美國
個州 | OMB
審批 | ||||||||
證券
和交易委員會 | OMB
編號: | 3235-0101 | |||||||
華盛頓,
哥倫比亞特區20549 | 期滿: | 2020年6月30日 | |||||||
估計
平均負擔 | |||||||||
表格
144 | 每個響應的小時數 | 1.00 | |||||||
關於擬出售證券的通知
| Sec
僅用於 | ||||||||
依據
根據1933年證券法第144條 | 單據
序號 | ||||||||
CUSIP
編號 | |||||||||
注意:
朗發送
以提交此表格的3份副本,同時向
經紀人下單以執行銷售^或
直接與做市商執行銷售。 | |||||||||
1
(A)發行人名稱(請鍵入或
打印) | (B)
IRS IDENT。不是。 | (C)
S.E.C.文件號 | 工作地點
| ||||||
?CVB金融公司 | 95-3629339 | 010140 | |||||||
1
(D)發行人地址 | 街道 | 城市 | 國家 | 郵政編碼
| (E)
電話號碼 | ||||
北黑文大道701號 | 安大略省 | ·CA | 91764 |
9099804030 | |||||
2 (A)將出售證券帳户的 人的姓名 | (B)與發行人的關係 | (C) 地址街 | 城市 | 國家 | 郵政編碼
| ||||
邁爾斯·克里斯托弗·D· | 總裁兼首席執行官 | 北黑文大道701號,350套房 | 安大略省^
| 鈣 | 91764 |
3
(a) | (b) | Sec
僅用於 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
標題
| 股份數量
| 集料 | 股份數量
| 近似值 | 每個名稱
| ||
類
,共
個 | 每個經紀人的姓名
和地址 | 經紀人-經銷商 | 或
其他單位 | 市場 | 或
其他單位 | 銷售日期
| 有價證券 |
待售證券
| 將提供證券
或每個做市商 | 文件
號 | 賣給
| 價值 | 出類拔萃 | (參見
instr。3(F)) | 兑換 |
誰
收購證券 | (參見
instr。3(C)) | (參見
instr。3(D)) | (參見
instr。3(E)) | (Mo.
^Day^yr.) | (參見
instr。3(G)) | ||
普通股 | 西方國際證券
70 S湖大道7樓 帕薩迪納CA 91101^ |
16,500 |
349091 |
140106748 |
10/28/2019 | ^
NASDAQ |
説明: | ||||||
1. | (a) | 發行人名稱
| 3. | (a) | 待售證券類別的標題
| |
(b) | 發行人
國税局標識號 | (b) | 擬通過其出售證券的每個經紀人的姓名
和地址 | |||
(c) | 頒發者的
S.E.C.文件號(如果有的話) | (c) | 要出售的股份或其他單位的數量
(如果是債務證券,則給出總面額
) | |||
(d) | 發行人的
地址,包括郵政編碼 | (d) | 在提交本通知之前的10天內,將於指定日期出售的證券的總市值
| |||
(e) | 發行人的
電話號碼,包括區號 | (e) | 未發行的股份或其他單位的數量
,或如果債務證券
面值為未償付金額,如發行人發佈的最新報告或
聲明所示 | |||
(f) | 大約
出售證券的日期 | |||||
2. | (a) | 將為其出售證券的人的姓名
| (g) | 擬在其上出售證券的每個證券交易所的名稱
(如果有的話)
| ||
(b) | 該
人與發行人的關係(例如,高級人員、董事、10%
股東或上述任何人的直系親屬) | |||||
(c) | 此類
人的地址,包括郵政編碼 |
對此
表單中包含的信息收集做出響應的潛在
人員不需要響應,除非表單顯示當前有效的
OMB控制號。 | 第
節1147(08-07) |
標題
of
類 | 日期
您 後天 | 收購交易的性質
| 從其獲得的人的姓名
(如果
贈送,也給出捐贈人獲得的日期) | 金額
,共
收購證券
| 日期
付款 | 付款性質
|
普通股 | 10/28/2019 | 出售普通股 | CVB金融公司 | 16500 | 10/28/2019 | 提供的服務 |
説明: | 如果
證券是購買的,並且在
購買時未以現金全額支付,請在表中或附註中解釋
所提供的對價的性質。如果對價由任何票據或其他
義務組成,或者如果是分期付款,請描述該安排並
説明該票據或其他義務何時全額清償或最後一次
付款。 |
賣方名稱
和地址 | 售出證券的標題
| 銷售日期
| 金額
,共
證券
已售出 | 毛收入
|
Christopher D Myers
701 N Haven大道 安大略省CA 91764^ | 普通股 | 7/31/2019 | 4600 | 101374 |
説明: | 注意: | |
見
規則第144條(A)段中“人”的定義。
不僅應提供關於將為其銷售
證券的帳户的人的信息,還應提供關於該
定義中包括的所有其他人的信息。此外,還應提供所有人員
的銷售信息,這些人員的銷售根據規則144(E)款的要求與
銷售彙總在一起,用於提交本通知的人的帳户。 |
將為其帳户銷售與本通知有關的證券的
人在此通過簽署本通知表示,他不知道關於待出售證券發行人當前和未來
操作的任何
重大不利信息,而這些
操作尚未
公開披露。
,
。如果此人已通過書面交易計劃或發出
交易指示以滿足《交易法》下的規則10b5-1,則通過簽署
表格並指明通過計劃或發出指示
的日期,此人將在計劃通過或
指示日期作出此類表示。 |
10月月
28,月
2019年 | /s/ Christopher D Myers | ||||
通知日期
| (簽署) | ||||
如果依賴規則10b5-1,則計劃通過或給予指示的日期
|
通知應由銷售證券的帳户
的人簽署。至少一個 通知副本
應手動簽名。任何未手工簽名的副本應
打印或打印簽名。 |
注意: 故意
錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見
18 U.S.C.1001) |