SecForm4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區.20549

實益擁有權變動表

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB批准
OMB號碼： 3235-0287
估計平均負擔
每個響應的小時數： 0.5
X
 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表格4或表格5的義務可繼續履行。 看見 指令1(B)。
1。報案人的姓名或名稱及地址*
諾華生物有限公司
(最後) (一) (中間)
C/O諾華國際股份公司
WSJ-200.220
(街道)
CH-4002巴塞爾 V8 0000000000
(城市) (州) (拉鍊)
2。發行人名稱和交易符號 自行車治療公司[BCYC ] 5。報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
主任 X 10%所有者
主任(以下注明職銜) 其他(請在下面説明)
3。最早交易日期 (月/日/年)
05/28/2019
4。如果修改，原始文件的日期 (月/日/年)
 6。個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
一名報案人提交的表格
X 由多名報案人提交的表格
表一-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。安全標題(即時 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3。交易代碼(即時 8) 4。已收購(A)或已處置(D)的證券(即期) 3，4和5) 5。 以下申報交易實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) 6。所有權形式：直接(D)或間接(I)(即時 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股 05/28/2019 C 893,195 A (1) 893,195 D
普通股 05/28/2019 X 71,450 A (1) 964,645 D
普通股 05/28/2019 C 636,366 A (1) 1,601,011 D
普通股 05/28/2019 P 168,630 A $14 1,769,641 D
表二-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的名稱(即時 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4。交易代碼(即時 8) 5。 已收購(A)或已處置(D)的衍生證券的數目(Instr. 3，4和5) 6。可執行日期和到期日期 (月/日/年) 七。衍生工具證券之名稱及金額(即時 3和4) 8。衍生證券價格(即時 5) 9。 在報告交易後實益擁有的衍生證券數目(Instr. 4) 10。所有權形式：直接(D)或間接(I)(即時 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股額或股數
A系列優先股 (1) 05/28/2019 C 893,195 (1) (1) 普通股 893,195 (1) 0 D
A系列優先股認股權證(2) (1) 05/28/2019 X 71,450 (1) (1) 普通股(1) 71,450 (1) 0 D
B1系列優先股 (1) 05/28/2019 C 636,366 (1) (1) 普通股 636,366 (1) 0 D
1。報案人的姓名或名稱及地址*
諾華生物有限公司
(最後) (一) (中間)
C/O諾華國際股份公司
WSJ-200.220
(街道)
CH-4002巴塞爾 V8 0000000000
(城市) (州) (拉鍊)
1。報案人的姓名或名稱及地址*
諾華公司
(最後) (一) (中間)
LICHTSTRASSE 35
(街道)
巴塞爾 V8 CH 4056
(城市) (州) (拉鍊)
對答覆的解釋：
1。每一A及B1系列優先股於發行人首次公開招股結束時自動轉換為普通股，每股面值為1.429股，且並無到期日。
2。當所有B1系列優先股轉換為與發行人首次公開招股有關的普通股後，認股權證可對普通股行使。該等認股權證的行使價為每股面值，並於緊接發行人首次公開招股完成前行使。
諾華生物公司/S/Bart Dzikowski，董事會祕書 05/30/2019
授權簽字人Stephan Sandmeier 05/30/2019
Novartis AG/s/Bart Dzikowski，事實上的律師 05/30/2019
/S/Stephan Sandmeier，事實上的律師 05/30/2019
*報告人簽字 日期
提醒：為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。
*如果表格是由多個報告人提交的，則 看見 Instruction 4 (b)(v).
*故意誤報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注意：請將此表格的三份副本存檔，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。
凡對本表格所載資料作出迴應的人士，除非表格顯示現時有效的OMB號碼，否則無須作出迴應。