美國 | OMB批准 | |||||||||||||||||||||||
證券交易委員會 | OMB編號: | 3235-0101 | ||||||||||||||||||||||
華盛頓特區20549 | 到期: | (二0二0年六月三十日) | ||||||||||||||||||||||
估計平均負擔 | ||||||||||||||||||||||||
每次迴應小時 | 1.00 | |||||||||||||||||||||||
表格144 | ||||||||||||||||||||||||
擬出售證券通知書 | 證券交易委員會只使用 | |||||||||||||||||||||||
依據1933年“證券交易條例”第144條 | 文件順序編號。 | |||||||||||||||||||||||
CUSIP號 | ||||||||||||||||||||||||
注意: | 將本表格3份同時送交存檔,並同時向經紀發出執行買賣的命令。 | |||||||||||||||||||||||
或者直接與做市商進行銷售。 | 工作地點 | |||||||||||||||||||||||
1(A)簽發人姓名 | (B)國税局。沒有。 | (C)證交會卷宗編號。 | ||||||||||||||||||||||
江北機會基金有限公司 | 46-4084978 | 333-169317 | (E)電話號碼。 | |||||||||||||||||||||
1(D)簽發人地址 | 街道 | 城市 | 國家 | 郵政編碼 | 區號 | 數 | ||||||||||||||||||
北拉薩爾街325號,套房645 | 芝加哥 | 伊利諾斯州 | 60654 | 312 | 832-1440 | |||||||||||||||||||
2(A)出售該證券的帳户的人的姓名 | (B)與簽發人的關係 | (C)地址(街道) | 城市 | 國家 | 郵政編碼 | |||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 副顧問 | N.LaSalle街325號,套房645 | 芝加哥, | 艾爾 | 60654 | |||||||||||||||||||
説明:提交本通知的人應與發行人聯繫,以獲取國税局識別號和S.E.C.文件號。 |
3 (a) | (b) | SEC使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | |||||||||||||||||
姓名或名稱及地址 | 只 | |||||||||||||||||||||||
每個經紀人 | ||||||||||||||||||||||||
的名稱 | 誰的證券 | 數目 | 股份數目 | 近似 | 每個人的名字 | |||||||||||||||||||
類 | 將被提供或每一個 | 股份或其他 | 骨料 | 或其他單位 | 出售日期 | 證券 | ||||||||||||||||||
證券 | 做市商 | 經紀人-交易商 | 待售單位 | 市場價值 | 突出 | (見instr。3(F)) | 交換 | |||||||||||||||||
待售 | 收購證券 | 文件號 | (見instr。3(C)) | (見instr。3(D)) | (見instr。3(E)) | (莫。(第一天) | (見instr。3(G)) | |||||||||||||||||
共同 | 韋恩悍馬投資有限責任公司南拉薩爾街231號,芝加哥,13樓,IL 60604 | 71,710 | 1201142 | 7,171,084 | 10/18/2019 | 紐約證券交易所 | ||||||||||||||||||
權利 | 韋恩悍馬投資有限責任公司南拉薩爾街231號,芝加哥,13樓,IL 60604 | 124,122 | 9929.76 | 7,167,307 | 10/18/2019 | 紐約證券交易所 | ||||||||||||||||||
指示: | ||||||||||||||||||||||||
1. (a) | 發行人名稱 | 3. (a) | 擬出售的證券類別的名稱 | |||||||||||||||||||||
(b) | 發行人的國税局識別號 | (b) | 擬出售該等證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | |||||||||||||||||||||
(c) | 發行人的SEC文件號(如果有的話) | (c) | 待出售的股份或其他單位的數量(如有債務證券,請提供總面值) | |||||||||||||||||||||
(d) | 發行人地址,包括郵政編碼 | (d) | 在指定日期前10天內出售的證券的總市值 | |||||||||||||||||||||
(e) | 發行人的電話號碼,包括區號 | 提交本通知 | ||||||||||||||||||||||
(e) | 未發行的股份或其他單位的數目,或債務證券的票面金額 | |||||||||||||||||||||||
2. (a) | 出售該等證券的帳户的人的姓名 | 如發行人最近發表的報告或聲明所示 | ||||||||||||||||||||||
(b) | 該人與發行人(例如高級人員、董事、 | (f) | 出售證券的大致日期 | |||||||||||||||||||||
10%的股東或直系親屬 | (g) | 擬出售該等證券的每一證券交易所(如有的話)的名稱 | ||||||||||||||||||||||
(上述任何一項) | ||||||||||||||||||||||||
(c) | 該人的地址,包括郵編 | |||||||||||||||||||||||
不需要對收集本表格所載信息作出答覆的潛在人員。 | ||||||||||||||||||||||||
若要作出響應,除非窗體顯示當前有效的OMB控件號。 | 第1147條(08-07) | |||||||||||||||||||||||
表一-待出售證券 | ||||||||||||||||||||||||
就擬出售的證券的取得提供下列資料 | ||||||||||||||||||||||||
而就支付全部或部分購買價格或其他代價而言: | ||||||||||||||||||||||||
姓名或名稱 | ||||||||||||||||||||||||
標題 | 約你 | 取得名稱 | 誰獲得了(如果禮物, | 數額 | 日期 | 自然 | ||||||||||||||||||
班級 | 後天 | 交易 | 並註明獲得的捐贈者的日期) | 被收購證券 | 付款 | 付款 | ||||||||||||||||||
共同 | 12/29/2015 | 在首次公開募股時購買的股票 | 發行人 | 375000 | 12/29/2015 | 現金 | ||||||||||||||||||
權利 | 10/01/2019 | 從發行人處收到的權利 | 發行人 | 124122 | N/A | |||||||||||||||||||
指示: | 如該等證券在購買時並非以現金支付,則在表格或其附註中解釋該等證券的性質。 | |||||||||||||||||||||||
給予考慮。如代價包括任何附註或其他義務,或如付款是分期付款,請説明有關安排,並説明何時付款。 | ||||||||||||||||||||||||
票據或其他義務已全部清償或最後一次分期付款已付。 |
表II-過去3個月出售的證券 | ||||||||||||||||||||||||
提供以下資料,説明發行人在過去3個月內出售的所有證券 | ||||||||||||||||||||||||
由出售該等證券的人負責。 | ||||||||||||||||||||||||
賣方姓名或名稱及地址 | 出售證券的名稱 | 出售日期 | 證券發行量 | 總收入 | ||||||||||||||||||||
裏弗諾斯資本管理有限責任公司N.LaSalle Street,Suite 645,芝加哥,IL 60654 | 共同 | 08/01/2019 | 3000 | 52200 | ||||||||||||||||||||
裏弗諾斯資本管理有限責任公司N.LaSalle Street,Suite 645,芝加哥,IL 60654 | 共同 | 08/01/2019 | 3300 | 57585 | ||||||||||||||||||||
裏弗諾斯資本管理有限責任公司N.LaSalle Street,Suite 645,芝加哥,IL 60654 | 共同 | 08/27/2019 | 3000 | 50850.19 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 8/28/2019 | 624 | 10579.10 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 9/9/2019 | 109 | 1873.71 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 9/9/2019 | 570 | 9792.60 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 9/25/2019 | 2700 | 46549 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 9/26/2019 | 5000 | 85600.50 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 10/8/2019 | 1000 | 16890.04 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 10/8/2019 | 1000 | 16880 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 10/8/2019 | 1429 | 24178.68 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 10/16/2019 | 2000 | 33260.30 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 10/16/2019 | 2000 | 33340 | ||||||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 共同 | 10/16/2019 | 1522 | 25417.40 | ||||||||||||||||||||
備註: | ||||||||||||||||||||||||
3(C)以上反映了今後3個月出售的股票數量。3(D)反映截至2019年10月17日的開盤價為16.75美元(共同)和0.08美元(權利)。3(F)反映了第一次銷售的預期日期。 | ||||||||||||||||||||||||
指示: | 注意: | |||||||||||||||||||||||
見規則144(A)段中“人”的定義。信息不能提供 | 為其帳户出售本通知所涉證券的人 | |||||||||||||||||||||||
只限於出售證券的人,但亦包括所有人 | 茲簽署本通知書,表示他不知道有任何實質上的不利影響。 | |||||||||||||||||||||||
列入該定義的其他人。此外,還應提供以下方面的資料: | 有關證券發行人目前及未來運作的資料 | |||||||||||||||||||||||
規則第144條(E)段要求銷售的所有人員的銷售總額 | 未經公開披露的,待售的。如果該人已領養一份書面文件 | |||||||||||||||||||||||
為提交本通知的人的帳户進行銷售。 | 交易計劃或發出交易指示,以符合“外匯法”第10b5-1條規則, | |||||||||||||||||||||||
在表格上簽名,並註明計劃通過的日期或指示 | ||||||||||||||||||||||||
如果是這樣的話,該人將在計劃通過或指示日期作出這樣的陳述。 | ||||||||||||||||||||||||
10/17/2019 | 馬庫斯·柯林斯 | |||||||||||||||||||||||
通知日期 | (簽署) | |||||||||||||||||||||||
該通知書須由該等證券的其帳户的人簽署。 | ||||||||||||||||||||||||
通過計劃或發出指示的日期, | 都要賣了。通知的至少一份應由人工簽字。 | |||||||||||||||||||||||
如果依賴規則10b5-1。 | 任何未經人工簽名的副本均應帶有打印或打印簽名。 | |||||||||||||||||||||||
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,第1001頁) | ||||||||||||||||||||||||
第1147(02-08)條 |