Sec Form 3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 證券實益所有權初報 根據1934年“證券交易法”第16(A)節提出申請 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 07/30/2019 |
3.發行人名稱和Ticker或交易符號 CNX資源公司 [CNX ] | |||||||||||||
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4.上報人員與發行人的關係
(勾選所有適用的)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯名/集團備案(檢查適用行)
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| 表I-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.證券名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr 5) | 4.間接實益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 13,052(1) | D | |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 4,277 | I | 按401(K)計劃 |
| 表II-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的名稱及金額(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr 5) | 6.間接實益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 股票期權(購買權) | (2) | 01/29/2026 | 普通股，每股面值0.01美元 | 4,862 | 6.87 | D | |
| 股票期權(購買權) | (3) | 02/26/2022 | 普通股，每股面值0.01美元 | 367 | 31.289 | D | |
| 股票期權(購買權) | (4) | 02/23/2021 | 普通股，每股面值0.01美元 | 259 | 42.085 | D | |
| 答覆説明： |
| 1.在直接擁有的13，052股份中，7，754股是限制性股票單位(包括股息等價權)。 |
| 2.股票期權授予規定，自2017年1月29日起，期權每年可行使三分之一。 |
| 3.股票期權授予規定，自2013年2月26日起，期權每年可行使三分之一。 |
| 4.股票期權授予規定，自2012年2月23日起，期權每年可行使三分之一。 |
| 備註： |
| S/Olayemi Akinkugbe，作者：Gregory V.Guinto，他的實際律師 | 08/02/2019 | |
| *舉報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告。 | ||
| *如果表格是由多個報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序的指令6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對此表格中包含的信息集合作出響應的人員不需要作出答覆。 | ||