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美國 |
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證券交易委員會 |
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華盛頓特區20549 |
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附表13D |
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根據1934年“證券交易法”
(第2號修正案)*
最佳公司
(簽發人姓名)
A類普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
08653C106**
(CUSIP號)
蒂莫西·A·斯泰因,埃斯克。
阿里巴巴集團控股有限公司
C/O阿里巴巴集團服務有限公司
時代廣場一樓26樓
銅鑼灣摩士臣街1號
香港
電話:+852 2215-5100
附副本:
詹姆斯·利德伯裏
繩灰
交換廣場一號44樓
康諾廣場8號
香港中環
+852-3664-6488
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
(一九二零九年九月十九日)
(須提交本陳述書的事件日期)
如提交人先前已在附表13G提交陳述,以報告本附表13D所述的收購,並正按§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)的規定提交本附表,則請勾選以下方框。奧
注:以紙張格式提交的附表應包括一份簽名正本和五份附表,包括所有證物。見第240條。13D-7供其他締約方發送副本。
*本封面頁的其餘部分須填妥,以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及其後所作的任何修訂,內載會更改前封面頁所提供的披露的資料。
**本CUSIP編號適用於簽發人的美國保存人股份,並以美國保存人收據為證,每份代表簽發人的A類普通股。
就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而言,本封面其餘部分所要求的信息不應視為“存檔”,或以其他方式受該法該節的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP編號08653C106 |
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1. |
舉報人員姓名。阿里巴巴集團控股有限公司 | ||
2. |
如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) | ||
3. |
證券交易委員會只使用 | ||
4. |
資金來源(見指示) | ||
5. |
檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)o披露法律程序 | ||
6. |
公民身份或組織地點 | ||
數目 |
7. |
唯一投票權 | |
8. |
共享投票權 | ||
9. |
唯一分辨力 | ||
10. |
共享分配權 | ||
11. |
每個報告人有權受益者的合計數額 | ||
12. |
檢查行(11)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)o | ||
13. |
按數額表示的階級百分比(11) | ||
14. |
報告人的類型(見説明) | ||
(1)申報人被視為實益擁有發行人(A類普通股)的118,259,649股A類普通股,每股面值0.01美元,依據的是:(1)10,000,000股美國保存人股份(ADSS),共計10,000,000股A類普通股;(2)發行公司(B類普通股)的94,075,249股普通股,每股0.01美元,可隨時按持有人的選擇權轉換為相同數量的A類普通股,(3)100,000,000,1.75%的高級可轉換債券(可轉換債券),可轉換為14,184,400股,即在任何時間由持有人選擇的總共14,184,400股A類普通股。
(2)此百分比是根據發行人於2019年4月11日提交的20至F期表格所報告的已發行及已發行A類普通股的358,908,101股計算的,假設將報告人持有的所有94,075,249股普通股轉換為相同數目的A類普通股,並假設將報告人持有的所有可轉換債券轉換為14,184,400股,即14,184,400股A類普通股。
(3)該百分率是根據發行人在2019年4月11日提交的表格20-F中所報告的發行和發行的普通股406,698,799股計算的,包括(I)250,648,452股A類普通股,(Ii)94,075,249股B類普通股,(Iii)發行人(C類普通股)的47,790,698股C類普通股,面值0.01美元,另有14,184,400股可轉換為可轉換為可轉換的A類普通股。
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CUSIP編號08653C106 |
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1. |
舉報人員姓名。 | ||
2. |
如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) | ||
3. |
證券交易委員會只使用 | ||
4. |
資金來源(見指示) | ||
5. |
檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)o披露法律程序 | ||
6. |
公民身份或組織地點 | ||
數目 |
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唯一投票權 | |
8. |
共享投票權 | ||
9. |
唯一分辨力 | ||
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共享分配權 | ||
11. |
每個報告人有權受益者的合計數額 | ||
12. |
檢查行(11)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)o | ||
13. |
按數額表示的階級百分比(11) | ||
14. |
報告人的類型(見説明) | ||
(4)申報人須當作實益擁有以下股份的100,016,092股A類普通股:(I)10,000,000股,代表共10,000,000股A類普通股;(Ii)75,831,692股B類普通股,可根據持有人的選擇隨時轉換為相同數目的A類普通股;及(Iii)$100,000,000,000可兑換債券,可轉換為14,184,400股ADS,即在持有人選擇的任何時間內可轉換為總共14,184,400股A類普通股。
(5)該百分率是根據發行人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的已發行及已發行A類普通股總數340,664,544股計算的,假設將報告人持有的所有75,831,692股B類普通股轉換為相同數目的A類普通股,並假設將報告人持有的所有可轉換債券轉換為14,184,400股ADS,即14,184,400股A類普通股。
(6)該百分率是根據發行人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的發行及已發行的普通股406,698,799股計算的,包括(I)250,648,452股A類普通股,(Ii)94,075,249 B類普通股,(Iii)47,790,698類C類普通股,加上代表14,184,400股可轉換人士持有的可轉換債券的14,184,400股ADS。
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CUSIP編號08653C106 |
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1. |
舉報人員姓名。 | ||
2. |
如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) | ||
3. |
證券交易委員會只使用 | ||
4. |
資金來源(見指示) | ||
5. |
檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)o披露法律程序 | ||
6. |
公民身份或組織地點 | ||
數目 |
7. |
唯一投票權 | |
8. |
共享投票權 | ||
9. |
唯一分辨力 | ||
10. |
共享分配權 | ||
11. |
每個報告人有權受益者的合計數額 | ||
12. |
檢查行(11)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)o | ||
13. |
按數額表示的階級百分比(11) | ||
14. |
報告人的類型(見説明) | ||
(7)報告人根據18,243,557股B類普通股的實益擁有權,當作有權實益持有18,243,557股A類普通股,而該等普通股可根據持有人的選擇在任何時間轉換為相同數目的A類普通股。
(8)此百分比是根據發行人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的已發行及已發行A類普通股的268,892,009總股及已發行的A類普通股計算的,假設報告人持有的所有18,243,557股B類普通股全部轉換為相同數目的A類普通股。
(9)該百分率是根據發出人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的發行及已發行的普通股392,514,399股計算的,包括(I)250,648,452股A類普通股,(Ii)94,075,249股B類普通股,及(Iii)47,790,698類C類普通股。
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舉報人員姓名。 | ||
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如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) | ||
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證券交易委員會只使用 | ||
4. |
資金來源(見指示) | ||
5. |
檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)o披露法律程序 | ||
6. |
公民身份或組織地點 | ||
數目 |
7. |
唯一投票權 | |
8. |
共享投票權 | ||
9. |
唯一分辨力 | ||
10. |
共享分配權 | ||
11. |
每個報告人有權受益者的合計數額 | ||
12. |
檢查行(11)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)o | ||
13. |
按數額表示的階級百分比(11) | ||
14. |
報告人的類型(見説明) | ||
(10)報税人根據18,243,557股B類普通股的實益擁有權,當作有權實益持有18,243,557股A類普通股,而該等普通股可根據持有人的選擇隨時轉換為相同數目的A類普通股。
(11)此百分比是根據發行人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的已發行及已發行A類普通股的268,892,009股而計算的,假設將報告人持有的所有18,243,557股B類普通股轉換為相同數目的A類普通股。
(12)該百分率是根據發行人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的發行及發行的普通股392,514,399股計算的,包括(I)250,648,452股A類普通股,(Ii)94,075,249股B類普通股,及(Iii)47,790,698類C類普通股。
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檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)o披露法律程序 | ||
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唯一分辨力 | ||
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每個報告人有權受益者的合計數額 | ||
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檢查行(11)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)o | ||
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按數額表示的階級百分比(11) | ||
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報告人的類型(見説明) | ||
(13)報税人根據18,243,557股B類普通股的實益擁有權,當作實益擁有18,243,557股A類普通股,而該等普通股可根據持有人的選擇在任何時間轉換為相同數目的A類普通股。
(14)此百分比是根據發行人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的已發行及已發行A類普通股的268,892,009股而計算的,假設將報告人持有的所有18,243,557股B類普通股轉換為相同數目的A類普通股。
(15)該百分率是根據發出人於2019年4月11日提交的表格20-F所報告的發行及已發行的普通股392,514,399股計算的,包括(I)250,648,452股A類普通股,(Ii)94,075,249股B類普通股,及(Iii)47,790,698類C類普通股。
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介紹性發言
附表13D的第2號修正案(本修正案)謹代表根據開曼羣島法律註冊成立的阿里巴巴集團控股有限公司、根據英屬維爾京羣島法律組建的阿里巴巴投資有限公司、根據開曼羣島法律成立的豁免公司阿里巴巴集團控股有限公司、阿里巴巴投資公司、根據英屬維爾京羣島法律組建的公司阿里巴巴投資有限公司(經如此修正的原附表13D),在此對附表13D進行修正和補充。本修正案(本修正案)代表每一家根據開曼羣島法律註冊的豁免公司阿里巴巴集團控股有限公司(AGHL)、根據英屬維爾京羣島法律組建的公司阿里巴巴投資有限公司(ALIC Investment Limited)、阿里中國投資控股有限公司(Ali CN Investment Holding Limited)、一家根據英屬維爾京羣島法律組建的公司,該公司是AGHL的直接全資子公司,是Cainiao智能物流網絡有限公司的現有股東,該公司是根據開曼羣島(Cainiao)、Cainiao和Cainiao智能物流投資有限公司(根據英屬維爾京羣島(CIL)的法律組建的一家直接全資子公司)組建的公司,該公司是Cainiao的直接全資子公司。除在此修正和補充外,原附表13D中所列的信息保持不變,並在此處使用但未定義的大寫術語具有原附表13D中所賦予的含義。
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項目3.資金來源和數額或其他考慮
現對原附表13D第3項作出修訂及增補,在附表13D末尾加入以下條文:
2019年9月17日,該公司認購併購買了公司發行的100,000,000美元的可轉換債券,每隻債券1,000美元,總購買價格為100,000,000美元。歐洲貨幣基金用於購買可轉換債券的資金來源是歐洲貨幣基金公司的營運資本。
第4項.交易的目的.=
現將原附表13D第4項整項修訂如下:
申報人為投資目的購買本附表13D所涵蓋的證券,並打算不斷審查其在發行人的投資。根據各種因素,包括但不限於報告人和發行人的業務、前景和財務狀況以及與報告人和發行人有關的其他事態發展,報告人可能認為與其投資決定有關的市場條件和其他因素,並在符合“股東協議”(先前在原附表13D中界定)的條件和遵守適用的法律、規章和條例以及發行人的條款(先前在原附表13D中定義)的情況下,報告人今後可酌情就其對發行人的投資採取行動,包括改變其目前的意向或增加或減少其對發行人的投資,就本附表規定須披露的任何或全部事宜而言,13D。
除本附表13D所載者外,申報人士並無與附表13D第4項(A)至(J)項所列任何事項有關或會導致該等事項的現行計劃或建議;但報告人可隨時檢討或重新考慮其對發出人的立場,並保留制訂該等計劃或建議的權利。
第五項.發行人的證券中的直接、間接、間接的、相當的、間接的利益。
現將原附表13D第5項整項修訂如下:
(A)-(B)現將每名提交報告的人對本附表13D封面第(7)至(13)行的迴應納入本項。
(C)現將本附表第3項所載的資料以提述方式納入本項。除本附表13D所披露者外,在過去60天內,沒有任何報告人士與A類普通股進行任何交易。
(D)據報告人所知,除報告人外,任何人均無權或有權指示從本項目5所列報告人有權受益的證券收取股息或出售收益。
(E)不適用。
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第7項.成品率、成品率、成品率等。
現將附表13D的證物A全部修改,並由附錄A取代。
陳列品 |
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描述 |
99.1 |
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AGHL、EIL、ALI CN、Cainiao和CIL於2019年9月19日簽署的聯合申報協議 |
9
簽名
經合理調查,並盡其所知及所信,簽署人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
日期:2019年9月19日
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阿里巴巴集團控股有限公司 | |
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通過: |
/S/TimothyA.Ste惰性 |
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姓名:蒂莫西·史泰因 |
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職稱:總法律顧問兼祕書 |
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阿里巴巴投資有限公司 | |
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通過: |
/S/TimothyA.Ste惰性 |
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姓名:蒂莫西·史泰因 |
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職稱:董事 |
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阿里中國投資控股有限公司 | |
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通過: |
/S/TimothyA.Ste惰性 |
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姓名:蒂莫西·史泰因 |
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職稱:董事 |
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菜鳥智能物流網絡有限公司 | |
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通過: |
S/連灣 |
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名稱:連灣 |
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職稱:董事及總裁 |
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菜鳥智能物流投資有限公司 | |
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通過: |
S/連灣 |
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名稱:連灣 |
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職稱:董事 |
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