Sec Form 4
表格4 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益所有權變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)節提出申請 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)。 |
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號 加州緬因州食品公司 [平靜 ] |
5.上報人員與發行人的關係
(勾選所有適用的)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/14/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 01/17/2019 |
6.個人或聯名/集團備案(檢查適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.證券名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.證券取得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 7.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | |||
編碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/14/2018 | G | 669(1) | A | $0 | 159,803 | D | |||
普通股 | 12/14/2018 | G | V | 2,900 | D | $0 | 156,903 | D | ||
普通股 | 01/15/2019 | F(2) | 1,889 | D | $42.68 | 155,014 | D | |||
普通股 | 01/15/2019 | A(3) | 6,882 | A | $0 | 161,896 | D | |||
普通股 | 12/14/2018 | G | V | 12,711 | D | $0 | 6,621,009 | I | 由DLNL,LLC,一個家族LLC | |
普通股 | 12/14/2018 | G | 669(1) | A | $0 | 229,883 | I | 由妻子(4) | ||
A類普通股 | 4,800,000 | I | 由DLNL,LLC,一個家族LLC | |||||||
普通股 | 146,211.674 | I | 由KSOP(5) | |||||||
普通股 | 4,855.608 | I | 由妻子的KSOP(4)(5) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲得(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及金額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 11.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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答覆説明: |
1.2018年12月14日,家族有限責任公司DLNL,LLC贈送了12,711股普通股,這筆交易在原始的Form 4備案文件中進行了報告。提交這項修正案是為了報告每個報告人及其配偶從該禮物中獲得669股普通股的情況。 |
2.為彌補因歸屬限制股票而應繳的税款而扣留的股份。 |
3.代表時間歸屬限制性股票的授予,該授予將在授予日期的三週年時歸屬。 |
4.報告人否認其妻子丁內特·亞當斯·貝克(Dinnette Adams Baker)直接或間接持有的所有證券的實益所有權,而就第16節或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認報告人是實益所有者。 |
5.表示KSOP下的當前分配。 |
備註: |
Robert L.Holladay,Jr.,代表DLNL,LLC,依據授權書 | 08/28/2019 | |
*舉報人簽字 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告。 | ||
*如果表格是由多個報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格三份存檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序的指令6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對此表格中包含的信息集合作出響應的人員不需要作出答覆。 |