美國

證券交易委員會

哥倫比亞特區華盛頓20549

表格40-F

(檢查一項)

或

截至二零零九年三月三十一日止財政年度：2029年3月31日2029年3月31日歐盟委員會檔案編號：1-31402

CAE公司

(其章程所指明的註冊人的確切姓名)

8585 Côte-de-Liesse，Saint-Laurent，魁北克，H4T 1G6

514-341-6780

(註冊人主要行政辦事處的地址及電話號碼)

CT公司系統，第八大道111號，13號 Floor, New York, NY 10011 (212) 894-8700

(在美國服務的代理人的姓名、地址和電話號碼)

根據該法第12條第12款(B)項已登記或將登記的證券：

Title of Each Class            Trading                Name of Each Exchange

在其上註冊的文號

Common Shares,            CAE                New York Stock Exchange
包括關聯的通用共享
根據註冊人的購買權

購買權利的股東權利計劃
將與普通股一起交易

根據該法第12(G)節已登記或將登記的證券：無

根據“證券法”第1815(D)條有報告義務的證券：無

對於年度報告，請通過複選標記隨本表格提交的信息：

年度信息報表被審計的年度財務報表

説明截至年度報告所涉期間結束時，各發行人各類資本或普通股的流通股數目：265，447，603股普通股

通過複選標記説明註冊人是否：(1)在過去12個月內提交了“交易法”第13條或第15(D)條要求提交的所有報告(或要求註冊人提交此類報告的較短時間)；(2)在過去90天內遵守了提交報告的要求。

Yes þ        No ¨

通過勾選標記，説明註冊人是否以電子方式提交併在其公司網站(如果有的話)上根據“S-T規則”第405條(本章232.405節)提交和發佈的每一個互動數據文件在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內)。

Yes þ        No ¨

通過複選標記指明註冊人是否為“交易法”規則12b-2中定義的新興增長型公司。

新興成長型公司

如果按照美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則†，請在複選標記上註明。再來一次，再來一次

†“新的或修訂的財務會計準則”一詞是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編碼的任何更新。

披露控制和程序

A.對披露控制和程序的評價。披露控制和程序旨在確保CAE公司要求披露的信息。本公司(“CAE”或“公司”)在向證券監管機構提交的報告中被及時記錄、處理、彙總和報告，並積累並傳達給CAE管理層，包括我們的總裁、首席執行官和首席財務官(酌情包括我們的總裁和首席執行官和首席財務官)，以便就披露做出及時的決定。

在總裁、首席執行官和首席財務官的監督下，管理層根據經修訂的1934年“美國證券交易法”(“交易法”)第13a-15(E)條和第15d-15(E)條的規定，對CAE披露控制和程序的有效性進行了評估，截至2019年3月31日，即本年度報告表格40-F所涵蓋的期間結束時。總裁兼首席執行官和首席財務官從評估中得出結論，CAE披露控制和程序的設計和運作截至2019年3月31日是有效的。

管理層關於財務報告內部控制的報告。CAE管理層負責建立和保持對財務報告的充分內部控制，“交易法”第13a-15(F)條和第15d-15(F)條對這一術語作了界定。

CAE對財務報告的內部控制包括以下方面的政策和程序：(1)維護記錄，以合理、詳細、準確和公正地反映CAE資產的交易和處置；(2)提供合理保證，即交易記錄是必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，而且CAE的收支僅在

(3)提供合理的保證，以防止或及時發現CAE的資產未經授權而收購、使用或處置可能對財務報表產生重大影響的資產；以及(3)提供合理的保證，防止或及時發現CAE的資產可能對財務報表產生重大影響。

管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的“內部控制-綜合框架”(2013年)中規定的框架和標準，評估了CAE截至2019年3月31日對財務報告的內部控制的有效性，並得出結論認為，CAE對財務報告的內部控制自本年度報告表格40-F所述期間結束時起生效。

C.獨立審計員的認證報告。獨立審計師普華永道會計師事務所(Pricewaterhouse Coopers LLP)審計並報告了CAE在本年度報告中的財務報表，併發布了一份關於CAE對財務報告的內部控制有效性的證明報告。截至本年度報告所涵蓋的40-F表格期末，本證明報告已包括在本40-F表格年度報告的附件99.2中。

D.對財務報告的內部控制的變化。在截至2019年3月31日止的年度內，CAE對財務報告的內部控制並無任何已對或相當可能對CAE財務報告的內部控制產生重大影響或有可能產生重大影響的變動。

E.對控制效力的限制。一個控制系統，無論設計和操作有多好，都只能在財務報告和財務報表編制的可靠性方面提供合理的保證，而不是絕對的保證。因此，CAE的管理層，包括我們的總裁兼首席執行官和首席財務官，並不期望CAE對財務報告的內部控制能夠防止或發現所有錯誤和欺詐行為。

CAE將繼續定期審查其對財務報告的披露控制和程序以及內部控制，並可在認為必要或適當時不時作出修改。

審計委員會財務專家

CAE的董事會已經決定，它有兩個審計委員會的財務專家在其審計委員會任職。董事會已確定Kate Stevenson女士及Alan MacGibbon先生為表格40-F一般指示B(8)(B)所指的審計委員會財務專家，並根據適用於CAE的紐約證券交易所公司治理標準的定義為獨立財務專家。

證券交易委員會(“證監會”)已表示，指定某人為審計委員會財務專家並不會令該人為任何目的成為“專家”，亦不會對該人施加任何職責、義務或法律責任，而該等責任、義務或法律責任是在未獲委任的情況下施加於該人作為審計委員會成員及董事會成員的，亦不會影響該審計委員會或董事會任何其他成員的職責、義務或法律責任。

道德守則

CAE有一份名為“商業行為守則”的道德守則。“商業行為守則”載於本年度報告表格40-F的附件99.10。它適用於CAE的所有董事、高級職員和僱員，包括CAE的首席執行官、首席財務官、首席會計官、代理、代表、承包商、供應商和顧問。“商業行為守則”可在中國工程院的網站http://www.cae.com/investors/governance/.上查閲。對“業務行為守則”的修訂和對執行幹事的豁免(如有)將在CAE的網站上披露。除非在此特別提及，否則CAE網站上的信息不應被視為以引用方式包含在本年度報告中。

主要會計師費用及服務

本公司總會計師普華永道會計師事務所就向CAE提供的專業服務在截至2019年3月31日及2018年3月31日的每一年度向CAE收取費用的詳情，載於附件99.1“年度資料表格”第56頁第11節“服務的批准”項下作出的披露。

審計委員會預先核準的政策和程序

附件19399.1“年度信息表格”第56頁第11節“服務的批准”項下提供的披露在此以參考方式合併。

上文在“與審計有關的費用”或“税務費用”標題下所述的服務，均未獲審計工作委員會根據第ⅨS-X條規則第2-01條(C)(7)(I)(C)款規定的核準前要求的最低限度豁免而核準。

表外安排

附件19399.3“管理部門的討論和分析”第30頁第7.2節“資產負債表外安排”規定的披露作為參考納入本文件。

契約義務

附件19399.3“管理部門的討論和分析”第27頁第6.4節“合同義務”規定的披露作為參考納入其中。

審計委員會的確定

CAE根據“交易法”第3(A)(58)(A)條設立了一個單獨指定的常設審計委員會。截至本文日期，CAE的審計委員會由以下董事組成：Alan MacGibbon、François Olivier、Michael E.Roach、Norton B.Schwartz和Katharine B.Stevenson。

顯著差異

在CAE的公司治理實踐中，有許多不同於紐交所上市標準對國內公司的要求的重要方式。有關這些差異的披露可在中國工程院的網站上查閲，網址是：http://www.cae.com/investors/governance/.。

承諾及同意

過程服務

CAE公司(“登記人”)承諾親自或通過電話提供代表答覆委員會工作人員提出的詢問，並應委員會工作人員的要求，迅速提供與下列方面有關的資料：與提交40-F表格年度報告的義務有關的證券；或與這些證券有關的交易。

登記人先前已就普通股向委員會提交F-X表格，包括根據登記人的股東權利計劃購買與普通股一起交易的權利的相關普通股購買權。

簽名

根據“交易法”的要求，註冊人證明其符合提交表格40-F的所有要求，並已正式要求下列簽署人代表其簽署本年度報告，並正式授權簽署人簽署本年度報告。

Date:    June 27, 2019                    CAE INC.

By:    _/s/ Mark Hounsell____________________

姓名：MarkHounsell

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