星級散貨運輸公司
|
(發行人姓名)
|
|
普通股,每股面值0.01美元
|
(證券類別名稱)
|
|
Y8162K121
|
(CUSIP號碼)
|
|
託德·E·莫爾茲
董事總經理兼總法律顧問
橡樹資本集團控股有限公司
南格蘭德大道333號,28地板
加利福尼亞州洛杉磯90071
(213) 830-6300
|
(姓名、地址和電話號碼
授權接收通知和通信)
|
|
2019年8月13日
|
(需要提交本聲明的事件日期)
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第2頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹價值機會基金,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
OO(見第3項)
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
1,316,498 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
1,316,498 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
1,316,498 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
1.4% (2)
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
作為發行人1,316,498股普通股的直接所有者。
|
(2)
|
本附表13D中列出的所有權百分比是基於截至2019年7月16日發行人已發行和已發行的共有93,696,260股普通股,如發行人在2019年7月22日提交給證券交易委員會的F-3表格的註冊聲明中所報告的那樣。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第3頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹價值機會基金GP,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
1,316,498 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
1,316,498 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
1,316,498 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
1.4%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹價值機會基金,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第4頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹價值機會基金GP有限公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
1,316,498 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
1,316,498 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
1,316,498 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
1.4%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以橡樹價值機會基金GP,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第5頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹機會基金IX特拉華,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
OO·(見第3項)
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
2,397,106 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
2,397,106 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
2,397,106 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
2.6%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以其作為發行人2,397,106股普通股的直接所有者的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第6頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹基金GP,LLC
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
2,397,106 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
2,397,106 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
2,397,106 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
2.6%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以橡樹機會基金IX特拉華,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第7頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹機會基金IX(並行2),L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
OO·(見第3項)
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
22,016 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
22,016 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
22,016 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
低於0.1%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以其作為發行人22,016股普通股的直接所有者的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第8頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹機會基金IX GP,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
22,016 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
22,016 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
22,016 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
低於0.1%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹機會基金IX(Parallel 2)普通合夥人的身份,L.P.
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第9頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹·機會基金IX GP,Ltd.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
22,016 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
22,016 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
22,016 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
低於0.1%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以橡樹機會基金IX GP,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第10頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹基金GP I,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
15,180,927 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
15,180,927 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
15,180,927 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
16.2%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以(A)橡樹價值機會基金GP Ltd.、Oaktree Opportunities Fund IX GP,Ltd.和Oaktree Opportunities Fund VIII GP Ltd.各自的唯一股東身份及(B)Oaktree Fund GP,LLC的管理成員的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第11頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹資本I,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
15,180,927 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
15,180,927 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
15,180,927 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
16.2%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹基金GP I,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第12頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
OCM Holdings I,LLC
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
15,180,927 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
15,180,927 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
15,180,927 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
16.2%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以橡樹資本I,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第13頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹控股有限責任公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
15,180,927 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
15,180,927 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
15,180,927 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
16.2%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅作為OCM Holdings I,LLC的管理成員。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第14頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
OCM XL Holdings L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
19,588,392 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
19,588,392 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
19,588,392 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
20.9%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以其直接擁有16,938,392股發行人普通股的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第15頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹基金GP 2A有限公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
19,588,392 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
19,588,392 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
19,588,392 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
20.9%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以OCM XL Holdings L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第16頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹基金GP II,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
19,588,392 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
19,588,392 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
19,588,392 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
20.9%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹基金GP 2A有限公司的唯一股東的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第*頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹資本II,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
19,588,392 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
19,588,392 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
19,588,392 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
20.9%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹基金GP II,L.P.
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第18頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹幹散貨控股有限公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
馬紹爾羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
11,445,307 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
11,445,307 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
11,445,307 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
12.2%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
作為發行人11,445,307股普通股的直接所有者。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第19頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹機會基金VIII,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
11,445,307 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
11,445,307 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
11,445,307 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
12.2%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹幹散貨控股有限公司控股成員的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第20頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹機會基金VIII GP,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
11,445,307 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
11,445,307 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
11,445,307 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
12.2%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹機會基金VIII,L.P.
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第21頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹機會基金VIII GP Ltd.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
11,445,307 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
11,445,307 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
11,445,307 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
12.2%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以橡樹機會基金VIII GP,L.P.普通合夥人的身份
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第22頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
OCM FIE,LLC
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
見第3項。
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
開曼羣島
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
8,580 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
8,580 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
8,580 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
低於0.1%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以其作為發行人8,580股普通股的直接所有者的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第23頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹資本管理,L.P.
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
32,380,793 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
32,380,793 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
32,380,793 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
34.6%
|
|
14
|
報告人類型
PN
|
(1)
|
僅以橡樹價值機會基金GP Ltd.、Oaktree Opportunities Fund IX GP Ltd.、Oaktree Opportunity Fund VIII GP Ltd.和Oaktree Fund GP 2A Ltd.各自的唯一董事身份,以及OCM FIE,LLC的執行成員的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第24頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹控股公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
32,380,793 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
32,380,793 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
32,380,793 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
34.6%
|
|
14
|
報告人類型
公司
|
(1)
|
僅作為Oaktree Capital Management,L.P.和Oaktree Capital II,L.P.的普通合夥人。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第25頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹資本集團有限責任公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
34,777,899 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
34,777,899 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
34,777,899 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
37.1%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅作為Oaktree Holdings,LLC的管理成員和Oaktree Holdings,Inc.的唯一股東的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第26頁,共37頁
|
1
|
報案人姓名或
國税局識別號以上的人
橡樹資本集團控股有限公司
|
|
2
|
如果是組的成員,請選中相應的框
|
(a) o
(b) o
|
3
|
僅SEC使用
|
|
4
|
資金來源
不適用
|
|
5
|
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則勾選框
|
o |
6
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
受益
各自擁有
報告人
與.一起
|
7
|
唯一表決權
34,777,899 (1)
|
8
|
共享表決權
無
|
|
9
|
足底消散力
34,777,899 (1)
|
|
10
|
共享消光功率
無
|
11
|
每個報告人實益擁有的合計金額
34,777,899 (1)
|
|
12
|
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份,則選中該複選框
|
o |
13
|
按行中的金額表示的類別百分比(11)
37.1%
|
|
14
|
報告人類型
嗚
|
(1)
|
僅以其作為橡樹資本集團有限責任公司正式選舉產生的經理的身份。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第27頁,共37頁
|
第1項
|
保安和發行人。
|
項目2.
|
身份和背景
|
項目3.
|
資金來源及金額或其他代價
|
項目4.
|
交易目的
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第28頁,共37頁
|
項目5.
|
發行人證券權益
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第29頁,共37頁
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第30頁,共37頁
|
第6項
|
與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第31頁,共37頁
|
第7項
|
作為證物提交的材料
|
證物1
|
與根據1934年“證券交易法”(經修訂)第13d-1(K)(1)條的要求提交聯合收購聲明有關的書面協議,該協議於2014年7月15日由報告人提交給證券交易委員會,作為附表13D的第4號修正案的附件1提交,並通過引用併入本文。
|
|
|
附件2
|
星級散貨運輸公司、Star Synergy LLC、Star Omas LLC、Oaktree OBC Holdings LLC、千禧年有限責任公司和其中提到的其他各方於2014年6月16日簽署的協議和合並計劃,該協議和合並計劃是發行人於2014年9月19日向證券交易委員會提交的作為附件10.1至Form 20-F的文件,並通過引用合併於此。
|
|
|
附件3
|
股東協議,日期為2014年7月11日,由星光散貨運輸公司,橡樹價值機會基金,L.P.,橡樹機會基金IX特拉華,L.P.,橡樹機會基金IX(Parallel 2),L.P.和橡樹幹散貨控股有限責任公司之間簽署,該協議於2018年3月22日由發行人提交給證券交易委員會,作為附件4.3提交給證券交易委員會,並通過引用併入本文。
|
|
|
附件4
|
修訂和重新生效的註冊權協議,日期為2014年7月11日,由Star Bulk Shipping Corp.及其股東及其關聯方之間達成,該協議作為附件4.1提交給證券交易委員會,於2018年3月22日由發行人提交給證券交易委員會,並通過引用合併於此。
|
|
|
附件5
|
鎖定協議,日期為2015年1月5日,其格式附在承銷協議之後,承銷協議作為附件1.1提交給證券交易委員會,表6-K由發行人於2015年1月14日提交證券交易委員會,在此引用作為參考。
|
|
|
附件6
|
鎖定協議,日期為2015年5月12日,其格式附在配售代理協議之後,該協議作為附件1.1提交給2015年5月18日發行人提交給證券交易委員會的表格6-K,在此引用作為參考。
|
|
|
附件7
|
由公司、Excel和Christine Shipco Holdings Corp.於2014年8月19日簽署的船舶購買協議,該協議作為附件99.1提交給證券交易委員會,由發行人於2014年9月3日提交給證券交易委員會,並通過引用合併於此。
|
|
|
附件8
|
鎖定協議,日期為2016年9月15日,其格式附在承銷協議之後,承銷協議作為附件1.1提交給證券交易委員會(SEC),於2016年9月20日由發行人提交給證券交易委員會,在此引用作為參考。
|
|
|
附件9
|
承銷協議,日期為2018年6月26日,作為發行人於2018年6月29日提交給證券交易委員會的表格6-K的附件1.1提交,在此引用作為參考。
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第32頁,共37頁
|
|
橡樹價值機會基金,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹價值機會基金GP,L.P.
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹價值機會基金GP有限公司
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹價值機會基金GP,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹價值機會基金GP有限公司
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹價值機會基金GP有限公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第33頁,共37頁
|
|
橡樹機會基金IX特拉華,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹基金GP,LLC
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹基金GP I,L.P.
|
|
|
其:
|
管理成員
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
|
橡樹基金GP,LLC
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹基金GP I,L.P.
|
|
|
其:
|
管理成員
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
|
橡樹機會基金IX(並行2),L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹機會基金IX GP,L.P.
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹機會基金IX GP有限公司
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第34頁,共37頁
|
|
橡樹機會基金IX GP,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹機會基金IX GP有限公司
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹機會基金IX GP有限公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹基金GP I,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
|
橡樹資本I,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
OCM Holdings I,LLC
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第35頁,共37頁
|
|
橡樹控股有限責任公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
OCM XL Holdings L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹基金GP 2A有限公司
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹基金GP 2A有限公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹基金GP II,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
|
橡樹資本II,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
|
橡樹幹散貨控股有限公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第36頁,共37頁
|
|
橡樹機會基金VIII,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹機會基金VIII GP,L.P.
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹機會基金VIII GP Ltd.
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹機會基金VIII GP,L.P.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹機會基金VIII GP Ltd.
|
|
|
其:
|
一般合作伙伴
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹機會基金VIII GP Ltd.
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
橡樹資本管理,L.P.
|
|
|
其:
|
主任
|
|
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
OCM FIE,LLC
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
標題:授權簽字人
|
|
|
橡樹資本管理有限公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹控股公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
CUSIP編號Y8162K121
|
附表13D |
第37頁,共37頁
|
|
橡樹資本集團
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|
|
橡樹資本集團控股有限公司
|
||
|
|
|
|
|
依據:
|
/s/Jordan Mikes
|
|
|
|
姓名:喬丹·邁克斯(Jordan Mikes)
|
|
|
|
職稱:高級副總裁
|
|