聯合國家
證券及交易所委員會
華盛頓,DC 20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(修訂事項編號)*
Aeterna Zentaris公司 |
(簽發人姓名) |
普通股,沒有票面價值 |
(證券類別名稱) |
007975402 |
(CUSIP號) |
(一九二零九年九月二十日) |
(須提交本陳述書的事件日期) |
選中適當的 框以指定存檔本時間表所依據的規則:
[_]第13d-1(B)條
[X]第13d-1(C)條
[_]第13d條-第1(D)條
__________
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何其後的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP號 |
007975402 |
1. | 報案人姓名或名稱 | |
識別NOS。以上人員(僅限於實體) | ||
停戰資本 | ||
2. | 如果組中有成員,請選中適當的框(見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 證券交易委員會只使用 | |
4. | 公民身份或組織地點 | |
特拉華州 | ||
每名報告人實益擁有的股份數目 | ||
5. | 唯一投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
1,022,247 | ||
7. | 唯一分解力 | |
0 | ||
8. | 共享分解力 | |
1,022,247 | ||
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額 | |
1,022,247 | ||
10. | 複選框,如果第(9)行中的總金額不包括某些股份(見説明)。 | |
[_] | ||
11. | 按第9行的數額表示的類別百分比(9) | |
4.99% | ||
12. | 報告人的類型(見説明) | |
IA,OO |
CUSIP號 |
007975402 |
1. | 報案人姓名或名稱 | |
識別NOS。以上人員(僅限於實體) | ||
停戰基本建設總基金有限公司 | ||
2. | 如果組中有成員,請選中適當的框(見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 證券交易委員會只使用 | |
4. | 公民身份或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
每名報告人實益擁有的股份數目 | ||
5. | 唯一投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
1,022,247 | ||
7. | 唯一分解力 | |
0 | ||
8. | 共享分解力 | |
1,022,247 | ||
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額 | |
1,022,247 | ||
10. | 複選框,如果第(9)行中的總金額不包括某些股份(見説明)。 | |
[_] | ||
11. | 按第9行的數額表示的類別百分比(9) | |
4.99% | ||
12. | 報告人的類型(見説明) | |
協和 |
CUSIP編號 | 007975402 |
1. | 報案人姓名或名稱 | |
識別NOS。以上人員(僅限於實體) | ||
史蒂文·博伊德 | ||
2. | 如果組中有成員,請選中適當的框(見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 證券交易委員會只使用 | |
4. | 公民身份或組織地點 | |
美利堅合眾國 | ||
每名報告人實益擁有的股份數目 | ||
5. | 唯一投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
1,022,247 | ||
7. | 唯一分解力 | |
0 | ||
8. | 共享分解力 | |
1,022,247 | ||
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額 | |
1,022,247 | ||
10. | 複選框,如果第(9)行中的總金額不包括某些股份(見説明)。 | |
[_] | ||
11. | 按第9行的數額表示的類別百分比(9) | |
4.99% | ||
12. | 報告人的類型(見説明) | |
在,HC |
CUSIP號 |
007975402 |
項目1. | (a). | 簽發人姓名: | |
Aeterna Zentaris公司 | |||
(b). | 艾索公司首席執行官辦公室地址: | ||
C/O Stikeman Elliott LLP 雷內-萊韋斯克大道,西,41聖FLR 加拿大蒙特利爾 A8H3B3v2 |
|||
項目2. | (a). | 提交人的姓名: | |
停戰資本 停戰基本建設總基金有限公司 史蒂文·博伊德 |
|||
(b). | 首席商務辦公室地址,如無,住址: | ||
停戰資本 麥迪遜大道510號,7樓 紐約,紐約10022 美利堅合眾國
停戰基本建設總基金有限公司 C/O DMS公司服務有限公司 20創世記近 P.O.方框314 大開曼羣島1-1104 開曼羣島
史蒂文·博伊德 C/O停戰資本 麥迪遜大道510號,7樓 紐約,紐約10022 美利堅合眾國 |
|||
(c) | 公民身份: | ||
停戰資本有限公司-特拉華州 停戰基本建設總基金有限公司-開曼羣島 Steven Boyd-美利堅合眾國 |
|||
(d). | 證券類別名稱: | ||
普通股,沒有票面價值 | |||
(e). | CUSIP號碼: | ||
007975402 |
項目3 |
如果本陳述是根據第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)條提交的,請檢查提交人是否為 | ||
(a) | [_] | 根據“交易法”(15 U.S.C.78c)第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | [_] | “外匯法”(15 U.S.C.78c)第3(A)(6)節所界定的銀行。 | |
(c) | [_] | “外匯法”(15 U.S.C.78c)第3(A)(19)節所界定的保險公司。 | |
(d) | [_] | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8)。 | |
(e) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(二)(E)節設立的投資顧問; | |
(f) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | [_] | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | [_] | “聯邦存款保險法”(12 U.S.C.1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | [_] | 根據1940年“投資公司法”第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃(“美國法典”第15章第80A-3節); | |
(j) | [_] | 按第240.13d-1(B)(1)(二)(J)條分組。 |
項目4. | 所有權。 | |||||
提供下列資料,説明第1項所指明的發行人的證券類別的合計數目及百分比。 | ||||||
(a) | 有權受益者的數額: | |||||
停戰資本(LLC)-1,022,247 停戰基本建設總基金有限公司-1 022 247 史蒂文·博伊德-1,022,247 | ||||||
(b) | 班級百分比: | |||||
停戰資本有限責任公司-4.99% 停戰基本建設總基金有限公司-4.99% 史蒂文·博伊德-4.99% | ||||||
(c) | 該人擁有的股份數目: | |||||
(i) | 唯一投票或直接投票的權力 | |||||
停戰資本 停戰基本建設總基金有限公司- 0 史蒂文·博伊德-0
|
||||||
(2) | 共同投票或直接投票的權力 | |||||
停戰資本(LLC)-1,022,247 停戰基本建設總基金有限公司-1 022 247 史蒂文·博伊德-1,022,247
|
||||||
(3) | 處置或指示處置 | |||||
停戰資本 停戰基本建設總基金有限公司- 0 史蒂文·博伊德-0
|
||||||
(四) | 處置或指示處置 | |||||
停戰資本(LLC)-1,022,247 停戰基本建設總基金有限公司-1 022 247 史蒂文·博伊德-1,022,247 |
||||||
項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權。 |
如果提交這份聲明是為了報告截至本報告之日,報案人已不再是5%以上證券的實益所有人,請檢查以下內容[X]. | |
項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果已知有任何其他人有權接受或有權指示從這類證券收取股息或出售這類證券的收益,則應就這一項目列入一份大意如此的聲明,如果該利息涉及該類別中5%以上的人,則應指明該人。根據1940年“投資公司法”登記的投資公司股東或僱員福利計劃、養恤基金或捐贈基金受益人的名單不需要。 | |
N/A | |
| |
項目7. | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
如母公司控股公司已按照第13d-1(B)(1)(Ii)(G)條提交本附表,則須在第3(G)項下注明,並附上一份證物,述明有關附屬公司的身分及第3項的分類。如果母公司根據規則13d-1(C)或規則13d-1(D)提交了本附表,則附上一份證物,説明相關子公司的身份。 | |
N/A | |
項目8。 |
專家組成員的識別和分類。 | |
如團體已根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節提交本附表,則須在第3(J)項下注明,並附上一份證物,述明該集團每名成員的身分及第3項的分類。如果某一團體已根據第240.13d-1(C)條或第240.13d-1(D)條提交本附表,則附上一份列明該集團每一成員身份的證物。 | ||
N/A | ||
項目9. | 集團解散通知書。 | |
團體解散通知書可作為證物提交,述明解散日期,如有需要,集團成員將以個人身份提交與所報告的證券交易有關的所有進一步備案。見項目5。 | ||
N/A | ||
|
||
項目10. | 認證。 | |
以本人所知及所信的方式簽署以下文件,證明上述證券是在一般業務過程中取得及持有的,並非為更改或影響該等證券的發行人的控制權而持有,亦非為更改或影響該等證券的發行人的控制權而持有,而並非與任何具有該目的或效果的交易的參與者有關或以參與者身分持有,但與根據第240.14a至11條所作的提名有關的活動除外。 | ||
簽名
在進行合理的 查詢後,盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實的、完整的、正確的。
(一九二零九年九月二十七日) | |
(日期) |
停戰資本有限公司* | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
管理成員 | |
| |
停戰基本建設總基金有限公司 | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
導演 | |
S/Steven Boyd* | |
史蒂文·博伊德 |
*提交報告的人放棄在普通股中的實益所有權,但其在普通股中的金錢利益除外。
報表正本應由提交陳述書的每一個人或其授權代表簽署 。如果聲明是由提交人的執行官員或普通合夥人以外的獲授權代表代表 簽署的,則代表代表該人簽署的證據應與陳述書一併存檔,但為此目的已提交委員會存檔的授權委託書可以參考方式納入。在聲明上簽名的每個人的姓名和任何職稱 都應打印或打印在他的簽名下。
注意。以紙張格式提交的附表 應包括一份簽名正本和五份附表,包括所有展品。發送副本的其他各方見第240.13d-7節。
注意。故意誤報或不履行事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,第1001頁)。
證物A
協議
簽署人 同意本附表13G日期為2019年9月27日,與Aeterna Zentaris公司的普通股,沒有票面價值有關。將 代表下列簽名人存檔。
停戰資本 | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
管理成員 | |
| |
停戰基本建設總基金有限公司 | |
由:/s/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
導演 | |
/S/Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 |