Sec Form 4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益所有權變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交的文件 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和提款者或交易符號 Reata製藥公司 [Reta ] |
5.報告人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 09/12/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 09/13/2019 |
6.個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
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| 表I-取得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.取得(A)或處置(D)(即時)的證券 3、4和5) | 5. 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 編碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 09/12/2019 | C(1) | 7,350 | A | (2) | 7,350 | D | |||
| 表二-取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券轉換或行使價 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5. 取得(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.衍生證券相關證券的名稱及金額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接實益擁有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| B類普通股 | (2) | 09/12/2019 | C(1) | 7,350 | (2) | (2) | A類普通股 | 7,350 | (2) | 43,646 | D | ||||
| 答覆解釋： |
| 1.現提交本經修訂的表格4，以説明在報告人的B類普通股的僱員股票期權行使後，立即將7，350股B類普通股轉換為A類普通股。2019年9月13日提交的報告人原始表格4中無意中省略了轉換。 |
| 2.B類普通股可隨時在持有人的選擇下一對一轉換為A類普通股。B類普通股的轉換權沒有到期日。 |
| 備註： |
| /s/邁克爾·D·沃特利(Michael D.Wortley)，事實上的律師 | 09/25/2019 | |
| *報案人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為每類直接或間接實益擁有的證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多個報告人員提交， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：提交本表格三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中包含的信息收集作出迴應的人員不需要作出迴應。 | ||