美國

證券交易委員會

華盛頓特區.20549

 

 

表格SD

專業披露報告

 

 

半影公司

(註冊人的準確姓名如其章程所指明)

 

 

 

 

約翰娜·羅伯茨

執行副總裁、總法律顧問和祕書

(510) 748-3200

(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號)

 

 

選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限：

 

導言

這是一份關於半影公司SD表格(“SD表格”)的專門披露報告。(“半影”、“公司”或“我們”)現提交截至2018年12月31日的年度報告，以遵守經修訂的1934年“證券交易法”(“規則”)下的第13P-1條規則。

總部設在加利福尼亞州阿拉米達的半暗帶公司是一家專注於創新療法的全球醫療保健公司。半暗帶設計、開發、製造和銷售醫療設備，並擁有廣泛的產品組合，可滿足具有挑戰性的醫療條件和重要的臨牀需求。我們的一些產品含有少量的錫、鎢和/或黃金，這些是這些產品的功能或生產所必需的。我們所有的產品基本上都是在我們位於加州阿拉米達的工廠生產的。半暗帶不從礦山購買礦石或未精煉的錫、鎢或黃金，而是依賴少數供應商向我們提供含有這些礦物的材料。我們依賴這些供應商協助我們對他們提供給我們的材料中所含的礦物進行合理的原產國詢價。

項目181.01。衝突礦產披露與報告

衝突礦產披露

半影評估了半影公司在2018年12月31日終了的日曆年(“報告期”)製造或承包製造的產品，並確定某些產品含有“衝突礦物”，就本表格SD而言，這是指鈮鉭鐵礦，也稱為鈳鉭鐵礦石(提取鉭的金屬礦石)；錫石(提取錫的金屬礦石)；黃金；黑鎢礦(提取鎢的金屬礦石)；或其衍生物(統稱“3TG礦物”)。這些3TG礦物是功能性或產品生產所必需的。具體地説，某些半影的血栓切除、栓塞和獲取產品含有鎢、錫和/或黃金。

該公司已確定了六家供應含有3TG礦物的材料的供應商，這些材料用於在報告所述期間完成製造的產品(“3TG供應商”)。

本公司對3TG供應商進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定3TG礦產是來自剛果民主共和國還是鄰近國家(統稱“涵蓋國家”)。RCOI涉及以下步驟：

·半影公司要求每個3TG供應商提供一份3TG供應商衝突礦物聲明和/或政策的副本，或任何與其採購3TG礦物有關的其他聲明；

·半影要求並從每個3TG供應商處收到一個完整的電子行業公民聯盟(EICC)和全球電子可持續發展倡議(GeSI)衝突礦產報告模板(每個模板一個“CMRT”)，該模板要求3TG供應商披露有關將3TG礦產納入供應給公司的產品及其原產地的具體信息。對每一共同管理資源條約的一致性、完整性和準確性進行了評估，並在某些情況下進行了進一步的詢問，以澄清或提高答覆的質量。

·在需要進一步調查的情況下，彭布拉審查了從其他公共來源獲得的關於3TG礦物在3TG供應商產品中的使用和原產地的信息。

在6家3TG供應商中，有4家通過其CMRT和相關文件確認，其各自供應鏈中的冶煉廠不從所涵蓋國家採購3TG礦物。這些3TG供應商還通過CMRT確認，他們已收到100%(100%)相關供應商對其供應鏈調查的回覆。

一家供應少量含鎢電線的3TG供應商通過CMRT表示，負責任礦物倡議(RMI)(前無衝突採購倡議(CFSI)的RCOI數據表明，從3TG供應商收到的鎢可能來自所涵蓋的國家。半影要求該3TG供應商提供更多信息，並審查了可公開獲得的信息(包括但不限於供應商的煉油商合規報告和供應鏈政策)，以確認該3TG供應商對無衝突採購的承諾。此外，彭布拉審查了馬紹爾羣島共和國提供的關於CMRT中所述冶煉廠的信息，並確認這些冶煉廠符合“負責任礦產保證程序供應鏈透明度冶煉廠審計議定書”(俗稱“無衝突冶煉廠議定書”)，也是鎢業衝突礦產理事會的成員。它提供了一種機制，通過這種機制，鎢生產商可以證明他們遵守了“規則”。

一家供應含鎢和金的電線和其他部件的3TG供應商收到了不到100%(100%)相關供應商對其供應鏈調查的答覆，但迄今尚未收到信息表明其供應鏈中的3TG礦物來自所涵蓋的國家。半影要求該3TG供應商提供更多信息，並審查了可公開獲得的信息(包括但不限於供應商的衝突礦產政策)，以確認3TG供應商對無衝突採購的承諾。

根據所收到的回覆，公司確定其某些產品中的3TG礦物可能源自所涵蓋的國家，而不是來自廢料或回收來源。本公司已決定不根據證券交易委員會公司財務部於2017年4月7日發出的“上訴法院裁決對衝突礦產規則的影響的最新聲明”，在表格SD第1.01(C)項下作出披露。

該表格SD可在www.penumbrainc.com和證券交易委員會的Edgar數據庫www.sec.gov上公開查閲。本表格SD所提述的任何網站的內容，只包括作一般資料之用，並不以參考方式納入本表格SD。

項目©1.02

一個也沒有。

項目©2.01展品

一個也沒有。

 

簽名

根據經修訂的1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式要求經正式授權的下列簽字人代表其簽署本報告。