美國
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
附表13D
(第13d-101條)
根據1934年的證券交易法
(修訂第8號)*
Spark 治療公司
(發行人名稱)
普通股。票面價值0.001美元
(證券類別名稱)
84652J 103
(CUSIP 編號)
傑弗裏·卡恩
執行副總裁兼總法律顧問
費城兒童醫院基金會
賓夕法尼亞州費城市政中心大道3401號,郵編:19104
(267-426-6148)
(有權接收通知和通訊的人員的姓名、地址和電話號碼)
2019年10月28日
(需要提交本報表的事件日期)
如果提交人之前在附表13G上提交了一份聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於§§240.13d-l(E)、 240.13d-l(F)或240.13d-l(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐
注:紙質格式的明細表應 包括簽署的原件和明細表的五份副本,包括所有展品。請參閲§240.13d-7,瞭解要向其發送副本的其他各方。
* | 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人就證券的主題類別在本表格 上進行首次提交,以及任何包含將改變先前封面中提供的披露的信息的後續修訂。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年“證券 交易法”(the Securities Exchange Act of 1934)第18節的目的提交,或以其他方式受制於該法該節的責任,但應受制於該法的所有其他條款(不過,請參閲“註釋”)。
CUSIP No.84652J 103 | 13D | 第 頁,共5頁 2 |
1 | 上報人員姓名。 國税局。識別NOS。上述人員(僅限實體)。
費城兒童醫院基金會 EIN 23-2237932 | |||||
2 | 如果A組的成員 選中相應的框(請參閲説明) (A)☐(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明)
嗚 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律 程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或地點
賓州 |
數量 實益股份 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
1,592,729股 | ||||
8 | 分享投票權
37,203股 | |||||
9 | 唯一消極力
1,592,729股 | |||||
10 | 共享分解功率
37,203股 |
11 |
每名呈報人士實益擁有的合計款額
1,629,932股 | |||||
12 | 檢查第 (11)行的合計金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中由金額 表示的類別百分比
4.2% | |||||
14 | 上報人類型(參見 説明)
公司 |
CUSIP No.84652J 103 | 13D | 第 頁(共5頁)3 |
附表13D
附表13D的第8號修正案(本修正案)是對2015年2月5日提交給 證券交易委員會(證券交易委員會)的附表13D,2015年12月22日提交給證券交易委員會的修正案1,2016年1月7日提交給證券交易委員會的修正案2,2016年7月5日提交給證券交易委員會的修正案 3,2016年8月31日提交給證券交易委員會的修正案4,於6月1日提交給證券交易委員會的修正案5的修正和補充。以及 修正案第7號,於2019年3月7日由費城兒童醫院基金會(the Children‘s Hospital of Philadelphia Foundation)向證券交易委員會提交(統稱為附表13D)。
附表13D的第3、4和5項在此按下文明確規定的範圍進行修改。本修正案中使用的所有大寫術語以及未明確定義的 具有附表13D中賦予它們的各自含義。
3.資金來源和金額或其他 對價。
截至本修正案提出之日,基金會實益擁有發行人的 普通股共計1,629,932股,佔發行人已發行普通股的4.2%。
第四項交易目的。
附表13D第4項現予修正及補充如下:
2019年10月28日,基金會在市場交易中出售了262228股發行人的普通股。
第5項發行人的證券權益。
(A)在本修正案提出之日,基金會是1,629,932股普通股的實益所有者,包括1,592,729股普通股,37,203股普通股,可通過行使史蒂文·阿爾特舒勒(Steven Altschuler,M.D.)持有的股票期權購買,他是基金會的前首席執行官和發行人董事會的現任主席 。Altschuler博士為基金會的利益持有這些股票期權。
基金會的董事會,或董事會指定的 委員會,對基金會持有的普通股擁有投票權和投資權,並以多數票作出決定。董事會或投資委員會的任何成員均不得 單獨投票或出售基金會持有的普通股,也沒有任何此類成員對投票或出售任何此類普通股的否決權。因此,沒有任何個人董事會或委員會成員被視為 在規則13d-3的含義內,僅因為他或她是董事會或投資委員會的成員而實益持有基金會持有的任何普通股股份。
CUSIP No.84652J 103 | 13D | 第 頁,共5頁 4 |
(C)基金會在過去60天內進行的普通股交易 如下。被標示為已出售的股份由基金會根據第144條出售:
報案人姓名 |
交易日期 | 購買/(已售出) | 平均價格每股 | |||||||||
費城兒童醫院基金會 |
2019年10月28日 | (262,228 | ) | $ | 109.86 |
已被報告為由基金會實益擁有 的發行人的已發行普通股的百分比是根據截至2019年8月2日報告的38,486,258股普通股(在2019年8月8日提交SEC的Form 10-q表格的季度報告中)計算的。
CUSIP No.84652J 103 | 13D | 第 頁,共5頁 |
簽名
經合理查詢後,盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實, 完整無誤。
日期:2019年10月28日
費城基金會兒童醫院
依據: | /s/Jeffrey Kahn | |
傑弗裏·卡恩 | ||
執行副總裁兼總法律顧問 |