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美國

證券交易委員會

哥倫比亞特區華盛頓20549

 

表單SD

專業 披露報告

 

Lightpath Technologies，Inc.

(其章程中指定的註冊人的確切名稱)

 

特拉華		000-27548		86-0708398
(國家或其他司法管轄權 公司或組織)		(佣金文件號)		(I.R.S.僱主 標識號)

 

2603 Challenger Tech Court，Suite 100

奧蘭多，佛羅裏達32826

(主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼)

 

多蘿西·M·西波拉

(407) 382-4003

(與此報告相關的 聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號)

 

 

選中相應的框以指示 此表單的歸檔規則，並提供此表單中的 信息適用的期限：

 

[ X ] “證券交易法”(17 CFR 240.13p-1)下的規則13p-1， 報告期為2018年1月1日至12月31日。

 

 

LightPath 技術公司

表單 SD

 

第1部分-衝突礦產披露

 

項目1.01衝突礦產披露和報告

 

簡介

 

此 LightPath Technologies，Inc.的表單SD(此 “Report”)(截至12月31日的 日曆年度中的“LightPath”、“公司”、“我們”或“我們”)的此 專門信息披露報告，2018年是根據經 修正的1934年“證券交易法”(“規則13p-1”)下的第13p-1條制定的。第13P-1條，連同SD 表格(統稱“衝突規則”)，要求 上市公司每年披露其在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和 毗鄰國家(連同剛果民主共和國、剛果(金)和 鄰國(連同剛果民主共和國)使用 特定衝突礦物併為其提供資金的信息。“涵蓋的 國家”)是由這些公司生產的或由這些公司簽約生產的“產品的功能或 生產所必需的”。術語 “衝突礦物”包括鉭、錫、金或 鎢。

 

在 根據衝突規則，此報告的副本可從我們的網站 獲取：www.lightpath.com，位於 “技術/材料合規性/表單SD” 選項卡下。

 

公司概述

 

我們是面向工業、國防、電信、 測試和測量以及醫療行業的光學、光子學和 紅外線解決方案的全球垂直集成提供商。我們設計、製造和銷售專有的光學和紅外組件，包括模製玻璃非球面透鏡和組件、 紅外透鏡和熱成像組件以及用於生產操縱光線的產品的熔融光纖 準直器。我們還提供自定義光學組件，包括完整的工程設計 支持。該公司總部設在佛羅裏達州奧蘭多，在紐約、拉脱維亞和中國設有製造和銷售辦事處。

 

我們的 全資子公司ISP Optics Corporation (“ISP”)，從高性能MWIR和LWIR鏡頭和鏡頭組件中製造全系列紅外產品。 ISP的紅外鏡頭組裝產品系列包括用於冷卻和非製冷熱成像相機的非熱 鏡頭系統。 製造是在內部進行，以提供精密光學 組件，包括球形，非球面和衍射塗層 紅外透鏡。ISP的光學工藝允許它用所有重要的紅外 材料和晶體制造產品。製造工藝包括CNC 磨削和CNC拋光、金剛石車削、連續和 常規拋光、光學接觸和先進的塗層 技術。

 

衝突礦產方案框架

 

團隊。我們組建了一個內部團隊(“團隊”) 來監督衝突規則的遵守情況，包括制定 流程和程序，以及監控事態發展、 計劃和“最佳實踐”。該團隊由 我們的副總裁兼財務和税務合規性執行董事、 質量總監、製造工程經理、質量保證經理、塗層經理和採購經理組成。我們 相信，來自各部門的輸入有助於 監督我們遵守衝突規則和 執行與衝突規則相關的流程和程序。

 

策略聲明。我們通過了一項關於 我們關於使用來自所涉 國家的衝突礦物的原則的政策聲明，我們的目標是隻使用來自 無衝突冶煉廠和精煉廠的供應商。此政策聲明可在我們的網站(www.lightpath.com)的 “技術/材料合規性/衝突礦產” 選項卡下找到。

 

 

合理的來源國查詢

 

要成為 在衝突規則範圍內，報告發行人必須 銷售其生產或簽約生產的產品， 此類產品必須包含衝突礦物，且此類衝突 礦物必須是 產品的功能或生產所必需的。我們銷售我們生產或承包給 製造商的產品，從而滿足這些測試部分的要求。為了確定 是否將任何衝突礦物納入我們的產品，包括 此類產品的零部件，團隊對我們產品的所有組件進行了 清點和分析，其中 包括審核物料清單、產品規格和 其他相關文檔。調查小組的結論是，我們的某些產品含有衝突礦物黃金、鉭、鎢和錫。該小組還確定，衝突礦物 鎢在模具、戒指和袖子中用作模具製造透鏡所必需的模具 ；然而，衝突規則 並不要求我們對模具中使用的 鎢採取任何進一步的行動。

 

接下來， 團隊分析了任何衝突礦物是 是產品功能所必需的，還是 是產品生產所必需的。為了 確定任何衝突礦物是否是“產品功能所必需的 ”，團隊考慮了 衝突礦物是否有意添加到產品或產品的 成分中，而不是自然產生的副產品， 產品的一般預期功能、用途或用途是否需要衝突礦物，如果任何 衝突礦物合併用於裝飾、 裝飾或點綴，則該 產品的主要目的是裝飾、裝飾還是點綴。為了確定 衝突礦物是否“是 產品生產所必需的”，團隊考慮了 衝突礦物是否有意包括在產品的 生產過程中( 工具、機器或用於生產該產品的間接設備中包含的衝突礦物除外)， 生產產品是否需要衝突礦物， 衝突礦物是否包含在 最初由第三方生產的產品的組件中。小組 就所列 衝突礦物確定了以下各項：

 

黃金。應客户要求，我們的精密模製 非球面鏡片可以安裝在鍍金支架上；然而， 在2018年日曆期間，沒有客户要求鍍金支架。 我們的準直器應用程序也可以根據客户的 請求鍍金；但是，在2018日曆年度，沒有 客户申請鍍金準直器。最後， 金是在客户的要求下應用於我們某些鏡片的抗反射塗層中使用的一種成分。 團隊得出的結論是，對於這些產品中的每一種，黃金都是有意添加的，對於產品通常預期的功能、用途或用途來説是必需的。

 

鉭鉭氧化物是 抗反射塗層中使用的一種成分， 可根據客户的要求應用於我們的某些鏡片。該小組的結論是，在使用時， 鉭氧化物是有意添加的，對此類 產品的一般預期功能、用途或 用途是必要的。

 

鎢。鎢是用於製造玻璃預製件的一種成分，這種玻璃預製件是模製在我們的一些 鏡片上的。該小組的結論是，在使用時，鎢是有意添加的，對此類產品的一般預期功能、用途或用途是必要的。

 

錫。應客户要求，我們的一個 準直器應用程序可能會鍍TiN塗層。在2018年日曆 年，沒有客户申請TiN塗層準直器 。該小組的結論是，在使用時，錫是有意添加的，對此類產品的一般預期功能、用途或用途是必要的。

 

在 斷定衝突礦物對我們某些產品的 功能是必要的之後，團隊根據經合組織“ 受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”進行了 合理的原產國調查，以確定 是否有任何 黃金，我們產品中的鉭或鎢原產於 覆蓋的國家。我們不直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買衝突礦物，因此，供應鏈中有許多 第三方與我們產品中所含衝突礦物的原始 來源。 因此，我們合理的來源國調查側重於 我們的一級供應商，我們依賴這些直接的 供應商(他們反過來也依賴他們的供應商)獲得關於我們產品中的黃金、鉭或鎢的來源的 信息。該小組確定了我們的一級供應商：一家黃金供應商、五家鉭供應商和五家鎢供應商。團隊就 提供給我們的或作為原材料銷售給我們的衝突礦物的來源向這些供應商中的每一個 發送了詢問，並要求每個此類供應商提供一封申交信或 關於衝突 礦物來源的其他書面答覆，或者填寫有關 礦物來源的書面答覆。並返回電子行業 公民聯盟和全球電子可持續性 (“EICC/GeSI”)衝突礦產報告模板。監測組對所列 所列每一種衝突礦物的調查結果如下：

 

黃金。一家黃金供應商提供了一份書面答覆 ，表明其或其供應商的黃金來自 回收商或廢料供應商，或並非來自所涵蓋的 國家。

 

鉭我們所有五家鉭供應商都提供了一份 書面答覆，表明其或其供應商的鉭 要麼來自回收商或廢料供應商，要麼並非來自所涵蓋國家的 。

 

鎢。我們所有五家鎢供應商都提供了一份 書面答覆，表明其或其供應商的鎢 來自回收商或廢料供應商，或並非來自所涵蓋國家的 。

 

基於合理原產地 查詢得出的結論

 

我們真誠地得出結論，在2018歷年期間，(I)我們 製造並簽訂了製造 衝突礦物對我們產品的功能或生產 所必需的產品；(Ii)根據我們的合理原產地 詢價，我們沒有理由相信，我們 產品的功能或生產所必需的任何衝突 礦物可能源自所涵蓋的國家。

 

項目1.02附件

 

不需要 。

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年“證券交易法”的要求，註冊人已正式要求經正式授權的簽署人代表 簽署本報告。

 

		Lightpath Technologies，Inc.
日期： 2019年5月30日		by：		3d/s/Dorothy M. Cipolla
				[br]多蘿西·M·西波拉(Dorothy M.Cipolla)， 財政部和税務合規部副總裁兼執行主任