副表單5
表格5 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益所有權年度變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)節提出申請 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
表格3控股報告。 | |||||||||||||||||
報告的表格4交易記錄。 |
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號 肯塔基第一聯邦銀行 [KFFB ] |
5.上報人員與發行人的關係
(勾選所有適用的)
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3.發行人截至
的會計年度報表(月/日/年) 06/30/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯名/集團備案(檢查適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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1.證券名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.證券取得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 在發行人的財政年度結束時實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 7.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | ||||||||
數量 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
普通股 | 12/31/2018 | J(1) | 677 | A | $0.0000 | 2,803(2) | I | 按ESOP | |||||||
普通股 | 17,496 | D | |||||||||||||
普通股 | 4,194 | I | 由IRA | ||||||||||||
普通股 | 5,373(2) | I | 按配偶 | ||||||||||||
普通股 | 1,462(1) | I | 按配偶ESOP(2) | ||||||||||||
普通股 | 31,725(2) | I | 由配偶IRA |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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1.衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲得(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及金額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 11.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
答覆説明: |
1.本表格反映了根據規則16b-3(C)的豁免收購所導致的實益所有權的增加。根據最近的員工持股計劃分配,報告人的配偶購買了365股公司普通股。 |
2.本表格反映根據規則16a-11,因股息再投資而增加的2,208股實益所有權。 |
/s/R.Clay Hulette | 07/29/2019 | |
*舉報人簽字 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告。 | ||
*如果表格是由多個報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格三份存檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序的指令6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對此表格中包含的信息集合作出響應的人員不需要作出答覆。 |