美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表單·10-K/A
(第1號修訂)
(馬克一)
根據1934年“證券交易法案”第13或15(D)條發佈的☑年度報告
截至2019年5月31日的財政年度
或
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的☐過渡報告
···從··_·到···_的過渡期
佣金檔案編號1-8399
沃辛頓工業公司
(登記人的確切姓名，如其憲章所規定)
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俄亥俄州 |
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31-1189815 |
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(州或法團或組織的其他司法管轄權) |
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(國税局僱主識別號) |
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俄亥俄州哥倫布市老威爾遜橋路200號 |
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43085 |
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(主要執行辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
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註冊人的電話號碼，包括區號：···(614)··438-3210···
根據該法第12(B)節登記的證券：
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每個班級的標題 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
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普通股，無面值 |
沃爾 |
紐約證券交易所 |
根據該法案的第？12(G)節註冊的證券：？無？
根據證券法第405條的規定，用複選標記表示註冊人是否是眾所周知的經驗豐富的發行人☑ No ☐
用複選標記表示登記人是否不需要根據該法的第？13節或第？15(D)節提交報告。？是的？*☐ No ☑
用複選標記表示註冊人(1)在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)是否已根據1934年“證券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)第13或15(D)條的規定提交了所有報告，以及(2)在過去90天內一直受到此類提交要求的約束。☑ No ☐
用複選標記表示註冊人在前12個月(或要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否已按照S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件以電子方式提交。···是···(2)···☑ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速提交人、非加速提交人、較小的報告公司或新興增長公司。請參閲“交易法”(Exchange Act)12b-2規則中“大型加速提交人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
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大型加速濾波器 |
☑ |
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加速填報器 |
☐ |
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非加速報税器 |
☐ |
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小型報表公司 |
☐ |
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新興成長型公司 |
☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是一家空殼公司(如“交易所法案”(Exchange Act)的規則·12b-2所定義)。···是的···☐ No ☑
登記人非附屬公司持有的普通股(登記人唯一的普通股)的總市值為1，633，376，617美元，根據2018年11月30日(登記人最近完成的第二會計季度的最後一個營業日)普通股在紐約證券交易所的收盤價計算。為此，註冊人的執行官員和董事被視為附屬公司。
註明截至最後實際可行日期，登記人的每一類普通股的已發行股份數量。2019年7月23日，發行和流通的普通股數量為56，356，576股。
通過引用併入的文檔：
註冊人將於2019年9月25日舉行的股東年會上向註冊人股東提供的註冊人最終委託書的選定部分以引用的方式併入本報告的第三部分，在其中規定的範圍內。
解釋性説明
沃辛頓工業公司(“Worthington Industries”)特此修訂其於2019年7月30日提交給證券交易委員會(“SEC”)的截至2019年5月31日的Form 10-K年度報告(“Form 10-K”)，如本Form 10-K/A(修訂號1)(本“Form 10-K/A”)所述。
本表格10-K/A僅用於添加附件4.13-“Worthington Industries，Inc.資本股票描述”(Exhibit 4.13-“Description of Capital Stock of Worthington Industries，Inc.”)。作為表格10-K的證物存檔的文件。
正如SEC S-K法規第601(B)(4)(Vi)項和第601(B)(4)(Vi)項指令1所設想的那樣，附件4.13提供了SEC法規S-K第202(A)項所要求的關於沃辛頓工業公司沒有面值的普通股(“普通股”)的信息。普通股是沃辛頓工業公司根據1934年修訂的“證券交易法”第12條註冊的唯一證券類別。
本表格10-K/A沒有對錶格10-K進行任何其他更改。本表格10-K/A不反映在表格10-K的原始提交日期之後發生的後續事件，或以任何方式更新表格10-K中除上述以外的披露以及與本表格10-K/A相關的新證據31.1和新證據31.2的提交。本表格10-K/A應與沃辛頓工業公司在提交給證券交易委員會後提交給證券交易委員會的文件一起閲讀。
項目15.-展品和財務報表附表
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(a) |
以下文件已作為10-K表格的一部分存檔，或作為本表格10-K/A的一部分存檔，如上所述： |
(一)合併財務報表：
以下列出的合併財務報表(及其報告)作為表格10-K的一部分提交：
獨立註冊會計師事務所報告(畢馬威有限責任公司)
截至2019年5月31日和2018年5月31日的綜合資產負債表
截至2019年5月31日、2018年和2017財年的合併收益表
截至2019年5月31日、2018年和2017年財政年度綜合收益表
截至2019年5月31日、2018年和2017財年的合併權益表
截至2019年5月31日、2018年和2017財年的合併現金流量表
合併財務報表附註-截至2019年5月31日、2018年和2017年的會計年度
(2)財務報表明細表：
下面列出的財務報表明細表是作為10-K表格的一部分提交的：
附表二-估值及合資格賬目
美國證券交易委員會適用的會計法規中規定的所有其他財務報表明細表在表格10-K中被省略，因為它們不是必需的，或者所需的信息已經在上述合併財務報表或附註中提出。
1
(3)S-K法規第601項要求的展品：
在緊接本表格10-K/A的簽名頁之前的展品索引中列出的文件(I)作為展品與表格10-K一起歸檔或提供，或通過引用併入其中，在每種情況下如上所述，或(Ii)與本表格10-K/A一起提交作為展品。每項管理合同或補償計劃或安排均在“展品索引”中標識。
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(b) |
展品：緊接在本表格10-K/A的簽名頁之前的展品索引中列出的文件(I)與表格10-K一起歸檔或提供作為展品，或通過引用併入表格10-K，在每種情況下如所述，或(Ii)與本表格10-K/A一起提交作為展品。 |
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(c) |
財務報表明細表：上文第15(A)(2)項所列財務報表明細表是以10-K表格提交的。 |
[頁面的剩餘部分故意留空]
2
展品索引
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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2.1 |
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協議和合並計劃，日期為2017年6月2日，由密歇根州沃辛頓鋼鐵公司、羅德島沃辛頓公司、New AMTROL控股公司以及它們之間簽署。和AQUA股東代表，有限責任公司，作為股東代表☨ |
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通過參考俄亥俄州公司Worthington Industries，Inc.的當前報告Form 8-K的附件2.1併入本文中，Worthington Industries，Inc.是一家俄亥俄州公司(“註冊人”)，日期為2017年6月6日，並於同一日期提交給證券交易委員會(SEC文件編號1-8399) |
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3.1 |
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根據1998年10月13日提交給俄亥俄州國務卿的Worthington Industries，Inc.的修訂章程P |
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通過參考截至1998年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件3(A)併入本文(SEC文件編號0-4016) |
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3.2 |
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沃辛頓工業公司法規代碼(反映截至表格10-K年報日期為止的所有修訂)[本文件代表Worthington Industries，Inc.的法規規範。以彙編形式併入所有修正案。] |
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通過引用附件3(B)將其併入本文中，該表為截至2000年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告(SEC文件編號1-8399) |
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4.1 |
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截至2018年2月16日，Worthington Industries，Inc.作為借款人，Worthington Industries International S.à.r.l.作為借款人，PNC銀行，National Association，作為貸款人，Swingline貸款人，發行銀行和行政代理，JPMorgan Chase Bank，N.A.，作為貸款人和辛迪加代理，美國銀行，N.A.，分行銀行和信託公司，美國銀行全國協會，富國銀行和北方信託公司作為貸款人(與PNC銀行，National Association和JPMorgan Chase Bank，N.A.合稱為“貸款人”)；與美國銀行，N.A.，Branch Banking and Trust Company，U.S.Bank National Association和Wells Fargo Bank，National Association共同擔任文件代理；JPMorgan Chase Bank，N.A.和PNC Capital Markets LLC擔任聯合圖書管理人和聯合牽頭安排人 |
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通過引用註冊人於2018年2月22日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告(SEC文件號：1-8399)的附件(4.1)將其併入本文中，並於2018年2月22日提交證券交易委員會(SEC)(SEC文件號：1-8399) |
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4.2 |
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契約，日期為2010年4月13日，由沃辛頓工業公司(Worthington Industries，Inc.)簽訂。和美國銀行全國協會，作為受託人 |
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通過參考註冊人於2010年4月13日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件4.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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4.3 |
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First Supplemental Indenture，日期為2010年4月13日，由Worthington Industries，Inc.和美國銀行全國協會，作為受託人 |
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通過引用註冊人於2010年4月13日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件4.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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4.4 |
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截至2020年4月15日的6.50%全球票據表格(作為附件A包含在附件4.3中，通過引用合併於本表格10-K年度報告中) |
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通過引用註冊人於2010年4月13日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件4.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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3
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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4.5 |
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第二個補充契約，日期為2014年4月15日，由Worthington Industries，Inc.和美國銀行全國協會，作為受託人 |
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在此通過引用註冊人於2014年4月15日提交給證券交易委員會的表格8-K的當前報告(SEC文件編號1-8399)的附件·4.2併入本文 |
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4.6 |
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將於2026年4月15日到期的4.55%全球票據的表格(作為附件A包含在附件4.5中，通過引用合併於本表格10-K年度報告中) |
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在此通過引用註冊人於2014年4月15日提交給證券交易委員會的表格8-K的當前報告(SEC文件編號1-8399)的附件·4.2併入本文 |
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4.7 |
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第三個補充契約，日期為2017年7月28日，由Worthington Industries，Inc.和美國銀行全國協會，作為受託人 |
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通過引用註冊人於2017年7月28日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件4.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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4.8 |
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2032年8月1日到期的4.300%全球票據的表格(作為附件A包括在附件4.7中，通過引用合併於本表格10-K年度報告中) |
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通過引用註冊人於2017年7月28日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件4.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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4.9 |
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注協議，日期為2012年8月10日，Worthington Industries，Inc.以及美國保誠保險公司、新澤西州普魯科人壽保險公司、保誠亞利桑那再保險環球公司、保誠年金人壽保險公司、保誠人壽保險有限公司和直布羅陀人壽保險有限公司。 |
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在此通過引用註冊人於2012年8月15日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告(SEC文件1-8399號)的附件4.1併入本文 |
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4.10 |
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4.60%高級票據的表格將於2024年8月10日到期(作為附件A包括在附件4.9中，通過引用合併於本表格10-K年度報告中) |
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在此通過引用註冊人於2012年8月15日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告(SEC文件1-8399號)的附件4.1併入本文 |
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4.11 |
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2015年6月10日Worthington Industries，Inc.與美國Prudential Insurance Company，Pruco Life Insurance Company of New Jersey，Pruco Life Insurance Company，Prudential Arizona ReInsurance Universal Company，Prudential annuities Life Assurance Corporation，The Prudential Life Insurance Company，Ltd.和直布羅陀人壽保險有限公司之間簽署的2015年6月10日票據協議的第1號修正案，其中包括美國保誠保險公司，新澤西州普魯科人壽保險公司，保誠亞利桑那再保險環球公司，保誠年金人壽保險公司，保誠人壽保險公司和直布羅陀人壽保險有限公司 |
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通過引用註冊人截至2015年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件4.9併入本文 |
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4.12 |
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應要求向證券交易委員會提供確定長期債務持有人權利的文書和協議的協議 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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4.13 |
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沃辛頓工業公司股本説明 |
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已提交 |
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4
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.1 |
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沃辛頓工業公司非限定延期補償計劃生效日期為2000年3月1日* |
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通過參考註冊人截至2005年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.2 |
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對沃辛頓工業公司的修正不符合條件的遞延補償計劃(自2011年9月1日起生效的修訂)* |
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通過參考截至2011年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.8併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.3 |
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沃辛頓工業公司第二修正案非限定遞延薪酬計劃(第二修正案自2014年10月1日起生效)* |
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通過參考註冊人截至2014年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.4 |
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沃辛頓工業公司2005年非限定遞延補償計劃的修訂和恢復(重述自2008年12月起生效)* |
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通過參考截至2008年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.10併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.5 |
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沃辛頓工業公司第一修正案修訂和重新生效的2005年非合格遞延補償計劃(第一修正案自2011年9月起生效·1)* |
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通過參考截至2011年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.9併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.6 |
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沃辛頓工業公司第二修正案修訂和恢復2005年非合格遞延薪酬計劃(第二修正案自2014年10月1日起生效)* |
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通過參考註冊人截至2014年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.6併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.7 |
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沃辛頓工業公司董事遞延薪酬計劃，經修訂和重新制定，於2000年6月1日生效* |
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通過參考登記人截至2000年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10(D)併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.8 |
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對沃辛頓工業公司的修正董事遞延薪酬計劃，經修訂和重新修訂，自2000年6月1日起生效(修訂自2011年9月1日起生效)* |
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通過參考截至2011年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.10併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.9 |
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沃辛頓工業公司第二修正案董事遞延薪酬計劃，經修訂和重新制定(第二修正案自2014年10月1日起生效)* |
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通過引用註冊人截至2014年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.9併入本文 |
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10.10 |
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沃辛頓工業公司2005年董事延期薪酬計劃(重述自2008年12月起生效)* |
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通過參考截至2008年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.5併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.11 |
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沃辛頓工業公司第一修正案2005年修訂和重新生效的董事延遲薪酬計劃(第一修正案自2011年9月起生效)* |
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通過參考截至2011年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.11併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.12 |
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沃辛頓工業公司第二修正案2005年修訂和重新生效的董事延遲薪酬計劃(第二修正案自2014年10月起生效·1)* |
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通過參考註冊人截至2014年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.12併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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5
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.13 |
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沃辛頓工業公司修訂和恢復1997長期激勵計劃(自2008年11月1日起生效的修訂和重述)* |
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通過參考截至2008年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.8併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.14 |
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沃辛頓工業公司第一修正案修訂和恢復1997長期激勵計劃(第一修正案自2013年6月26日起生效；股東於2013年9月26日批准的業績目標)* |
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通過引用註冊人於2013年10月1日提交給SEC的Form 8-K當前報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.15 |
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沃辛頓工業公司第二修正案修訂和恢復1997長期激勵計劃(第二修正案自2013年9月26日起生效)* |
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通過引用註冊人於2013年10月1日提交給SEC的Form 8-K當前報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.16 |
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沃辛頓工業公司第三修正案修訂和恢復1997長期激勵計劃(第三修正案自2017年6月28日起生效)* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.16併入本文 |
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10.17 |
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沃辛頓工業公司修訂和恢復1997長期激勵計劃(反映第一修正案、第二修正案和第三修正案)* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.17併入本文 |
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10.18 |
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Worthington Industries，Inc.下授予股票期權的通知格式和非合格股票期權的期權協議。1997長期激勵計劃(現在稱為Worthington Industries，Inc.)修訂和恢復1997年長期激勵計劃)* |
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通過參考註冊人截至2010年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.7併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.19 |
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根據Worthington Industries，Inc.授予和將要授予的證明績效獎的信函格式。修訂和恢復1997年長期激勵計劃，目標為截至2015年5月31日或之後的三個財政年度* |
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通過引用註冊人於2013年7月2日提交給證券交易委員會的表格8-K的當前報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.20 |
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2014年6月1日後由Worthington Industries，Inc.簽訂的受限股票獎勵協議格式為了證明2014年6月30日及之後以及2017年6月28日之前授予受限普通股的證據，在每種情況下都將在授予日期三週年時授予，但須遵守授予日期的條款和Worthington Industries，Inc.的條款。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過引用註冊人於2014年7月1日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.21 |
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由Worthington Industries，Inc.簽訂的2017年6月28日之後授予獎勵的受限股票獎勵協議格式為了證明在2017年6月28日之後授予受限普通股，在每種情況下都將在授予日期四週年時授予，受其條款和Worthington Industries，Inc.的限制。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.22併入本文 |
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6
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.22 |
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Worthington Industries，Inc.簽訂的限制性股票獎勵協議格式與Geoffrey G.Gilmore合作，以證明根據Worthington Industries，Inc.授予的25，000股基於業績的受限普通股，自2014年6月24日起生效。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過引用註冊人於2014年7月1日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.23 |
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沃辛頓工業公司簽訂的限制股票獎勵協議的第1號修正案。與Geoffrey G.Gilmore(自2018年9月26日起生效)，以修訂自2014年6月24日起生效的限制性股票獎勵協議，證明根據Worthington Industries，Inc.向Gilmore先生授予25，000股基於業績的受限普通股。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過參考截至2018年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.24 |
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由沃辛頓工業公司(Worthington Industries，Inc.)簽訂的2017年6月28日之後授予獎勵的限制性股票獎勵協議格式。為了證明2017年6月28日之後授予受限普通股，在每種情況下都將在授予日期三週年時授予，受授予日期和Worthington Industries，Inc.的條款約束。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.24併入本文 |
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10.25 |
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沃辛頓工業公司2003年股票期權計劃的修訂和恢復(自2008年11月1日起生效的修訂和重述)* |
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通過參考截至2008年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.6併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.26 |
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沃辛頓工業公司第一修正案2003年修訂和重新實施的股票期權計劃(2013年9月26日生效的第一次修訂)* |
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通過引用註冊人於2013年10月1日提交給SEC的Form 8-K當前報告的附件10.6併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.27 |
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沃辛頓工業公司第二修正案2003年修訂和重新實施的股票期權計劃(第二次修訂生效，2017年6月28日)* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件1-8399號)的附件10.27併入本文 |
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10.28 |
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授予股票期權的通知格式和根據沃辛頓工業公司授予的非合格股票期權的期權協議。2003年股票期權計劃(現在被稱為Worthington Industries，Inc.2003年股票期權計劃的修訂和恢復)* |
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通過參考註冊人截至2010年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.14併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.29 |
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沃辛頓工業公司修訂和恢復2006年非僱員董事股權激勵計劃(修訂和重述自2016年9月起生效)* |
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通過引用註冊人於2016年10月3日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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7
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.30 |
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Worthington Industries，Inc.下授予股票期權和期權協議的通知格式2006年非員工董事股權激勵計劃(現稱為Worthington Industries，Inc.)修訂和重新生效的2006年非員工董事股權激勵計劃)，以證明向沃辛頓工業公司的非員工董事授予非合格股票期權。2008年9月24日及以後* |
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通過參考註冊人截至2010年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.17併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.31 |
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Worthington Industries，Inc.下的限制性股票獎勵協議格式2006年非員工董事股權激勵計劃(現稱為Worthington Industries，Inc.)修訂和重新生效的2006年非員工董事股權激勵計劃)由沃辛頓工業公司(Worthington Industries，Inc.)簽訂。為了證明向沃辛頓工業公司的非僱員董事授予限制性股票。2008年9月24日，將由Worthington Industries，Inc.簽署。為了證明未來授予沃辛頓工業公司非僱員董事的限制性股票。* |
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通過參考截至2008年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.32 |
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沃辛頓工業公司2010年股票期權計劃* |
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通過參考註冊人2010年10月5日提交給SEC的Form 8-K當前報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.33 |
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沃辛頓工業公司第一修正案2010年股票期權計劃(第一修正案生效，2013年9月26日)* |
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通過引用註冊人於2013年10月1日提交給SEC的Form 8-K當前報告的附件10.7併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.34 |
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沃辛頓工業公司第二修正案2010年股票期權計劃(第二修正案自2017年6月28日起生效)* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.35併入本文 |
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10.35 |
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沃辛頓工業公司簽訂的非合格股票期權獎勵協議的格式。為了證明授予沃辛頓工業公司的高級管理人員不合格的股票期權。根據沃辛頓工業公司(Worthington Industries，Inc.)的規定，自2011年6月30日起生效。2010年股票期權計劃並將由沃辛頓工業公司(Worthington Industries，Inc.)簽訂。為了證明根據沃辛頓工業公司(Worthington Industries，Inc.)向高管授予的非限定股票期權的未來授予。2010年股票期權計劃* |
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通過引用註冊人於2011年7月6日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.36 |
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沃辛頓工業公司高管年度激勵計劃* |
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通過參考註冊人2008年9月30日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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8
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.37 |
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沃辛頓工業公司第一修正案高管年度激勵計劃(股東於2013年9月26日批准)* |
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通過引用註冊人於2013年10月1日提交給SEC的Form 8-K當前報告的附件10.5併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.38 |
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證明根據Worthington Industries，Inc.授予和將授予的現金績效獎金獎的信函形式。高管年度激勵計劃(有時也稱為Worthington Industries，Inc.年度短期激勵計劃)* |
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通過引用註冊人截至2014年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.42併入本文 |
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10.39 |
截至2000年11月30日的應收款購買協議，由Worthington Receivables Corporation作為賣方，Worthington Industries，Inc.作為服務商，各個採購方集團的成員不時加入Receivables購買協議，PNC銀行，National Association作為管理員 |
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通過參考截至2001年5月31日的財年註冊人10-K表年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10(H)(I)併入本文 |
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10.40 |
截至2001年5月18日，Worthington Receivables Corporation作為賣方，Worthington Industries，Inc.作為服務商，各個採購方集團的成員不時加入Receivables購買協議，以及PNC Bank，National Association作為管理人，對應收款採購協議的第1號修正案進行了修改··2001年5月18日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員作為管理人簽署了《應收款採購協議》。 |
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通過參考截至2001年5月31日的財年註冊人10-K表年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10(H)(Ii)併入本文 |
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10.41 |
截至2004年5月31日的應收款採購協議第2號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員 |
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通過引用登記人截至2004年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10(G)(X)併入本文 |
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10.42 |
截至2005年1月27日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理人，對應收款採購協議第3號修正案進行了修改，修改日期為2005年1月27日的《應收款採購協議》第3號修正案，其中包括沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議 |
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通過參考註冊人截至2005年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.15併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.43 |
截至2008年1月25日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理人，對應收款採購協議第4號修正案進行了修訂，修改日期為2008年1月25日的第4號修正案，該修正案由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議的各方和國家協會的PNC銀行 |
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通過參考註冊人截至2008年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.20併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.44 |
2009年1月22日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理人，對應收款採購協議第5號修正案進行了修訂，修改日期為2009年1月22日，其中包括沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理人 |
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通過參考截至2009年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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9
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.45 |
截至2009年4月30日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員，對應收款購買協議的第6號修正案進行了修改，該修正案的生效日期為2009年4月30日，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，PNC銀行作為管理人 |
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通過參考截至2009年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.30併入本文 |
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10.46 |
截至2010年1月21日的應收款採購協議第7號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及作為管理員的PNC銀行，全國協會 |
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通過參考截至2010年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.47 |
截至2010年4月16日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理人，對應收款採購協議第8號修正案進行了修改，修改日期為2010年4月16日的《應收款採購協議》第8號修正案，該修正案由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議 |
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通過參考註冊人截至2010年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.30併入本文 |
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10.48 |
截至2011年1月20日，Worthington Receivables Corporation(作為賣方)、Worthington Industries，Inc.(作為服務商)、各個採購方集團(不時加入Receivables Purchase Agreement的成員)和PNC Bank(National Association)作為管理員，對截至2011年1月20日的應收款採購協議的第9號修正案。 |
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通過參考截至2011年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.49 |
截至2011年2月28日的《應收款採購協議》第10號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員 |
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通過參考截至2011年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.50 |
截至2011年5月6日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員，對截至2011年5月6日的應收款採購協議第11號修正案進行了修改 |
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通過引用註冊人截至2011年5月31日財年的10-K表格年報附件10.36併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.51 |
截至2012年1月19日的應收款採購協議第12號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及作為管理員的PNC銀行，全國協會 |
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通過參考截至2012年2月29日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.52 |
截至2013年1月18日的《應收款採購協議》第13號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員 |
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通過參考截至2013年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.53 |
截至2013年7月15日的《應收款採購協議》第14號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會PNC銀行作為管理員 |
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通過參考註冊人截至2013年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.48併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.54 |
截至2013年10月11日的應收款採購協議第15號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及作為管理員的PNC銀行，全國協會 |
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通過參考註冊人截至2015年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.57併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.55 |
截至2014年5月23日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員，對截至2014年5月23日的應收款購買協議的第16號修正案進行了修訂，該修正案的生效日期為：Worthington Receivables Corporation，作為賣方，Worthington Industries，Inc.，作為服務商，各採購方集團的成員，不時參加應收款採購協議 |
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通過參考註冊人截至2015年5月31日的財政年度10-K表年度報告的附件10.58併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.56 |
截至2015年1月16日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會的PNC銀行作為管理員，對截至2015年1月16日的應收款採購協議第17號修正案進行了修訂 |
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通過參考截至2015年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.57 |
截至2018年1月16日，沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購方集團的成員不時參加應收款採購協議，以及國家協會PNC銀行作為管理員，對截至2018年1月16日的“應收款採購協議”第18號修正案進行了修改，該修正案的生效日期為“應收款採購協議”，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議 |
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通過參考截至2018年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.58 |
2018年11月30日對應收款購買協議的第19號修正案，由沃辛頓應收款公司作為賣方，沃辛頓工業公司作為服務商，各採購商集團的成員不時參加應收款採購協議，以及PNC銀行，全國協會作為管理員 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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11
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.59 |
截至2019年1月14日，Worthington Receivables Corporation作為賣方，Worthington Industries，Inc.作為服務商，各個採購方集團的成員不時加入Receivables購買協議，以及PNC Bank，National Association作為管理員，對應收款採購協議的第20號修正案進行了修改 |
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通過參考截至2019年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.60 |
購銷協議，日期為2000年11月30日，其中所列各發起人與Worthington Receivables Corporation之間的協議 |
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通過參考註冊人截至2001年5月31日的財政年度10-K表的年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10(H)(Iii)併入本文 |
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10.61 |
2001年5月18日關於購買和銷售協議的第1號修正案，日期為2000年11月30日，其中所列各發起人與Worthington Receivables Corporation之間的協議 |
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通過參考註冊人截至2001年5月31日財年的10-K表格年度報告的附件10(H)(Iv)併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.62 |
修訂第2號，日期為2006年8月25日，購買和銷售協議，日期為2000年11月30日，其中所列各發起人與Worthington Receivables Corporation之間的協議 |
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通過參考截至2006年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.5併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.63 |
於2008年10月1日生效的、日期為2000年11月30日的《購買和銷售協議》的第？3號修正案，其中所列各發起人沃辛頓·泰勒公司(Worthington Taylor，Inc.)均為該協議的發起人。和沃辛頓應收賬款公司 |
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通過參考截至2011年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.64 |
第？4號修正案，日期為2011年2月28日，購買和銷售協議，日期為2000年11月30日，由Dietrich Industries，Inc.列出的多個發起人組成。和沃辛頓應收賬款公司 |
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通過參考截至2011年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.4併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.65 |
日期為2011年5月6日的購買和銷售協議的第5號修正案，日期為2000年11月30日，由Gerstenslager公司和Worthington Receivables Corporation在協議中列出的各種發起人之間進行 |
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通過引用註冊人截至2011年5月31日財年的10-K表格年報附件10.42併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.66 |
截至2012年1月19日的第？6號修正案，針對截至2000年11月30日的《採購和銷售協議》，其中所列各發起人和Worthington Receivables Corporation |
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通過參考截至2012年2月29日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.67 |
截至2015年1月16日的採購和銷售協議的第7號修正案，截至2000年11月30日，在其中列出的各種發起人中，Advanced Component Technologies，Inc.，Worthington Cylinders Mississippi，LLC，Worthington Steel of Kentucky，L.C.，The Worthington Steel Company(North Carolina)和Worthington Receivables Corporation |
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通過參考截至2015年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.68 |
2015年2月18日關於購買和銷售協議的第8號修正案，日期為2000年11月30日，在協議中列出的各種發起人和Worthington Receivables Corporation之間 |
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通過參考截至2015年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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12
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.69 |
日期為2018年11月30日的第9號修正案，以購買和銷售協議為依據，日期為2000年11月30日，其中列出的不同發起人，Worthington Torch，LLC和Worthington Receivables Corporation |
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通過參考截至2018年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.4併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.70 |
截至2019年1月14日的第10號購買和銷售協議修正案，日期為2000年11月30日，其中列出的其他發起人包括Worthington Industries Engineered Cabs，Inc.，Worthington Industries Engineered Cabs，LLC，AMTROL Inc.，Westerman，Inc.。和沃辛頓應收賬款公司 |
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通過參考截至2019年2月28日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.71 |
批准沃辛頓工業公司指定高管的年度基本工資彙總* |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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10.72 |
2012財年授予指定高管的年度現金績效獎金獎、長期績效獎、股票期權和限制性股份摘要* |
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通過引用附件10.47將其併入本文(SEC文件編號1-8399)，該表為截至2011年5月31日的財政年度註冊人的10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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10.73 |
2013財年授予指定高管的年度現金績效獎金獎、長期績效獎、股票期權和限制性股份摘要* |
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通過參考截至2012年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件1-8399號)的附件10.56併入本文 |
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10.74 |
2014財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和受限普通股摘要* |
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通過引用註冊人截至2013年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.62併入本文 |
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10.75 |
2015財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和受限普通股摘要* |
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通過引用註冊人截至2014年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.71併入本文 |
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10.76 |
2016財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和受限普通股摘要* |
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通過引用註冊人截至2015年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.74併入本文 |
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10.77 |
2017財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和受限普通股摘要* |
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通過參考截至2016年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件1-8399號)的附件10.71併入本文 |
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10.78 |
2018年財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和受限普通股摘要* |
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通過引用註冊人截至2017年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.74併入本文 |
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10.79 |
2019財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和受限普通股摘要* |
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通過引用註冊人截至2018年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件1-8399號)的附件10.74併入本文 |
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13
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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10.80 |
2020財年授予指定高管的年度現金獎勵獎金獎、長期績效獎、股票期權和限制性普通股摘要* |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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10.81 |
退休和不競爭協議-Mark A.Russell，在Mark A.Russell和Worthington Industries，Inc.之間訂立和簽訂。(2018年8月27日執行)* |
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通過參考截至2018年8月31日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.3併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.82 |
沃辛頓工業公司簽訂的限制性股票獎勵協議。與B.Andrew Rose合作，以證明根據Worthington Industries，Inc.授予175，000股基於業績的受限普通股，自2018年9月26日起生效。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過參考截至2018年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.1併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.83 |
沃辛頓工業公司簽訂的限制性股票獎勵協議。與Geoffrey G.Gilmore合作，以證明根據Worthington Industries，Inc.授予的50，000股基於業績的受限普通股，自2018年9月26日起生效。修訂和恢復1997長期激勵計劃* |
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通過參考截至2018年11月30日的季度期間註冊人的Form 10-Q季度報告的附件10.2併入本文(SEC文件編號1-8399) |
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10.84 |
沃辛頓工業公司之間簽訂的賠償協議格式。和沃辛頓工業公司的每一位執行官。* |
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通過參考截至2008年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件1-8399號)的附件10.33併入本文 |
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10.85 |
沃辛頓工業公司之間簽訂的賠償協議格式。以及Worthington Industries，Inc.的每個非員工董事。* |
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通過參考截至2008年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399)的附件10.32併入本文 |
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21 |
沃辛頓工業公司的子公司 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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23.1 |
獨立註冊公共會計師事務所(KPMG LLP)同意 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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23.2 |
獨立審計師(KPMG LLP)對Worthington Armstrong Venture合併財務報表的同意 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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24 |
沃辛頓工業公司董事及某些行政人員的授權書 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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31.1 |
規則13a-14(A)/15d-14(A)證書(首席執行幹事) |
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已提交 |
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31.2 |
規則13a-14(A)/15d-14(A)證書(首席財務官) |
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已提交 |
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14
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陳列品 |
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展品説明 |
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定位 |
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32.1 |
首席執行官的證書依據18 U.S.C.第1350節，根據2002年Sarbanes-Oxley法案第906節通過 |
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之前提供了註冊人截至2019年5月31日的財年10-K年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交 |
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32.2 |
根據美國聯邦法典第18篇第1350節頒發的首席財務官證書，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過 |
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之前提供了註冊人截至2019年5月31日的財年10-K年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交 |
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99.1 |
截至2018年12月31日、2018年和2017年以及截至2018年12月31日、2017年和2016年12月31日止年度的沃辛頓阿姆斯特朗風險合併財務報表 |
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之前於2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的財年註冊人10-K年度報告(SEC文件編號1-8399) |
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101.INS |
XBRL實例文檔 |
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以前以電子方式提交的註冊人截至2019年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交# |
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101.SCH |
XBRL分類擴展架構文檔 |
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以前以電子方式提交的註冊人截至2019年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交# |
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101.CAL |
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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以前以電子方式提交的註冊人截至2019年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交# |
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101.DEF |
XBRL分類定義鏈接庫文檔 |
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以前以電子方式提交的註冊人截至2019年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交# |
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101.實驗室 |
XBRL分類擴展標籤鏈接庫文檔 |
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以前以電子方式提交的註冊人截至2019年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交# |
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101.PRE |
XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文檔 |
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以前以電子方式提交的註冊人截至2019年5月31日財年的10-K表格年度報告(SEC文件編號1-8399)，於2019年7月30日提交# |
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☨ |
根據SEC S-K法規第601(B)(2)項的規定，“協議和合並計劃”中引用的披露時間表和證物被省略，該條款在提交“協議和合並計劃”時有效。沃辛頓工業公司特此承諾應美國證券交易委員會的要求，向美國證券交易委員會提供任何遺漏的披露時間表和展品的副本。 |
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* |
表示管理合同或補償計劃或安排。 |
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# |
作為附件101附於Worthington Industries，Inc.截至2019年5月31日財年的Form 10-K年度報告。以下文檔是否採用XBRL(可擴展業務報告語言)格式： |
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(i) |
2019年5月31日和2018年綜合資產負債表； |
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(Ii) |
截至2019年5月31日、2018年和2017財年的合併收益表； |
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(三) |
截至2019年5月31日、2018年和2017年止財政年度綜合收益表； |
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(四) |
截至2019年5月31日、2018年和2017財年的合併權益表； |
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(v) |
截至2019年5月31日、2018年和2017年會計年度的合併現金流量表；以及 |
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(六) |
合併財務報表附註-截至2019年5月31日、2018年和2017年的會計年度。 |
15
簽名
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，登記人已正式安排以下籤署人代表其簽署本報告，並正式授權。
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沃辛頓工業公司 |
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日期：2019年8月30日 |
依據： |
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/s/John P.McConnell |
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約翰·P·麥康奈爾 |
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董事會主席兼首席執行官 |
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