美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-Q
(馬克一)
|
根據1934年證券交易所法案第13或15(D)條發佈的季度報告 |
截至2019年6月30日的季度期間·2019年
或
|
☐ |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
從_到_的過渡期
佣金檔案編號：001-38470
聯合生物技術公司
(登記人的確切姓名，如其憲章所規定)
|
特拉華州 |
26-4726035 |
|
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(I.R.S.僱主 識別號碼) |
|
|
|
|
海濱大道3280號套間100 加利福尼亞州布里斯班 |
94005 |
|
(主要行政機關地址) |
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：(650)416-1192
根據該法第12(B)條登記的證券：
|
每一類的名稱 |
交易符號 |
每間交易所的註冊名稱 |
|
普通股，面值0.0001美元 |
Ubx |
納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年“證券交易法”第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直受到此類提交要求的約束。(1)在過去的12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)是否已將1934年“證券交易法”第13或15(D)節要求提交的所有報告提交。O.O_AND。
用複選標記表示註冊人在前12個月(或要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否已根據S-T法規第405條(本章232.405節)以電子方式提交了所有需要提交的互動數據文件。···是···
用複選標記表示註冊者是大型加速檔案器、非加速檔案器、較小的報告公司或新興增長公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速提交人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
|
大型加速文件服務器 |
|
☐ |
|
加速的文件管理器 |
|
☐ |
||
|
|
|
|
|
|||||
|
非加速報税器 |
|
|
|
較小的報告公司 |
|
☐ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
新興成長型公司 |
|
|
|
|
|
|||
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。？☐
用複選標記表明註冊人是否是一家空殼公司(如“交易法”第12b-2條所定義的那樣)。？☐？
截至2019年8月1日，註冊人已發行普通股43，203，111股。
聯合生物技術公司
Form 10-Q季度報告
目錄
|
第一部分財務信息 |
||
|
|
||
|
項目1 |
簡明財務報表 |
2 |
|
|
截至2019年6月30日(未經審計)和2018年12月31日的簡明資產負債表 |
2 |
|
|
截至2019年6月30日和2018年6月30日的三個月和六個月的簡明經營報表和綜合虧損(未經審計) |
3 |
|
|
截至2019年6月30日和2018年6月30日的股東權益(赤字)簡明報表(未經審計) |
4 |
|
|
截至2019年6月30日和2018年6月30日的簡明現金流量表(未經審計) |
6 |
|
|
簡明財務報表附註(未審計) |
7 |
|
項目2 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
20 |
|
項目3 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
28 |
|
項目4 |
管制和程序 |
28 |
|
|
|
|
|
第二部分.其他信息 |
||
|
|
|
|
|
項目1 |
法律程序 |
29 |
|
項目1A |
危險因素 |
29 |
|
項目2 |
股權證券的未登記銷售和收益的使用 |
72 |
|
項目3 |
高級證券違約 |
72 |
|
項目4 |
礦山安全披露 |
72 |
|
項目5 |
其他資料 |
72 |
|
項目6 |
陳列品 |
73 |
|
簽名 |
74 |
|
1
第一部分財務信息
項目1.簡明財務報表
聯合生物技術公司
簡明資產負債表
(除每股和每股金額外，以千計)
|
|
|
六月三十日， 2019 |
|
|
十二月三十一號， 2018 |
|
||
|
|
|
(未經審計) |
|
|
|
|
|
|
|
資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流動資產： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
現金及現金等價物 |
|
$ |
23,113 |
|
|
$ |
15,399 |
|
|
短期有價證券 |
|
|
104,889 |
|
|
|
155,736 |
|
|
預付費用和其他流動資產 |
|
|
2,775 |
|
|
|
1,830 |
|
|
租户改善應收賬款 |
|
|
10,650 |
|
|
|
— |
|
|
流動資產總額 |
|
|
141,427 |
|
|
|
172,965 |
|
|
財產和設備，淨額 |
|
|
5,658 |
|
|
|
6,238 |
|
|
長期有價證券 |
|
|
4,040 |
|
|
|
— |
|
|
限制性現金 |
|
|
1,446 |
|
|
|
550 |
|
|
其他長期資產 |
|
|
1,639 |
|
|
|
1,622 |
|
|
總資產 |
|
$ |
154,210 |
|
|
$ |
181,375 |
|
|
負債、可轉換優先股和股東權益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流動負債： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
應付帳款 |
|
$ |
5,381 |
|
|
$ |
4,847 |
|
|
應計補償 |
|
|
2,741 |
|
|
|
3,791 |
|
|
應計及其他流動負債 |
|
|
4,840 |
|
|
|
4,990 |
|
|
結算責任 |
|
|
— |
|
|
|
2,059 |
|
|
或有對價負債 |
|
|
2,270 |
|
|
|
895 |
|
|
流動負債總額 |
|
|
15,232 |
|
|
|
16,582 |
|
|
遞延租金，扣除當期部分 |
|
|
11,921 |
|
|
|
2,467 |
|
|
或有對價負債，扣除當期部分 |
|
|
— |
|
|
|
1,588 |
|
|
其他非流動負債 |
|
|
7 |
|
|
|
45 |
|
|
負債共計 |
|
|
27,160 |
|
|
|
20,682 |
|
|
承諾和或有事項(注6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可轉換優先股，面值0.0001美元；授權10，000，000股； 沒有發行和流通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
股東權益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股，面值0.0001美元；300，000，000股 截至2019年6月30日和2018年12月31日授權；43，203，599和 截至2019年6月30日已發行和已發行的42，414，294股和 分別於2018年12月31日 |
|
|
4 |
|
|
|
4 |
|
|
額外實收資本 |
|
|
333,252 |
|
|
|
324,663 |
|
|
購買普通股的關聯方期票 |
|
|
(201 |
) |
|
|
(201 |
) |
|
員工購買普通股本票 |
|
|
(400 |
) |
|
|
(400 |
) |
|
累計其他綜合損失 |
|
|
113 |
|
|
|
(95 |
) |
|
累積赤字 |
|
|
(205,718 |
) |
|
|
(163,278 |
) |
|
股東權益總額 |
|
|
127,050 |
|
|
|
160,693 |
|
|
總負債，可轉換優先股和股東權益 |
|
$ |
154,210 |
|
|
$ |
181,375 |
|
見簡明財務報表附註。
2
聯合生物技術公司
簡明的經營報表和綜合損失
(除每股和每股金額外，以千計)
(未經審計)
|
|
|
三個月 六月三十日， |
|
|
六個月結束 六月三十日， |
|
||||||||||
|
|
|
2019 |
|
|
2018 |
|
|
2019 |
|
|
2018 |
|
||||
|
業務費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
研究與發展 |
|
$ |
18,468 |
|
|
$ |
15,198 |
|
|
$ |
34,973 |
|
|
$ |
28,223 |
|
|
一般和行政 |
|
|
4,970 |
|
|
|
3,842 |
|
|
|
9,447 |
|
|
|
7,299 |
|
|
或有對價公允價值變動 |
|
|
1,032 |
|
|
|
1,758 |
|
|
|
(213 |
) |
|
|
1,758 |
|
|
業務費用共計 |
|
|
24,470 |
|
|
|
20,798 |
|
|
|
44,207 |
|
|
|
37,280 |
|
|
業務損失 |
|
|
(24,470 |
) |
|
|
(20,798 |
) |
|
|
(44,207 |
) |
|
|
(37,280 |
) |
|
利息收入(費用)，淨額 |
|
|
900 |
|
|
|
826 |
|
|
|
1,906 |
|
|
|
1,178 |
|
|
其他費用，淨額 |
|
|
(103 |
) |
|
|
(30 |
) |
|
|
(139 |
) |
|
|
(33 |
) |
|
淨損失 |
|
|
(23,673 |
) |
|
|
(20,002 |
) |
|
|
(42,440 |
) |
|
|
(36,135 |
) |
|
其他綜合損失 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
有價證券的未實現收益(虧損)， 税後淨值 |
|
|
94 |
|
|
|
61 |
|
|
|
208 |
|
|
|
27 |
|
|
綜合損失 |
|
$ |
(23,579 |
) |
|
$ |
(19,941 |
) |
|
$ |
(42,232 |
) |
|
$ |
(36,108 |
) |
|
每股淨虧損，基本和稀釋 |
|
$ |
(0.56 |
) |
|
$ |
(0.76 |
) |
|
$ |
(1.00 |
) |
|
$ |
(2.41 |
) |
|
加權平均使用的股份數 計算每股淨虧損，基本和稀釋 |
|
|
42,442,886 |
|
|
|
26,298,666 |
|
|
|
42,311,040 |
|
|
|
15,003,493 |
|
見簡明財務報表附註。
3
聯合生物技術公司
股東權益表
(除每股和每股金額外，以千計)
(未經審計)
截至2019年6月30日的六個月
|
|
|
敞篷車 優先股 |
|
|
|
普通股 |
|
|
附加 實收 |
|
|
關聯方 期票·票據 購買 |
|
|
員工購買本票 |
|
|
累積 其他 綜合 |
|
|
累積 |
|
|
共計 股東 |
|
||||||||||||||||
|
|
|
股份 |
|
|
數量 |
|
|
|
股份 |
|
|
數量 |
|
|
資本 |
|
|
普通股 |
|
|
普通股 |
|
|
(增益)損失 |
|
|
赤字 |
|
|
權益(赤字) |
|
||||||||||
|
2018年12月31日餘額 |
|
|
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
|
42,414,294 |
|
|
$ |
4 |
|
|
$ |
324,663 |
|
|
$ |
(201 |
) |
|
$ |
(400 |
) |
|
$ |
(95 |
) |
|
$ |
(163,278 |
) |
|
$ |
160,693 |
|
|
行使股票期權後發行普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
340,731 |
|
|
|
— |
|
|
|
300 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
300 |
|
|
早期行使股票期權的歸屬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
207 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
207 |
|
|
股票薪酬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,997 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,997 |
|
|
向第三方發行的普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
133,334 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,059 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,059 |
|
|
可供出售有價證券的未實現收益(虧損)的變化，税後淨額 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
114 |
|
|
|
— |
|
|
|
114 |
|
|
淨損失 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(18,767 |
) |
|
|
(18,767 |
) |
|
2019年3月31日餘額 |
|
|
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
|
42,888,359 |
|
|
$ |
4 |
|
|
$ |
329,226 |
|
|
$ |
(201 |
) |
|
$ |
(400 |
) |
|
$ |
19 |
|
|
$ |
(182,045 |
) |
|
$ |
146,603 |
|
|
行使股票期權後發行普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
147,832 |
|
|
|
— |
|
|
|
494 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
494 |
|
|
早期行使股票期權的歸屬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
218 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
218 |
|
|
股票薪酬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,944 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,944 |
|
|
回購股份 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
(3,793 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
根據員工股票購買計劃發行普通股(“ESPP”) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
51,201 |
|
|
|
— |
|
|
|
405 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
405 |
|
|
向第三方發行的普通股以獲得許可 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
965 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
965 |
|
|
可供出售有價證券的未實現收益(虧損)的變化，税後淨額 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
94 |
|
|
|
— |
|
|
|
94 |
|
|
淨損失 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(23,673 |
) |
|
|
(23,673 |
) |
|
2019年6月30日餘額 |
|
|
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
|
43,203,599 |
|
|
$ |
4 |
|
|
$ |
333,252 |
|
|
$ |
(201 |
) |
|
$ |
(400 |
) |
|
$ |
113 |
|
|
$ |
(205,718 |
) |
|
$ |
127,050 |
|
4
截至2018年6月30日的六個月
|
|
|
敞篷車 優先股 |
|
|
|
普通股 |
|
|
附加 實收 |
|
|
關聯方 期票·票據 購買 |
|
|
員工購買本票 |
|
|
|||||||||||||||