美國
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
附表14A
根據“公約”第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
由 註冊人提交,由 註冊人☐以外的締約方提交
選中相應的複選框:
☐ | 初步委託書。 | |||
☐ | 機密,僅供委員會使用(經第14a-6(E)(2)條允許)。 | |||
最終委託書。 | ||||
☐ | 確定的附加材料。 | |||
☐ | 根據第240.14a-11(C)節或第240.14a-12節徵求材料 | |||
Nuveen California選擇免税收入組合(NXC) | ||||
(註冊人的姓名或名稱如其約章所指明) | ||||
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外) | ||||
支付申請費(選中相應框): | ||||
不需要付費。 | ||||
☐ | 根據“交易法”規則14a-6(I)(4)和0-11,按下表計算的費用。 | |||
1) | 交易適用的每類證券的名稱:
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2) | 交易適用的證券總數:
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3) | 根據“Exchange Act Rule 0-11”計算的每筆交易的單位價格或其他基礎價值(列出計算 申請費的金額,並説明如何確定該金額):
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4) | 事務處理的建議最大合計值:
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5) | 已付總費用: | |||
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☐ | 以前用初步材料支付的費用。 | |||
☐ | 如果費用的任何部分被Exchange Act Rules 0-11(A)(2)所規定的部分抵消,請選中此複選框,並標識先前支付抵消費用的文件。 通過註冊聲明編號或表格或時間表及其提交日期來標識以前的申請。 | |||
1) | 以前支付的金額:
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2) | 表格、時間表或註冊聲明編號:
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3) | 申請方:
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4) | 提交日期:
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週年會議通告 股東的持股量 2019年8月7日 |
西瓦克徑333號 芝加哥,伊利諾斯州60606 (800) 257-8787 |
June 28, 2019
努文AMT-免費市政 信貸收入基金(NVG)
努文AMT-Free市政價值基金(NUW)
努文AMT-免費優質市政收入基金(NEA)
Nuveen加利福尼亞精選免税收入組合(NXC)
紐芬增值市價基金(NEV)
紐維恩市信貸收入基金(NZF)
紐維恩市高收入機會基金(NMZ)
紐維恩市收入基金公司(NMI)
紐維恩市價值基金公司(NUV)
紐芬紐約AMT-免費優質市政收入基金(NRK)
紐維恩紐約市價值基金2(NYV)
紐維恩紐約市價基金公司(Nuveen New York Value Fund,Inc.)(Nny)
紐維恩紐約優質市政收入基金(NAN)
紐芬紐約精選免税收入組合(NXN)
紐芬優質市政收入基金(NAD)
Nuveen選擇到期日市政基金(NIM)
Nuveen選擇免税收入組合(NXP)
Nuveen選擇免税收入組合2(NXQ)
Nuveen選擇免税收入組合3(NXR)
紐芬應税市政收入基金(NBB)
上述基金的股東:
謹此通知,Nuveen每一家的 股東年會AMT-Free Municipal Credit Income Fund(AMT-Free Credit Income),Nuveen AMT-Free Municipal Value Fund(AMT-Free Value),Nuveen AMT-Free Quality Municipal Income Fund(AMT-Free Quality Income),Nuveen California Select Tax-Free Income Portfolio(California Select),Nuveen Enhanced Municipal Value Fund(Enhanced Value),Nuveen Municipal Credit Income Fund (Credit Income),Nuveen Municipal High Income Opportunity Fund(Municipal High Income),Nuveen New York AMT-Free Quality Municipal Income Fund(New York AMT-Free),Nuveen New York Municipal Value Fund 2(New York Value 2),Nuveen紐約優質市政收入基金(©New York Quality Income©)、Nuveen New York精選免税收入投資組合(©New York Select)、Nuveen Quality City Income Fund(©Quality Income Fund)、Nuveen Select Quality Income Fund(精選到期日Ⅸ)、Nuveen精選免税收入組合(©Select Free-Free Income Portfolio)、Nuveen Select免税收入組合
產品組合2(©選擇Nuveen選擇免税收入組合3(選擇免税收入組合3)和Nuveen應税收入基金(應納税收入©),每個基金都是馬薩諸塞州的商業信託基金(每個信託基金都是馬薩諸塞州基金,合稱馬薩諸塞州 基金©)和Nuveen市政收入基金,Inc.的所有基金均為馬薩諸塞州免税收入投資組合3(“免税收入組合3”)和“紐芬應納税收入基金”(“應納税收入基金”),每個基金均為馬薩諸塞州商業信託基金(分別為馬薩諸塞州基金和馬薩諸塞州 基金)。Nuveen市價值基金公司(市收入基金公司),Nuveen City Value Fund,Inc.紐約價值基金公司(Nuveen New York Value Fund,Inc.)和Nuveen New York Value Fund,Inc.根據“明尼蘇達基金條例”(“明尼蘇達基金”,“明尼蘇達基金”)(馬薩諸塞基金和明尼蘇達基金均為“明尼蘇達基金”)(馬薩諸塞州基金和明尼蘇達基金均為“明尼蘇達基金”)(馬薩諸塞州基金和明尼蘇達基金均為“明尼蘇達基金”),將於2019年8月7日(星期三)上午11:30在伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號Nuveen,LLC,333 West Wacker Drive,伊利諾伊州芝加哥的辦事處舉行(每隻基金,每隻基金舉行一次年度會議,並共同,召開年度會議),為了下列目的, 將處理年會之前可能適當出現的其他事項(如果有的話)。
須由股東表決的事項:
1. | 選舉各基金董事會/受託人(每名董事或受託人各一名董事會成員和每名董事或受託人一名董事會成員)如下所述 : |
a. | 就市政收入而言,選舉四(4)名第III類委員會成員。 |
b. | 對於市政價值、紐約價值和每個馬薩諸塞州基金(除AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income),選出四(4)個第一類董事會成員 。 |
c. | 為AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income, City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income,選舉五(5)董事會成員。 |
i) | 三(3)名第一類董事會成員,由普通股和優先股持有人選舉產生,作為單一類別一起投票; |
(二) | 僅由優先股持有人選出的兩(2)名董事會成員,作為單一類別單獨投票。 |
2. | 處理年會前可能妥善處理的其他事務。 |
2019年6月10日營業結束時登記在冊的股東有權在年會上得到通知和投票。
誠邀全體股東出席年會。為避免延誤和額外開支,並確保您的股份代表 ,請儘快投票,無論您是否計劃出席年會。您可以通過郵件、電話或通過互聯網進行投票。如欲郵寄投票,請在隨附的委託書上註明、簽署、註明日期及郵寄.如果在美國郵寄,則無需支付 郵資。如欲以電話投票,請致電你的代理卡上的免費電話號碼,並以你的代理卡為指引,按照所記錄的指示投票。要在Internet上投票,請轉到代理卡上提供的 Internet地址,然後使用代理卡作為指南,按照説明進行操作。
如果您打算出席 年會如果你本人是基金股票的創紀錄持有人,為了獲得承認,你必須出示照片身份證明,例如你的駕駛執照。如果您打算親自出席 年會並持有您的股份
通過銀行、經紀商或其他託管人,您必須出示照片身份證明(如您的駕駛執照)和令人滿意的基金股份所有權證明(如您的投票指導表(或其副本)或經紀人表明最近所有權的聲明),才能獲得接納。如果你在經紀賬户或通過銀行或其他代名人持有你的股份,你將不能投票。除非閣下曾向閣下的經紀、銀行或其他被提名人要求並取得法定代理人授權,並在週年大會上提交,否則閣下須親自出席股東周年大會,除非閣下曾向閣下的經紀、銀行或其他被提名人索取及取得法定代表證書。
吉福德·齊默爾曼
副總裁兼祕書
聯合委託書 | 西瓦克徑333號 芝加哥,伊利諾斯州60606 (800) 257-8787 |
June 28, 2019
本聯合委託書將於2019年7月2日或前後首次郵寄給股東。
努文AMT-免費市政信貸收入基金(NVG)
努文AMT-Free市政價值基金(NUW)
努文AMT-免費優質市政收入基金(NEA)
Nuveen加利福尼亞精選免税收入組合(NXC)
紐芬增值市價基金(NEV)
紐維恩市信貸收入基金(NZF)
紐維恩市高收入機會基金(NMZ)
紐維恩市收入基金公司(NMI)
紐維恩市價值基金公司(NUV)
紐芬紐約AMT-免費優質市政收入基金(NRK)
紐維恩紐約市價值基金2(NYV)
紐維恩紐約市價基金公司(Nuveen New York Value Fund,Inc.)(Nny)
紐維恩紐約優質市政收入基金(NAN)
紐芬紐約精選免税收入組合(NXN)
紐芬優質市政收入基金(NAD)
Nuveen選擇到期日市政基金(NIM)
Nuveen選擇免税收入組合(NXP)
Nuveen選擇免税收入組合2(NXQ)
Nuveen選擇免税收入組合3(NXR)
紐芬應税市政收入基金(NBB)
一般資料
本聯合委託書是與 每個Nuveen的董事會或董事會(每個董事一個或多個董事會、各受託人或董事、一名董事會成員和全體董事會成員以及全體董事會成員)的邀請函一起提供的,其中包括董事會成員、董事會成員和董事會成員。AMT-Free Municipal Credit Income Fund(AMT-Free Credit Income),Nuveen AMT-Free Municipal Value Fund(AMT-Free Value),Nuveen AMT-Free Quality Municipal Income Fund(AMT-Free Quality Income),Nuveen California Select Tax-Free Income Portfolio(California Select),Nuveen Enhanced Municipal Value Fund(Enhanced Value),Nuveen Municipal Credit Income Fund(Credit Income),Nuveen Municipal High Income Opportunity Fund(Municipal High Income),Nuveen New York AMT-Free Quality Municipal Income Fund(New York AMT-Free), Nuveen New York Municipal Value Fund 2(New York Value 2),紐芬紐約優質市政收入基金(©New York Quality Income©),Nuveen New York精選免税收入組合 (©New York Select©),Nuveen Quality市收入基金(©Quality Income Fund),Nuveen精選到期日市政基金(©Select Matter Deadings©),Nuveen精選免税收入 投資組合(©Select),紐芬優質市政收入基金(Nuveen Quality Income Fund),紐芬優質市政收入基金(Nuveen New York Quality Income Fund)
1
紐芬選擇免税收入組合2(選擇免税收入組合2)、紐芬選擇免税收入組合3(選擇免税3µ)和紐芬應税收入組合 基金(應納税收入),每個基金均為馬薩諸塞州商業信託基金(分別為馬薩諸塞州基金和馬薩諸塞州基金,統稱為馬薩諸塞州基金)和紐維恩市收入基金公司(Nuveen City Income Fund,Inc.),每一基金均為馬薩諸塞州商業信託基金(每個信託基金均為馬薩諸塞州基金,統稱為馬薩諸塞州基金)和紐芬市政收入基金公司(Nuveen City Income Fund,Inc.),每一家基金均為馬薩諸塞州商業信託基金(分別為“馬薩諸塞州基金”和“馬薩諸塞州基金”)。市政收入公司,Nuveen 市政價值基金公司。紐約價值基金公司(Nuveen New York Value Fund,Inc.)和Nuveen New York Value Fund,Inc.這些代理將於2019年8月7日(星期三)上午11:30,在伊利諾伊州的Nuveen,LLC,333 West Wacker Drive的辦公室舉行,並在任何和所有延期或延期舉行的股東大會上投票,代表明尼蘇達的基金和明尼蘇達基金(分別為明尼蘇達基金和明尼蘇達基金) (馬薩諸塞州的基金和明尼蘇達基金都是明尼蘇達州的基金)在Nuveen,LLC,333 West Wacker Drive,Chicago,伊利諾伊州的辦事處舉行的年度股東大會上投票,並且在任何和所有延期或延期舉行的會議上投票表決(馬薩諸塞州基金和明尼蘇達基金都是明尼蘇達基金,並且統稱為明尼蘇達基金) (馬薩諸塞州的基金和明尼蘇達基金的合稱),是指將在伊利諾伊州的Nuveen,LLC,333 West Wacker Drive的辦事處舉行的股東年度大會,以及任何和所有延期或延期舉行的股東大會。
在每次股東周年大會上,股東在委託書上指明選擇的事項,有關股份將按此投票表決。如果返回 正確執行的代理,且未指定選擇,則這些股份將投票選舉本聯合代表聲明中列出的被提名人。執行委託書的基金股東可在 表決前的任何時間撤銷該委託書,方法是向該基金提交書面撤銷通知,交付註明較後日期的已妥為籤立的委託書,或出席股東周年大會並投票。面對面。先前的代理也可以通過代理卡中列出的免費號碼或Internet地址再次投票來撤銷 。不過,僅出席年會不會撤銷任何先前提交的委託書。
各基金的董事會已決定,根據股東正在考慮及表決的類似事項,在每屆股東周年大會上使用本聯合委託書符合各基金及其股東的最佳利益 。
下表列出就每一事項徵求 股東的意見:
物質 | 普通股 | 優先股 (1) | ||||
1(a) |
對於市政收入,由全體股東選舉四(4)名第III類董事會成員。 | X | 不適用 | |||
1(b) |
對於市政價值、紐約價值和每個麻薩諸塞州基金( 除外)AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income 和Quality Income),由所有股東選舉四(4)個I類董事會成員。 | X | 不適用 | |||
1(c)(i) |
為AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income,三(3)Class I董事會成員由所有股東選出。 | X | X | |||
1(c)(ii) |
為AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income,僅由優先股持有人選舉兩(2)名董事會成員。 | 不適用 | X |
2
(1) | 適用於以下項目的可變利率需求優先股(DB2VRDP股份)AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、New York AMT-Free、New York Quality Income、New York Quality Income;MuniFund優先股(©MFP Shares©)為AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、New York AMT-Free and Quality Income;及可調息MuniFund Term For市級高收入、紐約優質收入及品質收入,統稱為市級高收入、紐約優質收入及優質收入。 |
股東的法定人數必須在每屆年會上採取行動。有權在每屆股東周年大會上投票的股份過半數, 派代表出席。該股東大會的法定人數為親自或委派代表出席股東大會,但由優先股持有人提名的兩名董事會成員除外(AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income及 Quality Income)、331/3有權投票並有代表的優先股的%親自或由代理人構成法定人數。在每屆年會上由受委代表或 親自投票,將由為該年會任命的選舉檢查員填寫表格。選舉檢查員將確定 年度會議是否有法定人數出席。選舉檢查員將把棄權和非投票(即經紀人或被提名人持有的股份,通常以華爾街名義持有,但(I)未收到實益所有人或有權投票的人的指示 和(Ii)經紀人或被提名人對某一特定事項沒有酌處權)作為確定法定人數的出席會議。
於股東周年大會前一個營業日或(如延期)於股東周年大會舉行日期前一個營業日仍未收到實益擁有人或有權投票人士之投票指示,或倘延期,則於股東周年大會續會日期前一個營業日仍未收到實益擁有人或有權投票人士指示之VRDP股份,否則該股份將被視為證券經紀。根據紐約證券交易所(紐約證券交易所)第452條,無票可由經紀人就該提案進行表決,其比例與VRDP股份的所有持有人就該提案投票的比例相同,或與基金的VRDP股份的所有持有人就該項目投票的比例 相同。如果(其中包括)(I)VRDP股份或一系列VRDP已發行股份的至少30%或一系列VRDP已發行股份的持有人就該項目投票表決,(Ii)VRDP股份或一系列VRDP已發行股份的持有人對該項目投反對票,以及(Iii)對於普通股和優先股持有人作為單一類別投票的任何提案,則第452條允許VRDP股份就特定項目按比例投票,則(Ii)該等 股份持有人已就該項目投票贊成VRDP股份或一系列VRDP已發行股份的股份少於10%,以及(Iii)對於普通股及優先股持有人作為單一類別表決的任何建議,普通股持有人須批准該建議。為達到30%測試的目的,棄權將被視為投票表決的股份,而為達到10%測試的目的,棄權將不被視為對該項目投票表決的股份。
非紐約證券交易所會員的經紀交易商可能受其他規則的約束,這些規則可能允許也可能不允許他們在沒有指示的情況下投票表決您的股票。我們敦促您向您的經紀人或被提名人 提供指示,以便計算您的選票。
就每項基金而言,須有出席股東周年大會並有權於股東周年大會上投票之多數(最大數目之贊成票)之股份投贊成票,才能選出該基金之每名董事會成員。例如,如果董事會選舉中有四名被提名者,則以多數票方式表決意味着四名被提名者無論被提名者保留多少票,都將當選 贊成票最多的四名被提名人。由於董事會成員的選舉並不要求基金公司流通股的最低百分比投票贊成任何被提名人, 假設有法定人數、棄權票和經紀人在場。不投票將不影響普通股持有人選舉該基金董事會成員的結果。
3
於2019年6月10日(星期一)營業結束時已登記為股東的人士,將有權就持有的每股份投一票,並就舉行的每一次零碎投票享有按比例的零碎投票。截至2019年6月10日,這些基金的股票發行和發行情況如下:
基金 | 股票代碼(1) | 普通股 | 優先股 | |||||||||
AMT-免信貸收入 | NVG | 202,552,895 | MFP系列A |
2,054 | ||||||||
MFP系列B |
200,000 | |||||||||||
VRDP系列1 |
1,790 | |||||||||||
VRDP系列2 |
3,854 | |||||||||||
VRDP系列4 |
1,800 | |||||||||||
VRDP系列5 |
3,405 | |||||||||||
VRDP系列6 |
3,267 | |||||||||||
無AMT值 | 全國婦女聯盟 | 15,399,134 | 不適用 |
|||||||||
AMT-無質量收入 | 內亞 | 262,720,646 | MFP系列A |
1,850 | ||||||||
MFP系列B |
3,350 | |||||||||||
MFP系列C |
2,380 | |||||||||||
MFP系列D |
200,000 | |||||||||||
VRDP系列1 |
2,190 | |||||||||||
VRDP系列2 |
1,309 | |||||||||||
VRDP系列3 |
3,509 | |||||||||||
VRDP系列4 |
4,895 | |||||||||||
VRDP系列5 |
1,000 | |||||||||||
加州精選 | NXC | 6,349,932 | 不適用 |
|||||||||
增強值 | 內夫 | 24,950,068 | 不適用 |
|||||||||
信貸收入 | 新西蘭 | 142,125,906 | MFP系列A |
1,500 | ||||||||
MFP系列B |
1,550 | |||||||||||
MFP系列C |
3,360 | |||||||||||
VRDP系列1 |
2,688 | |||||||||||
VRDP系列2 |
2,622 | |||||||||||
VRDP系列3 |
1,960 | |||||||||||
城市高收入 | NMZ | 64,186,960 | AMTP系列2028 |
870 | ||||||||
市政收入 | NMI | 8,737,848 | 不適用 |
|||||||||
市政價值 | NUV | 206,875,449 | 不適用 |
|||||||||
紐約無AMT | NRK | 87,235,304 | MFP系列A |
800 | ||||||||
VRDP系列1 |
1,123 | |||||||||||
VRDP系列2 |
1,648 | |||||||||||
VRDP系列3 |
1,617 | |||||||||||
VRDP系列4 |
500 | |||||||||||
VRDP系列5 |
1,750 | |||||||||||
紐約優質收入 | 非數 | 30,851,332 | AMTP系列2028 |
1,470 | ||||||||
VRDP系列1 |
890 | |||||||||||
紐約價值2 | 紐約 | 2,349,612 | 不適用 |
|||||||||
紐約價值 | 尼尼 | 15,220,918 | 不適用 |
|||||||||
紐約精選 | NXN | 3,924,894 | 不適用 |
4
基金 | 股票代碼(1) | 普通股 | 優先股 | |||||||||
質量收益 | NAD | 201,864,367 | MFP系列A |
6,070 | ||||||||
AMTP系列2028 |
3,370 | |||||||||||
AMTP系列2028-1 |
2,085 | |||||||||||
VRDP系列1 |
2,368 | |||||||||||
VRDP系列2 |
2,675 | |||||||||||
VRDP系列3 |
1,277 | |||||||||||
選擇到期日 | 尼姆 | 12,445,363 | 不適用 |
|||||||||
選免税 | 諾普 | 16,570,310 | 不適用 |
|||||||||
選免税2 | NXQ | 17,713,727 | 不適用 |
|||||||||
選免税3 | NXR | 13,045,560 | 不適用 |
|||||||||
應税收入 | NBB | 27,355,891 | 不適用 |
(1) | 每個基金的普通股在紐約證券交易所上市。有關基金的報告、委託書和其他信息可在紐約證券交易所,11 Wall Street,New York,New York 10005的 辦事處查閲。 |
1. | 選舉委員會成員 |
根據各基金的組織文件,各董事會分為三個類別,即I類、II類及III類,由已發行普通股及任何 已發行優先股的持有人選出,作為單一類別一併投票,直至彼等當選後的第三次股東周年大會或其後(就每一情況而言),直至其繼任人獲正式選出及符合資格為止。為AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income,每個基金有發行的優先股,優先股持有人有權選擇兩(2)名董事會成員。由優先股持有人選出的董事會成員將獲選任職至下一屆股東周年大會為止,或直至其繼任人獲正式選出並符合資格為止。
(A)關於市政收入: 四(4)名董事會成員由全體股東選舉產生。董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff已被指定為第III類董事會成員,並被提名為董事會成員的提名人,任期至2022年 年度股東大會結束,或直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。董事會成員庫克、埃文斯、莫什納、納爾遜、托特和楊是現任和續任董事會成員。董事會成員Nelson、Toth和Young已被指定為第I類董事會成員,任期至2020年股東大會結束,或直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。董事會成員Cook、Evans和Moschner已被指定為II類董事會成員 ,任期至2021年股東大會結束,或直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。
(B)市政價值、紐約價值和每個馬薩諸塞州基金,但AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income和Quality Income:四(4)董事會成員將由所有股東選出。董事會成員Hunter、 Stockdale、Stone和Wolff已被指定為第I類董事會成員,並被提名為董事會成員的提名人,任期至2022年股東大會結束,或直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。董事會成員庫克、埃文斯、莫什內爾、納爾遜、托特和楊目前仍在繼續
5
董事會成員。董事會成員Nelson、Toth和Young已被指定為II類董事會成員,任期至2020年股東大會結束,或直至其繼任者 正式當選並獲得資格為止。董事會成員Cook、Evans和Moschner已被指定為第III類董事會成員,任期至2021年股東大會結束,或直至其繼任者正式當選並符合 條件為止。
(c) | 為無信貸收入, 市高收入,紐約無信貸收入,紐約質量收入和質量收入: |
(i) | 三(3)名董事會成員將由普通股和優先股持有人選舉產生,作為一個單一類別進行投票。董事會成員Stockdale、 Stone及Wolff已獲委任為第I類董事會成員及董事會成員提名人,任期至2022年股東周年大會屆滿,或直至其繼任人獲正式推選及符合資格為止。董事會成員庫克(Cook)、埃文斯(Evans)、納爾遜(Nelson)、托特(Toth)和楊(Young)是現任和續任董事會成員。董事會成員Nelson、Toth和Young已被指定為II類董事會成員,任期至2020年度股東大會結束,或直至其繼任者 正式當選並獲得資格為止。董事會成員Cook、Evans和 Moschner(*)已獲委任為第III類董事會成員,任期 ,至2021年股東周年大會屆滿,或直至其繼任人獲正式推選及符合資格為止。 |
(Ii) | 兩(2)名董事會成員將由優先股持有人選出,作為單一類別分別投票。董事會成員Hunter and Moschner(*)由優先股持有人推選之獲提名人,其任期將於下一屆股東周年大會屆滿,或直至其繼任人獲正式推選及符合資格為止。 |
(*) | 如果按照建議1(C)(二)當選,莫什內爾將不再擔任 的第三類理事會成員。AMT-免費信貸收入,AMT-自由質量收入,信貸收入,市政高收入,紐約AMT免費,紐約質量收入 和質量收入。相反,董事會成員Moschner將擔任由這些基金的優先股持有人選出的董事會成員,任期至下次年會結束,或直至他的繼任者正式當選並符合資格為止。董事會成員Moschner是所有其他基金的現任和續任董事會成員。 |
所附 代表委託書中指名的人士有意投票選出下表所列的獲提名人,除非該代表另有標記。每一被提名者都同意在當選後擔任每一基金的董事會成員。但是,如果任何 被提名人不能任職或因正當理由不能任職,代理人將被投票選出該基金現任董事會指定的替補提名人(如果有的話)。
班級,等級i董事會成員:對於NewYorkValue和NewYorkValue 2,董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff在2016年4月22日舉行的年度股東大會上被選為各基金董事會的第一類董事會成員 。為AMT-免費價值、加利福尼亞精選、增強型價值、市價、紐約精選、精選到期日、精選免税2、精選免税3和應税收入,董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff上一次當選為各基金董事會第一類董事會成員是在2016年8月3日舉行的股東年會上。對於紐約AMT-Free和New York Quality Income,董事會成員Stockdale、Stone和 Wolff最後一次當選為各基金董事會的第一類董事會成員是在#年#月舉行的年度股東大會上。
6
April 22, 2016. For AMT-Free Quality Income and Quality Income董事會成員Stockdale、Stone和Wolff在2016年6月16日舉行的年度股東大會上被選為各基金董事會的第一類董事會成員。對於AMT-Free Credit Income、Credit Income和City High Income,Stockdale、Stone和Wolff 董事會成員在2016年8月3日舉行的年度股東大會上被選為各基金董事會的第一類董事會成員。關於市政收入,董事會成員Nelson、Toth和Young上一次當選基金董事會成員為 一級董事會成員是在2017年8月2日舉行的年度股東大會上。
班級,等級二.董事會成員:除市政收入外,每隻 基金的董事會成員Nelson、Toth及Young均於2017年8月2日舉行的股東周年大會上被推選為各基金董事會的第II類董事會成員。關於市政收入,董事會成員 Cook、Evans、Moschner上次當選為各基金董事會第II類董事會成員是在2018年8月8日舉行的年度股東大會上。
班級,等級三.董事會成員:對於除市政收入和應税收入之外的每個基金,董事會成員Cook、Evans和Moschner上一次當選為各基金董事會第III類董事會成員是在2018年8月8日舉行的股東年度會議上。關於應税收入,董事會成員Cook、Evans和Moschner上一次當選為基金董事會第III類董事會成員是在2018年6月21日舉行的 股東年會上。至於市政收入,董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff上一次當選為各基金董事會第III類董事會成員是在2016年8月3日舉行的年度股東大會上。
由優先股持有人選出的董事會成員:用於AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income,and Quality Income,董事會成員Hunter和Schneider在2018年8月8日舉行的年度股東大會上當選為各基金董事會成員。自2018年12月31日起,施耐德從董事會退休。
除董事會成員庫克外,所有被提名的董事會成員以及現任和繼任的董事會成員都不是基金或Nuveen基金顧問有限責任公司(Nuveen Fund Advisors,LLC)或Nuveen基金顧問有限責任公司(Nuveen Fund Advisors,LLC)或任何附屬公司的僱員或董事,根據經修訂的1940年“投資公司法”(1871940 ActⅨ)的定義,這些人並不是Nuveen公司或其母公司或任何附屬公司的僱員或董事。因此,該等董事會成員被視為獨立的董事會成員。
7
董事會一致建議股東投票選舉被提名人。
董事會提名/董事會成員
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
董事會成員/被提名人不是基金的主要利益相關者 | ||||||||||
特倫斯·J·托特(3) c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1959 |
董事會主席;董事會成員 | 任期:第一類或第二類董事會成員,直至2020年年度股東大會(2)
服務年限:自2008年起,2018年起擔任董事會主席 |
以前共同創始夥伴,Promus Capital(2008-2017年);Fulcrum IT Service LLC董事(自2010年起),Quality Control Corporation(自2012年起); ,LogicMark LLC前董事(2012-2016年);曾任Legal&General Investment Management America,Inc.董事。(2008-2013年);北方信託全球投資公司前任首席執行官兼總裁(2004-2007年); 定量管理和證券借貸執行副總裁(2000-2004年);在此之前,在北方信託公司擔任多個職務(自1994年起);芝加哥研究金委員會成員(自2005年起)、芝加哥Catalyst School of 芝加哥董事會成員(自2008年起)和馬瑟基金會董事會成員(自2012年起)及其投資委員會主席;曾任北方信託共同基金委員會成員(2005-2007年)、北方信託全球投資委員會成員(2004-2007年)、北方信託日本董事會成員(2004-2007年)、北方信託證券公司成員。董事會(2003-2007)及北方信託香港董事會(1997-2004)。 | 163 | 無 |
8
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
傑克·埃文斯 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1948 |
董事會成員 | 任期:二類或三類董事會成員,任期至2021年股東周年大會為止(2)
服務年限:自1999年以來 |
霍爾-佩林基金會(Hall-Perrine Foundation)董事長(自2019年起),前總裁(1996-2019年);美國矯形外科委員會公共成員董事(自2015年起);Coe學院和愛荷華學院基金會終身受託人;前芝加哥聯邦儲備銀行董事;前區域金融服務公司SCI金融集團公司總裁兼首席運營官;艾奧瓦州大學系統董事會前成員兼總裁Pro Tem;前公報公司董事。 | 163 | 聯合消防集團(一家上市公司)董事兼董事長;曾任聯合能源公司董事。 | |||||
威廉·亨特 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1948 |
董事會成員 | 任期:2019年年度股東大會之前的年度或第一類或第三類董事會成員(2)
服務年限:自2004年以來 |
榮譽院長(自2012年起),曾任愛荷華大學亨利·蒂皮商學院院長(2006-2012年);曾任國際商業榮譽學會Beta Gamma Sigma公司董事(2005-2015年)和前任總裁(2010-2014年);曾任喬治城大學信貸研究中心主任(1997-2007年);曾任康涅狄格大學商學院院長和傑出教授(2003-2006年);曾任芝加哥聯邦儲備銀行高級副總裁和研究主任(1995-2003年)。 | 163 | 韋爾馬克公司董事(自2009年起);曾任施樂公司董事(2004-2018年)。 |
9
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
阿爾賓·F·莫什內爾 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1952 |
董事會成員 | 任期:二類或三類董事會成員,任期至2021年股東周年大會為止(2)
服務年限:自2016年起 |
Northcroft Partners,LLC創始人兼首席執行官,一家管理諮詢公司(自2012年起);曾在Leap Wireless International公司任職,包括顧問 (2011-2012年)、首席運營官(2008-2011年)和首席營銷官(2004-2008年);曾任Verizon Communications公司Verizon卡服務部總裁。曾任One Point Services at One Point Communications總裁(1999-2000年);曾任Diba公司董事會副主席(1996-1997年);曾擔任Zenith Electronics Corporation的多個執行職位(1991-1996年)和首席執行官(1995-1996年)。 | 163 | 美國技術公司董事長(自2019年起)、董事(自2012年起),該公司提供促進電子支付交易的解決方案和服務;曾任WinTrust 金融公司董事(1996-2016年)。 |
10
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
約翰·K·納爾遜 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1962 |
董事會成員 | 任期:第一類或第二類董事會成員,直至2020年年度股東大會(2)
服務年限:自2013年起 |
Core12有限責任公司董事會成員(自2008年起),這是一家為客户開發品牌、營銷和溝通戰略的私營公司;曾任福德漢姆大學柯倫天主教美國研究中心主任(自2010年起);曾任德勤諮詢有限責任公司金融服務業務高級外部顧問(2012-2014年);曾任荷蘭銀行北美首席執行官及其金融市場部全球主管(2007-2008年);此前在荷蘭銀行擔任的高級職位包括:美洲地區公司執行副總裁兼全球 Markets主管(2006-2007年)、北美批發銀行首席執行官兼全球外匯和期貨市場主管(2001-2006年)、北美地區商業司庫兼貿易高級副總裁 (1996-2001年)、紐約市聖埃德蒙預備學校董事、瑪麗安大學董事會主席(2011-2014年)。 | 163 | 無 |
11
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
朱迪思·M·斯托克代爾 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1947 |
董事會成員 | 任期:第一類或第三類董事會成員,任期至2019年年度股東大會(2)
服務年限:自1997年以來 |
美國林業和社區捐贈基金董事會成員(自2013年起);土地信託聯盟董事會成員(自2013年起);GayLord and Dorothy Donnelley基金會前執行主任(1994-2012年);此前任大湖區保護基金執行主任(1990-1994年)。 | 163 | 無 | |||||
卡羅爾·E·斯通 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1947 |
董事會成員 | 任期:第一類或第三類董事會成員,任期至2019年年度股東大會(2)
服務年限:自2007年以來 |
芝加哥期權交易所前董事(2006-2017年)和C2期權交易所公司(2009-2017年);曾任紐約州公共權力機構改革委員會委員(2005-2010年)。 | 163 | CBOE全球市場公司(前CBOE控股公司)董事(自2010年以來)。 | |||||
瑪格麗特·沃爾夫 c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1955 |
董事會成員 | 任期:第一類或第三類董事會成員,任期至2019年年度股東大會為止(2)
服務年限:自2016年起 |
曾任Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP(合併與收購集團)法律顧問(2005-2014年);紐約長老會醫院董事會成員(自2005年起);John A.Hartford基金會(一項致力於改善對老年人的照顧的慈善事業)董事會成員(自2004年起)和董事長(自2015年起);曾任山區信託基金董事會成員(2005-2015年)和副主席(2011-2015年)。霍利奧克學院。 | 163 | 曾任加拿大旅行者保險公司董事會成員(2013-2017年)和加拿大主權保險公司董事會成員(各為加拿大旅行者保險公司(Travelers Canada)、旅行者公司(Travelers Companies,Inc.)加拿大運營部的一部分)董事會成員。 |
12
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
羅伯特·楊(4) c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1963 |
董事會成員 | 任期:第一類或第二類董事會成員,直至2020年年度股東大會(2)
服務年限:自2017年起 |
曾任摩根大通投資管理公司首席運營官兼董事曾任摩根大通基金總裁兼首席執行官(2013-2016年)和高級副總裁兼首席運營官(2005-2010年);曾在摩根大通投資管理公司擔任董事和多個官員職位。(原名摩根大通基金管理公司和以前,一個集團 管理服務)和摩根大通分銷服務公司。(原為One Group Dealer Services,Inc.)(1999-2017年)。 | 161 | 無 |
13
姓名、地址 和出生年份 |
職位 持有 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複雜 監督 由委員會 會員 |
其他 董事職務 持有者 板子 會員 在.期間 過去 5 年數 | |||||
董事局成員/獲提名人,而他是基金中有利害關係的人士 | ||||||||||
Margo L.Cook(5) c/o Nuveen 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1964 |
董事會成員 | 任期:二類或三類董事會成員,任期至2021年股東周年大會為止(2)
服務年限:自2016年起 |
主席(自2017年起),Nuveen投資公司聯合首席執行官兼共同總裁(2016-2017年),前高級執行副總裁(2015-2016年);Nuveen有限責任公司執行副總裁(自2017年起);Nuveen基金顧問公司總裁(自2017年起)、前聯合總裁(2016-2017年)、前Nuveen基金顧問公司高級執行副總裁(2015-2016年)(自2011年起擔任執行副總裁);Nuveen證券有限責任公司全球產品和解決方案總裁(自2017年7月起)、 和聯合首席執行官(自2015年起),前Nuveen證券有限責任公司聯席總裁(2015-2017年)和執行副總裁(2013©2015);Nuveen Alternative Investments總裁 (自2017年起);Nuveen Alternative Investments有限責任公司總裁(自2017年起);特許金融分析師。 | 163 | 無 |
(1) | 任職時間表示個人成為Nuveen基金綜合體基金董事會成員的年份。 |
(2) | 關於市政價值、紐約價值和每個馬薩諸塞州基金,但AMT-Free Credit Income,AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income,董事會成員Hunter擔任第一類董事會成員,Moschner擔任第三類董事會成員。在市政收入方面,董事會成員Nelson、Toth和Young擔任一級董事會成員;Cook、Evans和Moschner擔任第II類董事會成員;Hunter、Stockdale、Stone和Wolff擔任第III類董事會成員。 |
(3) | 董事會成員Toth是Mather Foundation(The©Foundation©)董事會的董事,也是其投資委員會的成員。基金會是Mather LifeWays組織的母公司,a非營利慈善組織。在董事會成員Toth加入基金會董事會之前,基金會選擇了該顧問的附屬公司 Gresham Investment Management(ShareGresham©)來管理基金會的部分投資組合,根據這一選擇,基金會已將其投資組合 的這一部分投資於由Gresham管理的私人商品池。 |
(4) | 董事會成員Young是Nuveen各基金的董事會成員,但Nuveen多元化股息和收入基金和Nuveen房地產收入基金除外。 |
(5) | 董事會成員庫克因其在Nuveen、LLC和/或其某些 子公司的職位而被界定為“1940年法案”所界定的有興趣的人。 |
14
董事會成員對基金的投資
為了在董事會成員與股東之間建立適當的利益認同,Nuveen基金的董事會/受託人採用了一項治理原則,根據該原則,每個董事會成員應直接或以遞延方式向Nuveen基金綜合體的基金投資至少相當於一年的補償。
截至2019年5月31日,每位董事會成員實益擁有每隻基金及所有Nuveen基金實益擁有的股本證券的美元範圍載於附錄A。截至2019年5月31日,由每名董事會成員及基金作為一個集團的高級人員實益擁有的每隻基金的股份數目亦載於附錄A。董事會成員及 行政人員作為一個集團實益擁有顧問管理之所有基金約131萬股份(包括董事會成員透過獨立董事遞延薪酬計劃持有之股份及 執行人員於Nuveen 401(K)/溢利分享計劃中持有之股份)。截至2019年6月10日,每個董事會成員所持有的每個基金的個人受益股份不到基金已發行股份的1%。截至2019年6月10日,董事會成員及行政人員作為一個集團實益擁有各基金不到1%的流通股。截至2019年6月10日,除附錄B所規定的 外,沒有任何股東實益擁有任何基金任何類別股份的5%以上。
補償
自2019年1月1日起,每位獨立委員會成員每年領取190,000美元的預聘金,比2018年1月1日的185,000美元有所增加,外加:(A)親自或通過電話出席委員會定期會議的費用從2018年1月1日的每天6,000美元增加到每天6,500美元;(B)每次會議親自出席或通過電話出席特別會議的費用為3,000美元,(C)要求親自出席審計委員會會議或親自出席審計委員會會議的每次會議的費用為2,500美元,不需要親自出席的審計委員會會議每次會議的費用為2,000美元,通過電話或親自出席不需要親自出席的會議的費用為2,000美元;(B)每次會議的費用為2,000美元,如需要親自出席,則每次會議的費用為2,000美元,如不需要親自出席,則每次會議的費用為2,000美元;(C)親自出席審計委員會會議( )的費用為每次會議2,500美元,不需要親自出席的會議的費用為2,000美元;(D)在需要親自出席的合規、風險管理和監管監督委員會會議上親自或通過 電話出席每次會議的費用為2,500美元,在不需要親自出席的會議上通過電話或親自出席此類會議的費用為每次會議2,000美元;(E)親自或通過電話出席股息委員會會議的費用為每次會議1,000美元;(F)在需要親自出席的非公開基金委員會會議上,每次會議或通過電話出席會議的費用為2,500美元;在不需要親自出席的 會議上,每次會議的費用為2,000美元,電話或親自出席會議的費用為2,000美元;(G)親自或電話出席所有其他需要 親自出席的委員會會議的費用為500美元(股東大會為1,000美元),不需要 親自出席的委員會會議(不包括股東會議)每次會議費用為250美元,執行委員會擔任IPO定價委員會時每次會議的費用為100美元;此外,在每一種情況下,出席此類會議所產生的費用,條件是在定期排定董事會會議的當天不收取 會議的費用。
15
舉行會議。除上述付款外,董事會主席收到90,000美元,比2018年1月1日的80,000美元有所增加,審計委員會、股利委員會、合規、風險管理和監管監督委員會、封閉式基金委員會和提名和治理委員會每年獲得15,000美元,比2018年1月1日的12,500美元增加了 。獨立委員會成員在沒有舉行委員會會議的日子,對向Nuveen基金提供服務的實體進行實地訪問,每天也可獲得3 000美元的費用。在組織特設 委員會時,提名和治理委員會將在組成時決定向該委員會成員支付報酬;但一般而言,在需要親自出席的特設委員會會議或 通過電話出席的會議上,每次會議的費用為1 000美元;在不需要 親自出席的會議上,每次會議的費用為500美元。年度預留金、費用和開支按相對淨資產在Nuveen基金之間分配,但管理層可酌情確定分配給每個基金的 最低金額。在某些情況下,費用和開支將只分配給在特定會議上討論的Nuveen基金。
這些基金沒有退休或養老金計劃。某些Nuveen基金(參與基金©)參與遞延薪酬計劃(遞延薪酬計劃©),該計劃允許 獨立董事選擇延遲收取其作為獨立董事的全部或部分薪酬。參與獨立董事成員之遞延補償於 參與基金之賬面儲備帳户入賬,否則該補償本可支付予該獨立董事。獨立董事成員於任何時間之遞延户口之價值相等於該户口之 供款已投資及再投資於一個或多個合資格Nuveen基金之股份時該户口之價值。在開始從獨立董事成員的延期帳户開始分派時,獨立委員會成員可 選擇一次總付或在五年內接受分配。參與基金將不承擔根據遞延補償計劃進行分配的任何其他基金義務。
這些基金沒有僱員。各基金的高級管理人員和每個基金的董事會成員,如不是獨立董事,其任職時 基金不給予任何補償。
16
下表顯示,就每名獨立董事成員而言,各基金就其上個財政年度向 獨立董事成員/獲提名人支付的薪酬總額。
基金賠償總額(*) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基金名稱 | 傑克灣 埃文斯 |
威廉·C。 亨特 |
阿爾賓·F。 莫什納 |
約翰·K。 尼爾森 |
威廉(WilliamJ.) 施奈德(1) |
朱迪思·M。 斯托克代爾 |
Carole E. 石材 |
特倫斯·J。 切 |
瑪格麗特 沃爾夫 |
羅伯特湖 年青的 |
||||||||||||||||||||||||||||||
AMT-免信貸收入 |
$ | 12,536 | $ | 12,926 | $ | 11,902 | $ | 13,333 | $ | 12,852 | $ | 11,847 | $ | 12,146 | $ | 13,016 | $ | 11,823 | $ | 10,859 | ||||||||||||||||||||
無AMT值 |
631 | 646 | 595 | 666 | 672 | 596 | 623 | 647 | 599 | 576 | ||||||||||||||||||||||||||||||
AMT-無質量收入 |
15,106 | 15,572 | 14,341 | 16,061 | 15,861 | 14,276 | 14,635 | 16,059 | 14,247 | 13,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||
加州精選 |
252 | 243 | 231 | 264 | 284 | 239 | 251 | 249 | 235 | 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||
增強值 |
910 | 938 | 864 | 968 | 930 | 861 | 882 | 940 | 859 | 789 | ||||||||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
8,838 | 9,111 | 8,391 | 9,396 | 9,549 | 8,351 | 8,563 | 9,686 | 8,336 | 7,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||
城市高收入 |
2,329 | 2,401 | 2,211 | 2,477 | 2,432 | 2,202 | 2,256 | 2,459 | 2,197 | 2,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
243 | 249 | 229 | 257 | 259 | 230 | 240 | 249 | 231 | 222 | ||||||||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
5,196 | 5,357 | 4,934 | 5,527 | 5,308 | 4,912 | 5,034 | 5,367 | 4,902 | 4,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約無AMT |
5,270 | 5,060 | 4,822 | 5,510 | 6,023 | 4,984 | 5,270 | 5,201 | 4,896 | 2,403 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 |
96 | 92 | 88 | 100 | 108 | 91 | 95 | 94 | 90 | 44 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 |
398 | 382 | 364 | 416 | 450 | 376 | 397 | 393 | 375 | 183 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值 |
1,849 | 1,775 | 1,692 | 1,933 | 2,100 | 1,749 | 1,849 | 1,825 | 1,718 | 843 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
146 | 140 | 134 | 153 | 164 | 138 | 145 | 144 | 136 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||
質量收益 |
11,870 | 12,238 | 11,269 | 12,624 | 12,118 | 11,216 | 11,500 | 12,267 | 11,195 | 10,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
341 | 328 | 312 | 357 | 386 | 323 | 340 | 337 | 321 | 158 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選免税 |
664 | 638 | 608 | 695 | 748 | 628 | 661 | 656 | 618 | 304 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選免税2 |
684 | 657 | 626 | 715 | 770 | 647 | 681 | 675 | 636 | 312 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選免税3 |
534 | 513 | 489 | 558 | 601 | 505 | 531 | 527 | 496 | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||
應税收入 |
1,768 | 1,699 | 1,619 | 1,850 | 1,992 | 1,672 | 1,761 | 1,746 | 1,645 | 811 | ||||||||||||||||||||||||||||||
從Nuveen基金支付給董事會成員/被提名者的報酬總額 |
$ | 336,797 | $ | 357,875 | $ | 323,375 | $ | 366,875 | $ | 303,797 | $ | 322,350 | $ | 303,864 | $ | 354,650 | $ | 309,919 | $ | 268,650 |
(1) | 自2018年12月31日起,施耐德從Nuveen基金董事會/董事會退休。 |
17
(*) | 包括遞延費用。根據具有某些參與基金的遞延薪酬計劃,遞延金額被視為已將相當於 美元的金額投資於一個或多個參與基金的股票。各參與基金的遞延費用總額(包括對各參與基金的假定投資的回報)為: |
基金名稱 | 傑克灣 埃文斯 |
威廉·C。 亨特 |
阿爾賓·F。 莫什納 |
約翰·K。 尼爾森 |
威廉·J。 施奈德 |
朱迪思·M。 斯托克代爾 |
Carole E. 石材 |
特倫斯·J。 切 |
瑪格麗特 沃爾夫 |
羅伯特湖 年青的 |
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AMT-免信貸收入 |
$ | 1,169 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 12,852 | $ | 1,561 | $ | 5,905 | $ | 0 | $ | 3,823 | $ | 10,859 | ||||||||||||||||||||
無AMT值 |
| | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||||
AMT-無質量收入 |
1,409 | | | | 15,861 | 1,881 | 7,116 | | 4,607 | 13,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||
加州精選 |
25 | | | | 284 | 24 | 125 | | 78 | 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||
增強值 |
85 | | | | 930 | 113 | 429 | | 278 | 789 | ||||||||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
824 | | | | 9,549 | 1,101 | 4,163 | | 2,695 | 7,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||
城市高收入 |
217 | | | | 2,432 | 290 | 1,097 | | 710 | 2,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
| | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
485 | | | | 5,308 | 646 | 2,447 | | 1,585 | 4,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約無AMT |
526 | | | | 6,023 | 500 | 2,642 | | 1,623 | 2,403 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 |
| | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 |
| | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值 |
185 | | | | 2,100 | 175 | 927 | | 569 | 843 | ||||||||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
14 | | | | 164 | 14 | 73 | | 45 | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||
質量收益 |
1,107 | | | | 12,118 | 1,479 | 5,592 | | 3,620 | 10,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
| | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||||||||
選免税 |
66 | | | | 748 | 62 | 330 | | 205 | 304 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選免税2 |
68 | | | | 770 | 64 | 340 | | 211 | 312 | ||||||||||||||||||||||||||||||
選免税3 |
53 | | | | 601 | 50 | 265 | | 165 | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||
應税收入 |
175 | | | | 1,992 | 166 | 879 | | 546 | 811 |
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董事會領導結構和風險監督
每個基金的董事會監督基金的運作和管理,包括顧問為基金履行的職責。董事會採用了單一董事會結構。一個單一的董事會由一組董事會成員組成,他們是大盤中每隻基金的董事會成員。在採用統一的董事會結構時,董事會成員尋求通過設立 董事會提供有效的治理,董事會的整體組成將具有監督基金業務的適當技能、獨立性和經驗。考慮到這一總體框架,當董事會通過下文討論的提名和治理委員會尋求董事會提名人選時,董事會成員不僅要考慮候選人的特定背景、技能和經驗,而且還要考慮這些背景、技能和經驗是否增強了 董事會的多樣性,同時考慮到董事會目前的組成以及現任董事會成員的技能和經驗組合,這些背景、技能和經驗是否會對董事會起到補充作用。提名和治理委員會認為,董事會一般受益於其成員背景、經驗和觀點的多樣性,並認為這是評價董事會組成的一個因素,但沒有通過任何關於多樣性的具體政策或對多樣性的任何具體定義。
董事會認為,單一的董事會結構加強了良好和有效的治理,特別是鑑於投資公司複雜結構的性質。同一綜合體中的基金通常由相同的服務提供者和人員提供服務,並受相同的監管計劃管轄,這就提出了必須由整個基金綜合體的董事會成員處理的共同問題(如合規、估值、流動性、經紀、交易分配或風險管理)。審計委員會認為,由單一委員會審查和監督共同政策和程序更有效率,這增加了審計委員會在基金業務的許多方面的知識和專門知識,而這些方面的性質是複雜的。統一的結構還加強了審計委員會對顧問和其他服務提供者的影響和監督。
為加強董事會的獨立性,董事會亦設有一名主席,即一名獨立董事。董事會認識到,董事長可以發揮重要作用,為董事會制定議程,建立董事會文化,代表董事會設立一個負責基金管理的負責人,並加強董事會對 股東長期利益的關注。聯委會認識到,主席可能能夠更好地履行這些職能,而不會因在基金管理部門擔任某一職務而產生任何利益衝突。因此,董事會成員選舉Terence J.Toth為董事會獨立主席。主席的具體職責包括:(I)主持董事會和股東的所有會議;(Ii)確保董事會成員的所有命令和決議得到有效執行;以及(Iii)保存董事會成員和股東的所有程序的記錄,並在必要時對其進行核證。
雖然 聯委會對各種事項(如諮詢合同、承保合同和基金業績)負有直接責任,但聯委會也通過其設立的幾個委員會行使某些監督職責,這些委員會向聯委會全體成員報告。(B)\x{e76f}\x{e76f}審計委員會認為,委員會結構是一種有效的手段,可使審計委員會成員把重點放在影響基金的具體業務或問題上,包括風險監督。更具體地説,在風險監督方面,審計委員會授權
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與某些委員會的估值和合規有關的事項(概述如下)以及投資風險的某些方面。此外,聯委會認為,董事會成員在不同委員會之間的定期輪換 使董事會成員能夠從更多和不同的角度瞭解基金的業務。聯委會設立了六個常設委員會:執行委員會、股利委員會、審計委員會、合規、風險管理和監管監督委員會、提名和治理委員會以及封閉式基金委員會。董事會亦可不時設立特設委員會,以便在有需要時集中處理特定的問題。常設委員會的成員和職能概述如下。
執行委員會。執行委員會在董事會常會之間舉行會議,有權行使董事會的所有權力。 執行委員會成員為主席Terence J.Toth、Margo L.Cook和Albin F.Moschner。每個基金在其上一個財政年度舉行的執行委員會會議的次數載於附錄C。
股息委員會。股息委員會獲授權就每項基金股份作出分派,包括但不限於定期及 特別股息、資本收益及一般收入分派。股息委員會成員為威廉·亨特(William C.Hunter)、Albin F.Moschner、瑪格麗特·L·沃爾夫(Margaret L.Wolff)和羅伯特·L·楊(Robert L.Young)。各基金在上一財政年度舉行的股息委員會會議數目載於附錄C。
審計委員會。根據1934年“證券交易法”(1934年第Ⅸ號法案)第3(A)(58)(A)條,董事會有一個審計委員會,該委員會由獨立董事組成,他們也是獨立董事,因為該術語在有關上市標準中有定義。紐約證券交易所的封閉式基金。審計委員會協助聯委會:監督和監測基金的會計和報告政策、程序和做法,審計基金的財務報表;基金財務報表的質量和完整性;基金遵守與基金和財務報表有關的法律和規章要求的情況;獨立審計員資格、業績和獨立性;基金和Nuveen內部估值小組的定價程序。審計委員會有責任選擇、評估和更換任何獨立審計師(僅受董事會和(如適用)股東批准),並確定其報酬。除其他事項外,審計委員會還負責監督由基金投資組合組成的證券的估值。在 董事會對此類行動進行全面監督的前提下,審計委員會處理任何估值問題,監督Nuveen©內部估值小組採取的行動,該小組定期向審計委員會提交報告,審查與提請其注意的基金證券估值有關的任何問題,並在評估這些事項的可能解決方案時考慮基金面臨的風險。審計委員會在履行其職能時,也可考慮基金所面臨的任何 財務風險。
為履行其監督職責,審計委員會收到 年度和半年度報告,並定期與基金的外部審計員和Nuveen的內部審計組舉行會議。審計工作委員會還可一般性地審查董事會或董事會其他委員會在風險評估和風險管理以及遵守與基金財務報表有關的法律和規章事項方面的程序。審核委員會根據董事會採納及批准之書面審核委員會約章(“約章III”)運作,該約章符合紐約證券交易所上市標準。
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審計委員會的成員是獨立的(如“章程”所規定),不存在董事會成員認為會干擾其作為審計委員會成員行使 獨立判斷的任何關係。審計委員會成員為主席Carole E.Stone、Jack B.Evans、William C.Hunter、John K.Nelson和Terence J.Toth,他們都是基金的獨立董事。“憲章”的副本 可在以下網址查閲:www.nuveen.com/CEF/Shareholder/FundGovernance.aspx.。各基金在其上一個財政年度舉行的審計委員會會議的次數載於附錄C。
合規、風險管理和監管監督委員會。合規性、風險管理和監管監督委員會(合規性、風險管理和監管監督委員會)負責監督合規性問題、風險管理和影響不屬於其他委員會管轄範圍內的基金的其他監管事項。董事會通過並定期審查旨在解決基金合規和風險問題的政策和程序。作為其職責的一部分,遵約委員會:審查與遵約事項有關的政策和程序,並向全體理事會提出必要或適當的修改建議;隨着影響資金的新監管事項不時出現,制定新的政策和程序;評價或審議 監管當局的審查意見或報告以及對此作出的答覆;並按照董事會的要求,履行與風險管理、合規和/或監管事項有關的任何特別審查、調查或其他監督職責。
此外,遵約委員會還負責風險監督,包括但不限於監督與投資和 業務有關的風險。除其他外,此類風險包括:對特定發行者、市場部門或證券類型的風險;與產品結構要素(如槓桿)有關的風險;以及可用於應對這些風險的技術,如對衝和掉期。在評估提請遵約委員會注意的問題時,或在審查特定政策、程序、投資技術或戰略時,遵約委員會與基金及其股東的預期收益相比,評估了採取 特定辦法或解決辦法給基金帶來的風險。在履行義務時,遵約委員會每季度舉行一次會議,至少每年舉行一次會議 面對面。遵約委員會收到基金首席遵約幹事的書面和口頭報告,並在每次季度會議上與首席遵約幹事私下會晤。CCO 還向董事會全體成員提供一份年度報告,介紹基金組織和其他服務提供商的合規計劃的運作情況,以及對其進行修改的任何建議。遵約委員會還收到Nuveen投資服務集團關於各種投資風險的報告。儘管如此,董事會全體成員還參與管理層討論與投資風險有關的某些事項,例如使用槓桿和對衝。因此,投資服務小組也向聯委會全體季度會議提出報告,除其他外,説明基金的業績和業績的各種驅動因素。因此,聯委會 直接和/或與遵約委員會一起監督與投資風險有關的事項。未在委員會一級處理的事項由理事會全體成員直接處理。遵約委員會根據董事會通過並核準的書面章程開展工作。遵約委員會的成員是主席John K.Nelson、Albin F.Moschner、Judith M.Stockdale、Margaret L.Wolff和Robert L.Young。各基金在其上一個財政年度舉行的遵約委員會會議的次數見附錄C。
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提名和治理委員會。提名和治理委員會負責為理事會的選舉或任命尋找、確定和推薦合格的候選人。此外,提名和治理委員會監督公司治理事項,包括對董事會業績和 程序的評價、委員會成員的指派和輪換、在必要或適宜的情況下制定公司治理準則和程序,以及與此有關的事項。儘管多年來發展了單一和委員會結構,提名和治理委員會認為該結構提供了高效和有效的治理,但提名和治理委員會認識到,隨着對董事會的要求隨着時間的推移而變化(例如通過增加受監督的基金數量或所提出問題的複雜性增加),提名和治理委員會必須繼續評估董事會和委員會結構及其程序,並視需要或適當修改 ,以繼續提供有效治理。因此,提名和治理委員會每年舉行一次單獨的會議,除其他外,審查董事會和委員會的結構、其 業績和職能,並建議對其進行的任何修改或其他結構或程序,以加強董事會對基金業務的治理。
此外,提名和治理委員會除其他外:就董事會成員的繼續教育提出建議;監測法律顧問和其他服務提供者的業績;建立和監測證券持有人能夠與董事會成員進行書面溝通的程序;定期審查董事會成員薪酬的任何適當變化並提出建議。在 董事會出現空缺的情況下,提名和治理委員會從包括股東在內的各種來源收到關於合適候選人的建議。建議應以書面形式發送給WilliamSiffermann,他是伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號NuveenNuveen的基金董事會關係經理,郵編:60606。提名和治理委員會為提名新的董事會成員制定了適當的標準和要求,每個被提名人的評價標準都是相同的。 但是,提名和治理委員會保留面試任何和所有候選人的權利,並有權最終選出任何新的董事會成員。在考慮應聘者的資格時,每個應聘者必須滿足某些 基本要求,包括相關技能和經驗、時間(包括對內部和外部進行盡職調查的時間要求)。(Br)如符合獨立董事候選人資格,則獨立於顧問、副顧問、承銷商或其他服務供應商(包括該等實體的任何附屬公司),而獨立於該顧問、副顧問、承銷商或其他服務供應商(包括該等實體的任何附屬公司)。這些技能和 經驗要求可能因董事會目前的組成而有所不同,因為其目標是確保總體上有適當範圍的技能、多樣性和經驗。因此,所考慮的具體因素和給予這些因素的權重 將取決於董事會的組成以及在審議被提名人時現任董事會成員的技能和背景。然而,所有候選人都必須滿足對個人正直、獨立、管理經驗和專業能力的高度期望。所有候選人都必須願意在董事會內和管理層保持關鍵的態度,同時對董事會其他成員保持一種合議和協作的態度。 提名和治理委員會根據董事會通過和批准的書面章程運作,章程的副本可在基金網站(www.nuveen.com/CEF/Shareholder/FundGovernance.aspx,)上查閲,該章程完全由 獨立董事組成,他們也是紐約證券交易所定義的獨立董事。
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列出標準。提名和治理委員會成員為主席Terence J.Toth、Jack B.Evans、William C.Hunter、Albin F.Moschner、John K.Nelson、Judith M.Stockdale、Carole E.Stone、Margaret L.Wolff和Robert L.Young。每個基金在上一個財政年度舉行的提名和治理委員會會議的次數載於附錄C。
封閉式基金委員會。封閉式基金委員會負責協助聯委會對註冊為封閉式管理投資公司的Nuveen基金進行監督和 監測。 封閉式基金委員會可審查和評價與任何新的封閉式基金的成立和首次提交聯委會有關的事項,並可審查 和評價與任何現有的封閉式基金有關的任何事項。(B)\x{e76f}\x{e76f}封閉式基金委員會根據聯委會通過和核準的書面章程運作。封閉式基金委員會的成員是Albin F.Moschner主席Jack B.Evans、Carole E.Stone、Terence J.Toth和Robert L.Young。每個基金在上一個財政年度舉行的封閉式 基金委員會會議的次數載於附錄C。
董事會成員出席情況。各基金董事會在基金上個財政年度舉行的定期季度 會議及特別會議的次數載於附錄C。在上一個財政年度,每名董事會成員出席基金董事會每次會議的75%或以上,以及在董事會成員擔任董事會成員期間舉行的委員會 會議(如有成員的話)。董事會有關董事會成員出席各基金股東周年會議及 出席各基金上次股東周年會議的董事會成員人數的政策,刊載於基金的網頁www.nuveen.com/CEF/Shareholder/FundGovernance.aspx.。
董事會多元化和董事會成員資格。在確定某一董事會成員是否有資格擔任董事會成員時,董事會根據董事會的組成情況考慮了每位董事會成員的背景、技能、 經驗和其他特點,而不受任何特定因素的控制。聯委會認為,聯委會成員需要有能力批判性地審查、評價、質疑和討論向他們提供的信息,並與基金管理部門、服務提供者和律師進行有效互動,以便在履行職責時作出有效的業務判斷,聯委會認為每位成員都符合這一標準。 有效的董事會成員可通過其教育背景、商業、專業培訓或實踐、公共服務或學術職位、擔任過董事會成員或投資基金、 上市公司或重要私人或非盈利實體或其他組織;和/或其他生活經歷。因此,以下是 的經驗、資格、屬性和技能的摘要,這些經驗、資格、屬性和技能導致了截至本文件編寫之日的結論,即董事會的每一位成員都應擔任這一職務。凡提述董事會 成員之經驗、資格、屬性及技能,乃根據證券及交易委員會(證券交易委員會)之規定,並不構成將董事會或任何董事會成員視為具有任何特別專門知識或經驗,亦不會因此而使任何該等人士或董事會承擔任何更大之 責任或責任。
Margo L.Cook
庫克女士是這些基金的一名感興趣的董事會成員,她一直擔任Nuveen投資公司的總裁。自2017年4月以來,在此之前,她一直2016-2017年擔任聯席首席執行官兼聯席總裁,此前擔任高級執行副總裁
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自2015年7月以來。庫克女士是Nuveen有限責任公司高級領導團隊成員和執行副總裁(自2017年2月起)。她一直擔任總統(自2017年8月起),他曾擔任Nuveen基金顧問公司聯合總裁(2016年10月至2017年8月)、前Nuveen基金顧問公司高級執行副總裁(2015-2016年)、全球產品和解決方案總裁(自2017年7月起)和Nuveen證券公司聯合首席執行官(自2015年起)。自2008年加入Nuveen Investments以來,她曾在Nuveen Investments擔任過多個領導職務,包括擔任投資服務主管,負責整個公司與投資相關的工作。庫克女士還擔任NuveenGlobalFund Investors董事會成員。在加入Nuveen Investments之前,她是貝爾斯登資產管理公司(BearStearns Asset Management)機構業務的全球主管。在此之前,她在紐約梅隆銀行資產管理部門工作了20多年,包括擔任機構資產管理首席投資官和機構固定收益主管。庫克女士獲得了羅德島大學(UniversityofRhodeIsland)金融學學士學位、哥倫比亞大學(ColumbiaUniversity)工商管理碩士(EMBA)學位以及特許金融分析師(Chartered Financial Analyst)學位。她是羅德島大學基金會董事會成員,也是芝加哥大學董事會全明星項目的主席。庫克女士於2016年加入董事會。
傑克·埃文斯
埃文斯先生(自2019年起),曾任私人慈善公司Hall-Perrine Foundation總裁(自2019年起),曾擔任總部設在愛荷華州錫達拉皮茲的區域金融服務公司SCI Financial Group,Inc.的總裁兼首席運營官。在此之前,他曾任芝加哥聯邦儲備銀行董事會成員、Alliant Energy董事以及愛荷華州大學系統董事會成員和總裁。Evans先生是UnitedFire Group董事會主席,以公共成員董事身份(自2015年起)擔任美國矯形外科委員會董事會成員,並是CoE 學院終身信託人。他擁有CoE學院的文學士學位和愛荷華大學的MBA學位。埃文斯先生於1999年加入董事會。
威廉·亨特
亨特先生於2012年6月30日成為愛荷華大學亨利·B·蒂皮商學院榮譽院長。他於2006年7月1日被任命為學院院長。2003年至2006年,他曾任康涅狄格大學商學院院長和傑出金融學教授。1995年至2003年,他擔任芝加哥聯邦儲備銀行高級副總裁和研究主任。在此期間,他擔任世界銀行首席經濟學家,並擔任聯邦儲備系統聯邦公開市場委員會(FOMC)的助理經濟學家。除了擔任亞特蘭大聯邦儲備銀行負責金融市場和基礎研究的副總裁外,他還在埃默裏大學、亞特蘭大大學、佐治亞大學和西北大學擔任教職。前喬治城大學信貸研究中心主任,SS&C科技公司。他曾任國際金融管理協會主席(2005年),並與西歐、中歐和東歐、亞洲、中美洲和南美洲的許多外國中央銀行和官方機構進行了協商。從1990年到1995年,他是中歐和東歐的美國財政部顧問。他一直是韋爾馬克公司的董事。自2009年起擔任施樂公司董事(2004-2018年)。他是國際商業榮譽協會Beta Gamma Sigma公司的前任董事和前總裁。亨特先生於2004年加入董事會。
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阿爾賓·F·莫什內爾
Moschner先生是無線行業的顧問,並於2012年7月創建了Northcroft Partners,LLC,這是一家提供運營、管理和治理解決方案的管理諮詢公司。在 創建Northcroft Partners,LLC之前,Moschner先生曾在無線服務提供商Leap Wireless International,Inc.擔任多個職位,2011年2月至2012年7月擔任顧問,2008年7月至2011年2月擔任首席運營官,2004年8月至2008年6月擔任首席營銷官。在加入Leap Wireless International公司之前,Moschner先生是Verizon通信公司Verizon卡服務部門的總裁。從2000到2003年, 在1999到2000年間擔任One Point Services at One Point Communications的總裁。1995年至1996年,Moschner先生還在Zenith電子公司擔任董事、總裁和首席執行官,1994年至1995年,擔任董事、總裁和首席運營官。Moschner先生一直擔任美國技術公司的董事會主席(自2019年起)和董事會成員(自2012年起)。從1996年到2016年,他是WinTrust金融公司 董事會成員。此外,他目前擔任凱洛格管理學院顧問委員會成員(自1995年起)和芝加哥大主教管區財務委員會成員(自2012年5月起)。1974年,Moschner先生獲得紐約城市學院電氣工程學士學位,1979年獲得錫拉丘茲大學電氣工程碩士學位。Moschner先生於2016年加入董事會。
約翰·K·納爾遜
尼爾森先生目前 擔任Core12有限責任公司的董事會成員(自2008年起),這是一家為客户開發品牌、營銷和溝通戰略的私營公司。他曾任德勤諮詢有限責任公司(Deloitte Consulting LLP)金融服務業務高級外部顧問。1996年至2008年,尼爾森曾在荷蘭銀行控股公司(ABN AMRO Holdings N.V.)及其附屬實體和前身(包括LaSalle銀行公司)擔任過多個高級管理職位。2007年至2008年,Nelson先生擔任ABN AMRO N.V.北美首席執行官兼全球金融市場部主管。他是美國聯邦儲備銀行外匯委員會成員,在荷蘭銀行任職期間,擔任加拿大銀行、歐洲中央銀行和英格蘭銀行各委員會的代表。在福德漢姆大學,他目前擔任奧地利總統理事會成員,並曾擔任柯倫天主教美國研究中心主任(2009-2018年)。他也是芝加哥經濟俱樂部的成員,以前是海德公園天使協會的成員,也是紐約市聖埃德蒙預備學校的董事。他曾任瑪麗安大學董事會主席。尼爾森先生從福特漢姆大學獲得工商管理碩士學位。Nelson先生於2013年加入董事會。
朱迪思·M·斯托克代爾
Stockdale女士於2012年底退休,擔任GayLord and Dorothy Donnelley基金會的執行主任,該基金會是一個在芝加哥地區和南卡羅萊納州低地國家從事土地保護和藝術活力工作的私人基金會。她目前是美國林業和社區捐贈基金的 董事會成員(自2013年起),並於2013年6月重新加入土地信託聯盟董事會。她以前的職務包括 執行主任。
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[br]五大湖保護基金執行主任、芝加哥社區信託基金高級職員助理。她曾在國家動物公園諮詢委員會、伊利諾伊州州長科學諮詢委員會和南希·雷爾森·蘭尼領導贈款方案任職。她曾在布魯斯伍德中心和捐助者論壇的董事會任職。Stockdale女士是英國人,擁有達勒姆大學(英國)地理學學士學位和耶魯大學森林科學碩士學位。Stockdale女士於1997年加入董事會。
卡羅爾·E·斯通
Stone女士目前是CBOE Global Markets,Inc.董事會成員。(前CBOE控股公司)曾在芝加哥期權交易所和C2期權交易所的董事會任職。Stone女士於2004年從紐約州預算司退休,擔任該司長近五年,並於1995年至1999年擔任副司長。她還擔任紐約州賽車協會監督委員會主席、公共當局管制委員會主席、紐約州公共權力機構改革委員會委員和幾個紐約州公共當局董事會成員。Stone女士擁有斯基德莫爾學院工商管理學士學位。Stone女士於2006年加入董事會。
特倫斯·J·托特
聯剛特派團董事會獨立主席托特先生是一名Promus Capital的共同創始夥伴(2008年至2017年)。2008至2013年間,他曾擔任 Legal&General Investment Management America,Inc.的董事。2004年至2007年,他擔任北方信託全球投資公司首席執行官兼總裁,2000年至2004年擔任量化管理和證券借貸執行副總裁。他還曾擔任北方信託共同基金董事會成員。他於1994年加入NorthernTrust,曾於1982年至1986年擔任BankersTrust的常務董事兼全球證券借貸主管以及NorthernTrust的 政府交易和現金抵押品投資主管。他目前擔任芝加哥研究金、Fulcrum IT Service LLC(自2010年起)、Quality Control Corporation(自2012年起)和Catalyst School of Chicago的董事會成員。他是馬瑟基金會董事會成員(自2012年起),並擔任其投資委員會主席。Toth先生畢業於伊利諾伊大學,獲得理學學士學位,並在紐約大學獲得工商管理碩士學位。2005年,他畢業於西北大學(NorthwesternUniversity)首席執行官透視項目(CEO Perspections Program)。Toth先生於2008年加入董事會。
瑪格麗特·沃爾夫
沃爾夫女士於2014年從Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP退休,此前她在 併購集團提供了30多年的客户服務。在她的法律職業生涯中,Wolff女士花了大量時間就美國和國際公司、證券、監管和戰略問題(包括 治理、股東、信託、運營和管理問題)向董事會和高級管理層提供諮詢。2013年至2017年11月,她是加拿大旅行者保險公司和加拿大一般保險公司(每一家公司都是旅行者公司在加拿大的運營機構 Travelers Canada的一部分)的董事會成員。沃爾夫女士一直是紐約長老會的託管人。
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自2005年至今,她一直擔任John A.Hartford基金會(一項致力於改善老年人護理的慈善事業)的受託人,目前擔任該基金會的 主席。2005至2015年間,她是mt.霍利約克學院,2011年至2015年擔任董事會副主席。Wolff女士獲得了麻省理工學院的文學學士學位。霍利約克學院和她的法學博士來自凱斯西儲大學法學院。沃爾夫女士於2016年加入董事會。
羅伯特·楊
楊先生在投資管理行業有30多年的經驗。1997至2017年間,他曾在摩根大通投資管理公司(J.P.Morgan Investment Management Inc.)擔任過多個職位。(192J.P.摩根投資公司)及其聯屬公司(統稱為J.P.摩根投資公司)。最近,他曾擔任摩根大通投資公司首席運營官兼董事(2010年至2016年),以及摩根大通基金總裁兼首席執行官(2013年至2016年)。作為摩根大通投資公司的首席運營官,楊先生領導了摩根大通國內零售共同基金和機構混合及獨立賬户業務的服務、行政和業務平臺支持活動,以及共同領導摩根大通全球零售和機構投資管理業務的這些活動。作為摩根大通基金的總裁,楊先生與這些基金的不同服務提供商進行了互動,促進了這些基金與其董事會之間的關係,並直接參與制定董事會議程、處理 監管事項以及制定政策和程序。在加入J.P.Morgan之前,楊先生是一名前註冊會計師(CPA),曾擔任德勤會計師事務所(原Touche Ross LLP)的高級經理(審計),他於1985年至1996年受僱於德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP,前身為Touche Ross LLP),並於1985年至1996年任職於德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)。在任職期間,他積極參與創建並最終領導了該公司的中西部共同基金實踐。楊先生持有代頓大學會計學工商管理學士學位,並於2008年至2011年擔任該校董事會投資委員會委員。楊先生於2017年加入董事會。
董事會成員任期。就每項基金而言,股東須於每名董事會成員任期屆滿時選出董事會成員,而就普通股持有人選出的董事會成員而言,該等董事會成員的任期應於彼等當選後舉行的第三次股東周年大會屆滿時屆滿,或於其後彼等各自的繼任人獲正式選出及符合資格時屆滿。這些規定 可將董事會多數成員的更換推遲至多兩年。
27
軍官們
下表列出各基金幹事的資料。官員們不能從基金中得到任何補償。主席團成員由董事會每年選舉產生,任期至 繼任者當選併合格為止。
姓名、地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有基金 |
術語 辦公室和 長度 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去5年中(2) | |||
Cedric H.Antosiewicz 333西瓦克徑 芝加哥,IL 60606 1962 |
首席行政幹事 | 任期:每年
服務時間: |
高級常務董事(自2017年起),前Nuveen Securities LLC常務董事(2004-2017年);高級常務董事(自2017年起),前 Nuveen Fund Advisors,LLC常務董事(2014-2017年)。 | |||
納撒尼爾·瓊斯 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1979 |
美國副總統 和司庫 |
任期:每年
服務時間: |
Nuveen董事總經理(自2017年起),前高級副總裁(2016-2017年),前Nuveen副總裁(2011-2016年);Nuveen基金顧問有限責任公司董事總經理(自2015年起); 特許金融分析師。 | |||
沃爾特·凱利 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1970 |
首席合規者 官員和副總統 |
任期:每年
服務時間: |
董事總經理(自2017年起),前Nuveen高級副總裁(2008-2017年)。 | |||
大衞·J·蘭姆 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1963 |
美國副總統 | 任期:每年 服務年限: 自2015年以來 |
董事總經理(自2017年起),前Nuveen高級副總裁(2006-2017年),2006年之前擔任副總裁。 | |||
蒂娜·M·拉扎爾 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1961 |
美國副總統 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen證券有限責任公司董事總經理(自2017年起),前高級副總裁(2014-2017年)。 |
28
姓名、地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有基金 |
術語 辦公室和 長度 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去5年中(2) | |||
凱文·麥卡錫(Kevin J.McCarthy)西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1966 |
美國副總統 和助理祕書 |
任期:每年
服務時間: |
Nuveen投資公司高級常務董事(自2017年起)和祕書兼總法律顧問(自2016年起),前執行副總裁(2016-2017年)和常務董事兼助理祕書(2008-2016年);Nuveen證券有限責任公司高級常務董事(自2017年起)和助理祕書(自2008年起),前執行副總裁(2016-2017年)和常務董事(2008-2016年);高級常務董事(自2017年起)、祕書(自2016年起)和Nuveen基金顧問公司聯合總法律顧問(自2011年起),前執行副總裁(2016-2017年)、常務董事(2008-2016年)和助理祕書長(2007-2016年);Nuveen資產管理公司高級常務董事(自2017年起)、祕書(自2016年起)和協理法律顧問(自2011年起),前執行副總裁(2016-2017年)和董事總經理兼助理祕書長(2011-2016年);NWQ投資管理公司、有限責任公司、Symphony資產管理有限責任公司、聖巴巴拉資產管理有限責任公司和温斯洛資本管理有限責任公司的副總裁(自2007年起)和祕書(自2016年起);Nuveen Alternative Investments的高級常務董事(自2017年起)和祕書(自2016年起)。 |
29
姓名、地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有基金 |
術語 辦公室和 長度 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去5年中(2) | |||
威廉·邁爾斯西瓦克大道333號 芝加哥,IL 60606 1966 |
美國副總統 | 任期:每年
服務時間: |
紐芬證券(Nuveen Securities,LLC)的高級常務董事(自2017年起)、前董事總經理(2016-2017年)、高級副總裁(2010-2016年);Nuveen基金顧問公司的高級常務董事(自2016年起);Nuveen的高級常務董事(自2017年起)、前董事總經理(2016-2017年)、Nuveen的高級副總裁(2010-2016年),自1991年起在Nuveen擔任各種職務。 | |||
邁克爾·佩裏 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1967 |
美國副總統 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen基金顧問公司執行副總裁(自2017年起),曾任董事總經理(2016-2017年); Nuveen Securities,LLC和Nuveen Alternative Investments,LLC執行副總裁(自2017年起);瑞銀證券有限責任公司前常務董事(2010-2015年)。 | |||
克里斯托弗·M·羅巴赫 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1971 |
副總裁兼助理祕書 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen基金顧問有限責任公司董事總經理(自2017年起)、前高級副總裁(2016-2017年)和助理祕書(自2016年起);Nuveen證券有限責任公司董事總經理(自2017年起)。 | |||
威廉·A·西弗曼 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1975 |
美國副總統 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen董事總經理(自2017年起),前Nuveen高級副總裁(2016-2017年)和副總裁(2011-2016年)。 | |||
喬爾·斯萊格 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1978 |
副總裁兼助理祕書 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen Funds基金税務總監(自2013年起);曾任摩根士丹利投資管理公司副總裁、摩根士丹利基金助理司庫(2010年至2013年)。 |
30
姓名、地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有基金 |
術語 辦公室和 長度 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去5年中(2) | |||
E.Scott Wickerham TIAA 第三大道730號 紐約,10017 1973 |
副總裁兼主計長 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen,LLC高級常務董事、基金管理主管(自2019年起),前常務董事;Nuveen Fund Advisors,LLC高級常務董事(自2019年起);TIAA-CREF基金、TIAA-CREF人壽基金、TIAA獨立賬户首席財務官、首席會計官和司庫(自2017年起) TIAA-CREF基金管理局高級主任(2014-2015年);自2006年起在TIAA擔任各種職務。 | |||
馬克·L·温格特 西瓦克徑333號 芝加哥,IL 60606 1968 |
副總裁兼助理祕書 | 任期:每年
服務時間: |
Nuveen證券公司副總裁兼助理祕書(自2008年起); Nuveen副總裁(自2010年起)和協理總法律顧問(自2008年起)。 |
31
姓名、地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有基金 |
術語 辦公室和 長度 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去5年中(2) | |||
Gifford R.Zimmerman路333號西瓦克徑 芝加哥,IL 60606 1956 |
副總裁兼祕書 | 任期:每年 服務年限: |
Nuveen證券有限責任公司董事總經理(自2002年起)和助理祕書;董事總經理(自2002年起)、助理祕書(自1997年起)和Nuveen基金顧問公司聯合法律顧問(自2011年起);Nuveen投資公司董事總經理(自2004年起)和助理祕書(自1994年起);Nuveen資產管理公司董事總經理、助理祕書兼協理總法律顧問(自2011年起);SymphonyAssetManagementLLC副總裁(自2017年起),前董事總經理(2003-2017年)和助理祕書(自2003年起);NWQ投資管理公司、聖巴巴拉資產管理公司(自2006年起)和温斯洛資本管理公司(自2010年起)副總裁兼助理祕書。 |
(1) | 任職時間表示個人成為Nuveen基金綜合體基金管理人員的年份。 |
(2) | 截至2019年6月1日的信息。 |
審計委員會報告
每個董事會的審計委員會負責監督和監測(1)每個基金的會計和報告政策、程序和做法,以及對財務報表的審計,(2)基金 財務報表的質量和完整性,(3)獨立註冊公共會計師事務所的資格、業績和獨立性。審計委員會以其監督身份,與 管理層和獨立註冊公共會計師事務所共同審查每一基金的年度財務報表,審計委員會定期與獨立註冊公共會計公司和內部審計員舉行會議,審議它們對每一基金的財務控制和 內部控制的評價。審計委員會還甄選、保留、評價和可能取代各基金的獨立註冊會計師事務所。審計委員會目前由五名獨立董事組成,並在各董事會通過和批准的 書面章程下運作。每名審計委員會成員均符合紐約證券交易所的獨立性和經驗要求(如適用)、1934年法案第10A條以及證券交易委員會的規則和條例。
32
審計委員會在履行其職責時,會見了管理層和各基金獨立註冊會計師事務所,並與其進行了討論。審計委員會還與管理層審查和討論了已審計的財務報表。管理層已向獨立註冊會計師事務所説明, 基金的每一份財務報表都是按照公認的會計原則編制的。審計委員會還與獨立註冊公共會計公司討論了 審計準則説明第114號(審計人與負責治理的人的通信)要求討論的事項,該準則取代了審計委員會第61號(與審計委員會的通信)。各基金獨立註冊會計師事務所向審計委員會提供了上市公司會計監督委員會第3526條(與審計委員會關於獨立性的溝通)所要求的書面披露,審計委員會與獨立註冊會計師事務所的 代表討論了其事務所的獨立性。按照“審計委員會章程”的規定,審計委員會沒有責任確定每一基金的財務報表是否完整、準確並按照公認的會計原則列報,上文提及的考慮因素和討論 也不能確保這些財務報表是完整和準確的。
根據審計委員會與管理層和獨立註冊會計師事務所的審查和討論、管理層的陳述以及獨立註冊會計師事務所提交審計委員會的報告,審計委員會建議將經審計的財務報表列入每一基金的年度報告。
審計委員會的現任成員如下:
傑克·埃文斯
威廉·亨特
約翰·K·納爾遜
卡羅爾·E·斯通
特倫斯·J·托特
33
審計及相關費用。下表提供了各基金獨立註冊公共會計事務所在過去兩個 財政年度就與每個基金的業務和財務報告直接相關的業務所收取的費用總額,其中包括:(1)就向基金提供的服務向每個基金收取的費用 ;(2)向每個基金提供持續服務的顧問、由其控制或與其共同控制的某些實體(特別顧問實體)收取的費用總額:(1)與每個基金的業務和財務報告直接相關的費用;(2)向各基金提供服務的顧問和顧問共同控制、控制或共同控制的某些實體的費用總額(特別顧問實體表)。
審計費(1) | 與審計有關的費用(2) | 税費(3) | 所有其他費用(4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基金 | 基金 | 顧問和 顧問權 |
基金 | 顧問和 顧問權 |
基金 | 顧問和 顧問權 |
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財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2017 |
財税 年 告一段落 2018 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMT-免信貸收入 |
$ | 23,950 | $ | 24,610 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
AMT-無質量收入 |
23,950 | 24,610 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,375 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
無AMT值 |
21,820 | 22,420 | 12,000 | 5,500 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
23,950 | 24,610 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
增強值 |
21,820 | 22,420 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
城市高收入 |
27,510 | 27,900 | 15,000 | 4,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
21,820 | 22,420 | 9,000 | 5,500 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
21,820 | 22,420 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
質量收益 |
23,950 | 24,610 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(1) | ©審計費©是為審計基金年度財務報表的專業服務和與法定和監管文件或業務有關提供的服務而收取的合計費用。 |
(2) | 與審計有關的費用©是為與審計工作或 審查財務報表合理相關的保證和相關服務而收取的總計費用,這些費用未在“審計費用”項下報告。這些費用包括與基金普通股和槓桿有關的服務。 |
(3) | 社會税金是為提供税務諮詢、税務遵從和税務籌劃的專業服務而收取的費用總額。這些費用包括:所有 全球預扣税服務;消費税和州税審查;資本收益、衡平徵税和由首席會計師進行的應税基礎計算。 |
(4) | 除統一審計費、統一審計相關費用和 社會税費用外,所有其他費用均為產品和服務的合計費用。這些費用是與基金使用槓桿作用有關的所有統一商定的程序和承諾。 |
34
審計費(1) | 與審計有關的費用(2) | 税費(3) | 所有其他費用(4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基金 | 基金 | 顧問和 顧問權 |
基金 | 顧問和 顧問權 |
基金 | 顧問和 顧問權 |
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財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
財税 年 告一段落 2018 |
財税 年 告一段落 2019 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
加州精選 |
$ | 24,750 | $ | 24,750 | $ | 4,000 | $ | 5,000 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
紐約無AMT |
24,750 | 24,750 | 15,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 |
22,560 | 22,560 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
24,750 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值 |
24,750 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 |
22,560 | 22,560 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
21,410 | 21,410 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選免税 |
24,750 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選免税2 |
24,750 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選免税3 |
24,750 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
應税收入 |
28,040 | 28,040 | 0 | 10,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(1) | ©審計費©是為審計基金年度財務報表的專業服務和與法定和監管文件或業務有關提供的服務而收取的合計費用。 |
(2) | 與審計有關的費用©是為與審計工作或 審查財務報表合理相關的保證和相關服務而收取的總計費用,這些費用未在“審計費用”項下報告。這些費用包括與基金普通股和槓桿有關的服務。 |
(3) | 社會税金是為提供税務諮詢、税務遵從和税務籌劃的專業服務而收取的費用總額。這些費用包括:所有 全球預扣税服務;消費税和州税審查;資本收益、衡平徵税和由首席會計師進行的應税基礎計算。 |
(4) | 除統一審計費用、與統一審計有關的費用和 社會税費用外,所有其他費用均為產品和服務的合計費用。這些費用是與基金使用槓桿作用有關的所有經社會商定的程序和業務活動的費用。(B)所有其他費用都是指為產品和服務收取的費用總額,但不包括統一審計費用、與統一審計有關的費用和 社會税費用。 |
35
非審計費用共計 已開具帳單的 基金 |
非審計費用共計 已開具帳單給顧問和 顧問實體 (與聘用有關 直接送到運營部門 財務報告 基金) |
非審計費用共計 已開具帳單給顧問和 顧問實體 (所有其他聘用) |
共計 | |||||||||||||||||||||||||||||
財政年度 2017年結束 |
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2017年結束 |
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2017年結束 |
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2017年結束 |
財政年度 2018年結束 |
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AMT-免信貸收入 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
AMT-無質量收入 |
2,375 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,375 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
無AMT值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
增強值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
城市高收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
質量收益 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
非審計費用共計 已開具帳單的 基金 |
非審計費用共計 已開具帳單給顧問和 顧問實體 (與聘用有關 直接送到運營部門 財務報告 基金) |
非審計費用共計 已開具帳單給顧問和 顧問實體 (所有其他聘用) |
共計 | |||||||||||||||||||||||||||||
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2019年結束 |
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2019年結束 |
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2019年結束 |
財政年度 2018年結束 |
財政年度 2019年結束 |
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加州精選 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
紐約無AMT |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選免税 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選免税2 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選免税3 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
應税收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
36
審計委員會預先批准的政策和程序。一般而言, 審計委員會必須批准每個基金獨立註冊公共會計師事務所同基金的業務(一)與基金的審計或非審計服務;(二)與非審計服務的顧問和顧問實體的業務,如果業務與基金的業務和財務報告直接有關。關於由獨立註冊公共會計師事務所為每個基金以及顧問和顧問實體(就每個基金的業務和財務報告)進行的税務和研究項目,如果預計數額超過10 000美元,將由審計委員會預先核準;(2)如果預計數額低於10 000美元但超過5 000美元,則在聘用前向審計委員會主席報告,供其口頭核準;以及(3)如果預計數額低於5 000美元,則在下次審計委員會會議上向審計委員會報告。
審核 委員會已預先批准所有審核服務和獨立註冊公共會計師事務所向每個基金以及顧問和顧問實體提供的非審計服務(關於每個基金的業務和財務報告)。獨立註冊公共會計師事務所向每個基金或顧問實體提供的服務均未經 審計委員會根據條例S-X規則2-01(C)(7)(C)或規則2-01(C)(7)(2)預先核準的例外情況預先核準。
附加信息
獨立註冊會計師事務所的委任
各基金董事會已任命畢馬威會計師事務所(畢馬威會計師事務所)為獨立註冊會計師事務所,審計基金本財政年度的賬簿和記錄。畢馬威的一名代表將出席年度會議,如果該代表希望發言,並回答股東提出的問題。畢馬威已通知各基金,它在基金、Nuveen、顧問或Nuveen贊助的任何其他投資公司中沒有直接或間接的物質財務利益。
第16(A)條實益權益申報合規性
1940年法第30(H)條和1934年法第16(A)條要求董事會成員和高級官員、顧問的關聯人員以及擁有某一註冊類別基金股票10%以上的人提交表格,報告他們與該基金的關係,並報告該基金的所有權和所有權的變化情況,並酌情向證券交易委員會和紐約證券交易所(NYSE, )報告。根據證券交易委員會的規定,這些個人和實體必須向基金提供他們提交的所有第16(A)節表格的副本。根據對提交給每個基金的這些表格的審查,每個基金都認為,其董事會成員和顧問的幹事、顧問和附屬人員在上一個財政年度遵守了所有適用的第16(A)條的申報要求。據基金管理人員所知,除附錄B另有規定外,任何基金股東均不得擁有超過10%的基金股本證券註冊類別。
37
關於顧問的信息
該顧問位於伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號(60606),是每隻基金的投資顧問和經理。該顧問公司是Nuveen,LLC的間接子公司,Nuveen,LLC是美國教師保險和年金協會的投資管理部門。TIAA是卡內基教學促進基金會(Carnegie Foundation For The Advancement Of Teaching)於1918年成立的一家人壽保險公司,也是大學退休證券基金(College RetirementEquities Fund)的配套組織。
股東提案
將考慮 在2019年舉行的基金股東年度會議上提出,股東根據規則提交的提案1934年法案的14A-8必須在不遲於2020年3月4日送達該基金的辦事處,地址是伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號,郵編:60606。股東如欲以第14a-4(C)(1)條所訂明的方式,就在第14a-8條規則 程序以外提交的週年大會建議發出通知,則必須根據各基金附例,於2020年5月18日或之前(Br)至2020年5月3日向基金提交該書面通知。及時提交提案並不意味着該提案將包括在委託書中。
副本各基金的細則可在證券交易委員會網站上的Edgar數據庫查閲,網址為www.sec.gov。每項基金亦會應要求,免費向 股東提供其附例的副本。此類請求應向伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號的適當基金提出,或致電 1-800-257-8787.
股東 通信
希望與董事會或任何個別董事會成員溝通的基金股東應寫信給伊利諾伊州芝加哥西瓦克徑333號紐芬基金董事會關係經理威廉·西弗曼(William Siffermann)。信中應註明您是基金的股東,並註明您所擁有的一隻或多隻基金。如果通信是針對特定的 董事會成員的,並且指明瞭這一點,則僅會將其發送給該董事會成員。倘函件並無指明特定董事會成員,將送交獨立主席及獨立董事之外聘法律顧問,以供該等人士認為適當時進一步分發 。
委託書徵集費用
準備、印刷和郵寄隨附的委託書、隨附的通知和委託書的費用,以及所有其他與委託書徵集相關的費用,將由基金根據 股東帳户的數量按比例支付。其他邀約可由Nuveen的官員或僱員或顧問或經銷商及其代表通過信函或電話進行。任何額外的招標費用將由需要追加招標的基金 支付。
38
財政年度
上一財政年度結束時2018年10月31日,AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、AMT-Free Value、Credit Income、Enhant Value、City High Income、City Value and Quality Income均為2018年10月31日。紐約AMT-Free、NewYork Quality Income、NewYorkValue和NewYorkValue上一會計年度結束的時間是2019年2月28日。“加利福尼亞精選”、“紐約精選”、“選擇到期日”、“選擇免税2”、“選擇免税3”和“應納税所得額”的上一個會計年度結束日期為2019年3月31日。
股東報告交付
股東報告將 在適用期間後發送給每個基金的股東記錄。每個基金將應要求免費提供其年度報告和(或)半年度報告的副本。此類書面或口頭請求應向位於伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號的 此類基金提出,或致電1-800-257-8787.
有關將於2019年8月7日召開的股東大會的代理材料的重要通知:
每一份基金委託書可在 查閲。http:/www.nuveenproxy.com/Closed-End-Fund-Proxy-Information/。如需更多信息,股東還可通過上述地址和電話號碼 與適用的基金聯繫。
請注意,只有一份年度報告、半年度報告或委託書可送交 基金的兩名或兩名以上共享地址的股東,除非基金收到相反的指示。如欲索取年度報告、半年度報告或委託書的單獨副本,或要求指示如何索取該等文件的單獨副本 ,或如收到該等文件的多份副本,股東應按上述地址及電話號碼與適用基金聯絡。
總則
管理層不打算也沒有理由相信任何其他 業務項目將在年會上提出。但是,如果其他事項適當地提交年度會議表決,則代理人將由代理人根據其對基金最佳利益的判斷對這些事項進行表決。
有權出席並在每屆年會上投票的股東名單可在 伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號的基金辦事處索取,以供任何股東在年會召開前十天開始的正常營業時間內查閲。
未能達到出席任何年度會議的法定人數將需要休會,並將使該基金承擔額外費用。隨函所附委託書中點名的人士亦可動議延期舉行任何 週年會議,以容許就該建議再邀請代理人,但他們須裁定延期及再邀請是合理的,並符合該基金的最佳利益。在每個基金項下附例的休會
39
關於某一事項的會議需要有權對該事項進行表決的過半數股份投贊成票。親自或 由代理代表出席會議。
如果您不能出席會議,請您及時填寫、簽署並退回隨附的代表 。在美國郵寄不需要郵資。
吉福德·齊默爾曼
副總裁兼祕書
June 28, 2019
40
附錄A
實益所有權
下表列出截至2019年5月31日,每家基金董事會成員/被提名人實益擁有的股本證券的美元範圍,以及董事會成員/被提名人監督的所有Nuveen基金。有關實益擁有權的資料以每名董事會成員/被提名人所提供的陳述為依據。
股票證券的美元範圍 | ||||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 無AMT 信貸收入 |
無AMT 質量收益 |
無AMT 價值 |
加利福尼亞 選 |
信貸收入 | 增強型 價值 |
市政高中 收入 |
市級 收入 |
市級 價值 |
紐約 無AMT | ||||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的主要利益相關者 |
||||||||||||||||||||
傑克·埃文斯 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
威廉·亨特 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
約翰·K·納爾遜 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | $0 | $10,001-$50,000 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
卡羅爾·E·斯通 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
特倫斯·J·托特 | $10,001-$50,000 | $50,001-$100,000 | $0 | $0 | $10,001-$50,000 | $0 | $10,001-$50,000 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
瑪格麗特·沃爾夫 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
羅伯特·楊 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | ||||||||||
董事局成員/獲提名人,而他是基金中有利害關係的人士 | ||||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 |
A-1
股票證券的美元範圍 | ||||||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 紐約 質量收益 |
紐約 選 |
紐約 價值 |
紐約 值2 |
品質 收入 |
選 到期日 |
選 免税 |
選 免税2 |
選 免税3 |
應税 收入 |
股票證券的總體範圍 註冊投資公司 “家族”中的監督 投資公司(1) | |||||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的主要利益相關者 | ||||||||||||||||||||||
傑克·埃文斯 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
威廉·亨特 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
約翰·K·納爾遜 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | $0 | $0 | $0 | $0 | $10,001-$50,000 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
卡羅爾·E·斯通 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
特倫斯·J·托特 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
瑪格麗特·沃爾夫 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
羅伯特·楊 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 | |||||||||||
董事局成員/獲提名人,而他是基金中有利害關係的人士 |
||||||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | $0 | Over $100,000 |
(1) | 金額反映董事會成員/被提名人實益擁有的基金 及由每位董事會成員/被提名人監管的所有Nuveen基金所實益擁有的股本證券總數的美元總額。 |
A-2
下表列出各基金截至2019年5月31日實益擁有的股份數量,就每名董事會成員/被提名人及 集團的董事會成員/獲提名人及高級人員而言。有關實益擁有權的資料以每名董事局成員/被提名人及高級人員所提供的陳述為依據。
董事會成員及 高級人員擁有的基金股份(1) | ||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 無AMT 信貸收入 |
無AMT 質量收益 |
無AMT 價值 |
加利福尼亞 選 |
學分 收入 |
增強型 價值 |
市級 高收入 |
市級 收入 |
市級 價值 | |||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的主要利益相關者 | ||||||||||||||||||
傑克·埃文斯 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
威廉·亨特 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
約翰·K·納爾遜 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | 0 | 3,401 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
卡羅爾·E·斯通 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
特倫斯·J·托特 | 1,277 | 4,566 | 0 | 0 | 1,300 | 0 | 1,838 | 0 | 0 | |||||||||
瑪格麗特·沃爾夫 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
羅伯特·楊 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
董事局成員/獲提名人,而他是基金中有利害關係的人士 |
||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
所有董事會成員/被提名人和作為一個集團的官員 |
3,234 | 11,671 | 0 | 0 | 5,841 | 0 | 4,727 | 0 | 0 |
A-3
董事會成員及 高級人員擁有的基金股份(1) | ||||||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 紐約 無AMT |
紐約 質量收益 |
紐約 選 |
紐約 價值 |
紐約 值2 |
品質 收入 |
選 到期日 |
選 免税 |
選 免税2 |
選 免税3 |
應税 收入 | |||||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的主要利益相關者 | ||||||||||||||||||||||
傑克·埃文斯 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
威廉·亨特 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
約翰·K·納爾遜 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,582 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
卡羅爾·E·斯通 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
特倫斯·J·托特 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
瑪格麗特·沃爾夫 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
羅伯特·楊 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
董事局成員/獲提名人,而他是基金中有利害關係的人士 | ||||||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
所有董事會成員/被提名人和作為一個集團的官員 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,522 | 0 | 0 | 0 | 0 | 339 |
(1) | 該等數字包括根據委託書中較全面描述之獨立董事遞延 薪酬計劃被視為投資之若干Nuveen基金之股份等價物。 |
A-4
附錄B
持有任何基金任何類別股份超過5%的實益擁有人名單
以下圖表列出2019年6月10日每隻基金實益擁有任何類別股份5%以上的每名股東或一組股東。*:
基金及類別 | 股東姓名及地址 | 數量 所持股份 |
百分比 擁有 |
|||||||
無質量收益普通股 |
投資管理 183條薩利奧斯小徑 郵編:14534 |
13,531,606 | 5.10 | % | ||||||
加州精選 |
第一信託投資組合(a) First Trust Advisors L.P.(a) 充電器公司(a) 東自由大道120號,400套房 惠頓,IL 60187 |
417,884 | 6.58 | % | ||||||
增強的價值© |
第一信託投資組合(a) First Trust Advisors L.P.(a) 充電器公司(a) 東自由大道120號,400套房 惠頓,IL 60187 |
1,286,383 | 5.16 | % | ||||||
城市高收入 |
美國銀行公司(b)
美國銀行優先資助
公司(b) |
870 | 100.00 | % | ||||||
紐約無AMT |
投資管理 183條薩利奧斯小徑 郵編:14534 |
7,042,930 | 8.00 | % | ||||||
紐約優質收入 |
美國銀行公司(b) 泰隆北街100號
美國銀行優先融資公司(b) |
1,470 | 100.00 | % | ||||||
紐約價值2 |
投資管理 183條薩利奧斯小徑 郵編:14534 |
167,154 | 7.10 | % | ||||||
質量收益 |
美國銀行公司(b) 泰隆北街100號
美國銀行優先融資公司(b) |
5,455 | 100.00 | % |
B-1
* | 本表所載資料以2019年6月10日或之前提交的附表13D及13G文件為依據。 |
(a) | First Trust Portfolio L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation共同提交了其附表13G,但並未將所持股份區分為每個實體。 |
(b) | 美國銀行公司和美國銀行優先基金公司共同提交了其附表13D,並未將所持股份區分為每個實體之間的 。 |
VRDP股票被設計為有資格由貨幣市場基金和其他短期投資者購買。 有關這些VRDP股份的總持有量,這些VRDP股份與經再營銷代理確認為持有基金的VRDP已發行股份的5%以上的基金聯合體相關聯,包括與基金聯合體相關聯的VRDP股份的數量和佔已發行總額的百分比,詳情如下:AMT-Free Credit Income(系列1):Vanguard(1040股(58.10%),JP Morgan(340股(18.99%),BlackRock(160股 (8.94%);AMT-Free Credit Income(系列2):Vanguard(2,640股(68.50%),Federated(1,214股(31.50%);AMT-Free Credit Income(系列4):Vanguard(500股 (27.78%);AMT-自由信貸收入(系列5):先鋒(1935年股份(56.83%),JP摩根(1470股(43.17%);AMT-自由信貸收入(第6系列):先鋒(1934年股份 (59.20%),JP摩根(1333股(40.80%);AMT-無質量收入(系列1):先鋒(2190股(100.00%);AMT-Free Quality Income(系列2):JP Morgan(920股 股(70.28%)、Vanguard(320股(24.45%)、BlackRock(69股(5.27%);AMT-Free Quality Income(系列3):JP Morgan(1,785股(50.87%)、Vanguard(1,063股(30.29%)、Federated(561股(15.99%);AMT-Free Quality Income(系列4):Vanguard(2,680股(54.75%)、Federated(1,210股(24.72%)、JP Morgan(586股(11.97%)、Charles Schwab(319股(6.52%);AMT-Free Quality Income(系列5):Vanguard(350股(35.00%)、JP Morgan(300股(30.00%)、Federated(200股(20.00%)、Blackrock(150股(15.00%);信貸收入(系列1):富國銀行資本戰略有限公司(2688股(100.00%);信貸收入(系列2):美國銀行優先融資公司(2622股(100.00%);信貸收入(系列3):先鋒(1170股(59.69%),聯邦(790股(40.31%);紐約 AMT-Free(系列1):Vanguard(500股(44.52%)、JP Morgan(286股(25.47%)、BlackRock(102股(9.08%)、Charles Schwab(90股(8.01%);New York AMT-Free(第2系列):Vanguard(804股(48.79%)、JP Morgan(516股(31.31%)、BlackRock(328股(19.90%);紐約無AMT(系列3):先鋒(910股)(56.28%),JP摩根(432股(26.72%),查爾斯施瓦布(190股(11.75%),貝萊德(85股(5.26%);紐約無AMT(第4系列):先鋒(500股(100.00%);紐約無AMT(系列5):JP Morgan(400股(22.86%)、Vanguard(550股(31.43%)、Charles Schwab(400股(22.86%)、BlackRock(300股(17.14%)、Federated(100股(5.71%);紐約優質收入 (系列1):Vanguard(685股(76.97%)、JP Morgan(203股(22.81%);質量收益(系列1):JP摩根(1,230股(51.94%)、聯邦(657股(27.74%)、Charles Schwab(431股(18.20%);質量收入(系列2):JP Morgan(1,719股(64.26%)、Charles Schwab(482股(18.02%)、聯邦(450股(16.82%);優質收益(系列3):聯邦(620股(48.55%)、施瓦布(415股(32.50%)、摩根大通(242股(18.95%)。根據再營銷代理提供的AMT-Free Credit Income(系列1)VRDP股份的 信息, 根據AMT-Free Credit Income(系列4)和紐約AMT-Free(系列1),某些基金聯合體內的貨幣市場基金可總計持有超過該等基金已發行VRDP股份的5%,而該等聯合體內的個別貨幣市場基金可實益擁有超過該等基金已發行VRDP股份5%的不確定金額VRDP股份。
B-2
MFP股票被設計為有資格被機構投資者購買。有關這些與再營銷代理確認持有基金的已發行MFP股份超過5%的基金綜合體相關的MFP股份總計 的信息,包括與該基金聯合體相關的MFP股份的數量和總流通率的百分比 ,詳情如下:AMT-Free Credit Income(A系列):WellsFargo Bank,N.A.(2,054股(100.00%);AMT-Free Credit Income(B系列):Vanguard (57,855股(28.93%),Bel Air(56,460股(28.23%),MacKay Shields(50,000股(25.00%),Federated(15,000股(7.50%),BMO(10,700股(5.35%),WellsCapital(10,000股(5.00%); AMT-Free Quality Income(A系列):美國銀行優先融資公司(1,850股(100.00%);AMT-Free Quality Income(B系列):WellsFargo Bank,N.A.(3,350股(100.00%);AMT-Free Quality Income(C系列):WellsFargo市級資本戰略有限責任公司(2,380股(100.00%);AMT-Free Quality Income(系列D): Vanguard(113,000股(56.50%)、MacKay Shiders(50,000股(25.00%)、Federated(15,000股(7.50%)、WellsCapital(10,000股(5.00%);信貸收入(A系列):多倫多-Dominion投資公司(1,500股(100.00%);信貸收入(B系列):多倫多-Dominion投資公司(1,500股(100.00%);信貸收入(C系列):花旗銀行,N.A.(3,360股(100.00%);紐約資產管理公司(A系列):WellsCapital(350股)(43.75%),聯邦銀行(39.38%),BMO(50股(6.25%),麥凱盾牌(47股(5.88%);Quality Income(A系列):WellsFargo銀行,N.A.(6,070股(100.00%)。
B-3
附錄C
董事會和委員會會議次數
在上一個 財政年度每個基金期間持有
基金 | 正規化 板子 會議 |
特殊 板子 會議 |
行政人員 委員會 會議 |
分紅 委員會 會議 |
合規性、風險 管理 監管 疏漏 委員會 會議 |
審計 委員會 會議 |
提名 和 治理 委員會 會議 |
關閉- 終端基金 委員會 |
||||||||||||||||||||||||
AMT-免信貸收入 | 6 | 8 | 3 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
AMT-無質量收入 | 6 | 8 | 2 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
無AMT值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
加州精選 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
信貸收入 | 6 | 8 | 4 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
增強值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
城市高收入 | 6 | 8 | 1 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
市政收入 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
市政價值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約無AMT | 6 | 9 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 | 6 | 9 | 1 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約精選 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值 | 6 | 9 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 | 6 | 9 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
質量收益 | 6 | 8 | 1 | 4 | 9 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選免税 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選免税2 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選免税3 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
應税收入 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 4 | 4 |
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努文
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此委託書是由基金董事會為 2019年8月7日召開的普通股股東大會召開的股東大會將於2019年8月7日星期三上午11:30舉行。中央時間,在紐芬,有限責任公司的辦公室,333WestWacker Drive,芝加哥,伊利諾伊州,60606。在 本次會議上,您將被要求對所附代表聲明中描述的建議進行表決。簽署人謹此委任Kevin J.McCarthy、Mark L.Winget及Gifford R.Zimmerman及其各自擁有全部替代權力的代理人 在2019年8月7日(星期三)舉行的股東周年大會或其任何續會上代表下列簽署人的股份並投票表決。無論您是否計劃加入我們的會議,請 填寫、簽署您的代理卡,並在隨附的信封中將其退回,以便計算您的投票。作為替代辦法,請考慮通過電話(1-800-337-3503)或通過因特網(www.Proxy-direct.com)進行表決。重要通知 有關2019年8月7日召開的股東年會的代理材料的可用性。本次會議的委託書可在以下網址查閲:http:/www.nuveenproxy.com/Closed-End-Fund-Proxy-Information/NUV_30745_062419 Funds Nuveen amt-Free City Credit Income Fund Nuveen California精選免税收入組合Nuveen市政高收入機會基金Nuveen New York AMT-Free Quality Muni Income Fund Nuveen New York Quality Muni Income Fund Nuveen Select-Free City Value Fund Nuveen City Income Fund,Inc.,Nuveen New York AMT-Free Quality Muni Income Fund Nuveen New York Quality Muni Income Fund Nuveen Select Income Fund Nuveen SelectNuveen紐約市價值基金2 Nuveen New York精選 免税收入組合Nuveen選擇免税收入組合Nuveen應納税城市收入基金Nuveen AMT-Free Quality市政收入基金Nuveen市政信用收入基金Nuveen市政價值基金公司。紐芬紐約 市政價值基金公司Nuveen優質市政收入基金Nuveen選擇免税收入投資組合2個投票選項閲讀您的委託書,並在投票時將其放在手邊。在互聯網上投票登錄:www.Proxy-direct.com或掃描QR 代碼按照屏幕上提供的指示進行24小時投票,通過電話1-800-337-3503進行投票,按照記錄的説明進行24小時郵寄投票,在此代理卡上簽名並註明日期,然後用郵資支付的信封將其退回。參加股東大會333西瓦克公司芝加哥博士,IL 60606,2019年8月7
董事會/董事會建議您對這些建議投 %的贊成票。根據其酌情決定權,受委代表持有人有權就股東周年大會或其任何延期舉行前適當處理的其他事項進行表決。正確執行的代理將按指定進行 表決。如果未作任何其他規定,則該等股份將被投票贊成該提案。要投票,請在下面用藍色或黑色墨水標記,如以下示例所示:a建議1a。選舉董事會成員:保留 投票給任何個人被提名人的權力,並在所提供的行上填寫所有人的被提名人號碼,並在方框中為除個人外的所有被提名人標上“被提名者號碼”。第III類:01。威廉·C·亨特02。朱迪思·M·斯托克代爾03。卡羅爾·E·斯通04。除01 Nuveen市收入基金公司外,瑪格麗特·L·沃爾夫為所有人扣留所有人 。1B.選舉董事會成員:保留投票給任何個人被提名人的權力,並在所提供的一行 上寫下所有人的被提名人號碼,但所有人都標有被提名人的編號。一類:01。威廉·C·亨特02。朱迪思·M·斯托克代爾03。卡羅爾·E·斯通04。除01 Nuveen AMT免費市政價值基金02 Nuveen California精選免税收入組合03 Nuveen 增強型城市價值基金04 Nuveen市政價值基金公司外,瑪格麗特·L·沃爾夫為所有人代扣一切。05紐維恩紐約價值基金2 06紐維恩紐約價值基金股份有限公司(Nuveen New York Value Fund,Inc.)07 Nuveen紐約選擇免税收入組合08 Nuveen選擇到期日市政基金 09 Nuveen選擇免税收入組合10 Nuveen選擇免税收入組合2 11 Nuveen選擇免税收入組合3 12 Nuveen應税收入基金1c。選舉董事會成員:保留投票給任何 個人被提名人的權力,並在所提供的行上寫上所有人的被提名人號碼,並在方框中標出除個人外的所有被提名人的號碼。一類:01。朱迪思·M·斯托克代爾02。卡羅爾·E·斯通03。除了01 Nuveen AMT-Free 市政信貸收入基金02 Nuveen AMT-Free質量市政收入基金03 Nuveen市政收入基金04 Nuveen市級高收入機會基金05 Nuveen New York AMT-Free Quality Muni收入基金06 Nuveen紐約優質市政收入基金07 Nuveen優質市政收入基金07 Nuveen Quality市政收入基金B授權簽名必須填寫此部分才能計算您的投票。注:請按本代理卡上您的姓名簽名,並註明日期。 當股份被聯名持有時,每位持有人均應簽名。以受權人、遺囑執行人、管理人、受託人、監護人、法團或其他實體的高級人員或以其他代表身份簽署時, 請在 簽名下提供完整的標題。日期(mm/dd/yyyy)請在簽名下面打印日期1請在盒子內保留簽名