美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表14A
(第14a-101條)
代理語句中要求的信息
附表14A資料
依據本條例第14(A)條作出的委託書陳述
1934年證券交易所
(修訂動議編號)
由 登記冊☐以外的締約方提交的 註冊表
選中適當的框:
☐ | 初步代理陳述 | |
☐ | 機密,僅供委員會使用(規則第14a-6(E)(2)條允許) | |
最終代理聲明 | ||
☐ | 最終附加材料 | |
☐ | 根據第240.14a節索取材料 |
韓國基金公司
(註冊章程所指明的註冊人姓名或名稱)
(提交委託書的人的姓名(註冊人除外)
支付備案費(選中適當的方框):
不需要收費。 | ||||
☐ | 根據“交易法”第14a-6(I)(1)條和第0-11條規則,在下表中計算費用。 | |||
(1) | 適用於交易的每一類證券的所有權:
| |||
(2) | 適用於交易的證券總數:
| |||
(3) | 根據“外匯法”第0-11條規則計算的單位價格或其他交易的基本價值(列出計算提交 費的金額,並説明如何確定該數額):
| |||
(4) | 擬議交易的最高總價值:
| |||
(5) | 已付費用總額:
| |||
☐ | 以前用初步材料支付的費用。 | |||
☐ | 複選框,如果費用的任何部分按照“交易法”第0-11(A)(2)條的規定被抵消,並確定以前支付了抵消費的備案文件。通過註冊聲明 號或表單或時間表以及其提交日期來標識以前的備案。 | |||
(1) | 以前支付的數額:
| |||
(2) | 表格、附表或註冊報表編號:
| |||
(3) | 提交締約方:
| |||
(4) | 提交日期:
|
親愛的股東同胞:
韓國基金公司股東年會(年度股東大會)。(基金)將於東部時間上午10:30舉行,時間為2019年10月24日(星期四),地點在西50街之間的安聯全球投資者美國有限責任公司的 辦公室。TH和西 51聖街道,42樓,紐約,紐約,10019。股東如果不能出席年會,強烈鼓勵他們通過委託書投票,這在這種公司會議中是司空見慣的。隨信附上一份關於年會的委託書、一張您在年度 會議上投票的委託書,以及一份寄回代理卡的郵資已付信封。您也可以通過互聯網或通過電話投票,按照所附代理卡上的説明進行投票。
在年會上,你的董事會將尋求你的支持重選一級主任朱利安·裏德(提議)。你的董事會有三類董事,每班任期三年.你的董事會已經仔細考慮了這個提議,並建議你投票支持第一類董事的提名人。
貴公司董事會期待着在年度會議上與股東會面,屆時我們將隨時與您討論與我們基金有關的任何問題。
你的真誠,
朱利安·裏德
董事會主席
請股東在附寄的郵資已付信封上簽名及註明日期,或透過互聯網或電話投票,以確保會議達到法定人數。這一點很重要,無論你是否持有少數或多股股份。
韓國基金公司
股東周年大會通知
的股東
韓國基金公司:
請注意,韓國基金公司股東年會(股東大會)。 已被召喚在西50之間的安聯全球投資者美國有限責任公司(1633年百老匯)的辦公室舉行。TH西51聖街道, 42Nd2019年10月24日,星期四,美國東部時間上午10:30,紐約,紐約,10019
1. | 選舉一名基金第一類董事,任期三年,直至其繼任者經正式選舉當選為 並有資格為止; |
2. | 處理適當地提交會議的其他事務,或會議的任何延期或延期。 |
董事會已將2019年8月23日的停業日期定為確定有權通知會議或延期或休會的股東的記錄日期。隨函附上的委託書是代表董事會徵求的。
按基金董事會的命令 |
|
安吉拉·博雷金 |
祕書 |
紐約,紐約
(一九二零九年九月六日)
重要的是,無論您擁有多少股票,您的股票都要在 人或代理會議上得到代表。如果您不希望出席會議,請填寫、日期、簽署並退回隨附的信封中所附的委託書或委託書,如果郵寄到 美國,則不需要郵費,或通過互聯網或電話投票。請立即標記和郵寄您的委託書或代理人,或通過因特網或電話投票,以節省基金進一步徵求委託書的任何額外費用,並按 順序為按計劃舉行的會議節省額外費用。
代理語句
一般
本委託書是與韓國基金公司(韓國基金公司)董事會(董事會或董事會)的委託委託提供的,該公司是馬裏蘭州的一家公司(基金),供股東年會使用,該公司將在西50間的 office Allianz Global Investors U.S.LLC(AllianzGI U.S.),1633號百老匯TH和西 51聖街道,42Nd2019年10月24日(星期四)東部時間上午10:30(會議),紐約,紐約,10019樓,任何休庭或延期。
本委託書 聲明、股東年會通知和委託書將於2019年9月13日左右或以後儘快郵寄給股東。
聯委會已將2019年8月23日的業務結束定為確定基金股東有權通知會議並在會議上投票的記錄日期(記錄日期)以及會議的任何推遲或延期或延期。記錄日的股東將有權就他們有權表決的每一事項按比例投票,每部分股份一票一票,沒有累積表決權。截至記錄日,基金有5,102,699股普通股已發行(相關股份)。
如所附委託書已籤立並交回,則在使用該委託書之前,可隨時以基金收到的書面 通知(致予基金主要執行辦事處祕書,紐約百老匯1633號,紐約,紐約,10019)、執行一份較遲日期的委託書、基金收到其後有效的互聯網或電話表決通知,或出席會議及親自投票而撤銷該項表決。通過互聯網或通過電話投票的代理可以在任何時候被撤銷,然後才能以與通過郵件投票的代理可能被撤銷的方式相同的方式被撤銷。請注意,僅僅出席會議而不進行表決並不會撤銷有效的代理。
為會議及時收到的所有正確執行的 代理(如所附代理卡上所解釋的)將按代理中指定的方式進行表決。除非另有指示,否則代理人將被投票贊成選舉朱利安·裏德為第一類主任(提案)。
有權在會議上投過半數票的股東親自或通過代理人出席會議是必要的,
1
足以構成事務處理的法定人數。為確定在會議上處理事務的法定人數,棄權和經紀人非投票股東將被視為出席但未被投票的股票.經紀人不投票是基金從經紀人或被提名的 的被提名人收到的代理人,而經紀人或被提名人既沒有收到受益所有人或有權投票的其他人的指示,也沒有就某一事項進行表決的自由裁量權。選舉董事被提名人需要親自或通過委託書持有過半數股份並有權就此投票的 持有人投贊成票。棄權和未經表決將產生投票反對該提案的效果。股東們被敦促迅速遞交他們的投票指示。
基金向所有股東提供定期報告,突出説明有關資料,包括投資結果和對投資組合變化的審查。你可再收到一份基金截至2019年6月30日財政年度的年報及一份基金每年半年度報告的副本。2018年12月31日結束的6個月期間,免費,打電話給基金的股東服務代理人(800)254-5197,或在紐約百老匯大街( 1633)寫基金,紐約,10019。
關於2019年10月24日召開的股東年會代理材料供應情況的重要通知
2019年6月30日終了會計年度的代理報表和給 股東的年度報告見www.thekoreafund.com。
建議:選舉 第一類董事
董事會分為三個類別,每個董事任期三年。一班主任將在會議上進行選舉。
隨附的委託書卡中點名的人,在沒有相反指示的情況下,打算投票給所有代理人,贊成選舉下文所列為基金第一類董事的被提名人,任期三年,直至其繼任者正式當選和合格,或其 提前死亡、辭職、退休或免職為止。一級提名人將任職至2022年股東年會,直到他的繼任者正式當選和合格,或他較早的死亡、辭職、退休或免職。裏德先生和格勞茲先生目前是一級董事。裏德先生是一班主任
2
代表再次當選,並已同意競選連任,並同意在當選時任職。如果被提名人 不能任職,這是一個現在沒有預料到的事件,則將投票給董事會指定的接替被提名人的代理人(如果有的話)。董事會已批准提名Reid 先生為基金主任。
關於被提名人的資料
下表列出了基金第一類董事的被提名人的某些信息,直至2022年股東年會。
名字 地址* |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 主任/ 被提名人 |
其他 董事職務 由 主任/ 被提名人 | |||||
朱利安·裏德 (1944) |
主任兼主席 董事會 |
2004 | 3a基金集團董事兼董事長(自1998年起);中國基金公司董事。(自2018年以來)。曾任JM地產有限公司董事兼董事長(2012至2015年);摩根大通中國地區基金有限公司董事。(1997年至2017年);繁榮Voskhod基金有限公司董事兼主席(2006年至2015年)。 | 1 | 導演 .的. 中國 基金, 公司 |
關於其他董事的資料
下表列出基金的第一類、第二類和第三類董事的某些資料,這些董事今年沒有參加選舉。格勞茲的任期將於2019年10月24日屆滿,他將不參加連任。SilverandBrader先生將任職至下列適用的股東會議,他的繼任者已當選並有資格,或其較早的死亡、辭職、退休或免職。
3
第一類董事任職至2019年股東年會
名字 地址* 年 |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 在過去的5年裏 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 導演 |
其他 董事職務 由 導演 | |||||
小約瑟夫·T·格勞斯。 (1952) |
主任兼主席 治理, 提名 和 薪酬 委員會; 合同 委員會 |
2012 | 自營職業諮詢人(自2012年1月起) | 1 | 鉛 獨立 受託人 這個 顧問 內層 圓圈, 顧問 內圓 二、畢曉普 街,KP 弗羅斯特 資金 |
二級主管,任期至2020年股東年會
名字 地址* 年 |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 在過去的5年裏 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 導演 |
其他 董事職務 由 導演 | |||||
克里斯托弗灣 佈雷德 (1950) |
導演 | 2012 | Long Investment Management International Limited董事(自2015年3月起);Lim日本基金董事(自2012年3月起);印度資本管理有限公司董事(自 2016年以來);印度資本服務有限公司董事(自2016年起);Long Investment Management(開曼)有限公司董事(自2018年以來)和Lim營銷服務有限公司董事(自2018年起) | 1 | 無 |
4
第三類董事任職至2021年股東年會
名字 地址* 年 |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 在過去的5年裏 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 導演 |
其他 董事職務 由 導演 | |||||
理查德·A·西爾弗 (1947) |
主任及 主席 審計委員會 和 遵從性 委員會, 估價 委員會 |
2006 | 中國基金公司董事(自2018年以來)。 | 1 | 導演 .的. 中國 基金, 公司 |
* | 就基金業務而言,所有董事可在以下地址聯絡:C/OAllianzGlobalInvestors美國有限責任公司,百老匯1633號,紐約,紐約10019。 |
基金認為所有董事都不是基金的“1940年投資公司法”(1940年法案)第2(A)(19)節和基金的投資經理安聯全球投資者有限責任公司(AllianzGlobalInvestors US.LLC)(AlanzGI U.S.或 Manager)中定義的利益相關者。
截至2019年8月23日,基金中由每名董事或 被提名人擁有的美元證券範圍如下:
董事或獲提名人的姓名或名稱 |
美元權益範圍 基金證券 |
集合美元範圍 的股權證券 所有基金 主任監督 或 家族中的被提名人 投資 公司* | ||
克里斯托弗·B·佈雷德 |
$10,001 - 50,000 | $10,001 - 50,000 | ||
小約瑟夫·T·格勞斯。 |
$10,001 - 50,000 | $10,001 - 50,000 | ||
朱利安·裏德 |
$1 - 10,000 | $1 - $10,000 | ||
理查德·A·西爾弗 |
$50,001 - 100,000 | $50,001 - 100,000 |
* | 在與基金相同的投資公司家族中,沒有其他基金。 |
5
截至2019年8月23日,基金沒有任何高級職員持有基金股份。截至2019年8月23日,基金的所有董事、被提名人和管理人員作為一個集團擁有的基金流通股不到1%。
第16(A)條受益擁有權報告遵守基金董事及某些高級人員、投資顧問、投資顧問的某些附屬人士及持有基金任何類別未償還證券超過10%的人士,須向基金的任何類別的未償還證券提交表格,報告其與基金的關係,並向證券及交易委員會(證券交易委員會)及紐約證券交易所(紐約證券交易所)提交基金證券的擁有權及所有權變動的報告。證券交易委員會條例要求這些個人和實體向基金提供其提交的所有此類表格的副本。僅根據對向基金提交的這些表格的審查,基金認為,投資顧問的每一位董事和有關官員、投資顧問和相關的附屬人員以及有權享有超過10% 基金股份的人在2019年6月30日終了的養恤基金財政年度內遵守了所有適用的申報要求。
截至2019年8月23日,下列股東有權受益地持有基金5%以上的流通股,並根據規則 向證券交易委員會報告經修正的1934年“證券交易法”(“證券交易法”)第13D-1條:
職稱 |
姓名或名稱及地址 受益所有人 |
數量和性質 受益所有權 |
百分比 階級 |
|||||||
普通股 |
倫敦城 投資集團 倫敦,英國 |
1,919,456 | 37.62 | % | ||||||
普通股 |
拉扎德有限公司 洛克菲勒廣場30號 |
735,934 | 14.42 | % | ||||||
普通股 |
1607資本夥伴 13 S. 13TH街, |
483,383 | 9.47 | % |
6
職稱 |
姓名或名稱及地址 受益所有人 |
數量和性質 受益所有權 |
百分比 階級 |
|||||||
普通股 |
蓋茨威廉亨利2365卡里龍點 柯克蘭,WA 98033 |
330,312 | 6.47 | % |
1 | 倫敦金融城投資集團公司通過對倫敦金融城投資管理有限公司的控制,被認為擁有上述股份的唯一投票權和唯一投資權。 |
除上文所述外,據基金所知,截至2019年8月23日,沒有其他人有權擁有基金股份的5%以上。
董事及高級人員
基金的業務在基金董事會的指導下管理。在符合 基金的法團章程的規定下,其根據法律和馬裏蘭州法律,董事會擁有履行這一職責的一切必要和方便的權力,包括選舉和罷免 基金的官員。
董事會領導結構基金的董事會目前由四名董事會成員組成,其中沒有一人是基金(1940年法案第2(A)(19)節所指的)或經理(獨立董事)。在2019年7月30日舉行的會議上,董事會投票決定將董事會成員人數減少到三名。獨立董事擔任董事會主席,由多數獨立董事投票選出。董事會主席主持董事會的 會議,並在會議之間與服務提供者、幹事、律師和其他董事一般擔任聯絡人,並履行董事會不時要求的其他職能。
董事會每年定期舉行四次會議,討論和審議與基金有關的事項,並舉行必要的特別會議,以處理常會之間出現的問題。獨立董事定期在基金管理人員之外舉行會議。
聯委會設立了七個常設委員會,以促進審計和合規委員會、合同委員會、執行委員會、治理、提名和薪酬委員會、投資委員會、貼現管理委員會和估值委員會等七個常設委員會對基金管理的監督。每個委員會的職能和作用如下所述
7
董事會各委員會。每個委員會的成員由所有獨立董事組成,董事會認為這些獨立董事允許他們參與董事會監督職責的所有方面。
董事會定期審查其領導結構,並確定根據基金的特點和情況,這種領導結構,包括一名獨立主席、一個完全由獨立董事組成的董事會和每個委員會的正式獨立董事成員,都是適當的。在得出這一結論時,董事會除其他外,審議了經理在日復一日管理基金事務、聯委會通過各委員會進行工作的程度、基金的淨資產以及基金的管理、行政和其他服務安排。董事會還認為,其結構,包括 獨立董事的積極作用,有助於向獨立董事提供有關基金管理的有效信息。
風險監督基金已聘請管理人提供行政服務。經理立即負責管理基金投資、 和業務可能產生的風險。經理的一些僱員擔任基金的高級職員,包括基金的首席執行幹事和首席財務和會計幹事。審計委員會直接和通過其設立的委員會結構監督管理人員履行這些職能的情況。董事會定期收到經理的廣泛報告,視需要而定,與基金的活動以及基金的實際和潛在風險有關。除其他外,這些報告包括關於投資風險、遵守適用法律的情況以及養恤基金財務會計和報告的報告。此外,聯委會定期與養恤基金投資組合管理人員舉行會議,以收到關於養恤基金投資組合管理及其業績,包括其投資風險和整個韓國市場的報告。
此外,委員會還任命了一名首席合規幹事(CCO首席合規幹事)。CCO監督制定合規 政策和程序,這些政策和程序的合理設計是為了儘量減少違反聯邦證券法的風險(合規政策)。CCO直接向獨立董事報告,CCO或其團隊成員 在董事會季度會議上介紹情況,並就遵守政策的適用情況提交年度報告。聯委會在這些會議上定期與養恤基金協調辦公室討論影響養恤基金的相關風險。委員會批准了遵約政策,並審查了CCO的報告。此外,審計委員會每年審查遵約政策的充分性,以及CCO的任命和報酬。
8
基金的執行人員和其他官員。下表提供了有關基金執行幹事和履行類似職責的某些其他官員的某些 信息。主席團成員任內任職,直至其繼任人獲得任命和合格,或直至其先前的 辭職或免職為止。基金的主管、高級人員、成員或經理或其附屬公司的僱員不受基金的補償。
名字, 地址* 年 |
職位 與基金 |
.的長度 服務時間 |
其他職位 | |||
託馬斯·J·福西略 1968 |
主席兼主任 執行員 軍官 |
自 2019年5月 |
安聯全球投資者美國控股有限公司美國基金董事總經理兼主管;安聯全球投資者分銷商有限公司董事總經理;基金綜合體63只基金的受託人、總裁兼首席執行官;臺灣基金公司總裁兼首席執行官。前為美國基金和零售法律主管協理總法律顧問;安聯全球投資者分銷商有限責任公司首席法律官和祕書;基金綜合體眾多基金的副總裁、祕書和首席法律官;韓國基金公司祕書和首席法律幹事。 | |||
安吉拉·博雷金 1964 |
祕書 主任 合法 軍官 |
自 2019年5月 |
安聯全球投資者美國控股有限責任公司董事兼高級顧問;基金綜合體63基金首席法律官兼祕書。前為基金大院眾多基金助理祕書(2015-2016年)。 | |||
Orhan Dzemaili 1974 | 司庫, 校長 金融 和 會計學 軍官 |
自 2018年5月 |
安聯全球投資者美國有限責任公司董事;基金綜合體63只基金的助理司庫。曾任韓國基金公司助理財務主任(2016-2018年)。 |
9
名字, 地址* 年 |
職位 與基金 |
.的長度 服務時間 |
其他職位 | |||
加州聖地亞哥西百老匯600號託馬斯·哈特92101 1975 |
主任 遵從性 軍官 |
自 2013年4月 |
安聯全球投資者美國控股有限責任公司董事、高級合規經理;安聯全球投資者美國有限責任公司董事、副首席合規官;基金綜合體63個基金的首席合規幹事。 | |||
Richard J.Cochran 1961 | 助教 司庫 |
自 2009年1月 |
安聯全球投資者美國有限責任公司副總裁;基金綜合體63只基金的助理司庫。 |
* | 除非另有説明,基金管理人員的地址是安聯全球投資者美國有限責任公司,紐約百老匯1633號,紐約 10019。 |
董事及高級人員的交易及薪酬
董事會的薪酬政策是強調對基金的承諾、參與基金問題和董事出席董事會會議,董事每年收取50 000美元的保留費,但董事會主席除外,後者每年領取14 000美元的酬金。審計和遵約委員會主席以 的身份任職,每年額外收取8 000美元的費用。每位獨立董事可獲基金支付的費用,每一次親自出席的特別董事顧問會議的費用為3,000美元,出席的特別電話電話主任會議的費用為1,000美元。
此外,每位獨立董事均有資格獲得全天2,000美元或 的每日津貼在較短時期內按比例收取的費用,作為承擔特殊任務的補償。這種特別任務必須事先由治理、提名和薪酬委員會核準,但報酬低於5 000美元的特別任務可事先由治理、提名和薪酬委員會主席核準。向治理、提名和薪酬委員會下一次常會提交一份關於此類工作報酬的報告。
管理人員監督基金的投資,支付基金工作人員的 補償金和某些費用,併為基金的服務收取管理費。基金的其他職員也是經理的附屬公司的職員、僱員或股東,而 則由這些公司支付賠償金。養恤基金不向其官員直接支付款項。
10
下表列出2019年6月30日終了財政年度每名董事從基金 收到的總薪酬。在2018年12月31日終了的歷年,董事和被提名人收到了下表所列擔任基金主任和與基金相同的 基金綜合體的其他基金的報酬。沒有任何董事服務於基金公司的任何其他註冊投資公司,由經理及其附屬公司提供建議。養恤基金不向其董事支付退休福利。
補償表
獨立董事/被提名人 |
骨料 補償 來自基金 為財政 年結束 六月三十日, 2019 |
總補償 來自基金和 基金綜合體* 已支付 致董事/獲提名人 日曆年 截至12月31日, 2018 |
||||||
克里斯托弗·B·佈雷德 |
$ | 59,000 | $ | 55,000 | ||||
小約瑟夫·T·格勞斯。 |
$ | 59,000 | $ | 55,000 | ||||
朱利安·裏德 |
$ | 74,500 | $ | 72,000 | ||||
理查德·A·西爾弗 |
$ | 68,000 | $ | 65,000 |
* | 該基金綜合體僅包括由安聯美國公司及其附屬公司提供諮詢的基金。 |
基金的每一名執行幹事都是基金的一名感興趣的人,因為他或她的立場載於上表 。
董事會決定,佈雷德先生、裏德先生和希爾弗先生應繼續根據幾個因素(其中沒有一個因素是決定性的)擔任董事。如前所述,董事會已投票決定將其規模減至三名董事。格勞斯的任期將於2019年10月24日屆滿。連任。每位董事均熟悉基金的業務及服務提供者安排。董事會在得出結論認為連續董事和被提名的董事 應在董事會任職時考慮到的因素包括:(1)個人的業務和專業經驗和成績;(2)個人與董事會其他成員有效合作的能力;(3)個人以往在公共公司(包括相關的其他投資公司)和其他複雜企業和組織的董事會任職的經驗;(4)個人的技能、經驗和屬性如何有助於適當地結合董事會的相關技能和經驗。
11
就每名現任董事和被提名董事而言,個人的大量專業成就和以往經驗,包括在某些情況下與基金業務有關的領域,是決定個人應擔任基金主任的一個重要因素。以下是每名董事的各種資格、經驗和技能的摘要(除上表所列過去五年的業務經驗外),這些經驗和技能有助於董事會得出結論,即個人 應擔任董事會成員:
朱利安·裏德先生已經在美國工作了30多年,非美國封閉式基金的經驗,其中包括擔任怡和投資管理有限公司(當時是亞洲領先的投資管理公司,隨後被摩根大通收購)的封閉式基金業務主管,並擔任眾多封閉式基金的董事長和/或董事。他在橫跨歐洲、亞洲和美洲的金融服務業工作了50多年。他在亞洲工作了大約25年,在這段時間裏,他花了很多時間在韓國股市等領域。他是澳洲證券業的附屬機構,並已獲英國、香港、新加坡及澳洲的監管機構發牌。2007年,裏德因擔任基金獨立主席的工作,被美國一家專注於公司治理問題的雜誌“年度最佳信託基金”(Fund directions)評為年度最佳小董事會受託人。裏德先生目前是中國基金公司的獨立董事。
西爾弗先生在投資管理行業有30多年的高級管理經驗。他擔任所有富達共同基金的財務主管和首席財務官(三年),並擔任富達投資公司的執行副總裁(五年),期間他負責400多個共同基金和2300個其他投資組合的會計、財務報告和與 有關的業務。他還擔任殖民地集團公司的高級副總裁、司庫和首席財務官。近19年來,該公司領導的金融服務集團。此外,西爾弗先生擔任投資公司研究所會計/財務委員會主席約七年。西爾弗先生目前是中國基金公司的獨立董事。
克里斯托弗·B·佈雷德先生在新興市場有40多年的投資管理經驗,十多年來一直在投資基金工作。他曾在新興資本公司擔任投資顧問十年,負責亞洲投資和宏觀投資。佈雷德先生以前是荷蘭國際集團巴林證券有限公司(ING Barings Securities Ltd.)的附屬機構,他在那裏經營新興市場。封閉式基金小組
12
1994年至2002年。在此之前,他在香港和日本的嘉誠公司工作了十年。此外,Brader先生目前擔任Lim Japan基金董事、 印度資本管理有限公司董事、Long Investment Management(開曼羣島)有限公司董事、Lim營銷服務有限公司董事和Long Investment Management International Ltd.董事。
董事會委員會
審計和遵約委員會。養恤基金審計和合規委員會目前由所有董事組成,每個董事都不是基金(1940年法案中定義的 )個人(統稱為獨立董事),由西爾弗先生擔任主席。審計和合規委員會的成員是獨立的,因為適用於封閉式基金。
審計和合規委員會的宗旨是:(1)監督基金的財務報表的完整性、基金遵守法律和規章要求的情況、基金獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性、基金內部控制系統和獨立註冊會計師事務所的業績,以及酌情監督某些基金服務提供者的內部控制;(2)監督基金的財務報表及其獨立審計的質量和客觀性;(3)直接負責任命、補償、保留和監督基金獨立註冊公共會計師事務所為編寫或發佈審計報告或為基金提供其他審計、審查或證明服務而開展的工作;(4)擔任基金獨立註冊會計師事務所和基金註冊會計師事務所之間的聯絡人;(5)監督基金遵守法律和監管要求的情況,包括與基金首席合規幹事舉行定期會議和審查其提供的報告;及(Vi)按照規例第407(D)(3)(I)項的規定,擬備審計委員會的報告須包括在基金與選舉董事有關的週年委託書內。審計和合規委員會在2019年6月30日終了的財政年度舉行了6次會議。
董事會通過了審計和遵守委員會章程,目前的副本可在基金網站www.thekoreafund.com查閲。
審計和 合規委員會的審批前的政策和程序。審計和合規委員會必須事先批准基金的獨立註冊公共會計事務所為基金提供(I)審計或允許的非審計服務和(Ii)非審計服務。
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向管理人員或其控制分支機構提供與基金業務和財務報告直接相關的服務。審計和合規委員會 預先批准這類服務至少每年,並至少每年收到一份報告,所有審計和非審計服務在上一個日曆 年由基金的獨立註冊會計師事務所為基金及其附屬基金服務提供者。這些服務,包括向附屬基金服務提供者提供的服務,可由審計和遵約委員會主席或審計和合規委員會的任何其他成員預先批准,這些成員是獨立董事,並已獲授權承擔這種責任,只要這些服務的總費用不超過某些 最高限額。在這種情況下,審計和遵約委員會必須在下次定期舉行的會議上得到事先批准通知。
在2018年10月26日舉行的一次會議上,審計和合規委員會和基金董事會,包括多數獨立董事,選定普華永道會計師事務所(PWC)擔任2019年6月30日終了財政年度基金的獨立註冊公共會計師事務所。董事會打算在2019年10月的會議上為基金選定截至2020年6月30日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所。養恤基金2019年6月30日和2018年6月30日終了財政年度的財務報表由預委會審計。
審計和遵約委員會報告。審計和合規委員會在2019年8月22日舉行的一次會議上審議並討論了截至2019年6月30日終了財政年度的審定財務報表,並與 管理層和獨立註冊會計師事務所討論了此類財務報表的審計問題,並與獨立註冊會計師事務所討論了此類財務報表的審計問題。審計和合規委員會還與獨立的註冊會計師事務所討論了必須通過經公共公司會計監督委員會在第3200 T條中通過的關於審計準則第61號(與審計委員會的溝通)的聲明來討論的事項。審計和合規委員會收到了公共公司會計監督委員會(美國)關於獨立會計師與審計 和合規委員會關於獨立性的通信的適用要求所要求的書面披露和信函,並與獨立註冊會計師事務所的代表討論了獨立會計師事務所的獨立性。
審計和合規委員會成員不從事專業審計或會計工作,也不受僱於基金進行會計、財務管理或內部 控制。
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{Br}此外,審計和合規委員會依賴並不獨立核實向其提交的事實或管理層或獨立註冊的 會計師事務所提出的陳述。因此,審計和合規委員會的監督沒有提供獨立的依據,以確定管理層是否維持了適當的會計和財務報告原則或政策,或內部 控制和程序,以確保遵守會計標準和適用的法律和條例。此外,審計和合規委員會上文提到的審議和討論並沒有保證審計養恤基金財務報表是按照美利堅合眾國普遍接受的公共公司會計監督委員會(美國)的審計標準進行的,或者是按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則列報的。根據對已審計財務報表的審議以及上文提到的與管理層和獨立註冊會計師事務所 的討論,並受“審計和合規委員會章程”和上文討論的審計和合規委員會職責和作用的限制,基金審計和合規委員會建議養恤基金董事會將經審計的財務報表列入基金的年度報告。
合同委員會。養恤基金合同委員會目前由所有獨立董事組成,由Grause先生擔任主席。2019年10月24日,在Grause先生的獨立董事任期結束時,董事會將任命一名新的合同委員會主席。合同委員會至少每年舉行會議,審查 基金的合同和財務安排。合同委員會的主要職能是審查基金與管理人員及其附屬機構的合同安排。合同委員會還審查與其他當事方在轉讓機構、保管、投資會計和其他事務方面的合同安排和財務安排。合同委員會在截至2019年6月30日的財政年度舉行了兩次會議。董事會通過了“合同委員會章程”,其現有副本可在基金網站www.thekoreafund.com上查閲。
執行委員會基金的執行委員會目前由所有獨立董事組成,由裏德先生擔任主席。董事會向執行委員會下放了執行委員會可由執行委員會合法行使的、沒有其他授權的所有董事的權力。執行委員會有權在董事會全體會議閉會期間採取行動。在2019年6月30日終了的財政年度期間,執行委員會舉行了四次會議。
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治理、提名和薪酬委員會。基金的治理、提名和薪酬委員會目前由所有獨立董事組成,由Grause先生擔任主席。2019年10月24日,Grause先生作為獨立董事任期結束時,董事會將任命治理、提名和薪酬委員會新主席。治理、提名和薪酬委員會的成員是獨立的,因為在適用於封閉式基金。治理、提名和薪酬委員會的主要目的和職責是:(1)根據最佳做法審查董事會的治理標準(認識到董事會將設法使其做法符合其認為的最佳做法);(2)在職位空缺或設立時,篩選和提名候選人作為獨立董事當選董事會成員;(3)規定在董事會任職的任何必要標準或資格;(4)審查影響董事會或董事會各委員會運作的任何政策事項,並向董事會提出治理、提名和薪酬委員會認為適當的建議;(5)確定和審查董事薪酬。治理、提名和薪酬委員會在2019年6月30日終了的財政年度舉行了兩次會議。
董事會通過了治理、提名和薪酬委員會的書面章程,其現有副本可在基金組織網站www.thekoreafund.com查閲。
治理、提名和薪酬委員會要求主任候選人具有大學學位或同等的商業經驗。治理、提名和薪酬委員會在審議主任候選人時可考慮到各種因素,包括(但不限於):(1)候選人出席董事會會議並履行職責的情況和承諾;(2)相關行業和相關經驗;(3)教育背景;(4)財務專門知識; (5)評估候選人的能力、判斷力和專門知識;(6)董事會組成的總體多樣性。治理、提名和薪酬委員會將在審議和評價其他來源推薦的候選人的同樣基礎上,審議和評價股東適當提交的被提名候選人 。附錄A根據“章程”,治理、提名和薪酬委員會可能不時對章程進行修訂,其中規定了股東必須遵循的程序,以便向治理、提名和薪酬委員會適當提名候選人。這些程序載於下段。沒有按照這些程序適當提交的建議將不被治理、提名和
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薪酬委員會治理、提名和薪酬委員會完全有權拒絕股東推薦的被提名人,也不能保證治理、提名和薪酬委員會適當推薦和考慮的任何這類人都將被提名為董事會成員。
股東必須向基金提交任何提名人建議,供治理、提名和薪酬委員會審議,書面通知基金主席或祕書,在基金主要執行辦公室的地址,在董事會或股東會議舉行之日前不少於90天或120(120)天內選出被提名人。股東建議必須包括:(I)一份書面陳述,列明股東(候選人)推薦的人的姓名、年齡、出生日期、營業地址、住址和國籍;候選人向候選人報告的候選人擁有或受益的基金的所有股份的 類別和數目;條例第401條第(Br)、(D)、(E)和(F)段中要求提名的董事候選人的任何其他資料。s-K或規則14a-101(附表14A)第22項(或證券交易委員會或適用於基金的任何後續機構隨後通過的任何條例或規則中相應的 規定);(D)關於候選人的任何其他信息,如果候選人是委託書 聲明或其他文件中的被提名人,則必須在根據“外匯法”第14節及其頒佈的規則和條例招標選舉董事委託書時披露;和(E)推薦股東 是否認為候選人是或將是基金的利害關係人(如1940年法令所界定的),如果不是利害關係人,則提供關於候選人的信息,這些信息足以使基金作出這種決定;(Ii)候選人被提名為被提名人並在當選後擔任董事的書面和簽字同意;(Iii)推薦股東姓名或名稱出現在 基金的賬簿上;(Iv)基金所有股份的類別和數目,並由推薦股東記錄;(5)關於推薦股東與候選人之間的所有安排或諒解的説明,以及推薦股東提出建議所依據的任何其他人(包括其姓名)之間的所有安排或諒解。
投資委員會。基金投資委員會目前由所有獨立董事組成,由Brader先生擔任主席。聯委會已授權投資委員會負責監測基金及其同類基金的業績。投資
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委員會在2019年6月30日終了的財政年度舉行了四次會議。此外,投資委員會主席還與一名獨立的第三方顧問協調,該顧問負責審查 ,並向聯委會提供關於基金業績和投資組合特點的季度報告。
貼現管理委員會。養恤基金貼現管理委員會目前由所有 獨立董事組成。折扣管理委員會視情況需要召開會議,審查基金的折扣管理計劃和股份回購計劃。貼現管理委員會的主要職能是審查 ip基金與基金回購股票的貼現觸發有關的市場表現。折扣管理委員會在截至2019年6月30日的財政年度舉行了四次會議。聯委會通過了“折扣管理委員會章程”,其現有副本可在基金網站www.thekoreafund.com上查閲。
估價委員會。基金估價委員會目前由所有獨立董事組成,由西爾弗先生擔任主席。聯委會已授權估值委員會負責審查、評估和核準估值程序,建議聯委會採用這些程序,並代表 基金監督其管理工作;根據估值程序和1940年法令確定或安排確定基金組合證券或其他資產的公允價值;審查、核準或批准經理應遵循的確定證券組合證券和其他資產公允價值的方法,以確定基金持有的有價證券和其他資產的公允價值,而不需由估值委員會或聯委會直接參與(包括核準或批准獨立定價服務);並定期與經理代表會晤,審查和評估根據估價程序作出的公平估價和其他定價決定的質量,並批准這些決定。在2019年6月30日終了的財政年度內,估價委員會舉行了四次會議。委員會通過了一項估價委員會章程,其目前的副本可在基金公司網站www.thekoreafund.com上查閲。
披露多樣性
治理、提名和薪酬委員會和(或)董事會在審議和評價提名為主任的 人選時,考慮到某一提名人的多樣性和董事會的總體多樣性。雖然治理、提名和薪酬委員會沒有通過關於多樣性的具體定義,但在審議新提名人和董事會的多樣性時,委員會一般考慮每名被提名人的專業經驗、教育程度、國籍、專長等方面的方式。
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與基金監督有關的事項(G.投資管理、會計和交易)、一般領導經驗和生活經驗是相輔相成的,作為一個整體,有助於聯委會監督基金的能力。
預委會向基金提供的服務。
審計費。審計費是與審計和審查年度報告和 登記報表所列財務報表有關的費用,以及通常與法定和規章備案或聘用有關的其他服務。就基金過去兩個財政年度而言,預委會收取的審計費用列於下表:
結束的財政年度 |
審計費 | |||
(一九二零九年六月三十日) |
$ | 81,263 | ||
2018年6月30日 |
$ | 81,263 |
與審計有關的費用。與審計有關的費用是與保證及相關服務有關的費用,這些費用與財務報表的審計或審查的執行情況合理相關,但未在上述審計費用項下報告,包括會計諮詢、認證報告和安慰函。就基金的最後兩個財政年度而言,預委會收取的與審核有關的費用載於下表。
結束的財政年度 |
與審計有關的費用 | |||
(一九二零九年六月三十日) |
$ | 0 | ||
2018年6月30日 |
$ | 0 |
税費。税費是與遵守税收、税務諮詢和税務規劃有關的費用,包括與提交或修改聯邦、州或地方所得税申報表、受管制的投資公司資格審查以及税收分配和分析審查有關的 服務。下表列出預委會向基金收取的最後兩個財政年度的總税額。
結束的財政年度 |
税費 | |||
(一九二零九年六月三十日) |
$ | 14,700 | ||
2018年6月30日 |
$ | 14,700 |
所有其他費用。所有其他費用均為與上述各項服務有關的費用,而非上述根據 核數收費、水銀核數相關費用及税務費用所申報的費用;就基金過去兩個財政年度而言,預委會並沒有向基金收取任何該等費用。
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在上表所列期間內,沒有根據最低限度例外情況批准在 審計相關費用、重税收費或所有其他費用中所述的服務。
預委會向基金經理及附屬基金服務提供者提供的服務。
普華永道不向AllianzGI U.S.或與AllianzGI U.S.共同控制、控制、控制或共同控制的任何實體(AllianzGI U.S.)收取與審計有關的費用、税務費用或所有其他費用。這些實體向基金(附屬基金服務提供商)提供服務,使其在上兩個財政年度期間與基金業務和財務報告直接相關。
非審計服務
下表列出預委會在基金最後兩個財政年度所收取的總費用。向基金及其附屬基金服務提供者提供的非審計服務。
結束的財政年度 |
非審計共計 向 基金收取的費用 (A) |
非審計費用共計 美國盟軍及其附屬部隊 基金服務提供者 (B) |
欄總數 A和B |
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(一九二零九年六月三十日) |
$ | 14,700 | $ | 1,282,124 | $ | 1,296,824 | ||||||
2018年6月30日 |
$ | 14,700 | $ | 3,253,865 | $ | 3,268,565 |
養恤基金審計和合規委員會仔細考慮了由PWC向基金、AllianzGI美國及附屬基金服務供應商提供的非審計相關服務,以及部分基於PWC提供的某些陳述和信息,確定這些服務的 提供與維護PWC的獨立性是相容的。
股東與董事會的溝通
養恤基金董事會已通過程序,基金股東可通過這些程序向 董事會發送來文。股東可向董事會、韓國基金公司(韓國基金公司)、首席法律官安吉拉·博雷金(Angela Borreggine)、安聯全球投資者美國有限責任公司(Allianz Global Investors U.S.LLC)、紐約百老匯1633號(紐約)發送書面信函。股東通訊必須(一)以書面形式,並由股東簽署,以及(二)指明股東持有的股份的種類和數量。CLO或其指定人負責審查提交的適當的 股東來文。勞顧會須(I)向董事局提供每一份妥為提交的股東函件的副本。
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定期安排的董事會會議或(Ii)如果中央勞工組織確定需要更直接地注意來文,則在收到通知後立即將來文轉交董事會。 CLO可真誠地決定不應向董事會提供股東通知,因為它與基金或其業務、管理、活動、政策、服務提供者、董事會、高級官員、 股東或與基金投資有關的其他事項或其他例行或部長性質的事項沒有合理關係。本程序不適用於(I)基金高級人員或董事的任何來文,(Ii)基金僱員或代理人的任何來文 ,但如該等通訊只以該僱員或代理人的股東身分作出,或(Iii)根據規則 提交的任何股東建議書,則屬例外。14A-8根據“交易所法”或任何與該提案有關的通信。
此外,董事會主席很高興直接收到任何股東的來文,網址是julianreid@3afunds.com。
必要的投票。選舉第一類董事的被提名人需要親自或通過代理人出席的過半數股份持有人投贊成票,並有權對其進行表決。不投票將產生投票反對該提案的效果。
董事一致建議您投票選舉提案中所列的被提名人。
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補充資料
經理。安聯全球投資者美國有限責任公司,經理,位於紐約百老匯1633號,紐約,紐約。
Allianzgi U.S.是一家特拉華州有限責任公司,在美國證交會註冊為投資顧問。
其他事項
董事會不知道除本委託書 聲明中提到的建議外,其他任何提交會議的事項。獲委任的代理人會酌情就會議前的任何其他事務或會議的任何押後或押後事宜進行表決。
雜類
代理人將通過郵件徵求,並可通過 人或基金官員或美國安聯公司的人員電話徵求。基金將償還銀行、經紀人和其他持有基金股份的人,這些人在其名下或在其被提名人的姓名中登記,以支付向這些份額的實益所有人發送代理材料和從其取得代理人的費用 。
徵求提案的代理人主要是在2019年9月13日或前後郵寄本委託書及其附文。
不論是否有法定人數出席,基金的會議(就任何一項或多於一項事宜而言)可由會議主席不時休會,而無須在休會的會議上作出 公告以外的通知。此外,在會議主席提出動議後,押後問題可提交股東表決,而在任何該等情況下,任何有關 對一項或多於一項事項的押後,必須由出席會議的股票股份的過半數持有人或經代理人批准,並有權就押後的事宜進行表決,而在押後的會議上,除 宣佈外,無須另行通知。在給予股東表決的任何延期時,在所附代理卡上被指定為代理人的人將行使他們認為符合 股東最佳利益的最佳判斷力投票。除非委託書在這方面另有限制,否則由經紀人代表出席並有權在會議上投票的股票。未經表決的,可由其中指定的代理人斟酌決定,投票贊成延期。休會將使基金承擔額外費用。延期不得超過記錄日期後120天(上文界定)。
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股東建議書
股東希望按照規則提交建議14A-8根據“交易所法”,列入基金2020年年會代理聲明的股東應於2020年5月6日前在紐約百老匯大街1633號向基金祕書安聯全球投資者美國有限責任公司提交書面建議。及時提交提案並不能保證其 包括在內。
如提名董事候選人(董事推薦的提名除外)或其他須由股東適當出席週年大會的事務,則股東必須遵從基金委員會的規定。附例,除其他外,規定 股東必須以書面及時將此事通知基金祕書,股東必須是記錄的股東,通知必須載有 基金附例所要求的提名或其他業務的資料。任何這類通知必須在不遲於會議日期前90天或120天內送交或以核證郵件郵寄、所要求的退貨收據和在基金各主要執行辦公室收到;但如通知或事先向股東公佈的通知少於100天,則股東及時收到的任何此種通知不得遲於發出年度或特別會議日期的通知或公開披露日期後第10天的業務結束日期。
養恤基金可對未列入 委託書和委託書形式但基金及時收到的股東會議提案行使酌處表決權。酌定投票權是指股東對未具體反映在 代理形式的事項上執行並退回基金的代理人進行投票的能力。
按基金董事會的命令
安吉拉·博雷金
祕書
(一九二零九年九月六日)
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韓國基金公司 | ||||
無論你擁有多少股份,你的選票都很重要。請投你的委託書今天!
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股東年會的委託書
定於2019年10月24日舉行
以下簽名人特此任命Thomas J.Fuccillo、Angela Borreggine和Orhan Dzemaili及其每一位簽名人的代理人,並在其中每一人中擁有完全的替代權,代表以下簽名人並投票表決韓國基金公司的所有股份。以下簽名者有權在韓國基金公司股東年會上投票。將在西50世紀西50之間百老匯大街1633號“安聯全球投資者美國有限責任公司”辦公室舉行TH西51聖街道,42樓,紐約,紐約,10019,星期五,2019年10月24日上午10:30,東部時間,任何休會或延期。下面的簽名者確認收到股東年會通知和附帶的委託書,並撤銷先前給出的與會議有關的任何代理。
你有問題嗎?
如果您對 如何投票或一般會議有任何疑問,請撥打免費電話(800)713-9968。代表們可以在星期一到星期五上午9點為您提供協助。到晚上10點。東部時間。
關於將於2019年10月24日舉行的股東年會代理材料的重要通知。 2019年代理聲明見www.thekoreafund.com。
[代理ID號]
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[這裏的條形碼]
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[CUSIP在這裏]
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韓國基金公司 |
你的選票需要你的簽名才能計算。
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請在此簽名,與您的姓名完全相同。 每個聯名所有者應簽名。董事和其他受信人應表明其簽署的身份。如果一家公司、合夥企業或其他實體,本簽名應是經正式授權的個人的簽名,並應説明他或 她的頭銜。 |
簽署日期(如適用的話)
簽名(如果共同持有) 日期 |
本委託書是代表董事會徵求的。
如果執行得當,將以指示的方式對此代理進行表決。如果未在正確執行的代理上指示指令,則將對提案投下以下簽名的新方案S票。本委託書將由指定為代理人的人就任何其他適當提交會議的事項酌情表決。
若要投票,請用 藍色或黑色墨水標記一個圓圈。示例: 🌑
為 | 抗衡 | 棄權 | ||||||||||
1. 選舉第一類董事 |
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朱利安·裏德 | O | O | O |
謝謝你投票
[代理ID號]
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[這裏的條形碼]
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[CUSIP在這裏]
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