美國
證券交易委員會
華盛頓特區.20549
統一格式SD
專業披露報告
通用動力公司
(註冊人的準確姓名如其章程所指明)
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特拉華州 | | 1-3671 | | 13-1673581 |
(州或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) | | (佣金 文件編號) | | (國税局僱主 識別號碼) |
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美景公園大道2941號，100套房， 佛吉尼亞瀑布教堂 | | 22042 |
(主要行政機關地址) | | (郵政編碼) |
格雷戈裏·S·加洛普洛斯(Gregory S.Gallopoulos)，(703)876-3000
(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號)
選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限：
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x
| 報告所述期間(2018年1月1日至12月31日)“證券交易法”(17 CFR 240.13P-1)下的第13P-1條規則。 | |
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第1節-衝突礦產披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
通用動力公司根據1934年“證券交易法”第13P-1條的規定提交此表格SD。
摘要
根據通用動力公司的合理原產國調查(“RCOI”)和本表格SD中描述的程序，通用動力公司確定，在2018年1月1日至2018年12月31日期間(“報告期”)，根據規則13P-1需要查詢的許多產品，該公司沒有理由相信這些產品含有可能源自剛果民主共和國或毗鄰國家(統稱“涵蓋國家”)的衝突礦物(定義見第13P-1條)。通用動力公司認定，它確實有理由相信，某些產品中數量有限的必要衝突礦物可能起源於所涵蓋的國家。
合理來源國查詢
在本報告所述期間，每個生產或承包生產完成的產品的業務單位(“完成產品”)都對這些產品進行了評估，以確定衝突礦物是否存在，以及是否可能對完成的產品的生產或功能是必要的。評估完成後，每個業務部門通過基於風險的方法確定在截至2018年12月31日的年度內可能提供包含衝突礦物的產品的供應商，從而實施RCOI。該業務部門(在某些情況下與第三方供應商聯繫)然後與每個確定的供應商聯繫，以確定該供應商的產品中是否使用了提供給該業務單位的衝突礦物。在本報告所述期間和涵蓋2013至2018歷年的前一報告期間，通用動力公司的業務部門總共審查了50，000多個供應商查詢。
供應商的答覆可分為五大類：
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(1) | 該供應商表示，其產品不含來自所涉國家的衝突礦物。 |
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(2) | 供應商表示，它沒有完成自己對其產品的調查，以便能夠向業務單位證明供應商的產品是否含有來自所涉國家的衝突礦物。 |
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(3) | 該供應商表示，它已完成盡職調查，但無法確定其產品是否含有來自所涉國家的衝突礦物。 |
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(4) | 供應商表示，其產品中含有原產於或可能源自所涵蓋國家的衝突礦物。 |
業務單位對每個響應進行評估，以便對響應的有效性提供一定程度的保證。對於沒有反應的供應商，業務單位進行了額外的外聯(包括郵件或電話聯繫)。
在RCOI之後，兩個業務部門得出結論認為，它們沒有理由相信某些已完成的產品中所含的任何必要的衝突礦物可能來自一個涵蓋的國家。8個業務單位認定，它們有理由相信，一些已完成的產品中所含的有限數量的衝突礦物可能起源於所涵蓋的國家。根據證券交易委員會公司財務部於2017年4月7日發表的公開聲明，通用動力只提供表格SD第1.01項(A)及(B)段所規定的披露。
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式要求經正式授權的下列簽字人代表其簽署本報告。
通用動力公司
By: /s/ PHEBE N. NOVAKOVIC
費貝·諾瓦科維奇
董事長兼首席執行官
Date: May 31, 2019