美國

證券交易委員會

華盛頓特區.20549

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表格SD

專業披露報告

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Align技術公司

(註冊人的準確姓名如其章程所指明)

 

 

 

選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限：

 

第1節-衝突礦產披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

根據美國證券交易委員會頒佈的披露要求，Align Technology，Inc.公司(“公司”)已努力確定2018年1月1日至12月31日期間的衝突礦產報告要求。

該公司已經提交了這份專門的披露報告和相關的衝突礦產報告，該報告載於本文附件1.01，並可在公司網站上公開查閲，網址是：http://investor.aligntech.com/sec.cfm.。

項目1.02

本公司的衝突礦產報告載於本合同附件1.01。

第2節-展品

項目2.01展品

以下證物作為本報告的一部分存檔。

圖1.01-Align Technology，Inc.2018年1月1日至12月31日期間的衝突礦產報告。

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簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式要求經正式授權的下列簽字人代表其簽署本報告。

 

Align技術公司

衝突礦物報告

Align技術公司

本報告所述期間

2018年1月1日至12月31日

這是Align科技公司的衝突礦產報告。(“我們”、“我們”或“公司”)根據1934年“證券交易法”(“法案”)下的規則13P-1(“規則13P-1”)為2018歷年做好準備。該法第13P-1條規則和證券交易委員會第34-67716號新聞稿(2012年8月22日)根據該法(“收養釋放”)界定了本報告中的許多術語。這裏所包含的定義術語的定義，請參考這些來源。

根據第13P-1條，我們努力確定我們產品中衝突礦物的存在和來源。本公司根據經濟合作與發展組織(“經合組織”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(“經合組織盡職調查指南”)和相關補編中規定的國際公認盡職調查框架作出努力。

以下陳述基於本公司迄今為止真誠開展的活動，並基於提交本申請時可用的基礎設施和信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於不完整的供應商數據或現有的冶煉廠數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、冶煉廠不斷變化的標識、行業或其他第三方來源的不完整信息、關於SEC最終規則的持續指導以及其他問題。

公司簡介

該公司設計、製造和銷售用於牙科、正畸和牙科記錄存儲的清晰對齊器治療、口腔內掃描儀和CAD/CAM(計算機輔助設計和計算機輔助製造)數字服務系統。

我們遵守這一規則，因為我們已經確定，在2018年期間，衝突礦物可能是我們生產或承包生產的產品的功能或生產所必需的。該公司作為零部件的購買者，與衝突礦物的開採已有許多步驟相距甚遠。我們不採購原礦或未精煉的衝突礦物，也不直接在剛果民主共和國或鄰近國家進行採購活動。

衝突礦產政策

該公司制定了一項政策聲明，以支持國會在頒佈“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法”第1502條時所表達的目標。該政策強調了公司對遵守美國證券交易委員會規則所要求的報告和盡職調查義務的承諾，以及公司對供應商的期望。此外，該政策還包括鼓勵供應商負責任地採購的語言。該政策位於我們的公司網站(http：/files.shareholder.com/Downloads/ALGN/0x0x752403/3299251f-1d77-42de-b168-5ea72bb16a8a/Align_-_衝突_礦產_策略_和_冤情_機制_050614.pdf)。

合理的來源國查詢信息

我們進行了一次善意的合理原產國調查(“RCOI”)，以確定所需的衝突礦物是否來自剛果民主共和國或鄰近國家，或來自回收或廢料來源。

公司的RCOI流程包括審查在報告所述期間生產或簽約生產的產品，以確定哪些產品應被視為屬於報告所述範圍內的產品，並使用負責任的礦產倡議(“RMI”)的衝突礦產報告模板(“CMRT”)對範圍內產品的直接供應商進行調查。根據我們的RCOI的結果，即從剛果民主共和國或鄰國採購，我們根據經合組織的盡職調查指南，對衝突礦物的來源和監管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查工作在這份衝突礦物報告中作了進一步討論。

盡職調查計劃設計

該公司設計其衝突礦物方案時，在所有重大方面都符合經合組織盡職調查準則、錫、鉭和鎢補充規定以及黃金補充規定的五個步驟框架，特別是因為這些規定涉及我們作為“下游”公司在礦物供應鏈中的地位：

第一步：建立強有力的公司管理體系

步驟2：確定和評估供應鏈中的風險

步驟3：應對已查明的風險設計和實施戰略

步驟4：第三方對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

步驟5：每年提交一份關於供應鏈盡職調查的報告。

下文介紹了為合理確定來源國和按照經合組織盡職調查指南在礦產供應鏈中進行盡職調查而採取的措施。

第一步：建立強有力的公司管理體系

而且是合法的。該團隊的結構安排包括高層管理人員的參與，以確保關鍵信息，包括公司的衝突礦物政策，能夠傳達給相關員工和供應商。

步驟2：識別和評估供應鏈中的風險

作為風險評估流程的一部分，我們執行了以下步驟：

步驟3：設計和實施應對已查明風險的戰略

作為風險管理計劃的一部分，我們執行了以下步驟：

第4步：對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

公司正在使用獨立第三方審計計劃提供的信息，包括RMI、倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任珠寶理事會(RJC)提供的信息，以確認在盡職調查期間發現的標準物質是否存在並驗證其是否符合OECD標準。

對於未經審核合格的冶煉廠，本公司發出信函，鼓勵參與RMAP，並要求SOR提供礦場和/或SOR來源的地點，以協助確定所有來源國。

步驟5：每年報告供應鏈盡職調查情況

因此，這份衝突礦產報告已提交給證券交易委員會，並可在我們的網站上查閲，網址是：http://investor.aligntech.com/sec.cfm.。

產品描述-公司有兩個經營部門：(1)CLEAR對齊器，稱為Invislign系統；(2)掃描儀和CAD/CAM服務(“SCCS”)，稱為iTero口腔內掃描儀和OrthoCAD服務。

加工設施-根據本公司盡職調查程序及本公司供應商提供的資料，本公司供應商確認下列設施為本公司截至2018年12月31日公曆年度所生產產品功能所需的錫、鉭、鎢及/或黃金冶煉廠及精煉廠。來自我們供應商的信息仍在發展中，可能包含公司級別的聲明。因此，這份冶煉廠名單是作為我們迄今掌握的最佳資料真誠提出的。此清單可能包含不在我們供應鏈中的冶煉廠和/或在盡職調查過程中尚未確定的其他冶煉廠。隨着我們的信息以及來自RMI、LBMA和RJC的相關第三方數據的改進，我們將繼續更新列表。

我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望和信息要求。隨着時間的推移，我們預計全球可獲得的有關這些礦石的可追溯性和來源的信息量將增加並增進我們的知識。我們將繼續向我們的直接供應商詢問，並在發現可能發生的相關事實或情況變化時進行額外的風險評估。如果我們意識到某個供應商的盡職調查需要改進，我們可以在該供應商改進其合規計劃的同時繼續保持貿易關係。我們期望我們的供應商與他們的供應商採取類似的措施，以確保整個供應鏈的一致性。

除上述措施外，本公司還將在下一個合規期內採取以下步驟：

附錄一-原產國

本附錄中提供的信息基於從本公司供應商處收集的信息。