SecForm3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區.20549 證券實益擁有權初步陳述 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要聲明的事件日期
(月/日/年) 05/17/2019 |
3.發行人名稱和交易符號 Cirrus邏輯公司 [CRUS ] | |||||||||||||
4.報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
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5.如果修改,原始文件的日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.安全標題(即時 4) | 2. 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(即時 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 12,296 | D |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券的名稱(即時 4) | 2.可執行日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生工具證券之名稱及金額(即時 4) | 4.衍生證券的轉換價或行使價 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(即時 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 | ||||
激勵性股票期權(購買權) | (1) | 04/03/2029 | 普通股 | 7,919 | 42.64 | D | |
非合格股票期權(購買權) | (1) | 04/03/2029 | 普通股 | 2,681 | 42.64 | D | |
業績股票 | (2) | 04/03/2022(2) | 普通股 | 3,200 | 0.0 | D | |
受限股票單位(3) | (4) | 11/02/2019(4) | 普通股 | 5,624 | 0.0 | D | |
受限股票單位(3) | (4) | 11/01/2020(4) | 普通股 | 6,624 | 0.0 | D | |
受限股票單位(3) | (4) | 11/07/2021(4) | 普通股 | 7,978 | 0.0 | D | |
受限股票單位(3) | (4) | 04/03/2022(4) | 普通股 | 5,000 | 0.0 | D |
對答覆的解釋: |
1.期權的有效期為4年:25%的股份於4/3/2020可予行使;其餘75%的股份將於未來36個月內以每月1/36的比率行使,因此該期權將於2023年4月3日完全歸屬及可行使。 |
2.每個基於性能的受限股票單元(“PBRSU”)代表在授予Cirrus Logic,Inc.200%的股份後獲得最高200%股份的權利。普通股。基於績效的RSU歸屬時獲得的普通股數量取決於公司薪酬委員會批准的三年績效指標(從2019年4月3日起至2022年4月3日止)的預先確定的績效指標的實現情況。(2)在2019年4月3日至2022年4月3日止的三年績效期間內,所獲得的普通股數量是否達到公司薪酬委員會批准的預先設定的績效指標。 |
3.每個受限股票單位代表一個或有權獲得一股CirrusLogic普通股。 |
4.100%的受限股票單位將在授權日的3週年紀念日內獲得授權。 |
作者:格雷戈裏·斯科特·託馬斯(Gregory Scott Thomas),律師:卡爾·傑克遜·艾伯蒂(Carl Jackson Alberty) | 06/03/2019 | |
*報告人簽字 | 日期 | |
提醒:為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
*如果表格是由多個報告人提交的,則 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意誤報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:請將此表格的三份副本存檔,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看見 過程指令6。 | ||
凡對本表格所載資料作出迴應的人士,除非表格顯示現時有效的OMB號碼,否則無須作出迴應。 |