已於2019年9月9日提交證券交易委員會
證券法第333-231111號文件
美國證券交易委員會華盛頓特區20549
表格N-2
1933年證券ACT下的註冊聲明
預先生效的 修正號。
x生效後 修正案第1號
STELLUS資本投資公司
(“憲章”規定的註冊人 的確切名稱)
4400後橡樹公園路，2200套房
休斯頓，TX 77027
(校長辦公室地址)
(713) 292-5400
(登記人的 電話號碼，包括區號)
羅伯特·T·拉德
首席執行官兼總裁
Stellus資本投資公司
4400後橡樹公園路，2200套房
休斯頓，TX 77027
(服務代理的名稱和地址)
副本：
StevenB.Boehm， Esq. Stephani M.Hildebrandt，Esq. Eversheds Sutherland(美國)LLP 北西第六街700號，700套房華盛頓特區20001-3980 電話：(202)383-0100 傳真：(202)637-3593
建議的公開 提供的大致日期：在本註冊聲明生效日期後，在切實可行的範圍內儘快提供。
如果在此表格上登記的任何證券是根據1933年“證券法”第415條延遲或連續提供的，但與股息再投資計劃有關的證券除外，請檢查下列 框。X
建議這種申報將具有 的效力(選中適當的方框)：
| ¨ | 當 根據第8(C)條宣佈有效時。 |
解釋性説明
表N-2(檔案號333-231111)上的登記聲明是根據經修正的“1933年證券法”(“證券法”)第462(D)條提交的，目的完全是為了向這種登記聲明添加證據。據此，本“生效後修正案”第1號僅由一頁正面頁、本解釋性説明和表格N2上的“登記聲明”C部分組成。本“生效後修訂第1號”並無改變先前提交證券及交易管理委員會(“SEC”)的表格N-2的註冊説明書的格式。如規則462(D)所允許，本生效後第1號修正案應在提交證交會時生效。
項目25.財務報表和證物
(1)財務報表
下列財務報表 列於項目8：
| 頁 | |
未經審計的財務報表 |
|
| 截至2019年3月31日(未經審計)和2018年12月31日的資產負債表 | F-2 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日三個月期間的合併業務報表(未經審計) | F-3 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日(未經審計)的三個月淨資產變動表 | F-4 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日止的三個月現金流量表(未經審計) | F-5 |
| 截至2019年3月31日(未經審計)和2018年12月31日的投資綜合附表 | F-6 |
| 未審計財務報表附註 | F-22 |
| 經審計的財務報表 | |
| 獨立註冊會計師事務所報告 | F-53 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的資產和負債報表 | F-55 |
| 截至12月31日、2018年、2017年和2016年12月31日終了年度的業務報表 | F-56 |
| 截至12月31日2018年2017年和2016年12月31日終了年度淨資產變動報表 | F-57 |
| 截至12月31日、2018年、2017年和2016年的現金流動報表 | F-58 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的投資時間表 | F-60 |
| 財務報表附註 | F-76 |
(2)證物
下列證物 作為本報告的一部分提交，或在此參考以前向證券交易委員會提交的證物：
| (a)(1) | 修正和重述的第 條(參照2012年10月23日提交的“登記登記表 關於表格N-2的聲明”(檔案號333-184195)的附錄(A)(1))。 |
| (b)(1) | 附例 (參照2012年10月23日提交的表格N-2 (檔案號333-184195)的登記聲明(表(B)(1))而成立。 |
| (c) | 不適用 |
| (d)(1) | 股票證書的表格 (註冊人的登記聲明(編號333-184195)的登記聲明(2002年10月23日提交)的附件(D))。 |
| (d)(2) | 義齒的表格 (參考表(D)(2))註冊人關於 表格N-2的登記聲明(檔案編號333-189938，2014年1月29日提交)。 |
C-1
| (d)(3) | 第二，註冊人與美國銀行全國協會之間的補充義齒，日期：2017年8月21日(註冊人註冊證明(D)(6)，註冊人在表格N-2(檔案號333-216138)的註冊聲明(2017年8月23日， )註冊)。 |
| (d)(4) | 關於2022年到期的5.75%票據的全球票據表格 (參見表(D)(3))。 |
| (d)(5) | 表格T1中受託人資格的聲明 。(2) |
| (d)(6) | 交證協議及證證的格式。(1) |
| (d)(7) | 優先股證書的形式。(1) |
| (d)(8) | 訂閲證書的格式。(1) |
| (e) | 股息 再投資計劃(參考2012年10月23日提交的註冊人關於 表格N-2(檔案號333-184195)的登記聲明表(E))。 |
| (f) | 不適用 |
| (g)(1) | 註冊人與Stellus資本管理公司之間的投資諮詢協議表格 ，有限責任公司(參考 見表(G)(1)-表格N-2的註冊聲明(檔案號333-184195)，2002年10月23日提交 )。 |
| (h)(1) | 承保協議(1) |
| (h)(2) | 在市場發行銷售協議，日期為2019年9月9日，由註冊人，Stellus資本管理，有限責任公司和RaymondJames&Associates，Inc.* |
| (i) | 不適用 |
| (j) | 全國協會登記人與ZB之間的監護協議(參照“註冊人”第8-K號表格(檔案編號814-00971)的現行報告表10.1)於2017年11月7日提交。 |
| (k)(1) | 註冊人與Stellus資本管理公司之間的行政管理協議，有限責任公司(參照2002年10月23日提交的登記登記表表 關於表格N-2(檔案號333-184195)的證據(K)(1))。 |
| (k)(2) | 註冊人與Stellus資本管理公司之間的許可證協議表格 (參見表(K)(2)to 登記人關於表格N-2的登記聲明(檔案號333-184195)，2012年10月23日提交)。 |
| (k)(3) | 登記人與董事之間的賠償協議表格 (參見表(K)(3))登記人在表格N-2上的登記聲明(檔案號333-184195)，2012年10月23日提交)。 |
| (k)(4) | 高級擔保循環信貸協議表格(表格 )，註冊人作為借款人，貸款人一方與ZB，N.A. dba Amegy銀行作為行政代理人(參照2017年10月13日提交的註冊人當前表格8-K(檔案編號814-00971)的表10.1)。 |
| (k)(5) | 擔保和安全協議表格 ，登記人，ZB，N.A.，dba Amegy銀行，作為行政代理人，ZB，N.A.dba Amegy 銀行，作為擔保品代理人(參見書記官長關於2017年10月13日提交的8-K表格(檔案編號814-00971)的表10.2)。 |
| (k)(6) | 同意 和棄權，日期為2018年3月28日，登記人作為借款者，貸款人與ZB，N.A.dba Amegy銀行， 為行政代理人。 |
| (k)(7) | 第一次對高級擔保循環信貸協議的修正，日期為2018年8月2日，登記人 作為借款人、貸款人和ZB，N.A.dba Amegy銀行作為行政代理人。 |
| (l)(1) | 註冊律師Eversheds Sutherland(US)LLP的意見和同意的形式。(2) |
| (l)(2) | Eversheds Sutherland(US)LLP的意見“常量”，註冊人的律師。 |
| (m) | 不適用 |
| (n)(1) | 均富公司同意。(2) |
| (n)(2) | 均富有限責任公司關於“高級證券”表的報告。(參考表 (N)(4)於2019年3月14日提交的表格N-2登記聲明(檔案號333-216138))。 |
| (o) | 不適用 |
C-2
| (p) | 不適用 |
| (q) | 不適用 |
| (r)(1) | Stellus資本投資公司道德守則(參考2012年10月23日提交的註冊人登記聲明(檔案號333-184195)表(R)(1))。 |
| (r)(2) | Stellus資本管理道德規範，有限責任公司(參考2002年10月23日提交的登記登記表(編號333-184195)表(R)(2)中的證據(R)(2))。 |
| * | 作為證物提交這裏。 |
| ** | 由 預生效修正案提交。 |
| (1) | 在適用的情況下，由 生效修正案提交. |
| (2) | 以前將 作為此註冊聲明的證物提交。 |
項目26.營銷安排
本註冊聲明標題“承保”項下包含的 信息以引用方式包含在此。
項目27.其他發行和分配費用
| 證券及交易管理委員會登記費 | $ | 24,240 | ||
| FINRA報名費 | $ | 30,500 | ||
| 紐約證券交易所上市費(1) | $ | 64,000 | ||
| 印刷費用(1) | $ | 100,000 | ||
| 會計費用和費用(1) | $ | 80,000 | ||
| 法律費用和開支(1) | $ | 200,000 | ||
| 雜類(1) | $ | 20,000 | ||
| 共計(1) | $ | 518,740 |
| * | 被 預生效修正案包括在內。 | |
| (1) | 這些數額是估計數。 |
項目28.受 共同控制或受其控制的人
沒有。
項目29.持有證券的人數
下表列出截至2019年6月19日公司普通股記錄保持者的大致人數。
| 數目 | ||||
| 職稱 | 記錄保持者 | |||
| 普通股，面值0.001美元 | 10 | |||
項目30.賠償
請參閲“馬裏蘭州普通公司法”第 2-418節、“註冊人章程”第七條和“註冊人修正和恢復章程”第十一條。
馬裏蘭法律允許一家馬裏蘭州公司在其章程中列入一項規定，限制其董事和高級人員對公司 及其股東的金錢損害賠償責任，但因(A)實際收到金錢、財產或服務方面的不當利益或利潤或(B)最終判決確定為對訴訟的 原因具有重大意義的積極和蓄意不誠實行為而引起的賠償責任除外。書記官長章程載有這樣一項規定，在馬裏蘭州法律允許的最大限度內免除董事和高級官員的賠償責任，但須符合1940年“投資公司法”(“1940年法”)的要求。
C-3
註冊官的章程授權註冊人在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，在符合1940年“法”的規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級人員或任何個人，這些人在擔任登記主任或高級官員時，應登記人的請求，以董事、高級官員、合夥人或受託人的身份為另一家公司、房地產投資信託、合夥、 合資企業、信託、僱員福利計劃或其他企業提供服務或服務，來自或針對該人可能成為或該人因以任何 身份服務而可能招致的任何索賠或法律責任，並在訴訟最後處置之前支付或償還其合理費用。登記官的“細則”規定，登記人有義務在馬裏蘭法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令的規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級官員或任何個人，這些人在擔任登記主任或高級官員時，應登記官的要求，為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合資企業、信託公司、僱員福利計劃或其他企業作為董事、高級人員、合夥人或受託人提供賠償，或向其提供或服務於另一家公司、房地產投資信託公司、合夥企業、僱員福利計劃或其他企業，或受到威脅的個人。, 訴訟一方以這種身份送達或反對該人可能成為當事人的任何索賠或賠償責任，或該人因以任何此種身份服務而可能招致的任何索賠或賠償責任，並在程序最後處置之前支付或償還其合理費用。章程和細則 還允許書記官長向以任何 的任何一種身份向其前任提供服務的人，以及該登記人的任何僱員或代理人，或其前任的任何僱員或代理人，提供補償和墊支費用。根據1940年法令，書記官長將不賠償任何人因該人故意瀆職、惡意、嚴重疏忽或罔顧其在執行職務時所承擔的責任而須承擔的任何責任。
馬裏蘭州法律要求一個公司(除非其章程另有規定，但書記官長的章程沒有規定)賠償一名董事或幹事，因為他或她因以該身份服務而成功地為某一訴訟程序辯護，或威脅他或她將以該身份行事。馬裏蘭州法律允許一家公司賠償其現任和前任董事 和高級人員，使其免受因其以 或其他身份服務而可能進行或威脅進行的任何法律程序而實際招致的判決、處罰、罰款、和解和合理費用，除非確定(A)董事或高級人員的作為或不作為對引起訴訟的事項具有重大意義，(1)是惡意實施或(2)是積極和蓄意不誠實的結果，(B)董事或高級人員實際上在金錢、財產或服務方面獲得不適當的個人利益；或(C)如屬任何刑事法律程序，則董事或高級人員有合理因由相信該作為或不作為是違法的。然而，根據馬裏蘭州法律，馬裏蘭公司不得賠償公司在訴訟中所作的不利判決或公司的權利，也不得以不正當地領取個人利益為依據對責任作出判決，除非在任何一種情況下，法院命令賠償 }賠償，然後只賠償費用。此外, 馬裏蘭法律允許一家公司在收到(A)董事或高級人員真誠地認為他或她已達到公司賠償 所必需的行為標準後，在該公司收到(A)書面確認或償還 的書面保證後，提前向其董事或高級人員預支合理費用；(B)他或她或其代表書面承諾償還公司支付或償還的 款，如果最終確定該行為標準未達到。
顧問兼署長
“投資顧問協議”規定，如果在履行職責時沒有故意瀆職、惡意或嚴重疏忽，或由於不計後果地無視其職責和義務，斯泰勒斯資本管理有限責任公司(“投資顧問”) 及其高級人員、管理人員、代理人、僱員、控制人員、成員和與其有關聯的任何其他人或實體有權就任何損害、賠償、賠償責任，根據投資諮詢協議或作為書記官長的投資顧問提供投資顧問服務而產生的費用和費用(包括合理的律師費和合理支付的結算金額)。
C-4
行政協議 規定，如果在履行職責時沒有故意瀆職、惡意或嚴重疏忽，或由於 不計後果地無視其職責和義務，Stellus資本管理有限責任公司及其高級人員、管理人員、代理人、僱員、控制人員、成員和與其有聯繫的任何其他個人或實體有權就任何損害、責任向書記官處賠償，費用和開支(包括合理的律師費和在和解中合理支付的金額) 因根據行政協議提供Stellus Capital Management LLC的服務而產生的，或以其他方式作為書記官長的 。
該法還規定對公司高級人員和代理人給予類似的賠償。就根據1933年“證券法”(“證券法”)引起的法律責任作出的賠償而言，可根據上述規定或其他規定，允許登記人的董事、高級人員和控制人員獲得賠償，因此，書記官長被告知， 證券和交易委員會認為這種賠償是違反“證券法”所表示的公共政策的，因此， 是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就與所登記的證券有關而提出就該等法律責任提出彌償的申索(註冊主任繳付註冊主任、高級人員或管理人員為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的開支除外)，則除非其大律師認為該事項已藉控制先例解決，否則該註冊主任、高級人員或控制人會提出該等法律責任的彌償申索，向具有適當管轄權的法院提出這樣的賠償是否違反“證券法”所述的公共政策的問題，並將由對這一問題的最後裁決加以管理。
書記官長已與其董事簽訂了賠償協議。賠償協議旨在向書記官長提供馬裏蘭州法律和1940年法令允許的最高賠償。每一項賠償協議規定，書記官長應賠償作為協議當事方的董事(“受償人”)，包括預付法律費用，但因其法人地位而成為或威脅成為書記官長的一方或證人的，則為書記官長或其權利以外的任何威脅、待決或已完成的程序的一方或證人。
項目31.投資顧問的業務和其他關係
任何其他實質性質的業務、專業、職業或僱用的描述，如顧問及顧問的每名常務董事、董事或行政主任在過去兩個財政年度內是或一直以董事、高級人員、僱員、合夥人或受託人的身分以董事、高級人員、僱員、合夥人或受託人的身分從事的業務、專業、職業或僱用，則載於本註冊陳述的A部份，標題為“管理”。關於顧問及其高級官員和董事的補充資料以ADV的形式列出，該表格提交給證券交易委員會。
項目32.帳户和記錄的地點
1940年“投資公司法”第31(A)節要求保存的所有帳户、帳簿和 其他文件及其規定的規則均由下列部門保存：
| (1) | 註冊人，Stellus Capital Investment Corporation，4400 PostOak Parkway，Suite 2200，休斯頓，Tx 77027； |
| (2) | 轉讓代理， 州立街銀行和信託公司，225號富蘭克林街，波士頓，MA 02110； |
| (3) | 得克薩斯州休斯敦西環南1717號Adba Amegy Bank，N.A.保管人，23樓；及 |
| (4) | 顧問，Stellus 資本管理，有限責任公司，4400PostOak Parkway，Suite 2200，休斯頓，TX 77027。 |
C-5
項目33.管理事務處
不適用。
項目34.企業
| (1) | 登記人 承諾暫停發行所涵蓋的普通股股份，直至 修改本文件所載的招股説明書，如果(A)在 本登記聲明的生效日期之後，截至本登記報表的生效日期，其普通股每股淨資產價值較普通股每股資產淨值下跌超過10%，或者(B)其每股普通股的淨資產價值 增加到高於其淨收入的數額，如此處所載的招股説明書所述。 |
| (2) | 不適用。 |
| (3) | 登記人 承諾，如果正在登記的證券將根據認股權證或權利提供給現有的 股東，而任何股東不持有的證券將重新提供給公眾，以補充招股章程，認購期屆滿後，若要列出認購要約的結果、承銷商在認購期內的交易 、承銷商購買的未認購證券 的數額，以及其後再發行的條款。 登記人進一步承諾，如果正在登記的 證券的承銷商進行任何公開發行，其條件不同於招股説明書的封面頁 上所列的條款，登記人應提交一份生效後的修正案(br})，列明此種要約的條款。 |
| (4) | 登記人承諾： |
| a. | 在作出要約或銷售的任何期間內，對此 登記聲明提出一項事後修正： |
| (i) | 包括1933年“證券法”第10(A)(3)條規定的任何招股説明書。 |
| (2) | 在招股説明書 中反映註冊聲明 生效日期之後的任何事實或事件(或其最近一次生效後的修正)， 表示登記聲明中所列信息的根本變化。 儘管有上述情況，所提供證券數量的任何增減(如果所提供證券的總美元價值不超過已登記的價值) 和偏離估計最高發行幅度的低端或高端，可以根據第424(B)條向證券交易委員會提交的招股説明書的形式反映，或 其他適用的證券交易委員會根據“證券法”作出的裁決，如果合計而言，數量和價格上的變化 表示有效 註冊語句中“計算註冊費”表中規定的最高總髮行價 價格的變化不超過20%。 |
| (3) | 在登記聲明中列入與以前未披露的分配計劃有關的任何 材料信息，或在登記 聲明中列入對此類信息的任何重大更改；但第4(A)(1)、(2)段，和(Iii)如果這些段落要求列入生效後修正案 中的資料載於 登記人根據第13條向證券交易委員會提交或提交給證券交易委員會的報告中，則本條 不適用，“交易法”第14條或第15(D)條規定， 以參考方式納入登記聲明，或以根據規則424(B)提交的招股説明書表格或根據“證券法”提交的其他適用證券交易規則(即登記聲明的一部分)所載。 |
| b. | 為了根據1933年“證券法”確定任何責任，每一項此種事後生效的 修正案應被視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明，而當時該等證券的發行，須當作是該等證券的首次真誠發行； |
| c. | 通過事後修正將在要約終止時仍未出售的任何已登記證券從登記中刪除； |
C-6
| d. | 為確定根據“證券法”對任何購買者的責任： |
| (i) | 如果註冊人 依賴規則430 B： |
| (A) | 由註冊主任根據第424(B)(3)條提交的每份招股章程，自提交的招股章程被視為註冊説明書的一部分幷包括在該註冊説明書的日期起，須當作是該註冊説明書的一部分；及 |
| (B) | 每一份招股章程均規定 須根據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條提交，作為註冊聲明的一部分，而該份招股章程是依據規則430 B就根據第415(A)(1)(I)條作出的要約而提交的， (X)，或(Xi)為提供 第10(A)節所要求的信息，1933年“證券法”應被視為登記 聲明的一部分，並在生效後首次使用這種形式的招股説明書。或招股章程所描述的發行中第一份證券買賣合約的日期。如第430 B條所規定，就發行人及任何在該日為承銷商的 人的法律責任而言，該日期須當作為與該招股章程所關乎的登記報表 中的證券有關的登記陳述書的新生效日期，而屆時該等證券的發行，須當作為該等證券的首次真誠發行。但須提供，在登記聲明或招股章程中所作的任何陳述，如屬登記 聲明的一部分，或在以提述方式納入或當作併入 內的文件中所作出的陳述，該註冊陳述或招股章程即屬該註冊陳述書的一部分， 對於在該生效日期之前簽訂銷售合同的買方，取代或修改登記聲明或招股説明書中所作的任何陳述，説明 是登記聲明的一部分，或在緊接 生效日期之前在任何此類文件中作出的陳述；或 |
| (2) | 如果註冊人 受規則430 C的約束，則根據規則424(B)根據1933年“證券法”提交的每一份招股説明書，作為與發行有關的登記聲明的一部分，除依賴規則430 B的註冊 語句或依賴規則 430A提交的招股説明書外，自 第一次使用之日起，除註冊 外，其他聲明應視為登記聲明的一部分，幷包括在其生效後的第一次使用之日。但在註冊陳述書或招股章程中作出的任何陳述，如屬該登記陳述書 的一部分，或在一份以提述方式納入該註冊聲明或招股章程內的文件內，而該文件是該註冊陳述書的一部分，則該聲明或招股章程均不得作出任何陳述，對於在第一次使用前有銷售合同時間的買方，取代或修改登記聲明或招股説明書中所作的、屬於登記 聲明的一部分或在緊接第一次使用之日之前在任何此類文件中作出的任何聲明(br})。 |
| e. | 為確定登記人根據1933年“證券法”在證券初次分配中對任何購買者 的責任，簽名登記人根據本登記聲明承諾，在以下簽名登記人的證券的首次發行中，不論採用何種承銷方式將證券出售給買方， 如果證券通過下列任何一種通信方式提供或出售給該買方，則下列簽名登記人將是買方的賣方，並將被視為向買方提供或出售這種證券： |
| (i) | 根據適用的1933年“證券法”第424條或第497條，根據規則424或規則497提交的與發行有關的下列簽名登記人的任何初步招股説明書或招股説明書； |
| (2) | 與下列署名登記人所擬備或代其擬備或使用或提述的供物有關的免費書面招股章程； |
| (3) | 根據1933年“證券法”第482條規定的任何其他免費招股説明書或廣告中與發行有關的部分，其中載有下列簽名人登記人或其代表所提供的、由下列簽名人或其代表提供的有關下列登記人或其證券的重要資料登記人；和 |
C-7
| (四) | 任何其他通信 ，即由下列簽名登記人向買方發出的要約。 |
| f. | 對登記聲明提出生效後的修正 ，並根據登記 聲明暫停任何要約或銷售，直至根據1933年的 法宣佈生效為止，如果登記人的股份交易低於其淨資產價值，且 (I)登記人收到或已得到其將收到的獨立註冊會計事務所通知，反映對 登記冊是否有能力繼續作為持續經營企業的重大懷疑的審計報告；或(Ii)書記官長的結論是，其財務狀況或業務結果 發生重大不利變化，導致財務報表和其他披露在此基礎上 該要約將在實質上具有誤導性。 |
| (5) | 為根據1933年“證券法”確定任何法律責任的目的，作為依據 規則430 A提交的註冊聲明的一部分而提交的招股説明書中省略 的信息，並以登記官根據規則 497(H)根據1933年“證券法”提交的招股説明書的形式所載的信息，應被視為屬於註冊 語句，在聲明生效時執行。 |
| a. | N/A |
| b. | 為確定1933年“證券法”規定的任何責任，每一項載有招股章程形式的事後修正 應視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明，而在該時間發行的證券，應視為該證券的第一次真正發行。 |
| (6) | 簽名人 登記人特此承諾，為確定“證券法”規定的任何責任，凡根據“外匯法”第13(A)或15(D)節提交註冊人的年度報告，並以參考方式納入登記 報表，應視為與其中提供的證券 有關的新的登記聲明，而當時該等證券的發行，須當作是該證券的首次真誠發行。 |
| (7) | 可允許對“證券法”規定的責任給予董事、高級官員和註冊人控制人員賠償，書記官長被告知，證交會的 意見認為，這種賠償違反了“證券法”所述的公共政策，因此無法執行。如該董事就該等法律責任提出彌償申索(註冊官支付該註冊人為任何訴訟、訴訟或法律程序的任何訴訟、訴訟或法律程序的成功抗辯而招致的開支或註冊主任、高級人員或控制人支付的開支除外)，與所登記證券有關的高級人員或管制 人，除非其律師認為此事已通過管制先例得到解決，否則書記官長將，將這樣的賠償是否違反“證券法”中所述的公共政策，並由對這一問題的最後裁決管轄的問題，提交給具有適當管轄權的法院。 |
| (8) | 註冊人 承諾以頭等郵件或其他方式發送，以確保在收到書面或口頭請求後的兩個工作日內，同樣迅速地發送任何補充信息的聲明 。 |
C-8
簽名
根據1933年“證券法”的規定，註冊官已妥為安排將表格N-2上的登記聲明(Br})的生效後第1號修正案，由下列簽署人代表其簽署，並於9日在得克薩斯州休斯敦市正式授權簽署。TH2019年9月日。
| STELLUS資本投資公司 | |||
| 通過： | /S/ Robert T.Ladd | ||
| 姓名： | 羅伯特T. Ladd | ||
| 標題： | 首席執行官 | ||
根據1933年“證券法”的規定，下列人員以 的身份並在所列日期簽署了表格N-2的登記聲明：
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /S/ Robert T.Ladd | 首席執行官兼主任 | (一九二零九年九月九日) | ||
| 羅伯特·拉德 | (特等行政主任) | |||
| /S/ W.託德·胡金森 | 首席財務幹事、首席合規幹事和祕書 | (一九二零九年九月九日) | ||
| 託德·胡金森 | (首席財務及會計主任) | |||
| * | 導演 | |||
| 迪恩·德安傑洛 | (一九二零九年九月九日) | |||
| * | 導演 | |||
| 喬舒亞·戴維斯 | (一九二零九年九月九日) | |||
| * | 導演 | |||
| 蒂姆·阿諾特 | (一九二零九年九月九日) | |||
| * | 導演 | |||
| 布魯斯·比爾傑 | (一九二零九年九月九日) | |||
| * | 導演 | |||
| 保羅·凱格利維奇 | (一九二零九年九月九日) | |||
| * | 導演 | |||
| 威廉·雷普科 | (一九二零九年九月九日) |
| * | 由Robert T.Ladd根據每個人於2019年4月29日簽署的委託書簽署。 |
C-9