Sec Form 4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益所有權變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)節提出申請 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和Ticker或交易符號 Netflix Inc. [NFLX ] |
5.上報人員與發行人的關係
(勾選所有適用的)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早交易日期
(月/日/年) 07/01/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) 07/03/2019 |
6.個人或聯名/集團備案(檢查適用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.證券名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.證券取得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 7.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 編碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 291(1) | A | $60.2943 | 291 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 291(1) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 259(1) | A | $67.5857 | 259 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 259(1) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 287(1) | A | $60.7714 | 287 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 287(1) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 256(2) | A | $68.0857 | 256 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 256(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 280(2) | A | $62.6857 | 280 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 280(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 315(2) | A | $55.4871 | 315 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 315(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 357(2) | A | $48.83 | 357 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 357(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲得(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及金額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr 4) | 11.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 不合格股票期權(購買權) | $30.4157 | 07/01/2019 | M | 574(1) | 05/01/2013 | 05/01/2023 | 普通股 | 574 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $31.71 | 07/01/2019 | M | 553(1) | 06/03/2013 | 06/03/2023 | 普通股 | 553 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $32.04 | 07/01/2019 | M | 546(1) | 07/01/2013 | 07/01/2023 | 普通股 | 546 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $33.3243 | 07/01/2019 | M | 525(1) | 09/01/2011 | 09/01/2021 | 普通股 | 525 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $35.5886 | 07/01/2019 | M | 490(1) | 08/01/2013 | 08/01/2023 | 普通股 | 490 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $37.6257 | 07/01/2019 | M | 465(1) | 08/01/2011 | 08/01/2021 | 普通股 | 465 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $41.2857 | 07/01/2019 | M | 423(1) | 09/03/2013 | 09/03/2023 | 普通股 | 423 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $46.3743 | 07/01/2019 | M | 378(1) | 10/01/2013 | 10/01/2023 | 普通股 | 378 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $47.0386 | 07/01/2019 | M | 371(1) | 11/01/2013 | 11/01/2023 | 普通股 | 371 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $48.0743 | 07/01/2019 | M | 364(1) | 05/01/2014 | 05/01/2024 | 普通股 | 364 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $48.83 | 07/01/2019 | M | 357(4) | 12/01/2014 | 12/01/2024 | 普通股 | 357 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $51.8314 | 07/01/2019 | M | 336(1) | 01/02/2014 | 01/02/2024 | 普通股 | 336 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $51.9886 | 07/01/2019 | M | 336(1) | 12/02/2013 | 12/02/2023 | 普通股 | 336 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $52.0986 | 07/01/2019 | M | 336(1) | 04/01/2014 | 04/01/2024 | 普通股 | 336 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $55.4871 | 07/01/2019 | M | 315(4) | 11/03/2014 | 11/03/2024 | 普通股 | 315 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $57.7686 | 07/01/2019 | M | 305(1) | 02/03/2014 | 02/03/2024 | 普通股 | 305 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $60.2943 | 07/01/2019 | M | 291(1) | 06/02/2014 | 06/02/2024 | 普通股 | 291 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $60.7714 | 07/01/2019 | M | 287(1) | 08/01/2014 | 08/01/2024 | 普通股 | 287 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $62.6857 | 07/01/2019 | M | 280(4) | 10/01/2014 | 10/01/2024 | 普通股 | 280 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $63.6557 | 07/01/2019 | M | 277(1) | 03/03/2014 | 03/03/2024 | 普通股 | 277 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $67.5857 | 07/01/2019 | M | 259(1) | 07/01/2014 | 07/01/2024 | 普通股 | 259 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $68.0857 | 07/01/2019 | M | 256(4) | 09/02/2014 | 09/02/2024 | 普通股 | 256 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期權(購買權) | $374.6 | 07/01/2019 | A | 167(5) | 07/01/2019 | 07/01/2029 | 普通股 | 167 | $0.0 | 167 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.2019年7月3日提交的原始表格4正通過本表格4修訂進行修改，以更正此交易未披露的行政錯誤。根據規則10b5-1(C)通過的交易計劃進行的交易。 |
| 2.所示的授權書以前曾報告過，現正進行修改，僅説明此交易是根據規則 10b5-1(C)下的正式通過的交易計劃進行的。 |
| 3.這些交易以前在2019年7月3日提交的原始表格中正確報告過。由於我們的管理平臺的功能，他們被包括在這裏。 |
| 4.所示的贈款以前曾報告過，目前正在修改，以説明此項交易是根據規則10b5-1(C)下適當通過的交易計劃進行的。此選項的原始表格4中報告的可執行日期也正在進行更正，以反映此修訂表格中報告的日期。 |
| 5.2019年7月3日提交的原始表格4正通過本表格4修正案進行修改，以更正該交易未披露的行政錯誤。 |
| 作者：Veronique Bourdeau，授權簽字人：Ann Mather | 07/17/2019 | |
| *舉報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告。 | ||
| *如果表格是由多個報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序的指令6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對此表格中包含的信息集合作出響應的人員不需要作出答覆。 | ||