在依據第8(C)條宣佈有效時。

截至2018年12月31日(未經審計)和 2018年6月30日的資產和負債綜合報表

截至2018年12月31日(未審計)和2017年12月31日(未審計)的三個月和六個月綜合業務報表

2018年12月31日(未審計)和2017年12月31日(未審計)六個月淨資產變動合併報表

截至2018年12月31日(未審計) 和2017年12月31日(未審計)的六個月現金流動合併報表

截至2018年12月31日(未審計)和6月30日(2018年)的綜合投資時間表

未審計綜合財務報表附註

獨立註冊會計師事務所的報告

截至2018年6月30日和2017年6月30日的資產和負債綜合報表

截至2016年6月30日、2018年6月30日、2017年6月30日和2016年6月30日的12個月業務合併報表

截至2018年6月30日、2017年6月30日和2016年6月30日止的12個月淨資產變動合併報表

截至6月30日、2018年6月30日、2017年6月30日和2018年6月30日止的12個月現金流動合併報表

截至2018年6月30日的綜合投資時間表

截至2017年6月30日的綜合投資時間表

財務報表合併説明

(2)

(a)(1)

修正和重述(1)的第 條

(a)(2)

(b)(1)

(d)(1)

(d)(2)

(d)(3)

(d)(4)

(d)(5)

(e)

(f)

(g)(1)

(h)(1)

(h)(2)

(i)

(j)

(k)(1)

(k)(2)

(k)(3)

(k)(4)

(k)(5)

(k)(6)

(k)(7)

(k)(8)

(k)(9)

(k)(10)

(k)(11)

(k)(12)

(k)(13)

(k)(14)

(k)(15)

(k)(16)

(k)(17)

(l)(1)

(l)(2)

(m)

(n)(1)

(n)(2)

(n)(3)

(n)(4)

(n)(5)

(n)(6)

(o)

(p)

(q)

(r)(1)

(r)(2)

99.1

99.2

99.3

99.4

99.5

隨函提交。

參照註冊人在表格 N-2(檔案編號333-192370)上的登記聲明，於2013年11月15日提交。

參照註冊人的生效前修訂 1號併入表格N-2的登記聲明(檔案編號333-192370)，於2013年12月20日提交。

參考註冊主任的生效前修訂 No.2號而編入表格N-2(檔案編號333-192370)，於2014年1月24日提交。

參照註冊人的生效前修正案 第1號而併入表格N-2(檔案編號333-201432)的登記聲明，於2015年3月5日提交。

註冊官註冊註冊表格10-K(檔案編號814-01054)，於2017年9月6日提交。

參考註冊人在表格 N-2(檔案編號333-223999)上的註冊聲明，於2018年5月31日提交。

註冊人註冊表格305B2，於2018年6月27日提交。

參照註冊人對錶格N-2(檔案編號333-223999)的登記聲明(檔案編號333-223999)的生效後第1號修訂，於2018年7月2日提交。

參考註冊官對錶格N-2(檔案編號333-223999)的註冊聲明(檔案編號333-223999)的生效後第3號修訂，於2019年4月9日提交。

註冊主任目前的報告表格8-K(檔案編號814-01054)，存檔2019年6月27日。

註冊主任目前的報告表格8-K(檔案編號814-01054)，存檔2019年7月1日。

註冊主任目前的報告表格8-K(檔案編號814-01054)，存檔2019年9月3日。

證券及交易管理委員會登記費

FINRA報名費

納斯達克全球選擇市場掛牌費*

印刷費和開支*

會計費用和開支*

律師費和費用*

雜項*

共計*

這一數額已從以前在一份登記報表下登記的未出售證券的備案費中抵銷。

這一數額已部分抵銷以前根據前一份登記報表登記的未售出證券 的申報費。

這些數額是估計數。

類 的標題

普通股，面值0.001美元

註冊人，投資公司信用管理公司BDC，Inc.(前CM Finance Inc)，東55街65號，紐約15樓，紐約，10022；

轉讓代理，美國股票轉讓信託公司，有限責任公司，620115大道，紐約布魯克林，11219；

保管人，美國銀行全國協會，聯邦街一號，三樓，馬薩諸塞州波士頓； 和

10022紐約東55街65號CM Investment Partners顧問。

登記人承諾暫停發行所涵蓋的普通股股份，直至修改本登記報表所載的 招股説明書為止，如果(A)在本登記報表生效日期後，其普通股每股淨資產價值較本登記報表生效日期 的普通股每股淨資產價值下降10%以上，或(B)其每股普通股淨資產價值增加到高於本登記表所載招股説明書所述淨收益的數額。

不適用。

登記人承諾，如果登記的證券將根據認股權證或權利提供給現有的 股東，而任何非股東持有的證券將被重新提供給公眾，以便在認購期結束後補充招股説明書，列明認購 要約的結果、承銷商在認購期內的交易、承銷商購買的未認購證券的數額以及其後任何承銷的條款。登記人還承諾，如果被登記證券的承銷商以不同於招股説明書封面所列條款的方式公開發行，登記人應提交一份事後修正，列出該發行的條款。

登記人承諾：

在作出報盤或銷售的任何期間內，對本 登記聲明提出一項事後修正：

包括1933年“證券法”第10(A)(3)條規定的招股説明書；

在招股章程內反映註冊聲明 生效日期後所產生的任何事實或事件(或其最近一次生效後的修訂)，而該等事實或事件代表註冊聲明所載資料的根本改變。儘管如此，所提供證券 數量的任何增減(如果所提供證券的總美元價值不超過已登記的價值)以及偏離估計最高發行幅度的低端或高端的任何偏離，可以根據規則424(B)向委員會提交的招股説明書的形式反映出來，如果總量和價格的變化不超過 有效登記聲明中登記費表中所列最高總髮行價的20%；

在登記聲明中列入與分配計劃有關的任何重要信息，或對這些信息的任何重大更改；

為確定1933年“證券法”所規定的任何法律責任，上述每一項事後生效的 修正案應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明，而當時這些證券的發行應被視為首次發行。善意供款；

以事後修改的方式，將在要約終止時仍未出售的任何已登記證券從註冊中刪除；

如果登記人依賴規則430 B：

註冊主任根據第424(B)(3)條提交的每份招股章程，須自該招股章程當作註冊陳述書的一部分幷包括在該日起，當作是該註冊説明書的一部分；及

每份招股章程須根據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條提交，作為依據規則430 B就根據規則415(A)(1)(I)、(X)作出的要約而作出的登記 聲明的一部分，或(Xi)為提供1933年“證券法”第10(A)節所規定的資料，須當作是 的一部分，並在招股章程所描述的要約中首次使用該招股章程後首次使用該形式的招股章程，並在該日較早時將該招股章程包括在註冊陳述內。如 第430 B條所規定，就發行人及在該日為承保人的任何人的法律責任而言，該日期須當作為該招股章程所關乎的登記陳述書中與該招股章程有關的證券的登記陳述書的新生效日期，而當時該等證券的要約須當作是該等證券的真正首次公開發行；但須提供，任何在註冊陳述書或招股章程中所作的陳述，如屬 登記陳述書的一部分，或在註冊陳述書或招股章程內以提述方式作為註冊陳述書或招股章程的一部分的文件內所作的陳述，如該文件是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該文件是該註冊陳述書或招股章程的一部分，則該聲明或招股章程所作的任何陳述，對於在 之前訂有售賣合約時間的買方而言，均不得取代或修改該登記陳述書或招股章程內在緊接該生效日期之前作出的任何陳述；或

如註冊人受規則430 C的約束：根據規則497(B)、(C)、(D)或 (E)根據1933年“證券法”提交的每一份招股章程，作為與發行有關的登記聲明的一部分，但依賴規則430 B或依據規則430A根據“1933年證券法”根據規則430A提交的招股説明書以外的登記聲明除外，應被視為登記聲明的一部分，並自首次生效之日起列入登記報表；但前提是，登記聲明或招股章程中所作的任何陳述，如該登記聲明或招股章程是 登記陳述書的一部分，或以提述方式作為註冊陳述書或招股章程的一部分的文件內所作出的陳述，而該等文件或招股章程是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該文件是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該文件是該登記報表或招股章程的一部分，而該文件是該登記聲明或招股章程的一部分，或在緊接該首次使用日期之前已訂立銷售合約時間的買方，則該陳述或招股章程所作的任何陳述，

為確定登記人根據1933年“證券法”對任何 購買者在證券初始分配中的法律責任，以下籤署登記人承諾，在根據本登記陳述書首次發售以下簽名登記人的證券時，不論採用何種承銷方法將該證券出售給買方，如果該證券是以下列任何一種通信方式提供或出售給該買方的，則下述簽名登記人將是買方的賣方，並將被視為向買方提供或出售該證券：

根據1933年“證券法”第497條或第424條規定，根據規則497或規則424提交的與發行有關的下列簽名登記人的任何初步招股説明書或招股説明書；

由下列署名註冊人或其代表所擬備或代其擬備的供物的免費招股章程，或以下籤署的註冊人所使用或提述的 ；

根據1933年“證券法”第482條規定的任何其他免費招股説明書或廣告中，與發行有關的部分，其中載有關於下列簽名人註冊人或其代表所提供或代表其提供的證券的重要信息；及

由下列簽名登記人向買方發出的要約中的任何其他通信。

(I)註冊人收取或已獲其獨立註冊會計師事務所通知，或已獲其獨立註冊會計師事務所通知，則該登記人的股份如低於其資產淨值，或已獲其獨立註冊會計師事務所通知，或已獲其獨立註冊會計師事務所通知，則該登記人的股份如在1933年法令下宣佈生效，則須提交一份對該登記表作出有效的修訂，並暫停該登記聲明的任何要約或出售，直至根據1933年法令宣佈該項事後生效的修訂生效為止，一份審計報告反映了對書記官長繼續作為持續經營企業的能力的重大懷疑，或(2)書記官長的結論是，其財務狀況或業務結果發生了重大的不利變化，從而造成財務報表和其他披露，據此提出要約將產生重大誤導。

為根據1933年“證券法”確定任何法律責任，作為依據第430 A條提交的註冊陳述書的一部分而提交的招股章程形式 中省略的資料，以註冊人根據規則497(H)或規則424(B)(1)根據1933年“證券法”提交的招股説明書的形式，在其宣佈生效時，應被視為登記聲明的 部分。

為確定1933年“證券法”所規定的任何法律責任，每一項載有招股章程形式的生效後修訂(br}，均須當作是一份與招股章程內所提供的證券有關的新登記聲明，而當時發行的證券須當作為首次發行的證券。善意提供它。

註冊主任現承諾，為確定根據1933年“證券法”須負的任何法律責任，根據1934年“證券交易法”第13(A)條或第15(D)條提交註冊主任的週年報告，如以提述方式納入該註冊陳述書內，則須當作是一份新的與該文件所提供的證券有關的 登記陳述書，而該等證券當時的要約即當作是該等證券的首次真誠要約。

至於根據1933年“證券法”而產生的法律責任的彌償，可根據上述條文準許註冊官的董事、高級人員及控制人員，或以其他方式容許，因此，我們獲悉，委員會認為該項補償違反1933年“證券法”所述的公共政策，因此是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就該等法律責任提出申索，要求就該等法律責任(除由我們支付註冊主任、高級人員或控制人在成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序中所招致或支付的開支外)提出申索，則除非我們的大律師認為該事宜已由控制先例的 解決，否則我們會向具有適當司法管轄權的法院提出該等彌償是否違反1933年“證券法”所表達的公共政策，並將受該問題的最終裁決所管限。

登記人員承諾通過頭等郵件或其他手段，確保在收到書面或口頭請求後兩個工作日內同樣迅速地交付任何補充資料説明。

/Michael C.Mauer

邁克爾·穆爾

首席執行官兼董事會主席

(特等行政主任)

/S/Rocco Delguercio

洛科·德爾蓋西奧

首席財務官

(首席財務 及會計主任)

*

李基思

*

朱莉·佩西利

/S/Thomas Sullivan

託馬斯·沙利文

由Michael C.Mauer根據每個人於2018年3月28日簽署的委託書簽署。