美國
證券交易委員會
華盛頓特區.20549
附表13D
根據1934年“證券交易法”
(第5號修正案)*
ABB有限公司 |
(發行人姓名) |
註冊 股,票面價值0.12瑞士法郎 |
(證券類別名稱) |
ISIN CH0012221716 |
(CUSIP號碼) |
理查德·伯恩斯坦,Esq. 洛温斯坦桑德勒有限責任公司 美洲大道1251號,17樓 紐約,紐約10020 (646) 414-6842 |
(姓名、地址 和電話號碼 有權接收通知和通信) |
May 15, 2019 |
(需要提交本報表的事件發生日期) |
如果提交人以前根據附表13G提交了 一份聲明,以報告屬於本附表13D主題的獲取,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)的 而提交本附表,請選中以下框。
注:以文件 格式存檔的附表應包括一份簽名的原件和五份副本,包括所有展品。關於 要向其發送副本的其他各方,請參見§240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫 ,供報告人在本表格上就所涉證券類別首次提交, 應填寫隨後的任何修正案,其中所載的信息將改變前一封面所提供的披露內容。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為1934年“證券交易法”(“Act”)第18條的目的“提交”,也不應被視為受該法該部分的責任約束,而應受該法所有其他條款 的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號ISIN CH0012221716 | ||||||||
1。報告人姓名。上述人員(僅實體)的國税局身份證號碼: | ||||||||
投資者 AB | ||||||||
2。如果是組的成員,請選中相應的框(請參見説明): | ||||||||
(a) [] (b) [X] |
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3。僅限SEC使用 | ||||||||
4。資金來源(見 説明):wc | ||||||||
5。檢查是否根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序:不適用 | ||||||||
6。國籍或組織地點:瑞典王國 | ||||||||
數量 | 7。單一投票權: | 237,565,142* | ||||||
實益股份 | 8。共享表決權: | 0* | ||||||
擁有人 | ||||||||
每次報告 | 9。唯一的決定性權力: | 237,565,142* | ||||||
有…的人 | 10。共享處置權力: | 0* | ||||||
11。每個報告人實益擁有的總額:237,565,142* | ||||||||
12。檢查行(11)中的總金額是否排除了某些股份(請參閲説明): | ||||||||
不適用 | ||||||||
13。第(11)行中以金額表示的類別百分比:11.1%* | ||||||||
14。報告人類型(請參閲説明):HC | ||||||||
*截至2019年5月22日(“提交日期”),根據瑞典王國 法律成立的有限責任公司Investor AB(“報告人”),通過一個或多箇中間實體,擁有唯一投票權和指示ABB Ltd所有證券處置的唯一 權力,根據瑞士法律成立的有限責任公司(“公司”),由報告人持有。根據本公司在其投資者關係網站 網頁上所作的披露,截至2019年3月31日,已發行及已發行的已發行及已發行註冊股份為2,132,020,153股,面值為0.12瑞士法郎(“註冊股份”)。因此,就1934年“證券交易法”(“法案”)第13d-3條而言,報告人被視為實益擁有截至申報日期 已發行和未發行的11.1%的註冊股份。除報告人持有並被視為由報告人實益擁有的註冊股份外,報告人的執行主管和董事(統稱為“執行主管和董事”)還持有 註冊股份。兩名執行主管及董事均為本公司董事會成員,並持有已登記的 股。根據“公司法”第13d-4條,報告人不擁有執行幹事和董事持有的任何登記股份 的實益所有權。
項目2.身份和背景。
現對本附表 13D第2項作出修訂,並將其全文重述如下:
本聲明由Investor AB(“報告人”)提交,該公司是一家根據瑞典王國法律組建的有限責任公司,其業務地址是瑞典斯德哥爾摩的阿森納爾加丹8c,S-103 32。報告人是一家公開持股的有限責任公司,主要從事多元化工業控股公司的業務。報告人 通過一個或多箇中介實體,擁有唯一投票權和指示處置報告人持有的公司所有證券的唯一權力。
在過去五年內,據舉報人所知和所信,本報告所附表A所列舉報人或報案人的任何執行幹事和董事(統稱為“執行幹事和董事”)均未在任何刑事訴訟中被定罪(交通違章行為或類似輕罪除外),或 曾是在具有管轄權的司法或行政機構提起的任何民事訴訟的當事方,其結果是舉報人或任何執行幹事和董事過去或現在受判決、法令、 或最後命令的制約,該判決、法令、 或最後命令禁止或授權進行下列活動:聯邦或州證券法,或發現任何違反此類法律的行為。
項目3.資金來源和金額或 其他考慮因素。
現對本附表 13D第3項作出修訂,並將其全文重述如下:
報告人用於購買本附表13D所述註冊股份的所有資金 來自報告人的一般資產。用於購買本附表13D第5號修正案第5項所列登記的 股份的資金總額約為102,640,000美元。登記股份 是用瑞士法郎購買的。就本附表13D第5號修正案而言,對每1.01瑞士法郎使用了1.00美元的兑換率。
項目5.發行人的證券權益。
現對本附表 13D第5項作出修訂,並將其全文重述如下:
自2019年5月22日 (“申報日期”)起,報告人通過一個或多箇中間實體擁有唯一投票權, 擁有指示處置報告人持有的本公司所有證券的唯一權力。根據 公司在其投資者關係網頁上的披露(截至提交日期),截至2019年3月31日, 共有2,132,020,153股已發行和已發行的註冊股份。因此,就1934年“ 證券交易法”(“法案”)第13d-3條而言,報告人被視為實益擁有截至申報日期已發行和未發行的11.1%的登記 股份。
除舉報人持有並被視為由舉報人實益擁有的註冊股份外,執行人員及董事亦持有登記股份。兩名執行董事及董事均為本公司董事會成員,並持有註冊股份。根據該法令第13d-4條,報告人不擁有執行幹事和董事持有的任何登記股份的實益所有權。
下表列出購買交易(每筆交易均為在普通經紀交易中進行的購買) ,該交易要求報告人將本附表13D第5號修正案有關登記股份或可轉換為、可行使或可交換的登記股份的證券送交存檔,或由舉報人控制的任何個人或實體,或舉報人對其證券擁有投票權或投資控制權的任何人或實體:
交易日期 | 註冊股份數目 | 每股購買價(美元)* |
May 15, 2019 | 1,000,000 | $18.76 |
May 16, 2019 | 1,500,000 | $19.16 |
May 17, 2019 | 1,000,000 | $19.20 |
May 20, 2019 | 1,000,000 | $18.85 |
May 21, 2019 | 900,000 | $19.00 |
*登記的股份是用瑞士法郎購買的。就本附表13D第5號修正案而言,對每1.01瑞士法郎使用的兑換率 為1.00美元。
除上表所列者外,報告人或報告人控制的任何其他個人或實體,或報告人擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體,均未進行任何登記股份或可轉換為 的證券的交易,在 期間,自2019年5月15日之前60(60)天開始,即要求提交本計劃 13D的事件的日期,並於提交日期結束。
此處所列 不得解釋為報告人或任何其他人或實體承認報告人 或任何其他人或實體,是本公司任何有價證券的實益擁有人,而該等有價證券是由任何 其他人士或實體為本法第13(D)條的目的或為任何其他目的實益擁有的。
除此處另有説明外,在報告人、報告人控制的任何其他個人或實體、 報告人擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體與任何其他人或實體之間,不存在有關本公司的證券的任何合同、安排、諒解或類似關係。
[簽名 在下一頁跟隨]
簽名
經合理查詢 並就本人所知及所信,本人證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
May 22, 2019 | |||
投資者AB | |||
依據: | /s/ Johan Forsell | ||
姓名:約翰·福塞爾 | |||
標題:授權簽字人 | |||
依據: | /s/Petra Hedengran | ||
姓名:Petra Hedengran | |||
標題:授權簽字人 | |||
注意:故意誤報或遺漏
事實構成
聯邦違法行為(見18 U.S.C.1001)。
附表A
行政人員及董事
名字,姓名 | 位置 | 公民權 | 目前主要職業 | 營業地址 |
雅各布·沃倫堡 | 主席 | 瑞典語 | 董事局主席 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
約翰·福塞爾 | 首席執行官、主任 | 瑞典語 | 首席執行官、總裁和董事 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
貢納爾·布羅克 | 主任 | 瑞典語 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
湯姆·約翰斯通 | 主任 | 英國式 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
馬格達萊納 格爾格 |
主任 | 瑞典語 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
格蕾絲·雷克斯頓·斯考根 | 主任 | 挪威人 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
漢斯·斯特拉貝裏 | 主任 | 瑞典語 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
麗娜·崔斯周·託雷爾 | 主任 | 瑞典語 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
馬庫斯·沃倫堡 | 主任 | 瑞典語 | 主任 | 砷鋁榴石4,SE-103 22瑞典斯德哥爾摩 |
薩拉·馬祖爾 | 主任 | 瑞典語 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
多米尼克·巴頓 | 主任 | 加拿大/英國 | 主任 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
佩特拉·赫登格蘭 | 常務董事 | 瑞典語 | 總法律顧問兼公司治理和合規主管 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
海倫娜·撒克遜 | 常務董事 | 瑞典語 | 首席財務官 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
丹尼爾·諾德海爾 | 常務董事 | 瑞典語 | 上市核心投資主管 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
Viveka Hirdman-Ryrberg | 常務董事 | 瑞典語 | 企業傳播與可持續發展主管 | 砷化鋁8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |