輔表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 實益所有權變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再遵守第16節的規定,請選中此框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)。 |
1.呈報人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號 火花治療公司 [一次 ] |
5.報告人與發行人的關係
(檢查所有適用的內容)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/26/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/集團歸檔(檢查適用行)
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表I-購買、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安的名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.所取得的證券(A)或已處置的證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 在報告的交易(Instr)之後實益擁有的證券數量 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接實益所有權的性質(Instr. 4) | |||
編碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 06/26/2019 | M | 8,375 | A | (1) | 15,390 | D | |||
普通股 | 06/26/2019 | F | 2,775 | D | $102.31 | 12,615 | D |
表II-已購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券的折換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5. 已收購(A)或已處置(D)的衍生證券數目(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.證券基礎衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格(Instr. 5) | 9. 在報告交易(Instr)之後實益擁有的衍生證券數量 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(即時 4) | 11.間接受益所有權的性質(即時 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 | ||||||||
受限庫存單位 | (2) | 06/26/2019 | M | 8,375 | (3) | (3) | 普通股 | 8,375 | $0 | 16,750 | D |
對答覆的解釋: |
1.每個受限股票單位轉換為Spark治療公司的一股。普通股。 |
2.每個受限股票單位代表獲得Spark治療公司一股份的或有權利。普通股。 |
3.2017年9月29日,報告人獲得3.35萬個限制性股票單位,可分四次等額入股。第二期分期付款於2019年6月26日支付,其餘兩期此後每年分期付款。既得股份將於轉歸日期每年交付報關人一次。 |
備註: |
S/JosephW.LaBarge,Federico Mingozzi的代理律師 | 06/27/2019 | |
*報告人簽字 | 日期 | |
提醒:為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
*如果表單由多個上報人員提交, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意錯報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:請將此表格的三份副本存檔,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看見 過程説明6。 | ||
凡對本表格所載資料作出迴應的人士,除非表格顯示現時有效的OMB號碼,否則無須作出迴應。 |