如2019年6月20日提交給證券交易委員會的
登記號001-13202
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓©20549
表格11-K
根據“公約”第15(D)條提交的年報
1934年證券交易所法令
截至2018年12月31日的財政年度
或
☐根據“公約”第15(D)條提交的過渡報告
1934年證券交易所法令
從…到…
佣金檔案編號：001-13202
| A. |
計劃的全稱和計劃的地址(如果不同於以下指定的發行人的地址)：
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諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
美國諾基亞公司的C/O。
山路600號
莫里希爾，新澤西州07974
| B. |
根據計劃持有證券的發行人名稱及主要執行辦事處地址：
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諾基亞公司
卡拉波爾蒂3號
FI-02610
芬蘭埃斯波
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
目錄
頁
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獨立註冊會計師事務所報告書
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3-4
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截至2018年12月31日和2017年12月31日的財務報表和補充計劃，
截至2018年12月31日的年度
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5 - 15
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簽名頁
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16
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2
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阿曼尼諾LLP
15950 N.Dallas Parkway套房
Dallas, TX 75248-6685
972 661 1843 主
ArmaninoLLP.com
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獨立註冊會計師事務所報告書
致諾基亞美國公司(Nokia USA Inc.)計劃委員會和計劃參與者。退休儲蓄和投資計劃默裏希爾，新澤西州07974
對財務報表的意見
我們已審核了隨附的諾基亞美國公司(Nokia USA Inc.)可獲得的淨資產報表。截至2018年12月31日和2017年12月31日的退休儲蓄和投資計劃
(以下簡稱“計劃”)、截至2018年12月31日止年度可用於福利的相關淨資產變動表以及財務報表的相關附註(統稱為
“財務報表”)。我們認為，上述財務報表在所有重大方面公平地列報了截至2018年12月31日和2017年12月31日本計劃可用於福利的淨資產，以及截至2018年12月31日止年度可用於福利的淨資產
，這符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。
意見依據
這些財務報表是該計劃管理層的責任。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表
發表意見。我們是在公共公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)註冊的公共會計公司，根據美國
聯邦證券法以及美國證券交易委員會(SEC)和PCAOB的適用規則和法規，我們在本計劃方面必須是獨立的。
我們按照PCAOB的標準進行審計。這些標準要求我們計劃並執行審計，以獲得
關於財務報表是否沒有重大錯報(無論是由於錯誤還是欺詐)的合理保證。本計劃不需要對其財務報告的內部控制
進行審計，也不需要我們對此進行審計。作為審計的一部分，我們需要了解財務報告的內部控制，但不是為了對計劃對財務報告的內部控制的有效性發表意見
。因此，我們不表達這種意見。
我們的審計包括執行程序，以評估財務報表重大錯報的風險，無論是由於錯誤還是
欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於財務報表中的數額和披露情況的證據。我們的審計還包括評估
使用的會計原則和管理層作出的重要估計，以及評估財務報表的總體列報。我們相信，我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。
物質的強調
如這些財務報表附註1和6所述，由於諾基亞美國公司的合併。(“諾基亞”)自2019年1月1日起，與美國諾基亞
公司(“NOAC”)合作並進入諾基亞公司(“NOAC”)，NOAC成為該計劃的“贊助僱主”。自2019年1月1日起，該計劃被凍結為新的捐款。任何在2018年12月31日被諾基亞積極僱用的參與者
成為NOAC的僱員，並有資格為其儲蓄計劃(即自2019年1月1日起生效的諾基亞儲蓄/401(K)計劃)捐款。此外，NOAC管理層預計將在即將召開的NOAC董事會會議上建議
董事會批准將該計劃與諾基亞儲蓄/401(K)計劃合併，並將其合併到諾基亞儲蓄/401(K)計劃中，該計劃將於2019年12月31日生效，而諾基亞儲蓄/401(K)計劃是倖存的計劃。我們對這件事的意見沒有改變。
3
資產補充明細表(在年底持有)(“補充信息”)已在
中與計劃財務報表的審計一起執行審計程序。補充信息是本計劃管理層的責任。我們的審計程序包括確定補充信息是否與財務
報表或基礎會計和其他記錄(如適用)相符，並執行程序以測試補充信息中提供的信息的完整性和準確性。在形成我們對補充
信息的意見時，我們評估了補充信息(包括其形式和內容)是否符合勞工部根據1974年“員工退休收入
安全法”進行報告和披露的規則和法規。我們認為，補充信息在與整個財務報表有關的所有重大方面都是公平的。
阿曼尼諾LLP
自2015年以來，我們一直擔任該計劃的審計師。
達拉斯，得克薩斯州
June 20, 2019
4
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
財務報表和補充附表
2018年12月31日和2017年12月31日
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
內容
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Page
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獨立註冊會計師事務所報告書
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3-4
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財務報表
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截至2018年12月31日和2017年12月可用於福利的淨資產報表
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6
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2018年12月31日截止年度可用於福利的淨資產變動表
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7
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財務報表附註
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8-13
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補充附表
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Schedule H，Line One 4i-截至2018年12月31日的資產日程表(截至2018年12月31日舉行)
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15
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注：
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勞工部根據1974年“僱員
退休收入保障法案”進行報告和披露的規則和條例第2520-103.10條所要求的其他計劃已被省略，因為它們不適用。
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5
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
可用於福利的淨資產報表
December 31, 2018 and 2017
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2018
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2017
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資產
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按公允價值計算的投資
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$
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71,062,168
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$
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77,857,244
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應收款項：
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應收參與人票據
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249,371
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613,643
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應收捐款
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-
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7,800
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可用於福利的淨資產
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$
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71,311,539
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$
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78,478,687
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所附註是這些財務報表的組成部分。
6
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
可用於養卹金的淨資產變動表
截至2018年12月31日的年度
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新增：
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捐款：
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僱主
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$
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1,342,832
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三、三
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2,209,928
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翻轉
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915,157
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捐款共計
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4,467,917
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分紅和其他利息收入
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2,387,223
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應收參與者票據利息收入
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16,375
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共計
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6,871,515
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扣減：
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支付給參與人的養卹金
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(7,401,437
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)
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投資公允價值折舊淨額
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(6,551,347
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)
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行政費用及其他
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(85,879
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)
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扣減總額
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(14,038,663
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)
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淨減少
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(7,167,148
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)
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可用於福利的淨資產
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年初
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78,478,687
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年末
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$
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71,311,539
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所附註是這些財務報表的組成部分。
7
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
2018年12月31日和2017年12月31日財務報表附註
注1-圖則説明
以下是諾基亞美國公司的描述。退休儲蓄和投資計劃(計劃)
僅提供一般信息。在計劃文檔中可以找到有關資格要求、歸屬和福利規定等項目的更完整信息，該文檔可根據請求提供給所有計劃參與者。
總則
該計劃是一個定義的貢獻計劃，涵蓋諾基亞美國公司的合格員工。(公司
或諾基亞)。在採用批量提交者計劃(如下所述)之前，該計劃包括諾基亞及其附屬公司。隨着2016年6月6日起對批量提交計劃的更改，該計劃是一個已定義的供款計劃，涵蓋
個符合條件的諾基亞員工。由於諾基亞與美國諾基亞公司(NOAC)合併於2019年1月1日生效，NOAC成為該計劃的“贊助僱主”。自2019年1月1日起，該計劃凍結為
個新捐款。2018年12月31日積極受僱於諾基亞的任何參與者都成為NOAC的員工，並有資格為其儲蓄計劃(即自2019年1月1日起生效的諾基亞儲蓄/401(K)計劃)作出貢獻。富達管理
信託公司(富達或受託人)擔任本計劃的受託人。本計劃受勞工部“1974年僱員退休收入保障法”(修訂後的“僱員退休收入保障法”)下報告和披露的規則和條例的規定約束(ERISA)。
計劃管理員(2019年1月1日之前的諾基亞；
2019年1月1日及之後的NOAC)保留對計劃和計劃的日常管理的監督責任。該計劃不時進行修訂，以符合適用法律的變化，並在計劃管理方面作出改變。
該計劃自2014年4月25日起生效，以取代諾基亞退休儲蓄
和投資計劃，後者隨諾基亞設備和服務業務的銷售轉移到Microsoft Corporation。諾基亞退休儲蓄和投資計劃為諾基亞公司(Nokia Inc.)服務。公司的僱員和僱員。
資格
僱員在年滿18歲後有資格參加該計劃；但是，
實習生、兼職僱員和合作社沒有資格參加該計劃。
捐款
該計劃自2019年1月1日起凍結為新捐款。參與者的繳款採用税前繳款的形式，併為聯邦所得税目的而延期繳納。n計劃確實允許為在美國工作的員工提供自願税後繳款和
Roth繳款。
參與者還可以從其他合格計劃中繳納展期捐款。
參與者按照計劃文檔中的定義
貢獻其合格年度薪酬的百分比。·參與者最多可以向計劃繳納其税前合格年度薪酬的50%，但受內部收入代碼(代碼或IRC)規定的年度個人延遲限制的限制。所有
有資格根據該計劃進行選擇性延期的參與者，以及在該計劃年度結束前已滿50歲的參與者，都有資格按照“守則”的規定作出額外的追趕繳款。
參與者繳款由公司以現金的形式進行匹配，其比率為1美元
/美元已繳納的金額超過參與者合格收入的8%或某些內部收入服務(IRS)限制。參與者的繳款和相關公司匹配根據每個
參與者的選擇進行投資，並且可以在計劃下的可用投資選項的任意組合中進行投資。br計劃包括自動登記條款，根據該條款，所有新符合資格的員工都將自動登記到計劃中，除非他們
肯定地選擇不參加計劃。自動登記的參與者將其延遲率設置為符合條件的補償的3%，並且他們的捐款投資於指定的平衡基金，直到
參與者進行更改。延遲比率大於零的參與者將該延遲率作為税前延遲率每年增加1%，直到達到8%的延遲率。如果公司董事會批准，則可以
獲得公司額外的可自由支配的捐款。2018年。
8
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
2018年12月31日和2017年12月31日財務報表附註
附註1-圖則説明(續)
沒有限制將參與者貢獻和相關公司貢獻移出諾基亞股票投資期權。
參與者和公司的貢獻受某些IRS限制。
參與者帳户
每個參與者的帳户都記入參與者的自願捐款、
公司的匹配貢獻、公司的自由支配貢獻分配(如果有)以及來自計劃文件中定義的每個基金的投資收入分配。在紐約證券交易所每天開放營業或計劃401(K)委員會選定的任何其他日期，按照參與者特定帳户餘額的比率將計劃收入或虧損分配給參與者的帳户或從參與者的帳户中扣除
。(B)從參與者的帳户中扣除
，該比率可歸因於參與者在紐約證券交易所每天開放營業或由計劃的401(K)委員會選定的任何其他日期。此外，該計劃還具有
從參與者帳户中扣除的某些費用。基於事務處理的費用與計劃下的可選服務相關聯，並直接向參與者帳户收取可能可用的特定計劃功能的費用，如
參與者貸款或已終止參與者帳户的維護。參與者有權享有的利益是可以從參與者的既得利益帳户提供的利益。
應收參與人款項
參與者可以從他們的基金帳户中最少借入$1，000，最多為其已有帳户餘額的最大值
，最多為50，000美元，或按照貸款協議中指定的各種期限應支付的市場利率的50%。n應收參與者的票據(截止日期至2046年)由參與者帳户中的餘額擔保
。從參與者收到的票據具有反映其發行當月最優惠利率的利率，介於3.25%至4.50%之間。
從參與者收到的票據的利率為3.25%至4.50%之間，反映了發行時的最優惠利率。
參與者可以從他們的基金賬户中最低借款1，000美元，最多為其既得帳户餘額的50%。
2018年。未付本金和利息通過雙月工資扣減按比例償還。應收參與者的票據按未付本金加應計利息記帳。
歸屬
參與者按服務年率25%的比率歸屬僱主供款，
在服務四年後達到完全歸屬。/參與者始終完全歸屬於他們的供款及其收入。(B)
在服務四年後，
達到完全歸屬。由於計劃在2018年部分終止，截至2018年12月31日的有效參與者和在2017年12月21日至2018年12月31日期間終止工作的參與者
已完全歸屬。
沒收
截至2018年12月31日，沒收的非既得性帳户為1，141，979美元。o這些帳户
通常用於減少未來的公司繳費或支付計劃管理費。2018年，3，537美元的沒收用於支付行政費用，320，113美元的沒收用於減少公司
的繳款。
截至2017年12月31日，被沒收的非既得性帳户為753，061美元。o這些帳户
通常用於減少未來公司的繳費或支付計劃管理費。2017年，8，017美元的沒收被用於支付行政費用，而沒有沒收用於減少公司繳費。
養卹金的支付
在因殘疾或死亡以外的其他原因終止工作時，
參與者的福利將按以下方式支付(如果有配偶權利的話)：
諾基亞ADR股票是按照
參與者的要求以現金或股票支付的。
既得利益帳户超過1，000美元的參與者可以選擇一次性支付福利
，或者選擇將資金留在計劃中，直到法律要求該參與者獲得所需的最低分配為止。
既得帳户餘額為1，000美元或更少的參與者將自動獲得
一次付款。
9
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
2018年12月31日和2017年12月31日財務報表附註
附註1-圖則説明(續)
該計劃規定，在由於退休、殘疾、死亡或
年滿65歲而終止僱用時，該計劃的受託人可根據計劃文件的規定，通過支付一筆總付、部分付款或一系列分期付款，開始分配參與者的既得賬户。
除上述規定外，參與者可以在年滿59歲之後的任何時間從其既得利益計劃帳户申請在職
分配。
計劃終止
雖然本公司尚未表示有此意圖，但本公司可隨時終止
計劃，但須遵守ERISA的規定。一旦計劃終止，參與者將100%歸屬其帳户。計劃中的資產將根據計劃文檔進行分配。
附註2-重要會計政策摘要
列報依據
所附財務報表是在
會計的權責發生制基礎上根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則(美國公認會計原則)編制的。
收益確認與投資估值
證券的買賣按交易日期記賬。分紅收入
在除息日入賬。利息收入按權責發生制確認。投資按公允價值列報。
該計劃在可用於福利的淨資產變動表中列出
其投資公允價值的淨增值或折舊，其中包括出售投資的已實現損益以及這些投資的未實現增值或折舊。
計劃費用
計劃發生的某些管理費和某些投資費用
相關費用由計劃支付，審核費用和計劃的所有其他運營費用均由本公司支付。沒收保留在計劃中，並可首先用於支付行政費用。任何剩餘金額可用於
減少根據該計劃應支付的未來僱主供款。
風險和不確定性
計劃投資於各種投資。資產投資面臨各種風險
，如利率、市場和信用風險。由於某些計劃投資相關的風險水平，投資價值的變化至少有可能在短期內繼續發生，並且這種
變化可能會對參與者的帳户餘額和可用於收益的淨資產報表中報告的金額以及其中的變化產生重大影響。
估計數的使用
編制符合美國公認會計原則的財務報表要求管理人員
做出影響財務報表日期資產和負債的報告金額以及披露或有資產和負債的估計數和假設。y估計數還影響報告期內的收入和
費用的報告數量。y實際結果可能與這些估計值不同。
效益
發放給參與者的福利分配在支付時進行記錄。
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諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
2018年12月31日和2017年12月31日財務報表附註
附註2-重要會計政策摘要(續)
最近的會計聲明
會計準則更新(ASU)號2018-13-公允價值計量(主題820)-披露
框架-更改公允價值計量的披露要求。ASU消除了披露第3級測量的評估過程的要求，p關於公允價值層次結構中各級別之間轉移的時間以及第3級公允價值計量的未實現損益的變化，公允價值計量仍在
期間結束時持有。修正案還修改了作出某些披露的要求。對於該計劃，本更新中的修訂在2019年12月15日之後的財政年度生效。報告實體應對提交的所有期間追溯地應用
修正案。計劃管理已確定對計劃沒有影響。
ASU No.2017-06，計劃會計：定義福利養老金計劃(主題960)、定義繳費養老金計劃(主題962)、健康
和福利計劃(主題965)：員工福利計劃主信任報告。ASU 2017-06號主要涉及由僱員福利計劃報告其在主信託中的權益。ASU No.2017-06在2018年12月15日之後開始的會計年度
生效，允許提前申請。計劃管理人員已確定此ASU對計劃的財務報表或披露沒有影響。
附註3-公允價值
會計準則建立了三層公允價值層次結構，其中
對計量公允價值中使用的輸入進行了優先級排序。這些層包括：1級，定義為可觀察的輸入，如活躍市場中的報價；2級，定義為活躍市場中直接或間接可觀察的報價以外的輸入；以及3級，定義為幾乎不存在或不存在市場數據的不可觀測輸入，因此需要計劃的管理層制定自己的假設。截至2018年12月31日、
2018年或2017年12月31日，該計劃未持有第3級投資。
以下是按公允價值計量的
項投資所使用的估值方法的説明。
註冊投資公司
註冊投資公司的股份投資於按基金報告的每日收盤價計算
價值的共同基金。該計劃持有的互惠基金是在證券交易委員會(SEC)註冊的開放式共同基金。因此，這些基金必須公佈其每日淨資產價值(NAV)並按該價格進行交易。該計劃所持有的共同基金被視為活躍交易，並被歸類為一級投資。
集體信託
在計劃年度，集體信託(CT)投資從
富達管理收入組合II基金改為富達管理收入組合基金。這兩隻基金都是富達集團員工福利計劃信託基金的混合池，由富達管理。這些基金尋求在賺取利息收入的同時保留本金
投資。這些基金將設法維持每單位1美元的資產淨值，並在計劃的財務報表中顯示為公允價值的實際權宜之計。投資組合投資於保險公司和其他金融機構發行的投資合同
，以及固定收益證券。每個投資組合的一部分都投資於貨幣市場基金，以提供每日流動性。投資合同規定向投資組合支付
指定利率，並規定在合同到期時償還本金。為投資組合購買的所有投資合同和固定收益證券必須滿足
富達的信用質量標準。
CT在交易所或活躍市場中不可用。
在每日贖回CT方面沒有任何限制。
對這些基金沒有無資金的承諾。
普通股
諾基亞美國存託憑證股份(諾基亞ADR股份)和
自導經紀賬户中持有的普通股按公認證券交易所報價的公允價值列報，並按計劃年度最後一個工作日最後報告的銷售價格估值，並被歸類為一級投資。
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諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
2018年12月31日和2017年12月31日財務報表附註
附註3-公允價值(續)
上述方法可產生公允價值，該公允價值可能不指示
可變現淨值或反映未來公允價值。此外，儘管本計劃認為其估值方法是適當的，且與其他市場參與者一致，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的
公允價值，可能導致在報告日期進行不同的公允價值計量。
下表列出了截至2018年12月31日、2018年12月31日
和2017年12月底計劃的資產公允價值：
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2018年12月31日
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1級
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2級
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共計
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共同基金
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$
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62,232,533
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$
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-
|
$
|
62,232,533
|
||||||
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諾基亞ADR普通股
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1,317,000
|
-
|
1,317,000
|
|||||||||
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自導經紀賬户
|
3,754,625
|
-
|
3,754,625
|
|||||||||
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公允價值層次結構中的總資產
|
$
|
67,304,158
|
-
|
67,304,158
|
||||||||
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按資產淨值計算的投資
|
3,758,010
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按公允價值計算的投資
|
$
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71,062,168
|
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December
31, 2017
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1級
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2級
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共計
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|||||||||
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共同基金
|
$
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69,802,012
|
$
|
-
|
$
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69,802,012
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||||||
|
諾基亞ADR普通股
|
1,022,390
|
-
|
1,022,390
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|||||||||
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自導經紀賬户
|
3,683,895
|
-
|
3,683,895
|
|||||||||
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公允價值層次結構中的總資產
|
$
|
74,508,297
|
-
|
74,508,297
|
||||||||
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按資產淨值計算的投資
|
3,348,947
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|||||||||||
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按公允價值計算的投資
|
$
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77,857,244
|
||||||||||
附註4-税務狀況
國税局發佈了一封關於2014年3月31日的批量提交者計劃的意見書
(注1)，根據“規範”第401節，卷提交人計劃是可接受的。計劃管理員認為，該計劃當前是按照“規範”的適用要求設計和運行的。因此，
計劃的財務報表中沒有所得税的規定。
計劃管理員正在根據2018計劃年度的“準則”更正計劃的最低覆蓋率測試。計劃管理員已表示將採取必要的步驟
，以確保計劃符合“規範”的最低覆蓋範圍要求。
附註5-有利害關係的交易
在ERISA中，利益方被定義為計劃的任何受託人、為計劃、公司和某些其他人提供服務的任何一方
。
該計劃購買和銷售了大約2018年期間諾基亞ADR股票價值44，900美元。n n諾基亞ADR股份是在購買/出售之日在公開市場上以公允市價買賣的。截至2018年12月31日，該計劃持有226，116股
股份，包括未完成購買，公允價值為1，317，000美元，包括未完成購買。該計劃從諾基亞ADR股票中獲得了48，797英鎊的股息。
該計劃購買和銷售了大約2017年期間，諾基亞ADR股票價值66，910美元。n n諾基亞ADR股份是在購買/出售之日在公開市場上以公允市價買入/出售的。截至2017年12月31日，該計劃持有219，187股
股份，包括未完成購買，公允價值為1，022，390美元，包括未完成購買。該計劃從諾基亞ADR公司的股份中獲得了38，548英鎊的股息。
12
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
2018年12月31日和2017年12月31日財務報表附註
附註5-利益方交易(續)
計劃支付的投資管理、記錄保存和諮詢服務費用
也符合利益方交易的資格，並在隨附的財務報表中包含在計劃費用中。該計劃支付的費用總額為85，879美元。
受託人保留在某些事務處理待定期間賺取的金額的任何利息
，作為對向計劃提供的服務的補償。
該計劃由作為記錄保管人的富達投資機構運營公司
和作為該計劃的受託人的富達管理信託公司管理。因此，與富達管理的收入組合基金、富達全球前美國指數基金和富達擴展市場指數基金
進行的交易具有利益方交易的資格。應收參與者的應收賬款也具有利益方交易的資格。
在
ERISA下，這些事務處理中的每一項都不受禁止的事務處理規則的約束。
注6-後續事件和計劃合併
該計劃的管理層評估了截至2019年6月20日的後續事件
財務報表可供發佈的日期。2019年1月1日至2019年6月20日期間沒有發生需要在財務報表中披露的重大後續事件，但以下事項除外：
NOAC管理層預計將在即將召開的NOAC董事會會議上建議董事會批准將該計劃與Nokia Savings/401(K)計劃(後續計劃)合併將其合併為Nokia Savings/401(K)計劃，2019年12月31日生效，其中
後續計劃為倖存計劃。合併後，計劃的債務和資產將轉移到後續計劃，參與者的帳户將重新投資於後續計劃所持有的資金。
13
補充附表
14
|
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
|
EIN: 58-1248993
|
|
|
明細表H，第IV行4i-資產明細表(在年底舉行)
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計劃編號：001
|
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| 2018年12月31日 |
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(a)
|
|
(b)
出庫人、借款人、出租人的身份
或類似的當事人
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(c)
描述
投資
|
(d)
成本*
|
|
(e)
電流
價值
|
|
||
|
|
|
美國平衡基金
|
互惠基金
|
|
|
$
|
4,866,471
|
|
|
|
|
|
美國歐洲太平洋增長基金
|
互惠基金
|
|
|
|
3,443,324
|
|
|
|
*
|
富達擴展市場指數基金
|
共同基金
|
3,268,084
|
||||||
|
*
|
富達全球除美國指數基金
|
共同基金
|
2,047,474
|
||||||
|
|
*
|
|
富達管理收益組合基金
|
集體投資信託
|
|
|
|
3,758,010
|
|
|
|
*
|
|
諾基亞ADR股票
|
ADR股份
|
|
|
|
1,317,000
|
|
|
北方小型股價值基金
|
共同基金
|
9,129
|
|||||||
|
|
|
|
太平洋投資管理公司總回報基金
|
互惠基金
|
|
|
|
3,542,076
|
|
|
|
|
T.Rowe Price藍籌股增長基金
|
互惠基金
|
|
|
|
2,028,946
|
|
|
|
|
|
|
先鋒機構指數基金
|
互惠基金
|
|
|
|
10,830,836
|
|
|
|
|
|
先鋒小增長機構指數基金
|
互惠基金
|
|
|
|
3,367,236
|
|
|
|
|
|
先鋒2015年退休目標
|
互惠基金
|
|
|
|
416,567
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2020
|
互惠基金
|
|
|
|
2,510,274
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2025
|
互惠基金
|
|
|
|
3,220,434
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2030
|
互惠基金
|
|
|
|
2,708,279
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2035
|
互惠基金
|
|
|
|
5,385,134
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2040
|
互惠基金
|
|
|
|
4,886,403
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2045
|
互惠基金
|
|
|
|
4,052,761
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2050
|
互惠基金
|
|
|
|
1,616,652
|
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2055
|
互惠基金
|
|
|
|
963,629
|
|
|
先鋒目標退休2060
|
互惠基金
|
|
|
|
907
|
||||
|
|
|
|
先鋒目標退休基金
|
互惠基金
|
|
|
|
813,990
|
|
|
貝萊德美國債券指數基金
|
共同基金
|
340,878
|
|||||||
|
|
|
|
先鋒温莎II基金
|
互惠基金
|
|
|
|
1,913,049
|
|
|
|
|
|
BrokerageLink
|
普通股和共同基金
|
|
|
|
3,754,625
|
|
|
|
|
|
小計
|
|
|
|
|
71,062,168
|
|
|
|
*
|
|
應收參與人票據
|
利率為3.25%-4.50%，在2046年之前的不同日期到期
|
|
|
|
249,371
|
|
|
|
|
|
$
|
71,311,539
|
|
||||
*感興趣的當事人
*由於投資是由參與者主導的，因此不適用。
請參閲獨立註冊會計師事務所的報告。
15
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，受託人(或管理該計劃的其他人員)已正式促使本年度報告由本年度報告的簽署人代表本年度報告簽署，並獲得正式授權。