SecForm3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區.20549 證券實益擁有權初步陳述 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1。報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2。需要聲明的事件日期
(月/日/年) 05/22/2019 |
3。發行人名稱和交易符號 自行車治療有限公司[BCYC ] | |||||||||||||
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4。報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
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5。如果修改，原始文件的日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。安全標題(即時 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式：直接(D)或間接(I)(即時 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的名稱(即時 4) | 2。可執行日期和到期日期 (月/日/年) | 3。衍生工具證券之名稱及金額(即時 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式：直接(D)或間接(I)(即時 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 | ||||
| A系列優先股 | (1) | (1) | 普通股 | 893,195(2) | (1) | D(3) | |
| A系列優先股認股權證 | (4) | 05/26/2027 | A系列優先股(1) | 71,450(2) | (4) | D(3) | |
| B1系列優先股 | (1) | (1) | 普通股 | 636,366(2) | (1) | D(3) | |
1。報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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1。報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 對答覆的解釋： |
| 1。每股A系列優先股及B1系列優先股應於緊接發行人首次公開招股結束前按1.429基準自動轉換為普通股，且並無到期日。 |
| 2。股份編號適用於按每股已發行普通股1.429股計算而發行予每名普通股持有人的紅利股份，自2019年5月13日起生效，該編號將於發行人首次公開招股結束時將普通股轉換為普通股時生效。股份數目反映A系列優先股及B1系列優先股轉換為腳註(1)所載普通股的情況。 |
| 3。諾華生物公司董事會擁有對此類證券的唯一投票權、投資控制權和權力。其董事會成員中無一人對該等證券擁有個人投票權或投資權，且每名董事均不享有該等證券的實益擁有權。諾華生物公司是諾華公司的一家間接擁有的子公司。 |
| 4。購買A系列優先股的認股權證的行使價為每股面值。該等認股權證可即時行使，並於2027年5月26日屆滿。 |
| 備註： |
| 附件24-授權書 |
| 諾華生物公司Bart Dzikowski，董事會祕書/s/Stephan Sandmeier，授權簽字人 | 05/22/2019 | |
| 諾華公司/s/BartDzikowski，事實上的律師/s/Stephan Sandmeier，事實上的律師 | 05/22/2019 | |
| *報告人簽字 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
| *如果表格是由多個報告人提交的，則 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意誤報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：請將此表格的三份副本存檔，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看見 過程指令6。 | ||
| 凡對本表格所載資料作出迴應的人士，除非表格顯示現時有效的OMB號碼，否則無須作出迴應。 | ||