Sec Form 3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)節提出申請 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 09/10/2019 |
3.發行人名稱和提款者或交易符號 Coda Octopus Group，Inc. [尾波 ] | |||||||||||||
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4.報告人與發行人的關係
(勾選所有適用的)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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| 1.證券名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 5,000 | D | |
| 普通股 | 6,434(1) | D | |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生證券相關證券的名稱及金額(Instr. 4) | 4.衍生證券轉換或行使價 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接實益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 答覆説明： |
| 1.這些股份在發行一週年時歸屬，但報告人當時仍是發行人的董事。 |
| /s/Joseph Charles Plumb | 09/17/2019 | |
| *舉報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告。 | ||
| *如果表格由多個報告人員提交， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對此表格中包含的信息集合作出響應的人員不需要作出答覆。 | ||