 
(以千為單位，但年份除外)
客户關係
$
135,234

 
$
(45,029
)
 
$
(1,185
)
 
$
89,020

 
1 - 30
獲得的技術
78,122

 
(29,206
)
 
42

 
48,958

 
3 - 20
積壓
21,350

 
(20,703
)
 
—

 
647

 
1 - 4
商品名稱
7,650

 
(4,361
)
 
17

 
3,306

 
1 - 12
專利
3,239

 
(1,488
)
 
4

 
1,755

 
2 - 20
競業禁止協議
1,900

 
(1,900
)
 
—

 
—

 
3
無形資產總額，淨額
$
247,495

 
$
(102,687
)
 
$
(1,122
)
 
$
143,686

 
 

_________________________________________________
(1) 
各期間間賬面值總額的差異主要是由於全部攤銷無形資產的沖銷所致。
無形資產攤銷費用為$4.6百萬和$5.8百萬為.三月末2019年9月30日和2018分別為。無形資產攤銷費用為$14.1百萬和$17.8百萬為.九月末2019年9月30日和2018分別為。
估計未來可攤銷無形資產的攤銷費用如下：
 
9月30日
2019
 
(以千為單位)
2019年剩餘三個月
$
4,539

2020
17,457

2021
16,125

2022
14,780

2023
13,634

此後
62,628

總計
$
129,163


注8. 債務和信貸協議
在……上面2016年1月5日，本公司簽訂了$400.0百萬高級擔保信貸安排根據與某些貸款人的信貸協議，富國銀行證券公司作為唯一的主要安排者，富國銀行全國協會作為行政代理(“信貸協議”)。信貸協議規定(A)？a五-年度循環信貸安排$200.0百萬隨後根據下文討論的修正案(“循環信貸機制”)和(B)？a增加了這一數額。五-年份$200.0百萬定期貸款工具(“定期貸款工具”，連同循環信貸工具，“工具”)。此外，信用證協議還包括一份信用證，額度最高可達$10.0百萬以及最高可達的搖擺線貸款額度$10.0百萬好的。信貸協議將於2021年1月5日到期，屆時所有剩餘的未償還借款都將到期並應付。
貸款按照公司的選擇權支付利息，利率等於(A)^倫敦銀行同業拆借利率，外加適用的保證金，範圍從1.50%致2.25%每年基於公司的合併總淨槓桿比率(如信貸協議中定義的)，或(B)等於(I)最優惠利率，(Ii)聯邦基金利率加中最高者的替代基本利率，或(B)替代基本利率，等於(I)最優惠利率，(Ii)聯邦基金利率加0.50%，和(Iii)利率為一個月的倫敦銀行同業拆借利率，外加適用的保證金，範圍從0.50%致1.25%根據公司的綜合淨槓桿率(如信貸協議中的定義)每年。循環信貸機制下的未提取承諾將收取承諾費，範圍為0.20%致0.35%根據本公司對循環信貸中平均每日未使用部分的綜合總淨槓桿率每年計算。信用證參與費範圍從1.50%致2.25%根據本公司的合併總淨槓桿率，每年將按每日平均信用證風險敞口金額累算。
本公司獲準隨時自願預付款項而無須支付溢價或罰款，但信貸協議中所述與LIBOR破損賠償有關的任何金額除外。公司是

18
目錄

(A)任何發行債務(某些許可債務除外)的淨現金收入，以及(B)某些資產處置(某些許可的資產處置除外)和保險和譴責事件的淨現金收入淨額(受再投資權和某些其他例外情況的限制)，需要根據定期貸款融資機制進行強制性預付款(A)淨現金收益來自任何債務發行(某些許可的債務除外)和(B)來自某些資產處置(某些許可的資產處置除外)和保險和譴責事件的現金淨收益。定期貸款安排下的貸款將按季度分期攤銷，相當於5%前兩年每年原本金，增加至10%在第三年及第四年每年，及15%第五年每年，餘額於2021年1月5號支付。如在任何時間，未償還貸款本金總額連同未償還信用證總額超過總承諾額，則本公司須根據循環信貸安排進行強制性預付款，該強制性預付款應等於該超額金額。
信貸協議包含慣例陳述和保證，以及適用於本公司及其子公司的慣例肯定和消極契約，其中包括(但不限於)對負債、留置權、投資、合併、處置、股息和其他分配的限制。信貸協議包含財務契約，要求本公司及其附屬公司不得超過最高綜合總槓桿率，並維持最低固定費用覆蓋率。本公司在信貸協議下的責任，以及欠貸款人(或貸款人的聯屬公司)的任何掉期責任及銀行服務責任，均由其若干國內附屬公司擔保，並以其及其附屬擔保人的大部分資產作擔保。就訂立信貸協議而言，以及作為根據信貸協議借款的先決條件，本公司與本公司的若干其他直接及間接附屬公司已訂立若干附屬協議，包括但不限於抵押品協議及附屬擔保協議。
2017年4月11日，雙方簽訂了“信貸協議和抵押品協議第一修正案”(“修正信貸協議”)。根據該修正案，(I)任何財政年度用於財產、廠房、設備和軟件開發的最大資本支出限制從$35.0百萬致$45.0百萬，和(Ii)非許可投資的最高限額從$10.0百萬致$20.0百萬.
2017年12月26日，雙方簽訂了對修正後的信貸協議的修正案(“修正案”)。根據修正案，經修訂的信貸協議規定的循環信貸融資從$200.0百萬致$315.0百萬，並對經修訂的信貸協議進行了某些其他修改，包括對某些消極契約的修訂。
與這些設施相關的，公司承擔了$10.1百萬債券發行成本。債務發行成本被資本化，並作為該債務負債賬面值的直接扣除列示。債券發行成本正在使用直線法從發行之日到2021年攤銷到利息費用。利息支出(不包括費用和發行成本攤銷)約為$0.8百萬和$1.9百萬為.三月末2019年9月30日和2018，分別和大約$3.0百萬和$5.7百萬為.九月末2019年9月30日和2018分別為。與費用和發行成本相關的攤銷費用約為$0.6百萬對於這兩個三月末2019年9月30日和2018，和大約$1.7百萬對於這兩個九月末2019年9月30日和2018好的。該公司遵守了截至#年的所有契約2019年9月30日和2018年12月31日.
在.期間九月末2019年9月30日，公司償還$60.0百萬在這些設施下。
截至目前公司債務義務的組成部分2019年9月30日和2018年12月31日分別為：
 
12月31日
2018
 
借款
 
償還/攤銷
 
9月30日
2019
 
(以千為單位)
定期貸款安排
$
140,000

 
$
—

 
$
(60,000
)
 
$
80,000

循環信貸
—

 
—

 
—

 
—

信貸項下的債務總額
140,000

 
—

 
(60,000
)
 
80,000

減去：延期發行成本
(4,583
)
 
—

 
1,718

 
(2,865
)
扣除遞延發行成本後的長期債務總額
$
135,417

 
$
—

 
$
(58,282
)
 
$
77,135


自.起2019年9月30日，債務的賬面金額$80.0百萬近似於可比較的公允價值$79.9百萬好的。本公司的債務融資在公允價值層次中被分類為3級。公允價值的計算基於貼現現金流模型，使用可觀察的市場輸入並考慮變量，如

19
目錄

利率變化，可比工具和長期信用評級。截至目前，所使用的假設沒有重大變化2019年9月30日與…相比2018年12月31日.
附註9. 出租人租賃
銷售型租賃
在經常性的基礎上，公司簽訂了多年期的銷售型租賃協議，大部分協議的期限從一致五年. 下表列出了該公司從銷售型租賃中確認的收益三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
銷售型租賃收入
$
9,017

 
$
11,438

 
$
33,833

 
$
28,828

銷售型租賃應收款利息收入
$
527

 
$
315

 
$
1,335

 
$
896


由於這些類型的交易而產生的應收款由租賃的基礎設備作抵押，並由以下組成部分組成2019年9月30日和2018年12月31日:  
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位)
收到的最低租賃付款淨額
$
34,057

 
$
28,295

減去：未賺取的利息收入部分
(3,116
)
 
(2,477
)
銷售型租賃的淨投資
30,941

 
25,818

減：當前部分(1)
(9,447
)
 
(8,736
)
銷售型租賃的長期淨投資
$
21,494

 
$
17,082


_________________________________________________
(1) 
銷售型租賃投資淨額的當期部分包括在壓縮綜合資產負債表的其他流動資產中。
本公司銷售型租賃應收賬款的賬面金額為公允價值的合理估計。
該公司單獨和集體評估其銷售型租賃的減值情況。信用損失準備是$0.2百萬由於兩者2019年9月30日和2018年12月31日.

20
目錄

在內部保留的銷售型租賃項下的未來最低租賃付款到期表以及與合併資產負債表上報告的銷售型租賃淨投資的對賬情況如下：
 
9月30日
2019
 
(以千為單位)
2019年剩餘三個月
$
4,111

2020
9,677

2021
7,304

2022
6,599

2023
4,585

此後
1,781

未來最低銷售型租賃付款總額
34,057

現值調整
(3,116
)
銷售型租賃淨投資總額
$
30,941


經營租賃
在採用新租賃會計準則之前，本公司簽訂了某些被分類為經營租賃的租賃協議。這些在2019年1月1日之前生效的協議將繼續被視為經營租賃，但在2019年1月1日或之後根據這些計劃簽訂的任何新租賃協議都將根據新的租賃會計準則分類並計入銷售型租賃。經營租賃安排一般有初步條款一致七年. 下表代表了公司從經營租賃中確認的收益三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
租金收入
$
2,896

 
$
2,999

 
$
9,548

 
$
8,800


根據經營租賃租賃的租賃設備的賬面淨值為#。$2.3百萬和$2.6百萬，其中包括累計折舊$1.5百萬和$1.2百萬，截至2019年9月30日和2018年12月31日分別為。租賃設備的折舊費用三月末2019年9月30日和2018是$0.2百萬，以及租賃設備的折舊費用九月末2019年9月30日和2018是$0.5百萬和$0.3百萬分別為。
經營租賃項下未來最低租賃付款的到期表如下：
 
9月30日
2019
 
(以千為單位)
2019年剩餘三個月
$
3,072

2020
9,986

2021
6,908

2022
4,941

2023
2,914

此後
1,229

未來最低運營租賃付款總額
$
29,050



21
目錄

附註10. 承租人租賃
公司擁有辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛的經營租賃。本公司的租約有初步條款一致12好多年了。自.起2019年9月30日，本公司並無訂立但尚未開始的任何額外重大經營租賃。
未來最低租賃的到期表^經營租賃項下的付款和^與簡明綜合資產負債表上報告的經營租賃負債的對賬如下：
 
9月30日
2019
 
(以千為單位)
2019年剩餘三個月
$
3,655

2020
13,576

2021
12,966

2022
11,832

2023
8,409

此後
27,585

經營租賃付款總額
78,023

現值調整
(15,004
)
經營租賃負債總額(1)
$
63,019

 _________________________________________________
(1) 
金額包括經營租賃負債的當期和長期部分$10.3百萬和$52.7百萬分別為。經營租賃負債的短期部分包括在壓縮綜合資產負債表的應計負債中。
在採用新租賃會計準則之前，經營租賃項下未來最低租賃付款的到期表如下：
 
十二月三十一號，
2018
 
(以千為單位)
2019
$
14,153

2020
13,104

2021
12,729

2022
11,809

2023
8,334

此後
27,289

未來最低租賃付款總額
$
87,418


經營租賃成本為$3.7百萬和$11.0百萬為.三和九月末2019年9月30日分別為。短期租賃成本和可變租賃成本對三和九月末2019年9月30日.

22
目錄

下表總結了與公司經營租賃相關的補充現金流信息九月末2019年9月30日:
 
截至2019年9月30日的9個月
 
(以千為單位)
為包括在租賃負債計量中的金額支付的現金
$
11,023

以新租賃負債換取使用權資產
$
957


下表總結了截至目前與公司經營租賃相關的加權平均剩餘租賃期和加權平均貼現率2019年9月30日:
 
9月30日
2019
加權平均剩餘租期(年)
6.6

加權平均貼現率，%
6.4
%

注11. 承諾和或有事項
購買義務
在正常的業務過程中，公司根據當前的製造需求發出採購訂單。自.起2019年9月30日，公司有不可取消的購買承諾$75.3百萬，其中$57.1百萬預計將在截止的一年內支付2019年12月31日.
法律程序
該公司目前正參與各種法律程序。根據“ASC”450，“或有事項”的要求，當公司相信有可能發生損失，並且能夠合理估計任何此類損失的金額時，公司就應計入或有損失。本公司基於其相信任何潛在損失，儘管合理可能，但不可能發生，並未記錄與下文所述法律程序相關的或有負債的任何應計費用。此外，目前無法合理估計在這些問題上可能出現的任何損失範圍。公司認為，對於針對其進行的法律訴訟，它有有效的抗辯理由。然而，訴訟本身是不可預測的，在任何特定時期，現金流或運營結果可能會受到這種意外事件的不利解決，或由於管理層注意力的轉移和產生重大費用而受到重大影響。
2018年1月10日，在弗吉尼亞州里士滿巡迴法院對多個個人、政府機構和公司實體提起訴訟，其中包括公司及其子公司Aesynt Incorporated(“Aesynt”)，標題為“露絲·安·華納(Ruth Ann Warner)，喬納森·詹姆斯·布魯斯特·華納(Jonathan James Brewster Warner v.Centra Health)案的監護人(Guardian of Jonathan James Brewster Warner v.Centra Health)。好的。訴狀尋求賠償和懲罰性賠償，除了某些聲明性救濟之外，還基於對個人、政府機構和公司實體(公司和Aesynt除外)使用過度武力、非法拘留、非法監禁、毆打、簡單和重大過失以及疏忽僱用、拘留和培訓的指控；以及針對公司和Aesynt的產品責任索賠、疏忽和違反默示保證。公司和Aesynt從未收到投訴。根據原告的動議，法院於2019年2月21日發佈了不起訴(駁回)此案的命令，而不受影響。2019年8月21日，在弗吉尼亞州Albemarle縣的巡迴法院，對公司和Aesynt提起了一項新的訴訟，説明如下Ruth Ann Warner，Jonathan James Brewster Warner訴Aesynt Incorporated等案的監護人，案例編號CL19-1301投訴尋求以產品責任、疏忽和違反隱含保證的索賠為基礎的損害賠償。^公司和Aesynt尚未收到投訴。公司打算積極為訴訟辯護。
2018年6月6日，在伊利諾伊州庫克縣的巡迴法院，Chancery Division對公司的一名客户、客户的母公司和兩家藥物分配系統供應商提起集體訴訟，其中一家是公司，標題為Yana Mazya，個人和代表所有其他類似位置的人訴西北湖森林醫院，西北紀念醫療，Omnicell公司。和貝頓·迪金森，案例號：2018年-CH-07161好的。訴狀尋求類別認證、針對故意和/或魯莽或過失違反“伊利諾伊州生物特徵信息隱私法”(“BIPA”)的法定損害賠償形式的金錢賠償，以及基於針對被告違反BIPA和疏忽的指控的訴訟原因的某些宣告性、強制令和其他救濟。投訴已於2018年6月15日送達公司。公司對投訴作出迴應的義務是在

23
目錄

暫停等待伊利諾伊州最高法院在另一個涉及BIPA問題的案件中的裁決。伊利諾伊州最高法院於2019年1月25日發佈了該案的裁決。2019年4月10日，在法院發佈命令，允許原告提出修改後的申訴後，原告提交了修改後的申訴，增加了第二名原告和公司客户的附屬公司作為額外的被告，並且除了對申訴進行其他修改外，刪除了針對疏忽的單獨訴訟理由。法院確定了2019年5月13日為被告回答或以其他方式迴應修改後的申訴的最後期限。2019年5月10日，被告西北湖森林醫院、西北紀念醫療中心和西北紀念醫院將此案移交給美國伊利諾伊州北區東區法院。其後，於二零一九年五月十七日，本公司及本案的其他被告各自提出動議，要求駁回投訴，理由是未能陳述可給予濟助的訴因。2019年6月14日，原告提交了一項動議，要求將此案發回州法院。法院隨後於2019年6月19日發出命令，駁回原告的還押動議，批准被告針對新命名的原告提出的駁回動議，並繼續針對最初命名的原告提出駁回的動議。2019年7月2日，法院發佈了一項命令，將案件發回州法院，並拒絕被告在不影響州法院動議續期的情況下駁回訴訟的動議。2019年9月5日，原告提交了一項動議，要求在不損害原告利益的情況下，自願將該公司從該案中駁回。該動議根據法院日期為2019年10月10日的命令獲得批准，因此，在不影響原告重新提起訴訟的情況下，本公司最終被駁回。
2018年8月30日，在加利福尼亞州北區的美國地區法院，針對該公司的宣告性判決訴訟被提交，標題為“。蘇黎世美國保險公司；美國擔保責任公司訴Omnicell公司案。並做1-10(含1-10)，^案例編號^3：18-CV-05345好的。起訴書要求聲明，原告沒有義務為公司辯護或賠償與潛在訴訟有關的責任。Yana Mazya等人。V.西北湖森林醫院，等人，案例編號：2018年-CH-07161·在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院待決，Chancery Division(“Mazya Action”)(“Mazya Action”)，以及與以律師費和其他相關費用形式為Mazya Action辯護有關的報銷和不當致富索賠。該公司尚未對投訴作出迴應。2019年2月12日，法院暫停訴訟，等待Mazya Action的結果，並以行政方式結案。2019年10月15日，原告提交了一份通知，通知法院將本公司從Mazya訴訟中解職，並請求法院解除本案中的擱置，並設定提交本公司的響應狀以及初始發現和安排事項的日期。公司打算積極為訴訟辯護。
2019年6月5日，在伊利諾伊州庫克縣的巡迴法院，Chancery Division對該公司提起集體訴訟，附圖如下科裏以個人和代表所有其他類似情況的人聽取了對Omnicell公司的訴訟，案件編號2019-CH-06817好的。投訴尋求類別認證、對故意和/或魯莽或過失違反BIPA的法定損害賠償形式的金錢賠償，以及基於對公司違反BIPA的指控的訴訟原因的某些宣告性、強制令和其他救濟。投訴於2019年6月13日送達公司。2019年7月31日，該公司提交了一項動議，要求將此案與Mazya Action擱置或合併。法院隨後於2019年10月10日駁回了該動議，認為鑑於公司從Mazya Action中解職，該動議沒有任何影響。該公司於2019年10月31日提交了駁回申訴的動議。法院已安排於2019年11月7日召開案件狀況會議，屆時公司打算向法院提交其駁回訴訟的動議。公司打算積極為訴訟辯護。
2019年7月18日，美國加州北區地區法院對該公司及其某些官員提起集體訴訟。起訴書，有文字説明Burick訴Omnicell公司案等人，案件編號3：19-cv-04150，指控被告違反聯邦證券法，從2018年10月開始，就收入確認、客户對執行問題的擔憂以及聲稱需要核銷庫存等問題發表重大虛假和誤導性聲明。原告尋求未指明的金錢損害賠償和其他救濟。2019年10月24日，弗蘭克·伯瑞克被任命為首席原告。法院命令主要原告在2019年11月28日之前提交修改後的申訴，公司在2020年1月2日之前對修改後的申訴做出迴應。公司打算積極為訴訟辯護。
2019年8月，公司收到證券交易委員會丹佛辦事處的一封信，尋求與公司會計流程和程序有關的信息。公司作出迴應，並與證券交易委員會充分合作。
注12. 所得税
本公司一般根據本年度估計的年度實際税率在過渡期內撥備所得税，並根據出現的季度中的離散項目進行調整。離散項目前的年度有效税率為24.6%和19.0%為.九月末2019年9月30日和2018分別為。
由於在截至2018年9月30日的9個月內進行了全球運營集中活動，公司認識到$4.2百萬與選擇治療Aesynt相關的離散税收優惠

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控股Coöperatief U.A.(荷蘭)作為2018年第一季度開始的美國不受重視的實體。？由於2019年第一季度持續的全球運營集中活動，公司確認了Aesynt Holding Coöperatief U.A.向Omnicell，Inc.出售某些知識產權的收益，這導致了金額為$9.6百萬在截至2019年9月30日的9個月中，公司還確認了一項與股權補償相關的獨立税收優惠，金額為$8.1百萬和$4.8百萬分別為截至2019年9月30日和2018年9月30日的九個月。
2019年年度有效税率與21%的法定税率不同，主要是由於國家所得税、不可扣除的股權費用和不可扣除的費用的不利影響，部分被研發信貸、外國利差和外國獲得的無形收入(“FDII”)利益扣除的有利影響所抵銷。2018年年度有效税率與21%的法定税率不同，主要是由於研發信貸和外國税率差異的有利影響，這些影響被國家所得税、不可扣除的費用和不可扣除的股權費用的不利影響部分抵消。
自.起2019年9月30日和2018年12月31日，該公司擁有未確認的總税收優惠$14.0百萬和$10.0百萬分別為。公司的政策是將應計利息和罰金歸類為未確認税收優惠的一部分，但將利息和罰金記錄在利息和其他收入(費用)中，淨額記入簡明綜合經營報表。自.起2019年9月30日和2018年12月31日，累算利息及罰款額為$1.7百萬和$1.4百萬分別為。
公司在美國和各州及外國司法管轄區提交所得税申報表。在正常業務過程中，本公司須接受税務當局的審查，包括美國、德國、意大利、荷蘭和英國等主要司法管轄區。幾乎沒有例外2019年9月30日，該公司在2015、2014和2014年前的幾年內不再接受美國、州和外國的審查。
雖然本公司相信其已就不確定的税務頭寸作出充分準備，但隨着修訂估計或相關事項得到解決或以其他方式解決，這些頭寸的撥備可能會發生變化。目前尚不可能合理估計未來12個月內未確認税收優惠的變化。
注13. 員工福利和股份補償
以股票為基礎的計劃
有關公司股票計劃的詳細説明，請參閲注11。員工福利和股份補償，該公司截止年度的年度報告格式為10-K2018年12月31日2019年2月27日向證券交易委員會提交。
股份補償費用
下表列出了在公司的簡明綜合經營報表中確認的以股份為基礎的總薪酬費用三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
產品和服務收入成本
$
1,316

 
$
1,150

 
$
4,194

 
$
3,346

研究與發展
1,652

 
1,397

 
4,938

 
4,068

銷售、一般和管理
5,537

 
4,538

 
16,043

 
13,437

以股份為基礎的總薪酬費用
$
8,505

 
$
7,085

 
$
25,175

 
$
20,851


在2019年第一季度，本公司通過延長某些員工的離職後行使期來修改其股票期權條款。公司記錄了與這一修改相關的基於股份的補償費用$0.2百萬股票期權修改日期。自.起2019年9月30日，與受修改影響的未歸屬股票期權有關的基於股份的薪酬費用約為$0.7百萬，預計將在剩餘的加權平均歸屬期內確認1.9好多年了。

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股票期權和ESPP股票
以下假設用於對根據公司股權激勵計劃授予的股票期權和員工購股計劃(“ESPP”)股票進行估值三和九月末2019年9月30日和2018:
 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
股票期權
 
 
 
 
 
 
 
預期壽命、年限
4.3

 
4.8

 
4.4

 
4.8

預期波動性，%
34.7
%
 
30.4
%
 
33.7
%
 
31.1
%
無風險利率，%
1.6
%
 
2.8
%
 
2.1
%
 
2.7
%
估計沒收率，%
7.2
%
 
6.9
%
 
7.2
%
 
6.9
%
股息率，%
—
%
 
—
%
 
—
%
 
—
%

 
截至9月30日的三個月，
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
2019
 
2018
員工股票購買計劃股份
 
 
 
 
 
 
 
預期壽命、年限
0.5 - 2.0

 
0.5 - 2.0

 
0.5 - 2.0

 
0.5 - 2.0

預期波動性，%
28.9% - 39.9%

 
28.1% - 33.8%

 
28.2% - 39.9%

 
27.7% - 33.8%

無風險利率，%
1.4% - 2.7%

 
0.8% - 2.7%

 
1.3% - 2.7%

 
0.7% - 2.7%

股息率，%
—
%
 
—
%
 
—
%
 
—
%

股票期權活動
下表總結了公司股權激勵計劃下的股票期權活動九月末2019年9月30日:
 
數量
股份
 
加權平均
鍛鍊價格
 
加權平均
剩餘年限
 
集料
內在價值
 
(以千為單位，每股數據除外)
未結於2018年12月31日
3,748

 
$
41.27

 
7.6
 
$
78,365

授與
687

 
75.49

 
 
 
 
已行使
(597
)
 
32.66

 
 
 
 
過期
(9
)
 
37.08

 
 
 
 
沒收
(234
)
 
47.23

 
 
 
 
未完成於2019年9月30日
3,595

 
$
48.86

 
7.7
 
$
87,453

可在2019年9月30日行使
1,470

 
$
33.91

 
6.3
 
$
56,377

已歸屬並預期在2019年9月30日及其後歸屬
3,401

 
$
48.07

 
7.7
 
$
85,235


期間授予的每股期權的加權平均公允價值三月末2019年9月30日和2018是$21.59和$12.49和期間授予的每股期權的加權平均公允價值。九月末2019年9月30日和2018是$23.41和$15.02分別為。期間行使的期權的內在價值三月末2019年9月30日和2018是$2.7百萬和$8.2百萬以及在執行期間行使的期權的內在價值九月末2019年9月30日和2018是$27.0百萬和$16.7百萬分別為。
自.起2019年9月30日，與未歸屬股票期權有關的未確認總補償成本為$33.5百萬，預計將在加權平均歸屬期內確認2.7好多年了。

26
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員工股票購買計劃活動
為.九月末2019年9月30日和2018，員工購買了大約374,000和452,038按ESPP的加權平均價，分別持有普通股的股份$41.44和$29.69分別為。自.起2019年9月30日，與將根據ESPP購買的股份有關的未確認補償成本約為$2.6百萬並且預計將在加權平均週期內確認1.5好多年了。
限制性股票單位(“RSU”)和限制性股票獎勵(“RSA”)
本公司經修訂的2009年股權激勵計劃(“2009年計劃”)下的限制性股票活動摘要如下九月末2019年9月30日:
 
數量
股份
 
加權平均
授予日期公允價值
 
加權平均
剩餘年限
 
集料
內在價值
 
(以千為單位，每股數據除外)
限制性股票單位
 
 
 
 
 
 
 
未結於2018年12月31日
538

 
$
51.52

 
1.6
 
$
32,935

授予(授予)
77

 
77.48

 
 
 
 
既得(釋放)
(120
)
 
40.87

 
 
 
 
沒收
(49
)
 
47.21

 
 
 
 
未償還和未歸屬於2019年9月30日
446

 
$
59.39

 
1.3
 
$
32,199


自.起2019年9月30日，與RSU相關的未確認總補償成本為$21.0百萬，預計將在剩餘的加權平均歸屬期內確認2.6好多年了。
 
數量
股份
 
加權平均
授予日期公允價值
 
(以千為單位，每股數據除外)
限制性股票獎勵
 
 
 
未結於2018年12月31日
21

 
$
46.60

授予(授予)
17

 
81.86

既得(釋放)
(21
)
 
46.96

沒收
—

 
—

未償還和未歸屬於2019年9月30日
17

 
$
81.92


自.起2019年9月30日，與RSA有關的未確認賠償總成本為$0.8百萬，預計將在剩餘的加權平均歸屬期內確認0.6好多年了。
基於業績的限制性股票單位
以下是2009年計劃下基於業績的限制性股票活動的摘要九月末2019年9月30日:
 
數量
股份
 
加權平均
按單位授予日期公允價值
 
(以千為單位，每股數據除外)
未結於2018年12月31日
197

 
$
34.83

授與
71

 
73.38

既得
(68
)
 
35.74

沒收
(33
)
 
33.84

未償還和未歸屬於2019年9月30日
167

 
$
51.07



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自.起2019年9月30日，與PSU相關的未確認總補償成本約為$4.0百萬，預計將在剩餘的加權平均歸屬期內確認1.3好多年了。
根據股權激勵計劃為未來發行預留的股份摘要
截至#年，根據其股權激勵計劃，公司預留了以下普通股供未來發行2019年9月30日:
 
股份數
 
(以千為單位)
未行使的股票期權
3,595

非既得性限制性股票獎勵
630

授權未來發行的股票
3,672

可供未來發行的ESPP股票
1,539

為未來發行保留的總股份
9,436


股票回購計劃
2016年8月2日，公司董事會(以下簡稱“董事會”)批准了一項股票回購計劃，規定回購至多$50.0百萬公司的普通股(“2016回購計劃”)。2016回購計劃是董事會於2014年11月4日批准的股票回購計劃(“2014年回購計劃”)的補充。自.起2019年9月30日，根據兩個回購計劃可能仍可購買的股票的最高美元價值為$54.9百萬好的。股份回購計劃並不強制本公司回購任何特定數目的股份，本公司可隨時終止或暫停回購計劃。
在.期間三和九月末2019年9月30日和2018，本公司沒有回購任何已發行普通股。
注14. 股票發行
2017年11月3日，本公司與摩根大通證券有限責任公司、富國銀行證券有限責任公司和滙豐證券(美國)有限公司作為其銷售代理簽訂分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，本公司可不時通過銷售代理提供和銷售$125.0百萬公司普通股的最高總髮行價。根據分銷協議進行的普通股銷售可以通過協商交易或被視為1933年“證券法”下規則“415”中定義的“在市場上”的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場上進行的銷售，或向非交易所做市商或通過非交易所做市商進行的銷售。
為.三月末2019年9月30日，本公司並無根據分銷協議出售任何普通股。
為.九月末2019年9月30日，本公司收到的毛收入為$38.5百萬根據分銷協議出售普通股及招致的發行成本$0.7百萬關於大約460,000其普通股的平均價格約為$83.81每股。
為.三和九月末2018年9月30日，本公司並無根據分銷協議出售任何普通股。
自.起2019年9月30日，該公司總共有$31.5百萬可根據分銷協議提供。
注15. 重組費用
2018年第四季度，公司宣佈了全公司範圍的組織重組計劃，以調整其組織基礎設施以適應未來的預期增長。在截至2018年12月31日的財年中，公司產生並應計了$1.3百萬重組費用的一部分，其中包括遣散費和諮詢相關費用。自.起2019年9月30日，沒有與這一重組計劃相關的未付餘額。

28
目錄

2018年3月2日，公司開始對北美和法國的自動化和分析商業集團進行重組。在.期間九月末2018年9月30日，公司應計並支付$3.0百萬員工遣散費及相關費用。自.起2018年12月31日，沒有與此重組計劃相關的未付餘額。
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
前瞻性陳述和可能影響未來結果的因素
本季度報告採用Form？10-Q，包含前瞻性陳述。前瞻性陳述主要包含在題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節中。前瞻性陳述包括但不限於有關以下內容的陳述：
•
我們對未來渠道和產品預訂的期望；
•
未來收入的範圍和時間，包括我們當前積壓的金額；
•
我們的市場或市場份額的規模或增長；
•
我們有能力以商業上合理的條款收購公司、業務、產品或技術，並有效整合這些收購；
•
我們在開發差異化解決方案、增加新市場滲透率和通過收購和合作夥伴關係擴展我們的解決方案的關鍵業務戰略方面的持續投資和交付能力，以及我們通過每年推出新產品來推進我們的平臺的目標；
•
我們實現自主藥房願景的能力，以及我們在雲基礎設施上集成我們現有產品和技術的計劃，以及在我們執行這一願景時在某些關鍵領域進行投資的計劃；
•
我們對自主藥房願景的持續投資，我們對此類投資的預期收益的信念，以及我們在執行這一願景時對訂閲和基於雲的產品的持續增長的預期；
•
我們相信，對我們的關鍵業務戰略的持續投資將繼續產生我們的收入和收益增長，同時支持我們的客户的倡議和需求；
•
我們相信，我們的解決方案和我們對藥物管理自動化未來的願景與醫療保健市場的長期趨勢密切相關，並且能夠很好地滿足醫療保健機構不斷髮展的需求；
•
新產品、新興市場和國際市場帶來的訂貨、收入和利潤率機會；
•
我們有能力使我們的成本結構和人數與我們當前的業務預期保持一致；
•
我們可能設定的營業利潤率或每股收益目標；
•
我們在不侵犯他人知識產權的情況下保護我們的知識產權和經營我們的業務的能力；
•
新會計準則或現行會計準則變更的預期影響；
•
我們預期未來的現金用途和資金來源是否充足；以及
•
我們從運營中產生現金的能力以及我們對現金資源充足性的估計。
在某些情況下，您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“尋求”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將”、“將”、“願景”以及這些術語和類似表達的變體來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於我們目前的預期和假設，受已知和未知的風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能導致我們的實際結果、表現或成就與前瞻性陳述中表達或暗示的大不相同。

29
目錄

這些風險和不確定因素包括本季度報告中所描述的風險和不確定性，特別是在第二部分-第1A項中描述的風險和不確定因素。鑑於這些風險和不確定因素，你不應該過分依賴這些前瞻性陳述。您應該仔細閲讀本季度報告和我們在本季度報告中引用並作為證物提交的文件，以及我們不時向美國證券交易委員會提交的其他文件，並理解我們未來的實際結果可能與我們的預期大不相同。本報告中對“Omnicell”、“Our”、“Us”、“We”或“Company”的所有引用統稱為Omnicell公司(特拉華州的一家公司)及其子公司。術語“Omnicell，Inc.”僅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。本季度報告中的前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告日期的估計和假設。除非法律另有規定，否則我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，或更新實際結果可能與任何前瞻性陳述中表達或暗示的內容大不相同的原因，即使將來有新的信息可用。
我們擁有業務中使用的各種商標和服務標記，包括本報告中出現的以下注冊和未註冊商標：Omnicell®、Omnicell徽標、ATB®，InPharmics®，Aesynt®，和性能中心TM好的。此報告還包括其他公司的商標和服務標記。本報告中使用的所有其他商標和服務標誌均為其各自所有者的標誌。
概述
我們的生意
我們是領先的藥物和供應配藥自動化，中央藥房自動化，分析軟件和藥物依從性解決方案的供應商。隨着我們建立自主藥房的願景-一個更加完全自動化和數字化的藥物管理系統-我們相信，我們將進一步幫助醫療保健提供商改善患者安全，提高效率，降低成本，加強法規遵從性，並應對人口健康挑戰。
全球有超過5，500個“工廠”使用我們的“自動化和分析解決方案”來幫助提高運營效率，減少用藥錯誤，提供可採取行動的情報，並改善患者的安全。北美和英國的40，000多家機構和零售藥店利用我們創新的藥物依從性解決方案，旨在改善患者的參與度和對處方的依從性，幫助減少昂貴的再次住院費用。
我們銷售我們的產品和消耗品解決方案以及相關的服務產品。在美國產生的收入代表了90%和88%我們的總收入三月末2019年9月30日和2018分別，和90%和87%我們的總收入九月結束2019年9月30日和2018分別為。我們過去沒有，將來也沒有計劃直接或間接向那些被美國國務院認定為恐怖主義贊助國的國家或受經濟制裁和出口管制的國家的客户銷售我們的產品。
運營段
我們的首席運營決策者(“CODM”)是我們的首席執行官。CODM使用有關我們的收入、毛利、運營收入和其他關鍵財務數據的信息來分配資源並評估Omnicell的業績。我們以前的運營和報告分為兩個部分：自動化和分析，以及藥物依從性。在2018年第四季度，我們推出了自主藥房的願景，以便在我們執行交付端到端解決方案的計劃時應對醫療行業的變化，同時更加強調為客户自動化手動流程。這些行業變化包括醫療保健系統的持續整合，不斷上升的藥品成本，以及對受控物質的更嚴格的審查。為了實現我們的戰略願景，我們在2018年第四季度啟動了公司範圍的組織重組，以集中管理我們的業務運營，包括我們所有產品的開發和營銷、銷售和分銷、供應鏈和庫存管理，以及監管和質量職能。作為這一組織調整的結果，所有重要的運營決策都是基於Omnicell作為一個運營部門的分析。因此，從2019年1月1日起，我們開始報告只有1個運營部門，這與報告部門相同。因此，對前期信息進行了修改，以符合當前期間的呈現方式。
戰略
醫療保健市場正在經歷一個實質性的變化時期。近年來，醫療保健提供者和設施面臨藥物管理支出增加、藥品成本上升和醫療保健管理大幅增加的問題。這些因素，再加上醫療保健行業的持續整合，增加了對有效提供醫療保健的需求，以控制成本和改善患者安全，並提升了戰略

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目錄

在整個護理過程中藥物管理的重要性。此外，電子醫療記錄的採用，新的監管限制，以及報銷安排的變化，促使醫療機構重新審視其運營結構，重新確定投資的優先順序，並尋求效率。我們相信，我們客户不斷變化的運營環境為任何供應商帶來了挑戰，但也為能夠與客户合作以幫助他們滿足不斷變化的需求的供應商提供了機會。我們已經投資，並打算繼續投資於我們認為已經產生並將繼續產生我們的收入和收益增長的戰略，同時支持我們客户的倡議和需求。這些策略包括：
•
開發差異化平臺。我們打算繼續專注於通過技術領先地位和我們的差異化平臺進一步滲透現有市場，不斷創新我們的產品和服務產品，並保持我們以客户為導向的產品安裝流程。我們開發了許多技術來解決客户面臨的重大挑戰。例如，我們的XR2自動化中央藥房系統旨在讓藥店更全面地實現藥物配藥自動化，並幫助降低勞動力成本，減少藥物浪費，提高患者的安全性；我們的IVX工作流解決方案旨在減少藥物配製錯誤，與手動配藥方法相比；我們的性能中心提供預測分析，幫助藥店在解決藥品短缺問題時更加積極主動。
•
向新市場交付我們的解決方案。我們尋求通過以下方式增加對新市場的滲透，例如非急性護理和國際市場：推出針對這些市場需求的新產品和技術；在適當的時候和適當的地方建立直銷、分銷或其他能力；與擁有我們不具備的銷售、分銷或其他能力的公司合作；提高客户對藥物管理中安全問題的認識。與這一戰略相一致，我們在擴大銷售團隊和向新客户營銷方面進行了投資。我們的國際努力主要集中在兩個市場：西歐和中東。我們還擴大了我們的銷售努力，以藥物堅持在美國的客户。
•
通過收購和合作來擴展我們的解決方案。我們相信，通過收購和合作來擴展我們的產品線，以滿足客户不斷變化和發展的期望，是我們歷史和未來成功的關鍵組成部分。在過去幾年成功收購的基礎上，我們打算繼續探索符合我們業務戰略的收購和合作機會，包括支持我們的自主藥房願景。·我們還與醫院信息管理系統的主要供應商建立了關係，目的是增強我們的產品與他們的系統的互操作性。
在其他財務措施中，我們利用產品預訂來評估我們戰略的當前成功。產品預訂由所有固定訂單組成，通常由設備和軟件的不可取消合同和採購訂單以及消耗品的採購訂單來證明。設備和軟件預訂一般可在12個月內安裝，除基於訂閲服務的銷售外，一般在客户收到貨物或接受安裝後計入收入。根據合同條款，消耗品在發貨給客户或客户收到時記錄為收入。消費品預訂一般在一個月內記錄為收入。
除了產品解決方案銷售外，我們還為客户提供服務。我們提供安裝規劃和諮詢，作為大多數產品銷售的一部分，包括在解決方案的初始價格中。為了幫助確保我們系統的最大可用性，我們的客户通常以一到五年的增量購買維護和支持合同。由於我們客户羣的增長，我們的服務收入也有所增長。
在未來，我們預計我們的戰略將隨着客户業務環境的發展而發展，但我們的重點仍然是改善醫療服務提供商和患者的結果。我們預計我們在差異化產品、新市場以及收購和合作夥伴關係方面的投資將繼續下去。
我們的全職員工大約是2,630和2,480在……上面2019年9月30日和2018年12月31日分別為。
關鍵會計政策和估計
我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們的簡明綜合財務報表，這些報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。編制這些財務報表需要我們作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響資產和負債的報告金額，披露財務報表日期的任何或有資產和負債，以及報告期內報告的收入和支出金額。我們經常

31
目錄

審閲吾等的估計及假設，該等估計及假設乃基於歷史經驗及相信在有關情況下合理的各種其他因素，其結果構成就某些資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並不容易從其他來源顯現。實際結果可能與這些估計和假設不同。
我們相信以下關鍵的會計政策受到我們在編制簡明綜合財務報表時使用的重大判斷和估計的影響：
•
收入確認；
•
備抵銷售類租賃投資產生的壞賬和應收票據；
•
租約；
•
庫存；
•
軟件開發成本；
•
商譽、無形資產和其他長壽資產的估值和減值；
•
以股份為基礎的薪酬；以及
•
所得税會計。
在編制我們的簡明綜合財務報表期間，我們對其作出關鍵會計估計的事項沒有重大變化九月末2019年9月30日與“管理層討論和分析財務狀況和經營結果”中披露的財務狀況和經營結果相比，包括在截止年度的“10-K表格”我們的年度報告中2018年12月31日，除了在#年的“最近通過的權威指導”中所討論的附註1, 重大會計政策的組織和總結，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。
最近發佈的權威指導
參考附註1, 重大會計政策的組織和總結本季度報告中的簡明綜合財務報表附註，描述了最近發佈的會計聲明，包括預期採用日期以及對我們的經營結果、財務狀況和現金流的估計影響。
操作結果
總收入
 
截至9月30日的三個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
產品收入
$
168,488

 
$
149,709

 
$
18,779

 
13%
佔總收入的百分比
74%
 
73%
 
 
 
 
服務和其他收入
60,317

 
54,558

 
5,759

 
11%
佔總收入的百分比
26%
 
27%
 
 
 
 
總收入
$
228,805

 
$
204,267

 
$
24,538

 
12%
所代表的產品收入74%和73%的總收入三月末2019年9月30日和2018分別為。產品收入增加了1880萬美元這主要是由於我們自動配藥櫃業務的增長，主要是受到XT系列產品增長的推動，部分被Performance Center銷售下降所抵消，主要是由於在截至2018年9月30日的三個月內進行了大規模安裝。
服務和其他收入26%和27%的總收入三月末2019年9月30日和2018分別為。服務和其他收入包括來自服務和維護合同的收入，以及自動化系統的租賃收入。服務和其他收入增加了580萬美元這主要是由於更高的服務續約費，主要是由於我們的客户羣增加，以及來自人口健康解決方案的收入增加。

32

我們的國際銷售代表10%和12%的總收入三月末2019年9月30日和2018預計將分別受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來期間的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
 
截至9月30日的9個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
產品收入
$
472,477

 
$
415,004

 
$
57,473

 
14%
佔總收入的百分比
73%
 
72%
 
 
 
 
服務和其他收入
176,258

 
160,555

 
15,703

 
10%
佔總收入的百分比
27%
 
28%
 
 
 
 
總收入
$
648,735

 
$
575,559

 
$
73,176

 
13%
所代表的產品收入73%和72%的總收入九月末2019年9月30日和2018分別為。產品收入增加了5750萬美元這主要是由於我們自動配藥櫃業務的增長，主要是受到XT系列產品增長的推動，部分被Performance Center銷售下降所抵消，主要是由於在截至2018年9月30日的九個月內進行了大規模安裝。
服務和其他收入27%和28%的總收入九月末2019年9月30日和2018分別為。服務和其他收入包括來自服務和維護合同的收入，以及自動化系統的租賃收入。服務和其他收入增加了1570萬美元這主要是由於更高的服務續約費，主要是由於我們的客户羣增加，以及來自人口健康解決方案的收入增加。
我們的國際銷售代表10%和13%的總收入九月末2019年9月30日和2018預計將分別受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來期間的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
我們繼續增長收入的能力取決於我們繼續獲得客户訂單的能力，我們生產優質產品和消耗品以滿足客户需求的能力，我們能夠完成的安裝數量，我們通過提供優質安裝體驗滿足客户需求的能力，以及我們在客户之間靈活分配人力以及時完成安裝的能力。我們的設備產品收入的時間主要取決於我們的客户的時間表何時允許安裝。
收入成本和毛利
收入成本主要由三大類組成：(I)標準產品成本，佔提供給客户的收入的產品成本的大部分，包括購買的材料、製造產品的人工和與生產相關的間接成本；(Ii)我們在客户現場安裝設備的安裝成本，包括現場安裝人員的成本，包括人工、差旅費用和其他費用；以及(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時的備用金；以及(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時的準備等；(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時準備

33

 
截至9月30日的三個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
收入成本：
 
 
 
 
 
 
 
產品收入成本
$
86,695

 
$
79,149

 
$
7,546

 
10%
佔相關收入的百分比
51%
 
53%
 
 
 
 
服務成本和其他收入
29,963

 
26,209

 
3,754

 
14%
佔相關收入的百分比
50%
 
48%
 
 
 
 
收入總成本
$
116,658

 
$
105,358

 
$
11,300

 
11%
佔總收入的百分比
51%
 
52%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
毛利
$
112,147

 
$
98,909

 
$
13,238

 
13%
毛利
49%
 
48%
 
 
 
 
的收入成本三月末2019年9月30日與三月末2018年9月30日增加1130萬美元，其中750萬美元歸因於產品收入成本的增加和380萬美元這歸因於服務成本和其他收入的增加。產品收入成本的增加主要是由以下產品收入的增加所驅動的1880萬美元為.三月末2019年9月30日與三月末2018年9月30日部分抵消了較高利潤率的產品組合的銷售，以及與XT系列製造上升和規模經濟相關的較低成本。服務成本和其他收入的增加主要是由於服務和其他收入的增加580萬美元為.三月末2019年9月30日與三月末2018年9月30日以及利潤率較低的產品組合。
毛利率的總體增長主要與XT系列製造的上升和規模經濟相關的成本降低有關。我們的毛利三月末2019年9月30日是1.121億美元，與之相比9890萬美元為.三月末2018年9月30日.
 
截至9月30日的9個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
收入成本：
 
 
 
 
 
 
 
產品收入成本
$
250,089

 
$
229,642

 
$
20,447

 
9%
佔相關收入的百分比
53%
 
55%
 
 
 
 
服務成本和其他收入
85,337

 
75,770

 
9,567

 
13%
佔相關收入的百分比
48%
 
47%
 
 
 
 
收入總成本
$
335,426

 
$
305,412

 
$
30,014

 
10%
佔總收入的百分比
52%
 
53%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
毛利
$
313,309

 
$
270,147

 
$
43,162

 
16%
毛利
48%
 
47%
 
 
 
 
的收入成本九月末2019年9月30日與九月末2018年9月30日增加3000萬美元，其中2040萬美元歸因於產品收入成本的增加和960萬美元這歸因於服務成本和其他收入的增加。產品收入成本的增加主要是由以下產品收入的增加所驅動的5750萬美元為.九月末2019年9月30日與九月末2018年9月30日部分抵消了較高利潤率的產品組合的銷售，以及與XT系列製造上升和規模經濟相關的較低成本。服務成本和其他收入的增加主要是由於服務和其他收入的增加1570萬美元為.九月末2019年9月30日與九月末2018年9月30日以及利潤率較低的產品組合。

34

毛利率的總體增長主要與XT系列製造的上升和規模經濟相關的成本降低有關。我們的毛利九月末2019年9月30日是3.133億美元，與之相比2.701億美元為.九月末2018年9月30日.
營業費用和利息及其他收入(費用)，淨額
 
截至9月30日的三個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
業務費用：
 
 
 
 
 
 
 
研究與發展
$
16,625

 
$
15,805

 
$
820

 
5%
佔總收入的百分比
7%
 
8%
 
 
 
 
銷售、一般和管理
70,876

 
65,609

 
5,267

 
8%
佔總收入的百分比
31%
 
32%
 
 
 
 
業務費用共計
$
87,501

 
$
81,414

 
$
6,087

 
7%
佔總收入的百分比
38%
 
40%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
利息和其他收入(費用)，淨額
$
(1,168
)
 
$
(2,837
)
 
$
1,669

 
(59)%
研發。研究和開發費用增加了80萬美元為.三月末2019年9月30日與三月末2018年9月30日好的。增加的主要原因是諮詢費用的增加，以及研發職能的人員增加。這一增長被幾個研究和開發項目部分抵消，這些研究和開發項目在#年期間達到了資本化階段。三月末2019年9月30日，減少研究和開發費用，因為我們正在為軟件項目分配額外的資源。
銷售、一般和管理好的。銷售、一般和管理費用增加了530萬美元為.三月末2019年9月30日與三月末2018年9月30日這主要是由於業務增長，主要歸因於更高的諮詢和員工相關費用，以及與收入增加相關的更高佣金。
利息和其他收入(費用)，淨額。利息和其他收入(費用)，淨減少170萬美元為.三月末2019年9月30日與三月末2018年9月30日，主要由70萬美元其他收入的增加和100萬美元其他費用減少。其他收入增加主要是由於現金結存增加而收到的利息收入增加。其他開支減少，主要是由於在截至2018年12月31日的一年內償還了大量債務，導致利息支出減少，以及九月末2019年9月30日以及在此期間有利的外匯波動。
 
截至9月30日的9個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
業務費用：
 
 
 
 
 
 
 
研究與發展
$
49,551

 
$
47,854

 
$
1,697

 
4%
佔總收入的百分比
8%
 
8%
 
 
 
 
銷售、一般和管理
207,588

 
196,831

 
10,757

 
5%
佔總收入的百分比
32%
 
34%
 
 
 
 
業務費用共計
$
257,139

 
$
244,685

 
$
12,454

 
5%
佔總收入的百分比
40%
 
43%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
利息和其他收入(費用)，淨額
$
(4,207
)
 
$
(6,462
)
 
$
2,255

 
(35)%

35

研發。研究和開發費用增加了170萬美元為.九月末2019年9月30日與九月末2018年9月30日好的。增加的主要原因是諮詢費用的增加，以及研發職能的人員增加。這一增長被幾個研究和開發項目部分抵消，這些研究和開發項目在#年期間達到了資本化階段。九月末2019年9月30日，減少研究和開發費用，因為我們正在為軟件項目分配額外的資源。
銷售、一般和管理好的。銷售、一般和管理費用增加了1080萬美元為.九月末2019年9月30日與九月末2018年9月30日這主要是由於業務增長，主要歸因於更高的諮詢和員工相關費用，以及與收入增加相關的更高佣金。
利息和其他收入(費用)，淨額。利息和其他收入(費用)，淨減少230萬美元為.九月末2019年9月30日與九月末2018年9月30日，主要由370萬美元減少其他費用和140萬美元其他收入減少。其他開支減少，主要是由於在截至2018年12月31日的一年內償還了大量債務，導致利息支出減少，以及九月末2019年9月30日以及在此期間有利的外匯波動。其他收入減少主要是由於截至2018年9月30日止九個月確認的250萬美元或有收益與ATB收購相關的結算協議，部分被由於現金餘額增加而收到的較高利息收入所抵銷。
所得税準備金(受益於)所得税
 
截至9月30日的三個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
所得税準備金(受益於)所得税
$
3,495

 
$
1,030

 
$
2,465

 
239%
 
截至9月30日的9個月，
 
 
 
 
 
改變
 
2019
 
2018
 
$
 
%
 
(千美元)
所得税準備金(受益於)所得税
$
12,720

 
$
(3,936
)
 
$
16,656

 
(423)%
我們離散項目前的年度有效税率為24.6%和19.0%為.九月末2019年9月30日和2018分別為。估計年度實際税率的增加九月末2019年9月30日與2018年同期相比，主要是由於州所得税、不可扣除的股權費用和研發信貸。
所得税準備金九月末2019年9月30日包括10萬美元的淨離散所得税優惠。淨離散所得税優惠主要與來自股權補償的810萬美元税收優惠相關，部分被Aesynt Holdings Coöperatief U.A.向Omnicell公司出售某些知識產權所確認的960萬美元所得税支出所抵銷。在2019年第一季度。
所得税準備金九月末2018年9月30日包括760萬美元的淨離散所得税優惠。離散所得税淨收益主要與420萬美元的確認收益相關，該收益與選擇2018年第一季度開始將Aesynt Holdings Coöperatief U.A.視為美國獨立實體的勾選相關，以及480萬美元的與股權薪酬相關的離散所得税優惠。
參考注12, 所得税如需瞭解更多詳情，請參閲本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註。
流動性和資本資源
我們有現金和現金等價物1.373億美元在…2019年9月30日與.相比6720萬美元在…2018年12月31日好的。我們所有的現金和現金等價物都投資於主要金融機構的銀行賬户。

36
目錄

我們的現金狀況和營運資金2019年9月30日和2018年12月31日分別為：
 
9月30日
2019
 
12月31日
2018
 
(以千為單位)
現金
$
137,277

 
$
67,192

營運資金
$
248,909

 
$
192,554

我們的流動資產與流動負債的比率是2.1：1在2019年9月30日和1.9：1在2018年12月31日.
現金來源
信貸協議
2016年1月5日，我們根據一項信貸協議與某些貸款人簽訂了4000萬美元的有擔保信貸安排，其中富國銀行證券(Wells Fargo Securities)是唯一的主要安排者，富國銀行(Wells Fargo Bank)，全國協會(National Association)作為行政代理(“信貸協議”)。信貸協議規定200.0億美元的定期貸款融資(“定期貸款融資”)，以及在下文討論的修訂之前，200.0萬億美元的循環信貸融資(“循環信貸融資”，連同定期貸款融資，“融資”)。此外，信貸協議包括高達10.0億美元的信用狀次級額度和高達10.0億萬美元的週轉額度貸款次級額度。
2017年12月26日和2017年4月11日，我們簽訂了信貸協議修正案。根據這些修訂，循環信貸安排由200.0億萬美元增加到315.0萬億萬美元，並進行了某些其他修改。參考注8, 債務和信貸協議，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。我們期望在循環信貸機制下使用未來的貸款，如果有的話，用於一般的公司目的，包括收購。
自.起2019年9月30日，設施的未清餘額為80.0百萬美元我們遵守了所有的公約。
分銷協議
2017年11月3日，我們與摩根大通證券有限責任公司、富國銀行證券有限責任公司和滙豐證券(美國)有限公司作為我們的銷售代理簽訂了分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，我們可以不時通過銷售代理提供和銷售我們普通股的最高總髮行價125.0億美元。根據分銷協議進行的普通股銷售可以通過協商交易或被視為1933年“證券法”下規則“415”中定義的“在市場上”的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場上進行的銷售，或向非交易所做市商或通過非交易所做市商進行的銷售。我們打算將出售普通股所得的淨收益(如果有)用於一般公司目的，其中可能包括但不限於收購補充業務、償還未償還債務、資本支出和營運資本。
為.三月末2019年9月30日，我們沒有根據分銷協議出售任何普通股。
為.九月末2019年9月30日，我們收到了毛收入3850萬美元根據分銷協議出售我們的普通股和產生的發行成本70萬美元關於大約460,000我們普通股的平均價格約為$83.81每股。
為.三和九月末2018年9月30日，我們沒有根據分銷協議出售任何普通股。
自.起2019年9月30日，我們總共有3150萬美元可根據分銷協議提供。
現金的使用
我們未來的現金用途預計將主要用於營運資金、資本支出、貸款本金和利息支付以及其他合同義務。我們還預計現金將繼續用於潛在收購和與收購相關的活動。
我們的股票回購計劃總共有5490萬美元剩餘以備將來回購2019年9月30日，這可能導致額外的現金使用。請參閲下面的“股票回購計劃”注13, 員工福利和

37
目錄

股權報酬，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。在此期間沒有股票回購。九月末2019年9月30日和2018.
基於我們目前的業務計劃和收入積壓，我們相信我們現有的現金和現金等價物，我們預期的運營現金流量，員工股票期權的行使產生的現金和我們的員工股票購買計劃下的購買，以及設施下的資金的可用性，將足以滿足我們未來至少12個月的營運資金、資本支出、潛在收購和其他合同義務的現金需求。對於未來12個月之後的時期，我們還預計我們的淨經營現金流加上現有的現金和現金等價物餘額將足以為我們業務的持續增長提供資金。
現金流
下表總結了在指定的期間內，我們的現金流量簡明綜合報表中的選定項目：
 
截至9月30日的9個月，
 
2019
 
2018
 
(以千為單位)
提供的現金淨額(用於)：
 
 
 
經營活動
$
110,188

 
$
56,514

投資活動
(46,761
)
 
(41,472
)
融資活動
7,045

 
(2,919
)
匯率變動對現金和現金等價物的影響
(387
)
 
(373
)
現金及現金等價物淨增加情況
$
70,085

 
$
11,750

經營活動
我們預計，由於許多因素的影響，我們的經營活動的現金在未來期間會波動，包括我們的賬單和收款的時間，我們的經營結果，以及其他負債支付的時間。
經營活動提供的淨現金為110.2億美元為.九月末2019年9月30日，主要由淨收益392萬美元針對以下非現金項目進行了調整7880萬美元，被資產和負債的變化所抵銷780萬美元好的。非現金項目主要由折舊和攤銷費用組成。3950萬美元，以股份為基礎的薪酬費用252萬美元，經營租賃使用權資產攤銷790萬美元，債務融資費用170萬美元，以及遞延所得税的變化400萬美元好的。資產和負債的變化包括來自(I)應計補償減少的現金流出820萬美元主要由於應計佣金和重組費用的減少，以及薪資的時間安排，(Ii)經營租賃負債減少790萬美元，(Iii)？應收賬款和未開單應收賬款增加770萬美元主要是由於賬單增加，(Iv)？庫存增加70萬美元為支持新產品和現有產品的預測銷售而增加庫存，(V)增加對銷售型租賃的投資510萬美元，和(Vi)預付費用增加130萬美元好的。這些現金流出被(I)應付賬款增加部分抵銷1030萬美元，(Ii)應計負債增加530萬美元，(Iii)其他長期負債增加410萬美元，(Iv)a 其他長期資產減少 390萬美元，(V)遞延收入增加390萬美元，(Vi)其他流動資產減少100萬美元，和(Vii)預付佣金減少90萬美元.
經營活動提供的淨現金為5650萬美元為.九月末2018年9月30日，主要由淨收益2290萬美元針對以下非現金項目進行了調整5130萬美元，被資產和負債的變化所抵銷1770萬美元好的。非現金項目主要由折舊和攤銷費用組成。3750萬美元，以股份為基礎的薪酬費用2090萬美元，債務融資費用的攤銷170萬美元，以及遞延所得税的變化880萬美元好的。資產和負債的變化包括來自(I)應收賬款和未開單應收賬款增加的現金流出1620萬美元主要是由於賬單增加，(Ii)應付賬款減少840萬美元主要是由於付款的時間，(Iii)其他長期資產的增加620萬美元由於未開單應收賬款增加，(Iv)庫存增加530萬美元由於庫存增加以支持預測的銷售，(V)增加對銷售型租賃的投資170萬美元，和(Vi)其他長期負債的減少100萬美元好的。這些現金流出被(I)遞延收入增加部分抵消9.0億美元由於訂單和收入被確認為已安裝產品的時間，(Ii)應計補償增加570萬美元，(Iii)其他流動資產減少310萬美元，(Iv)應計負債增加150萬美元，(V)預付佣金減少100萬美元，和(Vi)預付費用減少80萬美元.

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目錄

投資活動
用於投資活動的現金淨額為468億美元為.九月末2019年9月30日，其中包括資本支出1260萬美元用於財產和設備，以及3410萬美元用於外部使用的軟件開發成本。
用於投資活動的現金淨額為4150萬美元為.九月末2018年9月30日，其中包括資本支出1，930萬美元用於財產和設備以及2220萬美元用於外部使用的軟件開發成本。
籌資活動
融資活動提供的現金淨額為70萬美元為.九月末2019年9月30日，主要是由於收益3780萬美元·根據經銷協議出售我們的普通股，以及35.0百萬美元在員工股票期權行使和員工股票計劃購買的收益中，部分被償還60.0百萬美元設施和580萬美元與限制性股票單位歸屬有關的僱員税款。
用於籌資活動的現金淨額為290萬美元為.九月末2018年9月30日主要是由於償還了270億美元設施和360萬美元在與限制性股票單位歸屬有關的僱員税款中，部分被抵銷27.7億美元員工股票期權行使和員工股票計劃購買的收益。
合同義務
在此期間沒有明顯的變化九月末2019年9月30日合同義務在我們截至年度的年度報告中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”(載於我們的年度報告表格“10-K表格”的第二部分，項目“7”中闡述)中披露的合同義務2018年12月31日.
合同義務2019年9月30日分別為：
 
按期間到期的付款
 
總計
 
2019年剩餘時間
 
2020 - 2021
 
2022 - 2023
 
2024及以後
 
(以千為單位)
經營租賃(1)
$
78,023

 
$
3,655

 
$
26,542

 
$
20,241

 
$
27,585

購買義務(2)
75,289

 
57,104

 
17,633

 
331

 
221

定期貸款安排(3)
80,000

 
—

 
80,000

 
—

 
—

總計(4) (5)
$
233,312

 
$
60,759

 
$
124,175

 
$
20,572

 
$
27,806

_________________________________________________
(1) 
經營租賃項下的承諾主要涉及租賃的辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛。參考附註10, 承租人租賃，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。
(2) 
我們從各種供應商購買零部件，並使用合同製造商為我們的產品提供製造服務。在正常的業務過程中，我們會在交貨日期前幾個月發出採購訂單，並預估我們的需求。這些金額與可強制執行並具有法律約束力的協議相關聯。此類合同項下的金額包括在上表中，因為我們認為這些合同不太可能取消，我們預計未來將根據合同條款或類似材料的類似金額支付現金。
(3) 
所顯示的定期貸款金額僅為本金還款。由於使用利率掉期，現金利息費用部分可變，部分固定，未反映在上表中。參考注8, 債務和信貸協議，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。
(4) 
我們已經錄了1010萬美元對於長期負債下的不確定税務頭寸2019年9月30日根據美國公認會計原則。由於這些負債沒有反映實際的納税評估，我們可能需要支付的時間和金額將取決於多個因素。因此，由於無法估計付款的時間和金額，1010萬美元在不確定的税務狀況下，負債尚未包括在上表中。
(5) 
參考注11, 承諾和或有事項，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。
表外安排
自.起2019年9月30日，我們沒有1934年“證券交易法”(經修訂)的法規“S-K”303(A)(4)及其指示所定義的表外安排。

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目錄

項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨與外幣匯率和利率波動有關的市場風險。
外幣匯兑風險
我們在外國經營，這些國家使我們面臨與美元和各種外幣之間的外幣匯率波動相關的市場風險，其中最重要的是英鎊和歐元。為了管理外匯風險，我們有時會訂立外匯遠期合約，以減輕我們海外子公司主要以非功能貨幣計價的資產或負債的即期匯率變動所帶來的風險。一般而言，與這些合約有關的市場風險被對衝交易的相應收益和損失所抵消。通過僅與主要銀行合作並密切關注當前市場狀況，我們尋求限制這些合同的對手方可能無法履行的風險。我們不會為交易目的而訂立衍生產品合約。自.起2019年9月30日，我們沒有任何未償還的外匯遠期合約。
利率波動風險
我們通過借貸活動暴露於利率風險。自.起2019年9月30日，根據……的信貸協議，我們有全部債務。8000萬美元好的。看見注8, 債務和信貸協議，本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註。
我們使用利率互換協議，通過減少我們與部分未償還債務利息支付有關的現金流的變化性，來保護我們免受利率的不利波動。我們的利率掉期，被指定為現金流對衝，涉及從交易對手接收可變金額，以換取我們在協議有效期內支付固定利率。我們並不持有或發行任何衍生金融工具作投機交易用途。自.起2019年9月30日，我們沒有任何未完成的利率互換協議。我們的利率互換協議在2019年第二季度到期。
在此期間，我們的市場風險敞口沒有明顯變化九月末2019年9月30日與財務狀況和經營結果的管理層討論和分析中披露的市場風險風險相比，在我們截至年度的年度報告的表格#10-K上，我們的年度報告的第二部分，項目#7A闡述了這一點2018年12月31日.
項目4.控制和程序
對披露控制和程序的評價
我們的管理層在我們的首席執行官和首席財務官的參與下，在本報告涵蓋的期間結束時，評估了我們的披露控制和程序的有效性(該術語在1934年證券交易法(經修訂)或“交易法”下的規則“13a-15(E)和15d-15(E)”中定義)。這些披露控制和程序旨在確保我們在本報告中要求披露的信息(I)在SEC規則和法規規定的時間內被記錄、處理、總結和報告，(Ii)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就要求的披露做出決定。
基於這樣的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序在本報告涵蓋的期間結束時在合理的保證水平上是有效的。
控制有效性的限制
我們的管理層負責建立和維持對財務報告的充分內部控制(根據“交換法”，該術語在規則#13a-15(F)和15d-15(F)中有定義)。我們的內部控制系統旨在根據美國GAAP為外部目的編制和公平呈現財務報表提供合理的保證。所有內部控制系統，無論設計得多麼好，都有固有的侷限性，只能提供合理的保證，確保內部控制系統的目標得到實現。
財務報告內部控制的變化
在截至三個月的時間裏，我們對財務報告的內部控制並沒有發生任何重大影響或相當可能會對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化(如《交易法》下的13a-15(F)和15d-15(F)規則中對此術語的定義)2019年9月30日.

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目錄

第二部分其他信息
項目1.法律程序
在“法律程序”項下列出的資料注11, 承諾和或有事項，本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註通過引用併入本文。
第1A項。危險因素
我們已經確定了以下風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能對我們的業務、財務狀況或運營結果產生重大不利影響。我們的業務面臨重大風險，下面描述的風險可能不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為是無關緊要的其他風險也可能嚴重損害我們的業務運營。如果這些風險中的任何一個發生，我們的業務，經營結果或財務狀況都可能受到影響，我們普通股的市場價格可能會下降。
在評估這些風險時，您還應參考本季度報告Form 10-Q中包含的其他信息，包括題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”一節以及我們的簡明綜合財務報表和相關附註。我們在適用時用星號(*)標記了這些風險，這些風險反映了我們在截止年度的Form 10-K年度報告中所描述的風險的實質性變化或補充2018年12月31日，如果有的話。
如果我們未能開發新產品或增強現有產品以及時且具有成本效益的方式對快速的技術變化和市場需求做出反應，或者如果新開發的解決方案，如XT系列，XR2自動化中央藥房系統和IVX工作流程，沒有在我們預期的相同時間範圍和/或數量內採用，我們的業務將受到影響。
我們必須開發新產品或用改進的技術增強現有產品，以滿足快速發展的客户需求。我們一直致力於下一代產品的開發過程，我們需要成功地為不斷要求以更低成本獲得更高性能和功能的客户設計我們的下一代和其他產品。這些進步的發展過程是漫長的，通常需要我們準確地預測技術創新和市場趨勢。開發和增強這些產品可能是耗時、昂貴和複雜的。我們為產品開發和改進提供資金的能力部分取決於我們從現有產品中產生收入的能力。
這些開發(例如我們的XR2自動化中央藥房系統和IVX半自動工作流程解決方案或產品增強功能)可能會遲到，會有技術問題，無法滿足客户或市場規格，或者不能與使用可提供類似性能和功能的替代技術的其他產品競爭。雖然我們的業務戰略包括每年推出新產品來推進我們的平臺的目標，但我們可能無法每年或根本無法成功開發其他下一代產品、新產品或產品增強功能。我們的下一代產品，如XT系列，或任何新產品，如用於多藥泡罩卡的VBM 200F包裝解決方案，XR2自動化中央藥房系統，IVX半自動工作流程解決方案，SupplyX庫存管理系統，為歐洲零售藥房市場設計的RDX基本解決方案，或產品增強功能可能不會被新的或現有的市場接受。
我們能否成功地執行我們最近推出的完全數字化和自主藥房的願景，取決於我們繼續開發和推出新產品或產品增強功能，並將新產品與現有產品整合的能力，以及時和具有成本效益的方式推進這一願景。如果我們未能做到這一點，我們可能無法實現我們對自主藥房的願景，我們可能無法實現支持這一願景的投資的預期收益，我們的業務將受到影響。
我們在競爭激烈的市場上運營，我們可能無法成功地與新進入者和擁有更多資源和/或與我們現有和潛在客户建立業務關係的老牌公司競爭。*
我們經營的市場競爭激烈。我們預計，來自當前和未來競爭對手的競爭將繼續加劇，其中許多競爭對手的財務、技術、營銷和其他資源都比我們強大得多。Our current direct competitors in the medication management and supply chain solutions market include Becton，Dickinson and Company；ARxIUM；Cerner Corporation；Swisslog Healthcare as a division of KUKA；TouchPoint Medical，Inc.；Cardinal Health， Inc.；PAR Excellence Systems， Inc.；TECSYS Inc.；Kit Check，Inc.；Baxter Healthcare Corporation；Grifols，S.A.；Willach Pharmacy Solutions；DIH Technologies Corporation；Yuyama Co.， Ltd；RoboPharma B.V.；Meditech-Pharma；Knapp AG；KLS Steuerungstechnik GmbH；and Gollmann Kommissioniersysteme GmbH.我們目前的直接

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目錄

藥物依從性解決方案市場的競爭對手包括Drug Package公司、ARxIUM公司、Manchac Technologies公司、RX Systems公司、McKesson公司、數字藥劑師公司、Tabula Rasa Healthcare公司。(通過收購PrescribeWellness)；Synergy Medical Systems公司；以及美國的TCGRx/Parata Systems公司，以及美國以外的Jones包裝有限公司；Synergy醫療系統公司和WebsterCare公司。
我們在運營的市場中面臨的競爭挑戰包括但不限於以下幾個方面：
•
某些競爭對手可能提供或有能力在市場上提供我們無法匹敵的更廣泛的解決方案；
•
某些競爭對手可能會開發替代方案來解決我們的產品所要解決的客户問題，這些解決方案可能會提供更好的客户結果或更低的運營成本；
•
某些競爭對手可能會為他們以前沒有提供的產品開發新的功能或能力，這些特性或能力可以直接與我們的產品競爭；
•
競爭壓力可能導致我們的產品和服務的價格競爭加劇，客户訂單減少，毛利率下降，其中任何一項都可能損害我們的業務；
•
目前和潛在的競爭對手可能會進行戰略性收購或在他們之間或與第三方建立合作關係，包括更大、更成熟的醫療保健供應公司，從而提高他們開發和提供更廣泛的產品和服務的能力，以滿足我們潛在客户的需求；
•
我們的競爭環境最近經歷了很大程度的整合，這可能導致競爭對手開發新的業務模式，要求我們調整我們營銷、銷售或分銷產品的方式；例如，在2018年第四季度，我們啟動了全公司範圍的組織重組，以便調整我們的組織基礎架構，以集中管理我們的業務，包括我們產品的營銷、銷售和分銷，部分是為了解決醫療行業持續的整合問題；
•
其他已建立或新興的公司可能會進入藥物管理和供應鏈解決方案市場，或藥物依從性市場，其產品和服務基於特徵、能力或成本等因素而受到我們現有和潛在客户的青睞；
•
我們的競爭對手可能會開發、許可或合併新的或新興的技術，或者比我們投入更多的資源來開發、推廣和銷售他們的產品和服務；
•
某些競爭對手比我們擁有更大的品牌認知度和更廣泛的藥品和供應配藥系統或其他產品和服務的安裝基礎，這些優勢可以用來增加他們的市場份額；
•
某些競爭對手可能與我們現有的和潛在的客户有現有的業務關係，這可能導致這些客户從這些競爭對手那裏購買藥物並提供配藥系統或自動化解決方案；以及
•
我們的競爭對手可能會以更優惠的條件從供應商那裏獲得產品和服務，或者與可能阻礙我們產品和服務銷售的供應商或買家達成獨家協議。
不利的經濟和市場條件，資本設備市場需求下降，以及政府立法在醫療保健行業推出的不確定性可能對我們的經營業績產生不利影響。
客户對我們產品的需求與經濟實力密切相關。如果因經濟狀況疲軟和公司和政府支出減少而導致對資本設備的需求減少，包括聯邦層面財政預算平衡的任何影響，資本設備項目的推遲或延遲，資本設備購買決策的更長時間框架，或資本解決方案支出的總體減少，我們將經歷收入減少和收入增長率降低，我們的經營業績可能會受到重大不利影響。
此外，隨着美國聯邦政府實施醫療改革立法，以及國會、監管機構和其他州管理組織繼續審查和評估其他醫療立法和法規，可能會對我們的業務產生影響。醫療保健機構可能決定推遲或減少支出，直到更清楚地瞭解這些醫療保健法規的影響，這可能會影響對我們產品的需求並損害我們的業務。

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目錄

對我們的藥物和供應系統、相關服務或消耗品的需求或採用的任何減少都將減少我們的收入。
我們的藥物和供應分配系統只代表了管理急性醫療機構藥品和用品分發的一種方法，而我們的藥物包裝系統只代表了管理非急性護理機構藥物分發的一種方式。雖然很大一部分國內急性護理機構已經採用了某種程度的藥物和/或供應自動化，但很大一部分國內和國際醫療機構仍然使用某種形式的傳統方法，這些方法不包括藥物和供應管理的全自動化方法。因此，我們必須不斷教育現有和潛在客户瞭解我們產品的優勢，這需要大量的銷售努力，特別是當我們正在尋求取代現有的藥物和供應自動化解決方案供應商，並可能導致更長的銷售週期時。儘管我們在醫療保健設施的銷售方面付出了巨大的努力和大量的時間承諾，但我們不能保證我們的努力將導致向這些客户的銷售。
此外，我們的藥物和供應配藥系統以及更復雜的自動包裝系統通常代表醫療保健組織相當大的初始資本支出。這些組織預算的變化以及這些預算下支出的時間安排可能對我們的藥品和供應配藥系統以及相關服務和藥品包裝系統的需求產生重大影響。這些預算往往得到現金流的支持，這些現金流可能受到投資收入下降的負面影響，並受到有限的資源、增加的運營和融資成本、失業率等宏觀經濟條件以及不同部門之間的支出優先次序衝突的影響。醫療保健設施支出的任何減少或融資成本的增加都可能減少對我們的藥品和供應配藥系統以及相關服務和藥品包裝系統的需求，並減少我們的收入。
向銷售更多產品(包括軟件即服務或解決方案即服務訂閲)的過渡帶來了許多風險。
我們目前通過訂閲協議提供我們的靜脈複合機器人、藥物包裝器產品和XR2自動化中央藥房系統以及操作設備的人員。我們還提供Performance Center、患者參與和引導包裝軟件、電子藥物管理(EMAR)、SupplyX庫存管理系統、Omnicell Analytics和一些中央藥房解決方案作為訂閲和/或服務。IVX工作流還包含一個支付流，作為其定價結構中許可費用的一部分。隨着我們繼續執行我們的自主藥房願景，並增加訂閲和基於雲的產品，我們可能會在訂閲的基礎上提供其他產品和服務。向在訂閲基礎上銷售更多產品的轉變帶來了許多風險。這一轉變需要技術、財務、合規和銷售資源的投資，我們不能保證我們將收回這些投資的成本，或者這些投資將改善我們的長期增長和運營結果。如果某些認購產品的採用比預期更快，則從資本設備銷售轉向認購收入將推遲收入確認，我們可能會經歷收入的暫時減少。如果我們的任何訂閲產品不能充分滿足客户要求，客户可能會取消訂閲，導致收入下降。客户可以選擇在到期時不續訂其訂閲，也可以嘗試在續訂時或續訂之前重新協商定價或其他合同條款，條件對我們不太有利。此外，由於收入一般是在訂閲期限內確認的，因此客户購買我們基於訂閲的產品和服務的任何減少都不會在我們的經營業績中完全反映出來，直到未來的時期，而且我們在任何一個時期通過額外的訂閲銷售快速增加我們的收入也將更加困難。
我們揹負了大量債務，這可能會損害我們的靈活性和獲得資金的機會，並對我們的財政狀況產生不利影響。*
在收購Aesynt的過程中，我們達成了一項400.0億美元根據與某些貸款人的信貸協議，Wells Fargo Securities，LLC為唯一牽頭安排者，Wells Fargo Bank，National Association為行政代理(經後來修訂的“信貸協議”)，高級有擔保信貸安排。2017年12月，我們與富國銀行(Wells Fargo Bank)、美國全國協會(National Association)和某些其他放款機構簽訂了信貸協議修正案，根據該協議，循環信貸安排從200.0億美元致315.0億美元，並進行了其他一些修改，包括對某些消極公約的修改。信貸協議還規定200.0億美元定期貸款安排。在…2019年9月30日，定期貸款安排的貸款餘額為80.0百萬美元，而且循環信貸安排沒有未償還貸款餘額。
我們的債務可能：
•
限制我們為營運資本、資本支出、收購或其他一般業務目的而借入額外資金的能力；

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目錄

•
限制我們使用現金流或為未來營運資本、資本支出、收購或其他一般業務目的獲得額外融資的能力；
•
要求我們使用運營現金流的很大一部分來支付債務還本付息；
•
限制我們計劃或應對業務和行業變化的靈活性；
•
與槓桿率較低的競爭對手相比，我們在競爭中處於劣勢；以及
•
增加我們對不利經濟和行業條件影響的脆弱性。
我們履行償債義務的能力將取決於我們未來的表現，這將受到財務、業務和其他影響我們運營的因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的。如果我們沒有足夠的資金來履行償債義務，我們可能需要對現有債務的全部或部分進行再融資或重組，出售資產，借入更多資金或出售證券，我們不能向您保證我們能夠及時或根本做到這一點。此外，正如下文題為“我方信貸協議中的契約以多種方式限制我們的業務和運營，如果我們不能有效管理我們對這些契約的遵守，我們的財務狀況和經營結果可能受到不利影響”的風險因素中更全面的描述，信貸協議包括對我們實施經營和財務限制的習慣性限制性契約，包括對我們採取可能符合我們最佳利益的行動的能力的限制。
此外，信貸協議項下的借款按倫敦銀行同業拆借利率(“LIBOR”)計息。Libor是最近國家、國際和其他監管指導和改革建議的主題。這些改革和其他壓力可能導致libor完全消失，或者表現與過去不同。這些發展的後果無法完全預測，但可能包括信貸協議下借款成本的增加，以及我們可能簽訂的與LIBOR掛鈎的其他金融合同。
我們必須遵守與隱私、數據保護和信息安全相關的法律、法規和其他法律義務，遵守這些義務的成本以及與我們實際或被認為未遵守這些義務相關的潛在責任可能會損害我們的業務。*
除了我們的員工和服務提供商外，我們還接收、存儲和處理來自客户以及有關客户的個人信息和其他數據。此外，我們的客户使用我們的解決方案來獲取和存儲個人信息，包括個人健康信息。例如，我們的客户使用我們的Omnicell患者參與平臺來指導和跟蹤患者筆記、幹預和預約，其中包括收集患者的個人健康信息。我們對數據的處理受制於國家、地方和外國機構的各種法律和法規，以及合同義務和行業標準。監管部門對數據隱私和安全問題的關注在全球範圍內繼續增加，有關個人信息收集、使用和披露的法律法規正在擴大，並且變得更加複雜。在美國，這些法律包括聯邦健康信息隱私法(如下文討論的HIPAA)、安全漏洞通知法和消費者保護法，以及涉及隱私和數據安全的州法律。例如，2018年6月28日頒佈的“2018年加州消費者隱私法”將於2020年1月生效，並對處理加州居民信息的公司施加了額外的義務。
在國際上，我們運營的各個外國司法管轄區已經建立或正在發展自己的數據隱私和安全法律框架，我們或我們的客户必須遵守這些法律框架。在某些情況下，這些國際法律和法規比美國的更具限制性。例如，在歐盟內部，於2018年5月生效的“一般數據保護條例”(GDPR)對我們這樣的總部位於美國的公司提出了更嚴格的數據保護要求，這些公司接收或處理來自歐盟居民的個人信息，並對不遵守規定規定了更高的懲罰。違反GDPR的行為可能導致高達2000萬歐元或全球年收入4%的罰款，還可能導致數據控制者和數據主體的損害索賠。此類處罰是除了數據控制人、客户和數據主體的任何民事訴訟索賠之外的。此外，英國退歐(以下討論)在英國的數據保護監管方面造成了不確定性。特別是，儘管英國在2018年5月頒佈了一項旨在與GDPR保持一致的數據保護法，但在英國退歐後如何監管進出英國的數據仍然存在不確定性。
除了政府監管外，隱私倡導者和行業團體可能會提出新的、不同的自律標準，這些標準可能在法律上或合同上適用於我們。我們還預計將繼續有與隱私、數據保護和信息安全相關的新的擬議法律、法規和行業標準。我們無法預測任何此類未來適用於我們的法律、法規和標準的範圍，也無法預測法院、機構或數據保護當局可能如何解釋當前的法律、法規和標準。這些法律和其他義務的解釋和應用方式可能與我們現有的數據管理實踐或解決方案的功能不一致，我們無法預測此類潛在的、未來的、不一致的解釋的影響。

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目錄

遵守隱私、數據保護和信息安全法律、法規和其他義務的成本高昂，我們可能會遇到與遵守相關的困難、延遲或重大費用，或者因為我們的客户需要遵守或我們的客户對他們自己的法律要求的解釋。此外，如果我們未能或被認為未能遵守與隱私或數據安全相關的法律、法規、政策、法律或合同義務、行業標準或監管指南，可能會導致政府調查和執法行動、訴訟、罰款和處罰、暴露於賠償義務或其他責任以及負面宣傳，所有這些都可能對我們的聲譽以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。例如，正如在#年題為“法律程序”一節中進一步討論的那樣。注11, 承諾和或有事項,在本季度報告中包含的“簡明綜合財務報表附註”中，我們目前受到某些集體訴訟的影響，其中包括聲稱違反“伊利諾伊州生物特徵信息隱私法”的指控。
如果我們的信息技術系統出現重大中斷，數據安全受到破壞，或者我們的系統或解決方案遭到網絡攻擊，我們的業務可能會受到不利影響。
我們依靠信息技術系統來保存財務記錄和公司記錄，與員工和外部方進行溝通，並操作其他關鍵功能，包括銷售和製造流程。此外，我們還利用與我們的運營相關的第三方雲服務。我們的信息技術系統和第三方雲服務可能容易受到故障、惡意入侵和計算機病毒或環境影響的幹擾。如果我們的信息技術系統或第三方雲服務中出現長時間的系統中斷，可能會對我們的銷售、規劃和製造活動的協調產生負面影響，這可能會對我們的業務產生不利影響。此外，為了最大限度地提高我們的信息技術效率，我們在物理上整合了我們的主要公司數據和計算機操作。然而，這種集中使我們面臨內部信息技術系統中斷的更大風險。雖然我們維護數據的異地備份，但如果我們設施的操作中斷，如果我們不能在可接受的時間範圍內恢復功能，則可能會對我們的業務造成重大中斷。
我們的信息技術系統和第三方雲服務可能容易受到網絡攻擊或其他數據安全漏洞(無論是員工還是其他人)的攻擊，這可能會將敏感數據暴露給未經授權的人員。此類數據安全漏洞可能導致商業祕密或其他知識產權的丟失，或可能導致我們的員工、客户、供應商和其他人的敏感和機密信息被公開，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。此外，導致披露或修改患者信息或阻止訪問患者信息(包括個人身份信息或受保護的健康信息)的安全漏洞或隱私侵犯可能會損害我們的聲譽，導致訴訟，迫使我們遵守聯邦和/或州的違規通知法，要求我們採取強制糾正措施，要求我們驗證數據庫內容的正確性，以及以其他方式使我們根據保護個人數據的法律和法規承擔責任，從而導致成本增加或收入損失。
此外，我們銷售某些接收、存儲和處理客户數據的解決方案。例如，我們的Performance Center解決方案將基於雲的預測智能平臺與專為監控藥房運營而設計的專家服務相結合，並推薦幫助提高效率、法規遵從性和患者結果的機會。此外，我們的Omnicell患者參與平臺是一個基於私有云的解決方案，通過單個基於Web的平臺支持改善患者依從性目標，該平臺託管用於指導和跟蹤患者筆記、幹預措施和預約的功能。對我們解決方案的有效攻擊可能會中斷我們解決方案的正常運行，允許未經授權訪問我們客户的敏感和機密信息(包括受保護的健康信息)，並中斷我們客户的運營。這些事件中的任何一種都可能導致我們的解決方案被視為存在安全漏洞，並減少對我們解決方案的需求，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。隨着我們繼續發展基於雲的產品，包括支持我們的自主藥房願景，以及我們接收、存儲和處理更多客户數據，這些風險可能會增加。我們使用與我們的某些基於雲的產品相關的第三方雲提供商或第三方提供商來託管我們自己的數據，在這種情況下，我們依賴於這些第三方為保護基礎設施而採取的流程、控制和安全措施。當我們將這些收購整合到Omnicell中時，我們還可能收購公司、產品、服務和技術，並繼承這些風險。
雖然我們實施了一系列旨在保護我們的系統和數據的安全措施，包括防火牆、防病毒和惡意軟件檢測工具、補丁程序、日誌監視器、常規備份、系統審核、常規密碼修改和災難恢復程序，並在我們的解決方案中設計了某些安全功能，但這些措施可能不足以防止或充分解決此類事件的不利影響，在某些情況下，我們可能不知道事件或其規模和影響。任何未能防止此類安全漏洞或隱私侵犯，或實施令人滿意的補救措施的失敗，都可能要求我們花費大量資源來補救任何損害，擾亂我們的運營或客户的運營，損害我們的聲譽，或使我們面臨財務風險

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目錄

由於丟失或挪用信息(包括敏感患者數據)而導致的損失、訴訟、監管處罰、合同賠償義務或其他責任。此外，這些漏洞和其他不適當的訪問可能很難檢測到，識別它們的任何延遲都可能導致上述類型的危害增加。
我們可能沒有意識到最近收購的企業的潛在好處。
2016年，我們收購了Aesynt和ATB，2017年，我們收購了InPharmics，以努力實現某些潛在利益，包括擴大合併業務和更廣泛的市場機會。然而，我們實現這些潛在利益的能力取決於我們成功地結合Omnicell、Aesynt、ATB和InPharmics的業務。合併後的公司可能由於各種原因未能實現收購的潛在好處，包括：
•
無法或未能擴大產品預訂和銷售；
•
由於收購後中斷，無法與新收購公司(如ATB和InPharmics)的客户和供應商保持業務關係；
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不能或未能有效協調銷售和營銷工作，以傳達合併後公司的能力；
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無法或未能成功地整合和協調財務報告和信息技術系統；
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無法或未能達到預期的運營和成本效益；以及
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關鍵員工的流失。
實際的整合可能會導致額外的和不可預見的費用或延遲。如果我們無法成功整合所收購的業務及其運營，或者如果在合併業務時出現延遲，則收購的預期收益可能無法完全或根本實現，或者可能需要比預期更長的時間才能實現。
如果我們記錄的與Aesynt、ATB和InPharmics收購相關的商譽或其他無形資產，或與先前收購相關的記錄受到損害，我們可能需要對收益進行重大收費。
在2016年收購Aesynt和ATB以及2017年收購InPharmics的會計核算中，我們記錄了大量商譽和其他無形資產，我們保留了與之前收購相關的重大商譽和其他無形資產，例如我們對MTS、Avantec和MACH4的收購。自.起2019年9月30日，我們大約記錄了462.0億美元淨額、商譽和與過去收購相關的無形資產。根據美國公認的會計原則，我們必須至少每年評估一次，並且可能更頻繁地評估商譽和其他不確定壽命的無形資產的價值是否已經減值。在出現減值指標時，攤銷無形資產將被評估為減值。商譽或其他無形資產價值的任何減少或減值將導致收入支出，這可能對我們未來期間的運營結果和股東權益產生重大不利影響。
我們可能無法成功地將收購的業務或技術整合到我們現有的業務中，這可能會對我們的運營結果產生負面影響。
作為我們業務戰略的一部分，我們可能尋求在未來收購業務、技術或產品。我們不能保證我們完成的任何收購或任何未來交易將為我們或我們的股東帶來長期利益，或者我們將能夠有效地整合或管理所收購的業務。收購會帶來許多風險，包括與業務、技術、產品和人員整合相關的困難，如果實現，可能會損害我們的經營成果。與潛在和已完成收購相關的風險包括但不限於：
•
將以前分開的業務合併為一個單位的困難，以及隨着地點的收購而管理更加分散的組織的複雜性；
•
遵守國際勞動法，這可能會限制我們的能力，適當的組織，並獲得協同作用，通過收購的業務；
•
遵守監管要求，例如食品和藥物管理局的要求，我們以前不受這些要求的約束；
•
在評估和談判此類交易，然後整合收購的業務時，可能發生的實質性成本以及管理層注意力從日常業務上的實質性轉移；

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目錄

•
收購完成後，發現被收購企業承擔的負債或被收購資產的範圍和規模更廣，或者比原先設想的更難管理；
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未能實現預期的效益，如成本節約和收入增加；
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與吸收所收購企業的產品或關鍵人員有關的困難；
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未能在我們以往經驗有限的市場上有效地理解和競爭；以及
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難以將新獲得的產品和解決方案集成到客户理解和接受的邏輯產品中。
將收購的業務、產品和人員成功整合到Omnicell可能會給合併後的公司的管理和內部資源帶來重大負擔。我們還可能在有效整合任何已收購實體的不同文化和實踐方面遇到困難。整合被收購實體的挑戰可能會擾亂合併後公司正在進行的業務，將其管理重點從其他機會和挑戰上轉移，並增加開支和營運資金要求。管理層注意力的轉移以及在過渡和整合過程中遇到的任何困難都可能損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
不斷變化的客户需求可能會降低對我們的產品和服務的需求，而我們的新產品解決方案可能無法獲得市場接受。
我們經營的市場的特點是不斷髮展的技術和行業標準，頻繁的新產品推出和動態的客户需求，這些可能會使現有產品過時或競爭力降低。由於競爭產品的特徵和功能以及此類產品的定價模型發生了不可預見的變化，這些市場可能會迅速受到侵蝕。我們未來的成功部分取決於我們增強現有產品和服務的能力，以及開發和推出新產品和服務以滿足不斷變化的客户需求的能力。開發我們提供的產品和服務的過程極其複雜，隨着新技術的引入，預計未來將變得越來越複雜和昂貴。如果我們不能增強現有產品或開發新產品以滿足不斷變化的客户需求，並及時將這些增強和產品推向市場，則對我們產品的需求可能會減少。
我們不能保證我們將成功地營銷我們推出的任何新產品或服務，新產品或服務將與我們的競爭對手銷售的類似產品或服務有效競爭，或者市場對此類產品或服務的接受程度將足以產生預期的收入，並與我們的其他產品或服務產生協同作用。例如，我們最近宣佈了我們的XR2自動化中央藥房系統，IVX工作流和RDX基本解決方案，我們不能保證需求將滿足我們的期望。此外，我們的XT系列以及用於多藥泡罩卡包裝的VBM 200F自動化藥房解決方案對市場來説都是相對較新的。部署新產品或服務通常需要與其他Omnicell產品或服務以及醫療機構現有信息管理系統的互操作性。如果這些產品或服務不能滿足這些苛刻的技術目標，我們的客户可能會不滿意，我們可能無法產生未來的銷售。
醫療行業面臨醫療立法和其他醫療改革的變化，以及財務約束和整合，這可能會對我們的產品和服務的需求產生不利影響。
醫療保健行業已經面臨並可能繼續面臨重大的財務約束。美國政府立法，如2009年的“美國復甦和再投資法案”、2010年的“患者保護和平價醫療法案”(以下簡稱“PPACA”)、2011年的“預算控制法案”和其他醫療改革立法，或任何此類立法的全部或部分被廢除，可能會導致客户推遲購買我們的產品，原因是聯邦醫療計劃報銷率的降低和/或為滿足立法要求而對其運營進行的必要更改。我們的自動化解決方案通常涉及客户的重大財務承諾，因此，我們發展業務的能力在很大程度上取決於客户的資本和運營預算。在一定程度上，立法促進在其他舉措上的支出，或醫療保健提供者的支出下降或增長比我們預期的更慢，對我們的產品和服務的需求可能會下降。
例如，之前的醫療改革提案，如參議員伯尼·桑德斯(Bernie Sanders)在2017年9月提出的“全民醫療保險”法案，已經包括了“單一支付者”政府資助醫療體系的概念。這樣的系統可能會減少我們客户的收入，因為醫療保險和其他公共報銷費率平均低於商業健康計劃報銷費率。雖然創建這種單一支付者系統的立法不太可能在短期內獲得國會通過並由總統簽署，但幾位國會議員繼續引入促進單一支付者系統的立法可能會增加我們客户的不確定性，並導致他們推遲購買我們的產品和服務。

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目錄

此外，醫療保健提供商已經整合，以創建更大的醫療保健提供組織，以實現規模經濟和/或更大的市場力量。如果這種整合持續下去，它將增加某些目標客户的規模，這可能會增加向這些目標客户銷售我們產品的成本、努力和困難，或者可能導致我們的現有客户或潛在新客户開始使用我們的競爭對手的產品，如果這些客户被喜歡我們競爭對手的產品而不是我們的產品的醫療保健提供商獲得的話。此外，由此產生的組織可能具有更大的討價還價能力，這可能導致價格侵蝕。
政府對醫療保健行業的監管可能會減少對我們產品的需求，或大幅增加生產我們產品的成本。
我們目前大多數產品的製造和銷售不受美國食品和藥物管理局(“FDA”)或藥品監督管理局(“DEA”)的監管。通過收購Aesynt，我們獲得了I類和II類510(K)豁免醫療設備，這些醫療設備受FDA監管，並要求遵守FDA質量體系法規以及醫療設備報告。由於未來的立法和監管舉措或改革，將來可能會有其他產品受到FDA、DEA或其他聯邦機構的監管。FDA、DEA或其他聯邦機構對我們的業務和產品的直接監管可能會大幅增加我們的產品生產成本，並增加將這些產品推向市場所需的時間，減少對我們產品的需求，並減少我們的收入。此外，使用我們的設備和分發受控物質的醫療保健提供者和設施受到DEA的監管。這些供應商和設施未能遵守DEA要求，包括“受控物質法”及其實施條例，可能會減少對我們產品的需求，並損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。藥房由各州藥房委員會監管，州藥房委員會在各自的管轄範圍內發佈藥房許可證規則。州藥房委員會沒有許可或批准我們的藥物和供應配藥系統；然而，使用我們的設備的藥房須經州委員會批准。這些藥店未能滿足大量州藥房董事會的不同要求，可能會減少對我們產品的需求，並損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。同樣，醫院必須得到醫療保險和醫療補助服務中心批准的認可組織的認可，如聯合委員會，以便有資格獲得醫療補助和醫療保險基金。聯合委員會不批准或授權藥物和供應配藥系統；但是，不批准我們客户的藥物和供應配藥管理方法，以及他們不符合聯合委員會標準可能會減少對我們產品的需求，並損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。
雖然我們實施了“隱私和信息使用政策”，並遵守既定的隱私原則、客户信息指南的使用以及相關的聯邦和州法規，但我們無法向您保證，我們將遵守我們直接或間接遵守的所有聯邦和州醫療信息隱私和安全法律，包括但不限於1996年的“健康保險可攜帶和責任法案”(HIPAA)。除其他事項外，這項立法要求衞生和公眾服務部部長採用國家標準，管理某些電子健康信息交易的行為，並保護由“覆蓋實體”維護或傳輸的個人可識別健康信息的隱私和安全，這些實體包括與我們有業務往來的藥房和其他醫療服務提供商。
迄今為止採用的標準包括“個人可識別健康信息隱私標準”和“安全標準”，前者限制被覆蓋實體對個人可識別健康信息的使用和披露，後者要求被覆蓋實體實施行政、物理和技術保障措施，以保護某些電子健康信息的完整性和安全性。根據HIPAA，我們被視為與我們的許多被覆蓋實體的客户相關的“業務夥伴”，因此，這些客户中的大多數都要求我們簽訂書面協議，管理我們處理和保護我們在提供產品和服務時可能遇到的某些患者健康信息的方式，並可能因未能履行合同義務而對我們施加責任。此外，根據2009年“美國復甦和再投資法案”對HIPAA的修改，我們與其他承保實體一樣，受到HIPAA的承保，在某些情況下，我們受到與承保實體相同的民事和刑事處罰。一些州還頒佈了隱私和安全法規和法規，在某些情況下，這些法規比HIPAA更嚴格，也可能直接適用於我們。如果我們過去或現在的運營被發現違反了這些法律中的任何一條，我們可能會受到罰款、處罰和其他制裁。
此外，我們無法預測未來的HIPAA標準以及可能在任何時候頒佈的其他聯邦和州隱私和安全法律對我們的客户或Omnicell的潛在影響。這些法律可能會限制我們的客户獲取、使用或傳播患者信息的能力，這可能會減少對我們產品的需求，或者迫使我們重新設計我們的產品以滿足監管要求。

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目錄

當我們在藥品和供應配藥系統或更復雜的藥品包裝系統的安裝中遇到延遲，導致我們確認收入的能力延遲時，我們的競爭地位、運營結果和財務狀況可能會受到損害。
購買我們的藥品和供應配藥系統或更復雜的藥品包裝系統通常是客户重新設計其藥房及其分銷和材料管理系統的更大舉措的一部分。因此，我們的銷售週期往往很長。購買我們的系統通常需要客户進行更大規模的戰略性採購，這往往需要更復雜和更嚴格的合同要求，並且通常涉及潛在客户對管理關注和資源的重大承諾。這些更大更復雜的交易往往需要許多決策者的投入和批准，包括藥房總監、材料經理、護士經理、財務經理、信息系統經理、管理員、律師和董事會。此外，新產品的發佈，例如XT系列的發佈，可能會導致客户延遲決定購買我們的產品或將舊產品的訂單轉換為新產品的訂單，例如XT系列。由於這些和其他原因，與我們的藥品和供應配藥系統以及我們更復雜的藥品包裝系統的銷售相關的銷售週期通常很長，並且受到我們幾乎無法控制的許多延遲的影響。這些系統的延遲或銷售損失可能會對我們的運營結果產生不利影響，並可能損害我們的業務。
此外，部分由於較大交易固有的複雜性，購買和安裝我們的系統之間的時間可以從兩週到一年不等。安裝延遲可能是由於我們無法控制的原因造成的。我們還經歷了客户和交易規模組合的波動，這使得我們預測產品預訂的能力變得更加困難。由於我們只有在客户現場安裝後才確認我們的藥品和供應配藥系統以及更復雜的藥品包裝系統的收入，因此我們的客户在安裝時的任何延遲也將導致該系統的收入確認延遲。
我們的國際業務可能會使我們面臨額外的風險，這些風險可能會對我們的經營結果產生不利影響。*
我們目前在美國以外的地區都有業務，包括以加拿大、歐洲、中東和亞太地區為中心的銷售工作，以及在亞洲的供應鏈工作。我們打算繼續擴大我們的國際業務，特別是在我們認為具有戰略意義的某些市場，包括中東。我們的國際業務使我們面臨各種風險，包括：
•
我們對經銷商的依賴，為我們在美國和加拿大以外的自動分配系統的銷售和售後服務提供支持；
•
管理在不同國家運作的組織的困難；
•
反對國際生產外包的政治情緒；
•
減少對知識產權的保護，特別是在知識產權制度欠發達的司法管轄區；
•
外國監管要求的變化；
•
要求遵守各種國際法律和法規，包括隱私和安全、勞工、進出口、貿易、環境標準、產品合規性、税收、反賄賂和就業法；
•
貨幣匯率波動和從某些國家匯回資金的困難；
•
為成功地將我們的自動化解決方案與我們的客户或美國以外的潛在客户的現有信息系統連接起來所需的額外投資、協調和交付期；以及
•
在我們有設施或行動的地區，政治動亂、恐怖主義和其他敵對行動的可能性。
如果我們不能正確預測和應對這些風險，我們的業務或經營業績將受到損害。
此外，進出口監管的變化以及其他貿易壁壘和不確定性可能會對我們的業務產生不利影響。例如，現任美國政府主張對一般貿易實行更大的限制，並對某些進口到美國的商品提高關税，特別是從中國進口的商品。自2018年9月起，美國貿易代表辦公室(“USTR”)對從中國進口的特定產品(“列出3個產品”)徵收10%的關税，包括我們從中國進口的某些組件，並於2019年6月將這些關税提高到25%。2019年8月，總統指示美國貿易代表將清單3產品的關税從25%提高到30%，從2019年10月起生效，隨後上調被無限期推遲。2019年5月，美國貿易代表提議對擴大的產品清單(“清單4產品”)徵收最高25%的額外關税；對清單4的某些產品徵收15%的關税有效

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2019年9月，其餘部分定於2019年12月起徵收這些關税。雖然我們正在積極評估緩解戰略，但我們無法預測美國與其他國家(包括中國)之間的關税或貿易關係最終可能採取哪些行動，哪些產品可能受到此類行動的影響，或其他國家可能採取哪些報復行動。貿易限制的採用和擴大，貿易戰的發生，與關税或貿易協議或政策有關的其他政府行動，或相關的不確定性，都有可能對我們的供應鏈和成本產生不利影響，進而可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
過去，我們經歷過客户需求的大幅波動，我們不能確定我們是否能夠積極主動地應對未來客户需求的變化。
我們在實現或維持盈利能力的同時適應收入波動的能力取決於我們管理成本和控制費用的能力。如果我們的收入迅速增加或減少，我們可能無法有效地管理這些變化。未來的增長取決於對我們產品和服務的持續需求，我們能夠完成的安裝數量，我們繼續滿足客户需求並提供優質安裝體驗的能力，以及我們在客户之間靈活分配人力以及時完成安裝。
我們控制費用的能力取決於我們繼續開發和利用有效和高效的人力和信息技術系統的能力，我們通過本地和全球勞動力市場提高勞動力效率的能力，以及我們發展外包供應商供應模式的能力。如果我們無法簡化運營、在開發中的解決方案之前或未意識到好處而招致重大研究和開發費用、招致與收購相關的集成費用高於我們預期的費用，或未能降低我們產品的成本或增加利潤率，則我們的費用增長率可能等於或超過我們的收入增長率。此外，我們可能無法減少我們的開支，以跟上我們收入的任何減少，這可能會損害我們的經營結果和財務狀況。
我們的信貸協議中的契約在許多方面限制了我們的業務和運營，如果我們不能有效地管理我們對這些契約的遵守，我們的財務狀況和運營結果可能會受到不利影響。
信貸協議包含各種習慣契約，這些契約限制我們的能力和/或我們的子公司的能力，除其他事項外：
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產生或承擔留置權或額外債務，或就義務或其他人提供擔保；
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發行可贖回優先股；
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支付股息或分配或贖回或回購股本；
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預付、贖回或回購某些債務；
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進行貸款、投資、收購(包括取得獨家許可證)和資本支出；
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簽訂協議，限制我們子公司的分配；
•
出售子公司的資產和股本；
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與關聯公司進行某些交易；以及
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與他人合併或合併，或將我們的大部分資產出售給另一個人。
信貸協議還包括財務契約，要求我們(I)至2018年底不得超過3.50：1的最高綜合總槓桿率，至2019年第二季度末不得超過3.25：1，此後(某些例外情況除外)不得超過3.00：1，(Ii)保持最低固定收費覆蓋率為1.50：1。我們遵守這些財務契約的能力可能會受到我們無法控制的事件的影響。我們未能遵守信貸協議下的任何契約可能導致信貸協議條款下的違約，這可能允許行政代理或貸款人宣佈任何未償還借款的全部或部分立即到期和應付，或拒絕允許循環信貸安排下的額外借款，這可能限制我們的運營，特別是我們對業務變化作出反應的能力或採取特定行動以利用可能呈現給我們的某些商業機會的能力。？此外，如果我們無法償還這些金額，信貸協議項下的行政代理人和貸款人可以對授予他們的抵押品進行抵押品擔保，以確保債務，這將嚴重損害我們的業務。
如果我們不能招聘和留住有技能和積極性的人員，我們的競爭地位，經營結果和財務狀況可能會受到損害。

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目錄

我們的成功在很大程度上依賴於我們的關鍵管理人員、銷售人員、技術人員和工程人員的持續貢獻。我們相信，我們未來的成功將取決於我們吸引、培訓和留住高技能和有積極性的人員的能力。隨着越來越多的產品安裝在越來越複雜的環境中，將需要更多的技術專業知識。隨着我們客户羣的增加，我們還將面臨對我們的客户服務和支持人員的額外需求，需要額外的資源來滿足這些需求。我們可能會遇到招聘合格人員的困難。對合格的技術、工程、管理、銷售、營銷、財務報告和其他人員的競爭可能非常激烈，我們可能無法成功地吸引和留住合格的人才。競爭對手過去曾經嘗試過，將來也可能嘗試招聘我們的員工。
此外，我們過去一直使用股票期權、限制性股票單位和其他形式的股權薪酬作為我們員工薪酬計劃的關鍵組成部分，以便使員工的利益與我們股東的利益保持一致，鼓勵員工留住並提供有競爭力的薪酬方案。管理以股份為基礎的薪酬費用並將發行新股對股東的稀釋降至最低的效果可能會使我們在未來向員工授予股票期權、限制性股票單位或其他形式的股權補償的好處變得不那麼有利。為了繼續以具有競爭力的水平發放股權薪酬，我們必須就根據我們的股權激勵計劃保留用於發行的股份數量的任何增加尋求股東批准，例如在我們的2019年股東年會上批准的增持股份，我們不能向您保證我們將在未來收到此類批准。任何未獲得批准的未來擬議加薪可能會阻止我們以具有競爭力的水平發放股權薪酬，並使吸引、留住和激勵員工變得更加困難。此外，如果我們通過收購其他業務來擴展我們的業務或產品線，任何未能獲得任何此類批准都可能會阻止我們從這些新收購的員工那裏獲得僱傭承諾。如果不能吸引和留住關鍵人員，可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
我們未能保護我們的知識產權可能會對我們的競爭能力產生負面影響。
我們的成功部分取決於我們獲得技術和工藝專利保護的能力，以及我們保護商標、版權和商業祕密的能力。我們在美國和外國司法管轄區為我們認為是專有的技術和為我們的產品提供潛在競爭優勢的技術尋求專利保護。我們打算在未來繼續尋求這種保護。我們頒發的專利涉及我們的藥物和供應配藥系統和包裝系統的各種功能。我們不能向您保證我們將在未來提交任何專利申請，並且我們的任何專利申請都將導致頒發的專利，或者如果頒發，這些專利將為我們的技術和過程提供重要的保護。例如，2014年9月，針對我們的訴訟，除其他事項外，目的是糾正我們擁有的某些專利的清單。此外，我們不能向您保證其他人不會開發類似或優於我們技術的技術，或者其他人不會圍繞我們擁有的專利進行設計。我們所有的系統軟件都是受版權保護的，並受適用版權法的保護。儘管我們努力保護我們的專有權，但未經授權的各方可能試圖複製我們產品的某些方面，或獲取和使用我們認為是專有的信息，這可能會損害我們的競爭地位。
我們的季度經營業績可能會波動，並可能導致我們的股票價格下跌。*
我們的季度經營業績將來可能會有所不同，這取決於許多因素，這些因素包括但不限於以下因素：
•
我們能夠及時成功安裝我們的產品，並滿足確認收入所需的其他合同義務；
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我們繼續降低成本的能力；
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我們的藥品和供應配藥系統、藥品包裝系統的大小、產品組合和訂單的時間安排，以及它們的安裝和集成；
•
醫療保健藥物管理和供應鏈解決方案以及藥物依從性解決方案的總體需求；
•
我們或我們的競爭對手在定價政策上的變化；
•
我們或我們的競爭對手發佈的產品增強和新產品發佈的數量、時間和重要性；
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我們可能考慮或談判的任何收購或業務開發交易的時機和意義，以及可能與這些交易相關的收入、成本和收益；
•
我們從產品和服務獲得的收入的相對比例；

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可歸因於我們國際業務的銷售額百分比的波動；
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我們客户的預算週期；
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我們的經營費用和穩定費用的能力的變化；
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為補救產品質量、安全或安全問題而發生的費用；
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我們及時從應收賬款中產生現金的能力；
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我們產品的性能；
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我們業務戰略的變化；
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宏觀經濟和政治條件，包括利率波動、增税、信貸市場的可獲得性以及貿易和關税行動；以及
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我們股票價格的波動及其對股權補償費用的影響。
由於所有這些因素，我們的季度收入和經營結果很難預測，可能會波動，這反過來可能導致我們的股票的市場價格下降。
如果我們無法維持與團購組織或其他類似組織的關係，我們可能難以向這些組織所代表的客户銷售我們的產品和服務。
多個集團採購組織，包括HealthTrust Purping Group，Intalere(f.k.a.AMERIINET公司、PREMILER公司、資源集團、資源優化和創新公司、公司和Vizient公司已經代表其成員醫療保健組織就我們的產品的標準合同進行了談判。這些團購組織的成員可以根據這些合同的條款進行採購，我們有義務向團購組織支付費用。我們還與美國總務管理局簽訂了合同，允許退伍軍人事務部、國防部和其他聯邦政府客户購買我們的產品。這些合同使我們能夠更容易地向這些組織所代表的客户銷售我們的產品和服務。我們與這些組織的一些合同可以在任何一方方便的情況下終止。失去任何這些關係都可能影響我們的客户基礎，並可能損害我們實現收入目標或增加收入的能力。這些組織可能不會以類似的條款續簽我們的合同(如果有的話)，並且他們可能會選擇在合同到期之前終止我們的合同，其中任何一個都可能導致我們的收入下降。
如果我們不能按計劃提供機構和零售藥房客户的需求，並提供高質量的消耗性藥品包裝產品，或者如果我們無法保持與主要機構藥店的關係，他們可能會使用其他方式向他們的客户分銷藥物，我們從泡沫卡和其他消耗品的銷售中獲得的收入可能會下降。*
大致9%我們的收入在九月末2019年9月30日我們的產品是通過銷售消耗性藥品包裝產生的，其中大部分是在我們位於佛羅裏達州聖彼得堡的工廠持續生產的，並被運出，以滿足我們的機構藥房和國內外零售藥房客户的需求。 客户對機構藥房和零售藥店的要求代表了這些客户的實時要求。我們的客户銷售消耗性藥品包裝的協議通常是短期性質的，通常不包括客户方面的任何數量承諾。雖然我們的包裝可能被認為是在藥物分發和管理過程中保持藥物控制的首選方法，但機構和零售藥房有其他分發藥物的方法，包括散裝和替代包裝，並且藥物依從性包裝可能由我們的競爭對手提供。如果我們無法及時向客户提供高質量的包裝，我們將通過替代分銷方式(包括競爭對手銷售的消耗性藥品包裝)來滿足需求，我們的收入將會下降。我們聖彼得堡工廠生產能力的任何中斷都將對我們在全球運送消耗性藥物包的能力產生不利影響，並將減少我們的收入。
此外，機構藥房市場包括為非急性護理機構提供藥物的重要國家供應商，較小的區域供應商和非常小的本地供應商。如果我們無法與與我們有業務往來的主要機構藥房保持關係，他們可能會從其他來源購買可消費的泡泡卡組件，或者選擇使用泡泡卡的替代品進行藥物控制，我們的收入將會下降。

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目錄

如果我們無法成功地將我們的自動化解決方案與客户的現有信息系統連接起來，他們可能會選擇不使用我們的產品和服務。
為了使醫療機構充分受益於我們的自動化解決方案，我們的系統必須與他們的某些其他信息系統連接。這可能需要我們客户方面的實質性合作、增量投資和協調，並可能需要與現有信息系統的第三方供應商進行協調。我們的客户目前使用的系統幾乎沒有一致性，這使得接口過程變得複雜。如果這些系統沒有成功連接，我們的客户可以選擇不使用或減少使用我們的自動化解決方案，這將損害我們的業務。此外，這些信息系統受監管力量的影響，如促進互操作性計劃和HIPAA Omnibus規則，並可能相應地發展其互操作性功能。我們希望遵守使我們能夠持續與合作伙伴信息系統進行互操作的強制性標準和認證，但這種在不斷變化的監管環境中的共生演變有時會產生執行風險。
此外，我們的競爭對手可能會與醫院信息系統提供商簽訂協議，這些協議旨在提高各自產品的互操作性。只要我們的競爭對手能夠提高其產品與主要醫院信息系統提供商之間的互操作性，使用此類信息系統的客户可以選擇不使用我們的產品和服務。此外，醫院和醫生辦公室信息系統提供商可能會選擇開發自己的解決方案，與我們的解決方案競爭。此外，我們預計互操作性的重要性將在未來幾年內增加。預計質量支付計劃等法規將非常注重證據和結果。鑑於我們在護理交付過程中的作用，我們的產品生成的數據可能是評估和報告臨牀結果的關鍵輸入。這可能會將與信息系統的互操作性提升到對我們的客户來説相對重要的程度，從而創造商業機會和風險。
我們的產品依賴數量有限的供應商，如果要求我們更換供應商以及時獲得足夠的組件、設備和原材料供應，我們的業務可能會受到影響。
雖然我們的產品通常使用具有高度模塊化的零件和組件，但某些組件目前只能從單一來源或有限來源獲得。我們依賴數量有限的供應商提供生產我們的消耗性藥品包裝所需的原材料。雖然我們通常能夠及時從現有來源或必要時從替代供應來源獲得足夠的所有組件和原材料供應，但我們在推出XT系列產品時與新供應商建立了關係。我們聘請多個單一來源的第三方製造商來構建我們的幾個子組件。如有必要，對於用於生產我們產品的眾多組件中的任何一個，與更換供應商相關的風險可能會限制我們生產產品的能力，並損害我們的業務。由於我們依賴少數單一來源合作伙伴來構建我們的硬件部件，以及依賴數量有限的原材料供應商來生產我們的消耗性藥品包裝，我們的合作伙伴或供應商的供應減少或中斷，或者一個或多個組件的價格大幅上漲，都可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。在某些情況下，如果我們的任何供應商或我們表現不佳，可能會導致質量控制問題影響最終用户對我們產品的接受。這些影響可能會損害客户關係，並可能損害我們的業務。
如果不能根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第404節對財務報告進行有效的內部控制，可能會導致我們的股價下跌。
2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act of 2002)第404節和證券交易委員會(SEC)的相關規則和法規要求對我們對財務報告的內部控制的有效性進行年度管理評估，並要求我們的獨立註冊公共會計師事務所提交一份證明內部控制有效性的報告。如果我們未能保持對財務報告的有效內部控制，因為此類標準不時被修改、補充或修正，我們可能無法確保我們能夠持續得出結論，我們對財務報告具有有效的內部控制。
如果我們普通股的市場價格繼續高度波動，我們普通股的投資價值可能會下降。*
我們的普通股交易在$57.81和$92.59期間每股收益九月末2019年9月30日好的。我們普通股的市場價格一直並可能繼續高度波動。此外，我們的公告或外部事件可能會對我們普通股的市場價格產生重大影響。這些公告或外部事件可能包括：
•
我們經營業績的實際或預期變化；
•
我們的經營業績或預測是否符合證券分析師或投資者的期望；

53
目錄

•
我們與企業客户關係的發展；
•
最近收購的企業的發展情況；
•
證券分析師對我們普通股評級的變化或其收益估計的變化；
•
我們或我們的競爭對手關於技術創新或新產品的公告；
•
我們或我們的競爭對手宣佈收購業務、產品或技術；或我們或我們的競爭對手進行的其他重大交易，如戰略合作伙伴關係或剝離；
•
我們普通股的股東或賣空者的行動；
•
對我們普通股的需求水平，包括對我們普通股的空頭利益；或
•
一般經濟和市場狀況。
此外，整個股市不時經歷極端的價格和成交量波動，這特別影響了科技公司的市場價格。這些廣泛的市場波動可能導致我們普通股的市場價格下降，而不管我們的表現如何。此外，在公開市場出售大量我們的普通股，或認為可能發生這種出售，可能會降低我們普通股的市場價格。
此外，股東在這些公司股票的市場價格出現一段時間的波動後，對這些公司提起了集體訴訟。例如，在2019年7月18日，有人對Omnicell和我們在美國加州北區地區法院的某些官員提起集體訴訟，指控被告從2018年10月開始就收入確認、客户對實施問題的擔憂以及據稱需要註銷庫存等問題發表虛假和具有誤導性的聲明，違反了聯邦證券法。有關詳細信息，請參閲中標題為“法律程序”的部分注11, 承諾和或有事項,本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註。
最近有關聯合王國支持脱離歐盟的公投和相關行動的事態發展可能會對我們產生不利影響.
英國(“英國”)於2016年6月舉行了全民公投，多數人投票贊成英國退出歐盟(“歐盟”)。2017年3月，英國駐歐盟大使向歐洲理事會主席遞交了一封信，根據“里斯本條約”第50條正式通知英國退出歐盟，通常稱為“英國退歐”。目前正在進行談判，以確定英國退出歐盟的條件以及未來與歐盟的關係，包括英國和歐盟之間的貿易條件。英國退歐的影響一直是並預計將繼續是深遠的。英國退歐及其影響的看法可能會對歐洲和全球的商業活動和經濟狀況產生不利影響，並可能繼續導致全球金融市場的不穩定和英國數據保護監管的不確定性。英國退歐還可能會擾亂英國和歐盟之間商品、服務和人員的自由流動。然而，英國退歐的全部影響尚不確定，並將取決於英國可能達成的任何協議，以保留在過渡期或更永久地進入歐盟市場的准入。隨着英國決定取代或複製哪些歐盟法律，英國退歐也可能導致法律不確定性和潛在的國內法律法規分歧。最後，由於英國退歐，其他歐洲國家可能會尋求就其繼續留在歐盟的成員身份進行全民投票。鑑於這些可能性以及我們可能無法預料的其他可能性，以及缺乏可比較的先例，英國退歐對我們的業務、運營結果和財務狀況可能產生的負面影響程度尚不確定。
我們的美國政府租賃協議受制於年度預算融資週期和強制單邊變更，這可能會影響我們簽訂此類租賃或確認收入以及出售基於這些租賃的應收賬款的能力。
租賃我們設備的美國政府客户通常簽署五年付款條件的合同，該合同受一年政府預算資金週期的限制。此外，政府在某些情況下強制單方面更改其聯邦供應服務合同，這可能會降低我們與政府簽訂的租賃條款的吸引力。根據我們的判斷，並基於我們與這些賬户的歷史，我們相信這些應收賬款是可以收回的。然而，在未來，我們的任何美國政府客户未能收到他們的年度資金，或者政府強制修改聯邦供應服務合同，可能會損害我們向這些客户出售租賃設備或向第三方租賃公司出售我們的美國政府應收賬款的能力。此外，就未售出的應收款收取付款的能力可能會受到損害，並可能導致我們從美國政府客户處減記未售出的應收款。我們未出售給美國政府客户的租約餘額是1850萬美元自.起2019年9月30日.

54
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如果我們不能妥善管理我們的庫存，我們的收入，毛利率和盈利能力可能會受到影響。
管理我們的零部件和成品庫存是一項複雜的任務。許多因素，包括但不限於，需要維持大量供應短缺或必須批量購買以獲得優惠價格的某些組件的庫存，對特定產品的需求的一般不可預測性以及客户對快速交貨時間表的請求，可能導致我們維持大量的庫存。其他因素，包括市場需求、客户要求和技術的變化，可能會導致我們的庫存過時。任何過剩或過時的庫存都可能導致庫存減記，進而可能損害我們的業務和運營結果。
針對我們的知識產權索賠可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
我們預計，隨着我們行業中產品和競爭對手的數量增加，以及不同行業領域中產品功能的重疊，藥品和供應配藥系統和藥品包裝系統的開發商將越來越多地受到侵權索賠的影響。將來，第三方可能會聲稱我們侵犯了他們當前或未來產品的知識產權。我們沒有承保知識產權侵權索賠的特殊保險；但是，此類索賠可能會在我們的傳統保險政策下承保。這些政策包含的條款、條件和排除條款使知識產權侵權索賠的追償難以保證。任何侵權索賠，無論是否有價值，都可能需要花費時間進行辯護，導致昂貴的訴訟，轉移管理層的注意力和資源，導致產品發貨延遲，或要求我們簽訂版税或許可協議。如果需要，這些特許權使用費或許可協議可能無法以我們可接受的條款提供，或根本無法獲得，這可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
我們的軟件產品是複雜的，可能包含缺陷，這些缺陷可能會損害我們的聲譽、運營結果和財務狀況。
我們銷售包含軟件的產品和僅是軟件的產品。儘管我們在發佈軟件產品之前進行了廣泛的測試，但這些產品在首次發佈時可能包含未檢測到的錯誤或錯誤。在客户在不同的應用程序環境中使用產品之前，這些可能不會被發現。未能發現產品缺陷或缺陷可能需要對以前發貨的產品進行設計修改，或導致我們產品的安裝延遲以及不利的宣傳或對系統發貨產生負面影響，其中任何一項都可能損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
針對我們的產品責任索賠可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
我們的產品為醫療保健行業提供藥物管理和供應鏈管理解決方案。儘管存在醫療保健專業人員作為我們的產品和患者之間的中介，但如果我們的產品未能提供準確和及時的信息或無法按設計運行，客户、患者或其家庭成員可以針對我們的產品責任提出索賠。例如，正如在“法律程序”中進一步討論的那樣注11, 承諾和或有事項,在本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註中，我們目前受到某些訴訟，聲稱(除其他指控外)產品責任索賠。此外，如果醫療保健設施的員工未能將我們的產品用於其預期目的，可能會導致對我們提出產品責任索賠。與產品責任索賠有關的訴訟，無論結果如何，都可能給我們帶來巨大的成本，轉移管理層對運營的注意力，並降低市場對我們產品的接受程度。我們擁有各種保險，包括一般商業責任和技術錯誤和遺漏責任的承保範圍。我們試圖通過與客户協商的合同條款來降低這些風險。然而，這些政策和保護性合同條款可能不足以應對產品責任索賠。對我們提出的成功索賠，或導致我們負面宣傳的任何索賠或產品召回，都可能損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。此外，如果我們的任何產品有缺陷，我們可能需要召回或重新設計這些產品。
我們依賴第三方供應商提供的技術，這些技術的損失可能會對我們營銷、銷售或分銷產品的能力產生負面和實質性的影響。
我們的一些產品結合了第三方擁有的技術，這些技術被授權給我們使用、修改和分發。例如，VBM 200F由第三方製造，並由我們根據分銷和供應商協議銷售。如果我們失去了對第三方技術的訪問權限，例如我們無法分發VBM 200F，或者我們失去了隨產品修改和分發這些技術的持續權利，我們將不得不投入資源自行獨立開發、維護和支持這些技術，支付增加的許可成本，或過渡到其他供應商。我們對這些技術的任何獨立開發、維護或支持或向替代技術的過渡都可能成本高昂、耗時，並可能延遲我們的產品發佈和升級計劃。這些因素可能會對我們營銷、銷售或分銷產品的能力產生負面和實質性的影響。

55
目錄

與我們正在進行的業務信息系統升級相關的複雜情況，包括需要將收購的實體轉換到已使用的信息系統，以及為採用新會計準則而實施的那些，可能會影響我們的運營結果、財務狀況和現金流。
我們繼續使用新功能升級我們的企業級業務信息系統，並將收購的實體過渡到公司已經使用的信息系統上。2016年，我們將MACH4中使用的傳統企業需求計劃系統替換為Omnicell其他部分當前使用的系統，我們打算在Aesynt和ATIB也這樣做。基於某些升級的複雜性，我們有可能看不到根據預期時間表實施這些升級所帶來的預期收益，並且除了我們已經計劃好的升級之外，還會產生額外的成本。此外，在未來幾年，我們將需要遵守財務會計準則委員會(“FASB”)為我們財務報告的組成部分制定的新會計準則。這些新準則將要求我們修改我們的會計政策和財務報告披露。我們還預計，這些標準以及可能的其他新標準的集成可能需要大量的管理人員的時間和注意力，並需要與我們的企業資源規劃系統集成。系統的實施和未來新標準的採用，無論是單獨還是一起，都可能導致運營效率低下和財務報告延遲，並可能影響我們及時記錄某些業務交易的能力。所有這些潛在結果都可能對我們的運營結果、財務狀況和現金流產生不利影響。
優秀的員工股票期權有可能稀釋股東價值並導致我們的股價下跌。
我們向某些員工授予股票期權，以激勵他們加入Omnicell或作為持續的獎勵和留任工具。我們大約有未完成的購買選擇權360萬我們普通股的股份，按加權平均行使價$48.86每股截至2019年9月30日好的。如果在短時間內將部分或全部這些股票出售到公開市場，我們普通股的價格可能會下降，因為市場可能無法以當前市場價格吸收這些股票。此類出售也可能使我們在未來更難以我們認為可以接受的條款出售股本證券。
籌集額外資金可能會稀釋我們現有的股東，限制我們的經營，或損害我們的業務，財務狀況和經營結果。
我們可能會通過各種方式尋求額外資本，包括通過私人和公共股本發行和債務融資。就我們通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資本而言，所有權權益將被稀釋，條款可能包括清算或其他對股東權利產生不利影響的偏好。債務融資(如果可用)可能涉及的協議包括限制或限制我們採取某些行動的能力的契約，例如招致額外債務、進行資本支出、達成許可安排或宣佈股息。如果我們從第三方籌集額外資金，我們可能不得不放棄對我們的技術有價值的權利，或者以對我們不利的條款授予許可。
例如，我們在2017年11月根據“證券法”提交了一份“貨架”註冊聲明(“S-3註冊聲明”)，允許我們不時提供註冊普通股、優先股、債務證券和權證的任何組合。根據這份S-3註冊聲明，我們還於2017年11月與摩根大通證券公司(J.P.Morgan Securities)、^LLC、富國銀行證券(Wells Fargo Securities)、^LLC和滙豐證券(USA)^Inc.簽訂了分銷協議(“分銷協議”)。作為我們的銷售代理，根據該代理，我們可以通過“At-the-Market”產品不時提供和銷售，最多總計125.0億美元通過銷售代理銷售我們的普通股。自.起2019年9月30日，我們總共有3150萬美元可根據分銷協議提供。
如果我們無法在需要時通過股權或債務融資籌集額外資金，我們營銷、銷售或分銷產品的能力可能會受到負面影響，並可能損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
我們税率的變化，面臨額外的税務負擔，或通過新的税收立法，都可能對我們的業務和財務狀況產生不利影響。
WE須在美國和外國司法管轄區繳税。我們未來的有效税率可能會受到幾個因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的，其中包括：不同法定税率的收入組合的變化，遞延税資產和負債估值的變化，聯邦、州和國際法或其解釋的變化，所得税支出在最終確定納税申報表時的調整，税收屬性的變化，或會計原則的變化。·我們定期評估不利結果的可能性，以確定我們的税收撥備是否充足。·我們還需要接受美國國税局和其他税務機關對我們的所得税申報表的審查。·不能保證這些審查的結果不會對我們的財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。預測我們的估計年度有效税率是複雜的，並且受到不確定性的影響，並且在預測的税率和應計税率之間可能存在實質性的差異。我們實際税率的任何提高都會降低我們的盈利能力。

56
目錄

災難性事件可能會擾亂我們的業務，損害我們的經營業績。
我們依靠我們的網絡基礎設施、數據中心、企業應用程序和技術系統來開發、營銷、支持和銷售我們的產品，以及我們業務的內部運營。在發生重大地震、火災、洪水、網絡攻擊、恐怖襲擊、電信故障或其他災難性事件時，這些系統容易受到中斷或故障的影響。這些系統中的許多都安裝或支持在我們位於加州北部的公司總部內或周圍，靠近主要地震斷層，並且我們的研發活動和其他關鍵業務運營的很大一部分都發生在這裏。其他關鍵系統，包括我們的消耗性藥品包裝的製造設施，位於佛羅裏達州聖彼得堡，位於遭受嚴重熱帶風暴影響的社區中。任何這些系統的中斷或故障以及由此導致的關鍵數據丟失(通過有效執行旨在減少此類中斷的災難恢復計劃無法快速恢復)可能會導致我們的產品開發延遲，阻止我們完成客户訂單，並可能嚴重影響我們進行正常業務運營的能力，其結果將對我們的運營結果產生不利影響。
“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”的衝突條款可能導致額外的成本和責任。
根據“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”，證券交易委員會為那些使用從剛果民主共和國和鄰近國家開採的“衝突礦物”的公司制定了披露和報告要求，無論這些產品是否由第三方製造。這些新的要求可能會影響我們產品中使用的材料的來源，以及我們用來製造產品的公司。如果發現我們產品中的衝突礦物來自剛果民主共和國或周邊國家，我們可能會採取行動改變材料或設計，以減少我們購買衝突礦物可能資助該地區武裝團體的可能性。這些行動可能會增加我們產品製造的工程和其他成本。
我們預計將持續產生成本，以符合與發現我們產品中使用的鉭、錫、鎢和金的來源相關的要求，包括我們從第三方購買的組件，並審計我們的衝突礦物披露。如果我們在產品中包括源自剛果民主共和國或周邊國家的衝突礦物，我們的聲譽也可能受到影響。
我們的章程文件和特拉華州法律中的反收購條款，以及我們未來可能採取的任何股東權利計劃，都會使收購我們變得更加困難，這可能對我們的股東有利。
我們在特拉華州註冊成立。特拉華州法律和我們目前有效的章程文件中的某些反收購條款可能會使我們公司控制權的變更更加困難，即使控制權的變更對股東有利。我們的反收購條款包括公司註冊證書中的條款，規定股東會議只能由我們的董事會召開；我們的章程中的條款規定，股東不得通過書面同意採取行動，並要求希望提名任何人進入我們的董事會或就將在股東會議上進行的業務提出任何建議的股東必須在任何此類會議之前的指定時間內以適當的形式提交給我們的祕書。特拉華州法律還禁止公司與持有其股本15%或更多的任何持有人進行業務合併，直到該持有人持有股票三年，除非(除其他可能性外)我們的董事會批准交易。我們的董事會可能會使用這些規定來防止我們公司的管理和控制發生變化。此外，根據適用的特拉華州法律，我們的董事會將來可能會採取額外的反收購措施。
我們董事會於2003年2月通過的股東權利計劃於2013年2月到期。如果我們的董事會確定這樣的行動符合我們股東的最佳利益，那麼它可以在將來採用類似的計劃。這樣的計劃可能具有阻止、延遲或阻止對我們公司的控制權的變更可能對我們的股東有利的效果。
項目2.未登記的股權證券銷售和收益使用
股票回購計劃
在.期間九月末2019年9月30日，我們沒有根據我們的股票回購計劃回購我們的普通股的任何股份。請參閲“股份回購計劃”。注13, 員工福利和股份補償如需瞭解更多詳情，請參閲本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註。

57
目錄

項目3.高級證券違約
一個也沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
第5項其他信息
一個也沒有。

58
目錄

第6項.展品
 
 
 
 
通過引用併入
展品編號
 
展品説明
 
形式
 
文件編號
 
陳列品
 
申報日期
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1
 
修改和恢復Omnicell公司的公司註冊證書。
 
10-Q
 
000-33043
 
3.1
 
9/20/2001
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2
 
Omnicell公司經修訂和恢復的公司註冊證書的修訂證書
 
10-Q
 
000-33043
 
3.2
 
8/9/2010
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.3
 
系列指定證書A初級參與優先股
 
10-K
 
000-33043
 
3.2
 
3/28/2003
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.4
 
修訂和恢復Omnicell，Inc.的規章制度。
 
10-Q
 
000-33043
 
3.4
 
5/4/2018
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1
 
參考附圖3.1，3.2，3.3和3.4
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.2
 
普通股證書格式
 
S-1/A
 
333-57024
 
4.1
 
7/24/2001
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10.1+
 
租約第四修正案，PR Amhurst Lake LLC和Omnicell，Inc.，日期為2019年9月13日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
31.1+
 
首席執行官的證明，按照規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的要求
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
31.2+
 
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的要求，對首席財務官進行證明
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
32.1+(1)
 
根據規則13a-14(B)或規則15d-14(B)和美國法典第18章第63章第1350節的要求，對首席執行官和首席財務官進行認證(18 U.S.C.§1350)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.INS+
 
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.SCH+
 
內聯XBRL分類擴展架構文檔
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.CAL+
 
內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.DEF+
 
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.LAB+
 
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
101.PRE+
 
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
104+
 
封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL，附件101中包含適用的分類擴展信息)。
 
 
 
 
 
 
 
 
_________________________________________________
+
隨此提交。
*
表示管理合同、薪酬計劃或安排。
(1) 
本認證附有與之相關的表格“10-Q”，不被視為已向證券交易委員會提交，也不會通過引用被納入註冊人根據經修訂的“1933年證券法”或經修訂的“1934年證券交易法”(無論是在表格“10-Q”的日期之前或之後制定)提交的任何文件中，而不管該文件中包含的任何一般註冊語言。

59
目錄

簽名
根據1934年“證券交易法”(經修訂)的要求，註冊人已正式促使本報告由以下籤署人代表其簽署，並得到正式授權。
 
 
Omnicell公司
日期：
2019年11月1日
依據：
 
/S/O彼得·J·庫珀斯(Peter J.Kuipers)
 
 
 
 
彼得·J·庫珀斯
執行副總裁兼首席財務官

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