Sec Form 4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益所有權變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)節提出申請 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束，請選中此框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)。 | ||||||||||||||||
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號 Houlihan Lokey，Inc. [HLI ] |
5.上報人員與發行人的關係
(勾選所有適用的)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/30/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯名/集團備案(檢查適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.證券名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.證券取得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 7.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 編碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 07/30/2019 | S | 3,377,935 | D | $45.61 | 0 | D(1) | |||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲得(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及金額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 11.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 答覆説明： |
| 1.由ORIX HLHZ Holding LLC直接擁有。也由ORIX公司通過子公司間接擁有。 |
| 備註： |
| 報告人不再是10%的所有者。此文件構成報告人的表格4退出文件，因為報告人不再受1934年修訂的“證券交易法”第16節的約束。 |
| /s/Hideto Nishitani，ORIX公司執行官 | 08/01/2019 | |
| /s/Paul Wilson，ORIX HLHZ Holding LLC首席財務官，作者：Orix OpCo Holdings，LLC，其管理成員，由：Orix Capital Markets，LLC，其管理成員 | 08/01/2019 | |
| *舉報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告。 | ||
| *如果表格是由多個報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序的指令6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對此表格中包含的信息集合作出響應的人員不需要作出答覆。 | ||