SecForm4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益擁有權變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16條的約束，請勾選此框。表格4或表格5的義務仍可繼續。 看見 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人的姓名和地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和交易符號 Aethlon醫療公司 [AEMD ] |
5.報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早交易日期
(月/日/年) 04/01/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修正，提交原件的日期
(月/日/年) 04/03/2019 |
6.個人或聯合/團體申報(檢查適用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.擔保的名稱(即時 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(即時 8) | 4.已收購或已處置的證券(A)或處置(D)(Instr. 3，4和5) | 5. 在所報交易後實益擁有的證券數額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I) 4) | 7.間接受益所有權的性質(即時 4) | |||
| 編碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 04/01/2019 | A | 36,842(1) | A | $0.00 | 88,747 | D | |||
| 表二-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(即時 3) | 2.衍生證券的兑換或行使價 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(即時 8) | 5. 獲得(A)或處置(D)的衍生證券的數目(Instr. 3，4和5) | 6.可執行日期和到期日期 (月/日/年) | 7.衍生證券的名稱及數額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(即時 5) | 9. 在報告交易後實益擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(即時 4) | 11.間接受益所有權的性質(即時 4) | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 | ||||||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.RSU最初是在提交人2019年3月4日提交的表格4的表二中報告的。 |
| 備註： |
| 愛德華·布龍尼曼 | 07/02/2019 | |
| *報告人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
| *如果表單由多個上報人員提交， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：請將此表格的三份副本存檔，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 凡對本表格所載資料作出迴應的人士，除非表格顯示現時有效的OMB號碼，否則無須作出迴應。 | ||