證券交易委員會
華盛頓特區20549
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第2號修正案
附表
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標陳述
1934年“證券交易法”
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Socket移動公司
(標的物公司名稱(簽發人)及提交 人(離職人員))
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購買普通股的期權,每股$0.001 面值
(證券類別名稱)
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83368E200
(證券 基礎普通股的CUSIP編號)
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趙琳玲
財務和行政副總裁兼財務主任
Socket移動公司
尤里卡路39700號
加州紐瓦克94560
(510) 933-3000
(獲授權接收通知的人的姓名、地址及電話號碼)
代表提交人的來文)
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副本:
赫伯特·P·福克勒 米歇爾·沃林 Erika M.Muhl 作者聲明:[by]WERSON Sonsini Goodrich&Rosati, P.C. 650頁磨道 帕洛阿爾託,CA 94304 (650) 493-9300
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提交費的計算
交易估值* | 報税額 | |
$122,915 | $14.90 |
* | 只為釐定備案費而計算。這個數額假定期權購買384,064股Socket Mobile公司普通股。截至2019年8月2日,總價值約為122,915美元的,將根據這一報價進行交換或取消。這類證券的總價值是用Black-Schole期權定價模型計算的.根據1934年“證券交易法”修正後計算的備案費數額,相當於這筆交易每1,000,000美元的121.20美元。 |
x | 如果費用的任何部分按照規則0-11(A)(2)的規定被抵消,請選中該複選框,並確定以前支付抵消費的歸檔文件。通過註冊聲明號,或表格或時間表以及提交日期,確定以前的備案。 |
以前支付的數額: | $14.90 |
表格或註冊編號: | 附表-i |
提交方: | Socket移動公司 |
提交日期: | (2019年8月5日) |
¨ | 如果該文件僅涉及在投標開始前所作的初步通信,請選中該方框。 |
選中下面適當的框 ,以指定與該語句相關的任何事務:
¨ | 以規則14d-1為前提的第三方投標報價。 |
x | 發行人的投標要約,但須符合規則13e-4的規定。 |
¨ | 根據規則13e-3進行的私人交易。 |
¨ | 根據第13D條修訂附表13D-2。 |
如果 文件是報告投標結果的最終修正,請選中以下框:x
如果適用,請選中下面適當的 框,以指定所依據的適當規則規定:
¨ | 第13e-4(I)條(跨境發出投標報價) | |
¨ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
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介紹性發言
本修正案第2號(本修正案“第2號修正案”)修訂和補充原定於2019年8月5日向證券和 交易所委員會提交併於2019年8月22日修訂的投標報價聲明(“附表to”),涉及特拉華州一家公司(“Socket Mobile”或“Company”)的要約,以交換 (“交易所要約”),以購買該公司根據其2010年4月29日股權獎勵計劃授予的普通股 股份。(Ii)2010年6月1日,或(Iii)2010年7月1日,不論是已歸屬或未獲轉歸,但在交易所要約屆滿前仍未履行及未行使的(“合資格 選項”)。
本修正案第2號旨在滿足經修正的1934年“證券交易法”第13e-4(C)(4)條規定的報告要求。只有經修正的項目 在本修正案第2號中報告。除此處特別規定的情況外,附表 to中所載的信息保持不變,本修正第2號不修改以前在附表 to中報告的任何信息。
項目4.交易條件。
(a) 材料 項.
現將附表第4項修訂為 ,並在附表末尾加上以下一段:
交易所報價於2019年8月30日太平洋時間晚上9:00到期。根據交易所報價的條款和條件,公司接受了交換合格期權,總共購買了公司普通股的331,314股。所有交還的期權 自交易所要約到期時起即被取消,其後,作為交換, 公司根據交易所要約的 條款和經修正的2004年公司股權獎勵計劃,批准了新的期權,以購買公司普通股的總計331 314股。
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簽名
經過適當的詢問 並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
Socket移動公司 | |
s/趙琳恩 | |
趙琳玲 | |
財務和行政副總裁兼首席財務幹事
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日期:2019年9月3日
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