證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
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進度表
根據第14(D)(1)
或13(E)(1)條的投標報價陳述書
“1934年證券交易法”的
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Socket Mobile公司
(標的公司名稱(發行人)和備案 人(收購人)
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購買普通股的期權,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
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83368E200
(CUSIP證券類別編號 標的普通股)
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林恩·趙
財務和行政副總裁 和首席財務官
Socket Mobile,Inc.
尤里卡大道39700號
加利福尼亞州紐瓦克94560
(510) 933-3000
(獲授權接收通知的人的姓名、地址和電話號碼
和
代表備案人員的通信)
____________________
副本到:
赫伯特·P·福克勒 米歇爾·沃林 埃裏卡·M·穆爾 Wilson Sonsini Goodrich&Rosati, P.C. 650頁磨坊路 加州帕洛阿爾託,94304 (650) 493-9300
|
檔案費的計算
交易估價* | 申請費金額 | |
$122,915 | $14.90 |
* | 僅為確定申請費的目的而計算。這一數額假設購買Socket Mobile,Inc.普通股384,064股的期權。截至2019年8月2日,總價值約為122,915美元的公司將根據此報價進行交換或取消。這些證券的總價值是使用Black-Scholes期權定價模型計算出來的。根據1934年修訂的“證券交易法”計算的申請費金額等於本次交易價值每1,000,000美元的121.20美元。 |
¨ | 如果按照規則0-11(A)(2)的規定抵銷了費用的任何部分,請選中該框,並標識先前支付抵銷費用的文件。通過登記聲明編號或者形式或時間表以及其提交日期來識別先前的申請。 |
以前支付的金額: | 不適用。 |
表格或註冊號: | 不適用。 |
提交方: | 不適用。 |
提交日期: | 不適用。 |
¨ | 如果提交文件僅涉及在投標報價開始之前進行的初步通信,請選中此框。 |
選中下面相應的框 以指定與報表相關的任何交易:
¨ | 符合規則14d-1的第三方投標報價。 |
x | 發行人投標報價受規則13E-4的約束。 |
¨ | 進行-受規則13E-3約束的私有交易。 |
¨ | 根據本議事規則第13D-2條對附表13D所作的修正。 |
如果 提交的文件是報告投標報價結果的最終修改,請選中以下框:?
如果適用,請選中下面相應的 框,以指定所依賴的相應規則規定:
¨ | 規則第13E-4(I)條(跨境發行人投標報價) | |
¨ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
1 |
介紹性陳述
本投標要約聲明 如期提交,涉及特拉華州公司Socket Mobile,Inc.(下稱“Socket Mobile”或 “公司”)提出交換(“交換要約”)某些已發行股票期權,以購買根據其2004年股權激勵計劃於(I)2010年4月29日、(Ii)6月1日、 2010或(Iii)2010年7月1日(不論是否歸屬)仍未發行和未歸屬的公司普通股 股
“合格的 服務提供商”是指Socket Mobile在公司 美國地區的每一名員工、高管、董事和顧問,他們持有符合條件的期權,並在授予新期權之日之前仍是Socket Mobile的服務提供商。
符合資格的期權可以 按 中規定的條款和條件交換新股票期權(“新期權”) (I)2019年8月5日為新股票期權交換某些未完成股票期權的要約(“向交易所提供 ”),作為附件(A)(1)(A),(Ii)於2019年8月5日由總裁兼首席執行官凱文·J·米爾斯(Kevin J.Mills)發出的公告電子郵件,日期為2019年8月5日,隨信附為ExEx.ex.(A)(1)(A),(Ii)附於附件(A)(1)(A),(Ii)總裁兼首席執行官Kevin J.Mills,日期為2019年8月5日的公告電子郵件連同 與其相關的説明,作為附件(A)(1)(C)附於此。以下披露材料也提供給符合條件的服務提供商 :(I)確認電子郵件表格,附件(A)(1)(D),(Ii)提醒電子郵件表格 ,附件(A)(1)(E),(Iii)關於報價到期的通知電子郵件表格 to Exchange,附件(A)(1)(F)。這些文件,包括任何和所有附表、展品及其附件, 可能會不時修改或補充,共同構成“披露文件”。
披露文件中的信息通過引用合併於此,以回答本附表中要求的項目。
第1項.彙總條款單.
在交換要約中標題“摘要條款表和問題與答案”下的信息集 在此通過引用合併於此 。
項目2.主題公司信息
(a) 姓名和地址.
Socket Mobile,Inc. 是受交易所要約約束的證券的發行人。公司主要執行辦公室的地址是 加利福尼亞州紐瓦克尤里卡大道39700號,該地址的電話號碼是(94560)933-3000.在標題為“10.關於Socket Mobile” 的標題“The Offer”下向Exchange提供的信息 通過引用結合於此。
(b) 有價證券.
證券的標的類別 由符合條件的期權組成。交易所要約中受新期權約束的普通股的實際數量 將取決於符合資格的 服務提供商投標並接受交換和取消的合格期權的普通股股份數量。 “摘要條款表和問題及答案”標題下的向Exchange提供的信息,“參與要約的風險”,以及標題“The Offer”下的 部分,標題為“2.參與交換;受新期權約束的股份數量; 到期日”,“6.接受交換和發行新期權的期權”和“9.來源和 對價金額;新期權條款”通過引用併入本文。
(c) 交易市場 和價格.
在給交易所的要約中的信息集 標題為“The Offer”,標題為“8.作為 期權基礎的股票的價格範圍”,通過引用將其併入本文中。
2 |
項目3.備案人員的身份和背景 人.
(a) 姓名和地址.
報名人 為發行人。在上述第2(A)項下提出的信息通過引用結合於此。
根據一般 指令C安排,附表A所列信息(有關Socket Mobile,Inc.執行人員 和董事的信息)在此引用作為參考。
第4項交易條款
(a) 物質條款.
信息集 在交易所要約部分的標題“摘要條款表和問答”下,以及 標題“該要約”標題“1.資格,”2.參與交換; 受新期權約束的股份數量;到期日期,“3.要約目的,”4. 選擇交換期權的程序,“5.撤回權利和更改選擇,”6.接受期權 交換和發行新期權,“7.要約條件,”8.作為 期權基礎的股份的價格範圍,“9.對價的來源和金額;新期權的條款,”12.我們在要約中獲得的期權的狀態 ;要約的會計後果,“13.法律事項;監管批准,”14. 實質性所得税後果“,”15.要約延期;終止;修訂“和附表B(Socket Mobile,Inc.的財務摘要 信息)附加到Exchange的要約在此引用作為參考。
(b) 購貨.
在給Exchange的要約中標題為“The Offer”11.執行 高級管理人員和董事的利益;與期權有關的交易和安排“一節中列出的信息 在此引用作為參考。
項目5.過去的聯繫人、交易、 談判和安排。
(e) 涉及 標的公司證券的協議.
在給Exchange的要約中標題為“The Offer”11.執行 高級管理人員和董事的利益;與期權有關的交易和安排“一節中列出的信息 在此引用作為參考。本公司的 2004股權激勵計劃及其下的期權協議形式分別作為附件(D)(1)和(D)(2), 在此引用作為參考。
項目6.交易的目的 和計劃或建議。
(a) 目的.
在提供給Exchange的報價的標題“摘要條款表和問題和答案”下的部分 和標題“The Offer”標題“3.報價的目的”下的信息集 在此引用作為參考。
(b) 使用收購的證券 .
在“The Offer”標題為“The Offer”6.接受期權 用於交換和發行新期權“和”12.我們在該要約中獲得的期權的狀態;該要約的會計後果 “下的信息集 在此引用作為參考。
(c) 平面圖.
在給交易所的要約各部分中的信息集 標題為“The Offer”3.要約的目的“ ”和“9.對價的來源和金額;新選項的條款”在此引用作為參考。
3 |
項目7.資金來源和金額或 其他對價。
(a) 資金來源.
在給交易所的要約部分中的信息集 標題為“The Offer”9.對價的來源和金額; 新選項的條款“通過引用合併於此。
(b) 條件.
在提供給交易所的要約部分中的信息集 在標題“The Offer”7.要約條件“ ”下通過引用併入本文。
(d) 借入資金.
不適用。
項目8. 標的公司的證券權益
(a) 證券所有權.
在給Exchange的要約中標題為“The Offer”11.執行 高級管理人員和董事的利益;與期權有關的交易和安排“一節中列出的信息 在此引用作為參考。
(b) 證券交易.
在給Exchange的要約中標題為“The Offer”11.執行 高級管理人員和董事的利益;與期權有關的交易和安排“一節中列出的信息 在此引用作為參考。
第9項.人員/資產,保留,受僱, 補償或使用.
(a) 徵集 或推薦.
不適用。
項目10.財務報表。
(a) 財務信息.
附表B(Socket Mobile,Inc.財務信息摘要)中的信息集 對Exchange的要約以及 對Exchange的要約的各部分中,標題為“The Offer”,標題為“10.有關Socket Mobile的信息”,“17. 其他信息”和“18.財務報表”在此引用作為參考。
(b) PRO Forma信息.
不適用。
4 |
項目11.附加信息
(a) 協議、監管 要求和法律訴訟.
在給Exchange的要約中標題為“The Offer”11.執行 高級職員和董事的利益;與期權有關的交易和安排“和”13.法律事項;監管批准“ 通過引用併入本文中的信息集 。
(c) 其他材料 信息.
不適用。
第12項展品
陳列品 | ||
數 | 描述 | |
(a)(1)(A) | 要約將某些未發行股票期權換成2019年8月5日的新股票期權。 | |
(a)(1)(B) | 通知電子郵件 | |
(a)(1)(C) | 選舉表格 | |
(a)(1)(D) | 確認郵件格式 | |
(a)(1)(E) | 提醒郵件格式 | |
(a)(1)(F) | 關於向交易所提供的報價到期的通知電子郵件的格式 | |
(b) | 不適用。 | |
(d)(1) |
2004年股權激勵計劃,經修訂(參照公司於2019年3月28日提交給證券交易委員會的公司最終委託書的附錄A 併入本文)(見2019年3月28日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的公司最終委託書的附錄A)
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(d)(2) | 2004年股權激勵計劃下期權協議的格式 | |
(g) | 不適用。 | |
(h) | 不適用。 |
項目13. 附表13E-3要求的信息。
(A)不適用。
5 |
簽名
經過適當的詢問 並盡我所知和所信,我證明本附表中所列信息是真實的,完整的 和正確的。
Socket Mobile公司 | |
/s/林恩·趙 | |
林恩·趙 | |
財務和行政副總裁兼首席財務官
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日期:2019年8月5日
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