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假的--12-31Q3201900014893932019年9月202720272022202320312043204420262021202420552020202220272021202120200上表中的所有金融工具均被分類為2級。在截至2019年9月30日的9個月和截至2018年12月31日的一年內，我們的任何金融工具在1級和2級之間沒有轉移。15.0015.0015.0045.0000100000001000000010000000490000001.003.001.053.100.040.04127500000012750000003756966613334078763000000001000000000750000000750000000750000000100000000010000000001000000000100000000010000000000.0810.0350.018750.0400.05250.048750.0500.0600.05750.04625債券可在預定到期日之前三個月的日期前贖回，贖回價格相當於贖回票據本金金額的100%和將贖回票據上剩餘預定支付本金和利息的現值(2026年債券按適用的可比政府債券利率加30個基點，2031年債券則為35個基點)的總和較大者。票據也可以在票據預定到期日之前三個月的日期或之後贖回，贖回價格相當於贖回票據本金的100%加上應計和未付利息。票據也可在某些税務事件時贖回。800000010000004000000600000020000000110000002000000160000000065000000061700000020000000004000000000P3Y11130000002000000399700000030000009650000004000000278200000070000000974000000200000000011537424513619668024046000000200000030000003000000700000090000004000000400000060000001100000000014893932019-01-012019-09-300001489393國家：GB2019-01-012019-09-300001489393國家：美國2019-01-012019-09-300001489393國家：NL2019-01-012019-09-3000014893932019-10-3000014893932019-07-012019-09-3000014893932018-07-012018-09-3000014893932018-01-012018-09-3000014893932018-12-3100014893932019-09-3000014893932018-09-3000014893932017-12-310001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2019-06-300001489393US-GAAP：國庫券成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：ParentMember2019-06-300001489393US-GAAP：ParentMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2019-06-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2019-09-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2019-09-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300001489393US-GAAP：ParentMember2019-09-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2019-06-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2018-01-012018-09-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2018-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2017-12-310001489393US-GAAP：ParentMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-01-012018-09-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300001489393US-GAAP：ParentMember2018-09-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2017-12-310001489393US-GAAP：CommonStockMember2017-12-310001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310001489393US-GAAP：國庫券成員2018-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2017-12-310001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-12-310001489393US-GAAP：CommonStockMember2018-09-300001489393US-GAAP：ParentMember2017-12-310001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-07-012018-09-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2018-07-012018-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2018-07-012018-09-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-07-012018-09-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2018-07-012018-09-300001489393US-GAAP：ParentMember2018-07-012018-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2018-06-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2018-06-300001489393US-GAAP：ParentMember2018-06-300001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-06-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2018-06-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-06-300001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：國庫券成員2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：ParentMember2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：非控制InterestMember2018-12-310001489393US-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-09-300001489393US-GAAP：CommonStockMember2018-12-310001489393US-GAAP：ParentMember2018-12-310001489393us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001489393US-GAAP：國庫券成員2018-12-310001489393US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-3100014893932018-08-212018-08-210001489393國家：JP2018-07-012018-09-300001489393國家：美國2018-01-012018-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NonSegmentMember2018-07-012018-09-300001489393LYB：技術成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberlyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2019-07-012019-09-300001489393LYB：中間和派生成員2019-07-012019-09-300001489393LYB：RefiningMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：技術成員2019-07-012019-09-300001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：中間和派生成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：中間和派生成員2019-07-012019-09-300001489393lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：技術成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：RefiningMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：烯烴和聚烯烴美國成員2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：AdvancedPolymerSolutionsMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberUS-GAAP：Corporate NonSegmentMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：RefiningMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：AdvancedPolymerSolutionsMember2019-07-012019-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：烯烴和聚烯烴美國成員2019-07-012019-09-300001489393LYB：RefiningMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：AdvancedPolymerSolutionsMember2018-01-012018-09-300001489393LYB：技術成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberUS-GAAP：Corporate NonSegmentMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：AdvancedPolymerSolutionsMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2018-01-012018-09-300001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：RefiningMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：技術成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：RefiningMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：技術成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員2018-01-012018-09-300001489393LYB：中間和派生成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：烯烴和聚烯烴美國成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：Corporate NonSegmentMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：烯烴和聚烯烴美國成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberlyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2018-01-012018-09-300001489393lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：OperatingSegmentsMemberLYB：中間和派生成員2018-01-012018-09-300001489393US-GAAP：分段消除成員LYB：中間和派生成員2018-01-012018-09-30xbrli：共享iso4217：美元iso4217：美元xbrli：共享xbrli：純iso4217：歐元xbrli：共享iso4217：歐元

美國

證券交易委員會

哥倫比亞特區華盛頓20549

形式10-Q



☒	根據1934年證券交易法第13或15(D)條的季度報告

截至季度末的季度期間2019年9月30日

或



☐	根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

在過渡期內致

佣金檔案號：001-34726

LyondellBasell Industries N.V.

(章程中規定的註冊人的確切姓名)



	荷蘭	98-0646235
(州或其他司法管轄區) 公司或組織)		(I.R.S.僱主識別號碼)



麥金尼街1221號		藤街一號四樓
300套房		倫敦	Delftseplein 27E
休斯敦,	得克薩斯州	W1J0AH	3013AA	鹿特丹
使用	77010	聯合王國	荷蘭

(註冊人主要執行辦事處的地址)



(713)	309-7200	+44 (0)	207	220 2600	+31 (0)	10	2755 500

(註冊人的電話號碼，包括區號)

______________________________________________________________________________________________________________________________

(以前的名稱，以前的地址和以前的會計年度，如果自上次報告以來發生了更改)

根據該法第12(B)條登記的證券：



每個班級的名稱	貿易符號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.04歐元	LYB	紐約證券交易所

通過複選標記表明註冊人(1)^是否在之前的12個^月內提交了1934年“證券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)^13或15(D)節要求提交的所有報告(或在註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)，以及(2)^在過去90個^天內一直受此類提交要求的約束。^是 x···¨

通過複選標記指明註冊人是否已在之前12個月內(或在要求註冊人提交和發佈此類文件的較短時間內)，根據規則^S-T的第405條要求提交和發佈的每個交互式數據文件是否以電子方式提交併張貼在其公司網站上(如果有的話)。^T規則要求提交和發佈的每個交互數據文件(或在註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內提交和發佈的每個交互式數據文件)。是 x···¨

用複選標記表明註冊人是大型加速申請者，加速申請者，非加速申請者，較小的報告公司，還是新興的成長型公司。參見“交換法”規則·12b-2中的“大型加速歸檔公司”、“加速歸檔公司”和“較小的報告公司”和“新興增長公司”的定義。



大型加速濾波器	x	加速^Filer	☐
非加速報税器	☐	較小的^報告^^公司	☐
新興市場^增長^^公司	☐

如果是一家新興的成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交換法”第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

通過複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如交易所“規則”12b-2中所定義

(表演)。^是的。☐^不^x

註冊人有333,410,824普通股，面值0.04歐元，發行價2019年10月30日(不包括66,799,456庫務股)。

LyondellBasell Industries N.V.



	頁
第一部分-財務資料	1

項目^1.^^合併財務報表(未審計)	1
合併收益表	1
綜合全面收益表	2
合併資產負債表	3
合併現金流量表	5
合併股東權益表	6
合併財務報表附註	8

項目2.管理部門對財務狀況和經營結果的討論和分析	36

項目3.關於市場風險的定量和定性披露	54

項目4.控制和程序	54

第二部分-其他資料	55

項目1.法律程序	55

項目“1A”“風險因素”	55

項目2.未登記的股權證券銷售和收益使用	55

項目4.礦山安全披露	55

項目6.展品	56

簽名	58

第一部分財務信息

項目1.合併財務報表(未審計)

LyondellBasell Industries N.V.

合併收益表



	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，
數百萬美元，每股收益除外	2019			2018			2019			2018
銷售和其他營業收入：
貿易	$	8,527		$	9,926		$	25,920		$	29,441
關聯方	195			229			628			687
	8,722			10,155			26,548			30,128
運營成本和費用：
銷售成本	7,269			8,499			22,257			24,801
銷售、一般及行政費用	303			309			892			803
研究開發費用	26			30			81			87
	7,598			8,838			23,230			25,691
營業收入	1,124			1,317			3,318			4,437
利息費用	(86		)	(90		)	(259		)	(272		)
利息收入	5			14			16			40
其他收入，淨額	11			17			46			57
股權投資和所得税前持續經營的收入	1,054			1,258			3,121			4,262
股權投資收益	51			89			179			253
所得税前持續經營收入	1,105			1,347			3,300			4,515
所得税準備金	136			232			508			514
持續經營收入	969			1,115			2,792			4,001
非持續經營損失，税後淨額	(4		)	(2		)	(7		)	(3		)
淨收入	965			1,113			2,785			3,998
A.Schulman特殊股票的股息	(2		)	—			(5		)	—
公司股東應佔淨收益	$	963		$	1,113		$	2,780		$	3,998

每股收益：
歸屬於公司股東的淨收入(虧損)-
基本：
持續運營	$	2.86		$	2.86		$	7.74		$	10.21
停產作業	(0.01		)	—			(0.02		)	(0.01		)
	$	2.85		$	2.86		$	7.72		$	10.20
稀釋：
持續運營	$	2.86		$	2.85		$	7.74		$	10.19
停產作業	(0.01		)	—			(0.02		)	(0.01		)
	$	2.85		$	2.85		$	7.72		$	10.18

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

綜合全面收益表



	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018			2019			2018
淨收入	$	965		$	1,113		$	2,785		$	3,998
其他綜合收入(虧損)，扣除税後-
金融衍生品	(112		)	51			(230		)	89
可供出售債務證券的未實現收益	—			—			1			—
固定福利養老金和其他退休後福利計劃	5			6			15			20
外幣換算	(114		)	(8		)	(106		)	(63		)
其他綜合收入(虧損)總額，不計税額	(221		)	49			(320		)	46
綜合收益	744			1,162			2,465			4,044
A.Schulman特殊股票的股息	(2		)	—			(5		)	—
公司股東應佔綜合收益	$	742		$	1,162		$	2,460		$	4,044

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

綜合資產負債表



數百萬美元	9月30日 2019			12月31日 2018
資產
流動資產：
現金及現金等價物	$	476		$	332
限制性現金	36			69
短期投資	53			892
應收帳款：
貿易，淨額	3,331			3,355
關聯方	138			148
盤存	4,446			4,515
預付費用和其他流動資產	1,150			1,255
流動資產總額	9,630			10,566
經營租賃資產	1,510			—
財產，廠房和設備，成本價	20,528			18,701
減去：累計折舊	(6,859		)	(6,224		)
財產，廠房和設備，淨額	13,669			12,477
投資和長期應收款項：
投資PO合資企業	486			469
股權投資	1,609			1,611
其他投資和長期應收款項	24			23
商譽	1,848			1,814
無形資產，淨額	841			965
其他資產	497			353
總資產	$	30,114		$	28,278

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

綜合資產負債表



數百萬美元，股票和票面價值數據除外	9月30日 2019			12月31日 2018
負債，可贖回的非控制權益和權益
流動負債：
長期債務的當期到期日	$	4		$	5
短期債務	2,438			885
應付帳款：
貿易	2,687			2,560
關聯方	514			527
應計負債	1,745			1,536
流動負債總額	7,388			5,513
長期債務	9,628			8,497
經營租賃負債	1,257			—
其他負債	1,801			1,897
遞延所得税	2,018			1,975
承諾和或有事項
可贖回的非控制權益	116			116
股東權益：
普通股，0.04歐元票面價值，1，275百萬股授權，333，407，876股分別為375，696，661股和375，696，661股	22			22
額外實收資本	7,017			7,041
留存收益	8,430			6,763
累計其他綜合損失	(1,683		)	(1,363		)
國庫股，按成本計算，分別為66，802，404股和24，513，619股普通股	(5,898		)	(2,206		)
公司股東權益合計	7,888			10,257
非控制性利益	18			23
總股本	7,906			10,280
總負債，可贖回的非控制權益和權益	$	30,114		$	28,278

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

綜合現金流量表



	九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018
業務活動現金流量：
淨收入	$	2,785		$	3,998
調整淨收益與經營活動提供的現金淨額：
折舊攤銷	977			908
債務相關費用的攤銷	7			11
股份薪酬	36			33
股權投資-
權益收益	(179		)	(253		)
扣除税後收益的分配	159			200
遞延所得税	189			111
提供(使用)現金的資產和負債的變化：
應收帳款	(46		)	(128		)
盤存	(12		)	(202		)
應付帳款	(7		)	257
其他，淨	(190		)	(761		)
經營活動提供的淨現金	3,719			4,174
投資活動的現金流量：
財產、廠房和設備支出	(1,963		)	(1,407		)
收購A.Schulman，扣除收購的現金淨額	—			(1,776		)
購買可供出售的債務證券	—			(50		)
可供出售的債務證券的銷售收益和到期日	511			410
購買股權證券	—			(64		)
出售股權證券的收益和到期日	332			64
淨投資套期保值結算收益	—			872
結算淨投資套期保值的付款	—			(850		)
其他，淨	(90		)	(100		)
投資活動所用現金淨額	(1,210		)	(2,901		)
籌資活動的現金流量：
回購公司普通股	(3,752		)	(801		)
已付股息-普通股	(1,111		)	(1,176		)
購買非控股權益	(63		)	—
發行短期債務	2,500			—
發行長期債務	2,096			—
償還長期債務	(2,000		)	(394		)
債務發行費用的支付	(12		)	—
商業票據淨收益(償還)	(23		)	140
其他，淨	(17		)	(11		)
用於融資活動的現金淨額	(2,382		)	(2,242		)
匯率變動對現金的影響	(16		)	(27		)
增加(減少)現金和現金等價物和限制現金	111			(996		)
現金和現金等價物以及期初的限制現金	401			1,528
現金和現金等價物以及期末限制現金	$	512		$	532

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

合併股東權益表



	普通股					附加實收資本		留用收益			累積其他綜合損失			公司份額股東權益			非控管利益
數百萬美元	已發佈		財務處			附加實收資本		留用收益			累積其他綜合損失			公司份額股東權益			非控管利益
餘額，2019年6月30日	$	22	$	(2,663	)	$	7,006	$	7,818		$	(1,462	)	$	10,721		$	22
淨收入	—		—			—		965			—			965			—
其他綜合損失	—		—			—		—			(221		)	(221		)	—
股份薪酬	—		5			11		—			—			16			—
股息-普通股(每股1.05美元)	—		—			—		(351		)	—			(351		)	—
股息-A.舒爾曼特別股票(每股15.00美元)	—		—			—		(2		)	—			(2		)	—
回購公司普通股	—		(3,240		)	—		—			—			(3,240		)	—
購買非控股權益	—		—			—		—			—			—			(4		)
餘額，2019年9月30日	$	22	$	(5,898	)	$	7,017	$	8,430		$	(1,683	)	$	7,888		$	18



	普通股						附加實收資本			留用收益			累積其他綜合收入(損失)			公司份額股東權益			非控管利益
數百萬美元	已發佈			財務處			附加實收資本			留用收益			累積其他綜合收入(損失)			公司份額股東權益			非控管利益
Balance，2018年6月30日	$	31		$	(16,200	)	$	10,190		$	17,939		$	(1,358	)	$	10,602		$	1
淨收入	—			—			—			1,113			—			1,113			—
其他綜合收入	—			—			—			—			49			49			—
股份薪酬	—			4			8			—			—			12			—
股息-普通股(每股1.00美元)	—			—			—			(389		)	—			(389		)	—
回購公司普通股	—			(343		)	—			—			—			(343		)	—
註銷庫務股	(9		)	15,384			(3,165		)	(12,210		)	—			—			—
收購A.Schulman公司	—			—			—			—			—			—			24
Balance，2018年9月30日	$	22		$	(1,155	)	$	7,033		$	6,453		$	(1,309	)	$	11,044		$	25

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

合併股東權益表



	普通股					附加實收資本			留用收益			累積其他綜合損失			公司份額股東權益			非控管利益
數百萬美元	已發佈		財務處			附加實收資本			留用收益			累積其他綜合損失			公司份額股東權益			非控管利益
Balance，2018年12月31日	$	22	$	(2,206	)	$	7,041		$	6,763		$	(1,363	)	$	10,257		$	23
淨收入	—		—			—			2,785			—			2,785			—
其他綜合損失	—		—			—			—			(320		)	(320		)	—
股份薪酬	—		36			23			(2		)	—			57			—
股息-普通股(每股3.10美元)	—		—			—			(1,111		)	—			(1,111		)	—
股息-A.舒爾曼特別股票(每股45.00美元)	—		—			—			(5		)	—			(5		)	—
回購公司普通股	—		(3,728		)	—			—			—			(3,728		)	—
購買非控股權益	—		—			(47		)	—			—			(47		)	(5		)
餘額，2019年9月30日	$	22	$	(5,898	)	$	7,017		$	8,430		$	(1,683	)	$	7,888		$	18



	普通股						附加實收資本			留用收益			累積其他綜合收入(損失)			公司份額股東權益			非控管利益
數百萬美元	已發佈			財務處			附加實收資本			留用收益			累積其他綜合收入(損失)			公司份額股東權益			非控管利益
餘額，2017年12月31日	$	31		$	(15,749	)	$	10,206		$	15,746		$	(1,285	)	$	8,949		$	1
採用會計準則	—			—			—			95			(70		)	25			—
淨收入	—			—			—			3,998			—			3,998			—
其他綜合收入	—			—			—			—			46			46			—
股份薪酬	—			31			20			—			—			51			—
股息-普通股(每股3.00美元)	—			—			—			(1,176		)	—			(1,176		)	—
回購公司普通股	—			(821		)	—			—			—			(821		)	—
購買非控股權益	—			—			(28		)	—			—			(28		)	—
註銷庫務股	(9		)	15,384			(3,165		)	(12,210		)	—			—			—
收購A.Schulman公司	—			—			—			—			—			—			24
Balance，2018年9月30日	$	22		$	(1,155	)	$	7,033		$	6,453		$	(1,309	)	$	11,044		$	25

見合併財務報表附註。

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註



		頁
1.	演示基礎	9

2.	會計和報告變更	9

3.	企業合併	11

4.	營業收入	11

5.	應收帳款	12

6.	盤存	12

7.	債款	13

8.	租約	17

9.	金融工具與公允價值計量	19

10.	所得税	25

11.	承諾和或有事項	26

12.	股東權益與可贖回的非控股利益	27

13.	每股數據	31

14.	細分和相關信息	33

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註

1.演示基礎

LyondellBasell Industries N.V.及其合併的子公司(統稱“LyondellBasell N.V.”)是一家全球化學品和聚合物製造商，原油精煉商，汽油調和元件的重要生產商，以及聚合物生產技術的開發商和許可方。除非另有説明，否則使用“公司”、“我們”或類似的詞語來指代LyondellBasell N.V.。

所附的綜合財務報表未經審計，是根據LyondellBasell N.V.的賬簿和記錄按照臨時財務信息S-X規則10-Q和規則10-01的説明編制的。因此，它們不包括美國普遍接受的會計原則(“美國公認會計原則”)要求的完整財務報表所需的所有信息和附註。我們認為，所有調整，包括正常的經常性調整，被認為是公平陳述所必需的，均已包括在內。過渡期的結果不一定表示全年的結果。這些合併財務報表應與包括在公司截至年度的Form 10-K年度報告中的合併財務報表及其附註一起閲讀2018年12月31日.

2.#

最近通過的指南

下表簡要説明瞭最近由財務會計準則委員會(“FASB”)發佈的“會計準則更新”(“ASU”)。除新租賃標準外，採用下面列出的新標準對我們的綜合財務報表沒有產生重大影響。



標準		描述
ASU 2016-02，租約(包括其後的修訂)		本指南建立了使用權模型，要求承租人在資產負債表上確認期限超過12個月的所有租賃的使用權資產和租賃負債。租賃被分類為融資或經營，分類影響費用確認的時間和分類。本指南還增強了披露要求。本指南對公共實體有效，適用於2018年12月15日之後的年度和過渡期。我們在2019年第一季度採用了新標準。有關採用本指南的披露，見綜合財務報表附註8。
ASU 2016-13，金融工具信用損失的計量(包括其後的修訂)		本指南要求按攤銷成本基礎計量的金融資產按預計收取的淨額列示，導致在計量金融工具減值時使用當前預期信用損失(“CECL”)模型。與可供出售證券有關的信貸損失應通過備抵信貸損失記入綜合收益表。利用CECL模型估計的信用損失基於歷史經驗、當前條件和影響收藏性的預測。該ASU還通過消除“臨時以外”的概念，併為自產生以來信用惡化的所購金融資產提供簡化的會計模型，從而修改可供出售債務證券的減值模型。本指南對公共實體在2019年12月15日之後的年度和中期期間有效。我們在2019年第一季度儘早採用本指南，包括隨後的修訂，並沒有對我們的綜合財務報表產生重大影響。

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)



標準		描述
ASU 2018-09，·編碼改進		本指南在各個子主題中做了一些小的改進。 ASU內的一些修改不需要過渡，並且在發佈時生效。然而，許多修正案確實有過渡指導，對於公共實體，生效日期為2018年12月15日之後的年度期間。我們在2019年第一季度儘早採用本指南並沒有對我們的綜合財務報表產生重大影響。
ASU 2019-04，金融工具信用損失的編纂改進；衍生工具和套期保值；以及金融工具		本指南對信用損失會計、套期保值活動和金融工具的某些方面進行了輕微的澄清和輕微的改進。本指南對2019年12月15日後開始的年度和中期有效。允許提前收養。我們在2019年第二季度在修改後追溯的基礎上儘早採用本指南，並沒有對我們的綜合財務報表產生重大影響。

已發佈但未採用的會計準則2019年9月30日

我們目前正在評估下面列出的標準對我們的綜合財務報表的影響。



標準		描述
ASU 2018-13，披露框架-公允價值計量披露要求的變化		作為其披露框架項目的一部分，本指南消除、添加和修改了公允價值計量的某些披露要求。它刪除了公允價值層次結構的第1級和第2級之間的轉移披露，並增加了用於為第3級公允價值計量制定重大不可觀測輸入的範圍和加權平均披露。本指南將在2019年12月15日之後的年度和臨時期間對所有實體生效。允許提前收養。
ASU 2018-14，·披露框架-對已定義福利計劃的披露要求的更改		本指南更改了對贊助確定福利養老金和/或其他退休後福利計劃的僱主的披露要求。它消除了某些不再被認為具有成本效益的披露的要求；但是，它增加了更相關的披露。本指南將對公共實體在2020年12月15日後結束的年度期間有效。允許提前收養。
ASU 2018-15，客户對雲計算安排(即服務合同)中發生的實施成本的核算		本指南要求作為服務合同的託管雲計算安排中的客户遵循內部使用軟件指南，以確定將哪些實施成本資本化為資產或發生的費用。當認可資產準備好用於其預期用途時，資本化成本在託管安排期限內攤銷。本指南將對公共實體在2019年12月15日之後的年度和中期期間生效。允許提前收養。

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)

3.#

在……上面2018年8月21日，我們收購了所有已發行的普通股A.舒爾曼公司，特拉華州的一家公司，調整後的總採購價格為$1,933百萬好的。2019年第三季度，由於解決了某些突發事件，採購價格進行了調整。

收購價格根據所收購資產及負債的公允價值、所承擔的可贖回非控制權益及非控制權益進行分配。在2019年，我們進行了一定的測量期調整，從而產生了$86百萬增加商譽，並對物業、廠房及設備、或有事項及遞延税項作出相應調整。

4.^收入^^

合約餘額-合同負債為$143百萬和$138百萬在…2019年9月30日和2018年12月31日分別為。在報告期內確認的收入，包括在期初的合同負債餘額中，是無關緊要的。

收入分類-下表列出了我們按關鍵產品分列的收入三和九月末2019年9月30日和2018，分別為：



	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入：
聚乙烯	$	1,509	$	1,830	$	4,713	$	5,765
聚丙烯	1,251		1,414		3,883		4,405
烯烴和聯產品	709		1,021		2,202		2,987
氧燃料及相關產品	837		934		2,298		2,670
中間化學品	655		905		2,000		2,756
環氧丙烷及其衍生物	481		603		1,498		1,828
復配和解決方案	991		797		3,193		1,990
高級聚合物	194		240		588		718
精製產品	1,952		2,236		5,706		6,536
其他	143		175		467		473
總計	$	8,722	$	10,155	$	26,548	$	30,128

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)

下表顯示了我們的收入，按地理位置，基於客户的位置，為三和九月末2019年9月30日和2018，分別為：



	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入：
美國	$	4,190	$	5,011	$	12,333	$	14,528
德國	671		741		2,112		2,326
墨西哥	390		627		1,349		1,705
意大利	361		376		1,133		1,203
法國	324		371		1,049		1,118
中國	299		289		895		850
荷蘭	226		259		748		835
日本	282		297		740		952
其他	1,979		2,184		6,189		6,611
總計	$	8,722	$	10,155	$	26,548	$	30,128

5.^應收帳款

我們對可疑應收賬款的準備，反映在綜合資產負債表中，作為應收賬款的減少，是$15百萬和$16百萬在…2019年9月30日和2018年12月31日分別為。

6。^庫存^

庫存由以下組件組成：



數百萬美元	9月30日 2019		12月31日 2018
成品	$	3,008	$	3,066
在製品	177		138
原材料和供應品	1,261		1,311
總庫存	$	4,446	$	4,515

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)

7債務

扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的長期貸款、票據和其他債務包括：



數百萬美元	9月30日 2019			12月31日 2018
2019年到期的優先票據，1000百萬美元，5.0%	$	—		$	988
2021年到期的優先票據，1，000，000，000美元，6.0%(債券發行成本為4，000，000，000美元)	999			975
2024年到期的優先票據，1，000百萬美元，5.75%(6億美元的債務發行成本)	994			993
2055年到期的優先票據，1，000，000，000，4.625%(1，600萬美元的折扣；1，100萬美元的債券發行成本)	973			973
2020年到期的定期貸款，2，000，000美元	974			—
2022年到期的定期貸款，4，000，000美元	—			—
2022年到期的擔保票據，7.5億歐元，1.875%(100萬美元的折扣；200萬美元的債券發行成本)	817			855
2023年到期的擔保票據，7.5億美元，4.0%(折扣額4億萬美元；發行債券300萬美元，成本)	743			742
2026年到期的擔保票據，5億歐元，0.875%(0.875美元的貼現；400，000美元的債務發行成本)	539			—
2027年到期的擔保票據，1，000，000，000美元，3.5%(800萬美元的折扣；600萬美元的債券發行成本)	1,043			964
2027年到期的擔保票據，3億美元，8.1%	300			300
2031年到期的擔保票據，5億歐元，1.625%(600，000美元的折扣；300，000美元的債務發行成本)	536			—
2043年到期的擔保票據，7.5億美元，5.25%(2000萬美元的折扣；700萬美元的債券發行成本)	723			722
2044年到期的擔保票據，1，000，000，000美元，4.875%(1，100萬美元的折扣；9，000，000美元的債務發行成本)	980			980
其他	11			10
總計	9,632			8,502
較低的當前到期日	(4		)	(5		)
長期債務	$	9,628		$	8,497

與我們適用期間固定利率轉浮動利率掉期的公允價值對衝會計相關的公允價值對衝調整如下：



		得(失)												累積公允價值套期保值^調整^包括賬面負債
	開始年	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，						九月三十日，			12月31日
數百萬美元	開始年	2019			2018			2019			2018			2019			2018
2019年到期的高級票據，5.0%	2014	$	—		$	(7	)	$	(11	)	$	(16	)	$	—		$	11
2021年到期的高級票據，6.0%	2016	(3		)	2			(23		)	22			(3		)	20
2027年到期的擔保票據，3.5%	2017	(21		)	12			(78		)	54			(57		)	21
2022年到期的擔保票據，1.875%	2018	—			1			(1		)	—			(2		)	(1		)
總計		$	(24	)	$	8		$	(113	)	$	60		$	(62	)	$	51

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)

累計公允價值套期保值調整保持在2018年12月31日與我們2019年到期的高級票據相關的包括$7百萬對於已停止的套期交易。公允價值調整在綜合收益表的利息支出中確認。

短期貸款、票據和其他債務包括：



數百萬美元	9月30日 2019		12月31日 2018
2020年到期的定期貸款，2，000，000美元	$	1,026	$	—
高級循環信貸機制，25億美元	—		—
美國應收賬款融資，9億美元	500		—
商業票據	786		809
貴金屬融資	124		71
其他	2		5
短期債務總額	$	2,438	$	885

長期債務

2026年和2031年到期的擔保票據-輸入2019年9月，LYB International Finance II B.V.(“LYB Finance II”)，LyondellBasell N.V.的全資財務子公司，如規則S-X規則3-10(B)所定義，發佈€500百萬的0.875%保證票據到期2026(“2026票據”)折扣價為99.642%，及€500百萬的1.625%保證票據到期2031(“2031債券”)折扣價為98.924%好的。2019年9月，我們使用出售票據的淨收益償還$1,000百萬在2022年到期的4，000，000，000美元三年期貸款下的未償債務，以及從我們的商業票據計劃中借款的一部分。

這些無擔保票據由LyondellBasell N.V.完全無條件擔保，在償付LYB Finance II現有和未來的所有無擔保債務以及LyondellBasell N.V.現有和未來的所有未附屬債務方面享有同等的償付權利。沒有任何重大限制會阻礙LyondellBasell N.V.作為擔保人通過股息或貸款從其子公司獲得資金。

管轄這些票據的契約包含有限的契約，包括限制我們的能力和我們的子公司產生債務的能力的契約，這些債務由擁有重要財產的子公司的股本或擁有重要財產的子公司的股本擔保，就任何重要財產進行某些出售和回租交易，或進行合併、合併或出售我們的全部或基本上所有資產。

債券可在預定到期日之前三個月的日期前贖回，贖回價格相當於贖回票據本金金額的100%和將贖回票據上剩餘預定支付本金和利息的現值(2026年債券按適用的可比政府債券利率加30個基點，2031年債券則為35個基點)的總和較大者。票據也可以在票據預定到期日之前三個月的日期或之後贖回，贖回價格相當於贖回票據本金的100%加上應計和未付利息。票據也可在某些税務事件時贖回。

2022年到期的三年期貸款-輸入2019年3月，LyondellBasell N.V.的全資子公司LYB America Finance Company LLC(“LYB America Finance”)簽訂了為期三年的合同$4,000百萬3月份到期的高級無擔保延期提款期限貸款信貸安排2022好的。截至2019年9月30日，在2019年12月31日之前，信貸協議下的借款最多可以進行五次。本信用協議下的收益由LyondellBasell N.V.完全無條件擔保，可用於一般公司目的。

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)

信貸協議項下的借款按定義的基本利率或倫敦銀行同業拆借利率計息，在每種情況下，另加參考LyondellBasell N.V.當前信用評級確定的適用保證金。

信貸協議包含習慣性陳述和保證，幷包含關於擔保債務、附屬債務、合併和資產出售等方面的某些限制性契約。此外，我們需要在最近四個季度的每個會計季度結束時保持3.50至1.00或更低的槓桿率。

2019年到期的高級票據-2019年2月，下文討論的新的高級無擔保期限貸款信貸協議的收益被用於贖回剩餘的$1,000百萬我們的傑出5%高級票據到期2019平價。在贖回這些票據的同時，我們確認了非現金費用不到100萬美元未攤銷債務發行成本和$8百萬用於沖銷與贖回票據相關的累計公允價值對衝會計調整。

2049到期的擔保票據-輸入2019年10月，LYB International Finance III，LLC(“LYB Finance III”)，LyondellBasell N.V.的全資財務子公司，如規則S-X規則3-10(B)所定義，發佈$1,000百萬的4.2%保證票據到期2049折扣價98.488%好的。出售債券所得淨收益合計$974百萬.

2019年10月，我們償還了$2,000百萬在我們2020年到期的定期貸款下的未償還債務中，使用2049年到期的擔保債券銷售的淨收益，$300百萬經營現金和$726百萬商業票據的額外借款。

這些無擔保票據由LyondellBasell N.V.提供充分和無條件的擔保，在償付LYB Finance III現有和未來的所有無擔保債務以及LyondellBasell N.V.現有和未來的所有未附屬債務方面具有同等的償付權利。沒有任何重大限制會阻礙LyondellBasell N.V.作為擔保人通過股息或貸款從其子公司獲得資金。

票據可在預定到期日之前六個月的日期之前贖回，贖回價格等於贖回票據本金金額的100%或將贖回票據的剩餘預定支付本金和利息(按適用的國庫券收益率加35個基點折現)的現值之和的較大者。票據也可以在票據最終到期日之前六個月的日期或之後贖回，贖回價格相當於贖回票據本金的100%加上應計和未付利息。票據也可在某些税務事件時贖回。

短期債務

2020年到期的定期貸款-在……裏面2019年2月，LYB美洲財務，簽訂了364天 $2,000百萬優先無擔保期限貸款信貸協議和借款的全部金額。本期限貸款的收益由LyondellBasell N.V.完全無條件擔保，用於一般公司目的，包括償還債務。

信貸協議項下的借款將按照定義的基本利率或LIBOR利率支付利息，在每種情況下，加上參考LyondellBasell N.V.當前信用評級確定的適用保證金。

信貸協議包含習慣契約和保證，包括對負債的具體限制，包括有擔保和附屬負債，以及資產的合併和出售。此外，我們需要在最近四個季度的每個會計季度結束時保持3.50至1.00或更低的槓桿率。

LyondellBasell Industries N.V.

合併財務報表附註-(續)

高級循環信貸-我們的$2,500百萬循環信用貸款，到期時間為2022年6月，可用於美元和歐元計價的借款，具有$500百萬昇華為美元和歐元計價的信用證，a$1,000百萬未承諾的手風琴功能，並支持我們的商業票據計劃。未償還借款的總餘額，包括在我們的商業票據計劃下的未償還金額，以及本融資項下的信用證在任何給定時間不得超過2，500，000，000美元。融資項下的借款按基本利率或倫敦銀行同業拆息利率計息，外加適用的保證金。對於平均每日未使用的承付款，會產生額外費用。

該設施包含習慣契約和保證，包括對負債和留置權的特定限制。此外，我們需要在最近四個季度的每個會計季度結束時保持3.50至1.00或更低的槓桿率。

商業票據計劃-我們有一個商業票據計劃，根據這個計劃，我們可以發行最多$2,500百萬私人放置的無擔保短期期票(“商業票據”)。這個計劃得到了我們的支持$2,500百萬高級循環信貸機構。發行商業票據的收益可用於一般公司目的，包括股息和股份回購。 2019年9月30日未償還商業票據的利率基於票據的條款，範圍為2.17%至2.35%。

美國應收賬款工具-我們的美國應收帳款工具，將於2021年7月，有購買限額$900百萬除了$300百萬·未提交的手風琴功能。此設施由以下人員保護$1,270百萬截至2019年9月30日的應收帳款。該工具通過我們的某些美國子公司向全資擁有的遠離破產的子公司出售或貢獻貿易應收賬款，持續提供流動性，並且沒有追索權。然後，破產隔離子公司可根據其選擇並在符合條件的應收賬款借款基礎的約束下，將應收貿易賬款池中的未分割權益出售給參與該設施的金融機構(“購買者”)。銷售貿易應收賬款池中的未分割權益在綜合資產負債表中作為有擔保借款入賬。我們遠離破產的子公司所持有的應收款首先可用來滿足我們的債權人，包括購買者。我們負責支付應收賬款。我們為我們的擔保借款支付可變利率。截至2019年9月30日，該貸款的利率為2.83%好的。在清算的情況下，破產隔離子公司的資產將用於在破產隔離子公司的任何資產或價值變得對我們可用之前滿足購買者的債權。這項安排還規定開立信用證最多可達$200百萬好的。設施的期限可以根據協議的條款延長。該設施還受慣例保證和契約的約束，包括限制和儲備以及維持指定的財務比率。我們被要求在最近四個季度的每個財政季度結束時保持3.50至1.00或更低的槓桿率。該設施下的履行義務由LyondellBasell N.V.擔保。對於平均每日未使用的承諾，將產生額外費用。在…2019年9月30日，有$500百萬借款和不在貸款項下未付款的信用證。

加權平均利率-在2019年9月30日和2018年12月31日，我們未償還短期債務的加權平均利率為2.8%和3.1%分別為。

債務貼現和發行成本-對於九月末2019年9月30日和2018，債務折扣和債務發行成本的攤銷導致攤銷費用$7百萬和$11百萬分別計入綜合損益表之利息開支。

其他資料—LYB International Finance III，LLC是LyondellBasell N.V.的100%擁有的直接財務子公司，如S-X規則3-10(B)所定義。LYB International Finance III，LLC發行的任何債務證券將由LyondellBasell N.V.提供全面和無條件的擔保。

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合併財務報表附註-(續)

2019年7月，我們重新購買了35.1百萬普通股完成修改後的荷蘭拍賣要約(“要約要約”)。同時，我們利用資金回購股份$1,000百萬從我們2022年到期的定期貸款中，$500百萬來自我們的美國應收款工具，以及$1,280百萬來自我們的商業票據計劃，其餘資金由經營現金提供。

自.起2019年9月30日，我們遵守我們的債務契約。

採用新的租賃會計準則-2019年1月1日，我們通過了ASU 2016-02，租約包括隨後的修改, 使用改進的回顧性方法。於採納後，我們確認營運租賃資產及營運租賃負債$1,533百萬和$1,553百萬分別為。我們還通過以下方式減少了應計負債和其他負債$2百萬和$18百萬分別為。採用這一新的指導方針並沒有對我們的綜合收入或現金流量表產生重大影響。

我們選擇了實用的權宜之計，使我們不會重新評估我們先前關於租賃識別、租賃分類、初始直接成本以及根據先前會計準則未計入租賃的現有土地地役權是否包含或包含新準則下的租賃的先前結論。我們還選擇了實用的權宜之計，將租賃和相關的非租賃組件作為所有資產類別的單一租賃組件，但主要製造設備內的公用事業和管道資產除外，這對我們的綜合財務報表沒有重大影響。

比較財務信息尚未重述，並繼續根據這些期間有效的會計準則進行報告。

在合同開始時，我們確定合同是否包含租賃。當確定租賃時，我們確認租賃資產和相應的租賃負債，基於使用我們的增量借款利率貼現的租賃期內租賃付款的現值，除非隱含利率是容易確定的。租賃付款包括固定和可變租賃組件。可變成分來自使用或基於市場的指數，如消費者價格指數。當合理確定吾等將行使該等選擇權時，延長或終止租約的選擇權將反映在租約付款及租賃期內。初始期限為12個月或更短的租賃不會記錄在資產負債表上。我們在租賃期內以直線方式確認租賃費用。

經營租賃-我們的租約大部分是經營租約。我們租用儲罐，碼頭設施，土地，辦公設施，鐵路車輛，管道，駁船，工廠設備和其他設備。自.起2019年9月30日，我們的經營租賃資產是$1,510百萬好的。經營租賃負債合計$1,531百萬其中$274百萬是流動的，並記錄在應計負債中。這些值是使用加權平均貼現率得出的4.2%.

我們的經營租賃有剩餘的租賃期限，範圍從不足1年致30年數並有加權平均剩餘租期為8年數好的。雖然我們的租約中包括的延長條款不會對我們的運營租賃資產或運營租賃負債產生實質性影響，但某些租賃包括將租期延長至最多的選項20年數.

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合併財務報表附註-(續)

經營租賃負債到期日2019年9月30日具體如下：



數百萬美元
2019年最後三個月	$	88
2020	317
2021	267
2022	226
2023	197
此後	701
租賃付款總額	1,796
減去：推定利息	(265		)
租賃負債現值	$	1,531

下表列出了該公司經營租賃成本的構成三和九月末2019年9月30日:



數百萬美元	三個月 2019年9月30日		九個月結束 2019年9月30日
經營租賃成本	$	90	$	270
短期租賃成本	41		114
可變租賃成本	12		48
淨經營租賃成本	$	143	$	432

為經營租賃負債支付的現金總額$273百萬為.九月末2019年9月30日好的。為換取新的經營租賃負債而獲得的租賃資產，包括在採用新租賃會計準則時確認的所有租賃，共計$1,801百萬為.九月末2019年9月30日.

自.起2019年9月30日，我們已經簽訂了額外的經營租約，未貼現價值為$556百萬主要用於與我們位於德克薩斯州Channelview的新PO/TBA工廠相關的儲罐。這些租約，將於#年最後一個季度之間開始2019和2022，租期從2致20年數.

租賃承諾-截至2018年12月31日，我們的運營租賃承諾未貼現的未來預計付款總額(包括尚未開始的付款以及初始期限為12個月或更少的付款)如下：



數百萬美元
2019	$	365
2020	288
2021	256
2022	236
2023	204
此後	1,126
最低租賃付款總額	$	2,475

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合併財務報表附註-(續)

9好的。金融工具和公允價值計量

我們面臨着市場風險，例如商品定價、貨幣匯率和利率的變化。為了管理與這些風險相關的波動性，我們根據我們的風險管理政策有選擇地進行衍生交易。

我們的金融工具、風險管理政策、衍生工具、套期保值活動和公允價值計量的摘要可以在我們綜合財務報表的註釋2和15中找到，這些註釋包括在我們截至年度的Form 10-K年度報告中。2018年12月31日好的。如果適用，更新已包含在以下相應部分中。

在…2019年9月30日和2018年12月31日，我們有分類為現金和現金等價物的有價證券$78百萬和$19百萬分別為。

外幣損益-其他收入，淨額，在綜合收益表中反映外幣利得的$2百萬和$16百萬，及$6百萬和$14百萬為.三和九月末九月三十日， 2019和2018分別為。

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合併財務報表附註-(續)

按公允價值定期計量的金融工具-下表總結了截至#年未償還的金融工具2019年9月30日和2018年12月31日在經常性基礎上以公允價值計量的：



	2019年9月30日				2018年12月31日
數百萬美元	名義金額		公允價值		名義金額		公允價值		資產負債表分類
資產-
指定為套期保值的衍生工具：
商品	$	—	$	—	$	472	$	12	預付^費用^和^其他^當前^資產
外幣	—		52		—		27		預付^費用^和^其他^當前^資產
外幣	2,000		261		2,000		117		其他資產
利率	—		27		600		33		預付費用和其他流動資產
利率	2,136		62		143		1		其他資產
未指定為套期保值的衍生工具：
商品	53		3		35		5		預付費用和其他流動資產
外幣	91		—		599		3		預付費用和其他流動資產
非衍生產品：
可供出售的債務證券	53		53		567		567		短期投資
股權證券	—		—		322		325		短期投資
總計	$	4,333	$	458	$	4,738	$	1,090
負債-
指定為套期保值的衍生工具：
商品	$	—	$	—	$	4	$	—	應計負債
外幣	—		32		—		17		應計負債
外幣	950		28		950		75		其他負債
利率	1,000		232		1,400		16		應計負債
利率	500		117		2,500		45		其他負債
未指定為套期保值的衍生工具：
商品	192		19		63		14		應計負債
外幣	75		—		1,165		7		應計負債
非衍生產品：
業績份額單位	—		—		29		29		應計負債
總計	$	2,717	$	428	$	6,111	$	203

被指定為對衝的商品衍生品被分類為第1級。我們在下文討論的股權證券的投資是使用每股資產淨值或其同等的實際權宜之計以公允價值計量，尚未在公允價值層次中分類。上表中的所有其他衍生品和可供出售的債務證券均被歸類為第2級。

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合併財務報表附註-(續)

在…2019年9月30日，我們未到期的外幣合約，未指定為套期保值，到期日期為2019年10月致2020年1月好的。我們的商品合同，未指定為套期保值，到期於2019年10月.

非經常性公允價值計量的金融工具-由於期限較短，包括在流動資產和流動負債中的所有非衍生金融工具的公允價值接近適用的賬面價值。流動資產包括現金及現金等價物、限制現金、持有至到期的定期存款及應收賬款。流動負債包括應付帳款和商業票據。

下表列出了我們的金融工具的賬面價值和估計公允價值，這些金融工具在截至#年的經常性基礎上沒有按公允價值計量2019年9月30日和2018年12月31日好的。應收短期貸款，代表我們的回購協議，以及短期和長期債務按攤銷成本記入綜合資產負債表。短期和長期債務的賬面價值和公允價值不包括融資租賃和商業票據。



	2019年9月30日				2018年12月31日
數百萬美元	賬面價值		公平 ·價值		賬面價值		公平價值
非衍生產品：
資產：
應收短期貸款	$	518	$	518	$	544	$	544
負債：
短期債務	$	1,650	$	1,667	$	71	$	77
長期債務	9,621		10,309		8,492		8,476
總計	$	11,271	$	11,976	$	8,563	$	8,553

上表中的所有金融工具均歸類為2級好的。有不在第1級和第2級之間轉移我們的任何金融工具九月末2019年9月30日這一年結束了2018年12月31日.

淨投資對衝-在…2019年9月30日和2018年12月31日，我們有未償還的外幣合同，總名義價值為€617百萬 ($650百萬)指定為淨投資套期保值。我們也有未償還的外幣計價債務被指定為淨投資對衝，名義金額總計€750百萬 ($818百萬)和€750百萬 ($858百萬)，分別為2019年9月30日和2018年12月31日.

現金流模糊限制值-下表總結了我們未完成的現金流套期保值2019年9月30日和2018年12月31日:



	2019年9月30日		2018年12月31日
數百萬美元	名義價值		名義價值		到期日
外幣	$	2,300	$	2,300	2021至2027
利率	1,500		1,500		2020至2021年
商品	—		476		2019

在……裏面2019年2月，我們參與了遠期利率掉期交易，名義總金額為$1,000百萬致緩解最初預計在2020年2月前發行的10億美元債券利率波動的風險。這些掉期被指定為現金流對衝。2019年9月，在我們於2019年10月發行的2049年到期擔保票據發行的同時，我們取消了對衝關係。計劃於2020年2月結算的遠期利率掉期被重新指定為與2023年7月和2024年4月完成的預期債務發行相關的預測利息支付的現金流對衝。

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合併財務報表附註-(續)

2019年2月，在贖回的同時$1,000百萬我們當時傑出的5%高級票據到期2019，我們收到$4百萬為解決$1,000百萬我們將遠期利率掉期指定為預測利息支付的現金流套期保值。

在2019年第一季度，我們簽訂了商品期貨合同，以減輕2019年原料價格和產品銷售價格變動的風險，名義總額為$78百萬和$97百萬分別為。現金流對衝於2019年9月通過解除這些商品期貨合約而被取消指定。

在截至2019年9月30日的9個月中，我們支付了$20百萬在結算商品期貨合約時，對衝原料價格波動的風險，總名義金額為$310百萬好的。另外，我們收到了$26百萬在結算商品期貨合約時，對衝產品銷售價格變動的風險，總名義金額為$408百萬.

自.起2019年9月30日，在税前基礎上，$7百萬, $8百萬，及$8百萬預計將從累計其他綜合虧損中重新分類，分別在未來十二個月增加利息支出、收入和銷售成本。

公允價值對衝-2019年2月，在贖回的同時$1,000百萬我們當時傑出的5%高級票據到期2019，我們付了$5百萬為解決$1,000百萬固定利率換浮動利率互換。

我們有未償還的利率合約，名義金額合計為$2,136百萬和$3,143百萬在…2019年9月30日和2018年12月31日分別為。這些公允價值套期保值的到期日從2021致2027自.起2019年9月30日.

對收益和其他綜合收入的影響-下表總結了衍生工具和非衍生工具對其他綜合收入和收益的税前影響三和九月末2019年9月30日和2018:



	金融工具的影響
	截至9月30日的三個月，
	在AOCI中確認的收益(損失)					收益(損失)從AOCI重新分類為收入						在收入中確認的收益(損失)						收益表
數百萬美元	2019			2018		2019			2018			2019			2018			分類
指定為套期保值的衍生工具：
商品	$	7		$	—	$	(10	)	$	—		$	—		$	—		銷售和其他營業收入
商品	(10		)	30		8			(11		)	—			—			銷售成本
外幣	141			15		(86		)	(13		)	18			19			其他收入，淨額；利息支出
利率	(163		)	48		(1		)	—			23			(12		)	利息費用
未指定為套期保值的衍生工具：
商品	—			—		—			—			(1		)	2			銷售和其他營業收入
商品	—			—		—			—			1			7			銷售成本
外幣	—			—		—			—			14			12			其他收入，淨額
指定為套期保值的非衍生產品：
長期債務	35			5		—			—			—			—			其他收入，淨額
總計	$	10		$	98	$	(89	)	$	(24	)	$	55		$	28

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合併財務報表附註-(續)



	金融工具的影響
	截至9月30日的9個月，
	在AOCI中確認的收益(損失)					收益(損失)從AOCI重新分類為收入						在收入中確認的收益(損失)						收益表
數百萬美元	2019			2018		2019			2018			2019			2018			分類
指定為套期保值的衍生工具：
商品	$	(34	)	$	—	$	(18	)	$	—		$	—		$	—		銷售和其他營業收入
商品	28			36		12			(7		)	—			—			銷售成本
外幣	192			102		(99		)	(75		)	50			50			其他收入，淨額；利息支出
利率	(342		)	115		(5		)	—			96			(74		)	利息費用
未指定為套期保值的衍生工具：
商品	—			—		—			—			2			1			銷售和其他營業收入
商品	—			—		—			—			(18		)	16			銷售成本
外幣	—			—		—			—			30			28			其他收入，淨額
指定為套期保值的非衍生產品：
長期債務	40			31		—			—			—			—			其他收入，淨額
總計	$	(116	)	$	284	$	(110	)	$	(82	)	$	160		$	21

在截至三個月和九個月的其他全面收益中被指定為淨投資套期保值的外幣合同的有效性測試中排除的衍生金額2019年9月30日vbl.利得的$3百萬並且小於$1百萬，分別為三和九月末2018年9月30日vbl.損失的$1百萬和利得的$14百萬分別為。

被指定為淨投資套期保值的外幣合同在利息費用中確認的外幣合同的有效性測試中排除的衍生金額三和九月末2019年9月30日vbl.利得的$5百萬和$15百萬，分別為三和九月末2018年9月30日vbl.利得的$8百萬和$21百萬分別為。

定期接收固定利息和支付與我們的固定利率轉浮動利率掉期相關的可變利息的税前效應導致了$1百萬和$7百萬截至三個月和九個月的利息支出增加2019年9月30日，分別為$3百萬和$1百萬截至三個月和九個月的利息支出增加2018年9月30日.

投資可供出售的債務證券-下表總結了截至目前未償的可供出售債務證券的攤銷成本、未實現損益總額和公允價值2019年9月30日和2018年12月31日:



	2019年9月30日
數百萬美元	成本		未實現收益總額		未實現損失總額		公允價值
可供出售的債務證券：
債券	$	52	$	1	$	—	$	53

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合併財務報表附註-(續)



	2018年12月31日
數百萬美元	成本		未實現收益總額		未實現損失總額		公允價值
可供出售的債務證券：
債券	$	567	$	—	$	—	$	567

不與我們可供出售的債務證券有關的信用損失準備在截至9個月的時間內記錄2019年9月30日. 不與我們的可供出售債務證券的非暫時性減值有關的虧損記錄在截至2018年12月31日的年度累計其他全面收益中。

到期日我們可供出售的債務證券的到期日和銷售所得的收益三和九月末2019年9月30日和2018彙總在下表中：



	截至9月30日的三個月，				截至9月30日的9個月，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
可供出售債務證券到期收益	$	—	$	—	$	331	$	410
出售可供出售的債務證券的收益	—		—		180		—

與出售可供債務證券相關的已實現損益總額截至2019年9月30日的9個月小於$1百萬在每一個時期。

我們有不可供出售的債務證券，其持續未變現損失狀況分別少於或大於12個月2019年9月30日好的。下表總結了與可供出售債務證券有關的公允價值和未實現損失，這些債務證券在截至12個月的時間內處於連續的未實現損失狀況2018年12月31日:



	2018年12月31日
	小於12個月					大於^12^月
數百萬美元	公允價值		未實現損失			公允價值		未實現損失
可供出售的債務證券：
債券	$	118	$	(1	)	$	45	$	—

股權證券投資-我們收到了$332百萬和$64百萬與截至九個月內出售我們在股權證券的投資有關2019年9月30日和2018年。不在截至2019年9月30日的三個月內，我們收到了與出售我們的股權證券投資有關的收益。我們收到了$32百萬與截至2018年9月30日止三個月內出售我們在股權證券的投資有關。

在…2019年9月30日，我們有不未完成的股權證券投資。在…2018年12月31日，我們投資於股票證券，名義金額為$322百萬和公允價值$325百萬.

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合併財務報表附註-(續)

下表總結了截至目前尚未實現的股權證券的未實現損益部分2019年9月30日和2018年：



	三個月九月三十日，					九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019		2018			2019			2018
本期確認淨收益(虧損)	$	—	$	(8	)	$	6		$	1
減去：本期出售證券確認的淨收益	—		1			9			2
在此期間確認的未實現損失	$	—	$	(9	)	$	(3	)	$	(1	)

10.^所得税

我們截至三個月的實際所得税税率2019年9月30日是12.3%與.相比17.2%在過去的三個月裏2018年9月30日好的。為.截至2019年9月30日的9個月，實際所得税率為15.4%與.相比11.4%在過去的九個月裏2018年9月30日好的。我們的實際所得税税率的波動基於(除其他因素外)法定税率的變化、具有不同法定税率的國家的税前收入的變化、估值免税額的變化、外匯收益/虧損的變化、免税收入金額的變化以及與不確定税收狀況相關的未確認税收利益的變化。

與截止的三個月相比2018年9月30日，截至三個月的較低實際税率2019年9月30日主要歸因於與不確定税務狀況相關的未確認税收優惠的變化，部分被免税收入的減少所抵銷。與截止的九個月相比2018年9月30日，截至9個月的實際税率較高2019年9月30日這主要是由於與不確定的税收狀況相關的未確認税收優惠的變化以及免税收入的減少，部分被與研發活動相關的税收優惠抵銷。

我們在世界各地的多個司法管轄區開展業務，我們的納税申報表定期審核或接受税務機關的審查。我們目前正在多個税務司法管轄區接受審查。因此，在我們的財務報表中確認的所得税存在不確定性。税務機關質疑的立場可以由我們解決或上訴。自.起2019年9月30日和2018年12月31日，我們有未確認的税收優惠$199百萬和$269百萬分別為。在截至年底的三個月內2019年9月30日，時效過期並導致$85百萬我們的實際税率的非現金收益包括確認$72百萬以前未確認的税收優惠作為上一年度税收頭寸的減少，併發布$13百萬以前積累的利息。此外，在2018年，我們簽訂了影響具體不確定税務狀況的審計和解協議。這一審計解決方案導致了$346百萬我們的實際税率的非現金收益包括確認$288百萬以前未確認的税收優惠作為前幾年税收頭寸的減少，併發布$58百萬以前積累的利息。這些未確認税收優惠的非現金減少反映在我們其他經營活動的綜合現金流量表上。在接下來的12個月內，由於與不同税務機關的不確定税務狀況的結算和時效法規的到期，有合理的可能是，未確認的税收優惠可能減少最多大約$45百萬.

我們監測我們開展業務的國家的所得税發展情況。在……裏面2017，美國頒佈了“H.R.1”，也被稱為“減税和就業法案”(“税法”)，通過降低税率等措施對我們的綜合財務報表產生重大影響，並對未來期間產生重大影響。為了確定税法的全部效果，我們正在等待幾項擬議的美國財政部法規的最終敲定，這些法規是在“税法”期間發佈的。2018和2019年在前幾年，該公司沒有主張對我們的海外收益進行永久再投資。然而，由於美國第245A條的臨時規定，公司確實打算永久再投資大約$550百萬我們在美國以外的收入。將來將這些收入匯回美國可能會造成大約$60百萬好的。在追溯性暫行規定發佈之前，永久再投資的非美國收益可以免税分配。

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合併財務報表附註-(續)

11承諾和意外事件

承付款-我們對日常業務所附帶的材料、供應和服務有各種採購承諾，通常是我們的業務所需的數量和現行市場價格。這些承諾旨在確保供應來源，預計不會超過正常要求。自.起2019年9月30日, 我們有資本支出承諾，這是我們在正常業務過程中發生的, 包括大約$429百萬與我們在得克薩斯州墨西哥灣海岸建造新的PO/TBA工廠有關超區域位於得克薩斯州拉波特市的聚乙烯工廠。

財務保證工具-我們獲得了信用證、履約保證金和保證金，併發行了財務和履約擔保，以支持貿易應付款項、潛在負債和其他義務。考慮到針對我們用於支持我們的義務的金融工具提出索賠的頻率，以及考慮到我們目前的財務狀況，這些金融工具的規模，管理層預計任何針對這些工具的索賠或利用這些工具的索賠都不會對我們的綜合財務報表產生重大不利影響。我們在獲得當前業務所需的財務保證工具方面沒有遇到任何難以管理的困難。

環境修復-我們在當前和以前的工廠工地和其他修復工地的未來環境修復成本的應計負債總計$130百萬和$90百萬自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別為。在…2019年9月30日，個別地點的應計負債範圍為不到100萬美元致$16百萬好的。補救支出預計將在若干年內發生，而不是集中在任何一年。我們認為，發生超過記錄負債的損失是有合理可能的。然而，我們不能估計任何數量或範圍的這種可能的額外損失。有關網站、新技術或未來發展的新信息，例如監管機構參與調查，可能需要我們重新評估與環境問題相關的潛在風險。

賠償-我們是各種賠償安排的締約方，包括與收購、剝離以及組建和解散合資企業相關的安排。根據這些安排，我們就與交易相關的責任以及與交易完成之前的活動相關的責任向其他各方提供賠償和/或接受賠償。這些賠償安排通常包括與環境和税務事項有關的第三方索賠以及各種類型的訴訟的條款。自.起2019年9月30日，我們沒有為我們的賠償義務積累任何可觀的金額，並且我們不知道可能導致未來重大賠償義務的其他情況。我們無法確定賠償安排下未來可能支付的金額，直到發生將觸發該安排下的責任的事件。

作為我們技術許可合同的一部分，我們向我們的被許可人賠償某些專有許可技術可能的專利侵權索賠所產生的責任。這種賠償有規定的最高金額，一般涵蓋一段時間5致10年數.

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合併財務報表附註-(續)

12股東權益和可贖回的非控股權益

股東權益

股利分配-下表彙總了在所述期間支付的股息：



數百萬美元，每股金額除外	每股普通股股息		支付的股息總額		記錄日期
三月	$	1.00	$	372	2019年3月4日
六月	1.05		388		2019年6月10日
九月	1.05		351		2019年9月4日
	$	3.10	$	1,111

在2019年2月、5月和8月，我們支付了現金股息$15.00每股A.Schulman特別股股東(2019年1月15日), 2019年4月15日，及2019年7月15日分別為。A.Schulman特殊股票的股息總額$5百萬截至2019年9月30日的九個月。

共享回購授權

在……裏面2019年5月，我們的股東批准了一項建議，授權我們回購至多37.0百萬通過我們的普通股2020年11月30日 (“2019年5月共享回購授權)，取代了我們2018年6月的股份回購授權項下的剩餘授權。這些回購的時間和金額，基於我們對市場條件和其他因素的評估而確定，可能會不時通過公開市場或私下協商的交易來執行。回購股份按成本記錄，被分類為庫房股票，可能會退役或用於一般公司目的，包括用於各種員工福利和補償計劃。

在2019年7月投標報價完成後，我們回購了35.1百萬普通股，根據2019年5月股份回購授權，投標報價為$88.00每股合計$3,099百萬，包括$6百萬與投標報價有關的費用和費用。其餘1.9百萬2019年5月股份購回授權項下的股份於2019年8月從公開市場回購。

2019年9月，我們的股東批准了一項建議，授權我們回購最多33.3百萬普通股，通過2021年3月12日 (“2019年9月股票回購授權“)，取代任何先前的回購授權。

下表總結了我們在所提供的期間內的股票回購活動：



	截至2019年9月30日的9個月
數百萬美元，股票和每股金額除外	股份重新購買	平均值購進價格		購買總價，包括佣金及費用
2018年6月股份回購授權	5,648,900	$	86.38	$	488
2019年5月共享回購授權	37,032,594	87.50		3,240
	42,681,494	$	87.35	$	3,728

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合併財務報表附註-(續)



	截至2018年9月30日的9個月
數百萬美元，股票和每股金額除外	股份重新購買	平均值購進價格		購買總價，包括佣金及費用
2017年5月共享回購授權	4,004,753	$	106.05	$	425
2018年6月股份回購授權	3,674,062	107.89		396
	7,678,815	$	106.93	$	821

由於和解時間的關係，為回購股份支付的現金總額為九月末2019年9月30日和2018是$3,752百萬和$801百萬分別為。

普通股-普通股流通額變動情況如下：



	九個月結束九月三十日，
	2019		2018
已發行普通股：
期初餘額	375,696,661		394,512,054
股份薪酬	268,851		285,186
員工股票購買計劃	123,869		82,758
購買普通股	(42,681,505	)	(7,702,222	)
期末餘額	333,407,876		387,177,776

庫務署股份-本公司持有庫存量的變動情況如下：



	九個月結束九月三十日，
	2019		2018
作為庫務股持有的普通股：
期初餘額	24,513,619		183,928,109
股份薪酬	(268,851	)	(285,186	)
員工股票購買計劃	(123,869	)	(82,758	)
購買普通股	42,681,505		7,702,222
國庫股被取消	—		(178,229,883	)
期末餘額	66,802,404		13,032,504

2019年9月，我們的董事會授權取消大約60.2百萬經股東批准的國庫普通股。根據荷蘭法律下的取消程序，只有在兩個月的債權人反對期結束後，並且取決於可能提出的任何異議的解決，取消才會生效。我們預計取消將在2019年第四季度生效。

在截至2018年9月30日的三個月中，在獲得董事會和股東的批准後，我們取消了178,229,883在我們的國庫賬户中持有的普通股。

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合併財務報表附註-(續)

截至二零一九年九月三十日及二零一八年九月三十日止三個月內，購買普通股包括11股份和23,407分別為因向債權人無人認領的分派而無成本退還給我們的股份。

累計其他綜合收益(虧損)-截至和為之累計的其他綜合虧損的組成部分和税後變動九月末2019年9月30日和2018如下表所示：



數百萬美元	財務衍生物			未實現利得可用 -待售債款有價證券		確定的好處退休金及其他退休後福利計劃			外方通貨翻譯調整數			總計
餘額-2019年1月1日	$	(68	)	$	—	$	(442	)	$	(853	)	$	(1,363	)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	(184		)	1		—			(92		)	(275		)
重新分類前的税收(費用)福利	36			—		—			(14		)	22
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	(110		)	—		20			—			(90		)
税(費)利	28			—		(5		)	—			23
其他綜合收益(虧損)淨額	(230		)	1		15			(106		)	(320		)
餘額-2019年9月30日	$	(298	)	$	1	$	(427	)	$	(959	)	$	(1,683	)



數百萬美元	財務衍生物			未實現利得論公平有價證券和·公平有價證券持有者權益被投資人			確定的好處退休金及其他退休後福利計劃			外方通貨翻譯調整數			總計
餘額-2018年1月1日	$	(120	)	$	17		$	(421	)	$	(761	)	$	(1,285	)
採用會計準則	(2		)	(17		)	(51		)	—			(70		)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)	186			—			—			(48		)	138
税費重新分類前	(36		)	—			—			(15		)	(51		)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額	(81		)	—			26			—			(55		)
税(費)利	20			—			(6		)	—			14
其他綜合收益(虧損)淨額	89			—			20			(63		)	46
餘額-2018年9月30日	$	(33	)	$	—		$	(452	)	$	(824	)	$	(1,309	)

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合併財務報表附註-(續)

累計其他綜合損失各組成部分的重新分類金額如下：



	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，						受影響的^行^項目^打開統一的收益表
數百萬美元	2019			2018			2019			2018			受影響的^行^項目^打開統一的收益表
重新分類調整：
金融衍生品：
外幣	$	(86	)	$	(13	)	$	(99	)	$	(75	)	其他收入，淨額
商品	(10		)	—			(18		)	—			銷售和其他營業收入
商品	8			(10		)	12			(6		)	銷售成本
利率	(1		)	—			(5		)	—			利息費用
所得税費用(福利)	(25		)	(5		)	(28		)	(20		)	為收入和税收做準備
金融衍生品，税後淨額	(64		)	(18		)	(82		)	(61		)
確定的養老金項目的攤銷：
前期服務成本	—			—			1			—			其他收入，淨額
精算損失	6			9			19			25			其他收入，淨額
結算損失	—			—			—			1			其他收入，淨額
所得税費用	1			3			5			6			為收入和税收做準備
確定的養卹金項目，扣除税後	5			6			15			20
税前全部重新分類	(83		)	(14		)	(90		)	(55		)
所得税費用(福利)	(24		)	(2		)	(23		)	(14		)	計提收入税
税後總重新分類	$	(59	)	$	(12	)	$	(67	)	$	(41	)	金額^包括^在^淨^收入

購買非控股權益-2019年2月，我們增加了對子公司La Porte甲醇公司L.P.的興趣，從85%致100%，現金對價$63百萬.

可贖回的非控制權益

我們可贖回的非控股權益涉及115,374A.Schulman特別股票截至當日已發行的股票2019年9月30日和2018年12月31日.

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合併財務報表附註-(續)

13每股數據

基本每股收益以期內已發行普通股的加權平均數為基礎。稀釋後每股收益包括某些股票期權獎勵和其他以股權為基礎的薪酬獎勵的影響。我們有未歸屬的限制性股票單位，被認為是每股收益的參與證券。

每股收益數據和普通股每股宣佈的股息如下：



	截至9月30日的三個月，
	2019						2018
數百萬美元	持續運籌學			停產運籌學			持續運籌學			停產運籌學
淨收益(損失)	$	969		$	(4	)	$	1,115		$	(2	)
A.Schulman特殊股票的股息	(2		)	—			—			—
參與證券的淨收入	(2		)	—			(2		)	—
普通股股東應佔淨收益(虧損)--基本和稀釋後	$	965		$	(4	)	$	1,113		$	(2	)

數百萬股，每股金額除外
基本加權平均已發行普通股	337			337			389			389
攤薄證券的影響：
業績份額單位	—			—			1			1
潛在攤薄股份	337			337			390			390

每股收益(虧損)：
基本型	$	2.86		$	(0.01	)	$	2.86		$	—
稀釋	$	2.86		$	(0.01	)	$	2.85		$	—

參與證券	0.6			0.6			0.5			0.5
每股普通股宣佈的股息	$	1.05		$	—		$	1.00		$	—

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合併財務報表附註-(續)



	截至9月30日的9個月，
	2019						2018
數百萬美元	持續運籌學			停產運籌學			持續運籌學			停產運籌學
淨收益(損失)	$	2,792		$	(7	)	$	4,001		$	(3	)
A.Schulman特殊股票的股息	(5		)	—			—			—
參與證券的淨收入	(5		)	—			(4		)	—
普通股股東應佔淨收益(虧損)--基本和稀釋後	$	2,782		$	(7	)	$	3,997		$	(3	)

數百萬股，每股金額除外
基本加權平均已發行普通股	360			360			391			391
攤薄證券的影響：
業績份額單位	—			—			1			1
潛在攤薄股份	360			360			392			392

每股收益(虧損)：
基本型	$	7.74		$	(0.02	)	$	10.21		$	(0.01	)
稀釋	$	7.74		$	(0.02	)	$	10.19		$	(0.01	)

參與證券	0.6			0.6			0.5			0.5
每股普通股宣佈的股息	$	3.10		$	—		$	3.00		$	—

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合併財務報表附註-(續)

14.^段和相關信息

我們的運營部門由高級管理人員管理，他們向我們的首席執行官(首席運營決策者)報告。我們為每個部門提供離散的財務信息，我們的首席執行官使用每個運營部門的運營結果進行績效評估和資源分配。我們每個部門的活動，他們從中賺取收入和招致費用的描述如下：


•	烯烴和聚烯烴-美洲(“O&P-美洲”)。我們的O&P-美洲部門生產和銷售烯烴和副產品，聚乙烯和聚丙烯。


•	烯烴和聚烯烴-歐洲，亞洲，國際(“O&P-EAI”)。我們的O&P-EAI部門生產和銷售烯烴及副產品、聚乙烯和聚丙烯。


•	中間體和衍生物(“I&D”)。我們的I&D部門生產和銷售環氧丙烷及其衍生物；含氧燃料和相關產品；以及中間化學品，如苯乙烯單體、乙酰、環氧乙烷和乙二醇。


•	高級聚合物解決方案(“APS”). 我們的APS部門生產和銷售複合和解決方案，例如聚丙烯化合物、工程塑料、母粒、工程複合材料、顏料和粉末以及先進的聚合物，其中包括催化合金和聚丁烯-1。


•	精煉好的。我們的煉油部門將美國墨西哥灣沿岸各種類型和來源的重質、高硫原油和其他原油精煉成精煉產品，包括汽油和餾分油。


•	工藝好的。我們的技術部門開發和許可化學和聚烯烴工藝技術，製造和銷售聚烯烴催化劑。

我們的首席運營決策者使用EBITDA作為審查我們部門盈利能力的主要衡量標準，因此，我們已經提出了所有部門的EBITDA。我們將EBITDA定義為未扣除利息、所得税以及折舊和攤銷前的收益。

“其他”包括分部間抵銷和與業務運營沒有直接關係或分配的項目，例如外匯收益或虧損以及養老金和除服務成本以外的其他退休後福利成本的組成部分。分部之間的銷售主要以接近當時市場價格的價格進行。

下表顯示了所提供期間的有關可報告段的彙總財務信息：



	截至2019年9月30日的三個月
數百萬美元	O&P- 美洲		O&P- EAI		I&D		APS		精煉			工藝		其他			總計
銷售和其他營業收入：
顧客	$	1,337	$	2,138	$	1,988	$	1,186	$	1,952		$	121	$	—		$	8,722
段間	800		171		58		—		182			25		(1,236		)	—
	2,137		2,309		2,046		1,186		2,134			146		(1,236		)	8,722
股權投資收益	12		36		1		2		—			—		—			51
EBITDA	653		291		390		102		(6		)	83		—			1,513

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合併財務報表附註-(續)



	截至2018年9月30日的三個月
數百萬美元	O&P- 美洲		O&P- EAI		I&D		APS		精煉		工藝		其他			總計
銷售和其他營業收入：
顧客	$	1,843	$	2,434	$	2,463	$	1,038	$	2,236	$	141	$	—		$	10,155
段間	927		209		46		1		263		30		(1,476		)	—
	2,770		2,643		2,509		1,039		2,499		171		(1,476		)	10,155
股權投資收益	18		69		2		—		—		—		—			89
EBITDA	704		262		504		70		84		98		10			1,732



	截至2019年9月30日的9個月
數百萬美元	O&P- 美洲		O&P- EAI		I&D		APS		精煉			工藝		其他			總計
銷售和其他營業收入：
顧客	$	4,055	$	6,764	$	5,860	$	3,781	$	5,706		$	382	$	—		$	26,548
段間	2,307		585		142		2		490			78		(3,604		)	—
	6,362		7,349		6,002		3,783		6,196			460		(3,604		)	26,548
股權投資收益	35		139		5		—		—			—		—			179
EBITDA	1,804		918		1,228		370		(87		)	273		14			4,520



	截至2018年9月30日的9個月
數百萬美元	O&P- 美洲		O&P- EAI		I&D		APS		精煉		工藝		其他			總計
銷售和其他營業收入：
顧客	$	5,324	$	7,866	$	7,314	$	2,709	$	6,536	$	379	$	—		$	30,128
段間	2,634		637		122		1		789		89		(4,272		)	—
	7,958		8,503		7,436		2,710		7,325		468		(4,272		)	30,128
股權投資收益	50		199		4		—		—		—		—			253
EBITDA	2,131		1,036		1,632		314		251		267		24			5,655

我們的APS部門2019年第三季度和前九個月的業績包括$43百萬和$78百萬分別是與我們2018年8月收購A.Schulman相關的整合成本。 2018年，第三季度和前九個月包括$49百萬交易和集成成本。

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合併財務報表附註-(續)

下表顯示了每個呈報期間的EBITDA與持續業務税前收入的對賬：



	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018			2019			2018
EBITDA：
總分段EBITDA	$	1,513		$	1,722		$	4,506		$	5,631
其他EBITDA	—			10			14			24
減去：
折舊和攤銷費用	(327		)	(309		)	(977		)	(908		)
利息費用	(86		)	(90		)	(259		)	(272		)
加上：
利息收入	5			14			16			40
所得税前持續經營收入	$	1,105		$	1,347		$	3,300		$	4,515

項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析

一般

本討論和分析應與我們的綜合財務報表中包含的信息以及本報告其他部分的附註一起閲讀。在本討論中使用“公司”、“我們”或類似詞語時，除非上下文另有要求，否則我們指的是LyondellBasell Industries N.V.及其合併的子公司。

概述

結果在第三季度和第一季度九2019年的月份相對於第三季度和第一季度九2018年的幾個月，主要反映了幾個領域的利潤率下降。在此期間影響我們結果的重要項目第三季度和第一季度九幾個月2019相對於第三季度和第一季度九幾個月2018包括：


•	由於聚乙烯利潤率下降，而烯烴利潤率提高，O&P-美洲業績下降；


•	O&P-EAI業績得益於2019年第三季度和前九個月烯烴利潤率的改善，但受到股本收入下降和不利外匯影響的抵消；


•	I&D部門業績下降是由於主要由中間化學品推動的利潤率和成交量下降；以及


•	由於煉油利潤率下降，煉油分部業績下降。

年初以來其他值得注意的事項包括：


•	執行了2020年到期的20億美元高級無擔保期限貸款安排，並借入了全部款項；


•	贖回2019年到期的5%優先票據中的10億美元；


•	執行了一項為期三年，價值4，000，000美元的高級無擔保延期提款期限貸款信貸安排；


•	完成了回購3510萬股普通股的投標要約，總額為30.99億美元，每股價格為88.00美元；


•	發行10億歐元的長期擔保票據，用於為10億美元的長期債務提供再融資，並償還部分未償還的短期債務；以及


•	在2019年10月，發行了10億美元的長期擔保票據，用於償還我們在2020年到期的定期貸款項下的未償債務。

下表列出了所討論期間的操作結果：



	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018			2019			2018
銷售和其他營業收入	$	8,722		$	10,155		$	26,548		$	30,128
銷售成本	7,269			8,499			22,257			24,801
銷售、一般及行政費用	303			309			892			803
研究開發費用	26			30			81			87
營業收入	1,124			1,317			3,318			4,437
利息費用	(86		)	(90		)	(259		)	(272		)
利息收入	5			14			16			40
其他收入，淨額	11			17			46			57
股權投資收益	51			89			179			253
所得税準備金	136			232			508			514
持續經營收入	969			1,115			2,792			4,001
非持續經營損失，税後淨額	(4		)	(2		)	(7		)	(3		)
淨收入	$	965		$	1,113		$	2,785		$	3,998

操作結果

營業收入-收入減少14.33億美元，或14%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.35.80億美元，或12%，在第一個九幾個月2019與第一次相比九幾個月2018.

年平均銷售價格第三季度和第一季度九幾個月2019我們大多數產品的銷售價格較低，因為銷售價格通常與原油價格相關，原油價格相對於年同期下降2018好的。這些較低的價格導致收入減少了15%和10%在第三季度和第一季度九幾個月2019分別為。較低的銷售量導致收入減少1%和5%相對於第三分別為2018年第一季度和前九個月。不利的外匯影響也導致收入減少1%和2%在第三季度和第一季度九幾個月2019分別為。

舒爾曼的運作為5.2億美元和16.74億美元收入的一部分，這説明瞭收入的剩餘變化第三季度和第一季度九幾個月2019分別為。

銷售成本-銷售成本降低了12.3億美元，或14%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.25.44億美元，或10%，在第一個九幾個月2019與第一次相比九幾個月2018好的。銷售成本的下降主要是由於原料和能源成本降低。

SG&A費用-銷售、一般和行政(“SG&A”)費用減少了600萬美元，或2%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並增加了8900萬美元，或11%，在第一個九幾個月2019與第一次相比九幾個月2018.

在2019年的前9個月，與2018年同期相比，SG&A成本增加，主要歸因於與A.Schulman運營相關的SG&A費用和整合成本1.49億美元和7500萬美元分別為。這些增加的成本被與員工相關的費用以及與某些增長項目的評估和項目前規劃相關的成本的下降部分抵消，每一項都導致SG&A費用相對於2018年同期減少4%。2019年第三季度，SG&A費用減少主要是由於與員工相關的費用低於2018年第三季度。

營業收入-營業收入減少1.93億美元，或15%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.11.19億美元，或25%，在第一個九幾個月2019與第一次相比九幾個月2018.

我們的I&D，煉油，O&P-美洲和技術部門的營業收入下降了1.17億美元, 9000萬美元, 4800萬美元和1500萬美元，分別相對於第三2018年第四季度。這些減少部分被我們O&P-EAI和APS部門的運營收入增加所抵消6100萬美元和1900萬美元分別為。

在第一次九在2019年的幾個月中，我們的I&D、煉油、O&P-美洲和O&P-EAI部門的營業收入下降了4.08億美元, 3.32億美元, 3.32億美元和5300萬美元分別與2018年第三季度相比。營業收入的這些減少部分被我們的技術和APS部分的增長所抵消800萬美元和300萬美元分別為。

股權投資收益-我們的股票投資收入下降了3800萬美元，或43%在第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.7千4百萬美元，或29%在第一個九幾個月2019與第一次相比九幾個月2018好的。這些下降在很大程度上是由於我們在O&P-EAI部門的合資企業聚烯烴擴散減少的結果。

我們每個業務部門的結果將在下面的“細分分析”部分進一步討論。

所得税-我們2019年第三季度的實際所得税税率為12.3%與.相比17.2%2018年第三季度和2019年前九個月15.4%與.相比11.4%2018年前九個月。我們的實際所得税税率的波動基於(除其他因素外)法定税率的變化、具有不同法定税率的國家的税前收入的變化、估值免税額的變化、外匯收益/虧損的變化、免税收入金額的變化以及與不確定税收狀況相關的未確認税收利益的變化。

我們的免税收入主要包括利息收入、出口獎勵和合資企業的股權收益。我們的某些歐洲子公司通過公司間融資獲得的利息收入不是免税就是按大大低於美國法定利率的税率納税。出口激勵涉及從美國出口的選舉和結構中獲得的税收優惠。當通過向某些歐洲子公司支付股息時，可歸因於我們合資企業收益的股本收益豁免於所有或部分正常的法定所得税税率。

我們監測我們開展業務的國家的所得税發展情況。2017年，美國頒佈了“H.R.1”，也被稱為“減税和就業法案”(“税法”)，通過降低税率等措施對我們的綜合財務報表產生重大影響，並對未來期間產生重大影響。為了確定税法的全面影響，我們正在等待2018年和2019年發佈的幾項根據“税法”提出的美國財政部法規的最終敲定。在前幾年，該公司沒有主張對我們的海外收益進行永久再投資。然而，由於美國第245A條的臨時規定，公司確實打算永久再投資大約5.5億美元我們在美國以外的收入。將來將這些收入匯回美國可能會造成大約6000萬美元好的。在追溯性暫行規定發佈之前，永久再投資的非美國收益可以免税分配。

與截至2018年9月30日的三個月相比，截至2019年9月30日的三個月的實際税率較低，主要是由於與不確定税收狀況相關的未確認税收優惠的變化(-7.7%)，部分被免税收入減少(2.2%)所抵銷。與截至2018年9月30日止九個月相比，截至二零一九年九月三十日止九個月的實際税率較高，主要歸因於與不確定税務狀況(5.0%)及免税收入(1.1%)相關的未確認税務優惠的變化，部分被與研發活動相關的税務優惠(-2.4%)抵銷。

綜合收益-綜合收入減少通過4.18億美元在第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.15.79億美元在第一個九幾個月2019與第一次相比九幾個月2018這主要是由於淨收益降低、主要由基準利率的週期性變化所驅動的金融衍生工具的淨不利影響以及外幣換算調整中未實現的變化的淨不利影響所致。

我們在美國以外的業務的主要功能貨幣是歐元。相對於美元，歐元的價值在第三季度和第一季度九幾個月2019導致全面收益綜合報表所反映的淨虧損。由於外幣換算影響的未實現變化而導致的淨虧損包括以下税前收益6500萬美元和6800萬美元在第三季度和第一季度九幾個月2019分別代表我們淨投資對衝的有效部分。

在第三季度和第一季度九幾個月2019，我們被指定為現金流套期保值的衍生品的累積税後影響是淨損失1.12億美元和2.3億美元分別為。美元兑歐元在第三季度和第一季度九幾個月2019基準利率的週期性變化導致税前收益1.11億美元和1.64億美元分別與我們的交叉貨幣掉期相關。税前虧損8，600萬美元和9900萬美元與我們的交叉貨幣掉期相關的重新歸類為其他收入，淨額在第三季度和第一季度九幾個月2019好的。税前虧損1.63億美元和3.42億美元與遠期啟動利率掉期相關的利率互換是由基準利率的變化推動的第三季度和第一季度九幾個月2019好的。其餘的變動與我們的商品現金流對衝有關。

區段分析

我們使用利息、所得税以及折舊和攤銷之前的收益(“EBITDA”)作為我們用於部門報告目的的盈利能力的衡量標準。我們的首席運營決策者使用這個部門運營結果的衡量標準來評估我們運營部門的績效併為其分配資源。分部間抵銷和與業務運營沒有直接相關或分配的項目，如外匯收益或虧損，以及養老金和除服務成本以外的其他退休後福利的組成部分都包括在“其他”中。有關我們經營部門的更多信息，以及EBITDA與其最近的GAAP衡量標準(所得税前持續經營的收入)的對賬，請參閲附註14我們的合併財務報表。

所列期間的EBITDA收入和組成部分反映在下表中：



	三個月九月三十日，						九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018			2019			2018
銷售和其他營業收入：
O&P-美洲市場	$	2,137		$	2,770		$	6,362		$	7,958
O&P-EAI段	2,309			2,643			7,349			8,503
I&D段	2,046			2,509			6,002			7,436
APS段	1,186			1,039			3,783			2,710
精煉段	2,134			2,499			6,196			7,325
技術部分	146			171			460			468
其他，包括段間消除	(1,236		)	(1,476		)	(3,604		)	(4,272		)
總計	$	8,722		$	10,155		$	26,548		$	30,128
營業收入(虧損)：
O&P-美洲市場	$	524		$	572		$	1,412		$	1,744
O&P-EAI段	202			141			614			667
I&D段	314			431			1,000			1,408
APS段	67			48			277			274
精煉段	(52		)	38			(221		)	111
技術部分	73			88			242			234
其他，包括段間消除	(4		)	(1		)	(6		)	(1		)
總計	$	1,124		$	1,317		$	3,318		$	4,437
折舊及攤銷：
O&P-美洲市場	$	118		$	111		$	350		$	326
O&P-EAI段	51			50			156			158
I&D段	75			71			221			216
APS段	32			22			91			39
精煉段	41			45			128			137
技術部分	10			10			31			32
總計	$	327		$	309		$	977		$	908



	三個月九月三十日，					九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018		2019			2018
股權投資收入：
O&P-美洲市場	$	12		$	18	$	35		$	50
O&P-EAI段	36			69		139			199
I&D段	1			2		5			4
APS段	2			—		—			—
總計	$	51		$	89	$	179		$	253
其他收入(虧損)，淨額：
O&P-美洲市場	$	(1	)	$	3	$	7		$	11
O&P-EAI段	2			2		9			12
I&D段	—			—		2			4
APS段	1			—		2			1
精煉段	5			1		6			3
技術部分	—			—		—			1
其他，包括段間消除	4			11		20			25
總計	$	11		$	17	$	46		$	57
EBITDA：
O&P-美洲市場	$	653		$	704	$	1,804		$	2,131
O&P-EAI段	291			262		918			1,036
I&D段	390			504		1,228			1,632
APS段	102			70		370			314
精煉段	(6		)	84		(87		)	251
技術部分	83			98		273			267
其他，包括段間消除	—			10		14			24
總計	$	1,513		$	1,732	$	4,520		$	5,655

烯烴和聚烯烴-美洲市場

概述-EBITDA在第三季度和前九個月下降2019相對於第三季度和前九個月2018主要是由於聚乙烯利潤率較低。第三季度和前九個月烯烴利潤率增加2019相對於第三季度和前九個月2018.

乙烯原料-我們有很大的靈活性來改變我們美國烯烴工廠的原材料組合和工藝條件，以便在原料和產品的市場價格變化時最大限度地提高利潤率。雖然原油液體和天然氣液體的價格通常與原油和天然氣價格有關，但在特定時期，這些材料和基準之間的關係可能會有很大變化。

與近年來一樣，由於美國頁巖氣/石油繁榮帶來的強勁供應，2019年乙烷成為我們美國工廠的首選原料。我們在第三季度和前九個月使用乙烷生產了大約77%和81%的乙烯2019與之相比，第三季度和前九個月約為82%2018.

下表列出了O&P-American部門的選定財務信息，包括股權投資收入，這是EBITDA的一個組成部分：



	三個月九月三十日，				九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入	$	2,137	$	2,770	$	6,362	$	7,958
股權投資收益	12		18		35		50
EBITDA	653		704		1,804		2,131

營業收入-我們O&P-美洲部分的收入減少了6.33億美元，或23%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.15.96億美元，或20%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

年第三季度和前九個月烯烴和聚乙烯的平均銷售價格較低2019與第三季度和前九個月相比2018由於新的行業產能增加而增加的市場供應，以及較低程度的石油價格環境。聚丙烯銷售價格隨着丙烯原料價格的下降而下降。這些較低的銷售價格導致收入減少了25%和18%在第三季度和前九個月2019分別為。

更高的聚乙烯銷售量第三四分之一2019受出口增加的推動，2%收入增加。乙烯銷售量下降，主要是由於我們位於得克薩斯州馬塔戈達和愛荷華州克林頓工廠的計劃停機時間，加上需求疲軟，也導致收入減少2%在2019年的前九個月。

EBITDA-EBITDA減少了5100萬美元，或7%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.3.27億美元，或15%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

EBITDA下降4%和9%在第三由於利潤率較低，分別為2019年第一季度和前九個月。利潤率下降主要是由於在市場供應增加的推動下，由於2019年第三季度和前九個月與乙烯的價差分別減少了每噸約320美元和225美元，聚乙烯利潤率下降。由於原料成本降低，2019年第三季度和前九個月的乙烯利潤率分別增加了每噸約165美元和80美元。

如上所述，較低的乙烯銷售量導致2%和5%EBITDA的下降第三分別是2019年第一季度和前九個月。其餘1%EBITDA在第三2019年第一季度和前九個月是由於我們在墨西哥的合資企業收入減少。

烯烴和聚烯烴-歐洲，亞洲，國際市場

概述-EBITDA用於第三四分之一2019與2018年第三季度相比有所增加，主要是由於產量和烯烴利潤率上升，部分被我們股權投資的股本收入減少所抵銷。第一個EBITDA九幾個月2019與第一次相比有所下降九幾個月2018由於我們的股權投資的股本收入較低以及不利的外匯影響。

下表列出了O&P-EAI部門的選定財務信息，包括股權投資收入，這是EBITDA的一個組成部分：



	三個月九月三十日，				九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入	$	2,309	$	2,643	$	7,349	$	8,503
股權投資收益	36		69		139		199
EBITDA	291		262		918		1,036

營業收入-收入減少3.34億美元，或13%，在.中第三2019年第四季度與第三2018年第四季度和之前11.54億美元，或14%，在第一個九2019年的月份與第一個月相比九2018年的幾個月。

年平均銷售價格第三四分之一2019首先九幾個月2019大多數產品的價格都較低，因為銷售價格通常與原油價格相關，平均而言，原油價格比第三季度和第一季度九幾個月2018好的。這些較低的平均銷售價格導致收入減少16%和8%，分別在第三季度和第一季度九幾個月2019.

更高的銷售量第三與2018年第三季度相比，由於沒有周轉活動和不太明顯的夏季季節性，2019年第三季度的結果是6%收入增加。2019年前9個月銷售量下降導致1%與2018年前九個月相比，由於計劃外維護和今年早些時候的需求疲軟，收入下降。

外匯影響，平均而言是不利的，導致收入減少第三季度和第一季度九月份的2019相對於第三季度和第一季度九2018年的月份3%和5%分別為。

EBITDA-EBITDA在第三四分之一2019增加2900萬美元，或11%，與第三四分之一2018並減少了1.18億美元，或11%，在第一個九2019年的月份與第一個月相比九2018年的幾個月。

在第三四分之一2019，利潤提高17%主要是由於較高的烯烴利潤率，反映每噸乙烯的加權平均成本比第三2018年第四季度。如上所述，較高的銷售量導致了10%年第三季度EBITDA的改善2019.

第一季度利潤提高九2019年的月份1%這是由於烯烴利潤率上升，反映乙烯生產的加權平均成本每噸減少209美元。這些改善在很大程度上被聚丙烯利潤率的下降所抵消九幾個月2019主要是由於與丙烯的價差減少，每噸54美元。年前九個月聚乙烯利潤率也有所下降2019由於乙烯的價差較低，每噸35美元。如上所述，較低的銷售量導致了1%前九個月EBITDA下降2019.

來自股權投資的較低收入導致EBITDA的減少13%和6%在第三季度和前九個月2019分別為。這些下降主要是由於我們大多數合資企業的利潤率下降，這是聚烯烴分佈減少的結果。年第三季度和前九個月的不利外匯影響2019，導致以下各項的EBITDA減少3%和5%分別為。

中間體和衍生產品部門

概述-我們I&D部門的EBITDA在第三季度和前九個月較低2019與第三季度和前九個月相比2018主要受我們中間化學品業務的利潤率和銷售量下降的推動。

下表列出了I&D部門的選定財務信息，包括股權投資的收入(虧損)，這是EBITDA的一個組成部分：



	三個月九月三十日，				截至9月30日的9個月，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入	$	2,046	$	2,509	$	6,002	$	7,436
股權投資收益	1		2		5		4
EBITDA	390		504		1,228		1,632

營業收入-收入減少4.63億美元，或18%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.14.34億美元，或19%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

較低的平均銷售價格第三季度和前九個月2019對於大多數產品來説，反映了原料和能源成本降低的影響，導致收入減少了17%和13%，分別與第三季度和前九個月2018好的。2018年的可比時期受益於計劃內和計劃外行業停機的上升水平。較低的銷售量導致4%2019年前九個月的收入下降。

外匯影響，平均而言是不利的，導致收入減少第三季度和第一季度九月份的2019相對於第三季度和第一季度九2018年的月份1%和2%分別為。

EBITDA-EBITDA降低1.14億美元，或23%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.4.04億美元，或25%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

利潤率下降導致11%和13%在EBITDA中第三季度和前九個月2019分別相對於第三季度和前九個月2018好的。這一下降主要是由於2019年第三季度和前九個月市場供應增加和需求下降而導致的中間化學品利潤率。

較低的體積導致11%EBITDA的減少第三四分之一2019好的。大約五分之四的下降是在我們的中間產品業務，這主要是由扭虧為盈的影響。

2019年前9個月銷售量下降導致10%EBITDA減少。對環氧丙烷和衍生物及中間體產品的需求減少各自貢獻了約五分之二的降幅。其餘的減少是由於休斯頓船舶通道上的第三方碼頭起火導致的服務中斷導致的氧燃料和相關產品的後勤限制。

不利的外匯影響第三季度和前九個月2019，也導致了EBITDA的減少1%和2%.

高級聚合物解決方案部門

概述-我們APS部門的EBITDA在第三季度和前九個月增加2019與第三季度和前九個月相比2018這主要是由於EBITDA的貢獻源於2018年8月收購A.Schulman，部分被集成成本以及大多數產品的較低銷量所抵銷。

下表列出了APS部門的選定財務信息：



	三個月九月三十日，				九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入	$	1,186	$	1,039	$	3,783	$	2,710
股權投資收益	2		—		—		—
EBITDA	102		70		370		314

營業收入-收入增加了1.47億美元，或14%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.10.73億美元，或40%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

2018年8月對A.Schulman的收購起到了一定的作用5.2億美元和16.74億美元到2019年第三季度和前九個月APS部門的收入，這説明收入增加了28%和53%分別為。

年銷售量的下降第三四分之一20192019年前9個月，由於先進聚合物產品的市場需求下降，包括歐洲汽車產量下降，導致收入減少4%在第三四分之一2019和7%在2019年的前九個月。2019年第三季度和前九個月的平均銷售價格下降導致收入進一步減少7%和3%分別為。

外匯影響導致3%2019年第三季度和前九個月的收入減少。

EBITDA-EBITDA增加3，200萬美元，或46%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.5600萬美元，或18%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

舒爾曼的運作為3，100萬美元和1.2億美元EBITDA到APS部門的結果，這表示增加了44%和38%相對於第三季度和前九個月2018好的。與A.Schulman的整合相關的成本是600萬美元2019年第三季度較低，2900萬美元2019年前9個月更高，這説明EBITDA增加了9%相對於第三季度和減少9%相對於前九個月2018.

上面討論的較低的成交量導致了13%和14%在EBITDA中第三季度和前九個月2019分別為。2019年第三季度和前九個月利潤率更高2019導致了6%和3%EBITDA分別增加。增加的主要原因是平均銷售價格下降，而大部分產品的原材料成本下降超過了平均銷售價格的下降。

精煉段

概述-我們精煉部門的EBITDA在第三季度下降，這是由於受壓縮的瑪雅差異推動的行業利潤率下降，以及副產品利潤率低於2018年同期。前九個月2019，EBITDA下降，原因是壓縮瑪雅差異驅動的行業利潤率降低，汽油裂紋擴展較低，副產品利潤率低於2018年同期。

下表列出了適用期間煉油部門和美國煉油市場利潤率的選定財務信息和重油加工率。輕路易斯安那州甜，是一種輕，甜的原油，而“瑪雅”是一種重，酸原油。煉油市場利潤率的行業基準指的是標普全球(S&P Global)旗下的普氏能源資訊(Platts)公佈的行業價格。



	三個月九月三十日，					九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018		2019			2018
銷售和其他營業收入	$	2,134		$	2,499	$	6,196		$	7,325
EBITDA	(6		)	84		(87		)	251

重質原油加工率，每天數千桶	264			232		261			248

市場利潤率，每桶美元
輕質原油-2-1-1	$	14.11		$	13.15	$	12.73		$	13.60
輕質原油-瑪雅微分	4.02			8.28		4.16			9.10
Maya總數2-1-1	$	18.13		$	21.43	$	16.89		$	22.70

營業收入-收入減少3.65億美元，或15%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.11.29億美元，或15%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

較低的產品價格導致收入減少14%和7%相對於2018年第三季度和前九個月，分別由於平均原油價格下降約$112019年第三季度每桶$5在2019年的前九個月。雖然2019年第三季度和前九個月重質原油加工率有所增加，但由於原油選擇和煉油廠操作的優化，轉化率降低，導致總銷售量下降，導致轉化率降低，導致收入進一步減少1%和8%分別在2019年第三季度和前九個月。

EBITDA-EBITDA減少了9000萬美元，或107%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.3.38億美元，或135%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

較低的精煉利潤導致145%和150%EBITDA相對於第三季度和前九個月的下降2018分別為。美國墨西哥灣沿岸重硫原油異常低的折扣為我們的煉油業務創造了一個具有挑戰性的市場，導致基準瑪雅2-1-1市場利潤率較低的輕-重原油價格差異和壓縮。利潤率進一步受到負面副產品影響的進一步壓縮，主要受石腦油和精煉級丙烯疲軟的推動。這種利潤率驅動的EBITDA減少被部分抵消38%和15%與重質原油加工率上升相關的增加，這是由於該地區的業務改善而引起的第三季度和前九個月2019分別為。

技術領域

概述-我們技術部門的EBITDA在第三2019年第三季度與2018年第三季度相比，主要是由於催化劑銷售量下降，但在2010年前九個月有所改善2019與前九個月相比2018主要是由於更高的許可收入。

下表列出了技術部門的選定財務信息：



	三個月九月三十日，				九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019		2018		2019		2018
銷售和其他營業收入	$	146	$	171	$	460	$	468
EBITDA	83		98		273		267

收入-收入減少2500萬美元，或15%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並由.800萬美元，或2%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

較低的許可收入導致收入減少8%在第三四分之一2019相對於年的相應期間2018好的。然而，更高的許可收入導致3%2019年前9個月與2018年同期相比。

催化劑平均銷售價格的上漲導致收入增加4%分別在2019年的第三季度和前九個月。受客户訂單時間安排的推動，催化劑銷售量降低，導致8%和4%收入減少第三分別是2019年第一季度和前九個月。

外匯影響，平均而言是不利的，導致收入減少第三季度和第一季度九月份的2019相對於第三季度和第一季度九2018年的月份3%和5%分別為。

EBITDA-EBITDA減少了1500萬美元，或15%，在.中第三四分之一2019與第三四分之一2018並增加了600萬美元，或2%與2018年前9個月相比，2019年前9個月。

2019年前9個月較高的許可收入導致EBITDA增加12%由於2018年簽署的多個許可協議(主要在中國簽署)在2019年第二季度的收入中得到確認。如上所述，較低的催化劑銷售量導致EBITDA減少11%和5%分別在2019年的第三季度和前九個月。

2019年第三季度和前九個月平均不利的外匯影響導致EBITDA下降4%和5%分別為。

財務狀況

經營、投資和融資活動如下表所述：



	九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019			2018
現金來源(使用)：
經營活動	$	3,719		$	4,174
投資活動	(1,210		)	(2,901		)
融資活動	(2,382		)	(2,242		)

經營活動-現金37.19億美元年前九個月的運營活動產生的2019反映非現金項目調整後的收益，員工獎金的支付，所得税，以及營運資本的主要組成部分-應收帳款，存貨和應付帳款所消耗的現金。

在前九個月2019，所消耗的營運資金的主要組成部分6500萬美元主要由應收賬款的增加驅動的現金。應收賬款的增加主要是由於我們的O&P-EAI部門在此期間的銷售量增加，但由於不利的市場條件，我們的I&D和APS部門的應收賬款減少部分抵消了這一增長。

所消耗營運資金的主要組成部分7千3百萬美元2018年前九個月的現金。庫存增加的主要原因是為我們O&P-EAI部門的德國Wesseling工廠的週轉活動而建立的庫存。應收賬款增加主要是由於我們的O&P-美洲和O&P-EAI部門的銷售價格上漲以及I&D部門銷售量的增加，但應收賬款的增加反映了原料成本的上升，這大大抵消了應收賬款的增加。

投資活動-我們將現金投資於投資級和其他高質量工具，這些工具提供足夠的靈活性，可以根據需要重新部署資金，以滿足我們的現金流要求，同時最大限度地提高收益率。

我們收到了5.11億美元和4.1億美元在第一個九幾個月2019和2018在出售和到期時，我們的某些可供出售的債務證券。另外，在第一個九幾個月2019和2018我們收到了3.32億美元和6400萬美元分別就出售我們的股權證券投資。

在第一次九幾個月2018，我們投資5000萬美元在被視為可供出售的債務證券中。我們也投資了6400萬美元在第一個股權證券九2018年的幾個月。我們對可供出售的債務證券和股權證券的投資被歸類為短期投資。

在2018年6月和2018年9月期滿時，我們結算了外幣合同，名義價值總計7.25億歐元，被指定為我們在外國子公司投資的淨投資對衝。向我們的交易對手支付款項和從我們的交易對手那裏獲得的收益導致了2200萬美元的淨現金流入。

參見注釋9有關這些投資的其他信息，請參閲綜合財務報表。

2018年8月，我們以17.76億美元收購了A.Schulman，這是所收購的8100萬美元現金和被視為收購價格組成部分的負債的淨值。

資本支出-下表彙總了所述期間的資本支出：



	九個月結束九月三十日，
數百萬美元	2019		2018
按部門劃分的資本支出：
O&P-美洲	$	828	$	800
O&P-EAI	148		156
I&D	734		248
APS	41		41
精煉	137		128
工藝	60		29
其他	15		5
合併資本支出	$	1,963	$	1,407

在第一次九幾個月2019和2018，我們的資本支出包括與我們位於德克薩斯州Channelview的PO/TBA工廠相關的建設，以及我們新的超區域我們在得克薩斯州La Porte的聚乙烯工廠，幾個工廠的週轉活動以及其他工廠改進項目。第一階段資本支出水平較高九幾個月2019相對於年同期2018我們的I&D部門在很大程度上是由於我們新的PO/TBA工廠的建設。

籌資活動-在第一個九幾個月2019和2018，我們支付了37.52億美元和8.01億美元獲得大約4270萬和770萬分別為我們的已發行普通股。我們還總共支付了股息11.11億美元和11.76億美元在第一次九幾個月2019和2018分別為。有關我們的股份回購和股息支付的更多信息，請參閲附註12合併財務報表。

2018年9月，我們以面值105.156%的價格償還了收購A.Schulman時假設2023年6月到期的3.75億美元6.875%優先債券。

2019年2月，LyondellBasell Industries N.V.的全資子公司LYB America Finance Company LLC簽訂了一項為期364天、價值20億美元的高級無擔保期限貸款信貸協議，並借入了全部金額。由LyondellBasell Industries N.V.全面無條件擔保的本期貸款收益用於一般公司用途，並按面值贖回我們2019年到期的5%優先債券中剩餘的10億美元。

在2019年的前9個月，我們從2022年到期的定期貸款中借款10億美元，並借入5億美元的美國應收賬款融資，用於為2019年7月的股票回購提供部分資金。

2019年9月，LYB國際金融II B.V.LyondellBasell N.V.的全資財務子公司LYB Finance II(“LYB Finance II”)以99.642%的折扣價發行了5億歐元2026年到期的0.875%擔保票據(“2026年票據”)，並以98.924%的折扣價發行了5億歐元2031年到期的1.625%擔保票據(“2031年票據”)。我們使用2026年票據和2031年票據的淨收益來償還我們2022年到期的定期貸款項下未償還的10億美元，以及從我們的商業票據計劃中借款的一部分。

通過發行和回購我們的商業票據計劃下的商業票據，我們淨償還了2300萬美元在第一個九2018年前9個月，該公司獲得了1.4億美元的淨收益。

與這些票據相關的其他信息可以在下面的流動性和資本資源部分和註釋中找到7合併財務報表。

2019年2月，我們購買了我們子公司的非控股權益，該子公司持有我們在得克薩斯州La Porte的甲醇設施6300萬美元.

流動性與資本資源

概述

我們計劃用運營現金為我們持續的營運資金、資本支出、償債和其他融資需求提供資金，這些資金可能會受到一般經濟、金融、競爭、立法、監管、業務和其他因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的。現金和現金等價物，來自我們的短期投資和三方回購協議的現金，經營活動的現金，發行債務的收益，或其組合，可用於根據我們的股份回購授權購買股票。

我們打算在考慮我們的現金餘額和運營預期結果後，繼續宣佈並支付季度股息，目標是隨着時間的推移增加股息。

我們相信，我們目前的流動性可用性和來自經營活動的現金為我們提供了足夠的財務資源，以滿足我們預期的資本要求和到期的義務。

現金和流動投資

自.起2019年9月30日，我們有5.29億美元不受限制的現金和現金等價物以及分類為短期投資並持有的有價證券5.18億美元三方回購協議分類為預付費用和其他流動資產。有關我們購買有價證券的其他信息，請參閲上面的“投資活動”和注意事項9合併財務報表。

在…2019年9月30日，我們舉行4.36億美元現金在美國以外的司法管轄區，主要是在英國。目前沒有任何法律或經濟限制會實質性地阻礙我們的現金轉移。

信貸安排

根據我們的信貸安排，我們有總的未使用的可用性50.11億美元在…2019年9月30日，其中包括以下內容：

•

16.97億美元根據我們25億美元的循環信貸安排，支持我們25億美元的商業票據計劃。本信貸項下的可獲得性是扣除未償借款、本信貸項下提供的未償信用證和根據我們的商業票據計劃發行的票據的淨值。我們在此設施下的一小部分可用性受到歐元/美元匯率變化的影響。在…2019年9月30日，我們有7.86億美元未償還商業票據，扣除折扣後，沒有未償還信用證，也沒有未償還貸款；


•	3.14億美元在我們9億美元的美國應收賬款設施下。本融資項下的可用性取決於符合條件的應收賬款的借款基數，該基數因未償還借款和信用證(如有)而減少。在…2019年9月30日在這項融資下有5億美元的借款，並且沒有未償還的信用證；以及


•	3，000，000美元根據我們4，000，000美元的三年期高級無擔保延期提款期限貸款安排。本融資項下的可獲得性是以前借款金額的淨值。在…2019年9月30日此貸款項下並無未償還借款。

在…2019年9月30日，我們的債務總額，包括本期，為12.07億美元，及2.05億美元未支付的信用證，銀行擔保和擔保債券在未承諾的信貸安排下發行。

2019年9月，LyondellBasell N.V.的全資金融子公司LYB Finance II以99.642%的折扣價發行了2026年到期的5億歐元0.875%擔保票據，以98.924%的折扣價發行了2031年到期的1.625%擔保票據5億歐元。我們使用2026年票據和2031年票據的淨收益償還上述2019年7月從我們2022年到期的定期貸款中借入的10億美元，以及從我們的商業票據計劃中借款的一部分。

2026年債券及2031年債券可在預定到期日前3個月贖回，贖回價格相等於贖回債券本金金額與將贖回債券上剩餘預定支付本金和利息的現值(按適用的可比政府債券利率加30個基點加30個基點，2031年債券則為35個基點)之和中的較大者。票據也可以在票據預定到期日之前三個月的日期或之後贖回，贖回價格相當於贖回票據本金的100%加上應計和未付利息。票據也可在某些税務事件時贖回。

2019年10月，LyondellBasell N.V.的全資金融子公司LYB International Finance III LLC發行了價值10億美元的2049年到期的4.2%擔保票據(“2049年票據”)，折扣價為98.488%。出售債券的淨收益總計為9.74億美元。

在2019年10月，我們使用銷售2049年到期的擔保票據的淨收益、3億美元的營運現金和7.26億美元的額外商業票據借款，償還了我們2020年到期的定期貸款中的2，000，000美元未償債務。

2049債券可在預定到期日之前6個月的日期前贖回，贖回價格相等於贖回票據本金金額的100%和將贖回票據的剩餘預定支付本金和利息(按適用的國庫券收益率加35個基點折現)的現值之和的較大者。票據也可以在票據最終到期日之前六個月的日期或之後贖回，贖回價格相當於贖回票據本金的100%加上應計和未付利息。票據也可在某些税務事件時贖回。

我們可能會償還或贖回我們的債務，包括在公開市場上購買我們的未償還債券，使用現金和現金等價物，來自我們的短期投資和三方回購協議的現金，來自經營活動的現金，發行債務的收益，資產剝離的收益，或其組合。在償還或贖回我們的債務時，我們可能會產生現金和非現金費用，這些費用在發生期間可能是重要的。

根據我們目前的利率風險管理戰略，並受管理層對市場狀況和優惠利率可用性等因素的評估，我們可能會不時簽訂利率互換協議，以經濟地將我們的一部分固定利率債務轉換為可變利率債務或將一部分可變利率債務轉換為固定利率債務。

有關其他信息，請參閲注意事項7我們的合併財務報表。

股份回購

在2019年7月完成投標報價後，我們重新購買了3510萬普通股，認購價為每股88.00美元，共計30.99億美元，包括600萬美元與投標報價有關的費用和費用。在收購要約的同時，我們通過借款為股份回購提供了資金。10億美元從我們2022年到期的定期貸款中，5億美元來自我們的美國應收款工具，以及12.8億美元來自我們的商業票據計劃，其餘資金由經營現金提供。

在……裏面2019年9月，我們的股東批准了一項建議，授權我們回購至多3330萬通過我們的普通股2021年3月12日，它取代了任何先前的回購授權。我們的股份回購授權沒有規定的美元金額，並且可以通過公開市場購買、私人市場交易或其他結構化交易進行購買。回購股份可以退役或用於一般公司目的，包括用於各種員工福利和補償計劃。可能購買的最大股份數量並不一定表示最終將購買的股份數量。在第一次九幾個月2019，我們購買了大約4270萬根據我們的股份回購授權大約37.28億美元.

自.起2019年10月30日，我們大約有3330萬在當前授權下剩餘的股份。額外回購股份的時間和金額將根據我們對市場條件和其他因素的評估確定，包括股東批准的任何額外授權。有關我們的股份回購授權的其他信息，請參閲備註12合併財務報表。

重大項目

2017年7月，我們宣佈了我們的最終投資決定，在得克薩斯州建立一個世界級的PO/TBA工廠，產能為10億磅PO和22億磅叔丁醇。2018年8月，我們破土動工了這個項目，預計耗資約24萬億美元。我們預計該項目將於2021年下半年完成。

2017年5月，我們開始建設我們的項目。超區域·在我們得克薩斯州La Porte的高密度聚乙烯工廠，目前估計成本約為9億美元。我們將於2019年下半年投產該工廠，預計2020年第一季度的銷售量將會增加，全年的盈利能力都會提高。

當前商業前景

我們的業務繼續受益於低成本天然氣液體原料，優惠價格持續到2019年10月。我們預計2019年最後幾個月將出現典型的季節性需求疲軟。同時，我們休斯頓煉油廠的盈利能力應在2019年第四季度開始改善，因為在國際海事組織(“IMO”)2020法規截止日期之前，對低硫船用燃料的需求不斷增加。

會計和報告變更

有關新的會計聲明對我們的合併財務報表的影響的討論，請參閲註釋。2合併財務報表。

1995年“私人證券訴訟改革法”“安全港”條款的警告性聲明

本報告包括符合1933年“證券法”“27A節”和“1934年證券交易法”“21E節”含義的前瞻性陳述。您可以通過“預期”、“估計”、“相信”、“繼續”、“可能”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“應該”、“將”、“期望”、“客觀”、“預測”、“預測”、“目標”、“指導”、“展望”、“努力”等詞來識別我們的前瞻性陳述，“目標”和類似的表達。

我們的前瞻性陳述基於我們對我們的業務和我們經營的行業的當前預期、估計和預測。我們警告您，這些聲明不能保證未來的表現。它們涉及對未來事件的假設，雖然出於善意，但可能被證明是不正確的，並且涉及我們無法預測的風險和不確定因素。我們的實際結果和結果可能與我們在前瞻性陳述中表達或預測的內容大不相同。任何差異都可能由多種因素造成，包括以下因素：


•	原材料成本佔我們運營費用的很大一部分，能源成本通常遵循原油、天然氣液體和/或天然氣的價格趨勢；價格波動可能會顯著影響我們的運營結果，並且由於我們面臨的重大競爭、我們產品的商品性質以及實施定價更改所需的時間，我們可能無法將原材料和能源成本的增加轉嫁給我們的客户；


•	我們在美國的業務受益於低成本的天然氣和天然氣液體；這些材料的可獲得性降低(例如，它們的出口或影響美國水力壓裂的法規)可能會減少我們目前獲得的福利；


•	如果原油價格大幅下降，或相對於美國天然氣價格下降，我們將看到低成本天然氣和天然氣液體的收益減少，這可能會對我們的經營結果產生負面影響；


•	行業生產能力和運行率可能導致供過於求和低利潤率的時期；例如，美國烯烴行業正在進行大量的產能擴張；

•

我們的任何設施都可能面臨計劃外的操作中斷(包括泄漏、爆炸、火災、天氣相關事件、機械故障、計劃外停工、供應商中斷、勞動力短缺、罷工、停工或其他勞工困難、運輸中斷、泄漏和釋放以及其他環境事件)，這將對我們的運營結果產生負面影響；例如，因為休斯頓煉油廠是我們唯一的煉油業務，我們將無法在其他地方增加產量以減輕該設施的任何中斷的影響；


•	我們經營的國家或地區的一般經濟、商業、政治和監管條件的變化可能會增加我們的成本，限制我們的經營，減少我們的經營業績；


•	我們執行有機增長計劃的能力可能會受到我們按時和按預算完成項目的能力的負面影響；


•	我們有能力收購新的業務和資產，並將這些業務整合到我們現有的業務中，並在業務中進行成本節約的改變；


•	協議或條約規定的優惠税收待遇的任何損失或不續期，或法律、法規或條約的變化，可能會大幅增加我們的税收責任；


•	與世界經濟相關的不確定性可能會造成需求和定價的減少，以及交易對手風險的增加，這可能會減少流動性或造成交易對手違約造成的財務損失；


•	任何法律、税收和環境訴訟的負面結果或有關法律、税收和環境事項的法律或法規的變化可能會增加我們的成本或以其他方式限制我們在當前法規下實現節約的能力；


•	由於化學工業和煉油業供需平衡的週期性和波動性，我們可能需要減產或閒置某些設施，這將對我們的經營業績產生負面影響；


•	我們依賴持續的技術創新，無法保護我們的技術，或其他人的技術發展可能會對我們的競爭地位產生負面影響；


•	我們有重要的國際業務，匯率、貨幣估值的波動以及我們可能無法在節税的基礎上從某些司法管轄區的業務獲得現金，如果有的話，可能會對我們的流動性和我們的業務結果產生負面影響；


•	我們面臨在全球範圍內開展業務的風險，包括戰爭、恐怖活動、政治和經濟不穩定以及政府政策的中斷和變化，這可能導致費用增加，對我們產品的需求或價格下降和/或運營中斷，所有這些都可能導致我們的經營業績下降；


•	如果我們不能遵守我們的信貸安排，負債和其他融資安排的條款，這些義務可能會加速，而我們可能無法償還；以及


•	我們可能無法招致額外的負債或以我們認為可以接受的條款獲得融資，包括對我們當前債務的再融資；更高的利率和融資成本將增加我們的支出。

這些因素中的任何一個，或這些因素的組合，都可能對我們未來的經營結果和前瞻性陳述的最終準確性產生重大影響。我們的管理層告誡不要過度依賴前瞻性陳述或根據這些陳述或目前或以前的收益水平預測任何未來結果。

我們或代表我們行事的任何人隨後所作的所有書面和口頭前瞻性陳述都明確限定了本節中包含或提及的警示性陳述以及可能伴隨這些前瞻性陳述的任何其他警示性陳述的全部內容。除非適用法律另有要求，否則我們不承擔任何更新任何前瞻性陳述的責任。

項目3. 關於市場風險的定量和定性披露

我們對市場和監管風險的風險敞口在截止年度的Form 10-K年度報告的第7A項中進行了描述2018年12月31日好的。我們在這方面的風險敞口並沒有發生實質性的變化。九月末2019年9月30日.

第4項^控制和程序

自.起2019年9月30日在我們管理層的參與下，我們的首席執行官(首席執行官)和我們的首席財務官(首席財務官)根據1934年修訂後的證券交易法(該法案)的規則·13a-15(B)對我們的披露控制和程序的設計和運行的有效性進行了評估(如該法案的規則·13a-15(E)所定義)。基於該評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序截至#年有效運行2019年9月30日.

在本報告所涵蓋的期間內，我們對財務報告的內部控制並未發生任何變化，如該法規則#13a-15(F)所定義，這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或相當可能會對其產生重大影響。

第二部分其他信息

第1項^法律程序

有關我們的訴訟和其他法律程序的信息可以在註釋中找到11合併財務報表，該報表通過引用併入本項目1。

以下是對政府當局參與的環境訴訟程序的描述，潛在的罰款合理可能為10萬美元或更多：

2019年9月，伊利諾伊州環境保護局將2018年8月和9月發生的三起排放事件提交伊利諾伊州總檢察長辦公室(“IAG”)執行。2019年10月，IAG提出了22.5萬美元的民事罰款要求。我們目前正在進行和解討論。

2014年6月，美國環境保護署(Environmental Protection Agency)第五區域發佈了一份違規通知，並認定我們伊利諾伊州託斯科拉工廠發生了與燃燒活動有關的違規行為。該通知通常聲稱未能進行有效的性能測試和不當的火炬操作。經過討論，在2019年9月，我們和第五地區簽署瞭解決問題的和解文件，要求支付25，000美元的罰款，並執行一個補充環境項目。

有關我們其他環境訴訟程序的更多信息可以在我們2018年年度報告(Form 10-K)的第一部分第3項中找到，該報告通過引用併入本項目1。

第1A項···

我們2018年年度報告Form 10-K的第1A項中披露的風險因素沒有實質性變化。

項目2.未經登記的股權證券銷售和收益使用



	發行人購買股權證券
週期	總計？數股份購得	平均價格每^股付費^^		總計^^個數^^ 購買股票在公開場合宣佈的計劃或授權	最大^數股票，那就是五月，還沒到被購買^ 計劃或授權
7月1日-7月31日	35,144,596	$	88.18	35,144,596	1,887,998
8月1日-8月31日	1,887,998	$	74.77	1,887,998	—
9月1日-9月30日	—	$	—	—	33,336,067
總計	37,032,594	$	87.50	37,032,594	33,336,067

2019年5月31日，我們宣佈了最多37，032，594股普通股的股份回購授權，這些普通股在第三季度得到了充分利用。2019年9月12日，我們宣佈了在2021年3月12日之前回購最多3330萬股普通股的授權，該授權取代了之前的任何回購授權。可能購買的最大股份數量並不一定表示最終將購買的股份數量。

項目4.礦井安全披露

不適用。

項目6.展品



展品編號		描述

4.1		LYB International Finance II B.V.(發行人)、LyondellBasell Industries N.V.(擔保人)和Deutsche Bank Trust Company America(受託人)之間的契約，日期為2016年3月2日(通過引用我們2016年3月2日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.1併入)

4.2		補充假牙，LYB International Finance II B.V.，Issuer，LyondellBasell Industries N.V.作為擔保人，Deutsche Bank Trust Company America作為受託人，日期為2019年9月17日(通過引用我們於2019年9月17日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.2併入)

4.3		LYB International Finance II B.V.的2026年到期的0.875%擔保票據的格式(通過引用我們於2019年9月17日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.2併入)

4.4		LYB International Finance II B.V.的2031年到期的1.625%擔保票據的格式(通過引用我們於2019年9月17日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.2併入)

4.5		契約，LYB International Finance III，LLC，作為發行人，LyondellBasell Industries N.V.作為擔保人，Wells Fargo Bank，National Association，作為受託人，日期為2019年10月10日(通過引用我們於2019年10月10日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.1併入)

4.6		截至2019年10月10日，關於2049年到期的4.200%擔保票據的LYB國際金融III，LLC高級官員證書(通過參考我們於2019年10月10日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.2併入)

4.7		LYB International Finance III格式，有限責任公司2049年到期的4.200%擔保票據(通過引用我們於2019年10月10日提交給證券交易委員會的當前報告Form 8-K的附件4.2併入)

10.1		Michael McMurray和Lyondell Chemical Company之間日期為2019年10月10日的邀請函(引用我們於2019年10月15日提交給SEC的Form 8-K的當前報告)

31.1*		根據1934年“證券交易法”項下的“規則”13a-14(A)的規定，對首席執行官的認證

31.2*		根據1934年“證券交易法”項下的“規則”13a-14(A)，對首席財務官進行認證

32*		根據18U.S.C.第#1350節的認證

101.INS*		XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

101.SCH*		XBRL架構文檔

101.CAL*		XBRL計算鏈接庫文檔



展品編號		描述
101.DEF*		XBRL定義鏈接庫文檔

101.LAB*		XBRL標籤Linkbase文檔

101.PRE*		XBRL演示鏈接庫文檔

104*		封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

*隨附存檔

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，註冊人已正式促使本報告由以下正式授權的簽署人代表其簽署。



		LyondellBasell Industries N.V.

日期：	2019年11月1日	/s/Jacinth C.Smiley
		Jacinth C.Smiley
		副總裁和
		首席會計官
		(首席會計主任)