證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
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第1號修正案
進度表
根據第14(D)(1)
或13(E)(1)條的投標報價陳述書
“1934年證券交易法”的
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Socket Mobile公司
(標的公司名稱(發行人)和備案 人(收購人)
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購買普通股的期權，每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
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83368E200
(CUSIP證券類別編號 標的普通股)
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林恩·趙
財務和行政副總裁 和首席財務官
Socket Mobile，Inc.
尤里卡大道39700號
加利福尼亞州紐瓦克94560
(510) 933-3000
(獲授權接收通知的人的姓名、地址和電話號碼
和
代表備案人員的通信)
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副本到：
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赫伯特·P·福克勒 米歇爾·沃林 埃裏卡·M·穆爾 Wilson Sonsini Goodrich&Rosati， P.C. 650頁磨坊路 加州帕洛阿爾託，94304 (650) 493-9300
|
檔案費的計算
| 交易估價* | 申請費金額 | |
| $122,915 | $14.90 |
| * | 僅為確定申請費的目的而計算。這一數額假設購買Socket Mobile，Inc.普通股384，064股的期權。截至2019年8月2日，總價值約為122，915美元的公司將根據此報價進行交換或取消。這些證券的總價值是使用Black-Scholes期權定價模型計算出來的。根據1934年修訂的“證券交易法”計算的申請費金額等於本次交易價值每1，000，000美元的121.20美元。 |
| x | 如果按照規則0-11(A)(2)的規定抵銷了費用的任何部分，請選中該框，並標識先前支付抵銷費用的文件。通過登記聲明編號或者形式或時間表以及其提交日期來識別先前的申請。 |
| 以前支付的金額： | $14.90 |
| 表格或註冊號： | 附表-I |
| 提交方： | Socket Mobile，Inc. |
| 提交日期： | 2019年8月5日 |
| ¨ | 如果提交文件僅涉及在投標報價開始之前進行的初步通信，請選中此框。 |
選中下面相應的框 以指定與報表相關的任何交易：
| ¨ | 符合規則14d-1的第三方投標報價。 |
| x | 發行人投標報價受規則13E-4的約束。 |
| ¨ | 進行-受規則13E-3約束的私有交易。 |
| ¨ | 根據本議事規則第13D-2條對附表13D所作的修正。 |
如果 提交的文件是報告投標報價結果的最終修改，請選中以下框：？
如果適用，請選中下面相應的 框，以指定所依賴的相應規則規定：
| ¨ | 規則第13E-4(I)條(跨境發行人投標報價) | |
| ¨ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
| 1 |
介紹性陳述
本修正案1號(本“修正案 No.1”)修改和補充原於2019年8月5日提交給證券和 交易管理委員會(“SEC”)的與Socket Mobile，Inc.，一家特拉華州公司(“Socket Mobile”或“公司”)的要約有關的投標要約聲明(該聲明可能會隨着時間進一步修訂或補充)，(以下簡稱“Socket Mobile”或“公司”)，交換(“交換要約”)某些已發行的 股票期權，以購買根據其2004年股權激勵計劃於(I)4月29日， 2010，(Ii)2010年6月1日，或(Iii)2010年7月1日授予的公司普通股股票，無論是否既得利益，這些期權在 交易所要約到期後仍未行使。
本 第1號修正案正在提交，以修訂和補充此處所述的附表中的某些條款。除此處特別提供的 外，2019年8月5日的某些未完成股票期權 的附表和要約中包含的信息(“向交易所提供的報價”)，之前作為附件(A)(1)(A)提交， 保持不變。本修正案第1號應與 的附表及其展品一起閲讀。
以交易所要約中包含的參考信息納入 的附表第10項，特此修改和補充如下：
項目10.財務報表。
(a) 財務 信息.
對交易所要約第10節(關於Socket Mobile的信息 )中的第三段進行修改，全文重述如下：
“財務信息， 包括財務報表及其附註，包括在我們截至2018年12月31日 財年的10-K表格年度報告，我們截至2019年3月31日的財務季度的10-Q表格季度報告，以及我們截至2019年6月30日的財務季度的10-Q表格季度報告中所包含的財務信息， 在此引用作為參考。有關如何獲取我們的SEC 文件的副本(包括包含我們的財務報表的文件)的説明，請參閲本提供給Exchange的標題為“其他信息”的第17節 。
對交換要約第17節第一段(附加 信息)進行整體修改和重述如下：
“向Exchange 提供的此報價是我們已向SEC提交的按計劃提交的投標報價聲明的一部分。本報價給Exchange不包含 附表中包含的所有信息和附表中的展品。我們建議您在決定是否選擇交換您的選項之前，先查看 的時間表，包括其展品，以及我們向SEC提交的以下材料：
| · | 我們截至2018年12月31日的財年Form 10-K年度報告，於2019年3月28日向SEC提交 ； |
| · | 我們在2019年股東年會上關於附表14A的最終委託書， 於2019年3月28日提交美國證券交易委員會； |
| · | 我們截至2019年3月31日的財季的Form 10-Q季度報告 於2019年5月10日提交給SEC； |
| · | 我們截至2019年6月30日的財季10-Q報表季度報告，於2019年8月14日提交 美國證券交易委員會； |
| · | 我們於2000年7月11日向SEC提交的Form 8-A 註冊聲明中所包含的對我們普通股的描述，包括為更新該描述而提交的任何修訂或報告； 和 |
| · | 我們在2019年1月18日 18、2019年5月21日、2019年5月24日和2019年7月25日提交給SEC的當前Form 8-K報告中包含的信息，除非其中的信息是提供的而不是提交給SEC的 。“ |
對交換要約第18節(財務 報表)中的兩段進行整體修改和重述如下：
“財務信息， 包括財務報表及其附註，包括在我們截至2018年12月31日的財政年度的10-K表格年度報告，我們截至2019年3月31日的財務季度的10-Q表格的季度報告，以及我們截至2019年6月30日的財務季度的10-Q表格的季度報告中， 通過引用併入本文。作為附表B 附於本報價中的是我們的財務信息摘要，這些信息來自我們截至2018年12月31日的 財年的10-K表格的年度報告，以及我們截至2019年6月30日的財務季度的10-Q表格的季度報告。 可以按照本報價的第17節中的説明 訪問我們向證券交易委員會提交的公開文件，以獲得更完整的財務信息。
我們在2019年6月30日的每股賬面價值 為2.13美元(賬面價值是按截至2019年6月30日的股東權益總額除以該日我們普通股的流通股數量 )。“
附表B(Socket Mobile，Inc.的彙總財務信息 )對向交易所提出的要約進行修改和重述，全文如下：
| 2 |
附表B
彙總財務信息
Socket Mobile公司的
以下選定的財務數據應結合 與我們截至2018年12月31日的 財政年度的10-K表格年度報告中包含的經審計的財務報表及其相關注釋一起閲讀，我們的未經審計的財務報表及其相關注釋包括在我們截至2019年6月30日的財政季度的 表格10-Q季度報告中，所有這些都通過引用併入本文中。 我們截至2018年12月31日和2017年12月31日的財政年度的經營報表摘要數據，以及2018年是從本文檔中引用的我們的經審核財務報表中得出的。 截至2019年6月30日和2018年6月30日的六個月的經營數據彙總報表，以及截至2019年6月30日的選定資產負債表數據 來自我們在本文檔中引用的未經審計的中期簡明財務報表。
六個月結束 六月三十日， | 年終 十二月三十一號， | |||||||||||||||
| 2019 | 2018 | 2018 | 2017 | |||||||||||||
| (以千計，共享數據除外) | ||||||||||||||||
| 運營報表數據： | ||||||||||||||||
| 產品銷售，淨額 | $ | 9,689 | $ | 8,173 | $ | 16,454 | $ | 21,286 | ||||||||
| 成本和運營費用： | ||||||||||||||||
| 產品銷售成本 | 4,659 | 3,977 | 7,998 | 9,896 | ||||||||||||
| 研究與發展 | 1,891 | 1,864 | 3,640 | 3,474 | ||||||||||||
| 銷售，一般和行政 | 2,873 | 2,762 | 5,402 | 5,499 | ||||||||||||
| 總成本和運營費用 | 9,424 | 8,602 | 17,040 | 18,868 | ||||||||||||
| 經營收益(虧損) | 265 | (429 | ) | (586 | ) | 2,418 | ||||||||||
| 利息費用，淨額 | (58 | ) | (68 | ) | (129 | ) | (79 | ) | ||||||||
| 所得税福利(費用) | (75 | ) | 134 | 144 | (1,122 | ) | ||||||||||
| 遞延税金重估 | — | — | — | (2,647 | ) | |||||||||||
| 淨收益(損失) | $ | 132 | $ | (363 | ) | $ | (571 | ) | $ | (1,431 | ) | |||||
| 每股淨收益(虧損)： | ||||||||||||||||
| 基本型 | $ | 0.02 | $ | (0.06 | ) | $ | (0.09 | ) | $ | (0.23 | ) | |||||
| 稀釋 | $ | 0.02 | $ | (0.06 | ) | $ | (0.09 | ) | $ | (0.23 | ) | |||||
| 加權平均流通股： | ||||||||||||||||
| 基本型 | 5,969,666 | 6,309,816 | 6,094,709 | 6,292,898 | ||||||||||||
| 稀釋 | 6,203,889 | 6,309,816 | 6,094,709 | 6,292,898 | ||||||||||||
| (千) | 六月三十日， (未經審計) | 2018年12月31日 | ||||||
| 資產負債表數據： | ||||||||
| 現金及現金等價物 | $ | 1,016 | $ | 1,085 | ||||
| 總資產 | 19,293 | 18,597 | ||||||
| 負債共計 | 6,498 | 6,192 | ||||||
| 累積赤字 | (47,994 | ) | (48,125 | ) | ||||
| 股東權益總額 | 60,789 | 60,530 | ||||||
| 3 |
簽名
經過適當的詢問 並盡我所知和所信，我保證本聲明中所述信息是真實、完整和正確的。
| Socket Mobile公司 | |
| /s/林恩·趙 | |
| 林恩·趙 | |
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財務和行政副總裁兼首席財務官
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日期：2019年8月22日
| 4 |