美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(修訂1)*
DRDGold公司(ADR) |
(發行人姓名) |
普通股 |
(證券類別名稱) |
26152H301 |
(CUSIP號碼) |
08 May 2019 |
(需要提交本報表的事件發生日期) |
選中相應框以 指定提交此計劃所依據的規則:
[x]第13d-1(B)條
[]第13d-1(C)條
[_]細則13d-1(D)
__________
*本封面的其餘部分應填寫 ,以便報告人在本表格上就所涉證券類別首次提交文件,以及任何隨後的 修正案,其中包含會改變上一封面所提供的披露內容的信息。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為1934年“證券交易法”(“Act”)第18條的目的“提交”,也不應被視為受該法該部分的責任約束,而應受該法所有其他 條款的約束(但是,請參閲附註)。
1 |
報告人姓名
魯弗爾有限責任公司 | |||||
2 |
選中相應的框(如果是組的成員)
(a) (b) | |||||
3 | 僅限SEC使用 | |||||
4 |
公民身份或組織地點 聯合王國,倫敦 | |||||
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 彙報 人 與.一起 |
5 |
單一投票權 69,861,166 shares* | ||||
6 |
共享表決權 0股 | |||||
7 |
唯一決定力 69,861,166 shares* | |||||
8 |
共享決策能力 0股 | |||||
9 |
每個報告人實益擁有的總金額
69,861,166 shares* | |||||
10 | 如果行(9)中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。¨ | |||||
11 |
類的百分比由 9行中的數量表示
10.03%* | |||||
12 |
報告人類型
IA | |||||
*此處報告的南非公司DRDGold Limited(“公司”)的普通股(“股份”)由Ruffer LLP(“Ruffer”)管理的全權賬户 和基金(“賬户”)持有。Ruffer作為每個帳户的投資經理 ,目前擁有唯一的投票權和指示對帳户持有的所有股份的處置 的唯一權力。因此,為註冊的目的。第240條。13D-3,Ruffer可被視為實益擁有總計69,861,166股份,或2019年6月1日被視為已發行及已發行股份的10.03%。Ruffer LLP的管理成員是Ruffer Management Limited,一家在英國註冊成立的有限公司。Jonathan Ruffer Controls Ruffer Management Limited. 此處報告的實益擁有率基於2018年8月1日已發行和已發行的696,429,767股份(公司在2018年3月28日的公告中披露),該公告確認股東批准收購West Rand 尾礦回退項目,並隨後於2018年8月1日完成收購。本報告不應被視為 承認Ruffer、每個帳户或任何其他人是此處報告的證券的實益所有人,無論是出於 經修訂的1934年“證券交易法”第13條的目的,還是出於任何其他目的。
項目1. | (a). | 發行人姓名: | |
DRDGold公司 |
(b). | 發行人主要執行辦事處地址: | ||
約翰內斯堡帕克鎮帝國路45號T3 2193 |
項目2. | (a). | 提交人姓名: | |
這份聲明是由英國一家受監管的全權投資管理公司RufferLLP提交的。 |
(b). | 地址或主要業務辦事處,如無,住址: | ||
英國倫敦維多利亞大街80號,SW1E 5JL | |||
(c). | 公民身份: | ||
聯合王國,倫敦 | |||
(d). | 證券類別的名稱: | ||
普通股 | |||
(e). | CUSIP編號: | ||
26152H301 | |||
項目3. |
如果本陳述是根據§240.13d-1(B) 或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為 |
(a) | [_] | 根據該法第15節(15 U.S.C.78o)註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | [_] | 該法(15 U.S.C.78c)第3(A)(6)條所界定的銀行。 |
(c) | [_] | 該法(15 U.S.C.78c)第3(A)(19)條所界定的保險公司。 |
(d) | [_] | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | [X] | *根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)條設立一名投資顧問; |
(f) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)條設立的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(G)條設立的母公司或控制人; |
(h) | [_] | “聯邦存款保險法”(12 U.S.C.1813)第3(B)條所界定的儲蓄協會; |
(i) | [_] | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3條第(14)款被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(J)條設立的非美國機構; |
(k) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(K)條,如果根據第240.13d-1(B)(2)(J)條申請為非美國機構,請具體説明機構類型: |
項目4. | 所有權。 |
請提供以下有關第1項所列發行人證券類別總數和百分比的資料。 |
(a) | 有權受益者: | |
69,861,166 shares* |
(b) | 班級百分比: | |
10.03%* |
(c) | 該人所擁有的股份數目: | |
(i) | 唯一的投票權或指導權 | ||||
69,861,166 shares* | |||||
(Ii) | 共同投票權或指導權 | ||||
0 | |||||
(三) | 處置或指示處置的唯一權力 | ||||
69,861,166 shares* | |||||
(四) | 處置或指示處置的共同權力 | ||||
0 |
説明:有關代表取得標的證券的權利的證券的計算,見§240.13d-3(D)(1)。 | |
項目5. | 擁有一個班級5%或更少的所有權。 |
如果提交本陳述書是為了報告以下事實,即報告人已不再是這一類別證券的5%以上的實益所有人,請核實以下情況:(1)提交報告的人已不再是該類別證券的5%以上的實益所有人;[]. | |
不適用 | |
項目6. | 代表另一人擁有超過5%的所有權。 |
如已知任何其他人有權收取或有權指示收取該等證券的股息或出售該等證券所得的收益,則在迴應本項目時,應包括一項表明此意的陳述,而如該權益涉及該類別的5%以上,則應指明該人的身分。不要求根據1940年“投資公司法”註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人上市。 | |
不適用 | |
項目7 |
母公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
如母公司或控制人 已提交本附表,則根據第13d-1(B)(1)(Ii)(G)條,請在第3(G)項下注明,並附上説明有關附屬公司的身份 及第3項類別的證物。如母公司或控制人已根據第13d-1(C)條或第13d-1(D)條提交本附表 ,請附上一份説明有關附屬公司身份的證物。
不適用 | |
項目8. |
專家組成員的識別和分類。 |
如果某一集團根據第240.13d-1(B)(1)(2)(J)條提交了本附表,請在第3(J)項下注明,並附上一份展覽,説明該集團每個成員的身份和第3項的分類。如某團體已根據第13d-1(C)條或第13d-1(D)條提交本附表,請附上一份列明該團體每名成員身份的證物。 | |
不適用 | |
項目9. |
集團解散通知書。 |
集團解散的通知可作為列述解散日期的證物,而如有需要,該集團的成員將以個人身份提交所有有關所報告的證券交易的其他文件。見項目5。 | |
不適用 | |
項目10. | 認證。 |
本人謹以簽署方式證明,據本人所知及所信,上述證券並非為更改或影響該等證券發行者的控制權而收購或持有,亦不是為更改或影響該等證券發行者的控制權而持有,亦不是就任何具有該目的或影響的交易或作為該等交易的參與者而持有。 |
簽名
經合理查詢及 就本人所知及所信,茲證明本聲明所載資料屬實, 完整及正確。
日期:2019年6月6日 | 魯弗爾有限責任公司 | |
依據: | 魯弗爾有限責任公司 | |
依據: | /S/Tony Allen,合規性經理 |