根據第424(B)(3)條提交
登記編號333-219589
招股章程補編第5號
(2018年11月29日的招股章程)
Aethlon醫療公司
本招股章程補編第5號(br}補充及修訂日期為2018年11月29日的招股章程,或與下列普通股有關的生效後修訂招股章程(編號反映於2019年10月15日生效的前1至15號反向股票分拆),而該招股章程原本列明的股份標的認股權證可不時根據招股章程出售:
5,454,546股普通股,分別作為購買1股普通股的標的:5,454,546股普通股
或
最多5,454,546個預支股(每個預支股包含1個預支證,可購買1股普通股
和1份共同授權書供購買
1股普通股)
(5,454,546股普通股,作為預支認股權證的基礎)
(5,454,546股作為共同認股權證基礎的普通股)
本招股説明書補充涉及2018年11月29日提交的第333-219589號登記報表文件下證券的現有登記,而 不包括現有登記聲明所涵蓋的證券。
除行使認股權證購買我們普通股的收益外,我們不會從出售這些股份中獲得任何收益。如果所有的認股權證都以現金形式行使,我們將收到總額為6,000,000.00美元的收益總額,我們預計將用於 一般公司的目的。我們不能向你保證,任何認股權證都會行使,以換取現金。出賣人可以按照招股説明書的規定,報出招股説明書所涵蓋的股份。股東可以通過承銷商、經紀人或者交易商直接出售股票或者 。股東將承擔任何適用的銷售佣金,轉移税和類似的 費用。我們將支付所有其他費用,意外登記的股份。有關此主題的更多信息,請參見招股説明書 第86頁上的“分配計劃”。
我們提交這份招股説明書補編 是為了補充和修改以前在招股説明書中包含的信息,以及我們在2019年9月24日、2019年10月3日和2019年10月15日向證券交易委員會提交的表格8-K中包含的信息。相應地, 我們已將上述於2019年9月24日、2019年10月3日和2019年10月15日提交的關於表格8-K的當前報告附於 本招股説明書補編。本章程第5號補編第5號應與“事後生效的 修訂招股説明書”一併閲讀和交付,並以參照“生效後修正招股章程”的方式加以限定,但本招股章程第5號補編中的資料 取代“後生效修訂章程”所載的資料者除外。
我們的普通股在納斯達克資本市場交易,代號為“AEMD”。2019年10月16日,我們的普通股在 納斯達克資本市場上的上一次公佈售價為每股4.99美元。
投資我們的證券涉及 重大風險,包括在招股説明書第6頁開始的“風險因素”一節中列出的風險。
證券交易委員會或任何州證券委員會均未批准或不批准本證券,或決定招股説明書或本招股説明書 補充是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
本招股説明書補充日期為2019年10月17日。
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
本報告
根據第13或15(D)條
1934年“證券交易法”
報告日期(報告最早事件的日期): 2019年9月24日
Aethlon醫療公司
( 其章程中規定的註冊人的確切姓名)
內華達州 | 001-37487 | 13-3632859 | ||
(國家或其他司法管轄區) | (委員會檔案號碼) | (國税局僱主識別號) | ||
成立為法團) | ||||
花崗巖山脊大道9635套房100 加州聖地亞哥 |
92123 | |||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |||
登記電話號碼, ,包括區號:858-459-7800
不適用
(前名稱或前地址,如果自上次報告以來更改了 )。)
如果表格8-K的提交意圖是同時滿足登記人在下列任何一項規定下的提交義務(見一般指示 A.2),請選中下面的適當方框。(見下文):
☐ | 根據“證券法”第425條提交的書面來文(17 CFR 230.425) |
☐ | 根據“交易法”第14a-12條規則索取材料(17 CFR 240.14a-12) |
☐ | 根據“外匯法”規則14d-2(B)啟動前的來文(17 CFR 240.14d-2(B)) |
☐ | 根據“外匯法”規則13e-4(C)啟動前的來文(17 CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)節登記的證券:
每一班的職稱 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股 | AEMD | 納斯達克資本市場 |
通過檢查標記説明註冊人是否是1933年“證券法”(本章第230.405節)第230.405條或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興的 成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司,請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或訂正的財務會計準則 。☐
2 |
項目8.01 | 其他活動。 |
在2019年9月24日,該公司發佈了一份新聞稿,宣佈其合作以確定與癌症進展和治療耐藥有關的外顯子。合作者還通過自己的新聞稿宣佈了這一合作。這些媒體 版本的副本附於本文件的附件99.1,並在此以參考的方式合併。
項目9.01 | 財務報表和證物 |
(D)證物
證物編號。 | 描述 |
99.1 | 新聞發佈日期:2019年9月24日。 |
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式安排由下列簽署人代表其簽署本報告,並經正式授權。
Aethlon醫療公司 | ||||||
日期:2019年9月24日 | 通過: | /s/James B.Frakes | ||||
詹姆斯·弗雷克斯 首席財務官 |
3 |
證物99.1
Aethlon宣佈合作確定與腫瘤進展和治療耐藥有關的 exosome
基於外囊體的液體活檢具有改變癌症診斷和治療的 潛力。
SanDIEGO(2019年9月24日)--Aethlon Medical,Inc.的一個子公司, exosome Sciences。(納斯達克市場代碼:AEMD),宣佈了一項研究合作,以鑑定來自胰腺癌等實體腫瘤患者以及遺傳上具有較高癌症風險的家族的外胚體,並對其特性進行表徵。這些腫瘤衍生的外顯子可作為癌症診斷、腫瘤進展和治療耐藥性的早期標記物。
有關此夥伴關係的更多信息,請訪問:https://www.hoag.org/news/hoag-to-study-unique-early-disease-markers/
外胚體科學
Exosome Sciences,Inc.是Aethlon Medical,Inc.的控股子公司,是一家致力於發現診斷和監測癌症和神經系統疾病進展的外體生物標誌物的診斷公司。Aethlon醫療公司是一家致力於解決癌症和傳染性疾病方面未得到滿足的需求的治療公司。Aethlon血液分析儀是一種臨牀分期免疫治療設備,旨在對抗癌症和威脅生命的 病毒感染。在癌症中,血液透析器耗盡循環的腫瘤衍生的外體,以促進免疫 抑制,播撒轉移的種子,並抑制主要癌症治療的益處。“血液分析儀”是FDA指定的“突破裝置”,用於治療患有晚期或轉移癌的人,這些人要麼對護理標準沒有反應,要麼對護理標準不耐,而且有癌症類型,其中已證明外顯子參與疾病的發展或嚴重程度。血液透析器還擁有一個突破設備的名稱,相關的 生命威脅病毒,但沒有得到批准的治療。更多信息可在網上查閲:www.aethlonMedical.com 和www.ExosomeSciences.com。
前瞻性陳述
本新聞稿載有經修正的1933年“證券法”第27A節和經修正的1934年“證券交易法”第21E節所指的前瞻性聲明,其中涉及風險和不確定因素。包含“可能”、“相信”、“預期”、“ ”預期、“打算”、“計劃”、“項目”、“將”、“預測”、“估計”、“ ”或類似表達式的語句構成前瞻性語句。這種前瞻性陳述會受到重大風險 和不確定性的影響,實際結果可能與前瞻性聲明中的預期結果大不相同。可能造成這種差異的因素 包括公司籌集額外資金和維持在納斯達克資本市場或任何其他國家證券交易所上市的能力,公司與醫院的合作不成功的風險,公司的子公司無法將其產品商業化的風險,FDA將不批准公司的臨牀項目的啟動或繼續,或提供公司 產品的市場許可,公司完成血液器和其他計劃產品開發的能力,公司在內部或通過外部公司製造其產品的能力,政府法規的影響,專利保護對公司專利技術的影響,產品責任的暴露,市場接受的不確定性,競爭,技術 的變化,以及其他風險因素。前面列出的風險和不確定因素是説明性的。, 但並非詳盡無遺。可能導致結果與前瞻性報表中預期結果大不相同的其他 因素可在公司2019年3月31日終了年度表10-K年度報告中的 標題“風險因素”下找到,也可在公司向證券交易委員會提交的其他文件中找到,包括其關於表10-Q的季度報告除非法律可能要求 ,本公司不打算,也不承擔任何責任,更新這一信息,以反映未來的事件或情況。
公司聯繫人:
吉姆·弗雷克斯
首席財務官
Aethlon醫療公司
858-459-7800 x3300
jfrakes@aethlonMedicine al.com
媒體聯繫人:
大衞·舒爾或麥琪·貝勒
魯索合夥公司
david.schull@russolarnersllc.com
mggie.beller@russolarnersllc.com
212-845-4271
4 |
加利福尼亞州紐波特海灘,2019年9月24日-Hoag 紀念醫院長老會今天宣佈開始一項研究,以確定和描述用於癌症診斷、癌症進展和治療耐藥的潛在早期 疾病標誌物。
與艾斯龍醫療公司的子公司Exosome Science合作。(納斯達克市場代碼:AEMD)科學家將研究癌症患者和高遺傳風險個體的外顯子。外顯子是從腫瘤細胞中大量釋放出來的納米粒子,它提供了腫瘤基因和蛋白質貨物的快照,使它們成為非侵襲性液體活檢在癌症中的重要靶點。
“液體 活檢有可能促進癌症的早期發現和對潛在的 治療方法的實時評估。這可能被證明是我們正在努力幫助癌症患者的一個關鍵工具,“Hoag精密醫學項目主任、Hoag公司 研究的首席研究員MichaelDevure説。“霍格公司有一個積極的遺傳性癌症方案,支持一些高風險患癌的個人和家族,並致力於在其儘可能早和最可治療的階段實現癌症檢測方面的突破。”
Exosome Science和Aethlon Medical,Inc.首席執行官蒂莫西·羅德爾(TimothyRodell)説:“液體活檢是一個快速發展的領域,可用於癌症患者和處於癌症風險中的患者。”“我們的專有Exosome診斷學代表了液體活檢領域中一個潛在的強大的 。與Hoag的這種夥伴關係將大大加快我們基於Exosome的液體活檢的發展,並可能為癌症患者及其家屬的檢測、進展和治療方案提供深刻的見解。 我們很高興有機會與丹威雷博士和Hoag團隊就這一項目開展工作。“
Hoag的遺傳性癌症計劃及其癌症研究的許多方面都得到了慈善事業的支持。
欲瞭解關於霍格大學的研究和臨牀試驗的更多信息,請訪問https://www.hoag.org/specialties-services/other-programs-services/clinical-research/available-clinical-trials/.。
關於 Hoag紀念醫院長老會
Hoag 是加州奧蘭治縣一個約10億美元的非營利性地區保健服務網絡,每年治療30,000多名住院病人和450,000名門診病人。Hoag包括兩家急症醫院--1952年開業的Hoag醫院紐波特海灘醫院和2010年開業的Hoag Irvine醫院--此外還有8家保健中心和11家緊急護理中心。Hoag是一種指定的磁鐵®醫院由美國護士護理中心(ANCC)。Hoag提供全面的保健服務,包括通過Hoag的附屬機構Hoag骨科研究所在以下領域提供專門服務的五個機構:癌症、心臟和血管、神經科學、婦女健康和骨科,該研究所由一家骨科醫院和兩個流動外科中心組成。Hoag被評為2019-2020年最佳地區醫院之一。美國新聞與世界新聞報道,和貝克(氏)保健將Hoag命名為2018年“美國100所大醫院”之一--被指定為Hoag五次。在史無前例的23年中,奧蘭治縣的居民在當地報紙調查中選擇霍格為該縣最好的醫院之一。有關 更多信息,請訪問www.hoag.org。
# # #
欲下載官方新聞稿,請點擊此處。
5 |
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
本報告
根據第13或15(D)條
1934年“證券交易法”
報告日期(報告最早事件的日期): 2019年10月2日
Aethlon醫療公司
( 其章程中規定的註冊人的確切姓名)
內華達州 | 001-37487 | 13-3632859 | ||
(國家或其他司法管轄區) | (委員會檔案號碼) | (國税局僱主識別號) | ||
成立為法團) | ||||
花崗巖山脊大道9635套房100 加州聖地亞哥 |
92123 | |||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
登記電話號碼, ,包括區號:858-459-7800
不適用
(前名稱或前地址,如果自上次報告以來更改了 )。)
如果表格8-K的提交意圖是同時滿足登記人在下列任何一項規定下的提交義務(見一般指示 A.2),請選中下面的適當方框。(見下文):
☐ | 根據“證券法”第425條提交的書面來文(17 CFR 230.425) |
☐ | 根據“交易法”第14a-12條規則索取材料(17 CFR 240.14a-12) |
☐ | 根據“外匯法”規則14d-2(B)啟動前的來文(17 CFR 240.14d-2(B)) |
☐ | 根據“外匯法”規則13e-4(C)啟動前的來文(17 CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)節登記的證券:
每一班的職稱 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股 | AEMD | 納斯達克資本市場 |
通過檢查標記説明註冊人是否是1933年“證券法”(本章第230.405節)第230.405條或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興的 成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司,請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或訂正的財務會計準則 。☐
6 |
項目8.01 | 其他活動。 |
2019年10月3日,Aethlon Medical,Inc.(“公司”)宣佈,納斯達克已給予該公司延長時間,以恢復遵守交易所繼續上市的要求,即至少250萬美元的股東 股權。
這一擴大的條件是公司完成反向股票分割,並在納斯達克的最低報價要求1.00美元以上交易,在2019年10月29日或之前連續交易10個交易日。為了滿足這一要求,公司要求股東在2019年10月14日舉行的股東年會上批准反向股權分割。
如果最遲在2019年10月29日前達到最低投標價格要求,則納斯達克允許公司在2019年12月31日提交關於表10-Q的報告之前,不遲於2020年2月14日提交報告,以證明符合納斯達克股東最低股權門檻,但須在此之前向納斯達克報告公司的籌資進展情況。
項目9.01 | 財務報表和證物 |
(D)證物
證物編號。 | 描述 |
99.1 | 新聞稿日期:2019年10月3日。 |
7 |
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式安排由下列簽署人代表其簽署本報告,並經正式授權。
Aethlon醫療公司 | |||
日期:2019年10月3日 | 通過: | /s/James B.Frakes | |
詹姆斯·弗雷克斯 首席財務官 |
8 |
證物99.1
Aethlon Medical從納斯達克獲得延期以重新獲得
遵守持續的列名要求
SANDIEGO(2019年10月3日)-Aethlon Medical,Inc.(納斯達克市場代碼:AEMD),一家專注於全球衞生方面未得到滿足的需求的治療技術公司今天宣佈,在2019年10月2日,納斯達克給予Aethlon Medical延長時間,以恢復遵守交易所持續上市的要求,即至少250萬美元的股東權益。
這一延期的條件是,Aethlon Medical完成反向股票分割,並在納斯達克的最低報價要求1.00美元或以上交易,期間 連續10個交易日,在2019年10月29日或之前。為了滿足這一要求,公司要求股東在2019年10月14日舉行的股東年會上批准反向股票 拆分。
如果在2019年10月29日前達到最低投標價格要求,則納斯達克允許Aethlon Medical在2019年12月31日提交關於表10-Q, 的報告,至遲於2020年2月14日提交,以證明符合納斯達克最低股東權益門檻,但須在此之前向納斯達克報告Aethlon Medals的籌資進展情況。
Aethlon醫療公司簡介
Aethlon醫療公司致力於解決全球衞生方面未得到滿足的需求。Aethlon血液分析儀是一種臨牀分期免疫治療設備,旨在對抗癌症和威脅生命的 病毒感染。在癌症中,血液透析器耗盡循環的腫瘤衍生的外體,以促進免疫 抑制,播撒轉移的種子,並抑制主要癌症治療的益處。“血液分析儀”是FDA指定的“突破裝置”,用於治療患有晚期或轉移癌的人,這些人要麼對護理標準沒有反應,要麼對護理標準不耐,而且有癌症類型,其中已證明外顯子參與疾病的發展或嚴重程度。血液透析器還擁有一個突破設備的名稱,相關的 生命威脅病毒,但沒有得到批准的治療。
此外,Aethlon擁有Exosome Science公司80%的股份,該公司致力於發現用於診斷和監測癌症和神經系統疾病進展的外體生物標誌物。更多的 信息可在網上找到:www.aethlonMedical.com和www.ExosomeSciences.com。
9 |
前瞻性陳述
本新聞稿載有1933年“證券法”第27A條和1934年“證券交易法”第21E條所指的前瞻性聲明,其中涉及風險 和不確定因素。包含諸如“可能”、“相信”、“預期”、“預期”、“ ”打算、“計劃”、“項目”、“將”、“預測”、“估計”、“潛在的” 等詞語的語句構成前瞻性語句。這種前瞻性陳述會受到重大風險 和不確定性的影響,實際結果可能與前瞻性聲明中的預期結果大不相同。可能造成這種差異的因素 包括(但不限於)公司成功滿足納斯達克資本市場或任何其他國家證券交易所、 和其他風險的最低投標價格和最低股東權益要求的能力。上述風險和不確定因素清單具有説明性,但並非詳盡無遺。其他可能導致結果與前瞻性報表中預期結果大相徑庭的因素,見公司2019年3月31日終了年度10-K表年度報告標題“風險 因子”和公司向證券交易委員會提交的其他文件 ,包括其關於表10-Q的季度報告除法律可能要求的情況外, 公司不打算,也不承擔任何責任,更新這一信息以反映未來的事件或情況。
公司聯繫人:
吉姆·弗雷克斯
首席財務官
Aethlon醫療公司
858-459-7800 x3300
jfrakes@aethlonMedicine al.com
委託書投票查詢:
19老國王高速公路S-210套房
Darien,CT 06820
免費(877)972-0090
銀行及經紀公司電話收費(203)972-9300
info@Investor-com.com
10 |
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
本報告
根據第13或15(D)條
1934年“證券交易法”
報告日期(報告最早事件的日期): 2019年10月14日
Aethlon醫療公司
( 其章程中規定的註冊人的確切姓名)
內華達州 | 001-37487 | 13-3632859 | ||
(國家或其他司法管轄區) | (委員會檔案號碼) | (國税局僱主識別號) | ||
成立為法團) | ||||
花崗巖山脊大道9635套房100 加州聖地亞哥 |
92123 | |||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |||
登記電話號碼, ,包括區號:858-459-7800
不適用
(前名稱或前地址,如果自上次報告以來更改了 )。)
如果表格8-K的提交意圖是同時滿足登記人在下列任何一項規定下的提交義務(見一般指示 A.2),請選中下面的適當方框。(見下文):
☐ | 根據“證券法”第425條提交的書面來文(17 CFR 230.425) |
☐ | 根據“交易法”第14a-12條規則索取材料(17 CFR 240.14a-12) |
☐ | 根據“外匯法”規則14d-2(B)啟動前的來文(17 CFR 240.14d-2(B)) |
☐ | 根據“外匯法”規則13e-4(C)啟動前的來文(17 CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)節登記的證券:
每一班的職稱 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股 | AEMD | 納斯達克資本市場 |
通過檢查標記説明註冊人是否是1933年“證券法”(本章第230.405節)第230.405條或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興的 成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司,請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或訂正的財務會計準則 。☐
11 |
項目5.07將事項提交安全持有人表決
我們於10月14日舉行了2019年股東年會(“年度會議”),會上我們的股東批准了以下三項提案,並對第四項提案投了反對票。根據年度會議選舉檢查專員的報告,在19,941,000股中,有14,206,408股是當面或代理出席的,其中19,941,000股已發行並有權投票,約佔71.24%。對每項提案進行表決的最後 結果載於下表。在代理語句中詳細描述了這些建議中的每一個 。
1. | 選舉董事會六名成員。所有提名人都是當選的。 |
名字 | 投贊成票 | 投反對票 | 棄權 |
愛德華·布羅尼曼 | 3,184,665 | 761,659 | 375,170 |
Guy F.Cipriani | 3,825,786 | 120,538 | 378,170 |
小查爾斯·J·費舍爾,醫學博士 | 3,828,980 | 121,314 | 371,200 |
薩布麗娜·馬杜奇·約翰遜 | 3,400,318 | 545,851 | 375,325 |
T.C.,Rodell,MD,FCCP | 3,812,532 | 137,644 | 371,318 |
Chetan S.Shah,MD | 4,022,279 | 131,504 | 167,711 |
2. | 批准任命平方米爾納有限責任公司為我們的獨立註冊公共會計師事務所,我們的財政年度結束 3月31日,2020年。決議獲得通過。 |
投贊成票 | 投反對票 | 棄權 |
13,828,122 | 300,183 | 78,103 |
3. | 批准將我們的普通股按1比10比1:15的比例反向分割,這一比率將由我們的董事會酌情決定,而反向股票的分割則由我們的董事會自行決定的時間和日期進行。決議獲得通過。 |
投贊成票 | 投反對票 | 棄權 |
12,490,794 | 1,652,922 | 62,692 |
4. | 批准公司章程的修改和重述。該決議未獲批准。 |
投贊成票 | 投反對票 | 棄權 |
3,930,837 | 323,095 | 67,562 |
沒有必要休會年度會議。
項目8.01其他活動。
繼我們的股東在2019年10月14日的年度會議上批准了第3號提案之後,我們的董事會一致批准根據內華達州修訂的法規(“NRS”)78.2055,將我們所有已發行股票和流通股按1比15的比例進行反向拆分。此後的東部時間,2019年10月14日(“有效時間”)。
反向股票分割的條件是,公司發行的和已發行的普通股中每15股 股份將自動合併成一股已發行和已發行的 股普通股,每股票面價值沒有任何變化。由於反向股票分割,將按比例調整每股行使價格和(或)在行使或轉歸所有當時未償還的 股票期權、限制性股票單位和認股權證時可發行的股份數目,這將導致在行使或歸屬這種股票期權、限制性股票單位和認股權證時為發行而保留的 公司普通股的股份數目按比例減少。此外,就股票期權和認股權證而言,所有這類股票期權和認股權證的行使價格按比例上漲。根據公司的股權補償計劃保留髮行的股份數量在 生效時間之前將按比例減少。
12 |
對於反向 股票拆分,將不發行任何分數的股票。股東將被髮行一整股普通股,以換取這類股東 因股票反向分割本來會得到的任何分數的利息。反向股票拆分將按比例影響所有股東 ,並且不會影響任何股東對公司普通股的百分比所有權,除非 反向股權分割導致任何股東擁有額外股份。
該公司的普通股將在2019年10月15日納斯達克資本市場開市時開始以拆分調整的 基礎進行交易。反向拆分後公司的 普通股的新CUSIP編號為00808Y307。
10月14日, 2019年,該公司發佈了一份新聞稿,宣佈反向股票拆分。該新聞稿的副本作為附件 99.1附後,並在此參考。
項目9.01財務報表和證物。
(D)證物。
證物編號。 | 描述 | |
99.1 | 2019年10月14日的新聞稿。 |
13 |
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式安排由下列簽署人代表其簽署本報告,並經正式授權。
Aethlon醫療公司 | ||||||
日期:2019年10月14日 | 通過: | /s/James B.Frakes | ||||
詹姆斯·弗雷克斯 首席財務官 |
14 |
證物99.1
Aethlon宣佈反向股票拆分
亞洲網舊金山10月14日電治療醫療器械和技術公司Aethlon Medical,Inc. (納斯達克市場代碼:AEMD)(“Aethlon”或“Company”)今天宣佈,在2019年10月14日舉行的該公司股東年會上,該公司股東投票批准了一項提案,授權該公司董事會對Aethlon的未獲滿足的普通股進行反向分割。股東特別會議之後,董事會批准了 1對-15反向股票拆分.
反向股票分拆的有效時間是2019年10月14日下午5點。該公司的股票將於2019年10月15日開盤後開始按分割調整後交易。
“通過批准反向拆分,Aethlon的股東 肯定地迴應了管理層的承諾,即在Aethlon試圖解鎖Hemopurener及其其他資產的 價值之際,繼續保持資本效率,”Aethlon公司臨時首席執行官、FCCP首席執行官蒂莫西·C·羅德爾(Timothy C.Rodell)説,“因此,Aethlon在保持納斯達克上市和獲得股本方面邁出了關鍵一步。”
由於反向拆分,公司發行的普通股和已發行普通股的每15股被自動合併並轉換為一股已發行和已發行的普通股,每股面值為0.001美元,現在大約有135萬股普通股已發行和流通。該普通股將以新的CUSIP編號00808Y307進行交易,從2019年10月15日起生效,並在納斯達克 資本市場上以“AEMD”號繼續上市。所有購買普通股、股票期權和有限股份單位的認股權證都按比例調整。由於反向股票拆分,將不會發行普通股的任何部分 股份。相反,公司 將向該股東發行必要的額外部分股份,以代替任何部分股份,以將由此產生的部分股份 增加到普通股的全部份額。
Aethlon的轉讓代理,計算機共享信託公司, N.A.,作為反向股票拆分的交易所代理。計算機共享將向記錄 的股東提供關於股票證書交換的指示(視情況而定)。持有經紀賬户或“街 名”股票的股東不需要採取任何行動來實現其股票的交換。股東如有與轉讓或逆向機制有關的問題,可與計算機共享公司聯繫,地址是南第四街462號,KY 1600Louisville,KY 40202 ,或電話:1-800-546-5141。
關於Aethlon和血液記錄器
Aethlon專注於解決全球衞生方面未得到滿足的需求。 Aethlon血液分析儀是一種臨牀階段的免疫治療設備,旨在對抗癌症和危及生命的病毒感染。
這些腫瘤衍生的外顯子也為轉移瘤 的擴散播撒種子,並抑制了主要癌症治療的益處。“血液透析器”是FDA指定的“突破裝置” ,用於治療患有晚期或轉移癌的人,他們要麼對護理療法沒有反應,要麼對標準的 不敏感,而且有癌症類型,在這些癌症類型中,外顯子已被證明參與了疾病 癌的發展或嚴重程度。血液透析器還擁有一個與威脅生命的病毒相關的突破裝置,這些病毒沒有經過批准的治療方法來治療 。
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Aethlon還擁有Exosome科學公司80%的股份,該公司致力於發現用於診斷和監測癌症和神經系統疾病進展的外體生物標誌物。更多信息 可在網上查閲:www.aethlonMedical.com和www.ExosomeSciences.com。
前瞻性陳述
本新聞稿載有1933年“證券法”第27A條和1934年“證券交易法”第21E條所指的前瞻性聲明,其中涉及風險 和不確定因素。包含諸如“可能”、“相信”、“預期”、“預期”、“ ”打算、“計劃”、“項目”、“將”、“預測”、“估計”、“潛在的” 等詞語的語句構成前瞻性語句。這種前瞻性陳述會受到重大風險 和不確定性的影響,實際結果可能與前瞻性聲明中的預期結果大不相同。這些前瞻性陳述是基於Aethlon當前的預期,所涉及的假設可能永遠不會實現 或可能被證明是不正確的。可能造成這種差異的因素包括:公司滿足和維持納斯達克資本市場、 或任何其他國家證券交易所的最低投標價格和最低股東權益要求的能力、籌集額外資金的能力、公司成功完成其血液分析儀和其他潛在產品的未來研究的能力以及其他風險。前面列出的風險和不確定因素 是説明性的,但並不是詳盡無遺的。可能導致預期結果與前瞻性報表中預期的 大不相同的其他因素可在公司2019年3月31日終了年度10-K表格年度報告中的“風險因素”標題下找到,也可在公司向證券交易委員會提交的其他文件,包括其關於表10-K的季度報告中找到本新聞稿所載的所有前瞻性聲明只説明作出 的日期。除法律規定外,本公司無意, 它也不承擔任何責任,更新這一信息 以反映未來的事件或情況。
公司聯繫人:
吉姆·弗雷克斯
首席財務官Aethlon Medical,Inc.858-459-7800 x3300
jfrakes@aethlonMedicine al.com
來源:Aethlon醫療公司
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