Form SD

/S/Jeffrey D.Heeter

日期：2019年5月31日

執行副總裁、總法律顧問和祕書

第一節衝突礦產披露

項目1.01

衝突礦產披露與報告

概述

美國鋁業公司是鋁土礦、氧化鋁和鋁產品的全球行業領先者。

除非上下文另有説明，否則術語 1929年美國鋁業公司、科威特鋁業公司、葡萄牙鋁業公司和科威特鋁業公司是指美國鋁業公司及其在2018年合規期內為其財務報表的目的合併的所有子公司。“衝突礦產規則”統稱為1934年“證券交易法”下的第13P-1條(修訂後的 )(“證券交易法”Ⅸ)，以及根據“交易法”下頒佈的第13P-1條發佈的關於表格SD的專門披露報告。此處使用的衝突礦物是鈮鉭鐵礦(Coltan)、錫石、黃金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的來源位置。

衝突礦產披露

本表格SD可在我們的網站(www.conola.com)的“社會投資者”欄目下公開查閲。本網站所載資料並不以參考方式納入本表格SD，亦不應被視為本表格SD的一部分。

以下介紹的美國鋁業公司的流程和程序旨在確定我們2018年生產的功能或產品生產中是否有意添加了衝突礦物，以及是否有必要將其添加到我們根據“衝突礦產規則”(統稱為“衝突礦產規則”)定義的毗鄰國家(統稱為“衝突礦產規則”)中，或者是否源自廢料或回收材料。

程序與合理的來源國查詢

2018年，美國鋁業的每個業務部門都進行了一次評估，以確定其製造的產品是否含有對此類產品的功能或生產所必需的任何衝突礦物(在此，包含衝突礦物的任何此類製造產品在此稱為“衝突涵蓋的產品”)。此評估涉及對成為涵蓋範圍內產品的部分的所有材料進行內部審查，並可能包括審查產品規格、物料清單、供應商查詢、產品組成分析以及我們已知的有關此類覆蓋產品的其他信息。此評估也由每個業務部門進行，因為開發的新產品可能屬於“衝突礦產規則”的範圍。此外，每個業務部門對其生產的所有承保產品，通過審查此類承保產品的採購記錄，確定了包括用於製造此類承保產品的衝突礦物在內的任何採購材料以及此類採購材料的供應商。

在遵循上述程序之後，我們認為，在2018年報告所述期間，我們確定了所涵蓋的所有含有衝突礦物的產品。2018年期間，我們覆蓋的產品中僅包括的衝突礦物是錫。我們確定了兩家可能向我們提供了與我們所涵蓋的產品有關的衝突礦物的供應商。

在這一評估之後，美國鋁業公司按照“衝突礦產規則”的含義進行了一次善意的合理的原產國調查，以確定2018年報告所涉產品中所含衝突礦物的來源。美國鋁業公司要求此類衝突礦物的每個供應商完成由負責任礦產倡議(前身為無衝突採購倡議)開發的衝突礦物報告模板 (©CMRT©)，並儘可能在涵蓋的產品一級作出答覆，以確定此類產品中衝突礦物的來源。我們的供應商在完整的CMRT中確定的特定衝突礦物冶煉廠是根據負責任的礦產保證程序(192RMAP©)、符合冶煉廠和精煉廠名單的規定以及其他公開信息進行審查的，目的是確認所有這些冶煉廠都符合RMAP的評估程序(由RMI管理，以前稱為“無衝突冶煉廠計劃”)。符合RMAP標準的冶煉廠對其管理系統和採購做法進行了獨立的第三方審計，以驗證是否符合協議和當前的全球標準，以支持負責任的原材料採購。

美國鋁業公司還審查了供應商的任何證明文件和其他聲明。為了評估和確定供應商是否提供了美國鋁業公司可以合理依賴的信息，對所有完整的CMRT和其他回覆和文件進行了審查，以評估和確定供應商是否提供了準確、完整和全面合理的信息。對供應商進行了必要的進一步查詢和接觸，以獲得更多或完整的信息或説明。美國鋁業公司從2018年的所有範圍內供應商那裏收到了關於衝突來源國礦產與其所涵蓋產品有關的充分答覆和適當信息，以及衝突礦物是用廢料或回收材料生產的，從而使其能夠完成RCOI進程。

結論

根據所述的內部審查和RCOI程序，美國鋁業公司認為，2018年，其所涵蓋產品中所包括的衝突礦物要麼(I)不是源自受覆蓋國家，要麼(Ii)來自廢料或回收材料。


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