SecForm3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 哥倫比亞特區華盛頓20549 證券實益擁有權初步陳述 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人的姓名和地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 06/17/2019 |
3.發行人名稱和交易符號 Sempra能量 [SRE ] | |||||||||||||
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4.報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體申報(檢查適用行)
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| 表I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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| 1.擔保的名稱(即時 4) | 2. 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 30 | D | |
| 普通股 | 65 | I | 以本人為受託人，為配偶及子女的利益 |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券的名稱(即時 4) | 2.可執行日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的折換或行使價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接實益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 備註： |
| George W.Bilicic by：James M.Spira，Sempra Energy副總律師和事實上的檢察官 | 06/18/2019 | |
| *報告人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
| *如果表格是由多個報告人提交的，則 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意誤報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：請將此表格的三份副本存檔，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 凡對本表格所載資料作出迴應的人士，除非表格顯示現時有效的OMB號碼，否則無須作出迴應。 | ||