SecForm3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 證券實益擁有權初步陳述 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人的姓名和地址*
(街道)
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2.需要説明
的活動日期(月/日/年) 07/01/2019 |
3.發行人名稱和交易符號 CNX資源公司 [CNX ] | |||||||||||||
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4.報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
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5.如有修正，提交原件的日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體申報(檢查適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.擔保的名稱(即時 4) | 2. 實益擁有的證券數額(Instr. 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I) 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(即時 4) | 2.可執行日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生證券的名稱及金額(Instr. 4) | 4.衍生證券的兑換或行使價 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I) 5) | 6.間接受益所有權的性質(即時 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 備註： |
| 沒有任何有價證券是實益擁有的。 |
| Gregory Guinto，伊恩·麥奎爾的律師 | 07/02/2019 | |
| *報告人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
| *如果表單由多個上報人員提交， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：請將此表格的三份副本存檔，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 凡對本表格所載資料作出迴應的人士，除非表格顯示現時有效的OMB號碼，否則無須作出迴應。 | ||